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拆熊仝
7 years ago
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1 湘财荷银风险预算混合型证券投资基金基金份额发售公告 [ 重要提示 ] 1 湘财荷银风险预算混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集申请于 2004 年 12 月 27 日已获中国证监会证监基金字号文核准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记人为湘财荷银基金管理有限公司( 以下简称本公司 ) 4 本基金自 2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日 ( 具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询 ) 通过本公司直销中心以及交通银行上海浦东发展银行股份有限公司 ( 以下简称浦发银行 ) 湘财证券有限责任公司 ( 以下简称湘财证券 ) 华夏证券股份有限公司( 以下简称华夏证券 ) 华泰证券有限责任公司( 以下简称华泰证券 ) 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称国泰君安 ) 广发证券股份有限公司( 以下简称广发证券 ) 兴业证券股份有限公司 ( 以下简称兴业证券 ) 海通证券股份有限公司( 以下简称海通证券 ) 东方证券有限责任公司( 以下简称东方证券 ) 中国银河证券有限责任公司 ( 以下简称银河证券 ) 平安证券有限责任公司( 以下简称平安证券 ) 新时代证券有限责任公司( 以下简称新时代证券 ) 长城证券有限责任公司 ( 以下简称长城证券 ) 招商证券股份有限公司( 以下简称招商证券 ) 南京证券有限责任公司( 以下简称南京证券 ) 国都证券有限责任公司 ( 以下简称国都证券 ) 的代销网点 ( 包括电子化服务渠道 ) 公开发售其他具有代销资格和条件的机构如在发售期内完成准备工作并与本公司签订代销协议的, 代销的开始时间另行公告 5 本基金募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者 1

2 6 投资者欲认购本基金, 须开立湘财荷银基金管理有限公司开放式基金帐户发售期内本公司直销中心以及交通银行浦发银行湘财证券华夏证券华泰证券国泰君安广发证券兴业证券海通证券东方证券银河证券平安证券新时代证券长城证券招商证券南京证券国都证券的各基金代销网点为投资者办理基金帐户开户及认购手续 7 投资者可在不同的销售机构开户, 但每个投资者仅限开立一个基金帐户, 已持有本公司基金帐户的投资者, 可直接在原开户网点办理认购申请若原开户机构不代理本只基金的发售, 投资者可到代理本只基金发售的代销机构网点进行帐户登记后, 再办理认购申请 8 投资者对本基金的首次认购金额不得低于 2000 元, 追加认购不设最低金额限制, 可以重复认购认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制 9 销售机构( 指本公司的直销中心和代销机构的代销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实收到认购申请申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况 10 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2005 年 2 月 18 日中国证券报上海证券报证券时报上的湘财荷银风险预算混合型证券投资基金招募说明书本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时在本公司网站 ( 发布 11 代销机构的具体代销网点位置详见各代销机构在地方媒体上刊登的业务公告 12 在发售期间, 除本公告所列的销售城市外, 各代销机构可能适时增加部分基金销售城市具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 ; 本公司在发售期内还可能增加新的代销机构, 投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询 13 投资者可拨打本公司客户服务电话( ) 交通银行(95559) 浦发银行 ( 或 95528) 湘财证券( ) 华夏证券 2

3 ( ) 华泰证券( ) 国泰君安( ) 广发证券 ( ) 兴业证券( ) 海通证券( ) 东方证券 ( ) 银河证券( ) 平安证券(95511 或 ) 新时代证券 ( ) 长城证券( ) 招商证券( 或 ) 南京证券( ) 国都证券( ) 的客户服务电话咨询认购事宜 14 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整一本次发售基本情况 1 基金名称: 湘财荷银风险预算混合型证券投资基金 2 基金类型: 契约型开放式基金 3 基金存续期: 不定期 4 基金份额面值: 每份基金份额面值为人民币 1.00 元 5 募集对象: 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者 6 基金认购费率认购金额 (M) 认购费率 M<50 万 1% 50 万 M<250 万 0.75% 250 万 M<500 万 0.5% 500 万 M<1000 万 0.25% M 1000 万每笔 1000 元 7 销售机构与销售地点 (1) 直销机构湘财荷银基金管理有限公司直销中心地址 : 北京市西三环北路 11 号为公商务中心 A1 座邮编 : 传真 : /48 客户服务电话 : 公司网站 : 3

4 (2) 交通银行在交通银行以下 111 个城市的指定网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海杭州富阳建德桐庐萧山余杭临安南京沈阳重庆江津武汉郑州广州顺德南海西安北京天津青岛深圳遵义大庆常州武进嘉兴海宁福州福清长春哈尔滨阿城贵阳海口三亚琼山珠海济南无锡江阴宜兴温州合肥长沙兰州厦门宁波慈溪奉化余姚扬州乌鲁木齐苏州昆山常熟张家港吴江石家庄鹿泉昆明玉溪南通太原晋城绍兴上虞嵊州诸暨新昌轻纺城成都都江堰南宁徐州芜湖镇江丹阳鞍山延边宜昌岳阳潍坊淄博威海烟台济宁泰安唐山包头攀枝花南昌大连辽阳洛阳抚顺吉林秦皇岛丹东锦州柳州黄石新余九江中山桂林湖州泰州靖江景德镇安庆客户服务电话 :95559 银行网站 : (3) 浦发银行浦发银行在以下 38 个城市的指定营业网点接受办理投资人的开户和认购业务 : 上海北京杭州宁波南京温州苏州重庆广州深圳昆明芜湖天津郑州大连济南成都西安沈阳武汉青岛嘉兴绍兴萧山临安余杭余姚慈溪台州温岭瑞安乐清南通无锡江阴昆山常熟合川太原长沙哈尔滨客户服务电话 : 或银行网站 : (4) 湘财证券在本基金认购期间, 湘财证券在以下 21 个主要城市的 35 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 4

5 深圳武汉沈阳上海杭州北京广州南京福州海口昆明贵阳长沙岳阳成都西安哈尔滨乌鲁木齐济南天津合肥客户服务电话 : 公司网址 : (5) 华夏证券在本基金认购期间, 华夏证券将在以下 20 个省市,66 个主要城市的 119 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州南海清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元涪陵綦江合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌客户服务电话 : ( 免长途费 ) 公司网址 : (6) 华泰证券在本基金认购期间, 华泰证券将在以下 23 个城市 34 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津深圳广州武汉沈阳成都泉州绍兴南京苏州无锡常州徐州泰州扬州江阴镇江淮安张家港盐城南通客户服务电话 : 公司网站 : (7) 国泰君安在本基金认购期间, 国泰君安证券将在以下 28 个省市自治区 98 个主要城市的 160 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 5

6 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐客服服务电话 : 公司网站 : (8) 广发证券广发证券股份有限公司在以下 63 个城市 132 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆成都南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明南海开平新会江门罗定云浮南雄英德连州高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等开放式基金咨询电话 : 公司网址 : (9) 兴业证券兴业证券公司在以下 18 个城市 23 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安发行期间, 投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话 6

7 客户服务电话 : 公司网址 : (10) 海通证券在本基金认购期间, 海通证券将在以下 49 个主要城市的 90 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州萧山北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐客户服务电话 : 公司网址 : (11) 东方证券东方证券股份有限公司在以下 8 个城市的 37 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 上海北京广州深圳成都长沙杭州抚顺客户服务电话 : 公司网址 : (12) 银河证券本基金在中国银河证券有限责任公司以下 61 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波 7

8 厦门青岛济南深圳东莞客户服务电话 : 公司网址 : (13) 平安证券本基金在平安证券有限责任公司以下 13 个省市自治区 15 个主要城市的 22 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京天津大连深圳广州海口上海南京杭州青岛武汉成都重庆珠海乌鲁木齐客户服务电话 :95511 或公司网址 : (14) 新时代证券本基金新时代证券在以下 15 个城市 21 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海深圳天津重庆青岛苏州佛山嘉兴福州扬州郑州开封三门峡包头客户服务电话 : 公司网址 : (15) 长城证券本基金在长城证券有限责任公司以下 20 个省市自治区 20 个主要城市的 24 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京沈阳大连深圳广州海口南昌上海南京苏州杭州青岛郑州武汉长沙昆明重庆西安南宁成都客户服务电话 : 公司网址 : (16) 招商证券 8

9 招商证券股份有限公司以下的 19 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳客户服务电话 : 或公司网址 : (17) 南京证券南京证券在以下的 8 个主要城市的 17 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 南京上海镇江连云港南通江阴常熟张家港客户服务电话 : 公司网址 : (18) 国都证券国都证券在以下 12 个主要城市的 18 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户认购业务 : 北京上海深圳郑州开封天津武汉杭州南京西安成都长春客户服务电话 : 公司网站 : (19) 其他代销机构在发售期内新增加的代销机构将另行公告上述代销机构的各地代销网点及联系方法详见各代销机构在地方媒体上刊登的公告 8 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定, 本基金的设立募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 9

10 本基金募集期自 2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日在募集期内, 本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期, 但最长不超过本基金的设立募集期基金募集期满, 如果本基金的净认购金额不少于 2 亿元人民币且募集份数总额不少于 2 亿份, 基金份额持有人的人数不少于 200 人, 则本基金管理人可以根据法律法规及招募说明书可以决定停止基金认购, 并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续如果在规定时间内无法达到上述要求, 则本基金合同不能生效基金募集期间募集的资金应当存入专门帐户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用认购款在基金募集期间产生的利息归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有利息折算份额部分免认购费, 利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准若三个月的设立募集期满, 本基金仍未达到基金合同生效的条件, 本基金管理人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行活期储蓄存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还给基金认购人如遇突发事件, 以上设立募集期的安排可以依法适当调整二发售方式及相关规定 1 发售期内本公司的直销中心和代销人的代销网点将同时面向机构和个人投资者进行发售 2 本基金采用金额认购方法, 计算公式如下 : 认购份额 = 认购金额 / 认购价格 + 认购金额利息 / 基金份额面值认购价格 = 基金份额面值 (1+ 认购费率 ) 认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 舍去部分所代表的资产归属基金所有例如 : 某投资者在认购期第十天 (T+10 日 ) 投资 10,000 元认购湘财荷银风险预算基金, 所对应的认购费率为 1.0% 湘财荷银风险预算基金认购份额计算过程如下 : 1 认购价格 = 基金份额面值 (1+ 认购费率 )=1.00 (1+1.0%)= 在募集期内, 认购资金的利息折算成基金份额, 计入投资者相应的基金帐 10

11 户假定基金验资日为 T+40 日, 投资者的认购资金在 T+12 日开始计息, 利率为同期银行同业存款利率 1.62% 认购利息 =10, % 28/360=12.60 元认购份额 = 认购金额 / 认购价格 + 认购金额利息 / 基金份额面值 =10,000/ /1.00= 份即投资者如在认购期第十天 (T+10 日 ) 投资 10,000 元认购本基金, 在基金合同生效时, 投资者帐户登记有湘财荷银风险预算基金份 3 募集期间认购资金利息的处理方式募集资金利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中, 折合成基金份额, 归投资者所有利息折算份额部分免认购费, 利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准 4 投资者在募集期内可以多次认购基金份额( 其认购份额按照单笔认购本基金申请金额对应的费率为基准进行计算 ), 已经受理完成的认购申请不得撤销 5 本公司销售网点的投资者首次的认购金额不得低于 2000 元, 追加认购不设最低金额限制, 可以重复认购, 详情请见当地销售人公告 6 认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制三个人投资者的开户与认购程序个人投资者可到北京直销中心交通银行浦发银行湘财证券华夏证券华泰证券国泰君安广发证券兴业证券海通证券东方证券银河证券平安证券新时代证券长城证券招商证券南京证券国都证券办理基金开户与认购, 认购金额起点为 2000 元 ( 含 2000 元 ) ( 一 ) 直销中心 1 业务办理时间直销柜台办理时间 :2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日,9:30~16:30( 周六周日只办理开户资料修改业务 ) 网上交易及电话交易时间 :2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日,9:30~16: 30,16:30 以后的交易申请视为下一工作日申请 2 开户及认购程序 (1) 直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币十万元整, 直销中心可根 11

12 据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整 (2) 个人投资者办理开户申请时须提供下列资料 :1 本人有效身份证件 ( 居民身份证护照军官证士兵证等 ) 原件及复印件 ; 2 指定银行帐户的银行存折借记卡信用卡等的原件 ;3 填妥的开放式基金开户申请表注 : 上述 2 项中指定银行帐户是指 : 在直销中心办理开户的客户需指定一个银行帐户作为投资者赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款等资金结算汇入帐户此帐户可为投资者在任一银行的存款帐户, 帐户名称必须与投资者姓名严格一致 (3) 认购时将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户 : 1 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 交通银行北京分行营业部 2 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国建设银行北京苏州桥支行 3 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国工商银行北京海淀支行四道口分理处 4 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国银行北京中关村支行 5 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 兴业银行北京分行营业部在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记的姓名 ; 2) 投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码及身份证件号码 ( 基金名称 : 湘财荷银风险预算混合型证券投资基金基金代码 :162205), 12

13 并确保在 2005 年 3 月 23 日 16:30 前到帐 ; 3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致 4) 投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销帐户的开户银行不承担任何责任 (4) 办理基金认购手续个人投资者办理认购手续须提供下列资料 : 1) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 ; 3) 填妥的基金认购 / 申购申请表 3 注意事项 (1) 已在本公司开立基金帐户的投资者, 可以直接办理认购申请 (2) 投资者可以同时开立基金账户和办理认购申请, 如基金账户开户失败, 则认购申请也失败, 认购资金退回投资者的指定银行帐户上. (3) 若投资者认购资金在当日 16:30 之前未到本公司银行直销帐户的, 则当日提交的申请顺延受理, 受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到帐日为准 ; 若由于银行原因, 当日无法确认到帐资金的投资者信息, 则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理以上情况最迟延至认购截止日直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整 (4) 基金发售期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1) 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的 ; 4) 在发售期截止日 16:30 之前资金未到本公司指定银行直销帐户的 ; 5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (5) 投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金确认为无效后三个工作日内向投资者指定银行帐户划出如投资者未开户或开户不成功, 其认购资金将退回其来款帐户 ( 二 ) 交通银行 1 开户及认购的时间:2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日, 上午 9:30 至下午 13

14 16:00 ( 周六周日不发售 ) 2 开户及认购程序: 1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通湘财荷银基金管理公司的基金账户即可 ); 2) 开通湘财荷银基金管理有限公司的基金账户 ; 3) 认购基金 (1) 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 事先办妥的交通银行太平洋借记卡 ; 2) 本人法定身份证件原件 ; 3) 填妥的开通基金交易账户申请表 (2) 个人客户办理开通湘财荷银基金管理公司的基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 已开立基金交易账户的借记卡 ; 2) 客户填写的开通基金账户申请表 (3) 个人客户办理认购申请时, 需先存入足够资金, 并提交以下材料 : 1) 本人交通银行太平洋借记卡 ( 存有足够资金 ); 2) 填妥的认购申请表 (4) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 ( 三 ) 其他代销机构本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则四机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销中心 1 业务办理时间直销柜台办理时间 :2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日,9:30~16:30( 周六周日只受理开户资料修改业务 ) 2 开户及认购程序 (1) 直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币十万元整, 直销中心可根 14

15 据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整 (2) 机构投资者办理开户手续时, 须提供下列资料 : 1) 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 事业法人社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 办理基金业务的授权委托书, 并加盖公章法定代表人签章 ; 3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 4) 办理基金交易业务用印鉴卡 ; 5) 指定银行帐户的开户许可证或开立银行帐户申请表原件及复印件或指定银行出具的开户证明 ; 6) 填妥的开放式基金开户申请表并加盖公章法定代表人签章注 : 上述 5) 项中指定银行帐户是指 : 在本直销中心办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行帐户作为投资者赎回分红款及无效认 / 申购的资金退款等资金结算汇入帐户此帐户可为投资者在任一银行的存款帐户帐户名称必须与投资者名称严格一致 (3) 将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户 : 1 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 交通银行北京分行营业部 2 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国建设银行北京苏州桥支行 3 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国工商银行北京海淀支行四道口分理处 4 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司账号 : 开户行 : 中国银行北京中关村支行 5 户名 : 湘财荷银基金管理有限公司 15

16 账号 : 开户行 : 兴业银行北京分行营业部在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1) 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记的名称 ; 2) 投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码 ( 基金名称 : 湘财荷银风险预算混合型证券投资基金基金代码: ), 并确保在 2005 年 3 月 23 日 16:30 前到帐 ; 3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致 ; 4) 投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销帐户的开户银行不承担任何责任 ; (4) 办理基金认购手续投资者办理认购手续需须提供下列资料 : 1) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 填妥的基金认购 / 申购申请表并加盖预留印鉴 ; 4) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 3 注意事项 (1) 若投资者认购资金在当日 16:30 之前未到本公司指定直销帐户的, 则当日提交的申请顺延受理, 受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到帐日为准若由于银行原因, 当日无法确认到帐资金的投资者信息, 则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理以上情况最迟延至认购截止日直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整 (2) 基金认购期结束, 以下将被认定为无效认购 : 1) 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的或认购申请未被确认的 ; 3) 投资者划来的认购金额少于其申请的认购金额的, 在认购期结束时仍未补足的 ; 4) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记人确认为无效后三个工作日内划入投资者指定帐户 ; 如投资者未开户或开户不成功, 其认购资 16

17 金将退回其来款帐户 ( 二 ) 交通银行 1 开户及认购的时间:2005 年 2 月 21 日至 2005 年 3 月 23 日, 上午 9:00 至下午 16:00 ( 周六周日不发售 ) 2 开户及认购程序: 1) 开立交通银行基金交易账户 ( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通湘财荷银基金管理公司的基金账户即可 ); 2) 开通湘财荷银基金管理有限公司的基金账户 ; 3) 认购基金 (1) 机构客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); 2) 机构对基金业务经办人员的授权书 ( 加盖机构公章法定代表人私章 ); 3) 机构代码证 ; 4) 经办人身份证件及复印件 ; 5) 填妥的开立基金交易账户申请表, 加盖机构公章和法人代表章 ; 6) 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 (2) 机构客户办理开通湘财荷银基金管理有限公司的基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : 1) 交通银行代销基金交易卡 ( 开立基金交易账户后发放 ); 2) 填写的开通基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ); 3) 经办人身份证件 (3) 机构客户办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : 1) 交通银行代销基金交易卡 ; 17

18 2) 填写的代销基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法人代表章 ) 3) 认购款项的有效结算凭证 ; 4) 经办人身份证件 (4) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 ( 三 ) 其他代销机构本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则五清算与交收 1 投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后 3 个工作日内划入投资者指定银行帐户 2 本基金验资日以前, 全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中, 冻结期间产生的资金利息归属各投资者, 计入基金份额利息折算份额部分免认购费, 利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准 3 本基金持有人权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成注册登记六基金的验资与基金合同生效在本基金募集结束后, 由交通银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明若基金合同生效, 基金管理人将发布基金合同生效公告若基金合同不生效时, 本基金管理人承担全部发售费用, 将已募集资金并加计银行活期储蓄存款利息在基金发售期后 30 个工作日内退还基金认购人七本次募集当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 湘财荷银基金管理有限公司注册地址 : 上海市普陀区武威路 789 号办公地址 : 北京市西三环北路 11 号为公商务中心 E 座法定代表人 : 章嘉玉成立时间 :2002 年 7 月 4 日 18

19 客服电话 : 联系电话 : 传真 : 联系人 : 万娟 ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行注册地址 : 上海市仙霞路 18 号法定代表人 : 方诚国电话 : 联系人 : 江永珍 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构名称 : 湘财荷银基金管理有限公司直销中心办公地址 : 北京市西三环北路 11 号为公商务中心 A1 座客服电话 : 联系电话 : /8206 传真 : /48 联系人 : 延蕙马志颖公司网站 : 2 代销机构 (1) 交通银行注册地址 : 上海市仙霞路 18 号办公地址 : 上海银城中路 188 号法定代表人 : 方诚国客服电话 :95559 联系电话 : 联系人 : 江永珍 19

20 银行网站 : (2) 浦发银行注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 张广生联系电话 : 传真 : 联系人 : 姚姝敏银行网站 : (3) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 上海市浦东银城东路 139 号华能大厦法定代表人 : 陈学荣客服电话 : 传真 : 联系人 : 杜颖灏公司网站 : (4) 华夏证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区新中街 68 号办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏客服电话 : ( 免长途费 ) 传真 : 联系人 : 权唐公司网站 : (5) 华泰证券有限责任公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善电话 :

21 传真 : 联系人 : 袁红彬张雪瑾公司网站 : (6) 国泰君安证券股份有限公司法定代表人 : 祝幼一注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海延平路 135 号客服电话 : 联系人 : 芮敏祺公司网站 : (7) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟联系电话 : 传真 : 联系人 : 肖中梅公司网站 : (8) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦办公地址 : 上海陆家嘴东路 166 号中保大厦法定代表人 : 兰荣客服电话 : 联系人 : 杨盛芳公司网站 : (9) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国 21

22 联系电话 : 联系人 : 金芸公司网站 : (10) 东方证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东大道 720 号国际航运金融大厦 20 楼办公地址 : 上海市浦东大道 720 号国际航运金融大厦 20 楼法定代表人 : 肖时庆客服电话 : 联系人 : 盛云联系电话 : 公司网站 : (11) 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利电话 : 联系人 : 郭京华公司网站 : (12) 平安证券有限责任公司办公地址 : 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼法定代表人 : 杨秀丽电话 : 联系人 : 任磊苗永华公司网站 : (13) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层办公地址 : 北京市西城区麟阁路 95 号尚信大厦 6 7 层法定代表人 : 李文义电话 :

23 联系人 : 戴荻公司网站 : (14) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 魏云鹏联系人 : 翟强电话 : 传真 : 公司网站 : (15) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层邮编 : 法定代表人 : 宫少林联系人 : 黄健联系电话 : 公司网站 : (16) 南京证券有限责任公司注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法人代表 : 张华东电话 : 联系人 : 胥春阳公司网站 : (17) 国都证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层办公地址 : 北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层法定代表人 : 王少华 23

24 联系人 : 马泽承电话 : 传真 : 公司网站 : ( 四 ) 登记注册人同基金管理人 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市京伦律师事务所负责人 : 曹斌注册地址 : 北京市海淀区中关村南大街甲 27 号中扬大厦 505 室办公地址 : 北京市海淀区中关村南大街甲 27 号中扬大厦 505 室电话 : 传真 : 经办律师 : 曹斌杨晓勇 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师法定名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区沈家弄 325 号 ( 邮编 :200137) 办公地址 : 上海市淮海中路 333 号瑞安广场 12 楼 ( 邮编 :200021) 法定代表人 : Kent Watson 电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 周忠惠王笑湘财荷银基金管理有限公司 2005 年 2 月 18 日 24

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱