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旁蔡
7 years ago
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1 基金基金管理人 : 长信基金管理有限责任公司基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司客户服务专线 :

2 重要提示 1 长信内需成长股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可号文核准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为长信基金管理有限责任公司( 以下简称本公司 ), 托管人为中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称农业银行 ), 本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中登公司 ) 4 本基金将自 2011 年 9 月 5 日起至 2011 年 9 月 23 日止通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销和代销机构 ) 公开发售投资者还可登陆本公司网站 ( 在与本公司达成网上交易的相关协议接受本公司有关服务条款了解有关基金网上交易的具体业务规则后, 通过本公司网上直销系统办理开户认购等业务 ( 目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务 ) 5 本基金不设首次募集规模上限 6 本基金的发售对象为个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 7 投资者认购本基金, 需使用上海证券交易所普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 开立为中登开放式基金账户, 没有上海证券交易所普通股票账户或证券投资基金账户的投资者, 可通过销售机构申请注册开放式基金账户投资者通过场内认购本基金时, 使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 ; 尚无上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者需先开立中登开放式基金账户 8 投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户( 或称资金交收账户 ), 用于该投资者的基金赎回分红和退款等资金结算该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同 9 销售机构( 本公告中如无特别指明, 销售机构即指直销机构和各代销机构 ) 或网上交易渠道, 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表确

3 实接受了认购申请申请的成功与否应以基金管理人通过基金注册登记机构发送的确认结果为准投资者可在基金合同生效后到原认购网点或通过本公司网站查询最终成交确认情况和认购的份额 10 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请阅读 2011 年 8 月 31 日刊登在上海证券报证券时报上的长信内需成长股票型证券投资基金招募说明书 11 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解基金募集相关事宜 12 关于代销机构的代销网点联系方式以及开户和认购等具体事项, 请向各代销机构咨询 13 本基金份额发售期内, 除本公司所列的代销机构外, 如增加其他代销机构, 本公司将及时公告, 请留意本公司及各代销机构的公告或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 14 投资者所在地若未开设销售网点, 请拨打本公司的直销专线电话或客户服务专线 ( 免长话费 ) 咨询认购事宜 15 本公司可综合各种情况对本基金份额发售事宜做适当调整 16 风险提示: 证券投资基金是一种利益共享风险共担的集合证券投资方式基金投资者依其所持有基金份额享受基金投资的收益, 同时承担基金投资亏损的风险基金不同于银行储蓄和债券, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失基金分为股票基金混合基金债券基金货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式本基金投资于证券市场, 在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括因整

4 体政治经济社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 也包括基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险技术风险合规风险和本基金的特定风险等还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额此外, 本基金以 1.00 元初始面值进行份额发售, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同基金管理人提示投资者应全面认识充分了解本基金产品的风险收益特征, 根据自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负的原则, 在作出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益

5 目录一基金募集的基本情况 1 二募集方式及相关规定 6 三个人投资者的开户与认购程序 7 四机构投资者的开户与认购程序 13 五清算与交割 19 六募集费用 20 七基金的验资与基金合同的生效 21 八退款事项 22 九本次募集有关当事人和中介机构 23

6 一基金募集的基本情况 ( 一 ) 基金的名称长信内需成长股票型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别股票型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额面值本基金份额初始面值为人民币 1.00 元 ( 六 ) 发售对象本基金的发售对象为个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者 ( 七 ) 基金代码基金代码 : 场内认购代码 :

7 ( 八 ) 销售机构 1 直销机构: 长信基金管理有限责任公司直销中心, 个人投资者还可通过本公司网上直销系统认购本基金 2 代销机构: 中国农业银行股份有限公司, 中国工商银行股份有限公司, 中国银行股份有限公司, 中国建设银行股份有限公司, 交通银行股份有限公司, 招商银行股份有限公司, 上海浦东发展银行股份有限公司, 中国民生银行股份有限公司, 中信银行股份有限公司, 华夏银行股份有限公司, 汉口银行股份有限公司, 安信证券股份有限公司, 长江证券股份有限公司, 德邦证券有限责任公司, 东莞证券有限责任公司, 东吴证券股份有限公司, 光大证券股份有限公司, 华福证券有限责任公司, 国都证券有限责任公司, 国金证券股份有限公司, 国联证券股份有限公司, 国盛证券有限责任公司, 国泰君安证券股份有限公司, 国信证券股份有限公司, 海通证券股份有限公司, 宏源证券股份有限公司, 华安证券有限责任公司, 华宝证券有限责任公司, 华龙证券有限责任公司, 华泰证券股份有限公司, 江海证券有限公司, 中航证券有限公司, 齐鲁证券有限公司, 上海证券有限责任公司, 申银万国证券股份有限公司, 天风证券有限责任公司, 天风证券有限责任公司, 天相投资顾问有限公司, 天源证券经纪有限公司, 西藏同信证券有限责任公司, 湘财证券有限责任公司, 招商证券股份有限公司, 中国银河证券有限责任公司, 中信建投证券有限责任公司, 中信证券股份有限公司, 中信万通证券有限责任公司以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售服务业务的有资格的上证所会员基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 九 ) 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月本基金的募集时间为 2011 年 9 月 5 日至 2011 年 9 月 23 日止, 期间面向个人投资者机构投资者及合格境外机构投资者等同时发售基金管理人可视情况提前结束募集, 并将及时公告 2

8 募集期满, 且具备基金备案条件的, 本基金管理人将根据有关规定办理基金备案手续, 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效, 本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告若 3 个月的募集期满, 本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息 ( 十 ) 认购期利息的处理方式 1 场外认购场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担, 其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准 2 场内认购场内认购利息折算的基金份额精确到整数位, 小数点后部分截位, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担, 其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准 ( 十一 ) 基金认购方式与费率 1 基金份额的场外认购 (1) 场外认购费率募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算本基金的认购金额采用比例费率, 费率随认购金额的增大而递减本基金场外认购费率如下表 : 认购金额 (M, 含认购费 ) 认购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<500 万 0.8% 500 万 M 1000 元每笔注 :M 为投资金额认购费用用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用 3

9 (2) 场外认购份额的计算本基金的场外认购份额计算公式为 : 认购费用 = 认购金额 - 认购金额 /(1+ 认购费率 ); 净认购金额 =( 认购金额 + 认购利息 )- 认购费用 ; 认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值 ; 场外认购份额的计算结果保留小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担例 : 某投资人投资 1 万元认购基金, 认购利息为 3 元, 认购费率为 1.2%, 基金份额面值为 1 元则其可得到的认购份额为 : 认购费用 = /(1+1.2%)= 元净认购金额 =( ) = 元认购份额 = /1.00= 份即 : 投资者投资 1 万元认购基金, 认购费用为元, 可得到份基金 2 基金份额的场内认购 (1) 场内认购费率募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算本基金场内认购费率如下表 : 认购金额 (M, 含认购费 ) 认购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<500 万 0.8% 500 万 M 1000 元每笔注 :M 为投资金额认购费用用于本基金的市场推广销售注册登记等募集期间发生的各项费用 (2) 场内认购份额的计算本基金的场内认购份额计算公式为 : 认购费用 = 认购金额 - 认购金额 /(1+ 认购费率 ); 净认购金额 =( 认购金额 + 认购利息 )- 认购费用 ; 认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值 ; 场内认购份额保留到整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会 4

10 员单位返还给投资者例 : 某投资人投资 1 万元认购基金, 认购利息为 3 元, 认购费率为 1.2%, 基金份额面值为 1 元则其可得到的认购份额为 : 认购费用 = /(1+1.2%)= 元净认购金额 =( ) = 元认购份额 = /1.00=9884 份即 : 投资者投资 1 万元认购基金, 认购费用为元, 可得到 9884 份基金 5

11 二募集方式及相关规定 ( 一 ) 本次基金的募集, 在募集期内将通过场内和场外两种方式面向个人和机构客户同时公开发售基金募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制 ( 二 ) 场内认购须遵守上海证券交易所相关规则通过场内代销机构认购本基金时, 每笔最低认购金额为 1,000 元人民币且必须是 100 元的整数倍, 单笔认购最高不超过 99,999,900 元人民币 ( 三 ) 通过本基金直销机构首次认购本基金的单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 万元, 追加认购的最低金额为 1,000 元, 不设金额级差 ( 四 ) 本公司网上直销系统可接受个人投资者单笔认购金额在 1000 元人民币以上 ( 含 1000 元 ) 的认购申请具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 ( 五 ) 代销机构的代销网点接受投资人每次认购本基金的最低金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 若代销机构有关于交易级差规定的, 以代销机构的规定为准 ( 六 ) 投资者在募集期内可多次认购本基金认购申请一经销售机构受理, 即不得撤销 ( 七 ) 本基金场外销售渠道为基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统 ( 上证基金通 ) 办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位场内认购需遵守上海证券交易所相关规则 ( 八 ) 本基金不设募集上限 6

12 三个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销机构 1 直销中心个人投资者如果认购金额在 10 万元 ( 含 10 万元 ) 人民币以上的, 可到直销中心办理认购 (1) 业务办理时间基金募集期间每日上午 9:00 至下午 16:30( 周六周日及法定节假日不受理 ) (2) 开立基金账户个人投资者申请开立开放式基金账户, 应提交下列材料 : 1) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; 2) 本人有效身份证件原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 3) 上海人民币普通股票账户卡或证券投资基金账户卡 ( 非必备材料若有请提供, 可直接开立为开放式基金账户 ); 4) 资金结算账户的原件及复印件 ; 5) 开通传真交易的投资者, 签署开放式基金传真交易协议 ; 6) 填写投资人风险承受能力调查表 ; 7) 本公司需要提交的其他材料 (3) 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : 1) 填妥的开放式基金交易业务交易申请表 ; 2) 加盖银行业务受理章的银行付款凭证 / 现金存款凭证回单联原件及复印件 ; 3) 本人有效身份证件原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ) (4) 认购资金的缴纳 1) 个人投资者应在提出认购申请当日下午 16:30 之前, 将足够认购资金划至本公司在银行开立的直销专户表 1: 本公司直销账户列表直销账户一 : 中国农业银行 7

13 户名 : 长信基金管理有限责任公司 ( 直销专户 ) 开户行 : 中国农业银行上海卢湾支行账号 : 联行行号 : 直销账户二 : 中国建设银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国建设银行上海市浦东分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户三 : 中国银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国银行上海市浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户四 : 中国工商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国工商银行上海市分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户五 : 招商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 招商银行上海分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 :

14 直销账户六 : 交通银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 交通银行上海浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户七 : 浦东发展银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 浦发银行上海漕河泾支行账号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户八 : 中国民生银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国民生银行上海分行营业部账号 : 人行大额支付系统行号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2) 投资者在银行填写划款凭证时, 请注明用途为认购款 3) 如果投资者在当日规定时间内没有把足额资金划到账, 则以资金到账之日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) (5) 通过本公司网上直销系统认购的个人投资者, 应采用本公司认可的资金结算途径, 即时支付认购资金, 支付确认时间以本公司系统记录时间为准 2 网上交易系统 (1) 业务办理时间本基金募集期间的 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:30 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 (2) 开立基金账户 9

15 投资者可通过本公司网上直销系统开立基金账户, 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 (3) 认购流程 1) 投资者通过网上直销系统开立基金账户当日, 即可使用开户证件号码或交易账号登录进行基金的认购业务 2) 投资者通过本公司网上直销系统认购本基金, 相关流程请参加本公司关于网上直销的相关公告 3) 已经成功提交的认购申请不得撤销 (4) 缴款方式通过本公司网上直销系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上直销系统指定的资金结算账户, 在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 ( 二 ) 银行类代销机构以下程序原则上适用于本基金的银行类代销机构, 此程序原则上仅供投资者参考, 具体程序以银行类代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间以各代销机构规定的业务办理时间为准 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 本人有效身份证原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 3) 填妥的开户申请表 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 已办妥的银行借记卡 ; 2) 填妥的认购申请表 ( 三 ) 券商类代销机构以下程序原则上适用于券商类代销机构, 仅供投资者参考, 具体程序以各券商类 10

16 代销机构的规定为准 1 业务办理时间每个交易日的交易时间 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ), 具体以各代销机构规定的业务办理时间为准 2 资金账户的开立( 已在该代销网点处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); (3) 代销机构指定的银行存折 ( 储蓄卡 ) 3 开立基金账户个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); (3) 在代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 代销机构指定的银行存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); (3) 在代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 投资者还可通过各代销网点的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 ( 四 ) 场内代销机构 1 业务办理时间每个交易日的交易时间 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 2 开立上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 个人投资者申请上海 11

17 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ), 具体账户开立手续参见办理场内认购的各销售机构的相关说明 4 提出认购申请个人投资人在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金投资者可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 ( 五 ) 注意事项 1 个人投资者不得委托他人代为开户 2 个人投资者不应向他人出借账户 3 投资者认购时要注明所认购的基金名称或基金代码 4 个人投资者申请认购本基金, 应在资金账户中存入足够的认购资金 5 申请日两个工作日后, 投资者可到原销售网点查询注册结果对于申请新配发证券投资基金账户卡的投资人, 由原证券类销售网点打印基金账户卡并提供给投资者 ; 不能打印证券投资基金账户卡的银行类销售网点, 应向投资者提供证券投资基金账户配号凭条, 投资者可以在中登公司指定的证券账户开户代理点打印证券投资基金账户卡 ( 打印代理网点由中登公司另行公告 ) 6 投资者在开立开放式基金账户的同时, 可以办理认购申请 7 直销机构与代销网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 8 若有其他方面的要求, 以销售机构的说明为准 12

18 四机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 直销中心 1 业务办理时间本基金募集期间每日的上午 9:00 至下午 16:30( 周六周日和法定节假日不受理 ) 2 开立开放式基金账户及认购程序 (1) 机构投资者申请开立开放式基金账户, 应提交下列材料 : 1) 填妥的开放式基金账户业务申请表 ( 加盖印鉴章 ); 2) 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 3) 加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 4) 法定代表人授权委托书 ( 法定代表人签字并加盖机构公章 ); 5) 经办人有效身份证件原件及经其签字的复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 6) 上海人民币普通股票账户卡或证券投资基金账户卡 ( 非必备材料若有请提供, 可直接开立为开放式基金账户 ); 7) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ; 8) 签署开放式基金传真交易协议 ; 9) 预留印鉴表 ; 10) 填妥的基金投资人风险承受能力调查问卷 ( 机构客户版 ) (2) 开立开放式基金账户的同时可办理认购手续, 需先存入足够认购资金并提交以下材料 : 1) 填妥的开放式基金交易业务申请表 ( 加盖印鉴章 ); 13

19 2) 划付认购资金的银行凭证客户联回单原件 ( 如为复印件, 应加盖划款银行业务公章 ) 或电汇凭证回单原件 ( 如为复印件, 应加盖划款银行业务公章 ) 3 认购资金的缴纳 (1) 机构投资者应在提出认购申请当日下午 16:30 之前, 以电汇支票主动付款或贷记凭证方式将足够认购资金划至本公司在银行开立的直销专户表 2: 本公司直销账户列表直销账户一 : 中国农业银行户名 : 长信基金管理有限责任公司 ( 直销专户 ) 开户行 : 中国农业银行上海卢湾支行账号 : 联行行号 : 直销账户二 : 中国建设银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国建设银行上海市浦东分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户三 : 中国银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国银行上海市浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户四 : 中国工商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国工商银行上海市分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 :

20 直销账户五 : 招商银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 招商银行上海分行营业部账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户六 : 交通银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 交通银行上海浦东分行账号 : 联行行号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户七 : 浦东发展银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 浦发银行上海漕河泾支行账号 : 人行大额支付系统行号 : 直销账户八 : 中国民生银行户名 : 长信基金管理有限责任公司开户行 : 中国民生银行上海分行营业部账号 : 人行大额支付系统行号 : 投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 (2) 投资者在银行填写划款凭证时, 请注明用途为认购款 (3) 如果投资者在当日规定时间内没有把足够资金划到帐, 则以资金到帐之日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) ( 二 ) 银行类代销机构 15

21 以下程序原则上适用于本基金的银行类代销机构, 此程序原则上仅供投资者参考, 具体程序以银行类代销机构的规定为准, 新增代销机构的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间以各代销机构规定的业务办理时间为准 2 开户及认购程序 (1) 事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金 ; (2) 机构投资者到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 2) 法定代表人授权委托书 ( 加盖公章并经法定代表人亲笔签字 ); 3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 4) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 2) 加盖预留印鉴的认 ( 申 ) 购申请表 ( 三 ) 券商类代销机构以下程序原则上适用于券商类代销机构, 仅供投资者参考, 具体程序以券商类代销机构的规定为准 1 业务办理时间每个交易日的交易时间 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ), 具体以各代销机构规定的业务办理时间为准 2 开立资金账户机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账 16

22 户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ; ( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ( 二代身份证正反面复印 ) 3 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销机构开立的资金账户卡 4 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销机构开立的资金账户卡 ; (5) 投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提出认购申请 ( 四 ) 场内代销机构 1 业务办理时间基金交易日的交易时间 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) 17

23 2 开立上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 已开立了上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户 ), 具体账户开立手续请参见中登公司上海分公司的相关业务规则以及中登公司上海分公司各开户代理机构网点的说明 3 开立资金账户( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ), 具体账户开立手续请参见办理场内认购的各销售机构的相关说明 4 提出认购申请机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金投资者可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请 ( 五 ) 注意事项 1 机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续 2 投资者认购时要注明所认购的基金名称或基金代码 3 机构投资者申请认购本基金, 应在资金账户中存入足够的认购资金 4 申请日两个工作日后, 投资者可到原销售网点查询注册结果对于申请新配发证券投资基金账户卡的投资人, 由原证券类销售网点打印基金账户卡并提供给投资者 ; 不能打印证券投资基金账户卡的银行类销售网点, 应向投资者提供证券投资基金账户配号凭条, 投资者可以在中登公司指定的证券账户开户代理点打印证券投资基金账户卡 ( 打印代理网点由中登公司另行公告 ) 5 投资者在开立开放式基金账户的同时, 可以办理认购申请 6 直销机构与代销网点的业务申请表不同, 机构投资者请勿混用 7 若有其他方面的要求, 以销售机构的说明为准 18

24 五清算与交割 ( 一 ) 本基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中, 投资人认购资金利息的计算以注册登记机构的计算为准, 在募集期结束后归入投资者认购金额中, 如基金合同生效, 则折算为基金份额归投资者所有 ( 二 ) 本基金权益登记由本基金的注册登记机构在募集结束后完成 19

25 六募集费用本次基金募集期间所发生的与本基金有关的法定信息披露费会计师费律师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支, 不得从基金财产中支付若基金募集失败, 募集费用由基金管理人承担 20

26 七基金的验资与基金合同的生效基金募集期届满, 本基金募集的基金份额总额符合基金法第四十四条的规定, 并具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : ( 一 ) 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; ( 二 ) 基金份额持有人的人数不少于 200 人募集截止后, 本基金管理人根据注册登记机构确认的数据, 将有效认购资金 ( 不含认购费 ) 及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的托管账户基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 并出具验资报告, 注册登记机构出具认购户数证明基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 21

27 八退款事项 ( 一 ) 基金募集结束后, 以下情况将被视为无效认购 : 1 投资者划来资金, 但未办理开户或开户手续或办理不成功的 ; 2 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 投资者划来的认购资金小于其申请的认购金额的; 4 其他导致认购无效的情况 ( 二 ) 投资者的无效认购资金, 将于本基金合同生效之日起七个工作日内向投资者指定的银行账户或指定的券商资金账户划出, 该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 ( 三 ) 基金募集未达到法定要求募集期结束后, 若本基金募集份额少于 2 亿份, 基金募集金额不足 2 亿元人民币或者认购人数低于 200 人, 则基金合同不生效届时由本基金管理人承担因募集行为而产生的费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期届满后 30 天内退还投资者 22

28 九本次募集有关当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人基金管理人概况名称长信基金管理有限责任公司注册地址上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼办公地址上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼邮政编码批准设立机关中国证券监督管理委员会批准设立文号中国证监会证监基金字 [2003]63 号注册资本壹亿伍仟万元人民币设立日期 2003 年 5 月 9 日组织形式有限责任公司法定代表人田丹电话传真联系人周宏存续期间持续经营经营范围基金管理业务, 发起设立基金, 中国证监会批准的其他业务 ( 涉及许可经营的凭许可证经营 ) 股东名称出资额出资比例长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 股权结构上海海欣集团股份有限公司万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司万元 16.67% 总计万元 100% ( 二 ) 基金托管人公司名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称 : 中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F 法定代表人 : 项俊波注册时间 :2009 年 1 月 15 日注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营 23

29 基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号联系电话 : 传真 : 联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 销售机构表 3: 基金销售机构列表 1 直销中心: 长信基金管理有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼法定代表人 : 田丹联系人 : 孙赵辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : 2 场外代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波联系人 : 滕涛电话 : 传真 : 客户服务电话 :95599 网址 : (2) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号办公地址 : 中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客户服务电话 :95588 网址 : (3) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 网址 : (4) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 郭树清客户服务电话 :95533 联系人 : 张静 24

30 传真 : 网址 : (5) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (6) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁联系人 : 邓炯鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95555 网址 : (7) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉联系人 : 徐伟虞谷云电话 : 传真 : 客户服务电话 :95528 网址 : (8) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 董文标联系人 : 董云巍吴海鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 :95568 网址 : (9) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立电话 : 联系人 : 丰靖客户服务电话 :95558 公司网址 :bank.ecitic.com (10) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人 : 吴建联系人 : 郑鹏电话 : 传真 :

31 客户服务电话 : 公司网址 : (11) 汉口银行股份有限公司注册地址 : 武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦办公地址 : 武汉市江汉区建设大道 933 号法定代表人 : 陈新民联系人 : 骆芸电话 : 传真 : 客户服务电话 :(027)96558, 公司网址 : (12) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 俞江电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良电话 : 传真 : 客户服务电话 :95579 或网址 : (14) 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 方加春联系人 : 罗芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (15) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 梁健伟张巧玲电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (16) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦办公地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 :

32 客户服务电话 : 网址 : (17) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (18) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 : 传真 : 客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 网址 : (19) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (20) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 金喆电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (21) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼法定代表人 : 雷建辉联系人 : 徐欣电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 法定代表人 : 曾小普联系人 : 吴祖平电话 : 传真 :

33 客户服务电话 : 网址 : (23) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法人代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : (24) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95536 网址 : (25) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 : 传真 : 客户服务电话 : 或网址 : (26) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (27) 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座层法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (28) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人 : 陈林联系人 : 陈康菲电话 : 传真 :

34 客户服务电话 : 网址 : (29) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 樊昊电话 : 传真 : 客户服务电话 :95597 网址 : (31) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (32) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 904 室法定代表人 : 杜航联系人 : 余雅娜电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路号办公地址 : 山东省济南市经十路号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客户服务电话 :95538 网址 : (34) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号上海证券办公地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 郁忠民联系人 : 张瑾电话 : 传真 :

35 客户服务电话 : 网址 : (35) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 邓寒冰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 天风证券有限责任公司注册地址 : 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人 : 余磊联系人 : 翟璟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (37) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (38) 天源证券经纪有限公司注册地址 : 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼办公地址 : 深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼法定代表人 : 裴东平联系人 : 关键电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 拉萨市北京中路 101 号办公地址 : 上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号法定代表人 : 贾绍君联系人 : 王伟光电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (40) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人 : 林俊波联系人 : 钟康莺电话 : 传真 :

36 客户服务电话 : 网址 : (41) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎电话 : 传真 : 客户服务电话 :95565 或网址 : (42) 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (43) 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 张佑君联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (44) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 : (45) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人 : 张智河联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 3 场内销售机构场内代销机构是指有资格的上交所会员, 名单详见上交所网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金份额, 并及时公告 31

37 ( 四 ) 与本基金有关的注册登记机构律师事务所会计师事务所信息表 4: 基金注册机构律师事务所会计师事务所列表信息类别注册登记机构律师事务所会计师事务所名称中国证券登记结算有限责任毕马威华振会计师事务上海源泰律师事务所公司所注册地址北京市西城区太平桥大街 17 上海市浦东南路 256 号北京东长安街 1 号东方号华夏银行大厦 1405 室广场东 2 座 8 层办公地址北京市西城区太平桥大街 17 上海市浦东南路 256 号上海南京西路 1266 号号华夏银行大厦 1405 室恒隆广场 50 楼法定代表人陈耀先廖海 ( 负责人 ) 萧伟强联系电话传真联系人朱立元梁丽金刘佳彭成初 ( 黄小熠王国蓓为经办注册会计师 ) 长信基金管理有限责任公司二一一年八月三十一日 32

长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）

长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）基金管理人 : 长信基金管理有限责任公司基金托管人 : 平安银行股份有限公司客户服务专线 :400-700-5566( 免长话费 ) 重要提示 1 ( 以下简称本基金 ) 的募集申请已经中国证券监督管理委员会注册中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对本基金募集申请的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或保证 2 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金