证券简称 : 华泰证券证券代码 : 编号 : 临华泰证券股份有限公司第四届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任华泰证券股份有限公司 ( 以

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源纱陈
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1 香港交易及結算所有限公司香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司, 中文公司名稱為华泰证券股份有限公司, 在香港以 HTSC 名義開展業務 ) ( 股份代號 :6886) 海外監管公告本公告乃根據上市規則第 13.10B 條規則作出茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之华泰证券股份有限公司第四屆董事會第一次會議決議公告, 僅供參閱釋義於本公告, 除文義另有所指外, 下列詞彙具有以下涵義本公司指於中華人民共和國以华泰证券股份有限公司的公司名稱註冊成立的股份有限公司, 於 2007 年 12 月 7 日由前身华泰证券有限责任公司改制而成, 在香港以 HTSC 名義開展業務, 根據公司條例第 16 部以中文獲准名稱華泰六八八六股份有限公司及英文公司名稱 Huatai Securities Co., Ltd. 註冊為註冊非香港公司, 其 H 股於 2015 年 6 月 1 日在香港聯合交易所有限公司主板上市 ( 股票代碼 :6886), 其 A 股於 2010 年 2 月 26 日在上海證券交易所上市 ( 股票代碼 :601688) 中國江蘇, 2016 年 12 月 21 日承本公司董事會命公司秘書姜健於本公告日期, 董事會成員包括執行董事周易先生 ; 非執行董事浦寶英女士高旭先生陳寧先生孫宏寧先生徐清先生及周勇先生 ; 以及獨立非執行董事陳傳明先生劉紅忠先生李志明先生楊雄勝先生及劉艷女士

2 证券简称 : 华泰证券证券代码 : 编号 : 临华泰证券股份有限公司第四届董事会第一次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任华泰证券股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 第四届董事会第一次会议通知及议案于 2016 年 12 月 7 日以专人送达或电子邮件方式发出会议于 2016 年 12 月 21 日在南京召开会议应到董事 12 人, 实到董事 9 人, 孙宏宁高旭等两位非执行董事和刘艳独立非执行董事未亲自出席会议, 其中 : 孙宏宁书面委托周易董事长代为行使表决权, 高旭书面委托陈宁非执行董事代为行使表决权, 刘艳书面委托陈传明独立非执行董事代为行使表决权会议由公司董事长周易主持公司监事及部分高级管理人员列席会议本次会议有效表决数占董事总数的 100%, 符合公司法公司章程和董事会议事规则的规定经与会董事认真审议, 以举手表决方式通过了相关议案, 并作出如下决议 : 一会议选举周易为公司第四届董事会董事长, 任期自本次董事会审议通过之日起三年 ( 周易先生简历详见 2016 年 10 月 29 日中国证券报上海证券报证券时报和证券日报及上海证券交易所网站香港交易及结算所有限公司披露易网站表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权 1

3 二同意公司第四届董事会专门委员会组成方案, 具体如下 : 合规与风险管理委员会 ( 共 3 人 ): 浦宝英周勇徐清, 其中 : 浦宝英为合规与风险管理委员会主任委员 ( 召集人 ); 审计委员会 ( 共 3 人, 独立董事占 1/2 以上 ): 李志明陈宁杨雄胜, 其中 : 李志明为审计委员会主任委员 ( 召集人 ); 发展战略委员会 ( 共 3 人 ): 周易高旭刘红忠, 其中周易为发展战略委员会主任委员 ( 召集人 ); 提名委员会 ( 共 3 人, 独立董事占 1/2 以上 ): 陈传明孙宏宁刘艳, 其中 : 陈传明为提名委员会主任委员 ( 召集人 ); 薪酬与考核委员会 ( 共 3 人, 独立董事占 1/2 以上 ): 陈传明孙宏宁刘艳, 其中 : 陈传明为提名委员会主任委员 ( 召集人 ) 表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权三同意聘任周易为公司总裁, 任期自本次董事会审议通过之日起三年表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权四根据公司总裁周易的提名, 同意聘任张海波马昭明孙含林吴祖芳张涛姜健为公司副总裁, 聘任舒本娥为公司财务负责人, 聘任李筠为公司合规总监总法律顾问任期自本次董事会审议通过之日起三年 ( 张海波先生等八人简历见附件 ) 同意聘任王翀为公司首席风险官, 王翀先生将在申请并取得证券公司经理层高级管理人员任职资格后, 正式出任公司首席风险官表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权五根据公司董事长周易的提名, 同意聘任姜健为公司董事会秘书 ( 兼 ), 任期自本次董事会审议通过之日起三年 ; 同意聘任罗毅为证券事务代表, 罗毅先生将在参加上海证券交易所组织的董事会秘书资 2

4 格培训并取得董事会秘书资格证书后, 正式出任公司证券事务代表表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权六同意关于资金运营部职能定位及相关部门职责调整的议案表决结果 :12 票赞成,0 票反对,0 票弃权特此公告附件 : 张海波先生等八位公司高级管理人员简历华泰证券股份有限公司董事会 2016 年 12 月 22 日 3

5 附件 : 张海波先生等八位公司高级管理人员简历张海波先生,1963 年生,MBA 1984 年 8 月至 1993 年 7 月就职于江苏省委农工部, 历任科员副主任科员主任科员助理调研员 ; 1993 年 7 月至 1998 年 12 月就职于江苏省政府办公厅农业处, 历任副处级秘书调研员 ;1998 年 12 月至 1999 年 12 月任江苏省证券公司总裁助理 ;1999 年 12 月至 2002 年 5 月就职于华泰证券有限责任公司, 历任总裁助理投资银行部总经理投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理 ;2002 年 5 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司副总裁党委委员 ;2007 年 12 月至今任本公司副总裁党委委员马昭明先生,1963 年生, 本科, 高级会计师 1984 年 8 月至 1992 年 9 月就职于电子工业部第 898 厂, 历任会计陶瓷分厂财务科副科长财务科科长 ;1992 年 9 月至 1999 年 12 月就职于江苏省证券公司, 历任计财部副经理计财处处长计财处处长兼稽查室主任副总会计师兼计财处处长副总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 9 月任华泰证券有限责任公司副总裁 ;2001 年 9 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司党委委员 ;2007 年 9 月至 2011 年 11 月任华泰联合证券有限责任公司董事长 ;2007 年 12 月至 2013 年 6 月任本公司党委委员 ;2013 年 6 月至今任本公司副总裁党委委员孙含林先生,1967 年生, 本科 /EMBA 1990 年 8 月至 1997 年 8 月就职于中国人民银行江苏省分行人事处干部科, 历任办事员科员副科长 ;1997 年 8 月至 1999 年 12 月就职于江苏省证券公司人事处, 4

6 历任副处长 ( 主持工作 ) 处长;1999 年 12 月 2000 年 2 月任华泰证券有限责任公司人事处处长 ;2000 年 2 月至 2000 年 12 月任华泰证券有限责任公司组织部部长人力资源部总经理 ;2000 年 12 月至 2001 年 3 月任华泰证券有限责任公司纪委书记组织部部长人力资源部总经理 ;2001 年 3 月至 2001 年 9 月任华泰证券有限责任公司纪委书记组织部部长稽查总监 ;2001 年 9 月至 2002 年 7 月任华泰证券有限责任公司纪委书记党委委员组织部部长稽查总监 ;2002 年 7 月至 2003 年 11 月任华泰证券有限责任公司纪委书记党委委员组织部长 ;2003 年 11 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司副总裁纪委书记党委委员 ;2007 年 12 月至 2015 年 12 月任本公司纪委书记 ;2007 年 12 月至今任本公司副总裁党委委员吴祖芳先生,1963 年生, 硕士研究生 1983 年 8 月至 1987 年 9 月任教于南京大学数学系 ;1990 年 7 月至 1992 年 7 月任江苏省计经委政策研究室科员 ;1992 年 7 月至 1999 年 12 月就职于江苏省证券公司, 历任职员业务主管发行交易部负责人股票事务部副总经理总经理子公司副总经理子公司总经理子公司董事长兼总经理总裁助理 ;1999 年 12 月至 2003 年 5 月就职于华泰证券有限责任公司, 历任总裁助理资产管理业务总监兼资产管理总部总经理总经济师 ; 2003 年 5 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司副总裁党委委员 ;2007 年 12 月至今任本公司副总裁党委委员张涛先生,1972 年生, 博士研究生 1994 年 8 月至 1999 年 12 月就职于江苏省证券公司, 历任总裁秘书投资银行一部业务经理,1999 年 12 月至 2005 年 1 月就职于华泰证券有限责任公司, 历任投资银行 5

7 一部业务经理福州办事处副主任上海总部投资银行业务部副总经理深圳总部副总经理深圳彩田路营业部总经理 ;2005 年 1 月至 2006 年 2 月任华泰证券有限责任公司董事会秘书总裁助理兼董事会办公室主任 ;2006 年 2 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司副总裁党委委员 ;2007 年 12 月至今任本公司副总裁党委委员姜健先生,1966 年生, 硕士研究生 1988 年 8 月至 1990 年 8 月 1993 年 8 月至 1994 年 12 月任南京农业大学教师 ;1994 年 12 月至 1999 年 12 月就职于江苏省证券公司, 历任人事处职员人事处培训教育科科长投资银行总部股票事务部副总经理投资银行一部副总经理投资银行一部高级经理投资银行总部副总经理兼发行部经理 ;1999 年 12 月至 2001 年 3 月就职于华泰证券有限责任公司, 历任投资银行总部副总经理兼发行部经理资产管理总部总经理 ;2001 年 3 月至 2003 年 11 月历任华泰证券投资银行业务南京总部总经理投资银行业务总监兼南京总部总经理 ;2003 年 11 月至 2004 年 11 月任华泰证券有限责任公司总裁助理兼上海总部总经理 ;2004 年 11 月至 2006 年 3 月任华泰证券有限责任公司总裁助理 ;2006 年 3 月起任华泰证券有限责任公司董事会秘书总裁助理 ;2006 年 11 月至 2008 年 1 月兼任公司机构客户服务部总经理 ;2007 年 9 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司副总裁董事会秘书党委委员 ;2007 年 12 月至今任本公司副总裁董事会秘书党委委员舒本娥女士,1964 年生, 本科 1984 年 8 月至 1998 年 5 月任熊猫电子集团公司财务处处长 ;1998 年 5 月至 1999 年 12 月任江苏省证券公司计划资金部副总经理 ;1999 年 12 月至 2000 年 2 月任华泰证券 6

8 有限责任公司计划资金部副总经理 ;2000 年 2 月至 2002 年 7 月历任华泰证券有限责任公司稽查监察部副总经理副总经理 ( 主持工作 ) 总经理 ;2002 年 7 月至 2007 年 12 月任华泰证券有限责任公司计划财务部总经理 ;2007 年 12 月至 2016 年 4 月任本公司计划财务部总经理 ; 2012 年 3 月至今任本公司财务总监李筠女士,1972 年生, 硕士研究生, 经济师 1993 年 7 月至 1995 年 5 月任永通伟公司职员 ;1995 年 5 月至 1999 年 7 月任南京市证券期货委员会办公室主任科员 ;1999 年 7 月至 2012 年 6 月就职于中国证监会, 历任南京特派办主任科员机构监管部审核处主任科员江苏证监局机构处副处长上海专员办二处副处长调研员 ;2012 年 7 月至 2014 年 12 月任本公司合规与风险管理部总经理 ;2014 年 12 月至 2016 年 4 月任本公司合规法律部总经理 ;2012 年 6 月至今任本公司合规总监 7

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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B