证券代码 : 证券简称 : 华夏航空公告编号 : 华夏航空股份有限公司关于聘任高级管理人员 证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 华夏航空股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第一届高级管理人员

Transcription

1 证券代码 : 证券简称 : 华夏航空公告编号 : 华夏航空股份有限公司关于聘任高级管理人员 证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 华夏航空股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第一届高级管理人员 证券事务代表即将任期届满, 根据 公司法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规 规范性文件及 公司章程 的有关规定, 公司于 2019 年 8 月 16 日召开第二届董事会第一次会议, 审议通过了 关于聘任公司董事会秘书兼副总裁的议案 关于聘任公司证券事务代表的议案 关于聘任公司首席执行官的议案 关于聘任公司总裁的议案 关于聘任公司联席总裁的议案 关于聘任公司副总裁的议案 和 关于聘任公司财务总监的议案, 现将有关情况公告如下 : 一 聘任高级管理人员及证券事务代表情况 1 首席执行官: 吴龙江 2 总裁: 李志良 3 联席总裁: 李三生 4 董事会秘书兼副总裁: 俸杰 5 副总裁: 崔新宇 6 财务总监: 张静波 7 证券事务代表: 主杰鉴于增设首席执行官 联席总裁职务事项涉及 公司章程 董事会议事规则 等规则的修订, 吴龙江先生 李三生先生任期自股东大会审议通过 公司章程 董事会议事规则 等相应修改事项之日起至第二届董事会任期届满之日止 上述其余人员任期自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止

2 上述人员均具备与其行使职权相适应的任职条件, 不存在 公司法 深 圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引 及 公司章程 规定的不得担任公司高级管理人员 证券事务代表的 情形, 不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况, 未受到过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒 ; 任职资格和聘任程序符 合相关法律法规 规范性文件要求及 公司章程 的规定 公司独立董事就聘 任高级管理人员事项发表了同意的独立意见, 具体内容详见同日在巨潮资讯网 ( 上披露的相关公告 公司董事会秘书兼副总裁俸杰先生 证券事务代表主杰先生已取得深圳证 券交易所颁发的董事会秘书资格证书, 其任职资格符合 公司法 深圳证 券交易所股票上市规则 等有关法律法规和 公司章程 的相关规定, 具备职 位所必需的专业素养 董事会秘书 证券事务代表联系方式如下 : 董事会秘书兼副总裁 证券事务代表 姓名 俸杰 主杰 联系 重庆市渝北区江北国际机场航安路 重庆市渝北区江北国际机场航安 地址 30 号华夏航空新办公楼 路 30 号华夏航空新办公楼 电话 传真 电子信箱 dongmiban@chinaexpressair.com dongmiban@chinaexpressair.com 二 高级管理人员届满离任情况因第一届董事会任期即将届满, 王军先生不再担任公司副总裁, 仍在公司任职 ; 罗彤先生不再担任公司副总裁, 仍在公司任职 ; 张红军先生不再担任公司副总裁, 仍在公司任职 ; 丘克先生不再担任公司副总裁, 仍在公司任职 截至本公告披露之日, 罗彤先生间接持有公司股份 700,000 股, 占公司总股本的 0.12%; 丘克先生间接持有公司股份 375,000 股, 占公司总股本的 0.06%; 张红军先生间接持有公司股份 436,000 股, 占公司总股本的 0.07%; 上述人员配偶 父母 子女及其他直系亲属未持有公司股份, 不存在应当履行而未履行的承诺事项 ; 王军先生未持有公司股份, 其配偶 父母 子女及其他直系亲属未持有公司股份, 不存在应当履行而未履行的承诺事项

3 公司对王军先生 罗彤先生 张红军先生和丘克先生在第一届董事会任职 期间的勤勉工作及对公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢 特此公告 华夏航空股份有限公司 董事会 2019 年 8 月 16 日

4 附件 : 高级管理人员 证券事务代表简历吴龙江先生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 出生于 1973 年 10 月, 研究生学历 2006 年 12 月至今在华夏通融 ( 北京 ) 企业管理有限公司担任总经理 ;2007 年 1 月至 2017 年 1 月在华夏航空控股 ( 深圳 ) 有限公司担任监事 ;2007 年 7 月至今在北京华夏典藏国际旅行社有限公司担任监事 ;2008 年 4 月至 2010 年 3 月, 任本公司副总经理 ;2010 年 3 月至 2013 年 5 月任本公司董事兼副总经理 / 副总裁 ;2013 年 5 月至今任本公司董事兼总裁 ;2015 年 1 月至今在华夏航空 ( 重庆 ) 飞行训练中心有限公司担任董事和经理 吴龙江先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 吴龙江先生间接持有公司股份 1,600,000 股, 占公司总股本的 0.27%, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形 李志良先生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 汉族, 出生于 1979 年 12 月, 本科学历 2006 年 4 月至 2011 年 11 月历任本公司维修工程部航线主任 副经理 经理 ;2011 年 11 月至 2015 年 10 月担任本公司维修工程部副总经理 ;2015 年 10 月至 2016 年 10 月担任本公司客舱地面服务部总经理 ;2016 年 10 月至 2019 年 7 月担任本公司总工程师以及维修工程部总经理 ; 2019 年 7 月至 2019 年 8 月担任本公司首席运行官 李志良先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 李志良先生间接持有本公司股份 400,000 股, 占公司总股本的 0.07%; 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会

5 采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司董事的情形 李三生先生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 出生于 1974 年 4 月出生, 大学专科学历 1992 年 12 月至 1995 年 12 月在武警河南总队服役 ;1996 年 6 月至 1998 年 7 月在四川仪表四厂工作 ;1998 年 8 月至 1999 年 3 月在昆明大学旅行社工作 ;1999 年 4 月至 2003 年 12 月在云南烟草国际旅行社工作 ;2004 年 1 月至 2009 年 10 月在云南英安通用航空公司担任董事长助理 ;2009 年 11 月至 2011 年 7 月在云南晨阳会展有限公司担任总经理 ;2011 年 7 月至今在本公司历任总裁助理 副总裁 2018 年 7 月至今在华夏通用航空有限公司兼任董事 李三生先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 李三生先生间接持有公司股份 560,000 股, 占公司总股本的 0.09%, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形 俸杰先生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 出生于 1972 年 8 月, 大学本科学历, 已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书 1996 年 5 月至 2006 年 3 月在贵州贵宝集团有限公司担任董事会秘书 ;2006 年 3 月至 2007 年 3 月在贵州柏强制药有限公司担任总经理助理 ;2007 年 3 月至今在华夏航空历任法务主管 总裁助理 飞机引进办总经理 董事会秘书 ;2015 年 1 月至今在华夏航空 ( 重庆 ) 飞行训练中心有限公司担任监事 ;2016 年 11 月至今在本公司担任副总裁兼任董事会秘书 2019 年 3 月至今在华夏航空产业投资有限公司兼任监事 俸杰先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 俸杰先生间接持有公司股份 700,000 股, 占公司总股本的 0.12%, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规

6 被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形 崔新宇先生 : 男, 中国国籍, 无境外永久居留权, 出生于 1971 年 4 月, 大学本科学历 1993 年 7 月至 2005 年 11 月在中国南方航空股份有限公司河南分公司财务处 市场部工作, 担任市场部副总 ;2005 年 12 月至 2008 年 8 月在中国南方航空股份有限公司营销委工作, 担任航班计划处处长 航班时刻处处长 ; 2008 年 9 月至 2010 年 8 月在中国南方航空股份有限公司昆明营业部工作, 担任营业部总经理 ;2010 年 9 月至 2015 年 9 月担任中国南方航空股份有限公司营销委网络收益部副总经理 ;2015 年 10 月至 2016 年 9 月担任东海航空有限公司营销总监 ;2016 年 10 月至 2018 年 6 月担任浙江长龙航空有限公司营销总监 ;2018 年 11 月至 2019 年 1 月在华夏航空股份有限公司担任董事长助理 ;2019 年 1 月至今在华夏航空股份有限公司担任副总裁 崔新宇先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 崔新宇先生未持有公司股份, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形 张静波女士, 中国国籍, 无永久境外居留权,1970 年 1 月出生, 大学本科学历, 非执业注册会计师 1992 年 8 月至 1996 年 8 月在北京分析仪器厂有限公司担任会计 ;1996 年 8 月至 2000 年 12 月在北京美标钢板陶瓷洁具有限公司担任会计主管 ;2001 年 1 月至 2005 年 4 月在德莎 ( 中国 ) 有限公司担任中国区财务及行政经理 ;2005 年 5 月至 2008 年 2 月在华隆瑞峰 ( 中国 ) 有限公司担任中国区财务总监 ;2008 年 3 月至 2016 年 9 月在中钢集团新型材料 ( 浙江 ) 有限公

7 司担任副总经理 ;2016 年 10 月入职本公司,2016 年 11 月至今在本公司担任财务总监 ;2017 年 4 月至今兼任融通一号 ( 天津 ) 租赁有限公司经理 ;2017 年 11 月至今兼任融通二号 ( 天津 ) 租赁有限公司经理 张静波女士与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 张静波女士未持有公司股份, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 监事和高级管理人员, 期限尚未届满的情形 ; 不存在 公司章程 中规定的不得担任公司高级管理人员的情形 主杰先生, 中国国籍, 无境外永久居留权 1975 年 11 月生, 本科学历 曾任正大集团中国区审计专员 香港精电国际有限公司财务经理 2014 年 10 月至 2018 年 2 月担任公司财务部总经理,2017 年 9 月至 2018 年 2 月兼任公司证券投资部总经理,2018 年 3 月至今, 担任公司证券投资部总经理 主杰先生与公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上股东以及其他董事 监事 高级管理人员不存在关联关系 截止本公告披露日, 主杰先生间接持有公司股份 216,000 股, 占公司总股本的 0.04%, 未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒 ; 未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 ; 经公司于最高人民法院网站查询, 不属于 失信被执行人 ; 不存在 公司法 第一百四十六条规定的情形 ; 不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施, 期限尚未届满的情形 ; 主杰先生已获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书