( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标加强和规范公司内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和持续健康发展, 保护投资者合法权益, 保证公司资产安全财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率, 促进公司实现发展战略 ( 二 ) 公司建立内部控制制度的原则 1. 全面性原则 -

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栖梅
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 迪威迅公告编号 : 深圳市迪威迅股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价一公司的基本情况公司是由深圳市迪威视讯技术有限公司 ( 以下简称迪威有限 ) 整体变更设立的股份有限公司, 迪威有限是于 2001 年 9 月 21 日在深圳市工商行政管理局登记注册的有限公司 2008 年 3 月 19 日, 迪威有限整体变更为深圳市迪威视讯股份有限公司, 取得企业法人营业执照, 注册号为年 10 月 10 日三证合一统一社会信用代码为 F 2011 年 1 月 25 日, 公司公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票并在创业板上市公司股票代码 :300167, 股票简称 : 迪威视讯 2017 年 12 月 7 日公司名称变更为深圳市迪威迅股份有限公司,2017 年 12 月 28 日公司股票简称变更为 : 迪威迅公司是一家以技术创新和管理创新能力为依托, 站在用户的视角, 助力城市园区和行业客户构建升级并适应未来的智慧型设施的系统服务商公司的主要业务领域为 : 城市智慧化服务新型园区的规划设计建设实施和运营运维 ; 农商旅等行业智慧化升级的实现和深度运营经过多年的发展, 本公司已经成功从视讯产品的研发生产企业向智慧型设施的系统服务商转型, 我们已经具备了城市设施新的智慧型园区农旅商生产运行体系的智慧化设计建设和运营运维服务能力二公司内部控制的目标和原则

2 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标加强和规范公司内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和持续健康发展, 保护投资者合法权益, 保证公司资产安全财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率, 促进公司实现发展战略 ( 二 ) 公司建立内部控制制度的原则 1. 全面性原则 -- 内部控制应贯穿决策执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务和事项 2. 重要性原则 -- 内部控制应在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3. 制约性原则 -- 内部控制应在治理结构机构设置及权责分配业务流程等方面形成相互制约相互监督, 同时兼顾运营效率 4. 适应性原则 -- 内部控制应与公司经营规模业务范围竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整 5. 成本效益原则 -- 建立内部控制遵循效益大于成本的原则, 既不能因内部控制的缺陷对企业产生较大的负面影响, 也不能一味追求完美而无节制地产生支出权衡内部控制实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制三公司内部控制基本情况 ( 一 ) 内部环境公司本着规范运作的基本理念, 正积极努力地营造良好的控制环境, 主要体现在以下几个方面 : 1. 公司法人治理结构公司根据公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所上市公司内部控制指引等相关法律法规的要求, 依法建立了股东大会董事会监事会和经理层三会一层的法人治理结构, 制定了与之相适应的三会一层议事规则, 明确了决策执行监督等方面的职责权限,

3 形成了合理的职责分工和制衡机制, 保障了三会一层的规范运作 (1) 股东大会是公司的最高权力机构, 公司根据相关法律法规制定了公司章程, 为适应公司规范运作, 提高股东大会议事效率, 制定了股东大会议事规则, 对股东大会职责股东大会的召集股东大会的提案与通知股东大会的召开等程序作了明确的规定, 保障了股东的合法权益, 保证股东大会程序及决议的合法性 (2) 董事会是公司的决策管理机构, 对公司内部控制体系的建立和监督负责, 确立内部控制的政策和方案, 监督内部控制的执行公司董事会由 6 名董事组成, 设董事长 1 人, 其中独立董事 3 名, 董事会下设了战略发展委员会薪酬与考核委员会审计委员会等, 依法设置了规范的人员结构和制定相应的实施细则其中审计委员会负责审查公司内部控制, 监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情况, 协调内控制度的设计及其他事宜等公司董事会设有独立董事独立董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验, 诚信勤勉, 踏实尽责, 在公司重大关联交易与对外担保发展战略与决策机制高级管理人员聘任及解聘等重大事项决策中独立客观地做出判断, 有效发挥独立董事作用 (3) 监事会是公司的监督机构, 监事会由 3 名监事组成, 其中 1 名为职工代表对董事总经理及其他高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进行监督及检查, 并向股东大会负责并报告工作 (4) 经理层负责制定和执行内部控制制度, 通过调控和监督各职能部门规范行使职权, 保证公司生产经营管理工作的正常运转 2. 公司组织结构公司严格按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法等法律法规的规定, 在强化经营管理的同时, 根据职责划分并结合公司的实际情况, 逐步建立健全了本公司的组织机构公司目前设置的主要管理部门有 : 总经办宣传策划部法务部财务中心审计部董事会办公室投资部业务管理部

4 集团客户部技术中心等, 通过划分部门管理职责及岗位职责, 建立有效的激励约束机制, 各部门之间分工明确, 相互配合, 确保了公司经营活动的有序健康运行, 保障了控制目标的实现 ( 二 ) 风险评估公司通过日常管理和监督内部审计外部审计等方式建立的风险评估机制, 通过全面系统持续地收集相关信息, 管理层能及时识别和充分评估所面临的各种风险, 包括内部风险和外部风险, 并采取相应策略, 以确保内控目标的实现 ( 三 ) 控制活动公司成立以来, 一直致力于内部控制制度的制定和完善, 建立了一套完整合法有效的内部控制制度, 主要包括 : 公司治理方面的内控制度公司信息披露的内控制度公司日常管理方面的内控制度财务管理的内控制度及以 ISO9000 质量管理体系为核心的业务控制制度, 公司的内部控制制度涵盖了公司研发财务营销信息披露投资决策预算控制成本管理人力资源文件档案等各个管理环节, 目前已基本形成规范的管理体系, 确保了各项工作都有章可循 1. 公司治理方面的控制制度公司根据公司法证券法上市公司章程指引上市公司治理准则等有关法律法规制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则, 建立了独立董事工作制度总经理工作细则投资者关系管理制度信息披露事务管理制度募集资金使用管理制度关联交易决策制度及董事会各专门委员会议事规则等制度, 形成了比较完善的治理框架文件, 为规范公司治理提高决策水平保护股东权益提供了制度保障依据上述制度按照公司内部控制检查监督办法相关控制程序对公司的重大投资资产抵押对外担保委托理财关联交易募集资金使用资本运作信息披露等进行重点控制这些项目的运作严格执行决策和审议程序, 一般由相关部门

5 提交报告, 再由各董事会专门委员会依据权责进行审议后提交董事会或股东大会审议并履行相应的信息披露义务对于各事项的后期实施, 董事会办公室及相关部门都会定期关注并做出反馈 2. 公司日常管理方面的控制制度公司日常管理方面的控制制度包括以下方面的内容 : (1) 行政管理制度 : 公司制定了印章管理办法车辆管理办法办公用品及行政采购管理制度等具体制度与规范, 对公司日常运转中除财务业务及公司治理外的各行政环节进行控制公司管理部和办公室为其主要执行部门, 部门内根据需要进行了岗位职责划分, 具有较好的执行力及执行效果, 基本能够满足公司的经营管理需要 (2) 人力资源管理制度 : 公司制定了劳动合同管理制度考勤管理制度绩效管理制度员工入离职管理制度招聘录用管理制度等, 建立和实施了较为科学的招聘录用劳动合同员工培训绩效考核工资福利等管理办法人力资源部为公司的人力资源管理部门, 部门内根据需要进行了岗位职责划分, 具有较好的执行力和执行效果, 基本能够满足公司经营管理需要 (3) 信息管理内控制度 : 公司已制定了计算机互联网站管理办法文件信息保密管理规定等制度及规范, 涵盖了信息在公司内外的流动, 档案设备信息的安全等方面的控制 (4) 内部监督控制程序 : 公司制定了董事会审计委员会工作细则内部审计制度等内部控制工作规章制度, 在董事会下设审计委员会, 公司审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计督查工作, 对公司内部监督的范围内容程序等作出了明确规定 (5) 内部审计程序 : 公司内部审计部在董事会审计委员会领导下, 依照国家法律法规和公司内部审计管理制度的要求, 对公司整体及各部门内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督, 并提出改进建议审计部独立行使内部审计

6 职权, 对审计委员会负责并报告工作 3. 财务管理制度公司已按企业会计准则及有关补充规定制定了公司的会计核算体系和财务管理制度 (1) 会计记录环节 : 明确了会计凭证会计账簿和财务报告的处理程序, 并按国家有关会计法规的新规定及时修订公司的会计记录环节不存在明显问题根据公司法会计法企业财务通则和企业会计准则等法律法规及其补充规定的要求, 公司已制定完善了财务管理制度费用报销管理制度预算管理制度会计岗位职责及岗位分工财务软件管理制度及岗位责职固定资产管理制度子公司财务管理制度等制度, 明确规定了重要财务决策程序与规则 ; 规范了会计凭证会计账薄和会计报告的处理程序 ; 明确了会计人员的岗位职责 ; 制订了凭证流转程序, 执行交易时能及时编制有关凭证, 及时送交会计部门记录及归档, 并对记录进行独立复核 ; 制定了各项资产的管理制度, 建立健全了会计电算化的内部控制制度, 能够为公司管理层和治理层及时提供相关经济信息 (2) 货币资金管理环节 : 公司已对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序, 办理货币资金业务的不兼容岗位已作分离, 相关机构和人员存在互相制约关系 (3) 筹资业务管理环节 : 公司根据资金需求预算, 能合理地确定筹资规模和筹资结构, 选择适当的筹资方式, 严格控制财务风险, 以降低资金成本公司筹措的资金没有与使用计划不符合的情况 (4) 对外投资担保管理环节 : 为严格控制投资风险, 公司建立了较科学的对外投资决策程序, 制定了对外投资管理制度, 实行重大投资决策的责任制度, 相应对外投资的权限集中于公司, 下属各子公司一律不得擅自对外投资各全资子 ( 分 ) 公司与其他企业进行合营联营的, 都须经公司董事会批准后实施

7 并对投资项目的立项评估决策实施管理收益投资处置等环节进行管理, 公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为同时公司能够较严格地控制担保行为, 建立了合理有效的担保决策程序, 制定了对外担保管理制度, 对担保原则担保标准和条件担保责任等相关内容已作了明确规定, 对担保合同订立的管理较为严格, 能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况, 以防范潜在的风险, 避免或减少可能发生的损失 (5) 资产管理环节 : 公司已建立了资产管理制度, 采取了职责分工实物定期盘点财产记录账实核对财产保险等措施, 以防止造成资产的毁损和重大流失公司制定了货币资金固定资产在建工程存货等具体管理办法, 定期对应收款项对外投资固定资产在建工程等项目中存在的问题和潜在损失进行核查, 根据谨慎性原则的要求, 按照相关规定合理计提资产减值准备, 并将估计损失, 计提准备的依据及需要核销项目按规定的程序和审批权限报批 4. 业务控制制度为规范企业管理稳定产品质量增强公司产品竞争力, 公司于 2008 年通过 ISO9001(2000) 质量管理体系该体系主要涉及公司各项业务环节的控制 : (1) 采购供应环节公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位公司制定了采购控制程序原材料库存管理办法等制度, 对存货的请购审批采购验收程序进行了明确的规定 (2) 设计与研发环节通过对公司各主导产品设计开发过程进行控制及工程设计从方案到竣工图设计全过程的控制和验证要求, 确保设计质量产品质量满足合同或顾客要求截止至目前未发现公司设计与开发环节存在明显漏洞 (3) 销售环节公司制定了销售合同管理制度售后服务控制程序, 对标书合同的有关要求和所做出的承诺进行评审和协调, 确保与顾客的期望相一致, 在售后方面通过收集产品使用与售后服务信息, 掌握市场需求, 改进产品质量和售后服务, 以实现售后服务的系统管理公司依据 ISO9001 版的要求建

8 立质量管理体系, 严格按照质量管理体系文件要求实施质量控制, 定期评审质量管理体系 ( 四 ) 信息系统与沟通公司制订了信息披露事务管理制度投资者关系管理制度等系列制度, 明确规定了公司信息披露的范围程序责任人和一般要求, 规范披露所有对公司股票交易可能产生较大影响的信息, 报告期未发现公司在信息披露方面的控制与有关制度相违背的情况, 公司对信息披露的内部控制执行是有效的 ( 五 ) 对控制的监督公司董事会下设审计委员会, 在公司内部组织架构中设立了审计部, 制定了审计岗位职责和内部审计制度, 明确了审计部在内部监督中的职责权限以及内部监督的程序方法和要求 1. 在日常监督中, 审计部负责内部控制的日常监察监督工作, 配备专门的内控人员, 审计部可直接向董事会报告公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查 2. 审计部通过对内控制度执行情况的检查监督, 以发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题, 并应督促相关部门单位及时予以改进, 确保内控制度的有效实施 3. 对公司内部控制运行情况进行检查监督, 并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项改进建议及解决进展情况等形成内部控制检查监督工作报告, 向董事会审计委员会报告如发现公司存在重大异常情况, 可能或已经遭受重大损失时, 应立即报告公司董事会审计委员会并通报监事会确保了内部控制的严格贯彻实施和经营活动的正常进行四公司内部控制制度执行中存在的问题及拟采取的改进方法内部控制体系是一项长期系统复杂的工程, 随着公司业务的不断延伸和内外部环境的变化, 难免会存在不足公司内部控制在实施过程中, 尚存在以下问

9 题 : ( 一 ) 在内部控制制度建设方面虽然目前公司已经按照相关要求和公司实际情况建立内部控制制度体系, 不过随着公司业务和规模的不断扩大, 内部控制制度方面还需不断完善和提高 ( 二 ) 在内部控制制度执行方面针对上述问题, 本公司将本着以防范经营风险, 确保公司经营管理目标实现, 保护投资者合法权益的宗旨, 不断完善内部控制体系以适应国家法律法规的要求, 满足公司日益增长的需要, 确保公司在规范的体制下持续健康地发展为此公司将在以下几方面不断完善内部控制体系 : 1. 加强公司高管人员对证券法创业板上市公司规范运作指引等上市公司应遵循的法律法规的培训学习, 以强化风险防范意识, 建立良好的内部控制文化 2. 加强公司内部控制管理, 优化职能部门的业务流程, 持续规范经营, 及时根据上市公司相关的法律法规的要求, 不断完善和修订各项内部控制流程, 进一步加强内部控制管理 3. 在审计委员会的指导下, 充分发挥审计部的监督职能, 定期不定期地对公司的各项内控制度进行检查, 确保内部控制制度得到有效的执行深圳市迪威迅股份有限公司 2018 年 4 月 18 日

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Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08