融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 重要提示 融通通源短融债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金转型而成 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资 基金经中国证监会 关于核准融通通源一年目标触发式

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1 融通通源短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 二 一八年六月

2 融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 重要提示 融通通源短融债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金转型而成 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资 基金经中国证监会 关于核准融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集的 批复 ( 证监许可 [2013]1294 号 ) 和 关于融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投 资基金募集时间安排的确认函 ( 基金部函 [2013]984 号 ) 注册 融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金基金合同 于 2013 年 12 月 31 日正式生效 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基金管理有 限公司 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 融通通源一年目标触发式灵活配置混合 型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日 2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计 净值分别为 元 元及 元, 即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证 券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发 连续 3 个工作日不低于 1.10 元 的 封闭期提前到期条件, 基金管理人按照基金合同的约定, 提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期, 过渡期结束后的下一日 (2014 年 10 月 30 日 ) 起, 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为 融通通源 短融债券型证券投资基金 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书 投资者购买本基金份 额的行为视为同意基金合同的约定 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会注册 基金合同是约定基 金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资 中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证 1

3 基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 30 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日, 净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日 ( 本报告中财务数据未经审计 ) 一 基金合同生效日 2014 年 10 月 30 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独 2

4 立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行 3

5 部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况黄浩荣先生, 厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2014 年 6 月加入融通基金管理有限公司, 历任固定收益部固定收益研究员, 现任融通易支付货币 融通汇财宝货币 ( 由原融通七天理财债券转型而来 ) 融通通源短融债券 融通增利债券 融通通安债券 融通通福债券 (LOF)( 由原融通通福分级债券转型而来 ) 融通通和债券 融通通祺债券 融通通宸债券 融通通玺债券 融通通穗债券 融通通润债券 融通通颐定期开放债券基金的基金经理 朱浩然先生, 中央财经大学经济学硕士 经济学学士 5 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理 历任华夏基金管理有限公司机构债券投资部信用研究员 交易管理部交易员 机构债券投资部基金研究员 上海毕朴斯投资管理合伙企业投资经理 2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司, 历任固定收益部专户投资经理, 现任融通通福债券 融通月月添利 融通通颐定期开放债券 融通通源短融 融通通和债券 融通通润债券 融通通玺债券 融通通祺债券 融通通瑞债券基金的基金经 理 4

6 (2) 历任基金经理情况自 2013 年 12 月 31 日起至 2014 年 1 月 3 日, 由周珺先生担任本基金的基金经理 自 2014 年 1 月 4 日起至 2014 年 11 月 5 日, 由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基金的基金经理 自 2014 年 11 月 7 日起至 2015 年 1 月 20 日, 由王超先生担任本基金的基金经理 自 2015 年 1 月 21 日起至 2016 年 11 月 17 日, 由王超先生和王涛先生共同担任本基金的基金经理 自 2016 年 11 月 18 日起至 2017 年 7 月 28 日, 由王涛先生担任本基金的基金经理 自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日, 由黄浩荣先生担任本基金的基金经理 自 2017 年 9 月 8 日起至今, 由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司固定收益投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监 基金经理张一格先生, 固定收益部总监 基金经理王超先生, 交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 1 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰成立日期 :2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国银监会银监复 [2009]13 号基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 5

7 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产 负债 业务 机构网点和员工 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 财富 世界 500 强企业之列 作为一家城乡并举 联通国际 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造 伴你成长 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值 共同成长 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国 全球托管人 评为中国 最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理 内部控制的健全有效性的全面认可 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 金牌理财 TOP10 颁奖盛典 中成绩突出, 获 最佳托管银行 奖 2010 年再次荣获 首席财务官 杂志颁发的 最佳资产托管奖 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 最佳资产托管银行 称号 ;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 托管银行优秀奖 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 优秀托管机构奖 称号 ;2015 年 2016 年荣获中国银行业协会授予的 养老金业务最佳发展奖 称号 ;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 最佳基金托管银行 奖 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心, 内设综合管理部 业务管理部 客户一部 客户二部 客户三部 客户四部 风险合规部 产品研发与信息技术部 营运一部 营运二部 市场营销部 内控监管部 账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 2 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务团队成员专业水平高 业务素质好 服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 3 基金托管业务经营情况截止到 2018 年 3 月 31 日, 中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只 6

8 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: (1) 融通基金管理有限公司地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰联系电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 室邮编 : 联系人 : 魏艳薇联系电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮编 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 :(010) (2) 上海银行股份有限公司 7

9 联系地址 : 上海市中山东路 585 号法定代表人 : 金煜联系电话 :(021) 业务联系人 : 汤征程 (3) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 (4) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 (5) 平安银行股份有限公司办公地址 : 深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 谢永林电话 :(0755) 联系人 : 张莉客服热线 : (6) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 客服电话 :95541 网址 : (7) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 8

10 办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (8) 恒丰银行股份有限公司住所 : 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华联系人 : 甘学芳联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (9) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (10) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇传真 :(021) 客服电话 : (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青 联系人 : 刘畅 9

11 电话 :(010) 客服电话 : (12) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 :95536 (13) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (14) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (15) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服电话 : (16) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵 联系人 : 奚博宇 10

12 电话 :(021) 客服电话 :95579 或 (17) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸电话 :(0755) 客户服务电话 :95597 (18) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 邓颖贇联系电话 :(0351) 客服电话 :95573 (19) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (20) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 杨俊帆电话 :(0512) 客服电话 : (21) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚 联系人 : 尹旭航 11

13 电话 :(010) 客服电话 : (22) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 楼法定代表人 : 丁益联系人 : 李嘉禾电话 :(0755) 客服电话 : (23) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳电话 :(010) 客服热线 : (24) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 曹实凡联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 :95511 转 8 (25) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼 法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 : (0471) 客服电话 :(0471) (26) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人 : 徐丽峰 12

14 法定代表人 : 周欣玲联系 : 客服电话 : (27) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服电话 : ,95358 (28) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达联系人 : 黄蝉君电话 :(0755) 客服电话 : (29) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (30) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (31) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层 13

15 法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (32) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客服电话 :95538 (33) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (34) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾电话 : 客服电话 : (35) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :95318, (36) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 14

16 法定代表人 : 闫振杰联系人 : 王婉秋电话 : 客服电话 : (37) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法人代表 : 朱剑林电话 : 联系人 : 朱剑林客服电话 : (38) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元法定代表人 : 曾革联系人 : 王娓萍电话 : 客服电话 : (39) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (40) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯 电话 :

17 (41) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 李智磊联系电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (42) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室法定代表人 : 汪静波联系人 : 方成电话 : 传真 : (43) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 客服电话 :95525 (44) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春客服电话 : (45) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 :

18 联系人 : 陈云卉客服热线 : 公司网站 : (46) 深圳富济财富管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 : 联系人 : 马力佳 (47) 上海陆金所基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (48) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 客服热线 : (49) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊 客服热线 :

19 公司网站 : (50) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : (51) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (52) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (53) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 : 张跃伟 18

20 联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 : 网址 : (54) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (55) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : 网址 : (56) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (57) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层

21 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (58) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (59) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (60) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟 电话 :

22 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (61) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 网址 : (62) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (63) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (64) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 21

23 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (65) 华瑞保险销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层法人代表 : 路昊联系人 : 茆勇强客服电话 : 网址 : (66) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 客服热线 :95156 网址 : (67) 大河财富基金销售有限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫电话 : 传真 :

24 客户服务电话 : 网址 : (68) 北京植信基金销售有限公司注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (69) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼法定代表人 : 李学东电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功客服热线 : 公司网站 : (70) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编 : 法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 :

25 公司网址 : (71) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻电话 : 传真 : 联系人 : 徐英客服热线 : 网址 : (72) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : ( 二 ) 基金注册登记机构名称 : 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 : 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所名称 : 广东嘉得信律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座

26 法定代表人 : 闵齐双联系人 : 崔卫群经办律师 : 闵齐双崔卫群电话 : ( 总机 ) ( 直线 ) 传真 : ( 四 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通通源短融债券型证券投资基金六 历史沿革本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会 关于核准融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集的批复 ( 证监许可 [2013]1294 号 ) 和 关于融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函 ( 基金部函 [2013]984 号 ) 核准募集 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同 于 2013 年 12 月 31 日正式生效 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基金管理有限公司 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 2014 年 10 月 17 日 2014 年 10 月 20 日及 2014 年 10 月 21 日的份额累计净值分别为 元 元及 元, 即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值已于 2014 年 10 月 21 日触发 连续 3 个工作日不低于 1.10 元 的封闭期提前到期条件, 基金管理人按照基金合同的约定, 提前结束融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期, 过渡期结束后的下一日 (2014 年 10 月 30 日 ) 起, 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为 融通通源 短融债券型证券投资基金 25

27 根据融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同的约定, 转型后基金合同 托管协议和招募说明书分别变更为 融通通源短融债券型证券投资基金基金合同 融通通源短融债券型证券投资基金托管协议 和 融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书, 调整的内容包括但不限于转型后的基金名称 投资目标 投资范围 投资限制 投资策略以及基金费率等 自过渡期结束后的下一日 (2014 年 10 月 30 日 ) 起, 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同 失效, 融通通源短融债券型证券投资基金基金合同 生效, 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为融通通源短融债券型证券投资基金 七 基金的类型债券型证券投资基金八 投资目标通过基金管理人对以短期融资券和超级短期融资券为主的债券的深入研究和对市场环境的判断, 选择具有投资价值的债券, 严格控制风险, 力争实现超过业绩比较基准的投资回报 九 投资范围融通通源短融债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的短期融资券 超级短期融资券 国家债券 金融债券 次级债券 中央银行票据 企业债券 公司债券 中期票据 可分离交易可转债的纯债 资产支持证券 回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券资产 本基金不直接在二级市场买入股票 权证等权益类资产, 也不参与一级市场新股申购和新股增发 同时本基金不参与可转换债券以及可分离交易可转债投资 ( 纯债部分除外 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金的投资组合比例为 : 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%, 其中投资于短期融资券和超级短期融资券 剩余期限在 1 年之内的中期票据 公司债 企业债的比例不低于投资于非现金基金资产的 80%, 该债券基金持有现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 上述所指短融包括短期融资券和超级短期融资券 剩余期限在 1 年之内的中期票据 公司债 企业债 十 投资策略 1 资产配置策略 26

28 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置 在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上, 根据整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例 ; 在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上, 根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整 (1) 整体资产配置策略通过对国内外宏观经济状况 市场利率走势 市场资金供求情况, 以及证券市场走势 信用风险情况 风险预算和有关法律法规等因素的综合分析, 在整体资产之间进行动态配置, 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平 (2) 类属资产配置策略在整体资产配置策略的指导下, 根据资产的风险来源 收益率水平 利息税务处理以及市场流动性等因素, 将市场细分为普通债券 ( 含国债 金融债 央行票据 企业债 短期融资券等 ) 资产证券化产品等子市场, 采取积极投资策略, 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整, 确定类属资产的最优权数 (3) 明细资产配置策略在明细资产配置上, 首先根据明细资产的剩余期限 资产信用等级 流动性指标决定是否纳入组合 ; 其次, 根据个别债券的收益率 ( 到期收益率 票面利率 利息支付方式 利息税务处理 ) 与剩余期限的配比, 对照基金的收益要求决定是否纳入组合 ; 最后, 根据个别债券的流动性指标 ( 发行总量 流通量 上市时间 ), 决定投资总量 2 普通债券投资策略本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪, 采用久期控制下的主动性投资策略, 主要包括 : 久期控制 期限结构配置 信用风险控制 跨市场套利和相对价值判断等管理手段, 对债券市场 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测, 相机而动 积极调整 (1) 久期控制是根据对宏观经济发展状况 金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期, 有效的控制整体资产风险 ; (2) 期限结构配置是在确定组合久期后, 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构, 包括采用集中策略 两端策略和梯形策略等, 在长期 中期和短期债券间进行动态调整, 从长 中 短期债券的相对价格变化中获利 ; (3) 信用风险控制是通过对宏观经济形势 基准利率走势 资金面状况 行业以及个券信用状况的研判, 积极主动发掘收益充分覆盖风险, 甚至在覆盖之余还存在超额收益的投 27

29 资品种 ; 同时通过行业及个券信用等级限定 久期控制等方式有效控制投资信用风险 ; (4) 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性, 构建和调整债券债组合, 提高投资收益, 实现跨市场套利 ; (5) 相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断, 选择合适的交易时机, 增持相对低估 价格将上升的债券, 减持相对高估 价格将下降的债券 3 资产证券化产品投资策略证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结构化安排, 对资产中的风险与收益进行分离组合, 进而转换成可以出售 流通, 并带有固定收入的证券的过程 资产证券化产品的定价受市场利率 发行条款 标的资产的构成及质量 提前偿还率等多种因素影响 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上, 对资产证券化产品的交易结构风险 信用风险 提前偿还风险和利率风险等进行分析, 采取包括收益率曲线策略 信用利差曲线策略 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略, 投资于资产证券化产品 十一 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 一年期定期存款利率 ( 税后 ) 其中, 人民币一年期定期存款利率是指中国人民银行规定的一年期金融机构人民币存款基准利率 未来, 如果商业银行可以自由调整存款利率, 管理人将与托管人协商确定基准利率 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时, 并且更接近本基金的风格时, 经基金托管人同意, 本基金管理人在履行适当程序之后, 可选用新的比较基准, 并将及时公告 十二 风险收益特征本基金为较低风险 较低收益的债券型基金产品, 其风险收益水平高于货币市场基金, 但低于混合型基金和股票型基金 十三 基金投资组合报告本基金托管人中国农业银行根据基金合同规定, 于 2018 年 5 月 15 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 28

30 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 固定收益投资 153,982, 其中 : 债券 153,982, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 66,060, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 16,991, 其他资产 3,572, 合计 240,606, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序占基金资产净值比例债券品种公允价值 ( 元 ) 号 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 20,373, 其中 : 政策性金融债 20,373, 企业债券 38,984, 企业短期融资券 67,442, 中期票据 27,181, 可转债 同业存单 其他 合计 153,982, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量占基金资产净值比公允价值 ( 元 ) ( 张 ) 例 (%) 津武国 MTN1 100,000 10,105, 鞍钢 CP ,000 10,089, 阳煤 SCP ,000 10,074, 铜陵有色 SCP ,000 10,062, 冀中能源 SCP ,000 10,051, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 29

31 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货 7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 7.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货 8 投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 8.2 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 10, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,561, 应收申购款 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,572, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 十四 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2014 年 10 月 30 日, 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 30

32 融通通源短融债 A 净值增阶段长率 ( 基金合同生效日 ) 至 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.10% 0.49% 0.01% -0.89% 0.09% 2015 年度 5.22% 0.04% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04% 2016 年度 1.34% 0.06% 1.50% 0.00% -0.16% 0.06% 2017 年度 2.17% 0.05% 1.50% 0.00% 0.67% 0.05% 融通通源短融债 B 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 至 % 0.05% 0.18% 0.00% 0.40% 0.05% 2016 年度 1.91% 0.06% 1.50% 0.00% 0.41% 0.06% 2017 年度 2.53% 0.05% 1.50% 0.00% 1.03% 0.05% 注 : 本基金于 2015 年 11 月 16 日起新增 B 类份额 十五 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 销售服务费; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.4% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.4% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 31

33 本基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.14% 的年费率计提 计算方法同上 上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 销售服务费 (1)A 类份额的销售服务费本基金 A 类份额的销售服务年费率为 0.30% 在通常情况下,A 类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提 计算方法如下 : H=E R 当年天数 H 为 A 类份额每日应计提的销售服务费 E 为 A 类份额前一日基金资产净值 R 为 A 类份额销售服务费年费率 A 类份额销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机构, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 (2)B 类份额的销售服务费 B 类份额不收取销售服务费 ( 三 ) 不列入基金费用的项目 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金 32

34 管理费率 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 信息披露办法 的有关规定在至少一种指定媒介上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴 十六 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 12 月 14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新 : 1 对 三 基金管理人 部分进行了更新 ; 2 在 四 基金托管人 部分, 对基金托管人的主要人员情况及相关业务经营情况和基金托管人的内部控制制度按照最新资料进行了更新 ; 3 在 五 相关服务机构 部分, 更新了直销机构及代销机构信息 ; 4 对 八 基金份额的申购 赎回与基金转换 部分进行了更新 ; 5 在 九 基金的投资 部分, 更新 基金投资组合报告 的内容, 数据为本基金 2018 年第 1 季度报告中的投资组合数据 ; 6 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 7 在 二十二 其他应披露事项 部分, 对自上次招募说明书截止日以来与本基金相关的基金公告进行了列表说明 融通基金管理有限公司 二〇一八年六月十四日 33