招募说明书

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1 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号 ) 重要提示 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2013 年 11 月 12 日证监许可 [2013]1435 号文准予注册募集 本基金的基金合同于 2014 年 8 月 29 日正式生效 投资有风险, 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 28 日, 有关财务数据截止日为 2016 年 12 月 31 日, 本招募说明书中的财务数据未经审计 一 基金合同生效日 2014 年 8 月 29 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

2 Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 2017 年 3 月起至今, 代行公司总经理职责 董事孟朝霞女士, 经济学硕士 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理 泰康养老保险股份有限公司副总经理 富国基金管理有限公司副总经理 融通基金管理有限公司总经理 2015 年 2 月至今, 任公司董事 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事马金声先生, 高级经济师, 现任新时代证券股份有限公司名誉董事长 历任中国人民银行办公厅副主任 主任, 金银管理司司长, 中国农业发展银行副行长, 国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长, 华林证券有限责任公司党委书记 2007 年 1 月至今, 任公司董事 董事黄庆华先生, 工科学士, 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理 新时代证券股份有限公司经纪事业部综合管理处主管 2015 年 2 月至今, 任公司董事 董事 David Semaya( 薛迈雅 ) 先生, 教育学硕士, 现任日兴资产管理有限公司执行董事长, 三井住友信托银行有限公司顾问 历任日本美林副总, 纽约美林总监, 美林投资管理有限公司首席运营官 代表董事和副总 代表董事和主席, 巴克莱全球投资者日本信托银行有限公司总裁及首席执行官, 巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官, 巴克莱集团 财富管理 ( 英 1

3 国 ) 董事及总经理 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 2017 年 3 月起至今, 代行公司总经理职责 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况张一格先生, 中国人民银行研究生部经济学硕士 南开大学法学学士, 美国特许金融分析师 (CFA) 10 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部总经理 历任兴业银行资金营运中心投资经理 国泰基金管理有限公司国泰民安增利债券等基金的基金经理 2015 年 6 月加入融通基金管理有限公司 现任融通易支付货币 融通通盈保本混合 融通增裕债券 融通增祥债券 融通增丰债券 融通通瑞债券 融通通优债券 融通月月添利定期开放债券 融通通景灵活配置混合 融通通鑫灵活配置混合 融 2

4 通新机遇灵活配置混合 融通通裕债券基金的基金经理 王涛先生, 南开大学经济学硕士,13 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 历任中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交易员 招商银行总行金融市场部交易员 东莞证券固定收益类产品投资经理 2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司, 现任融通易支付货币 融通汇财宝货币 ( 由原融通七天理财债券转型而来 ) 融通通源短融债券 融通增利债券 融通通安债券 融通月月添利定期开放债券 融通通福债券 (LOF)( 由原融通通福分级债券转型而来 ) 融通通和债券 融通通祺债券 融通通宸债券 融通通玺债券 融通通穗债券基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2014 年 8 月 29 日起至 2014 年 11 月 28 日, 由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理 自 2014 年 11 月 29 日起至 2015 年 3 月 14 日, 由蔡奕奕女士和王纯女士共同担任本基金的基金经理 自 2015 年 3 月 15 日起至 2015 年 8 月 5 日, 由王纯女士担任本基金的基金经理 自 2015 年 8 月 6 日起至 2016 年 8 月 23 日, 由汪曦女士担任本基金的基金经理 自 2016 年 8 月 24 日起至 2016 年 9 月 2 日, 由汪曦女士 张一格先生和王涛先生共同担任本基金的基金经理 自 2016 年 9 月 3 日起至今, 由张一格先生和王涛先生共同担任本金的基金经理 5 固定收益投资决策委员会成员公司固定收益投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监孙海忠先生, 固定收益部总经理 基金经理张一格先生, 固定收益部副总监 基金经理王超先生, 基金交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司 ( 简称中国农业银行 ) 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰成立日期 :2009 年 1 月 15 日 3

5 批准设立机关和批准设立文号 : 中国银监会银监复 [2009]13 号基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]23 号注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产 负债 业务 机构网点和员工 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 财富 世界 500 强企业之列 作为一家城乡并举 联通国际 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造 伴你成长 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值 共同成长 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国 全球托管人 评为中国 最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402) 认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理 内部控制的健全有效性的全面认可 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 金牌理财 TOP10 颁奖盛典 中成绩突出, 获 最佳托管银行 奖 2010 年再次荣获 首席财务官 杂志颁发的 最佳资产托管奖 2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场 优秀托管机构奖,2015 年被中国银行业协会授予 养老金业务最佳发展奖 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心, 内设综合管理处 证券投资基金托管处 委托资产托管处 境外资产托管处 保险资产托管处 风险管理处 技术保障处 营运中心 市场营销处 内控监管处 账户管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 4

6 2 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务团队成员专业水平高 业务素质好 服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 3 基金托管业务经营情况截止到 2016 年 6 月 30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 342 只 ( 二 ) 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 2 内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价 托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权 3 内部控制制度及措施具备系统 完善的制度控制体系, 建立了管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理实行严格的复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将 基金法 运作办法 基金合同 托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过基金资金账户 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理 : 1 电话提示 对媒体和舆论反映集中的问题, 电话提示基金管理人 ; 2 书面警示 对本基金投资比例接近超标 资金头寸不足等问题, 以书面方式对基金 5

7 管理人进行提示 ; 3 书面报告 对投资比例超标 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构客户服务中心电话 : (0755) (1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 单元邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组办公地址 : 上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 殷洁联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 6

8 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层法定代表人 : 周慕冰客服电话 :95599 公司网址 : (2) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 :(022) (3) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客服电话 :95580 (4) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95566 (5) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 联系人 : 王琳电话 :(010) (6) 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明客服电话 :95559 联系人 : 张作伟 7

9 电话 :(021) (7) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 :(0755) 客服电话 :95555 (8) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 李庆平电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 (9) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服热线 : 公司网站 (10) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜开放式基金咨询电话 :(021) 联系人 : 汤征程联系电话 :(021) (11) 平安银行股份有限公司注册办公所 : 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系人 : 张莉电话 :

10 客户服务电话 : (12) 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫电话 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 : 网址 : (14) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (15) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元法定代表人 : 薛峰传真 : 联系人 : 童彩平客服电话 :

11 网址 : (16) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法人代表 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 翟飞飞客服电话 : 网址 : (17) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : (18) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实联系人 : 高莉莉 刘若云电话 :(021) 网址 : (19) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定代表人 : 林义相电话 :

12 传真 : 联系人 : 谭磊客服热线 : 公司网站 : (20) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (21) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 李智磊联系电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (22) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 联系人 : 陈云卉客服热线 : 公司网站 : 11

13 (23) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (24) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : (25) 深圳富济财富管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺电话 : 联系人 : 马力佳 (26) 上海陆金所资产管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (27) 珠海盈米财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 :

14 客服热线 : (28) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (29) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (30) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (31) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 13

15 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (32) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (34) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富电话 :

16 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : (35) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : ; 网址 : (36) 大泰金石投资管理有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : (37) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (38) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 :

17 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (39) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (40) 上海中正达广投资管理有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (41) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 :95511 转 8 (42) 第一创业证券股份有限公司联系地址 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层 16

18 法定代表人 : 刘学民联系人 : 吴军电话 :(0755) 客服电话 : (43) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明联系人 : 周雪睛电话 :(010) 客服电话 : (44) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 赵艳青电话 :(0532) 客服电话 :95548 (45) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (46) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 樊忠亚电话 :(0551) 客服电话 :95318, (47) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 17

19 法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 :(010) 客服电话 : (48) 信达证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航电话 :(010) 客服电话 : (49) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 李嘉禾电话 :(0755) 客服电话 : (50) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 曾小普联系人 : 俞驰电话 :(0791) 客服电话 : (51) 西部证券股份有限公司办公地址 : 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 层法定代表人 : 刘建武联系人 : 刘莹电话 :(029) 客服电话 :95582 (52) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 18

20 法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王星电话 :(022) 客服电话 : (53) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 :95536 (54) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田电话 :(0931) 客服电话 : (55) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 方晓丹电话 :(0512) 客服电话 : (56) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服电话 : (57) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 19

21 法定代表人 : 丁学东电话 : 联系人 : 秦朗客服电话 : (58) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 联系人 : 刘婧漪客服电话 : (59) 招商证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 层法定代表人 : 宫少林联系人 : 黄婵君电话 :(0755) 客服电话 :95565 (60) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 许梦园电话 :(010) 客服电话 : (61) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军联络人 : 田芳芳电话 :(010) 客服电话 : (62) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 20

22 14 层法定代表人 : 张皓电话 : 联系人 : 韩钰客服热线 : (63) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 李晓皙电话 :(021) 客服热线 : (64) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳电话 : 联系人 : 张煜客服电话 : (65) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 联系人 : 许曼华客户服务电话 :95538 (66) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾客服电话 : ( 二 ) 注册登记机构融通基金管理有限公司 21

23 办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 : 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所名称 : 广东嘉得信律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人 : 闵齐双联系人 : 崔卫群经办律师 : 闵齐双崔卫群电话 : ( 总机 ) ( 直线 ) 传真 : ( 四 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 室办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 ( 邮编 :200021) 执行事务合伙人 : 李丹电话 : 传真 : 联系人 : 刘莉经办注册会计师 : 薛竞 王灵五 基金的名称融通月月添利定期开放债券型证券投资基金六 基金的类型债券型证券投资基金七 基金的投资目标在严格控制投资风险的基础上, 追求基金资产的长期稳定增值, 力争获取高于业绩比较基准的投资收益 22

24 八 基金的投资方向 ( 一 ) 投资目标在严格控制投资风险的基础上, 追求基金资产的长期稳定增值, 力争获取高于业绩比较基准的投资收益 ( 二 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国内依法发行 上市的国债 央行票据 金融债 企业债 中期票据 短期融资券 公司债 可转换债券 ( 含分离型可转换债券 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款等固定收益类金融工具 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 本基金不参与一级市场新股申购或增发新股, 也不直接从二级市场买入股票 权证等权益类资产, 本基金可参与一级市场及二级市场可转换债券的投资, 因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生的权证将于 30 个工作日内卖出 在开放期, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 在非开放期, 本基金不受该比例的限制 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%, 但在每次开放期前三个月 开放期及开放期结束后三个月的期间内 ( 如遇市场情况急剧变化的情形, 基金管理人可在履行适当程序后, 根据实际情况延长 ), 基金投资不受上述比例限制 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 ( 三 ) 投资理念本基金通过充分发挥基金管理人的主动投资能力和研究决策能力, 对宏观经济 财政货币政策 市场利率水平及债券发行主体的信用情况等因素进行深入研究, 根据对利率趋势的预判, 适时规划与调整组合目标久期, 结合主动性资产配置, 在严格控制组合投资风险的同时, 提高基金资产流动性与收益性水平, 以追求超过业绩比较基准的投资回报 九 基金的投资策略本基金主要投资于固定收益类品种, 不直接买入股票 权证等权益类金融工具 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配 本基金的具体投资策略包括资产配置策略 利率策略 信用策略 类属配置与个券选择策略 可转换债券投资策略以及资产支持证券的投资策略等部分 1 资产配置策略 23

25 本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经济运行状况 国家货币政策和财政政策 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经济发展趋势 利率走势 债券市场相对收益率 券种的流动性以及信用水平, 优化固定收益类金融工具的资产比例配置 在有效控制风险的基础上, 适时调整组合久期, 以获得基金资产的稳定增值, 提高基金总体收益率 2 利率策略本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析, 进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案, 以降低利率变动对组合带来的影响 本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判, 并制定相应的久期目标, 当预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的 3 信用策略本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较, 并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化, 调整债券类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益 本基金还将积极 有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展周期 业务状况 公司治理结构 财务状况等因素, 综合评估发行主体信用风险, 确定信用产品的信用风险利差, 有效管理组合的整体信用风险 4 类属配置与个券选择策略本基金根据券种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 可转换债券 央行票据 交易所国债等子市场 综合考虑市场的流动性和容量 市场的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素, 对几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 本基金从债券息率 收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价值的投资品种 本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估, 从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种 5 可转换债券的投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险 分享股票价格上涨收益的特点 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上, 利用可转换公司债券定价模型进行估值分析 本基金还会充分借鉴基金管理人 24

26 股票分析团队及外部研究机构的研究成果, 对可转债的基础股票的基本面进行分析, 形成对 基础股票的价值评估, 最终选择合适的投资品种 6 资产支持证券的投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率 流动性 发行条款 标的资产的构成及质量 提前 偿还率及其它附加条款等多种因素的影响 本基金将在利率基本面分析 市场流动性分析和 信用评级支持的基础上, 辅以与国债 企业债等债券品种的相对价值比较, 审慎投资资产支 持证券类资产 十 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率 十一 风险收益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与收益高于货 币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金 十二 基金投资组合报告 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 3 月 23 日复 核了本报告中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大 遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日 1. 报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 固定收益投资 2,069,407, 其中 : 债券 2,069,407, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 46,500, 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 275,195, 其他资产 32,682, 合计 2,423,785,

27 2. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 128,888, 央行票据 金融债券 218,827, 其中 : 政策性金融债 218,827, 企业债券 852,296, 企业短期融资券 59,884, 中期票据 341,286, 可转债 ( 可交换债 ) 同业存单 其他 468,226, 合计 2,069,407, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 国开 18 1,500, ,995, 辽宁 11 1,350, ,704, 天津 08 1,000,000 98,890, 河北 07 1,000,000 98,510, 贵州 20 1,000,000 97,450, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 7. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1 本期国债期货投资政策 26

28 本基金本报告期未投资国债期货 7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 7.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货 8. 投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责 处罚 8.2 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 17, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,665, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,682, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 自基金合同生效以来, 本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如 下 : 融通月月添利定期开放债券 A 阶段 份额净值 增长率 1 份额净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差

29 2014 年度 2.10% 0.20% 1.00% 0.01% 1.10% 0.19% 2015 年度 12.73% 0.10% 2.12% 0.00% 10.61% 0.10% 2016 年度 -0.56% 0.14% 1.50% 0.00% -2.06% 0.14% 融通月月添利定期开放债券 B 阶段 份额净值 增长率 1 份额净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 年度 2.00% 0.20% 1.00% 0.01% 1.00% 0.19% 2015 年度 12.23% 0.10% 2.12% 0.00% 10.11% 0.10% 2016 年度 -0.86% 0.15% 1.50% 0.00% -2.36% 0.15% 十四 基金费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金销售服务费; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.7% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费 28

30 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 基金销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.35% 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出, 由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整 29

31 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率 基金销售服务费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率 ( 但根据法律法规的要求提高该等报酬费率标准的除外 ), 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2016 年 10 月 10 日刊登的本基金招募说明书进行了更新 本次更新招募说明书中重要变动部分如下 : 1 在 三 基金管理人 部分, 对 ( 一 ) 基金管理人概况 和 ( 二 ) 主要人员情况 进行了更新 ; 2 在 四 基金托管人 部分, 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最新资料进行了更新 ; 3 在 五 相关服务机构 部分, 更新了直销机构 代销机构和注册登记机构的相关信息 ; 4 在 九 基金的投资 部分, 对本基金 2016 年第 4 季度报告中的投资组合数据进行了列示 ; 5 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 6 在 二十二 其他应披露事项 部分, 对自上次招募说明书截止日以来与本基金相关的基金公告进行了列表说明 30 融通基金管理有限公司

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