融通汇财宝货币市场基金

Transcription

1 融通汇财宝货币市场基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 重要提示融通汇财宝货币市场基金由融通七天理财债券型证券投资基金转型而来 关于融通七天理财债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案 经融通七天理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过, 内容包括融通七天理财债券型证券投资基金变更名称和基金类别 修改基金投资目标 投资范围 投资策略 费用 收益分配方式 估值方法和修订基金合同等事项 持有人大会决议自通过之日起生效并于 2016 年 1 月 18 日正式实施基金转型, 自基金转型实施之日起, 融通七天理财债券型证券投资基金基金合同 失效且 融通汇财宝货币市场基金基金合同 同时生效, 融通七天理财债券型证券投资基金正式变更为融通汇财宝货币市场基金 投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读招募说明书 ; 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ; 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金为货币市场基金 投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险, 因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险, 因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险, 因本产品相关技术 规则 操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险 本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章节 本基金长期平均风险和预期收益率均低于股票型基金 混合型基金及债券型基金 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 7 月 18 日, 有关财务数据和业绩表现数据截止 1

2 日为 2018 年 6 月 30 日 ( 本招募说明书中的财务数据未经审计 ) 一 基金合同生效日期 2016 年 1 月 18 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 2

3 总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 3

4 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况黄浩荣先生, 厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2014 年 6 月加入融通基金管理有限公司, 历任固定收益部固定收益研究员, 现任融通易支付货币 融通汇财宝货币 ( 由原融通七天理财债券转型而来 ) 融通通源短融债券 融通增利债券 融通通安债券 融通通福债券 (LOF)( 由原融通通福分级债券转型而来 ) 融通通和债券 融通通祺债券 融通通宸债券 融通通玺债券 融通通穗债券 融通通润债券 融通通颐定期开放债券 融通通昊定期开放债券基金的基金经理 王超先生, 金融工程硕士, 经济学 数学双学士,11 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部总监 历任深圳发展银行 ( 现更名为平安银行 ) 债券自营交易盘投资与理财投资管理经理 2012 年 8 月加入融通基金管理有限公司, 现任融通债券 融通四季添利债券 (LOF) 融通岁岁添利定期开放债券 融通增鑫债券 融通增益债券 融通增裕债券 融通通泰保本 融通现金宝货币 融通稳利债券 融通汇财宝货币 融通易支付货币基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2013 年 3 月 14 日起至 2014 年 1 月 1 日, 由张李陵先生担任本基金的基金经理 自 2014 年 1 月 2 日起至 2014 年 1 月 6 日, 由张李陵先生和王超先生共同担任本基金的基金经理 自 2014 年 1 月 7 日起至 2015 年 1 月 5 日, 由王超先生担任本基金的基金经理 自 2015 年 1 月 6 日起至 2015 年 6 月 23 日, 由王超先生和王涛先生共同担任本基金的基金经理 自 2015 年 6 月 24 日起至 2017 年 7 月 27 日, 由王涛先生担任本基金的基金经理 自 2017 年 7 月 28 日起至 2018 年 7 月 5 日, 由黄浩荣先生担任本基金的基金经理 自 2018 年 7 月 6 日起至今, 由黄浩荣先生和王超先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司固定收益投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监 基金经理张一格先生, 固定收益部总监 基金经理王超先生, 交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 1 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司 4

5 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 2 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十五年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 5

6 邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 房间邮编 : 联系人 : 魏艳薇联系电话 :(010) 传真 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮编 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 网址 : 2 其他销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 刘秀宇电话 :(010) (2) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏客服电话 :95555 网址 : 6

7 (3) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (4) 珠海华润银行股份有限公司地址 : 珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦法定代表人 : 刘晓勇客户服务电话 : ;96588( 广东省外请加拨 0756) 网址 : (5) 恒丰银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号法人代表 : 蔡国华联系人 : 甘学芳电话 : 客服热线 : (6) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (7) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : 7

8 (8) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 高莉莉电话 :(021) (9) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌联系人 : 张茹电话 :(021) (10) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (11) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法人代表 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 王婉秋客服电话 : (12) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 :

9 (13) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵联系人 : 赵森电话 : 传真 : 客户服务电话 :95162 (14) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (15) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (16) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 :

10 (17) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (18) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (19) 上海陆金所资产管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : 公司网站 : (20) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TEO WEE HOWE 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 :

11 公司网站 : (21) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : 网址 : (22) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (23) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (24) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : 11

12 (25) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (26) 江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址 : 南京市高淳区砖墙集镇 78 号办公地址 : 南京市玄武区天时国贸大厦 11 层 E 座法定代表人 : 吴言林联系人 : 李跃电话 : 客服热线 : 网址 : (27) 上海基煜基金销售有限公司办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔客服电话 : 网址 : (28) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (29) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 12

13 法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 网址 : (30) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (31) 华瑞保险销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层法人代表 : 路昊联系人 : 茆勇强客服电话 : 网址 : (32) 大河财富基金销售有限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (33) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 :

14 网址 : (34) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室法定代表人 : 张冠宇电话 : 传真 : 联系人 : 刘美薇客服热线 : 公司网站 : (35) 北京植信基金销售有限公司注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (36) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼法定代表人 : 李学东电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功客服热线 : 公司网站 : (37) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编 : 法定代表人 : 燕斌 14

15 联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (38) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : (39) 上海华夏财富投资管理有限公司住所 : 上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅电话 : 传真 : 联系人 : 仲秋玥客户服务电话 : 网址 : (40) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 客服热线 :95156 网址 : (41) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

16 法定代表人 : 肖雯电话 : 传真 : 联系人 : 黄敏嫦客服热线 : 公司网站 : (42) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻电话 : 传真 : 联系人 : 徐英客服热线 : 网址 : (43) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐电话 : 传真 : 联系人 : 戚晓强客服热线 : (44) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人 : 夏予柱电话 : 传真 : 联系人 : 胡明哲客服热线 : 公司网站 : (45) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 16

17 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (46) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 刘畅电话 :(010) 客服电话 : (47) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 :95536 (48) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服热线 : (49) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : 或 (50) 西南证券股份有限公司 17

18 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (51) 信达证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航电话 :(010) 客服电话 : (52) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 李嘉禾电话 :(0755) 客服电话 : (53) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 付静雅电话 :(0431) 客服电话 : (54) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 :95511 转 8 (55) 恒泰证券股份有限公司 18

19 注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 :(0471) 客服电话 : (56) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客户服务电话 :95538 (57) 第一创业证券股份有限公司联系地址 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服电话 : (58) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾客服电话 : (59) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (60) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 19

20 法定代表人 : 王东明联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服热线 : (61) 安信证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系人 : 杨天枝电话 :(0755) 客服热线 : (62) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海广东路 689 号法定代表人 : 周杰联系人 : 涂洋电话 :(021) 客服电话 : (63) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲电话 :(0791) 客服电话 : (64) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :96518 (65) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 20

21 法定代表人 : 薛峰联系人 : 李芳芳电话 :(021) 客服电话 :95525 (66) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (67) 长江证券股份有限公司联系地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服热线 : (68) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : ( 二 ) 登记机构名称 : 融通基金管理有限公司注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 法定代表人 : 高峰电话 :(0755)

22 回报 传真 :(0755) 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所 名称 : 上海市通力律师事务所 注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 : 俞卫锋 联系人 : 安冬 经办律师 : 安冬 陆奇 电话 :(86 21) 传真 :(86 21) ( 四 ) 会计师事务所 名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 ( 邮编 :200021) 邮编 : 执行事务合伙人 : 李丹 联系人 : 俞伟敏 电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏 五 基金的名称融通汇财宝货币市场基金 六 基金的类型 契约型开放式 七 基金的投资目标在控制投资组合风险, 保持相对流动性的前提下, 力争实现超越业绩比较基准的投资 八 基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 包括 : 现金, 期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的 银行存款 债券回购 中央银行票据 同业存单, 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债 22

23 券 非金融企业债务融资工具 资产支持证券以及中国证监会 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 九 基金的投资策略本基金将采用积极管理型的投资策略, 在控制利率风险 尽量降低基金资产净值波动风险并满足流动性的前提下, 提高基金收益 1 利率策略本基金将首先采用 自上而下 的研究方法, 综合研究主要经济变量指标 分析宏观经济情况, 建立经济前景的情景模拟, 进而判断财政政策 货币政策等宏观经济政策取向 同时, 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模拟 在宏观分析与流动性分析的基础上, 结合历史与经验数据, 确定当前资金的时间价值 通货膨胀补偿 流动性溢价等要素, 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线 区分当前利率债收益率曲线期限利差 曲率与券间利差所面临的历史分位, 然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比, 判断收益率曲线参数变动的程度和概率, 确定组合的平均剩余期限, 并据此动态调整投资组合 2 骑乘策略当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时, 投资并持有债券一段时间, 随着时间推移, 债券剩余年限减少, 市场同样年限的债券收益率较低, 这时将债券按市场价格出售, 投资人除了获得债券利息以外, 还可以获得资本利得 在多数情况下, 这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益 3 放大策略放大策略即以组合现有债券为基础, 利用买断式回购 质押式回购等方式融入资金, 并购买剩余年限相对较长的债券, 以期获取超额收益的操作方式 在回购利率过高 流动性不足 或者市场状况不宜采用放大策略等情况下, 本基金将适时降低杠杆投资比例 4 信用债投资策略 (1) 信用风险控制 本基金拟投资的每支信用债券必需经过融通基金债券信用评级系统进行内部评级, 符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资, 以事前防范和控制信用风险 (2) 信用利差策略 信用产品相对国债 政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源 首先, 伴随经济周期的波动, 在经济周期上行或下行阶段, 信用利差通常会缩小或扩大, 利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会 同时, 研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响, 以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况, 23

24 投资具有积极因素的行业, 规避具有潜在风险的行业 其次, 信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小, 本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用, 选择评级有上调可能的信用债, 以获取因利差下降带来的价差收益 第三, 对信用利差期限结构进行研究, 分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置, 以及不同期限之间利差的相对水平, 发现更具投资价值的期限进行投资 ; 第四, 研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平, 发现偏离均值较多 相对利差有收窄可能的债券 (3) 类属选择策略 国内信用产品目前正经历着快速发展阶段, 不同审批机构批准发行的信用产品在定价 产品价格特性 信用风险方面具有一定差别, 本基金将考虑产品定价的合理性 产品主要投资人的需求特征 不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况, 进行信用债券的类属选择 5 资产支持证券投资策略当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 ( 包括以银行贷款资产 住房抵押贷款等作为基础资产 ), 仍处于创新试点阶段 产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析, 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下, 采用基本面分析和数量化模型相结合, 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以降低流动性风险 6 其他金融工具投资策略本基金将密切跟踪银行承兑汇票 商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向, 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资, 本基金将在届时相应法律法规的框架内, 根据对该金融工具的研究, 制定符合本基金投资目标的投资策略, 在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下, 谨慎投资 十 基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 活期存款利率 ( 税后 ) 本基金定位为现金管理工具, 注重基金资产的流动性和安全性, 因此采用活期存款利率 ( 税后 ) 作为业绩比较基准 活期存款利率由中国人民银行公布, 如果活期存款利率或利息税发生调整, 则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效 如果今后法律法规发生变化, 或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布, 或者市场中出现其他代表性更强 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 经基金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会 十一 基金的风险收益特征本基金为货币市场基金, 是证券投资基金中的低风险品种, 其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金 混合型基金和债券型基金 十二 基金的投资组合报告 24

25 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定, 于 2018 年 8 月 7 日复核了本报告中的 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 12,482,834, 其中 : 债券 12,482,834, 资产支持证券 买入返售金融资产 2,251,608, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 9,308,715, 其他资产 106,478, 合计 24,149,636, 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 其中 : 买断式回购融资 报告期末债券回购融资余额 2,134,585, 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20% 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况项目天数报告期末投资组合平均剩余期限 75 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 76 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 45 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天 25

26 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净各期限负债占基金资产净值的比例 (%) 值的比例 (%) 1 30 天以内 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-60 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-90 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-120 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 报告期内投资组合平均剩余存续期限未出现超过 240 天的情况 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 1,819,040, 其中 : 政策性金融债 1,819,040, 企业债券 企业短期融资券 540,156, 中期票据 同业存单 10,123,638, 其他 合计 12,482,834, 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量占基金资产净摊余成本 ( 元 ) ( 张 ) 值比例 (%) 恒丰银行 CD184 9,000, ,646, 国开 07 6,100, ,904, 兴业银行 CD253 4,000, ,068,

27 华夏银行 CD162 4,000, ,475, 农发 10 3,200, ,931, 盛京银行 CD142 3,000, ,467, 恒丰银行 CD231 3,000, ,540, 江苏银行 CD097 3,000, ,025, 广州农村商业银 3,000, ,399, 行 CD 渤海银行 CD221 3,000, ,219, 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 % 报告期内偏离度的最低值 % 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 % 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到 0.25% 的情况 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 本基金本报告期未出现偏离度绝对值达到 0.5% 的情况 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 9. 投资组合报告附注 9.1 本基金采用摊余成本法计价, 即计价对象以买入成本列示, 按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价和折价, 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益 9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责 处罚 9.3 其他资产构成序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 10, 应收证券清算款 - 3 应收利息 105,602, 应收申购款 865, 其他应收款 - 6 待摊费用 - 27

28 7 其他 - 8 合计 106,478, 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2016 年 1 月 18 日, 业绩表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 基金合同 生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 融通汇财宝货币 A 阶段 份额净值增 长率 1 份额净值 增长率标 准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 1 月 18 日 ( 基 金合同生效 ) 起至 % % % % % % 2016 年 12 月 31 日 2017 年 % % % % % % 2018 年上半年 % % % % % % 融通汇财宝货币 B 阶段 份额净值增 长率 1 份额净值 增长率标 准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 1 月 18 日 ( 基 金合同生效 ) 起至 % % % % % % 2016 年 12 月 31 日 2017 年 % % % % % % 2018 年上半年 % % % % % % 融通汇财宝货币 E 阶段 份额净值增 长率 1 份额净值 增长率标 准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 3 月 14 日起 % % % % % % 28

29 至 2017 年 12 月 31 日 2018 年上半年 % % % % % % 注 : 本基金于 2017 年 3 月 13 日实施份额分类, 增设 E 类份额, 融通汇财宝货币 E 的数据统计期间为 2017 年 3 月 14 日至 2018 年 6 月 30 日 十四 基金费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 销售服务费; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 证券账户开户费用 银行账户维护费用; 10 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.05% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 29

30 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 基金销售服务费本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.22%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率 B 类基金份额不收取销售服务费, 即销售服务费率为零, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率 E 类基金份额的年销售服务费率为 0.05% 三类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同, 具体如下 : H=E 年销售服务费率 当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构 若遇法定节假日 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至最近可支付日支付 4 上述 ( 一 ) 基金费用的种类 中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 本基金由融通七天理财债券型证券投资基金转型而来, 本基金基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用按照融通七天理财债券型证券投资基金基金合同的相关约定处理 ( 四 ) 费用调整基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则, 结合产品特点和投资者的需求设置基金管理费率的结构和水平 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率 基金托管费率 基金销售服务费率等费率, 无需召开基金份额持有人大会 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告 ( 五 ) 基金税收 30

31 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 3 月 2 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1 在 重要提示 部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期 有关财务数据和基金业绩的截止日期 ; 2 在 第二部分 释义 部分, 增加了对流动性风险管理规定和流动性受限资产的含义说明 ; 3 在 第三部分 基金管理人 部分, 对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新 ; 4 在 第四部分 基金托管人 部分, 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最新资料进行了更新 ; 5 在 第五部分 相关服务机构 部分, 更新了直销机构 代销机构相关信息 ; 6 在 第八部分 基金份额的申购 赎回与转换 部分, 更新了申购和赎回相关信息 ; 7 在 第九部分 基金的投资 部分, 增加了投资组合限制情况, 并对本基金 2018 年第 2 季度报告中的投资数据进行了列示 ; 8 在 第十部分 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 9 在 第十二部分 基金资产的估值 部分, 增加了暂停估值的情形 ; 10 在 第十六部分 基金的信息披露 部分, 更新了公开披露的基金信息相关内容 ; 11 在 第十七部分 风险揭示 部分, 更新了流动性风险相关内容 ; 12 在 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 部分, 按照最新托管协议内容进行了更新 ; 13 在 第二十二部分 其他应披露的事项 部分, 对上次更新招募说明书截止日期以来的基金公告进行了列表说明 融通基金管理有限公司 2018 年 9 月 1 日 31