融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 重要提示融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2015 年 9 月 1 日证监许可 [2015]2049 号文准予募集注册 本基金基金合同于 2016 年 2

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1 融通中国风 1 号灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 日 期 : 二〇一八年九月

2 融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 重要提示融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2015 年 9 月 1 日证监许可 [2015]2049 号文准予募集注册 本基金基金合同于 2016 年 2 月 3 日正式生效 投资有风险, 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会注册 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 3 日, 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 本招募说明书中的财务资料未经审计 ) 一 基金合同生效日期 2016 年 2 月 3 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset 1

3 Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日 2

4 兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况范琨女士, 复旦大学金融学硕士 湖南大学化学工程学士,6 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2012 年 7 月加入融通基金管理有限公司, 历任化工行业研究员 周期组 3

5 组长 现任融通中国风 1 号灵活配置混合 融通新区域新经济灵活配置混合基金的基金经理 彭炜先生, 上海交通大学管理学硕士 工学学士,6 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2012 年 4 月加入融通基金, 历任建筑建材 房地产 钢铁煤炭行业研究员, 周期行业组长 现任融通中国风 1 号灵活配置混合 融通国企改革新机遇灵活配置混合 融通新区域新经济灵活配置混合基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2016 年 2 月 3 日起至 2016 年 2 月 4 日, 由商小虎先生担任本基金的基金经理 自 2016 年 2 月 5 日起至 2017 年 8 月 4 日, 由商小虎先生和范琨女士共同担任本基金的基金经理 自 2017 年 8 月 5 日起至 2017 年 10 月 21 日, 由商小虎先生 范琨女士和彭炜先生共同担任本基金的基金经理 自 2017 年 10 月 22 日起至今, 由范琨女士和彭炜先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司公募基金投资决策委员会成员 : 权益投资总监 基金经理邹曦先生, 权益投资部总经理 基金经理张延闽先生, 研究部总经理 基金经理付伟琦先生, 研究部总监 基金经理余志勇先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 4

6 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 房间邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010)

7 (3) 融通基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇电话 :(021) 客服热线 : (2) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 许梦园电话 :(010) 客服电话 : (3) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳电话 :(010) 客服热线 : (4) 华安证券股份有限公司 6

8 注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :96518 (5) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服热线 : (6) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法人代表 : 李长伟联系人 : 王婧电话 : 客服电话 : (7) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : 或 (8) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 韩志谦 联系人 : 李玉婷 电话 :(021) 客服热线 : 或

9 (9) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍电话 : 客户服务电话 : (10) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客服电话 :95538 (11) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航电话 :(010) 客户服务电话 : (12) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服电话 :95579 或 (13) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 付静雅电话 :(0431) 客户服务电话 : (14) 国盛证券有限责任公司 8

10 注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲电话 :(0791) 客服电话 : (15) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 李芳芳电话 :(021) 客服热线 : (16) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服热线 : (17) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (18) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (19) 国信证券股份有限公司 9

11 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 :95536 (20) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰联系人 : 涂洋电话 :(021) 客服热线 : (21) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 吴坚联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (22) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服热线 : (23) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (24) 中信期货有限公司 10

12 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (25) 中银国际证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 宁敏联系人 : 王炜哲电话 :(021) 客服电话 : (26) 华西证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 谢国梅电话 : 客服电话 : (27) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾客服电话 : (28) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系人 : 易会满客户服务电话 :95588 网址 : 11

13 (29) 中国建设银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 联系人 : 王琳 (30) 招商银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 客服电话 :95555 (31) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯联系人 : 张宏革电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 (32) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 李国华客服热线 :95580 公司网站 : (33) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞联系人 : 金煜 开放式基金咨询电话 :

14 网址 : (34) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 :(022) 联系人 : 王宏客户服务电话 : (35) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (36) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 谢永林联系人 : 张莉电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服热线 : (37) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (38) 恒丰银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 13

15 住所 : 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华联系人 : 甘学芳联系电话 : 客服电话 : 公司网址 : (39) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法人代表 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 翟飞飞客服电话 : 网址 : (40) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : (41) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 联系人 : 陈云卉 客服热线 :

16 公司网站 : (42) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 : 传真 : 联系人 : 马力佳客服热线 : 公司网站 : (43) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 : 网址 : (44) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇电话 : 传真 : 客户服务电话 : (45) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯 电话 :

17 客户服务电话 : 网址 :8.jrj.com.cn (46) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊客服热线 : 公司网站 : (47) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (48) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 高莉莉电话 :(021) 网址 : (49) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

18 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (50) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (51) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (52) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 :

19 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (53) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (54) 上海陆金所基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (55) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (56) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 18

20 办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : (57) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : (58) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : ; 网址 : (59) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (60) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 19

21 电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (61) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (62) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 客服热线 :95156 网址 : (63) 北京虹点基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮 客服热线 :

22 网址 : (64) 华瑞保险销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层法人代表 : 路昊联系人 : 茆勇强客服电话 : 网址 : (65) 北京植信基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (66) 深圳市锦安基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼法定代表人 : 李学东电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功客服热线 : 公司网站 : (67) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编 :

23 法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (68) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : (69) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平电话 : 传真 : 联系人 : 仲秋玥客服热线 : 公司网站 : (70) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯电话 : 传真 :

24 联系人 : 黄敏嫦客服热线 : 公司网站 : (71) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐电话 : 传真 : 联系人 : 戚晓强客服热线 : 公司网站 : (72) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人 : 夏予柱电话 : 传真 : 联系人 : 胡明哲客服热线 : 公司网站 : 3 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 登记机构名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰 电话 :

25 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋经办律师 : 安冬 陆奇电话 : 传真 : 联系人 : 安冬 ( 四 ) 会计师事务所会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹电话 : 传真 : 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 六 基金的类型契约型开放式 七 基金的投资目标本基金精选优质上市公司进行投资, 分享相关行业 上市公司发展过程中的投资机会, 在保证本金安全的前提下, 力争实现基金资产的长期稳健增值 八 基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票 ) 固定收益类资产( 国债 地方政府债 金融债 企业债 公司债 次级债 中小企业私募债 可转换债券 可交换债 24

26 券 分离交易可转债 央行票据 中期票据 短期融资券 ( 含超短期融资券 ) 资产支持证券 质押及买断式债券回购 银行存款及现金等 ) 衍生工具( 权证 股指期货等 ) 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 ( 但需符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% 95%, 权证投资占基金资产净值的比例为 0% 3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 九 基金的投资策略 1 大类资产配置策略本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究, 基于定量与定性相结合的宏观及市场分析, 确定组合中股票 债券 货币市场工具及其他金融工具的比例, 规避系统性风险 在资产配置中, 本基金主要考虑宏观经济指标, 包括 PMI 水平 GDP 增长率 M2 增长率及趋势 PPI CPI 利率水平与变化趋势 宏观经济政策等, 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向 在经济周期各阶段, 综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析, 本基金对大类资产进行配置的策略为 : 在经济的复苏和繁荣期超配股票资产 ; 在经济的衰退和政策刺激阶段, 超配债券等固定收益类资产, 力争通过资产配置获得部分超额收益 2 个股投资策略 (1) 公司治理评价有效的治理结构是保证上市公司存续的的重要条件, 是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素 本基金将良好的公司治理结构作为个股选择的必要条件, 保证了公司利润向股东价值转化内生动力 (2) 价值属性的甄别价值属性决定了行业发展的驱动因素 金融行业子板块的主动性偏离将是本基金的重要投资策略 偏离的依据来自子板块差异的价值属性在不同的宏观背景和政策方向所反映出的股价驱动要素 本基金将通过对宏观和政策的研判和展望, 甄别当前价值属性所隐含的驱动 25

27 要素, 对子板块进行适当偏离, 获取超额收益 (3) 盈利模式的研判重点个股长期持有将是本基金常用的投资策略, 而个股价值的核心在其盈利模式的稳定性和持续性, 或者说更高的空间 因此对于长期持有的公司, 其盈利模式的研判非常重要 (4) 行业地位与竞争优势分析企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键 企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略 经营管理水平及技术创新能力等多方面因素 本基金认为, 具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点 : 1 已建立起市场化经营机制 决策效率高 对市场变化反应灵敏并内控有力 ; 2 具有与行业竞争结构相适应的 清晰的竞争战略 ; 3 在行业内拥有成本优势 规模优势 品牌优势或其它特定优势 ; 4 具有较强技术创新能力 本基金认为, 具有上述特点的企业, 能够在行业内保持持续的竞争优势, 并给投资者带来良好回报, 从而是本基金重点投资的对象 (5) 财务分析从资产流动性 经营效率 盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势, 考察企业持续发展能力, 并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系, 剔除存在重大陷阱或财务危机的公司 本基金将对那些财务稳健 盈利能力强 经营效率高 风险管理能力强的金融企业给予较高的评级 (6) 组合构建及优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性, 对组合进行优化, 在合理风险水平下追求基金收益最大化, 同时监控组合中证券的估值水平, 在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券 3 债券投资策略在债券投资上, 我们贯彻 自上而下 的策略, 采用三级资产配置的流程 (1) 久期管理根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略 (2) 类属配置与组合优化根据品种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 可转换债券 央行票据 交易所国债六个子市场 在几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收 26

28 益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 具体而言考虑市场的流动性和容量 市场的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素 (3) 通过因素分析决定个券选择从收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价值的投资品种 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估, 从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种 本基金重点关注 : 期限相同或相近品种中, 相对收益率水平较高的券种 ; 到期期限 收益率水平相近的品种中, 具有良好流动性的券种 ; 同等到期期限和收益率水平的品种, 优先选择高票息券种 ; 预期流动性将得到较大改善的券种 ; 公司成长性良好的可转债品种 ; 转债条款优厚 防守性能较好的可转债品种 4 股指期货投资策略本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 参与股指期货投资 本基金将根据对现货和期货市场的分析, 发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点, 采用股指期货在短期内取代部分现货, 获取市场敞口, 投资策略包括多头套期保值和空头套期保值 十 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 :50% 沪深 300 指数收益率 +50% 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 选择该业绩比较基准的理由主要如下 : 1 作为专业指数提供商提供的指数, 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力 ; 在中证系列指数中, 沪深 300 指数的市场代表性比较强, 适合作为本基金股票投资的比较基准 ; 2 中债综合全价( 总值 ) 指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金债券投资的比较基准 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告 十一 风险收益特征 27

29 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但 低于股票型基金, 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 十二 基金投资组合报告 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定, 于 2018 年 8 月 24 日复核 了本报告中的投资组合报告等的内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大 遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 33,159, 其中 : 股票 33,159, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 5,099, 其他资产 33, 合计 38,292, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 29,319, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 788, F 批发和零售业 920, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1,146, I 信息传输 软件和信息技术服务业 984, J 金融业

30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 33,159, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序占基金资产净值股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号比例 (%) 普利制药 44,521 3,232, 帝欧家居 60,200 1,781, 洽洽食品 108,600 1,656, 华新水泥 99,128 1,489, 长春高新 5,800 1,320, 恒瑞医药 17,030 1,290, 恒立液压 57,960 1,210, 航天信息 47,800 1,207, 智飞生物 26,000 1,189, 锦江股份 31,007 1,146, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 29

31 本基金本报告期末未持有股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标, 在风险可控的前提下, 本着谨慎 原则, 参与股指期货投资 本基金将根据对现货和期货市场的分析, 发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点, 采用股指期货在短期内取代部分现货, 获取市场敞口, 投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 30, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 应收申购款 2, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 30

32 十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2016 年 2 月 3 日, 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日 基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 阶段自基金合同生效日至 2016 年 12 月 31 日 2017 年度 业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基准收益率标 1 标准差 2 准收益率 3 准差 % 0.60% 5.48% 0.53% 2.84% 0.07% 19.28% 0.87% 8.60% 0.32% 10.68% 0.55% 2018 年上半 -7.40% 1.55% -5.47% 0.57% -1.93% 0.98% 年度十四 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券/ 期货交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用; 8 基金的相关账户的开户及维护费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费 31

33 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 一 基金费用的种类 中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 3 月 10 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下 : 32

34 1 在 重要提示 部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期 有关财务数据和基金业绩的截止日期 ; 2 在 三 基金管理人 部分, 根据最新资料更新了董事 公司高级管理人员 基金经理信息 ; 3 在 四 基金托管人 部分, 更新了相关信息 ; 4 在 五 相关服务机构 部分, 更新了销售机构的相关信息 ; 5 在 八 基金份额的申购 赎回与转换 部分, 更新了相关信息 ; 6 在 九 基金的投资 部分, 对本基金 2018 年第 2 季度报告中的投资组合数据进行了列示 ; 7 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 8 在 第二十二部分其他应披露的事项 部分, 对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示 融通基金管理有限公司 2018 年 9 月 15 日 33