融通内需驱动混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 重要提示融通内需驱动混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2008]1284 号文核准公开发售 核准日期为 2008 年 11 月 14 日 本基金为契约型开放式基金, 基金

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1 融通内需驱动混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司日期 : 二 一八年五月

2 融通内需驱动混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 重要提示融通内需驱动混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2008]1284 号文核准公开发售 核准日期为 2008 年 11 月 14 日 本基金为契约型开放式基金, 基金合同生效日为 2009 年 4 月 22 日 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 投资有风险, 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 22 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ), 净值表现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日 一 基金合同生效日 2009 年 4 月 22 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset 1

3 Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员, General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理, Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲 2

4 主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 3

5 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况林清源先生, 美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士 上海交通大学信息工程学士, 7 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2011 年 7 月加入融通基金管理有限公司, 历任融通基金互联网传媒行业 家电行业 计算机行业分析师, 现任融通内需驱动混合基金的基金经理 付伟琦先生, 清华大学物理学博士 西安交通大学物理学学士,8 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司研究部总经理 历任中信证券公司行业研究员 瑞银证券公司行业研究员 2014 年 11 月加入融通基金管理有限公司, 现任融通新能源灵活配置混合 融通内需驱动混合 融通成长 30 灵活配置混合基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2009 年 4 月 22 日起至 2011 年 1 月 21 日, 由邹曦先生 陈晓生先生和鲁万峰先生共同担任本基金的基金经理 自 2011 年 1 月 22 日起至 2011 年 3 月 23 日, 由陈晓生先生和鲁万峰先生共同担任本基金的基金经理 自 2011 年 3 月 24 日起至 2012 年 1 月 4 日, 由鲁万峰先生担任本基金的基金经理 自 2012 年 1 月 5 日起至 2012 年 1 月 18 日, 由鲁万峰先生和周珺先生担任本基金的基金经理 自 2012 年 1 月 19 日起至 2015 年 4 月 27 日, 由周珺先生担任本基金的基金经理 自 2015 年 4 月 28 日起至 2015 年 12 月 25 日, 由杨博琳先生担任本基金的基金经理 自 2015 年 12 月 26 日起至 2016 年 7 月 29 日, 由杨博琳先生和林清源先生共同担任本基金的基金经理 自 2016 年 7 月 30 日起至 2017 年 2 月 16 日, 由林清源先生担任本基金的基金经理 自 2017 年 2 月 17 日起至今, 由林清源先生和付伟琦先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员 4

6 公司公募基金投资决策委员会成员 : 权益投资总监 基金经理邹曦先生, 权益投资部总经理 基金经理张延闽先生, 研究部总经理 基金经理付伟琦先生, 研究部总监 基金经理余志勇先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 2 主要人员情况截至 2017 年末, 中国工商银行资产托管部共有员工 230 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财 5

7 资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: (1) 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 单元邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 6

8 法定代表人 : 易会满电话 :(010) 客服电话 :95588 (2) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 客服电话 :95555 (3) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 李庆萍电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95558 (4) 中国光大银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人 : 李晓鹏联系电话 :(010) 联系人 : 李伟 (5) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区正义路甲 4 号法定代表人 : 洪崎联系电话 :95568 联系人 : 董云巍 (6) 上海银行股份有限公司联系地址 : 上海市中山东路 585 号法定代表人 : 金煜联系电话 :(021) 业务联系人 : 汤征程 7

9 (7) 中国建设银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 联系人 : 王琳 (8) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 (9) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 客服电话 :95541 网址 : (10) 平安银行股份有限公司办公地址 : 深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 谢永林电话 :(0755) 联系人 : 霍兆龙 (11) 华夏银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 李民吉电话 :(010) 联系人 : 陈宇客户服务电话 :95577 (12) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 8

10 法定代表人 : 阎冰竹联系电话 :(010) 联系人 : 王曦 (13) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 (14) 恒丰银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 住所 : 山东省烟台市南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华客服电话 : (15) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 李国华客服热线 :95580 公司网站 : (16) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清联系人 : 顾林电话 :(010) 客户服务电话 :95566 (17) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇 (18) 包商银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 9

11 注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 融通内需驱动混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫电话 : 客户服务电话 : 网址 : (19) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (20) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (21) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 :

12 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (22) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (23) 上海华夏财富投资管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平电话 : 传真 : 联系人 : 仲秋玥客服热线 : 公司网站 : (24) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (25) 中期资产管理有限公司 11

13 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法人代表 : 朱剑林电话 : 客服电话 : (26) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : (27) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 客户服务电话 : (28) 嘉实财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军电话 : 传真 : 客户服务电话 : (29) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元 12

14 法定代表人 : 曾革电话 : 客服电话 : (30) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室法定代表人 : 吴雪秀传真 : 客服电话 : (31) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵电话 : 传真 : 客户服务电话 : (32) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 客户服务电话 : (33) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨 13

15 客服热线 : 公司网站 : (34) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (35) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (36) 深圳富济财富管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺电话 : 联系人 : 马力佳公司网站 : (37) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 : 网址 : 14

16 (38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : (39) 上海陆金所基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 胡学勤联系人 : 程晨电话 : 客户服务电话 : 网址 : (40) 珠海盈米财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 客服热线 : (41) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : 15

17 (42) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人 : 王莉地址 : 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层客服热线 : 公司网站 :licaike.hexun.com (43) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 :(010) 客服电话 :(010) (44) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 :(0755) (45) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : 网址 : (46) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 :

18 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (47) 上海基煜基金销售有限公司办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔客服电话 : 网址 : (48) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (49) 北京虹点基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : (50) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : 网址 : (51) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司 17

19 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (52) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (53) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (54) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层

20 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (55) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 李静如客服热线 : 公司网站 : (56) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 客服热线 :95156 网址 : (57) 大河财富基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫电话 :

21 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (58) 北京植信基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (59) 深圳市锦安基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼法定代表人 : 李学东电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功客服热线 : 公司网站 : (60) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻电话 : 传真 : 联系人 : 徐英客服热线 :

22 网址 : (61) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : (62) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇电话 :(021) 客服电话 : (63) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 刘畅电话 :(010) 客服电话 : (64) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 :(0755) 客服电话 : (65) 招商证券股份有限公司 21

23 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达联系人 : 黄婵君电话 :(0755) 客服电话 : (66) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 :(020) 客服电话 :95575 (67) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (68) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (69) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰联系人 : 涂洋电话 :(021) 客服电话 : (70) 长江证券股份有限公司 22

24 注册地址 : 武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服电话 :95579 或 (71) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (72) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年联系人 : 韩秀萍电话 :(010) 客户服务电话 : (73) 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 蔡咏联系人 : 杨鹏军电话 :(0551) 客服电话 :95578, (74) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸电话 :(0755) 客服电话 :95597 (75) 信达证券股份有限公司 23

25 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 :(010) 客服电话 : (76) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服电话 :95523 或 (77) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾电话 :(0591) 客服电话 :96326 (78) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 杨俊帆电话 :(0512) 客服电话 : (79) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 :(021) 客服电话 :95503 (80) 方正证券股份有限公司 24

26 注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利联系人 : 丁敏联系电话 :(0731) 客服电话 :95571 (81) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益联系人 : 李嘉禾电话 :(0755) 客服电话 : (82) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 李芳芳电话 :(021) 客服电话 : (83) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍电话 :(021) 客服电话 : (84) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表 : 叶顺德联络人 : 田芳芳电话 :(010) 客服电话 : (85) 安信证券股份有限公司 25

27 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系人 : 杨天枝联系电话 :(0755) 客服电话 : (86) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市金融一街 8 号法定代表人 : 姚志勇联系人 : 沈刚电话 :(0510) 客服电话 :(0510) (87) 平安证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 曹实凡联系人 : 周一涵电话 : 客服电话 : (88) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :95318, (89) 国都证券股份有限公司联系地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 戈文联系电话 :(010) 电话 : (90) 国盛证券有限责任公司 26

28 注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲电话 :(0791) 客服电话 : (91) 申万宏源西部证券有限公司联系地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 韩志谦联系人 : 李玉婷电话 : 客户服务电话 : (92) 恒泰证券股份有限公司办公地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 :(0471) 客服电话 : (93) 金元证券股份有限公司注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼法定代表人 : 陆涛联系人 : 张霞电话 :(0755) 客服电话 : (94) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安联系人 : 刘宏波电话 :(0931)

29 客服电话 :96668 (95) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟联系人 : 王婧电话 : 客服电话 : (96) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (97) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (98) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (99) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民 28

30 联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服热线 : (100) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客服电话 :95538 (101) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (102) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾电话 : 客服电话 : (103) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人 : 夏予柱电话 : 传真 : 联系人 : 胡明哲客服热线 : 公司网站 : 29

31 (104) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐电话 : 传真 : 联系人 : 戚晓强客服热线 : 公司网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记人名称 : 融通基金管理有限公司注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 法定代表人 : 高峰电话 :(0755) 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 广东嘉得信律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人 : 闵齐双联系人 : 尹小胜经办律师 : 闵齐双刘少华尹小胜崔卫群电话 :(0755) ( 总机 ) (0755) ( 直线 ) 传真 :(0755) ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 30

32 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通内需驱动混合型证券投资基金六 基金的类型契约型开放式七 基金的投资目标本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业, 分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益, 实现基金资产可持续的稳定增值 八 基金的投资方向本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市的各类股票 权证 债券 资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%; 债券与其它金融工具的投资比例范围为 5%-40%, 其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5%, 权证投资比例范围为基金净资产的 0-3% 本基金的股票资产中, 不低于 80% 的资产将投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的上市公司 同时, 本基金将综合考虑宏观经济状况 行业景气程度及企业成长性等因素, 以不超过股票资产 20% 的部分投资于其它上市公司 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围, 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围 九 基金的投资策略本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业, 根据经济演进的规律和产业变迁的路径, 自上而下 确定资产配置与行业配置比例, 在行业配置下 自下而上 精选个股 1 资产配置策略 31

33 本基金在充分考虑到影响证券市场的宏观经济 利率水平与变化趋势 行业运行状况与发展 企业的盈利增长 盈利能力的变动趋势及市场估值水平等因素, 分析内需驱动型的权益类资产与固定收益类资产的相对吸引力, 确定股票和债券的配置比例 本基金运用 风险调蓄 技术降低组合的波动性, 提高收益水平 风险调蓄 技术是融通公司在外部专家帮助下成功开发的投资风险管理工具, 它基于对股票市场风险波动周期性的理解与把握, 借助定性和定量的分析工具评估市场的风险程度, 并根据评估结果调整股票仓位权重, 平滑市场波动风险, 降低组合的波动性, 同时努力提高收益水平 在应用风险调蓄的同时, 本基金还采用海外市场通用的多要素分析法对市场状况进行分析 盈利增长 估值 流动性和情绪是分析市场状况的四个基本要素, 所有对市场有所影响的因素都可以归入这四个要素之中, 通过对这些要素之间的关系及其对市场影响的深入分析, 把握股票市场的趋势变化 2 行业配置策略在政府刺激内需以拉动经济发展的背景下, 本基金主要投资与国内投资和消费需求直接相关的行业, 以分享国内经济长期高速增长和经济增长方式转变所带来的行业利润的增长 根据行业所处的生命周期 行业的竞争结构 竞争结构的收敛态势 行业景气度变动情况 政府的产业政策等, 对行业的相对投资价值进行排序, 从而确定行业配置方案 从对行业生命周期的判断出发, 结合对行业景气状况的分析, 可以把各个行业分为不同类型 : 结构增长类行业 资产类行业 稳定增长类行业 周期增长类行业和恢复增长类行业 依据不同行业类型的关键因素, 结合盈利增长状况和估值水平, 对不同的行业可以采取相应的投资策略, 因而形成阶段性的投资价值判断和投资趋向 在此基础上, 采用组合管理的原则, 以行业流通市值在指数中的自然权重为基准, 确定行业配置的偏离程度 3 股票投资策略本基金在行业子类积极配置的基础上, 坚持精选行业子类中优势企业的择股策略 本基金股票资产主要投资于治理规范 经营稳健 财务良好和盈利能力强的内需驱动型优秀公司 内需驱动型公司是指由国内投资需求和消费需求所驱动的上市公司, 其主营业务收入中来自国内部分超过 80% 32

34 基金管理人运用 融通上市公司成长性评价体系 选择盈利能力较强且具有良好的长期成长前景的内需驱动企业作为投资标的 融通上市公司成长性评价体系 具体包括行业发展前景及竞争格局考察 公司竞争力分析 公司可持续成长潜力评估及投资吸引力评估等四个层次, 在初步筛选的基础上, 我们依据该体系筛选出投资备选股票 只有满足 规范 独特 简单 成长 特性的龙头公司才有可能成为我们的核心资产, 对这部分资产, 我们将坚持长期投资原则, 充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的巨大收益 4 债券投资策略本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上, 提高基金收益水平, 并分散股票投资风险 本基金可投资于国债 金融债和企业债 ( 包括可转债 ) 具有以下一项或多项特征的债券, 将是本基金债券投资重点关注的对象 :(1) 有较好流动性的债券 ;(2) 在信用质量和剩余期限类似的条件下, 到期收益率较高的债券 ;(3) 风险水平合理 有较好下行保护的债券 ;(4) 在同等条件下信用质量较好的债券 此外, 基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资, 以增加收益 5 权证投资策略本基金将在有效进行风险管理的前提下, 通过对权证标的证券的基本面研究, 并结合权证定价模型估计权证价值, 谨慎进行投资 十 基金的业绩比较标准本基金业绩比较基准为 : 沪深 300 指数收益率 80%+ 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 20% 自 2015 年 10 月 1 日起将 融通内需驱动混合型证券投资基金 的业绩比较基准由原来的 沪深 300 指数收益率 80%+ 中信标普全债指数收益率 20% 变更为 沪深 300 指数收益率 80%+ 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 20% 沪深 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大 流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股, 充分反映了沪深 A 股市场的总体趋势, 适合作为本基金的股票投资业绩比较基准, 中债综合全价 ( 总值 ) 指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金的债券投资业绩比较基准 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本 33

35 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十一 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金, 但低于股票型基金, 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 十二 基金的投资组合报告 本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定, 于 2018 年 5 月 7 日复核了本报告 中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗 漏 计 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 211,077, 其中 : 股票 211,077, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 15,903, 其他资产 728, 合计 227,709, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 101,067, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 30,706, G 交通运输 仓储和邮政业 22,380, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 34,845, J 金融业

36 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 22,078, S 综合 - - 合计 211,077, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 跨境通 1,177,232 23,132, 宋城演艺 1,056,908 22,078, 比音勒芬 370,507 20,774, 恒华科技 446,886 20,105, 应流股份 1,281,082 19,408, 南方航空 1,713,793 17,840, 纳思达 604,531 16,515, 海兴电力 408,819 14,267, 三环集团 320,761 7,739, 石基信息 281,300 7,547, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 35

37 本基金本报告期末未持有股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未持有股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期未持有国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 10.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期未持有国债期货 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 11.3 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 171, 应收证券清算款 260, 应收股利 - 4 应收利息 6, 应收申购款 290, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 728, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 36

38 基金合同生效日为 2009 年 4 月 22 日, 基金业绩数据截至日为 2017 年 12 月 31 日 基 金合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示 : 阶段 净值增长率净值增长率业绩比较基准业绩比较基准收 1 标准差 2 收益率 3 益率标准差 年度 18.21% 1.78% 30.79% 1.57% % 0.21% 2010 年度 -4.06% 1.57% -9.34% 1.27% 5.28% 0.30% 2011 年度 % 1.54% % 1.04% % 0.50% 2012 年度 10.67% 1.17% 7.18% 1.02% 3.49% 0.15% 2013 年度 10.39% 1.35% -5.49% 1.12% 15.88% 0.23% 2014 年度 27.96% 1.22% 42.46% 0.98% % 0.24% 2015 年度 31.72% 2.89% 6.86% 1.99% 24.86% 0.90% 2016 年度 % 1.68% -9.08% 1.12% % 0.56% 2017 年度 7.25% 0.82% 16.36% 0.51% -9.11% 0.31% 用 如下 : 十四 基金费用与税收 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用 ; (4) 基金合同 生效后与基金相关的会计师费和律师费 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金的证券交易费用 ; (7) 基金的银行汇划费用 ; (8) 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提 管理费的计算方法 H=E 1.50% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财 37

39 产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.50 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 2.50 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述第 1 项基金费用的种类中第 (3)-(7) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 4 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率 基金销售费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体公告 ( 二 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 38

40 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金信息披露管理办法 和 融通内需驱动混合型证券投资基金基金合同 等的相关规定, 对本基金管理人于 2017 年 12 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新 本次更新招募说明书中重要变动部分如下 : 1. 在 二 释义 中增加了 流动性风险管理规定 和 流动性受限资产 的说明 ; 2. 在 三 基金管理人 中 ( 一 ) 基金管理人概况 和 ( 二 ) 主要人员情况 部分, 更新了 1 现任董事情况 2 现任监事情况 3 公司高级管理人员情况 4 基金经理 及 5 投资决策委员会成员 的信息 ; 3. 在 四 基金托管人 部分, 更新了 ( 一 ) 基金托管人情况 和 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 及 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 的信息 ; 4. 在 五 相关服务机构 部分, 更新了 ( 一 ) 基金份额发售机构 的基金直销和代销机构信息 ; 5. 在 八 基金份额的申购 赎回与转换 部分, 主要对 ( 六 ) 申购 赎回与转换的数额和价格 和 ( 八 ) 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 及 ( 九 ) 暂停赎回或延续支付赎回款项的情形及处理方式 部分内容进行了修改 ; 6. 在 九 基金的投资 部分, 更新了 ( 六 ) 投资限制 的部分内容 ; 更新了 ( 九 ) 基金投资组合报告 的内容, 更新数据为本基金 2018 年第 1 季度报告中的投资组合数据 ; 7. 在 十 基金的业绩 部分, 更新了投资业绩数据 ; 8. 在 二十一 对基金份额持有人的服务 部分, 更新了相关信息 ; 9. 在 二十二 其他应披露的事项 部分, 对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列表说明 融通基金管理有限公司 二〇一八年五月三十一日 39