融通医疗保健行业混合型证券投资基金

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1 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 日 期 : 二 一八年三月 0

2 重要提示 本基金经中国证监会 2012 年 4 月 28 日证监许可 [2012]587 号文核准 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资者应当认真阅读基金合同 基金招募说明书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险 本基金的特定风险等 融通医疗保健行业混合型证券投资基金是混合型基金, 风险高于货币市场基金和债券基金, 但低于股票型基金, 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 25 日, 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日 ( 本招募说明书中的财务资料未经审计 ) 一 基金合同生效日 2012 年 7 月 26 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称 : 融通基金管理有限公司 1

3 住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 设立日期 :2001 年 5 月 22 日 法定代表人 : 高峰 办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮 注册资本 :12500 万元人民币 股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况 董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投 行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经 理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教 授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至 今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教 授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开 大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研 究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司 独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责 人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经 理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部 总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事黄庆华先生, 工科学士, 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经 理 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理 新时代证券股份有限公司经纪事业 部综合管理处主管 2015 年 2 月至今, 任公司董事 2

4 董事 David Semaya( 薛迈雅 ) 先生, 教育学硕士, 现任日兴资产管理有限公司执行董 事长, 三井住友信托银行有限公司顾问 历任日本美林副总, 纽约美林总监, 美林投资管 理有限公司首席运营官 代表董事和副总 代表董事和主席, 巴克莱全球投资者日本信托 银行有限公司总裁及首席执行官, 巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官, 巴克莱集团 财 富管理 ( 英国 ) 董事及总经理 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达 投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份 有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况 监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况 董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投 行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经 理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东 证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股 份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助 理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波 士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月 至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总 监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市 场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 3

5 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况万民远先生, 四川大学生物医学博士,7 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 历任银河证券 国海证券 融通基金行业研究员, 深圳前海明远睿达投资经理 2016 年 7 月再次加入融通基金管理有限公司 现任融通医疗保健混合 融通健康产业灵活配置混合基金的基金经理 蒋秀蕾先生, 中国药科大学药物化学硕士 中药药理学学士,12 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 历任朗生医药产品经理, 招商证券研发中心研究员, 嘉联融丰投资经理, 融通基金行业研究员 行业组长 2012 年 9 月 6 日起至 2016 年 9 月 2 日任 融通医疗保健行业混合 基金经理,2014 年 12 月 25 日起至 2016 年 9 月 2 日任 融通健康产业灵活配置混合 基金经理, 新疆前海联合专户投资部投资经理 2017 年 12 月再次加入融通基金管理有限公司, 现任融通医疗保健行业混合基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2012 年 7 月 26 日起至 2012 年 9 月 5 日, 由吴巍先生担任本基金的基金经理 自 2012 年 9 月 6 日起至 2014 年 11 月 26 日, 由吴巍先生和蒋秀蕾先生担任本基金的基金经理 自 2014 年 11 月 27 日起至 2016 年 8 月 25 日, 由蒋秀蕾先生担任本基金的基金经理 自 2016 年 8 月 26 日起至 2016 年 9 月 2 日, 由蒋秀蕾先生和万民远先生共同担任本基金的基金经理 自 2016 年 9 月 2 日起至 2018 年 1 月 18 日, 由万民远先生担任本基金的基金经理 自 2018 年 1 月 19 日起至今, 由万民远先生和蒋秀蕾先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司公募基金投资决策委员会成员 : 权益投资总监 基金经理邹曦先生, 权益投资部总经理 基金经理张延闽先生, 研究部总经理 基金经理付伟琦先生, 研究部总监 基金经理余志勇先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 4

6 三 基金托管人 1 基金托管人的基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 2 主要人员情况截至 2017 年末, 中国工商银行资产托管部共有员工 230 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 A 类别基金份额销售机构 5

7 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 单元邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 殷洁联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满客户服务电话 :95588 网址 : (2) 中国农业银行股份有限公司 6

8 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 周慕冰 联系人 : 高阳 客户服务电话 :95599 网址 : (3) 交通银行股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人 : 牛锡明 客服电话 :95559 联系人 : 曹榕 电话 :(021) 网址 : (4) 招商银行股份有限公司 办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 : 李建红 联系人 : 邓炯鹏 电话 : 客服电话 :95555 网址 : (5) 北京银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 联系人 : 王曦 电话 : 客户服务电话 :95526 网址 : (6) 上海银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 7

9 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 汤征程联系电话 : 网址 : (7) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 李伏安联系人 : 王宏电话 : 客服电话 : 网址 : (8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 李国华客服热线 :95580 (9) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (10) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 李庆平电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :

10 (11) 包商银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫电话 : 客户服务电话 : 网址 : (12) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (13) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (14) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 :

11 网址 : (15) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人 : 王莉地址 : 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层手机 : 电话 : 传真 : liuy@staff.hexun.com (16) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人 : 闫振杰联系人 : 王婉秋电话 : 客服电话 : (17) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层法定代表人 : 姜新电话 : 传真 : 联系人 : 郭爱丽客服热线 : 公司网站 :cifcofund.com (18) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元法定代表人 : 卓紘畾联系人 : 鄢萌莎电话 : 客服电话 :

12 (19) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室法人代表 : 罗细安电话 : 传真 : 联系人 : 孙晋峰 (20) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 胡璇电话 : 传真 : 客户服务电话 : (21) 嘉实财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军联系人 : 景琪电话 : 传真 : 客户服务电话 : (22) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐电话 : 传真 :

13 (23) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系人 : 魏争电话 : 传真 : 客户服务电话 : (24) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵联系人 : 赵森电话 : 传真 : 客户服务电话 :95162 (25) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 李智磊联系电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (26) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 :

14 联系人 : 陈云卉客服热线 : 公司网站 : (27) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (28) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : (29) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : (30) 深圳富济财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人 : 刘鹏宇 13

15 电话 : 传真 : 联系人 : 马力佳 客服热线 : 公司网站 : (31) 上海陆金所资产管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电话 : 客户服务电话 : (32) 珠海盈米财富管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯 传真 : 联系人 : 黄敏嫦 电话 : 客服热线 : (33) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人 : 汪静波 电话 : 传真 : 联系人 : 李娟 客服热线 : 公司网站 : (34) 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 14

16 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (35) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (36) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (37) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚 联系人 : 丁向坤 15

17 客户服务电话 : ; 网址 : (38) 天津国美基金销售有限公司 注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人 : 丁东华 电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮 客服热线 : 网址 : (39) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人 : 王廷富 电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵 客服热线 : (40) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微 客服热线 : 公司网站 : (41) 大泰金石基金销售有限公司 办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 16

18 法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : (42) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (43) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (44) 北京虹点基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮 客服热线 :

19 网址 : (45) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人 : 马刚 联系人 : 杨徐霆 电话 : 客服热线 :95156 网址 : (46) 大河财富基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人 : 王荻 联系人 : 方凯鑫 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (47) 北京植信基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人 : 于龙 联系人 : 吴鹏 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (48) 深圳市锦安基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 18

20 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼 法定代表人 : 李学东 电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功 客服热线 : 公司网站 : (49) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人 : 李修辞 电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳 客服热线 : 公司网站 : (50) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 : 杨德红 联系人 : 钟伟镇 电话 :(021) 客服电话 : (51) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 : 王常青 联系人 : 刘畅 电话 :(010) 客服电话 : (52) 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 19

21 法定代表人 : 王东明联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (53) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (54) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 涂洋电话 :(021) 客服电话 : (55) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 :95523 或 (56) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : 或 (57) 渤海证券股份有限公司 20

22 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰联系人 : 王星电话 :(022) 客服电话 : (58) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (59) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 丁益联系人 : 李嘉禾电话 :(0755) 客服电话 : (60) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联络人 : 田芳芳电话 :(010) 客服电话 : (61) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽电话 :(0471) 客服电话 : (62) 国盛证券有限责任公司 21

23 注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人 : 徐丽峰 联系人 : 周欣玲 电话 :(0791) 客服电话 : (63) 中国民生证券股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层 法定代表人 : 余政 联系人 : 丁敏 电话 :(010) 客服电话 : (64) 第一创业证券股份有限公司 联系地址 : 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层 法定代表人 : 刘学民 联系人 : 李晓伟 电话 :(0755) 客服电话 : ,95358 (65) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表 : 李长伟 联系人 : 王婧 电话 : 客服热线 : (66) 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 : 张志刚 联系人 : 尹旭航 电话 :(010) 客户服务电话 : (67) 中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 22

24 法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (68) 招商证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 层法定代表人 : 霍达联系人 : 黄婵君电话 :(0755) 客服电话 :95565 (69) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (70) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (71) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 李芳芳电话 :(021) 客服热线 : (72) 中泰证券股份有限公司 注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号 23

25 法定代表人 : 李玮 联系人 : 秦雨晴 电话 : 客服电话 :95538 (73) 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人 : 吴坚 联系人 : 周青 电话 : 客服电话 : (74) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层 法定代表人 : 何如 联系人 : 李颖 电话 :(0755) 客服电话 :95536 (75) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人 : 蒋煜 联系人 : 尚瑾 电话 : 客服电话 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 4 H 类别基金份额销售机构 H 类别基金份额销售机构的具体情况请参见招募说明书补充文件或基金管理人届时发 布的公告 ( 二 ) 基金注册登记机构 融通基金管理有限公司 办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 24

26 成立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 :(0755) 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所名称 : 广东嘉得信律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人 : 闵齐双联系人 : 尹小胜经办律师 : 闵齐双刘少华尹小胜崔卫群电话 : ( 总机 ) ( 直线 ) 传真 : ( 四 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 ( 邮编 :200021) 执行事务合伙人 : 李丹联系人 : 俞伟敏电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通医疗保健行业混合型证券投资基金六 基金的类型契约型开放式七 基金的投资目标主要投资于医疗保健行业股票, 在合理控制投资风险的基础上, 获取基金资产的长期增值, 力争实现超越业绩基准的长期收益 25

27 八 基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包含中小企业板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括国债 金融债 企业债 公司债 央行票据 可转换债券等 ) 货币市场工具 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定 本基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的 60% 95%, 其中投资于医疗保健行业股票的比例不低于股票资产的 80%; 债券资产 货币市场工具 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% 40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%, 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 如果法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围 九 基金的投资策略本基金为主动混合型的行业基金, 具体投资策略包括资产配置策略 股票投资策略 债券投资策略 权证投资策略等部分 1 资产配置策略基金管理人根据对未来市场资产收益与风险的判断, 对股票 债券 现金等资产进行配置, 以优化资产结构, 提高资产配置效率 基金管理人对未来市场资产收益与风险的判断主要包括以下分析 : 宏观因素 政策变化 市场估值 市场情绪等 (1) 宏观因素 : 分析经济整体运行中的各类宏观因素, 对资产配置进行前瞻性和框架性把握, 主要包括经济增长 投资与消费 对外贸易 利率与汇率 财政与货币 价格体系 流动性等诸多角度 ; (2) 政策变化 : 分析各种政策对未来各类资产价格走势可能产生的影响, 主要包括经济产业政策 货币政策 财政政策等 ; (3) 市场估值 : 分析市场整体估值水平的变化, 以及不同结构资产的估值变化, 从横向和纵向两个角度判断资产的风险水平 ; (4) 市场情绪 : 从对市场投资者的投资情绪分析来解释资产配置, 主要指标包括资金流向 成交与换手 公募基金股票比例变化 相对风险水平等 2 股票投资策略本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务的研发 生产 销售 服务 26

28 的公司组成, 包括西药行业 中药行业 生物制品行业 医药批发零售行业 医疗器械行业 医疗信息行业 医疗服务行业和保健品行业 具体包括 : 上海申银万国证券研究所有限公司 ( 以下简称 申万研究 ) 界定的医药生物行业股票 ; 已列入申万医药生物行业股价指数股票调整名单, 但尚未进入申万医药生物行业股价指数成份股的股票 如果申万研究调整或停止行业分类, 或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准, 基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告 本基金股票投资主要通过下列角度对医疗保健行业股票的投资价值进行综合分析, 并精选具备上涨潜力的优质股票 (1) 从企业生命周期模型角度精选股票企业发展通常遵循生命周期模型, 在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性 我们认为处于成长和成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标, 我们将采用企业生命周期模型来精选该类股票 成熟成长创立 图企业生命周期与股票选择 (2) 上市公司基本面因素主要包括但不限于 : 公司人力 ( 战略管理 人才优势 ) 公司财力( 财务能力 经营业绩 ) 公司物力( 技术优势 产品优势 创新能力 ) 公司相对优势( 相对于行业内其他公司的独特和领先之处 ) 公司销售与渠道能力 通过精选以上综合评价较高的公司进行投资 (3) 估值与风险选取估值较低或合理的股票, 估值因子包括 : 市盈增长比率 (PEG) 市盈率(PE) 市净率 (PB) 市销率(PS) 市现率(PCF) 企业价值/ 息税前利润 (EV/EBIT), 通过绝对及相对估值模型, 并结合对股票的走势和风险研究, 确定股票的投资价值 另外, 本基金将充分调动和运用内外部各种研究资源, 对上市公司进行深入基本面研究和跟踪调研, 充分分析股票的投资价值及其变化 3 债券投资策略 27

29 在债券投资策略上, 我们贯彻 自上而下 的策略, 采用三级资产配置的流程 (1) 久期管理 : 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的久期策略 (2) 类属配置与组合优化 : 根据品种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 可转换债券 央行票据 交易所国债等子市场 对几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 具体而言, 考虑市场的流动性和容量 市场的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素 (3) 通过因素分析决定个券选择 : 从债券息率 收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价值的投资品种 本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估, 从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种 4 权证投资策略本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征, 有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制 本基金将在权证理论定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价 本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作 十 基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准为 : 自 2015 年 10 月 1 日起本基金业绩比较基准由原来的 申万医药生物行业指数收益率 80%+ 中信标普全债指数收益率 20% 变更为 申万医药生物行业指数收益率 80%+ 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 20% 选择该业绩比较基准的理由主要如下 : 1 申万医药生物行业指数对医疗保健行业股票具有较强的代表性, 适合作为本基金股票部分的业绩比较基准 2 中债综合全价( 总值 ) 指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金的债券投资业绩比较基准 所以, 由申万医药生物行业指数和中债综合全价 ( 总值 ) 指数构成的混合指数来构成本基金的业绩比较基准, 能够较好的反映基金的风险收益特征 如果指数编制单位变更或停止指数的编制及发布 或指数由其他指数替代 或由于指数编制方法等重大变更导致该业绩比较基准不宜继续使用, 或证券市场有其他代表性更强 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 变更本基金的 业绩比较基准 28

30 十一 基金的风险收益特征本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 十二 基金的投资组合报告基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定, 于 2018 年 2 月 27 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日, 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 779,055, 其中 : 股票 779,055, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 ,244, 其他资产 19,382, 合计 849,682, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 429,797,

31 D 电力 热力 燃气及水 生产和供应业 16, E 建筑业 - - F 批发和零售业 328,550, G 交通运输 仓储和邮政 业 17, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息 技术服务业 34, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M N O 科学研究和技术服务业水利 环境和公共设施管理业居民服务 修理和其他服务业 , P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,464, R 文化 体育和娱乐业 18,143, S 综合 - - 合计 779,055, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 一心堂 4,185,583 84,130, 太安堂 9,718,583 82,219, 现代制药 6,400,316 81,412, 九强生物 5,295,074 79,426, 瑞康医药 4,824,453 64,888, 嘉事堂 1,606,743 41,839,

32 柳州医药 834,538 39,949, 海王生物 6,743,698 39,787, 山河药辅 1,122,904 33,855, 华通医药 3,220,642 33,204, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货 (2) 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未持有股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金本报告期未持有国债期货 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期未持有国债期货 (3) 本期国债期货投资评价本基金本报告期未持有国债期货 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 31

33 (2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 358, 应收证券清算款 18,931, 应收股利 - 4 应收利息 14, 应收申购款 78, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,382, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金的基金合同生效日为 2012 年 7 月 26 日 自基金合同生效以来, 本基金基金份额净 值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下 : 阶段 净值增长 率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 年 7 月 26 日 ( 基金合同 生效日 ) 至 2.90% 0.56% -1.95% 1.03% 4.85% -0.47% 2012 年 12 月 31 日 32

34 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 45.08% 1.32% 29.31% 1.21% 15.77% 0.11% 31 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 -1.85% 1.20% 14.96% 0.93% % 0.27% 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 50.28% 2.82% 46.84% 2.14% 3.44% 0.68% 31 日 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 % 1.83% % 1.39% % 0.44% 31 日 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 % 0.97% 2.26% 0.63% % 0.34% 31 日十四 费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 33

35 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 下 : 2 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如 H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类 中第 3-8 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按 费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 损失 ; ( 三 ) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同 生效前的相关费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托 管费率 基金销售费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费率, 须召开基金份额持有人大会 审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售费率等费率, 无须召开基金份额持有人 大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告 34

36 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按中国内地 中国香港及投资人所在国家税收法律 法规执行 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求 对本基金管理人于 2017 年 9 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下 : 1 在 三 基金管理人 部分, 对 主要人员情况 中的人员信息进行了更新 ; 2 在 四 基金托管人 部分, 对基金托管人信息进行了更新 ; 3 在 五 相关服务机构 部分, 更新了直销机构和代销机构的相关信息 ; 4 在 八 基金份额的申购 赎回与转换, 更新了申购 赎回与转换的相关信息 ; 5 在 九 基金的投资 部分, 更新了 基金投资组合报告 的内容, 更新数据为本基金 2017 年第 4 季度报告中的投资组合数据 ; 6 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 7 在 第二十二 其他应披露的事项 部分, 对本基金自上次招募说明书更新截止日以来的相关公告进行了列示 融通基金管理有限公司 二〇一八年三月八日 35