融通新趋势灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第 1 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 日期 : 二〇一九年三月

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1 融通新趋势灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019 年第 1 号 ) 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 日期 : 二〇一九年三月

2 重要提示 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经 2015 年 10 月 13 日证监许可 [2015]2284 号文准予募集注册 本基金基金合同于 2016 年 8 月 17 日正式生效 投资有风险, 投资人在购买本基金前应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会注册 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 17 日, 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日 ( 本招募说明书中的财务资料未经审计 ) 2

3 一 基金合同生效日 2016 年 8 月 17 日 二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称 : 融通基金管理有限公司 住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 设立日期 :2001 年 5 月 22 日 法定代表人 : 高峰 办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层 电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮 注册资本 :12500 万元人民币 股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况 董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行 部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深 圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任 公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金 融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究 生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独 立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理 3

4 兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部 部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党 委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管 兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基 金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创 始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经 理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management) 香港 亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公 司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总 经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达 投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 清华大学 EMBA 历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况 监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况 董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行 部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深 圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 清华大学 EMBA 历任新时代证券经纪业务管理总 部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波 4

5 士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况何天翔先生, 厦门大学经济学硕士 安徽大学理学学士,10 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司量化投资部副总监 曾就职于华泰联合证券有限公司任金融工程分析师 2010 年 3 月加入融通基金管理有限公司, 历任金融工程研究员 专户投资经理, 现任融通深证 100 指数 融通军工分级 融通证券分级 融通新趋势灵活配置混合 融通通瑞债券 融通人工智能主题指数 (LOF) 基金的基金经理 章椹元先生, 北京大学金融学硕士 复旦大学理学学士,10 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金量化投资部总经理 历任建信基金研究员 富国基金量化与海外投资部基金经理 2015 年 5 月加入融通基金管理有限公司, 历任专户投资经理, 现任融通新趋势灵活配置混合基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2016 年 8 月 17 日起至 2018 年 3 月 9 日, 由何天翔先生担任本基金的基金经理 自 2018 年 3 月 10 日起至今, 由何天翔先生和章椹元先生担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司权益公募基金投资决策委员会成员 : 权益投资总监 基金经理邹曦先生, 权益投资部总经理 基金经理张延闽先生, 研究部总经理 基金经理付伟琦先生, 研究部总监 基金经理余志勇先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 1 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日 法定代表人 : 易会满 5

6 注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 2 主要人员情况截至 2018 年 6 月, 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十五年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 传真 :(0755)

7 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 房间邮编 : 联系人 : 魏艳薇联系电话 :(010) 传真 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮编 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) 传真 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销网址 : 地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 传真 :(0755) 其他销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘秀宇 (2) 中国建设银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 : 田国立 7

8 客户服务电话 :95533 传真 :(010) 联系人 : 王琳 (3) 招商银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红电话 :((0755) 传真 :(0755) 客服电话 :95555 (4) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市仙霞路 18 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈铭铭客户服务电话 :95559 (5) 中国银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清客服电话 :95566 (6) 中国民生银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 办公地址 : 北京市东城区正义路甲 4 号法定代表人 : 洪崎电话 :(010) 转 8988 传真 :(010) 客户服务电话 :95568 (7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人 : 李庆萍 8

9 联系人 : 李博 电话 :(010) (8) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人 : 谢永林 联系人 : 张莉 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服热线 : (9) 兴业银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址 : 上海市江宁路 168 号兴业大厦 20 楼 法定代表人 : 高建平 客服热线 :95561 网址 : (10) 渤海银行股份有限公司 办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人 : 李伏安 联系人 : 王宏 电话 : 客服电话 :95541 网址 : (11) 宁波银行股份有限公司 办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人 : 陆华裕 客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇 电话 : (12) 上海银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 9

10 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜联系人 : 汤征程客服热线 : (13) 恒丰银行股份有限公司办公地址 : 烟台市南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华电话 : (14) 包商银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫电话 : 客户服务电话 : 网址 : (15) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (16) 上海浦东发展银行股份有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服热线 : 公司网站 10

11 (17) 天相投资顾问有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室 法定代表人 : 林义相 电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊 客服热线 : 公司网站 : (18) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯 电话 : 传真 : 联系人 : 黄敏嫦 客服热线 : 公司网站 : (19) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址 : 上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人 : 金佶 电话 : 传真 : 联系人 : 陈云卉 客服热线 : 公司网站 : tty.chinapnr.com (20) 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼 11

12 法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (21) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (22) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 吴强客服热线 : 公司网站 : (23) 一路财富 ( 北京 ) 基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 段京璐 电话 :

13 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 上海好买基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人 : 杨文斌 电话 : 传真 : 联系人 : 张茹 客服热线 : 公司网站 : (25) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人 : 刘鹏宇 电话 : 传真 : 联系人 : 马力佳 客服热线 : 公司网站 : (26) 上海长量基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼 办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼 法定代表人 : 张跃伟 客服电话 : 联系人 : 周嬿旻 网址 : (27) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 13

14 办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 李静如客服热线 : 公司网站 : (28) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 联系人 : 文雯客服热线 : 公司网站 : (29) 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 网址 : (30) 上海陆金所基金销售有限公司仅代销前端 ) 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 :

15 (31) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (32) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : ; 网址 : (33) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (34) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 :

16 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (35) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (36) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (37) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : (38) 北京肯特瑞基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层 法定代表人 : 江卉 16

17 电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (39) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (40) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (41) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆 电话 :

18 客服热线 :95156 网址 : (42) 上海基煜基金销售有限公司办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔客服电话 : 网址 : (43) 北京虹点基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (44) 大河财富基金销售有限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (45) 深圳市锦安基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼 法定代表人 : 李学东 18

19 电话 : 传真 : 联系人 : 夏用功客服热线 : 公司网站 : (46) 上海联泰基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编 : 法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (47) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (48) 万家财富基金销售 ( 天津 ) 有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳 客服热线 :

20 公司网站 : (49) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平电话 : 传真 : 联系人 : 仲秋玥客服热线 : 公司网站 : (50) 华瑞保险销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层法人代表 : 路昊联系人 : 茆勇强客服电话 : 网址 : (51) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻电话 : 传真 : 联系人 : 徐英客服热线 : 网址 : (52) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐 电话 :

21 传真 : 联系人 : 戚晓强客服热线 : 公司网站 : (53) 金惠家保险代理有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人 : 夏予柱电话 : 传真 : 联系人 : 胡明哲客服热线 : 公司网站 : (54) 上海挖财基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 室法定代表人 : 冷飞电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 网址 : (55) 大连网金基金销售有限公司 ( 仅代销前端 ) 注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层法定代表人 : 樊怀东电话 : 传真 : 联系人 : 辛志辉 客服热线 :

22 公司网站 : (56) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服热线 : (57) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) (58) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (59) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 付婷电话 :(010) 客服电话 : (60) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳 电话 :(010)

23 客服热线 : (61) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 何之江联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 :95511 转 8 (62) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表 : 姜晓林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (63) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (64) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇电话 :(021) 客服电话 : (65) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗 电话 :

24 客服电话 : (66) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服热线 : (67) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客服电话 :95538 (68) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : 或 (69) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春联系人 : 付静雅电话 :(0431) 客服电话 : (70) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达联系人 : 黄蝉君 电话 :(0755)

25 客服热线 : (71) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 许爽客服电话 : (72) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 廖庆轩联系人 : 周青电话 : 客服电话 : (73) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男联系人 : 李晓皙电话 :(021) 客服热线 : (74) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 李琦联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服热线 : 或 (75) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟 联系人 : 马焮 25

26 电话 :(010) 客服电话 : (76) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍电话 :(021) 客户服务电话 : (77) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 方晓丹电话 :(0512) 客服电话 : (78) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 樊忠亚电话 :(0551) 客服电话 :95318, 其他销售机构基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时公告 ( 二 ) 登记机构名称 : 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 : 联系人 : 杜嘉 26

27 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所 名称 : 上海市通力律师事务所 住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 : 俞卫锋 经办律师 : 安冬 陆奇 电话 : 传真 : 联系人 : 安冬 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人 : 李丹 联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏 经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏 五 基金的名称 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 六 基金的类型 契约型开放式 七 基金的投资目标 在严格控制风险的前提下, 投资于优质上市公司, 并结合积极的大类资产配置, 谋求基 金资产的长期稳定增值 八 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括 中小板 创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票 ) 固定收益类资产 ( 国债 地 方政府债 金融债 企业债 公司债 次级债 中小企业私募债 可转换债券 可交换债券 分离交易可转债 央行票据 中期票据 短期融资券 ( 含超短期融资券 ) 资产支持证券 27

28 质押及买断式债券回购 银行存款及现金等 ) 衍生工具( 权证 股指期货等 ) 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 ( 但需符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的 0%-95%, 其余资产投资于债券 货币市场工具 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ; 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%; 每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后, 现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 九 基金的投资策略 1 大类资产配置策略本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究, 基于定量与定性相结合的宏观及市场分析, 确定组合中股票 债券 货币市场工具及其他金融工具的比例, 规避系统性风险 在资产配置中, 本基金主要考虑宏观经济指标, 包括 PMI 水平 GDP 增长率 M2 增长率及趋势 PPI CPI 利率水平与变化趋势 宏观经济政策等, 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向 在经济周期各阶段, 综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析, 本基金对大类资产进行配置的策略为 : 在经济的复苏和繁荣期超配股票资产 ; 在经济的衰退和政策刺激阶段, 超配债券等固定收益类资产, 力争通过资产配置获得部分超额收益 2 股票投资策略本基金结合定量和定性分析, 通过对上市公司基本面状况分析, 财务分析和股票估值分析的三层分析来逐级优选股票, 在确定优质备选行业的基础上, 发掘技术领先 竞争壁垒明显 具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资 (1) 上市公司基本面状况分析具体分析而言, 行业地位方面, 选择在产业链上有稳固地位, 行业壁垒高的上市公司 ; 技术研发方面, 通过对公司产品和研发团队的判断, 选择有竞争优势, 符合具备创新技术的公司 ; 公司治理结构方面, 选择管理层优秀, 公司治理结构规范, 有清晰的竞争战略, 人员 激励到位的公司 28

29 (2) 上市公司财务状况分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析 本基金通过对财务报告提供的信息, 系统 性的分析企业的经营情况, 重点关注上市公司的盈利能力 经营效率, 业务成长能力 持续 经营能力 资金杠杆水平以及现金流管理水平, 对公司做出综合分析和评价, 预测公司未来 的盈利能力, 挑选出有优良财务状况的上市公司股票 (3) 上市公司股票估值分析 本基金将采用多种指标对股票进行估值分析 包括盈利性指标 ( 市盈率 市销率等 ) 增长性指标 ( 销售收入增长率, 净利润增长率等 ) 以及其他指标对公司股票进行多方面的评 估 本基金同时将公司市值与行业竞争对手, 未来市场成长空间进行多维度对比 基于以上 的综合评估, 确定本基金的重点备选投资对象, 从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资 组合 3 债券投资策略 在债券投资上, 本基金贯彻 自上而下 的策略, 采用三级资产配置的流程 (1) 久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略 (2) 类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 可转换 债券 央行票据 交易所国债六个子市场 在几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收 益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 具体而言考虑市场的流动性和容量 市场 的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素 (3) 通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估, 从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种 本基金重点关注 : 期限相同或相近品种中, 相对收益率水平较高的券种 ; 到期期限 收 益率水平相近的品种中, 具有良好流动性的券种 ; 同等到期期限和收益率水平的品种, 优先 选择高票息券种 ; 预期流动性将得到较大改善的券种 ; 公司成长性良好的可转债品种 ; 转债 条款优厚 防守性能较好的可转债品种 4 资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察 分析资产支持证券的发行条 29

30 款 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响, 谨慎投资资产支持证券 5 中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比, 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普遍具有高 风险和高收益的显著特点 本基金将运用基本面研究, 结合公司财务分析方法对债券发行人 信用风险进行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资 具体为 :1 研究债 券发行人的公司背景 产业发展趋势 行业政策 盈利状况 竞争地位 治理结构等基本面 信息, 分析企业的长期运作风险 ;2 运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性 盈利能 力 偿债能力 成长能力 现金流水平等方面进行综合评价, 评估发行人财务风险 ;3 利用 历史数据 市场价格以及资产质量等信息, 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率 ;4 考察债券发行人的增信措施, 如担保 抵押 质押 银行授信 偿债基金 有序偿债安排等 ; 5 综合上述分析结果, 确定信用利差的合理水平, 利用市场的相对失衡, 选择具有投资价值 的品种进行投资 6 权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征 本 基金将在权证理论定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势 权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价 本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作 7 金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内, 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理, 以套期保值为目的, 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险, 提高投资效率 本基金主要采用流动性好 交易活跃的衍生品合约, 通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作 若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权 互换等 其他金融衍生品种, 本基金将以风险管理和组合优化为目的, 根据届时法律法规的相关规定 参与投资 十 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 : 沪深 300 指数收益率 50%+ 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收 益率 50% 基准 1 沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性, 适合作为本基金股票部分的业绩比较 2 中债综合全价 ( 总值 ) 指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金 30

31 债券投资的比较基准 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国 证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指 定媒介上予以公告 十一 风险收益特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但 低于股票型基金, 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种 十二 基金投资组合报告 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定, 于 2019 年 3 月 11 日复核 了本报告中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗 漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日 本报告中所列财务数据未经审计 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 96,997, 其中 : 股票 96,997, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 8,901, 其他资产 29,

32 9 合计 105,928, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 1,994, B 采矿业 4,904, C 制造业 48,667, D 电力 热力 燃气及水生产和供应 业 4,155, E 建筑业 1,339, F 批发和零售业 3,792, G 交通运输 仓储和邮政业 4,621, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 6,338, J 金融业 14,185, K 房地产业 3,647, L 租赁和商务服务业 1,347, M 科学研究和技术服务业 489, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 1,512, S 综合 - - 合计 96,997, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 32 占基金资 产净值比 例 (%)

33 兴业证券 650,000 3,016, 新筑股份 608,500 2,969, 东方财富 202,000 2,444, 中信证券 150,000 2,401, 华泰证券 141,600 2,293, 招商证券 166,800 2,235, 中国石油 292,400 2,108, 中国铝业 500,000 1,775, 国元证券 250,000 1,745, 均胜电子 71,900 1,679, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 法律法规允许的范围内, 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基 金投资组合进行管理, 以套期保值为目的, 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险, 提高投资效率 本基金主要采用流动性好 交易活跃的衍生品合约, 通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作 若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权 互换等其他 金融衍生品种, 本基金将以风险管理和组合优化为目的, 根据届时法律法规的相关规定参与 33

34 投资 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期未持有国债期货 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 10.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期未持有国债期货 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库 11.3 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 27, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2, 应收申购款 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 合计 29, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明占基金资产序流通受限部分的流通受限情况说股票代码股票名称净值比例号公允价值 ( 元 ) 明 (%) 中信证券 2,401, 重大事项停牌 34

35 十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日, 基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日 基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 阶段 净值增 长率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准 收益率标准差 年 8 月 17 日 ( 基金合同生 效日 ) 起至 % 0.53% -2.25% 0.36% -1.65% 0.17% 年 12 月 31 日 2017 年度 0.10% 0.82% 8.60% 0.32% -8.50% 0.50% 2018 年度 % 1.42% % 0.66% % 0.76% 十四 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券/ 期货交易费用 ; 7 基金的银行汇划费用; 8 基金的相关账户的开户及维护费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : 35

36 H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类 中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费 用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 损失 ; ( 三 ) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3 基金合同生效前的相关费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十五 对招募说明书更新部分的说明 1 在 重要提示 部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期 有关财务数据和基 金业绩的截止日期及基金合同生效日期 ; 2 在 三 基金管理人 部分, 更新了主要人员情况 ; 3 在 四 基金托管人 部分, 根据最新资料更新了相关信息 ; 36

37 4 在 五 相关服务机构 部分, 更新了销售机构的相关信息 ; 5 在 八 基金份额的申购 赎回与转换 部分, 更新了基金申赎的相关信息 ; 6 在 九 基金的投资 部分, 对本基金 2018 年第 4 季度报告中的投资组合数据进行了列示 ; 7 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 8 在 二十二 其他应披露事项 部分, 对上次更新招募说明书截止日以来的公告信息进行了列示 融通基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日 37