股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部

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1 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号 ) 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号 ) 重要提示融通通颐定期开放债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2016 年 10 月 9 日证监许可 [2016] 2313 号文准予募集注册 本基金基金合同于 2017 年 3 月 16 日正式生效 投资有风险, 投资人在购买本基金前应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会注册 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 16 日, 有关财务数据及业绩表现截止日均为 2017 年 12 月 31 日 ( 本招募说明书中的财务数据已经审计 ) 一 基金合同生效日 2017 年 3 月 16 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币 1

2 股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事王利先生, 工学学士, 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人 场外市场部负责人 历任中石化齐鲁分公司财务部会计, 上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理, 新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部 法律事务部总经理 2018 年 2 月至今, 任公司董事 董事杨宗兵先生, 中国语言文学博士后, 现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师, 中国图书进出口 ( 集团 ) 总公司党委组织部部长, 新兴际华集团有限公司党群工作部部长 党委书记 董事 集团党委副书记 机关党委书记 ( 副厅级 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事王裕闵先生, 工商管理学硕士, 现任日兴资产管理有限公司副总裁 全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ), 兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表 历任 M&T Bank 分析员,FGIC(GE Capital 通用资本的子公司 ) 交易员,General Reinsurance 基金经理,CGA Investment Management 高级基金经理,Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管, 宏利资产管理 (Manulife Asset Management)

3 香港亚洲固定收益产品主管, 日兴资产管理有限公司首席投资官 ( 国际 ), 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官 ( 国际 ) 2018 年 3 月至今, 任公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长

4 4 基金经理 (1) 现任基金经理情况余志勇先生, 武汉大学金融学硕士 工商管理学学士,18 年证券投资从业经历, 具有证券从业资格, 现任融通基金管理有限公司研究部副总监 历任湖北省农业厅研究员 闽发证券公司研究员 招商证券股份有限公司研究发展中心研究员 2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司, 历任研究部行业研究员 行业组长, 现任融通通泰保本 融通通鑫灵活配置混合 融通新机遇灵活配置混合 融通增裕债券 融通通尚灵活配置混合 融通四季添利债券 (LOF) 融通新动力灵活配置混合基金的基金经理 黄浩荣先生, 厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格 2014 年 6 月加入融通基金管理有限公司, 历任固定收益部固定收益研究员, 现任融通易支付货币 融通汇财宝货币 ( 由原融通七天理财债券转型而来 ) 融通通源短融债券 融通增利债券 融通通安债券 融通通福债券 (LOF)( 由原融通通福分级债券转型而来 ) 融通通和债券 融通通祺债券 融通通宸债券 融通通玺债券 融通通穗债券 融通通润债券 融通通颐定期开放债券基金的基金经理 朱浩然先生, 中央财经大学经济学硕士 经济学学士 5 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理 历任华夏基金管理有限公司机构债券投资部信用研究员 交易管理部交易员 机构债券投资部基金研究员 上海毕朴斯投资管理合伙企业投资经理 2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司, 历任固定收益部专户投资经理, 现任融通通福债券 融通月月添利 融通通颐定期开放债券 融通通源短融 融通通和债券 融通通润债券 融通通玺债券 融通通祺债券基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2017 年 3 月 16 日起至 2017 年 7 月 28 日, 由余志勇先生和王涛先生共同担任本基金的基金经理 自 2017 年 7 月 29 日起至 2017 年 9 月 7 日, 由余志勇先生和黄浩荣先生共同担任本基金的基金经理 自 2017 年 9 月 8 日起至今, 由余志勇先生 黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司固定收益投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监 基金经理张一格先生, 固定收益部总监 基金经理王超先生, 交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先

5 生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2017 年末, 中国工商银行资产托管部共有员工 230 人, 平均年龄 33 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 四 相关服务机构

6 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 单元邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 韦荣涛联系电话 :(0755) 其他销售机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 刘秀宇电话 :(010)

7 客户服务电话 :95588 网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 田国立客服电话 :95533 联系人 : 王琳电话 :(010) (3) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 客服电话 :95555 网址 : (4) 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯客服电话 :95559 联系人 : 曹榕电话 :(021) 网址 : (5) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客户服务电话 :95528 网址 : (6) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号

8 法定代表人 : 金煜开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 汤征程联系电话 : 网址 : (7) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (8) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤联系人 : 王宏电话 : 客服电话 : 网址 : (9) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清联系人 : 顾林电话 :(010) 客户服务电话 :95566 (10) 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫

9 电话 : 客户服务电话 : 网址 : (11) 深圳前海微众银行股份有限公司 ( 仅代销 C 类 ) 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼 37 楼法定代表人 : 顾敏电话 : 传真 : 联系人 : 凌云客服热线 : 公司网站 : (12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿电话 : 传真 : 联系人 : 文雯客服热线 : 公司网站 : (13) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 : 传真 : 联系人 : 马力佳客服热线 : 公司网站 :

10 (14) 上海中正达广基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (15) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (16) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址 : 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号法定代表人 : 凌顺平电话 : 传真 : 联系人 : 吴强客服热线 : 公司网站 : (17) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

11 法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : (18) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 : (19) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 联系人 : 李静如客服热线 : 公司网站 : (20) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 :

12 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (21) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : 联系人 : 李娟客服热线 : 公司网站 : (22) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人 : 王莉地址 : 北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层客服热线 : 公司网站 :licaike.hexun.com (23) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇电话 : (24) 上海陆金所基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (25) 珠海盈米财富管理有限公司

13 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 客服热线 : (26) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室法定代表人 : 林义相电话 : 传真 : 联系人 : 谭磊客服热线 : 公司网站 : (27) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 沈继伟电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (28) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 梁云波

14 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : (29) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (30) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉客服热线 : 公司网站 : com.cn (31) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 : 网址 :

15 (32) 通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼法定代表人 : 马刚联系人 : 杨徐霆电话 : 客服热线 :95156 网址 : (33) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (34) 大河财富基金销售有限公司注册地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址 : 贵州省贵阳市南明区新华路 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人 : 王荻联系人 : 方凯鑫电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (35) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层邮编 :200335

16 法定代表人 : 燕斌联系人 : 兰敏电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : (36) 北京植信基金销售有限公司注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 -67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号法定代表人 : 于龙联系人 : 吴鹏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (37) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞电话 : 传真 : 联系人 : 王芳芳客服热线 : 公司网站 : (38) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 毛淮平电话 : 传真 :

17 联系人 : 仲秋玥客服热线 : 公司网站 : (39) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东联系人 : 秦朗电话 : 客服电话 : (40) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 张佑君联系人 : 马静懿电话 :(010) 客服电话 : (41) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法人代表 : 杨宝林联系人 : 孙秋月电话 :(0532) 客服电话 :95548 (42) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓联系人 : 刘宏莹电话 : 客服电话 : (43) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

18 法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 :(010) 客服电话 : (44) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳电话 :(010) 客服电话 : (45) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘婧漪电话 : 客服电话 : (46) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 秦雨晴电话 : 客户服务电话 :95538 (47) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 樊忠亚电话 :(0551) 客服电话 :95318, (48) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

19 法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍电话 :(021) 客服电话 : (49) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 李晓伟电话 :(0755) 客服电话 : (50) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 钟伟镇电话 :(021) 客服电话 : (51) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青联系人 : 刘畅电话 :(010) 客服电话 : (52) 平安证券股份有限公司办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 曹实凡联系人 : 周一涵电话 :(0755) 客服电话 : (53) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

20 法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷电话 :(021) 客服电话 : 或 (54) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 : 韩志谦联系人 : 李玉婷电话 : 客服电话 : (55) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (56) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳联系人 : 张煜电话 : 客服电话 : (57) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 徐丽峰联系人 : 周欣玲联系 : 客服电话 : (58) 长江证券股份有限公司

21 注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服电话 : (59) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系人 : 杨天枝联系电话 :(0755) 客服电话 : (60) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法人代表 : 李长伟联系人 : 王婧电话 : 客服电话 : (61) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 李芳芳电话 :(021) 客服电话 :95525 ( 二 ) 登记机构名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 :

22 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋经办律师 : 安冬 陆奇电话 : 传真 : 联系人 : 安冬 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通通颐定期开放债券型证券投资基金六 基金的类型契约型开放式 七 基金的投资目标根据本基金定期开放的运作特征, 在严格控制风险和有效保持资产流动性的前提下, 力争获得高于业绩比较基准的投资收益 八 基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 包括国债 央行票据 金融债券 企业债券 公司债券 中期票据 短期融资券 超短期融资券 次级债券 政府

23 支持机构债 政府支持债券 地方政府债 可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款( 包括协议存款 定期存款及其他银行存款 ) 货币市场工具 同业存单 国债期货 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的 80%, 但在每次开放期的前一个月 开放期及开放期结束后一个月的期间内, 基金投资不受上述比例限制 ; 本基金投资于权益类资产 ( 包括股票 权证等 ) 的比例不高于基金资产的 20%; 在封闭期内, 本基金每个交易日日终在扣除国债合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ); 在开放期内, 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 持有的现金 ( 不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例 九 基金的投资策略 1 资产配置策略本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经济运行状况 国家货币政策和财政政策 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经济发展趋势 利率走势 债券市场相对收益率 券种的流动性以及信用水平, 优化固定收益类金融工具的资产比例配置 在有效控制风险的基础上, 适时调整组合久期, 以获得基金资产的稳定增值, 提高基金总体收益率 2 债券投资策略 (1) 利率策略本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析, 进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案, 以降低利率变动对组合带来的影响 本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判, 并制定相应的久期目标, 当预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率

24 目的 (2) 信用策略本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较, 并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化, 调整债券类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益 本基金还将积极 有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展周期 业务状况 公司治理结构 财务状况等因素, 综合评估发行主体信用风险, 确定信用产品的信用风险利差, 有效管理组合的整体信用风险 (3) 类属配置与个券选择策略本基金根据券种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 央行票据 交易所国债等子市场 综合考虑市场的流动性和容量 市场的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素, 对几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 本基金从债券息票率 收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价值的投资品种 本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估, 从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种 3 股票投资策略本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资, 增强基金资产收益 本基金将充分发挥研究团队主动选股优势, 自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局 业务发展模式 盈利增长模式 公司治理结构等基本面特征等对公司的投资价值进行分析和比较, 挖掘具备投资价值的股票 此外, 本基金将在严格控制投资风险及满足基金合同相关约定的条件下, 适度参与定向增发股票的投资 定向增发是指上市公司向特定投资者 ( 包括大股东 机构投资者 自然人等 ) 非公开发行股票的融资方式 本基金根据定向增发的不同性质区分不同类别的定向增发项目, 并根据不同类型的定向增发项目做具有针对性的分析, 结合市场未来走势进行判断, 从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况 预期损益和风险水平, 适度参与风险较低的定向增发项目 在定向增发股票锁定期结束后, 本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断, 结合股票市场环境的分析, 选择适当的时机卖出 4 权证投资策略

25 本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征 本基金将在权证理论定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价 本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作 5 资产支持证券投资策略本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察 分析资产支持证券的发行条款 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响, 谨慎投资资产支持证券 6 国债期货投资策略为有效控制债券投资的系统性风险, 本基金根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 适度运用国债期货, 提高投资组合的运作效率 在国债期货投资时, 本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系, 选择定价合理的国债期货合约, 其次, 考虑国债期货各合约的流动性情况, 最终确定与现货组合的合适匹配, 以达到风险管理的目标 十 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 80%+ 沪深 300 指数收益率 20% 选择该业绩比较基准的理由主要如下 : 1 中债综合全价( 总值 ) 指数能够较好的反映债券市场变动的全貌, 适合作为本基金债券投资的比较基准 ; 2 作为专业指数提供商提供的指数, 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力 ; 在中证系列指数中, 沪深 300 指数的市场代表性比较强, 适合作为本基金股票投资的比较基准 如果今后法律法规发生变化, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整 调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案, 而无需召开基金份额持有人大会 基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告 十一 风险收益特征本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金

26 十二 基金投资组合报告 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定, 于 2018 年 4 月 12 日复核了 本报告中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日 本报告中所列财务数据已经审计 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 固定收益投资 282,081, 其中 : 债券 282,081, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 3,081, 其他资产 4,788, 合计 289,951, 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 390, 其中 : 政策性金融债 390, 企业债券 100,639, 企业短期融资券 123,094, 中期票据 44,929, 可转债 ( 可交换债 ) 3,521, 同业存单 9,505, 其他 合计 282,081,

27 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 鲁钢铁 SCP ,000 19,988, 联通 ,200 18,495, 武续债 113,010 11,617, 潞安 MTN ,000 10,083, 中材国际 SCP ,000 10,074, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 在国债期货投资时, 本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系, 选择定价合理的国债期货合约, 其次, 考虑国债期货各合约的流动性情况, 最终确定与现 货组合的合适匹配, 以达到风险管理的目标 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货 1.10 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开谴责 处罚 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 12, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,776, 应收申购款 -

28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,788, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 光大转债 2,087, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2017 年 3 月 16 日, 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日 基金合 同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 融通通颐定期开放债券 A 阶段 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准收 益率标准差 年 3 月 16 日 ( 基金合 同生效日 ) 1.30% 0.03% 1.41% 0.15% -0.11% -0.12% 至 2017 年 12 月 31 日 融通通颐定期开放债券 C 阶段 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基准收 益率标准差 年 3 月 16 日 ( 基金合 0.98% 0.03% 1.41% 0.15% -0.43% -0.12% 同生效日 )

29 至 2017 年 12 月 31 日十四 基金的费用与税收 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 C 类基金份额的销售服务费 ; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费 仲裁费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 基金的账户开户费用 账户维护费用; 10 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.70% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人双方核对无误后, 基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人

30 双方核对无误后, 基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 3 销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提 C 类基金份额的销售服务费计算方法如下 : H=E 0.40% 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 经基金管理人与基金托管人双方核对无误后, 基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 上述 一 基金费用的种类中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 四 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 10 月 30 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如下 : 1 在 重要提示 部分, 明确了更新招募说明书内容的截止日期 有关财务数据和基

31 金业绩的截止日期 2 在 二 释义 部分, 增加了对流动性风险管理规定及流动性受限资产的解释说明 ; 3 在 三 基金管理人 部分, 根据最新资料更新了基金管理人概况 主要人员情况 ; 4 在 四 基金托管人 部分, 根据最新资料更新了相关信息 ; 5 在 五 相关服务机构 部分, 更新了销售机构的相关信息 ; 6 在 八 基金份额的封闭期 开放期 申购与赎回 部分, 更新了申购和赎回相关信息 ; 7 在 九 基金的投资 部分, 更新了投资组合限制并对本基金 2017 年第 4 季度报告中的投资组合数据进行了列示 ; 8 在 十 基金的业绩 部分, 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 ; 9 在 十七 风险揭示 部分, 增加了流动性风险评估相关信息 ; 10 在 二十 基金托管协议的内容摘要 部分, 更新了投资限制内容 11 在 二十二 其他应披露事项 部分, 对上次更新招募说明书截止日期以来的公告信息进行了列示 融通基金管理有限公司 二〇一八年四月二十七日