办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主

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1 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘 要 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 日期 : 二 一七年六月 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号 ) 重要提示融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2012 年 8 月 22 日证监许可 [2012]1151 号文核准募集 本基金的基金合同于 2012 年 11 月 6 日正式生效 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 6 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日, 净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 ( 本招募说明书中的财务数据未经审计 ) 一 基金合同生效日 2012 年 11 月 6 日二 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 融通基金管理有限公司住所 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰

2 办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层电话 :(0755) 联系人 : 赖亮亮注册资本 :12500 万元人民币股权结构 : 新时代证券股份有限公司 60% 日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40% ( 二 ) 主要人员情况 1 现任董事情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 独立董事杜婕女士, 经济学博士, 民进会员, 注册会计师, 现任吉林大学经济学院教授 历任电力部第一工程局一处主管会计, 吉林大学教师 讲师 教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事田利辉先生, 金融学博士后 执业律师, 现任南开大学金融发展研究院教授 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员 北京大学光华管理学院副教授 南开大学金融发展研究院教授 2011 年 1 月至今, 任公司独立董事 独立董事施天涛先生, 法学博士, 现任清华大学法学院教授 法学院副院长 博士研究生导师 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长 2012 年 1 月至今, 任公司独立董事 董事马金声先生, 高级经济师, 现任新时代证券股份有限公司名誉董事长 历任中国人民银行办公厅副主任 主任, 金银管理司司长, 中国农业发展银行副行长, 国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长, 华林证券有限责任公司党委书记 2007 年 1 月至今, 任公司董事 董事黄庆华先生, 工科学士, 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理 新时代证券股份有限公司经纪事业部综合管理处主管 2015 年 2 月至今, 任公司董事 董事 David Semaya( 薛迈雅 ) 先生, 教育学硕士, 现任日兴资产管理有限公司执行董事长, 三井住友信托银行有限公司顾问 历任日本美林副总, 纽约美林总监, 美林投资管理有限公司首席运营官 代表董事和副总 代表董事和主席, 巴克莱全球投资者日本信托银行有限公司总裁及首席执行官, 巴克莱全球投资者 ( 英国 ) 首席执行官, 巴克莱集团 财富管理 ( 英国 ) 董事及总经理 2015 年 6 月至今, 任

3 公司董事 董事 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2015 年 6 月至今, 任公司董事 董事张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司董事 2 现任监事情况监事刘宇先生, 金融学硕士 计算机科学硕士, 现任公司监察稽核部总经理 历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理 安永会计师事务所高级审计员 景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监 2015 年 8 月起至今, 任公司监事 3 公司高级管理人员情况董事长高峰先生, 金融学博士, 现任融通基金管理有限公司董事长 历任大鹏证券投行部高级经理 业务董事, 平安证券投行部副总经理, 北京远略投资咨询有限公司总经理, 深圳新华富时资产管理有限公司总经理 2015 年 7 月起至今, 任公司董事长 总经理张帆先生, 工商管理硕士, 现任融通基金管理有限公司总经理 历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理 经纪业务总部副总经理, 新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理 经纪业务管理总部董事总经理 总经理助理 副总经理职务 2017 年 6 月起至今, 任公司总经理 常务副总经理 Allen Yan( 颜锡廉 ) 先生, 工商管理硕士 历任富达投资公司 ( 美国波士顿 ) 分析员 富达投资公司 ( 日本东京 ) 经理 日兴资产管理有限公司部长 2011 年 3 月至今, 任公司常务副总经理 副总经理刘晓玲女士, 金融学学士 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监, 富国基金管理有限公司零售业务部负责人, 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监 2015 年 9 月起至今, 任公司副总经理 督察长涂卫东先生, 法学硕士 历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员, 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作, 曾是中国证监会公职律师 2011 年 3 月至今, 任公司督察长 4 基金经理

4 (1) 现任基金经理情况王超先生, 金融工程硕士, 经济学 数学双学士,9 年证券投资从业经历, 具有基金从业资格, 现任融通基金管理有限公司固定收益部副总监 历任深圳发展银行 ( 现更名为平安银行 ) 债券自营交易盘投资与理财投资管理经理 2012 年 8 月加入融通基金管理有限公司, 现任融通可转债债券 ( 由原融通标普中国可转债指数基金转型而来 ) 融通四季添利债券(LOF) 融通岁岁添利定期开放债券 融通增鑫债券 融通增益债券 融通增裕债券 融通通泰保本 融通增丰债券 融通现金宝货币 融通稳利债券基金的基金经理 (2) 历任基金经理情况自 2012 年 11 月 6 日起至 2015 年 3 月 13 日, 由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理 自 2015 年 3 月 14 日起至今, 由王超先生担任本基金的基金经理 5 投资决策委员会成员公司固定收益投资决策委员会成员 : 固定收益投资总监孙海忠先生, 固定收益部总经理 基金经理张一格先生, 固定收益部副总监 基金经理王超先生, 交易部总经理谭奕舟先生, 风险管理部总经理马洪元先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 三 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况 1 基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 349,018,545,827 元联系电话 : 联系人 : 洪渊 2 主要人员情况截至 2017 年 3 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人, 平均年龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 3 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管

5 服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年 3 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 709 只 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的优势地位 这些成绩的取得, 是与资产托管部 一手抓业务拓展, 一手抓内控建设 的做法是分不开的 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做 继 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70( 审计标准第 70 号 ) 审阅后, 2015 年 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402( 原 SAS70) 审阅, 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化 常规化的内控工作手段 1 内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 管理科学化 监控制度化的内控体系 ; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护持有人的权益 ; 保障资产托管业务安全 有效 稳健运行

6 2 内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 ( 内控合规部 内部审计局 ) 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导 监督 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 合法性原则 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 完整性原则 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门 岗位和人员 (3) 及时性原则 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按照 内控优先 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度 (4) 审慎性原则 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产和其他委托资产的安全与完整 (5) 有效性原则 内控制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行, 不得有任何空间 时限及人员的例外 (6) 独立性原则 设立专门履行托管人职责的管理部门 ; 直接操作人员和控制人员必须相对独立, 适当分离 ; 内控制度的检查 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 4 内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立 环境独立 人员独立 业务制度和管理独立 网络独立 (2) 高层检查 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进

7 (3) 人事控制 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 自控防线 互控防线 监控防线 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 以人为本 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力 并通过进行定期 定向的业务与职业道德培训 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念 (4) 经营控制 资产托管部通过制定计划 编制预算等方法开展各种业务营销活动 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益最大化目的 (5) 内部风险管理 资产托管部通过稽核监察 风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 监控, 指导业务部门进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施, 排查风险隐患 (6) 数据安全控制 我们通过业务操作区相对独立 数据和传真加密 数据传输线路的冗余备份 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全 (7) 应急准备与响应 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数据 应用 操作 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 随机演练 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 5 资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康 稳定地发展 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 有效 资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制 横向多部门制的内部组织结构, 形成不同部门 不同岗位相互制衡的组织结构 (3) 建立健全规章制度 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责 制度建设和工作流程中 经过多年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括 : 岗位职责 业务操作流程 稽核监察制度 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机制 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位 资

8 产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题 新情况不断出现, 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 基金合同 托管协议和有关基金法规的规定, 基金托管人对基金的投资范围和投资对象 基金投融资比例 基金投资禁止行为 基金参与银行间债券市场 基金资产净值的计算 基金份额净值计算 应收资金到账 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披露 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始 基金托管人发现基金管理人违反 基金法 基金合同 基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正 四 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构情况 (1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 陈思辰电话 :(0755) 客户服务中心电话 : ( 免长途通话费用 ) (0755) (2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 单元邮政编码 : 联系人 : 魏艳薇

9 电话 :(010) (3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组办公地址 : 上海市自由贸易试验区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 单元邮政编码 : 联系人 : 刘佳佳联系电话 :(021) (4) 融通基金管理有限公司网上直销办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层邮政编码 : 联系人 : 殷洁联系电话 :(0755) 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 :(010) (2) 上海银行股份有限公司联系地址 : 上海市中山东路 585 号法定代表人 : 金煜联系电话 :(021) 业务联系人 : 汤征程 (3) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红联系人 : 朱雅崴电话 :(021) 客服电话 : (4) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 :(021)

10 客服电话 : (5) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 :(021) 联系人 : 李玉婷客服热线 : 或 (6) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 马跃进联系人 : 俞驰联系电话 : 客服热线 : (7) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳路 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 陆晓电话 :(0512) 客服电话 : (8) 渤海银行股份有限公司办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤电话 :(022) 联系人 : 王宏客户服务电话 : (9) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工联系人 : 范超电话 :(0551) 客服电话 :95318, (10) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼

11 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 :(020) 转 833 客户服务热线 :95575 (11) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰联系人 : 胡天彤电话 :(022) 客服热线 : (12) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 胡永君电话 :(0755) 客服电话 : (13) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 谢永林联系人 : 周一涵电话 :(021) 客服电话 :95511 转 8 (14) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 李福春联系人 : 付雅静电话 :(0431) 客户服务电话 : (15) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华联系人 : 黄静联系电话 :(010)

12 电话 : (16) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红联系人 : 邓炯鹏电话 : 客服电话 :95555 (17) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 田德军联系人 : 田芳芳电话 :(010) 客服热线 : (18) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区正义路甲 4 号法定代表人 : 洪崎联系电话 :95568 联系人 : 董云巍 (19) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 杨宝林联系人 : 赵艳青电话 :(0532) 客服电话 :(0532)96577 (20) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 阎冰竹联系电话 :(010) 联系人 : 王曦 (21) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武联系人 : 刘莹

13 电话 :(029) 客服电话 :95582 (22) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪联系人 : 刘丹联系电话 :(0731) 客服电话 :95571 (23) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相联系人 : 林爽联系电话 :(010) 客服电话 :(010) (24) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 鹿馨方联系电话 :(010) 客服电话 : (25) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座法定代表人 : 王东明联系人 : 周雪晴电话 :(010) 客服电话 : (26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人 : 张跃伟联系人 : 胡雪芹电话 : 客服热线 :

14 网址 : (27) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬客服电话 : 公司网址 : (28) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 :(0755) (29) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 (30) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼法定代表人 : 其实电话 : 传真 : 联系人 : 高莉莉 刘若云客服热线 : 公司网站 : com.cn (31) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 联系人 : 张宏革客户服务电话 :95559

15 (32) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊联系人 : 奚博宇电话 :(021) 客服电话 :95579 或 (33) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 层法定代表人 : 刘学民联系人 : 李若晨电话 :(0755) 客服电话 : (34) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨电话 :(021) 客服电话 :95525 (35) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人 : 闫振杰电话 : 客服电话 : (36) 深圳腾元基金销售有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元法定代表人 : 曾革联系人 : 王娓萍电话 : 客服电话 : (37) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法人代表 : 朱剑林

16 电话 : 联系人 : 朱剑林客服电话 : (38) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉电话 : 客户服务电话 : (39) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安联系人 : 孙晋峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : (40) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军电话 : 传真 : 客户服务电话 : (41) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春电话 : 传真 : 联系人 : 崔丁元客服热线 : 公司网站 :

17 (42) 中国国际期货有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层法定代表人 : 王兵联系人 : 赵森电话 : 传真 : 客户服务电话 : (43) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室法定代表人 : 吴雪秀传真 : 联系人 : 苏昊客服电话 : (44) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟联系人 : 谢兰电话 : 客服电话 : (45) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 联系人 : 黄蝉君客服热线 : (46) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 : 联系人 : 刘婧漪

18 客服电话 : (47) 中信期货有限公司注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓电话 : 联系人 : 韩钰客服热线 : (48) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮电话 : 联系人 : 许曼华客服电话 :95538 (49) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 : 联系人 : 秦朗客服电话 : (50) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 王常青电话 :(010) 联系人 : 许梦园客户服务电话 : 或 (51) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系人 : 辛国政电话 :(010) 客服电话 : (52) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

19 注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 李国华客服热线 :95580 公司网站 : (53) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春电话 : 传真 : 联系人 : 曹怡晨客服热线 : 公司网站 : (54) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人 : 陈洪生联系人 : 李智磊联系电话 : 传真 : 客服热线 : 公司网站 : (55) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人 : 冯修敏电话 : 传真 : 客服热线 : (56) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 刘鹏宇电话 :

20 传真 : 联系人 : 马力佳客服热线 : 公司网站 : (57) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 常振明电话 :(010) 联系人 : 李博客户服务电话 :95558 (58) 宁波银行股份有限公司办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 联系人 : 邱艇电话 : (59) 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号法定代表人 : 李镇西联系人 : 张建鑫电话 : 客户服务电话 : 网址 : (60) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : (61) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室法定代表人 : 汪静波

21 联系人 : 方成电话 : (62) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯传真 : 联系人 : 黄敏嫦电话 : 客服热线 : (63) 上海陆金所资产管理有限公司办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇电话 : 客户服务电话 : (64) 恒丰银行股份有限公司办公地址 : 烟台市南大街 248 号法定代表人 : 蔡国华电话 : (65) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人 : 余维佳电话 : 联系人 : 张煜客服电话 : (66) 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层法定代表人 : 蒋煜联系人 : 尚瑾电话 : 客服电话 : (67) 国信证券股份有限公司

22 办公地址 : 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖电话 : 客服电话 : (68) 苏州银行股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址 : 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人 : 王兰凤传真 : 联系人 : 葛晓亮电话 : 客服热线 :96067 网址 : (69) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 联系人 : 张茹客服热线 : 公司网站 : (70) 北京汇成基金销售有限公司地址 : 北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室法人代表人 : 王伟刚联系人 : 丁向坤客户服务电话 : ; 网址 : (71) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明联系人 : 何庭宇

23 电话 : (72) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室法定代表人 :TAN YIK KUAN 电话 : 传真 : 联系人 : 叶健客服热线 : 公司网站 : (73) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人 : 高锋电话 : 传真 : 联系人 : 廖苑兰客服热线 : 公司网站 : (74) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层法定代表人 : 丁东华电话 : 传真 : 联系人 : 郭宝亮客服热线 : 网址 : (75) 上海万得投资顾问有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

24 法定代表人 : 王廷富电话 : 传真 : 联系人 : 姜吉灵客服热线 : 网址 : (76) 上海基煜基金销售有限公司办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔客服电话 : 网址 : (77) 上海中正达广投资管理有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人 : 黄欣电话 : 传真 : 联系人 : 戴珉微客服热线 : 公司网站 : (78) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟电话 : 传真 : 联系人 : 葛亮客服热线 : 网址 : (79) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 办公地址 : 北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做 17 层

25 法定代表人 : 陈超电话 : / 传真 : 联系人 : 徐伯宇客服热线 :95518 公司网站 :jr.jd.com (80) 深圳前海微众银行股份有限公司地址 : 广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼 37 楼法定代表人 : 顾敏客户服务电话 : 网址 : (81) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(010) 客户服务电话 :95566 (82) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客服热线 : 公司网站 (83) 平安银行股份有限公司办公地址 : 深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 客户服务电话 : ( 二 ) 注册登记机构融通基金管理有限公司办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 层设立日期 :2001 年 5 月 22 日法定代表人 : 高峰电话 :(0755)

26 传真 :(0755) 联系人 : 杜嘉 ( 三 ) 律师事务所名称 : 广东嘉得信律师事务所注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人 : 闵齐双联系人 : 尹小胜经办律师 : 闵齐双刘少华尹小胜崔卫群电话 :(0755) ( 总机 ) (0755) ( 直线 ) 传真 :(0755) ( 四 ) 会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 俞伟敏经办注册会计师 : 陈玲 俞伟敏五 基金的名称融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金六 基金的类型债券型证券投资基金七 基金的投资目标在严格控制投资风险的基础上, 追求基金资产的长期稳定增值, 力争获取高于业绩比较基准的投资收益 八 基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国内依法发行 上市的国债 央行票据 金融债 企业债 中期票据 短期融资券 公司债 可转换债券 ( 含分离型可转换债券 ) 资产支持证券 债券回购 银行存款等固定收益类金融工具 本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80% 本基金不参与一级

27 市场新股申购或增发新股, 也不直接从二级市场买入股票 权证等权益类资产, 本基金可参与一级市场及二级市场可转换债券的投资, 因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生的权证将于 30 个工作日内卖出 在开放期, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 在非开放期, 本基金不受该比例的限制 本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%, 但在每次开放期前三个月 开放期及开放期结束后三个月的期间内 ( 如遇市场情况急剧变化的情形, 基金管理人可在履行适当程序后, 根据实际情况延长 ), 基金投资不受上述比例限制 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 九 基金的投资策略本基金主要投资于固定收益类品种, 不直接买入股票 权证等权益类金融工具 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配 本基金的具体投资策略包括资产配置策略 利率策略 信用策略 类属配置与个券选择策略 可转换债券投资策略以及资产支持证券的投资策略等部分 1 资产配置策略本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经济运行状况 国家货币政策和财政政策 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经济发展趋势 利率走势 债券市场相对收益率 券种的流动性以及信用水平, 优化固定收益类金融工具的资产比例配置 在有效控制风险的基础上, 适时调整组合久期, 以获得基金资产的稳定增值, 提高基金总体收益率 2 利率策略本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析, 进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案, 以降低利率变动对组合带来的影响 本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判, 并制定相应的久期目标, 当预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期 ; 预期市场利率将下降时, 提高组合的久期 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的 3 信用策略本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较, 并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化, 调整债券类属品种的投资比例, 获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益

28 本基金还将积极 有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系, 研究和跟踪发行主体所属行业发展周期 业务状况 公司治理结构 财务状况等因素, 综合评估发行主体信用风险, 确定信用产品的信用风险利差, 有效管理组合的整体信用风险 4 类属配置与个券选择策略本基金根据券种特点及市场特征, 将市场划分为企业债 银行间国债 银行间金融债 可转换债券 央行票据 交易所国债等子市场 综合考虑市场的流动性和容量 市场的信用状况 各市场的风险收益水平 税收选择等因素, 对几个市场之间的相对风险 收益 ( 等价税后收益 ) 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置 本基金从债券息率 收益率曲线偏离度 绝对和相对价值分析 信用分析 公司研究等角度精选有投资价值的投资品种 本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估, 从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种 5 可转换债券的投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 具有抵御下行风险 分享股票价格上涨收益的特点 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上, 利用可转换公司债券定价模型进行估值分析 本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果, 对可转债的基础股票的基本面进行分析, 形成对基础股票的价值评估, 最终选择合适的投资品种 6 资产支持证券的投资策略资产支持类证券的定价受市场利率 流动性 发行条款 标的资产的构成及质量 提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响 本基金将在利率基本面分析 市场流动性分析和信用评级支持的基础上, 辅以与国债 企业债等债券品种的相对价值比较, 审慎投资资产支持证券类资产 十 业绩比较基准本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率 十一 风险收益特征本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金 十二 基金投资组合报告本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定, 于 2017 年 5 月 12 日复核了本

29 报告中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 基金投资 固定收益投资 1,064,266, 其中 : 债券 1,064,266, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 30,000, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 32,871, 其他资产 18,770, 合计 1,145,908, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券 591,938, 企业短期融资券 中期票据 467,329, 可转债 ( 可交换债 ) 4,998, 同业存单 其他 合计 1,064,266, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

30 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) BOE01 700,000 67,907, 皖投 ,000 58,626, 昆山经技 MTN ,000 51,860, 丹投债 500,000 49,685, 海南航空 MTN ,000 43,180, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1 本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货 7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 7.3 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货 8 投资组合报告附注 8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚 8.2 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 19, 应收证券清算款 3,002, 应收股利 - 4 应收利息 15,748, 应收申购款 - 6 其他应收款 -

31 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,770, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同生效日为 2012 年 11 月 6 日, 基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日 自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下 : 融通岁岁添利定期开放债券 A 类阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 年 11 月 6 日至 2012 年 12 月 31 日 0.50% 0.03% 0.47% 0.00% 0.03% 0.03% 2013 年度 -0.07% 0.12% 3.00% 0.01% -3.07% 0.11% 2014 年度 12.89% 0.18% 2.97% 0.01% 9.92% 0.17% 2015 年度 16.40% 0.12% 2.12% 0.01% 14.28% 0.11% 2016 年度 1.16% 0.10% 1.50% 0.00% -0.34% 0.10% 融通岁岁添利定期开放债券 B 类阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 年 11 月 6 日至 2012 年 12 月 31 日 0.40% 0.04% 0.47% 0.00% -0.07% 0.04% 2013 年度 -0.47% 0.12% 3.00% 0.01% -3.47% 0.11% 2014 年度 12.58% 0.17% 2.97% 0.01% 9.61% 0.16% 2015 年度 15.91% 0.12% 2.12% 0.01% 13.79% 0.11% 2016 年度 0.93% 0.10% 1.50% 0.00% -0.57% 0.10%

32 十四 基金费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金销售服务费; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.18% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 基金销售服务费

33 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35% 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 0.35% 当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出, 由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率 基金销售服务费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率 ( 但根据法律法规的要求提高该等报酬费率标准的除外 ), 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行

34 十五 对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据 基金法 运作管理办法 销售管理办法 信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2016 年 12 月 12 日刊登的本基金招募说明书进行了更新 本次更新招募说明书中重要变动部分如下 : 一 在 三 基金管理人 部分, 更新了 ( 二 ) 主要人员情况 的相关信息 二 在 四 基金托管人 部分 : 更新了 ( 一 ) 基金托管人概况 的 主要人员情况 与 基金托管业务经营情况 三 在 五 相关服务机构 部分 : ( 一 ) 基金份额发售机构 部分更新了部分直销机构和代销机构相关联系信息 四 在 十 基金的投资 部分 : 更新了 ( 十一 ) 基金投资组合报告 的内容, 数据为本基金 2017 年 1 季度报告中的投资组合数据 五 在 十一基金的业绩 部分 : 按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示, 已经基金托管人复核 六 在 二十三 其他应披露的事项 部分 : 对本报告期内的基金公告进行了列表说明 特此说明 融通基金管理有限公司 2017 年 6 月 16 日