重要提示 新华优选消费混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可 [2011]1948 号文核准募集 本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准,

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1 新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 重要提示 新华优选消费混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可 [2011]1948 号文核准募集 本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括利率风险, 信用风险, 流动性风险, 再投资风险, 通货膨胀风险, 操作或技术风险, 合规性风险和其他风险 投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金份额时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 基金管理人承诺以恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不对投资者保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益 招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 6 月 13 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 )

3 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司住所 : 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层法定代表人 : 陈重成立日期 :2004 年 12 月 9 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字 号注册资本 : 贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 齐岩股权结构 : 股东名称 出资额 民币 ) ( 万元人 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12, % 新华信托股份有限公司 7, % 杭州永原网络科技有限公司 1, % 合 计 21, % ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员 陈重先生 : 董事长, 金融学博士 历任原国家经委中国企业管理协会研究部副

4 主任 主任, 中国企业报社社长, 中国企业管理科学基金会秘书长, 重庆市政府副秘书长, 中国企业联合会常务副理事长, 享受国务院特殊津贴专家 现任新华基金管理股份有限公司董事长 张宗友先生 : 董事, 硕士 历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理 太平洋证券有限责任公司副总经理 恒泰证券有限责任公司副总经理 现任新华基金管理股份有限公司总经理 胡三明先生 : 董事, 博士 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司 泰康资产管理有限公司 合众资产管理有限公司 中英益利资产管理公司, 历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理 合众资产权益投资部高级投资经理 中英益利资产管理公司权益投资部总经理 现任恒泰证券股份有限公司投资总监 于芳女士 : 董事 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员 新时代证券有限责任公司总经理助理 副总经理 现任恒泰证券股份有限公司首席风险官 胡波先生 : 独立董事, 博士, 历任中国人民大学财政金融学院教师 中国人民大学风险投资发展研究中心研究员 副主任 执行主任, 现任中国人民大学财政金融学院副教授 宋敏女士 : 独立董事, 硕士, 历任四川资阳市人民法院法官, 中国电子系统工程总公司法务人员 北京市中济律师事务所律师, 北京市东清律师事务所律师 现任北京市保利威律师事务所合伙人 张贵龙先生 : 独立董事, 硕士, 历任山西临汾地区教育学院从事教育学 管理学课程的教学工作 现任职于北京大学财务部 2 监事会成员杨淑飞女士 : 监事会主席, 硕士 历任航天科工财务公司结算部经理 航天科工财务公司风险管理部经理, 航天科工财务公司总会计师 总法律顾问 董秘 副总裁, 华浩信联 ( 北京 ) 科贸有限公司财务总监 现任恒泰证券股份有限公司财务总监 张浩先生 : 职工监事, 硕士 历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监, 合众资产管理股份有限公司风险管理部总监, 房宝信业 ( 北京 ) 投资管理有限公司总经理 现任新华基金管理股份有限公 - 1 -

5 司监察稽核部总监 别冶女士 : 职工监事, 金融学学士 10 年证券从业经验, 历任 每日经济新闻 第一财经日报 财经记者, 新华基金管理股份有限公司媒体经理 现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任 3 高级管理人员情况陈重先生 : 董事长, 简历同上 张宗友先生 : 总经理, 简历同上 徐端骞先生 : 副总经理, 学士 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理 新时代证券有限责任公司投行部项目经理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监 现任新华基金管理股份有限公司副总经理 晏益民先生 : 副总经理, 学士 历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金管理有限公司机构理财部总经理, 天治基金管理有限公司北京分公司总经理, 天治基金管理有限公司总经理助理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理 现任新华基金管理股份有限公司副总经理 齐岩先生 : 督察长, 学士 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员 天津管理部职员 天津大港营业部综合部经理 现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事 崔建波先生 : 副总经理, 经济学硕士 历任天津中融证券投资咨询公司研究员 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理 海融资讯系统有限公司研究员 和讯信息科技有限公司证券研究部 理财服务部经理 北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理 新华基金管理股份有限公司总经理助理 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监 基金经理 4 本基金基金经理人员情况 (1) 历任基金经理孔雪梅女士, 管理本基金时间 :2013 年 11 月 12 日 2015 年 5 月 20 日张霖女士 : 管理本基金时间 :2016 年 7 月 1 日 2018 年 1 月 12 日 (2) 现任基金经理 - 2 -

6 崔建波先生 : 经济学硕士, 历任天津中融证券投资咨询公司研究员 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理 海融资讯系统有限公司研究员 和讯信息科技有限公司证券研究部 理财服务部经理 北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监 新华优选消费混合型证券投资基金基金经理 新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华华荣灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理 刘晓晨先生 : 金融学硕士,14 年证券从业经验, 历任瑞泰人寿研究员 投资助理经理, 华商基金基金经理, 现任新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 新华优选消费混合型证券投资基金基金经理 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理 5 投资管理委员会成员主席 : 总经理张宗友先生 ; 成员 : 副总经理兼投资总监崔建波先生 投资总监助理于泽雨先生 研究部总监张霖女士 金融工程部副总监李会忠先生 固定收益与平衡投资部总监姚秋先生 基金经理付伟先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系 二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满 - 3 -

7 注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2017 年末, 中国工商银行资产托管部共有员工 230 人, 平均年龄 33 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 ( 四 ) 基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的优势地位 这些成绩的取得, 是与资产托管部 一手抓业务拓展, 一手抓内控建设 的做法是分不开的 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, - 4 -

8 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅, 获得无保留意见的控制及有效性报告 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨, 达到国际先进水平 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化 常规化的内控工作手段 1 内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化 管理科学化 监控制度化的内控体系 ; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整 ; 维护持有人的权益 ; 保障资产托管业务安全 有效 稳健运行 2 内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 ( 内控合规部 内部审计局 ) 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业务部门风险控制工作进行指导 监督 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 3 内部风险控制原则 (1) 合法性原则 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 (2) 完整性原则 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 ; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门 岗位和人员 (3) 及时性原则 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按照 内 - 5 -

9 控优先 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制度 (4) 审慎性原则 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金资产和其他委托资产的安全与完整 (5) 有效性原则 内控制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行, 不得有任何空间 时限及人员的例外 (6) 独立性原则 设立专门履行托管人职责的管理部门 ; 直接操作人员和控制人员必须相对独立, 适当分离 ; 内控制度的检查 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 4 内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确的岗位职责 科学的业务流程 详细的操作手册 严格的人员行为规范等一系列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立 环境独立 人员独立 业务制度和管理独立 网络独立 (2) 高层检查 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并根据检查情况提出内部控制措施, 督促职能管理部门改进 (3) 人事控制 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 自控防线 互控防线 监控防线 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 以人为本 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力 并通过进行定期 定向的业务与职业道德培训 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念 (4) 经营控制 资产托管部通过制定计划 编制预算等方法开展各种业务营销活动 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益最大化目的 (5) 内部风险管理 资产托管部通过稽核监察 风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 监控, 指导业务部门进行风险识别 评估, 制定并实施风险控制措施, 排查风险隐患 (6) 数据安全控制 我们通过业务操作区相对独立 数据和传真加密 数据传 - 6 -

10 输线路的冗余备份 监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全 (7) 应急准备与响应 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于数据 应用 操作 环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 随机演练 从演练结果看, 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 5 资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产托管业务健康 稳定地发展 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 有效 资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制 横向多部门制的内部组织结构, 形成不同部门 不同岗位相互制衡的组织结构 (3) 建立健全规章制度 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责 制度建设和工作流程中 经过多年努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括 : 岗位职责 业务操作流程 稽核监察制度 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机制 (4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一, 保持与业务发展同等地位 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立一个系统 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题 新情况不断出现, 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 ( 五 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据 基金法 基金合同 托管协议和有关基金法规的规定, 基金托管人对基 - 7 -

11 金的投资范围和投资对象 基金投融资比例 基金投资禁止行为 基金参与银行间债券市场 基金资产净值的计算 基金份额净值计算 应收资金到账 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披露 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始 基金托管人发现基金管理人违反 基金法 基金合同 基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正 三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 场外销售机构 (1) 直销机构新华基金管理股份有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座法定代表人 : 陈重电话 : 联系人 : 陈静公司网址 : 客服电话 : 电子直销 : 新华基金网上交易平台 - 8 -

12 网址 : (2) 其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 郭明客服电话 :95588 网址 : 2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客服电话 :95533 联系人 : 张静网址 : 3) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰联系人 : 唐文勇客服电话 :95599 网址 : 4) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人 : 张东宁联系人 : 孔超客服电话 :95526 网址 : 5) 平安银行股份有限公司 - 9 -

13 住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人 : 谢永林客服电话 : 联系人 : 张莉网址 : bank.pingan.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富客服电话 :95528 联系人 : 杨文川网址 : 7) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 :95521 网址 : 8) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市广东路 698 号法定代表人 : 周杰联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 网址 : 9) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客服电话 :

14 联系人 : 权唐网址 : 10) 新时代证券股份有限公司住所 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 叶顺德联系人 : 田芳芳客服电话 : 网址 : 11) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法定代表人 : 何如联系人 : 李颖客服电话 :95536 网址 : 12) 华安证券股份有限公司住所 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬联系人 : 甘霖客服电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : 13) 恒泰证券股份有限公司住所 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽客服电话 : 网址 : 14) 中泰证券股份有限公司住所 : 济南市经七路 86 号

15 法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华客服电话 :95538 网址 : 15) 民生证券股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年联系人 : 赵明客服电话 : 网址 : 16) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 侯艳红客服电话 :95548 网址 : 17) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 : 姜晓林客服电话 :95548 联系人 : 吴忠超网址 : 18) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志联系人 : 梅文烨客服电话 :

16 网址 : 19) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明客服电话 :95575 网址 : 20) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人 : 黄金琳客服电话 : 联系人 : 张宗锐网址 : 21) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚客服电话 :95321 联系人 : 鹿馨方网址 : 22) 光大证券股份有限公司住所 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男客服电话 :95525 联系人 : 刘晨网址 :

17 23) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达联系人 : 林生迎客服电话 : 网址 : 24) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江联系人 : 石静武客服电话 :95511 网址 : 25) 华西证券股份有限公司注册地址 : 成都市高新区天府二街 198 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 张曼客服电话 :95584 网址 : 26) 华泰证券股份有限公司住所 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 网址 : 27) 南京证券股份有限公司注册地址 : 南京市江东中路 389 号

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19 客服电话 : 网址 : 31) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康联系人 : 毛真海客服电话 :95527 网址 : 32) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实客服电话 : 联系人 : 丁姗姗网址 : 33) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 胡凯隽客服电话 : 网址 : 34) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 林海明

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21 联系人 : 盛海娟网址 : 39) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 联系人 : 马林网址 : 40) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 周斌联系人 : 张晔客服电话 : 网址 : 41) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 唐诗洋客服电话 : 网址 : 42) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安联系人 : 张蕾

22 客服电话 : 网址 : 43) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋客服电话 : 网址 : 44) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 : 联系人 : 刘洋网址 :licaike.hexun.com 45) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号法定代表人 : 梁蓉联系人 : 李婷婷客服电话 : 网址 : 46) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人 : 戎兵联系人 : 刘梦轩

23 客服电话 : 网址 : 47) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波客服电话 : 网址 : 48) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 马勇联系人 : 张燕客服电话 : 网址 : 49) 上海陆金所基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 何雪客服电话 : 网址 : 50) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 钟琛

24 客服电话 : 网址 : 51) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 葛佳蕊客服电话 : 网址 : 52) 北京虹点基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址 : 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人 : 胡伟联系人 : 陈铭洲客服电话 : 座机 : 网址 : 53) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址 : 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人 : 钱昊旻联系人 : 仲甜甜客服电话 : 网址 : 54) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相

25 联系人 : 尹伶客服电话 : 网址 : 55) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人 :TEO WEE HOWE 联系人 : 项晶晶客服电话 : 网址 : 56) 浙江金观诚基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 楼 1001 室办公地址 : 杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 ) 一楼金观诚财富法定代表人 : 蒋雪琦联系人 : 孙成岩客服电话 : 网址 : 57) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌联系人 : 陈东客服电话 : 网址 : 58) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室

26 办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春联系人 : 曹怡晨客服电话 : 网址 : 59) 北京肯特瑞基金销售有限公司办公地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 注册地址 : 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 法定代表人 : 江卉客服电话 : 个人业务 :95118 企业业务 : 网址 : 60) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚客服电话 : 网址 : 61) 上海汇付基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 金佶网址 : 客服电话 : ) 大泰金石基金销售有限公司办公地址 : 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼注册地址 : 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人 : 袁顾明

27 客服电话 : 网址 : 63) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第 7 幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 法定代表人 : 陶捷客服电话 : 网址 : 64) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人 : 王翔联系人 : 蓝杰客服电话 : 网址 : 65) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕客服电话 : 网址 : 66) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司注册地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人 : 林卓

28 联系人 : 李晓涵客服电话 : 网址 : 67) 天津万家财富资产管理有限公司注册地址 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人 : 李修辞客服电话 : 网址 : 基金管理人可根据有关法律 法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 2 场内销售机构通过上海证券交易所 ( 以下简称 上证所 ) 基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位 ( 具体名单见上证所网站 ) ( 二 ) 注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫峰

29 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 安冬经办律师 : 安冬 陆奇 ( 四 ) 提供验资服务的会计师事务所瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 张伟 胡慰联系人 : 胡慰 四基金的名称 本基金名称 : 新华优选消费混合型证券投资基金 五基金的类型 基金类型 : 契约型开放式 六基金的投资目标 精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资, 在风险可控的前 提下追求基金资产净值的持续 稳定增长

30 七基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 资产支持证券 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60 95%, 其中投资于消费行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%, 债券投资占基金资产的比例范围为 0 40%, 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0 20%, 权证投资占基金资产净值的比例范围为 0 3%, 现金 ( 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ) 或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 此外, 如法律法规或中国证监会变更对权证 资产支持证券等投资的比例限制, 基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定 ; 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围 八基金的投资策略 ( 一 ) 资产配置策略本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略, 即在定期对各类资产的历史及预期风险收益进行评估的基础上, 在约定的投资比例范围内确定下一阶段各类资产的基本配置比例, 并根据最新的经济 市场发展情况动态调整各类资产的配置比例, 以从变化的市场环境下最大程度地获利 资产配置策略重点考虑以下四类因素 : 一是宏观经济因素 ; 二是估值因素 ; 三是制度和政策变化因素 ; 四是市场情绪因素 ( 二 ) 股票投资策略 1 消费行业界定

31 本基金所指的消费主要是居民消费, 即常住居民在一定时期内对货物和服务的全部最终消费支出, 包括食品 衣着 居住 家庭设备 用品及服务 医疗保健 交通及通信 文教娱乐用品及服务 金融服务 保险服务和其它商品及服务 本基金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业 本基金以申万二级行业分类标准对消费行业进行界定, 在申万二级行业分类的 81 个子行业中, 属于本基金所界定的消费行业的子行业包括医疗服务 电力 燃气 水务 公交 航空运输 机场 高速公路 房地产开发 信托 银行 证券 保险 零售 餐饮 景点 酒店 旅游综合 传媒 农产品加工 渔业 种植业 汽车服务 汽车零部件 汽车整车 计算机设备 白色家电 视听器材 食品加工 食品制造 饮料制造 服装 其他轻工制造 化学制药 生物制品 医药商业 中药 通信运营 林业 农业综合 建筑材料 建筑装饰 纺织 造纸 通信设备 网络服务 除此以外, 主要为消费行业提供生产资料或原材料的行业和企业也是本基金的投资对象 如果申万二级行业分类标准进行调整, 本基金将依据上述原则同时进行相应的调整 2 消费个股精选本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选 (1) 定性分析消费行业个股的选择关键在于企业品质, 企业品质的关键在于其核心竞争力以及持续发展能力, 而企业的核心竞争力以及持续发展能力主要是由以下因素驱动 : 足够广阔的市场前景 成熟的盈利模式 清晰的发展战略 优秀的管理团队 本基金围绕上述四大驱动因素, 构建了全方位 多层次的品质评估体系, 优选价值中枢持续向上的品质消费个股进行投资, 充分分享品质消费个股在品牌 管理 技术 壁垒以及成长性等方面的市场溢价 1 足够广阔的市场前景本基金对市场前景的分析重点关注企业所处行业的发展前景以及企业的行业竞争地位 行业发展前景的考察主要应用波特产业五力分析方法, 从供应商议价能力 购买者议价能力 潜在竞争者竞争威胁 替代品替代效应 行业内竞争者竞争地位五个方面对行业利润增长潜力进行分析, 并结合经济周期以及行业周期的考察, 对

32 行业发展前景做出判断 企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT 分析方法, 详细分析企业在行业竞争中的优势 劣势 机会以及挑战, 并结合行业价值链分析, 对企业竞争地位和未来发展空间进行判断 2 成熟的盈利模式成熟的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现 从国内外经验来看, 盈利模式大致可以分为两类 : 一类是依靠无法复制的传统技能 配方 品牌或者消费忠诚度获取市场份额的不断增长, 属于内涵增长型 ; 另一类是盈利模式具有可复制性, 可以通过持续扩张实现市场份额的不断增长, 属于外延增长性 本基金对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度, 对于前一类模式着重考察核心竞争力的不可复制性, 对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性 3 清晰的发展战略公司发展战略决定了企业盈利模式的可延展性, 也决定了企业核心竞争力的可延续性 本基金对企业发展战略的考察重点关注战略的长期性 清晰性 可执行性以及战略的执行力度 4 优秀的管理团队公司管理层是公司战略的执行者, 优秀的管理团队决定了企业战略实施的有效性, 也是企业实现持续快速发展的重要保障 本基金对管理团队的考察重点关注企业管理层的管理素质 良好的业绩记录, 对所属行业有深刻理解和较强的前瞻性等方面 此外, 良好的公司内部控制体系是激励和约束管理层的有效机制, 对此本基金也将重点分析 (2) 定量分析定量分析方面本基金主要考虑消费个股的成长性以及估值水平两个因素, 重点筛选具有一定成长空间且估值合理的上市公司股票进行投资 其中成长性指标主要包含预期未来两年营业利润 (Operating Profit) 复合增长率以及未来两年 EPS 复合增长率 ; 估值指标则主要包含 PE PB 和 PEG 等 ( 三 ) 债券投资策略本基金债券投资将以优化流动性管理 分散投资风险为主要目标, 同时根据需要进行积极操作, 以提高基金收益

33 1 久期调整策略根据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获得债券价格上升带来的收益 ; 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以规避债券价格下降的风险 2 收益率曲线配置策略在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化的预测, 采用子弹型策略 哑铃型策略或梯形策略, 在长期 中期和短期债券间进行配置, 以从长 中 短期债券的相对价格变化中获利 3 债券类属配置策略根据国债 金融债 企业债 可转债 资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析, 增持价值被相对低估的债券板块, 减持价值被相对高估的债券板块, 借以取得较高收益 ( 四 ) 其他投资策略本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权证投资 权证投资将依托于价值分析, 在采用数量化模型确定其合理定价的基础上, 利用市场的短期波动, 进行积极操作, 追求在风险可控的前提下获得稳健收益 此外, 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购 债券回购等投资, 以增加基金收益 九基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准 :80% 中证内地消费主题指数收益率 +20% 上证国债指数收益率 本基金股票部分主要投资于消费行业股票 中证内地消费主题指数成份股亦由消费类行业股票组成, 具有较强的消费主题代表性, 因此本基金股票部分的业绩基准采用中证内地消费主题指数 本基金固定收益率部分采用选择上证国债指数, 一是考虑到其编制和发布有一

34 定的历史, 同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力 二是目前没有交易所 银行间统一的债券指数 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下, 履行相关程序, 并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后, 依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数, 而无需召开基金份额持有人大会 十基金的风险收益特征 本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种, 预期 风险和收益低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金 十一基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金的托管人 中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%)

35 1 权益投资 123,364, 其中 : 股票 123,364, 固定收益投资 10,004, 其中 : 债券 10,004, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 20,624, 其他各项资产 727, 合计 154,719, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) A 农 林 牧 渔业 B 采矿业 占基金资产净值比例 (%) C 制造业 71,408, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 5,907, E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,678, G 交通运输 仓储和邮政业 2,763, H 住宿和餐饮业 1,825,

36 I 信息传输 软件和信息技术服务业 - - J 金融业 31,924, K 房地产业 5,856, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 123,364, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例 (%) 伊利股份 315,600 8,991, 新华保险 188,252 8,663, 青岛啤酒 201,293 8,138, 莱克电气 222,700 7,170, 华能国际 859,900 5,907, 荣盛发展 584,437 5,856, 三环集团 240,000 5,791, 招商银行 180,155 5,240, 桃李面包 100,000 4,861, 雪浪环境 253,378 4,548, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%)

37 1 国家债券 央行票据 金融债券 10,004, 其中 : 政策性金融债 10,004, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 同业存单 其他 合计 10,004, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 国开 ,000 公允价值 ( 元 ) 10,004, 占基金资产净值比例 (%) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本报告期末本基金无权证投资 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

38 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同中尚无股指期货的投资政策 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金合同中尚无国债期货的投资政策 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资 (3) 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资 11 投资组合报告附注 (1) 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开遣责 处罚的情形 (2) 本报告期, 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 457, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 264, 应收申购款 4, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 727, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

39 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 雪浪环境 4,548, 定向增发 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 十二基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩不代表未来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金成立以来的业绩如下 : 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 % 0.39% -4.86% 0.93% 13.46% -0.54% % 0.99% 6.79% 1.03% 26.36% -0.04% % 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07% % 2.44% 20.63% 1.96% 42.74% 0.48% % 1.61% -3.77% 1.19% -9.81% 0.42% % 0.98% 38.62% 0.79% % 0.19%

40 % 1.02% -2.97% 1.27% 1.26% -0.25% 自基金成立至今 % 1.43% 80.64% 1.22% 83.59% 0.21% ( ) 2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较新华优选消费混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 6 月 13 日至 2018 年 3 月 31 日 ) 注 : 报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定 十三基金的费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用;

41 4 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 2.5 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类 中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付

42 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行 十四对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 1 月 26 日刊登的本基金招募说明书 新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 进行了更新, 主要更新的内容如下 :

43 ( 一 ) 在 重要提示 中, 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 ( 二 ) 在 三 基金管理人 中, 更新了基金管理人的相关信息 ( 三 ) 在 四 基金托管人 中, 更新了基金托管人的相关信息 ( 四 ) 在 五 相关服务机构 中, 更新了其他销售机构的信息 ( 五 ) 在 九 基金的投资 中, 更新了本基金投资组合报告的内容, 数据截止日为 2018 年 3 月 31 日 ( 六 ) 更新了 十 基金的业绩 的数据 ( 七 ) 在 一 前言 二 释义 八 基金份额的申购与赎回 九 基金的投资 十二 基金资产的估值 十六 基金的信息披露 十七 基金的风险揭示 部分中, 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 更新了相关内容 ( 八 ) 在 二十二 其他应披露事项 中, 披露了自 2017 年 12 月 14 日至 2018 年 6 月 13 日期间本基金的公告信息 : 1 本基金管理人 托管人目前无重大诉讼事项 年 12 月 22 日关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 年 12 月 29 日新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动 年 12 月 29 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加浙商银行股份有限公司基金申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告 年 12 月 29 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基金申购 定期定额投资业务费率优惠活动的公告 年 12 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年年度资产净值的公告 年 12 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年年度资产净值的公告 年 1 月 6 日关于旗下部分基金增加泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司为销售机构并开通基金定投及参加费率优惠活动的公告

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