新华优选消费基金招募说明书

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督匡
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1 新华优选消费混合型证券投资基金重要提示新华优选消费混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可 [2011]1948 号文核准募集本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正式生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括利率风险, 信用风险, 流动性风险, 再投资风险, 通货膨胀风险, 操作或技术风险, 合规性风险和其他风险投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金份额时应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人承诺以恪尽职守诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不对投资者保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2015 年 12 月 13 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日 ( 财务数据未经会计师事务所审计 ) 基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况基金管理人 : 新华基金管理股份有限公司住所 : 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层法定代表人 : 陈重成立日期 :2004 年 12 月 9 日批准设立机关 : 中国证监会批准设立文号 : 证监基金字号注册资本 : 贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 齐岩股权结构 : 股东名称出资额 ( 万元人民币 ) 出资比例恒泰证券股份有限公司 12, % 新华信托股份有限公司 7, % 杭州永原网络科技有限公司 1, % 合计 21, % ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员陈重先生 : 董事长, 金融学博士历任原国家经委中国企业管理协会研究部副

3 主任主任, 中国企业报社社长, 中国企业管理科学基金会秘书长, 重庆市政府副秘书长, 中国企业联合会常务副理事长, 享受国务院特殊津贴专家现任新华基金管理股份有限公司董事长张宗友先生 : 董事, 硕士历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理人事部经理 ; 太平洋证券股份有限公司副总裁, 分管经纪业务 ; 恒泰证券股份有限公司副总裁, 分管人力资源信息技术经纪业务等事务现任新华基金管理股份有限公司总经理 ( 持有子公司深圳新华富时资产管理有限公司 1% 股权 ) 齐靠民先生 : 董事, 博士曾就职于中国人民银行深圳分行蔚深证券公司汉唐证券公司, 曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理副总裁等职务, 现任恒泰证券股份有限公司副总裁于芳女士 : 董事历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员新时代证券有限责任公司总经理助理副总经理现任恒泰证券股份有限公司合规总监胡波先生 : 独立董事, 博士, 历任中国人民大学财政金融学院教师中国人民大学风险投资发展研究中心研究员副主任执行主任, 现任中国人民大学财政金融学院副教授宋敏女士 : 独立董事, 硕士, 历任四川资阳市人民法院法官, 中国电子系统工程总公司法务人员北京市中济律师事务所执业律师, 现任北京东清律师事务所合伙人张贵龙先生 : 独立董事, 硕士, 曾任山西省临汾地区教育学院教师现任职于北京大学财务部 2 监事会成员王海兵先生 : 监事会主席, 学士山西财经学院会计学专业, 曾任山西证券有限责任公司业务部副经理山西天元会计师事务所审计部经理长财证券经纪有限责任公司财务部副经理财务总监恒泰证券有限责任公司合规负责人合规总监等职务, 现任恒泰证券股份有限公司财务总监李会忠先生 : 职工监事, 硕士八年证券从业经验, 历任新华基金管理股份有限公司投资管理部行业分析师现任新华基金管理股份有限公司金融工程部副总监新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理新华鑫益灵活配置混合型证券投 - 1 -

4 资基金基金经理新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理新华灵活主题混合型证券投资基金基金经理新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理别冶女士 : 职工监事, 金融学学士八年证券从业经验, 历任每日经济新闻第一财经日报财经记者, 新华基金媒体经理, 现任新华基金总经理办公室主任助理 3 高级管理人员情况陈重先生 : 董事长, 简历同上张宗友先生 : 总经理, 简历同上徐端骞先生 : 副总经理, 学士历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理新时代证券有限责任公司投行部项目经理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监现任新华基金管理股份有限公司副总经理晏益民先生 : 副总经理, 学士历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理, 天治基金北京分公司总经理, 天治基金总经理助理, 新华基金总经理助理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理齐岩先生 : 督察长, 学士历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员天津管理部职员天津大港营业部综合部经理现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事 ( 持有子公司 1% 股权 ) 沈健先生 : 副总经理, 硕士历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理海富通基金管理有限公司渠道副总监天治基金管理有限公司市场总监纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理林艳芳女士 : 副总经理, 学士历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处副主任科员内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理内蒙古自治区证券登记公司登记存管部部门总经理内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经理恒泰证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理新时代证券有限责任公司副总经理吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长东北证券股份有限公司零 - 2 -

5 售客户部总裁助理, 现任新华基金管理股份有限公司副总经理子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事长 ( 薪酬从子公司领取 ) 4 本基金基金经理人员情况崔建波先生 : 经济学硕士, 历任天津中融证券投资咨询公司研究员申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理海融资讯系统有限公司研究员和讯信息科技有限公司证券研究部理财服务部经理北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理现任新华基金管理股份有限公司总经理助理兼投资总监基金管理部总监新华优选分红混合型证券投资基金基金经理新华优选消费混合型证券投资基金基金经理新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理新华策略精选股票型证券投资基金基金经理新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 5 投资管理委员会成员主席 : 总经理张宗友先生 ; 成员 : 投资总监兼基金管理部总监崔建波先生固定收益部总监于泽雨先生研究部总监张霖女士李会忠先生姚秋先生贲兴振先生 6 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况 1 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 35,640, 万元 - 3 -

6 联系电话 : 联系人 : 洪渊 ( 二 ) 主要人员情况截至 2015 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 证券投资基金托管情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承诚实信用勤勉尽责的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系规范的管理模式先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者金融资产管理机构和企业客户提供安全高效专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力建立了国内托管银行中最丰富最成熟的产品线拥有包括证券投资基金信托资产保险资产社会保障基金安心账户资金企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产股权投资基金证券公司集合资产管理计划证券公司定向资产管理计划商业银行信贷资产证券化基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务截至 2015 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 496 只自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港亚洲货币英国全球托管人香港财资美国环球金融内地证券时报上海证券报等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 - 4 -

7 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点 : 1 场外发售机构 (1) 直销机构新华基金管理股份有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座法定代表人 : 陈重电话 : 联系人 : 张秀丽公司网址 : 客服电话 : 电子直销 : 新华基金网上交易平台网址 : (2) 代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清客服电话 :95588 联系人 : 杨菲公司网址 : 2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 联系人 : 张静网址 : 3) 中国农业银行股份有限公司 - 5 -

8 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 刘士余联系人 : 唐文勇客服电话 :95599 网址 : 4) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代销人 : 闫冰竹联系人 : 孔超客服电话 :95526 网址 : 5) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一客服电话 : 联系人 : 张莉网址 : bank.pingan.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客户服务电话 :95528 联系人 : 杨文川网址 : 7) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红 - 6 -

9 客户服务咨询电话 :95521 联系人 : 朱雅崴芮敏祺网址 : 8) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国客户服务咨询电话 : 联系人 : 李笑鸣网址 : 9) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务咨询电话 :95587 联系人 : 权唐网址 : 10) 新时代证券有限责任公司住所办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军联系人 : 田芳芳网址 : 11) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层法定代表人 : 何如客户服务咨询电话 :95536 联系人 : 周杨网址 :

10 12) 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工客户服务咨询电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 联系人 : 甘霖网址 :www. hanq.com 13) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座办公地址 : 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座法定代表人 : 庞介民客户服务电话 : 联系人 : 魏巍网址 : 14) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市经七路 86 号办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮客户服务咨询电话 :95538 联系人 : 吴阳网址 : 15) 民生证券有限责任公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心层法定代表人 : 余政客户服务电话 : 联系人 : 赵明网址 :

11 16) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明客户服务咨询电话 :95548 联系人 : 侯艳红网址 : 17) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人 : 杨宝林客户服务电话 :95548 联系人 : 吴忠超网址 : 18) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 梅文烨法人代表 : 牛冠兴客服电话 : 公司网址 : 19) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相客户服务热线 : 联系人 : 尹伶 - 9 -

12 网址 : 20) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场楼法定代表人 : 孙树明客户服务热线 :95575 公司网址 : 21) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层法定代表人 : 黄金琳客户服务热线 : 联系人 : 张宗锐公司网址 : 22) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚客服电话 : 联系人 : 鹿馨方网址 : 23) 光大证券股份有限公司住所办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰客服电话 :95525 联系人 : 刘晨网址 :

13 24) 招商证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林联系人 : 林生迎客户服务电话 : 网址 : 25) 平安证券有限责任公司办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦层法定代表人 : 谢永林客户服务电话 : 联系人 : 郑舒丽网址 : 26) 华西证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋客户服务咨询电话 :95584 联系人 : 张曼网址 : 27) 南京证券股份有限公司注册地址 : 南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址 : 南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 步国旬客服电话 : 联系人 : 李铮网址 : 28) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

14 办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青客服电话 : 联系人 : 韩爱彬网址 : 29) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波客服电话 : 联系人 : 张裕网址 : 30) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌客服电话 : 联系人 : 胡凯隽公司网址 : 31) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人 : 其实客服电话 : 联系人 : 丁姗姗公司网址 : 32) 深圳众禄基金销售有限公司住所 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元

15 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰客服电话 : 联系人 : 童彩平公司网址 : 33) 上海长量基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 唐诗洋客服电话 : 网址 : 34) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表人 : 吴万善联系人 : 庞晓芸客服电话 :95597 网址 : 35) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦法定代表人 : 王莉客服电话 : 联系人 : 魏亚斐公司网站 :licaike.hexun.com 36) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内

16 办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层法定代表人 : 王斐客服电话 : 联系人 : 付少帅公司网站 : 37) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 联系人 : 盛海娟公司网站 : 38) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰客服电话 : 联系人 : 马林公司网站 : 39) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 林海明客服电话 : 公司网站 : 40) 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

17 办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越联系人 : 张晔客服电话 : 公司网站 : 41) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 张达洋联系人 : 毛真海客服电话 :95527 网址 : 42) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀联系人 : 刘栋栋客服电话 : 网址 : 43) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦室法定代表人 : 罗细安联系人 : 张蕾客服电话 : 公司网站 : 44) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

18 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉联系人 : 赵海峰客服电话 : 公司网站 : 45) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 张燕客服电话 : 网址 :8.jrj.com.cn 46) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 何雪客服电话 : 公司网站 : 47) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人 : 肖雯联系人 : 钟琛客服电话 : 公司网址 : 48) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号室

19 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 葛佳蕊客服电话 : 网址 : 49) 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层法定代表人 : 董浩联系人 : 于婷婷客服电话 : 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 2 场内发售机构通过上海证券交易所 ( 以下简称上证所 ) 基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位 ( 具体名单见上证所网站 ) ( 二 ) 注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所

20 注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫峰电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 安冬经办律师 : 安冬陆奇 ( 四 ) 提供验资服务的会计师事务所瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 张伟胡慰联系人 : 胡慰四基金的名称本基金名称 : 新华优选消费混合型证券投资基金五基金的类型基金类型 : 契约型开放式

21 六基金的投资目标精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资, 在风险可控的前提下追求基金资产净值的持续稳定增长七基金的投资方向本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票 ) 债券资产支持证券权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60 95%, 其中投资于消费行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%, 债券投资占基金资产的比例范围为 0 40%, 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0 20%, 权证投资占基金资产净值的比例范围为 0 3%, 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 此外, 如法律法规或中国证监会变更对权证资产支持证券等投资的比例限制, 基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定 ; 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围八基金的投资策略 ( 一 ) 资产配置策略本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略, 即在定期对各类资产的历史及预期风险收益进行评估的基础上, 在约定的投资比例范围内确定下一阶段各类资产的基本配置比例, 并根据最新的经济市场发展情况动态调整各类资产的配置

22 比例, 以从变化的市场环境下最大程度地获利资产配置策略重点考虑以下四类因素 : 一是宏观经济因素 ; 二是估值因素 ; 三是制度和政策变化因素 ; 四是市场情绪因素 ( 二 ) 股票投资策略 1 消费行业界定本基金所指的消费主要是居民消费, 即常住居民在一定时期内对货物和服务的全部最终消费支出, 包括食品衣着居住家庭设备用品及服务医疗保健交通及通信文教娱乐用品及服务金融服务保险服务和其它商品及服务本基金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业本基金以申万二级行业分类标准对消费行业进行界定, 在申万二级行业分类的 81 个子行业中, 属于本基金所界定的消费行业的子行业包括医疗服务电力燃气水务公交航空运输机场高速公路房地产开发信托银行证券保险零售餐饮景点酒店旅游综合传媒农产品加工渔业种植业汽车服务汽车零部件汽车整车计算机设备白色家电视听器材食品加工食品制造饮料制造服装其他轻工制造化学制药生物制品医药商业中药通信运营林业农业综合建筑材料建筑装饰纺织造纸通信设备网络服务除此以外, 主要为消费行业提供生产资料或原材料的行业和企业也是本基金的投资对象如果申万二级行业分类标准进行调整, 本基金将依据上述原则同时进行相应的调整 2 消费个股精选本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选 (1) 定性分析消费行业个股的选择关键在于企业品质, 企业品质的关键在于其核心竞争力以及持续发展能力, 而企业的核心竞争力以及持续发展能力主要是由以下因素驱动 : 足够广阔的市场前景成熟的盈利模式清晰的发展战略优秀的管理团队本基金围绕上述四大驱动因素, 构建了全方位多层次的品质评估体系, 优选价值中枢持续向上的品质消费个股进行投资, 充分分享品质消费个股在品牌管理技术壁垒以及成长性等方面的市场溢价

23 1 足够广阔的市场前景本基金对市场前景的分析重点关注企业所处行业的发展前景以及企业的行业竞争地位行业发展前景的考察主要应用波特产业五力分析方法, 从供应商议价能力购买者议价能力潜在竞争者竞争威胁替代品替代效应行业内竞争者竞争地位五个方面对行业利润增长潜力进行分析, 并结合经济周期以及行业周期的考察, 对行业发展前景做出判断企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT 分析方法, 详细分析企业在行业竞争中的优势劣势机会以及挑战, 并结合行业价值链分析, 对企业竞争地位和未来发展空间进行判断 2 成熟的盈利模式成熟的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现从国内外经验来看, 盈利模式大致可以分为两类 : 一类是依靠无法复制的传统技能配方品牌或者消费忠诚度获取市场份额的不断增长, 属于内涵增长型 ; 另一类是盈利模式具有可复制性, 可以通过持续扩张实现市场份额的不断增长, 属于外延增长性本基金对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度, 对于前一类模式着重考察核心竞争力的不可复制性, 对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性 3 清晰的发展战略公司发展战略决定了企业盈利模式的可延展性, 也决定了企业核心竞争力的可延续性本基金对企业发展战略的考察重点关注战略的长期性清晰性可执行性以及战略的执行力度 4 优秀的管理团队公司管理层是公司战略的执行者, 优秀的管理团队决定了企业战略实施的有效性, 也是企业实现持续快速发展的重要保障本基金对管理团队的考察重点关注企业管理层的管理素质良好的业绩记录, 对所属行业有深刻理解和较强的前瞻性等方面此外, 良好的公司内部控制体系是激励和约束管理层的有效机制, 对此本基金也将重点分析 (2) 定量分析定量分析方面本基金主要考虑消费个股的成长性以及估值水平两个因素, 重点筛选具有一定成长空间且估值合理的上市公司股票进行投资其中成长性指标主要

24 包含预期未来两年营业利润 (Operating Profit) 复合增长率以及未来两年 EPS 复合增长率 ; 估值指标则主要包含 PE PB 和 PEG 等 ( 三 ) 债券投资策略本基金债券投资将以优化流动性管理分散投资风险为主要目标, 同时根据需要进行积极操作, 以提高基金收益 1 久期调整策略根据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获得债券价格上升带来的收益 ; 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以规避债券价格下降的风险 2 收益率曲线配置策略在久期确定的基础上, 根据对收益率曲线形状变化的预测, 采用子弹型策略哑铃型策略或梯形策略, 在长期中期和短期债券间进行配置, 以从长中短期债券的相对价格变化中获利 3 债券类属配置策略根据国债金融债企业债可转债资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析, 增持价值被相对低估的债券板块, 减持价值被相对高估的债券板块, 借以取得较高收益 ( 四 ) 其他投资策略本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权证投资权证投资将依托于价值分析, 在采用数量化模型确定其合理定价的基础上, 利用市场的短期波动, 进行积极操作, 追求在风险可控的前提下获得稳健收益此外, 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购债券回购等投资, 以增加基金收益九基金的业绩比较标准本基金业绩比较基准 :80% 中证内地消费主题指数收益率 +20% 上证国债指

25 数收益率本基金股票部分主要投资于消费行业股票中证内地消费主题指数成份股亦由消费类行业股票组成, 具有较强的消费主题代表性, 因此本基金股票部分的业绩基准采用中证内地消费主题指数本基金固定收益率部分采用选择上证国债指数,1 是考虑到其编制和发布有一定的历史, 同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力 2 是目前没有交易所银行间统一的债券指数如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下, 履行相关程序, 并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时, 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后, 依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数, 而无需召开基金份额持有人大会十基金的风险收益特征本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种, 预期风险和收益低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金十一基金的投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记

26 载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 567,852, 其中 : 股票 567,852, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 381,304, 其他资产 1,136, 合计 950,293, ( 二 ) 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 1,972, B 采矿业 9,180, C 制造业 341,997, D 电力热力燃气及水生产和供应业 32,046, E 建筑业 2,541, F 批发和零售业 29,444,

27 G 交通运输仓储和邮政业 9,931, H 住宿和餐饮业 3,663, I 信息传输软件和信息技术服务业 50,392, J 金融业 - - K 房地产业 65,937, L 租赁和商务服务业 745, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 487, O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 2,705, S 综合 16,807, 合计 567,852, ( 三 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号占基金资产股票代股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 净值比例码 (%) 万科 A 1,850,800 23,560, 太极集团 1,200,204 18,987, 昆药集团 562,700 16,858, 博通股份 351,027 15,575, 双塔食品 350,000 12,148, 湘邮科技 480,670 12,011, 诺普信 977,361 11,786, 盛通股份 500,472 11,295,

28 光洋股份 538,260 11,201, 上海家化 275,877 9,506, ( 四 ) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本期末本基金未持有债券 ( 五 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本期末本基金未持有债券 ( 六 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 ( 七 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 ( 八 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 ( 九 ) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本报告期末本基金无股指期货投资 2 本基金投资股指期货的投资政策本基金合同中尚无股指期货的投资政策 ( 十 ) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1 本基金投资国债期货的投资政策本基金合同中尚无国债期货的投资政策 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本报告期末本基金无国债期货投资 3 本基金投资国债期货的投资评价本报告期末本基金无国债期货投资 ( 十一 ) 投资组合报告附注

29 1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开遣责处罚的情形 2 本报告期, 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 3 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 450, 应收证券清算款 603, 应收股利 - 4 应收利息 69, 应收申购款 12, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,136, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明上海家化 9,506, 双塔食品 12,148, 筹划重大事项停牌筹划重大事项停牌 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差

30 十二基金的业绩本基金成立以来的业绩如下 : 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差过去三个月过去六个月过去一年 % 3.42% % 2.68% -4.22% 0.74% -4.67% 3.12% % 2.42% 6.06% 0.70% 40.91% 2.40% 19.37% 1.92% 21.54% 0.48% 成立至今 (9 月 % 1.50% 24.14% 1.33% % 0.17% 日 ) 2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较新华优选消费混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年 6 月 13 日至 2015 年 9 月 30 日 )

31 注 : 报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定十三基金的费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用

32 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 2.5 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ;

33 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费会计师和律师费信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率基金托管费率等相关费率调高基金管理费率基金托管费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行十四对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据基金法运作办法销售方法信息披露办法及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2015 年 7 月 27 日刊登的本基金招募说明书 ( 新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书 ) 进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在重要提示中, 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 2. 在三基金管理人中, 对基金管理人的概况以及主要人员情况进行了更新 3. 在四基金托管人中, 更新了基金托管人的相关信息

34 4. 在五相关服务机构中, 更新了服务机构信息 5. 在九基金的投资中, 更新了本基金投资组合报告的内容, 数据截至时间为 2015 年 9 月 30 日 6. 更新了十基金的业绩的数据 7. 在二十二其他应披露事项中, 披露了自 2015 年 6 月 14 日至 2015 年 12 月 13 日期间本基金的公告信息 : 1) 本基金管理人托管人目前无重大诉讼事项 2)2015 年 6 月 26 日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金众禄基金网上费率优惠活动的公告 3)2015 年 6 月 30 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 4)2015 年 7 月 1 日新华基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年半年度最后一个交易日资产净值的公告 5)2015 年 7 月 3 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告 6)2015 年 7 月 4 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 7)2015 年 7 月 7 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 8)2015 年 7 月 8 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 9)2015 年 7 月 8 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业务的公告 10)2015 年 7 月 10 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告 11)2015 年 7 月 14 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告 12)2015 年 7 月 16 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法

35 的公告 13)2015 年 7 月 17 日关于新华基金网上直销系统维护暂停服务通知 14)2015 年 7 月 20 日新华优选消费股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 15)2015 年 7 月 24 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 16)2015 年 7 月 27 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告 17)2015 年 7 月 27 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告 18)2015 年 7 月 27 日新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 全文 19)2015 年 7 月 27 日新华优选消费股票型证券投资基金招募说明书 ( 更新 ) 摘要 20)2015 年 7 月 30 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行手机银行基金申购费率优惠活动的公告 21)2015 年 8 月 3 日新华基金管理有限公司关于旗下部分股票型基金基金类别变更为混合型基金并修订基金合同的公告 22)2015 年 8 月 4 日关于修订新华优选消费混合型证券投资基金基金合同的公告 23)2015 年 8 月 4 日新华优选消费混合型证券投资基金发行文件更新 24)2015 年 8 月 6 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司橙子银行基金申购费率优惠活动的公告 25)2015 年 8 月 11 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在平安证券有限责任公司开通基金定期定额投资业务并参加基金申购 ( 含定期定额投资 ) 费率优惠活动的公告 26)2015 年 8 月 15 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国国际金融有限公司基金申购费率优惠活动的公告 27)2015 年 8 月 25 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法

36 的公告 28)2015 年 8 月 26 日新华优选消费混合型证券投资基金 2015 年半年度报告 29)2015 年 9 月 9 日新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国农业银行股份有限公司开通基金转换业务的公告 30)2015 年 9 月 16 日新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告 31)2015 年 9 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 32)2015 年 10 月 13 日新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 33)2015 年 10 月 13 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告 34)2015 年 10 月 16 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式基金通过中国建设银行股份有限公司办理基金转换业务的公告 35)2015 年 10 月 24 日新华优选消费混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告 36)2015 年 11 月 9 日新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告 37)2015 年 11 月 27 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上海陆金所资产管理有限公司为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告 38)2015 年 11 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告 39)2015 年 12 月 1 日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告 40)2015 年 12 月 9 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参加费率优惠活动及开通基金转换业务的公告

37 新华基金管理股份有限公司 2016 年 1 月 26 日

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