附件二

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1 附件 1 浙江省水利施工企业安全生产标准化评审标准 说明 一 适用范围 : 本标准适用于浙江省水利施工企业开展安全生产标准化等级评审等相关工作 二 项目设置 : 本标准以 企业安全生产标准化基本规范 (GB/T ) 的核心要求为基础, 结合 水利水电工程施工安全管理导则 (SL ), 分 8 个一级项目对水利施工企业进行评审 三 分值设置 : 本标准按 1000 分设置得分点, 并实行扣分制 在评审内容内有多个扣分点的, 可累计扣分, 直到该项目扣完为止, 不出现负分 四 得分换算 : 本标准按百分制设置最终标准化得分, 其换算公式如下 : 评定得分 =[ 各项之和 /(1000- 各合理缺项分值之和 )] 100, 最后得分采用四舍五入, 取整数

2 目 录 1. 目标职责 (10 分 ) 1 2. 制度化管理 (60 分 ). 教育培训 (60 分 ) 7. 现场管理 (0 分 ) 9. 安全风险管控及隐患排查治理 (170 分 ) 应急管理 (0 分 ) 2 7. 事故管理 (0 分 ) 持续改进 (0 分 ) 28 0

3 1. 目标职责 (10 分 ) 二级评审项目 1.1 目标 (0 分 ) 1.2 机构 与职责 (0 分 ) 建立安全生产目标 管理制度 建立安全生产总目 标和年度目标 1.1. 年度目标分解 1.1. 逐级签订安全生产 责任书, 制订落实目标保 证措施 1.1. 安全生产目标的执 行检查及调整 安全生产目标的考 核 奖惩 安全生产委员会或 领导小组 设置安全生产管理 机构 6 10 查相关文件和记录 无该项制度, 或未以正式文件颁布, 不得分 ; 制度中目标的制定 分解 实施和考核等内容不全, 每缺一项扣 1 分 查目标文件 安全生产工作计划文件和记录 未制定总目标或未制定年度目标, 或未以正式文件颁布, 不得分 ; 各类事故控制目标 安全生产隐患治理目标, 以及安全生产管理目标缺 项, 每项扣 1 分 查安全生产目标分解相关文件 年度目标未分解, 不得分 ; 未分解到所有部门和基层单位, 每缺一个扣 1 分 查安全生产目标责任书等相关文件和记录 未签订责任书, 不得分 ; 每少一个基层单位或部门签订责任书, 扣 2 分 ; 每少一个部门或基层单位制定目标保证措施, 扣 1 分 查相关文件和记录 无安全生产目标实施情况的检查记录, 不得分 ; 未根据实际情况调整实施计划, 不得分 查考核 奖惩相关记录 未进行考核奖惩, 不得分 ; 考核基层单位 或部门不全, 每缺一个扣 2 分 无成立文件, 不得分 ; 安全领导小组中无专职安全生产管理人员的, 扣 分 ; 人员变化未及时调整发布的, 扣 分 企业未设置安全生产管理机构或未配备专职安全管理人员, 不得分 项目部未按规定设置安全生产管理机构, 每少一个扣 2 分 1

4 1. 全员参与 (1 分 ) 1. 安全 生产投入 (8 分 ) 1.2. 按规定配备安全生 产管理人员 1.2. 落实安全生产责任 制 1.2. 安全生产委员会或 安全生产领导小组定期 召开安全专题会议 1..1 各级部门及从业人员安全生产履职情况检查 考核和评估 1..2 建立激励约束机 制 1..1 安全生产费用保障制度 1..2 按照规定足额提取安全生产费用 未按规定配备安全生产管理人员, 每少 1 人扣 2 分 ( 总承包, 特级 6 人 一级 人 二级及以下 人 ; 专业承包, 一级 人 二级及以下 2 人 ; 劳务分包资质 2 人 ) 安全生产责任制文件中未明确主要负责人 分管负责人 各级管理 人员安全生产职责 权限和考核奖惩等内容的, 每缺一项扣 2 分 ; 主要 负责人及分管负责人未履行安全生产工作职责, 每人次扣 2 分 ; 其他管 理人员未履行安全生产职责, 每人次扣 1 分 未定期召开安全专题会议 ( 不少于每季度一次 ), 或未形成会议纪 要, 每缺一次扣 2 分 ; 重大 重要安全事项未经安委会研究确定, 每项 扣 1 分 ; 未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况, 每次扣 1 分 ; 上次 会议的措施和要求未完成, 且无整改措施, 每一项扣 1 分 查相关记录 未对安全生产职责落实情况进行检查, 不得分 ; 检查 不全面, 每缺一个部门或单位扣 1 分 ; 未根据检查情况进行考核 评估, 根据制度每少一次扣 1 分 查相关文件和记录 未建立激励约束机制, 不得分 ; 无从业人员建 言献策等记录, 扣 分 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度中 费用的提取 使用 管理的程序 职责及权限等内容不全或不符合有关 规定的, 每项扣 1 分 查安全生产费用使用台账和投标文件等 未足额提取, 每项目扣 分 ; 在编制投标文件时, 未将安全生产费用列入工程造价, 每项扣 分 2

5 1.. 编制安全生产费用计划, 建立使用台账 7 查相关记录 台账 无安全投入使用计划, 不得分 ; 审批程序不符合规定扣 1 分 ; 无安全生产费用使用台账, 不得分 1.. 落实安全生产费用使用计划, 专款专用 18 查安全生产费用使用证据和台账 未按安全生产费用使用计划落实, 每项扣 分 ; 未专款专用, 每项扣 2 分 ; 提取的安全生产专款不能满足要求, 每项扣 分 1. 安全文化建设 (10 分 ) 1.6 安全生产信息化建设 (10 分 ) 1.. 安全生产费用的落实情况的检查 总结和考核 1..6 为从业人员及时办理相关保险 1..1 开展安全文化建设 1..2 制定安全文化建设规划和计划并组织安全文化活动 建立安全生产相关的信息系统 查检查 总结和考核的相关记录 未按规定对安全生产费用的落实情况进行检查 总结和考核, 不得分 ; 未以适当方式披露安全生产费用提取和使用情况, 扣 2 分 查交纳保险凭证及相关记录 未按照有关规定, 为从业人员办理相关保险, 不得分 ; 每少一人扣 2 分 查安全文化建设相关文件 未组织开展安全文化活动, 不得分 ; 未建立安全生产和职业病危害防治理念及行为准则, 不得分 ; 未教育 引导全体人员贯彻执 行, 不得分 查安全文化建设相关文件和活动记录 未制定企业安全生产和职业病危害防治规划和计划, 不得分 ; 单位主要领导未参加安全文化活动, 每次扣 1 分 ; 未按计划实施, 每项扣 1 分 查安全生产信息系统建设相关文件记录和查看现场 未建立包括安全生产台账管理 重大危险源监控 职业病危害防治 应急管理 安全风险管控和隐患自查自报 安全生产预测预警等信息系统, 每缺一项扣 2 分 小计 10 得分小计

6 2. 制度化管理 (60 分 ) 二级评审项目 2.1 法规 标准识 别 (18 分 ) 2.2 安全 规章制 度 (1 分 ) 建立安全生产法律法规 标准规范管理制度 及时识别 获取更新适用法律法规 标准规范, 建立文本数据库 2.1. 安全生产法律法规 规程规范的传达 学习 贯彻及配备 建立健全安全生产规章制度, 并根据识别 获取的安全生产法规性文件及时更新完善 12 未建立安全生产法律法规 标准规范管理制度, 不得分 ; 其内容未包括识别 获取 评审 更新等要求, 未明确归口部门和获取的渠道 方式, 每缺一项扣 1 分 未及时识别和获取, 不得分 ; 未形成并及时发布或更新清单, 扣 1 分, 未建立安全生产法律法规 标准规范文本数据库, 扣 2 分 单位 部门 工作岗位配备安全生产法规 规程规范与其他要求文本扣 1 分 ; 未及时组织学习和贯彻实施, 每项扣 1 分 ; 使用失效 过期的法律法规 规程规范, 每项次扣 1 分 未及时将识别 获取的安全生产管理法律法规与其他要求融入本单位规章制度, 每项扣 2 分 ; 规章制度包含 :1. 目标管理 ;2. 安全生产责任制 ;. 法律法规标准规范管理 ;. 安全生产承诺 ;. 安全生产费用管理 ;6. 意外伤害保险管理 ;7. 安全生产信息化 ;8. 安全技术措施审查管理 ( 包括安全技术交底及新技术 新材料 新工艺 新设备设施 );9. 文件 记录和档案管理 ;10. 安全风险管理 隐患排査治理 ;11. 职业病危害防治 ;12. 用工管理 安全生产教育培训 ; 12. 班组安全活动 ;1. 安全设施与职业病防护设施 三同时 管理 ; 1. 设备设施管理 ;1. 交通安全 消防安全 防洪度汛 施工用电等安全管理 ;16. 危险物品和重大危险源管理 ;17. 危险性较大的单项工程管理 ;18. 安全警示标志管理 ;19. 安全预测预警 ;20. 安全生产考核奖惩管理 ;21. 相关方安全管理 ( 包括工程分包方安全管理 ); 22. 变更管理 ;2. 劳动防护用品 ( 具 ) 管理 ;2. 文明施工 环境保护管理 ;2. 应急管理 ;26. 事故管理 ;27. 绩效评定管理等 ; 每缺一项扣 2 分 安全生产管理制度未以正式文件发布, 每项扣 2 分

7 2.2.2 将规章制度发放 到相关工作岗位, 组织 学习 2..1 安全生产操作规程的编制和修订 8 未发放, 不得分 ; 无培训学习记录, 每项扣 1 分 ; 每少发放一项制度或少发一个单位扣 1 分 查安全生产操作规程文本 编制的安全生产操作规程未按规定审定或签发, 每项扣 2 分 ; 安全生产操作规程不齐全, 每缺一个扣 2 分 ; 安全生产操作规程不适用或有错误, 每个扣 2 分 2. 操作规程 (17 分 ) 2..2 编制或修订新技术 新材料 新工艺 新设备设 施投入使用前的安全生产 操作规程 查安全生产操作规程文本 新技术 新材料 新工艺 新设备设施投入使用前, 未组织编制或修订相应的安全生产操作规程, 每项扣 2 分 2. 文档管理 (16 分 ) 2.. 安全生产操作规程的 发放 培训和考核 员工应 严格执行岗位安全操作规 程 2..1 建立文件管理制度 2..2 建立记录管理制 度 6 查操作规程发放记录并现场抽查 未发放, 不得分 ; 未及时发放至相关班组 岗位, 每少发一个岗位扣 1 分 ; 无培训考核记录等资料, 每项扣 1 分 ; 发现有员工不熟悉 不遵守安全操作规程, 每人次扣 1 分 查制度文本和相关记录 无该项制度, 或未以正式文件发布, 不得分 ; 制度缺少编制 审批 标识 收发 评审 修订 使用 保管等环节内容, 每少一项扣 1 分 ; 未严格执行文件管理的编制 审批 标识 收发 评审 修订 使用 保管规定, 每项扣 1 分 查制度文本和相关记录 无该项制度, 或未以正式文件发布, 不得分 ; 缺少记录填写 标识 收集 贮存 保护 检索 保留和处置等环节内容, 每少一 项扣 1 分 ; 未严格执行记录的填写 收集 标识 贮存 保护 检 索 保留和处置要求, 每项次扣 1 分

8 2.. 建立档案管理制度 查相关记录档案 主要安全生产过程与结果的文件记录不全 ( 包括纸质和电子版等 ), 每缺少一类扣 2 分 2.. 安全生产法规 标准 查检查评估的相关记录 规范 制度 规程的适用性 未按年度进行评估或无评估结论 ( 每年至少评估一次 ), 不得分 ; 有效性和执行情况评估 评估结果与实际不符扣 2 分 2.. 根据评估 检査 自评 评审 事故调查等发现的相关问题, 及时修订安全生产规章制度 操作规程 查规章制度 操作规程文本和相关记录 未根据评估 检査 自评 评审 事故调查等发现的相关问题, 及时修订安全生产规章制度 操作规程, 每项扣 1 分 ; 修订安全生产管理制度 操作规程未按规定审批, 每项扣 1 分 小计 60 得分小计 6

9 . 教育培训 (60 分 ) 二级评审项目.1 教育培 训管理 (10 分 ).2 人员安 全教育培 训 (0 分 ).1.1 安全教育培训制度 ( 对象与内容 组织 管理 记录等 ).1.2 制定培训计划, 按计划执行, 建立教育培训记录 档案.2.1 各级安全生产管理人员应具有与从事的生产经营活动相适应的安全知识 管理能力和资格, 每年按规定进行培训.2.2 新员工上岗前三级安全教育培训及在新工艺 新技术 新材料 新装备投入使用前进行有针对性的安全技术和操作技能培训等 无该项制度, 或未以正式文件发布, 不得分 ; 未明确归口管理部门, 不得分 ; 制度中未明确各级安全生产管理人员及新技术 新工艺 新材料 新装备对应的教育培训要求, 每缺一项扣 1 分 无年度培训计划, 不得分 ; 未按计划进行培训, 每项次扣 1 分 ; 未进行教育培训效果评价, 每项次扣 1 分 ; 未根据评价结论进行改进, 每项次扣 1 分 ; 记录 档案资料不完整, 每项次扣 1 分 查培训记录和资格证书 主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行培训, 不得分 ; 项目负责人和专职安全管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行培训, 每人扣 2 分 ; 未按规定进行年度培训, 每人扣 1 分 ; 培训学时 ( 主要负责人 项目负责人 专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于 2 学时, 每年再培训时间不少于 12 学时 ) 不符合规定, 每人扣 1 分 查教育培训的相关记录 无安全培训和考核记录等资料, 不得分 ; 缺安全培训和考核记录, 每人次扣 1 分 ; 未接受 三级 安全教育 ( 新员工岗前培训不少于 2 学时 ), 每人次扣 2 分 ; 安全教育培训内容不符合规定, 每次扣 1 分 ; 在新工艺 新技术 新材料 新装备投入使用前, 未对相关管理 作业人员进行专门安全教育培训, 每次扣 2 分 ; 未按规定对转岗 离岗复工人员进行安全培训, 每人次扣 2 分 ; 未经安全培训考核合格上岗, 或发现员工不熟悉岗位安全操作规程, 每人次扣 2 分 7

10 .2. 特种作业人员按规定接受安全作业培训.2. 每年对在岗作业人员进行经常性安全生产教育和培训.2. 督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训.2.6 对外来人员进行安全告知, 并由专人带领做好相关监护工作 10 9 查安全资格证书和相关记录 无特种作业操作资格证书上岗作业, 每人次扣 2 分 ; 证书过期, 每人次扣 2 分 ; 离岗 6 个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作, 每人次扣 2 分 ; 无特种作业人员档案资料, 每人次扣 1 分 查教育培训记录 未对在岗人员进行每年不少于 12 学时的安全生产教育和培训, 每少 10% 扣 2 分 查对分包单位验证 备案和监督检查的记录 分包单位进场人员无验证记录, 不得分 ; 分包单位未按照规定分工种进行入场安全生产教育培训, 不得分 ; 未进行安全培训考核, 每人次扣 2 分 ; 发现需持证上岗的岗位无证上岗, 每人扣 2 分 查相关记录 未对外来人员进行有关安全规定 可能接触到的危险有害因素 职业病危害防护措施 应急知识等内容的安全教育和告知, 不得分 ; 未提供相应劳保用品, 不得分 ; 无专人带领做好相关监护工作, 不得分 小计 60 得分小计 8

11 . 现场管理 (0 分 ) 二级评审项目.1.1 设备管理制 度.1.2 明确设备设施管理部门 管理人员 及职责, 形成安全管理网络.1. 严格执行设备设施采购 验收制 度, 购置合格的设备.1 施工设设施 备设施管.1. 做好特种设备理 ( 10 分 ) 的安装 ( 拆除 ) 监督 1 验收 检验及使用登记.1. 建立设备设施台账并及时更新.1.6 设备设施检查 10 无设备管理制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度内容未包括设备购置 ( 租赁 ) 安装 ( 拆除 ) 验收 检测 使用 检查 保养 维修 改造 报废等, 每缺一项内容扣 1 分 查机构设置和人员配置文件 无设备设施管理机构或未配备设备设施管理专 ( 兼 ) 职人员, 不得分 ; 未形成设备设施安全管理网络, 每缺一个单位扣 1 分 查设备设施采购 验收的合同 记录等 采购的特种设备未取得许可生产, 或没有出厂检验合格证书的, 不得分 ; 设备设施采购合同无验收质量标准的, 每项次扣 2 分 ; 采购设备设施未进行到货验收的, 每项次扣 2 分 查设备管理的文件和记录, 并查看现场 特种设备安装 ( 拆除 ) 单位不具备相应资质, 每项次扣 分 ; 安装 ( 拆除 ) 人员不具备相应的能力和资格, 每人次扣 2 分 ; 特种设备安装 ( 拆除 ) 无专项方案, 每台次扣 分 ; 特种设备安装 ( 拆除 ) 无人现场监督, 每台次扣 分 ; 特种设备安装后未经验收, 未取得检定合格证书投入使用, 每台次扣 分 查设备设施清单 管理档案及相关记录 未建立设备设施台账扣 2 分 ; 设备设施台账信息未及时更新扣 1 分 ; 设备设施管理记录 档案资料填写不规范 收集不齐全, 或相关证书等档案资料搜集不齐全 归档不及时, 每项次扣 1 分 查运行 检查记录, 并查看现场 设备设施运行前应进行全面检查 ; 运行过程中应按规定进行自检 巡检 旁站监督 专项检查 周期性检查, 确保性能完好 未按要求进行检查, 每次扣 2 分 9

12 .1.7 设备性能及运行环境要求.1.8 严格按照操作规程运行设备.1.9 对租赁设备和分包单位的设备管理要求.1.10 安全防护设施管理.1.11 设备设施维修保养 特种设备 10 设备结构 运转机构 电气控制系统及重要零部件不符合安全要求, 每项扣 分 ; 安全装置不符合要求, 每项扣 分 ; 作业区域有不满足安全运行要求, 每处扣 分 ; 同一区域有两台以上设备运行可能发生碰撞, 未制定安全运行方案, 每项扣 分 查相关记录, 并查看现场 设备操作人员不按照操作规程运行设备, 每次扣 分 ; 设备带病运行, 每次扣 分 ; 设备运行记录不齐全, 每台次扣 1 分 查设备租赁合同或工程分包合同 相关记录, 并查看现场 未签订合同, 每台次扣 分 ; 合同未明确双方安全责任, 每项扣 2 分 ; 进入施工现场的设备未组织验收合格投入使用, 每台次扣 分 ; 未纳入本单位设备安全管理范围扣 分 查相关记录并查看现场 临边 沟 坑 孔洞 交通梯道等危险部位的栏杆 盖板等设施不齐全 牢固可靠, 每项扣 2 分 ; 高处作业等危险作业部位未按规定设置安全网等设施, 每项扣 2 分 ; 施工通道不稳固 畅通, 每项扣 2 分 ; 垂直交叉作业等危险作业场所未设置安全隔离棚, 每项扣 2 分 ; 机械 传送装置等的转动部位未安装可靠的防护栏 罩等安全防护设施, 每项扣 2 分 ; 临水和水上作业无可靠的救生设施, 每项扣 2 分 ; 暴雨 台风 暴风雪等极端天气前后未组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收, 每项扣 2 分 查设备设施维护保养计划 维修保养方案等相关记录, 并查看现场 无设备维修保养计划或维修保养方案扣 2 分 ; 不按规程或维修保养计划或维修保养方案维修保养, 每次扣 2 分 ; 维修结束后未组织验收合格后投入使用, 每次扣 2 分 ; 无维修保养记录或记录不齐全, 每项扣 2 分 查设备管理记录档案, 并查看现场 特种设备未按规定进行定期检验 ( 安全检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求 ), 或检验不合格仍在使用, 每台次扣 分 ; 定期检验标志未置于该特种设备的显著位置, 每台次扣 1 分 10

13 .2 作业安 全 (110 分 ).1.1 设备报废 设备设施拆除.2.1 施工现场管 理.2.2 施工技术管 理 查设备设施台账 相关记录, 并查看现场 设备设施存在严重安全隐患, 无改造 维修价值等的设备仍在现场使用, 每台次扣 分 ; 已报废的设备未及时拆除退出施工现场, 每台扣 分 查相关记录, 并查看现场 设备设施拆除前未制定方案, 每台次扣 分 ; 未在拆除现场设置明显的隔离警示标志, 每台次扣 2 分 ; 起重机械等设备设施报废拆除前未办理作业许可手续, 每台次扣 2 分 ; 在拆除作业前未对相关人员进行培训和安全技术交底, 每台次扣 2 分 ; 未按方案和许可内容组织拆除, 每台次扣 分 查相关图纸 文件及查看现场 总体布局与区域划分违反安全生产 文明施工 交通安全 消防安全 职业卫生 环境保护等有关规定, 每处扣 2 分 ; 施工道路 ( 通道 ) 消防设施不符合规定, 每处扣 1 分 ; 乱搭乱建施工 办公和生活用房等临建设施, 每处扣 2 分 ; 风 水 电 通讯 照明等设施不符合规定, 每处扣 1 分 ; 材料 设备摆放不规范, 每处扣 1 分 ; 施工场所废料或垃圾未及时清除, 不符合环境卫生有关规定, 每项扣 1 分 ; 未设置清晰 齐全的施工图牌警示标志 标识, 每项扣 2 分 ; 施工现场卫生 急救 保健设施不符合规定, 每项扣 2 分 ; 作业人员进入施工生产区域没有正确穿戴使用安全防护用品, 每人次扣 1 分 查技术管理制度 施工组织设计 施工方案文本和论证审查 交底 现场监督的记录并查看现场 无技术管理制度, 扣 分 ; 工程开工前, 未参加设计交底, 未保存交 底记录, 每项目扣 1 分 ; 未按规定进行施工图会审, 每项扣 1 分 ; 无安全 技术措施, 每项扣 2 分 ; 施工组织设计, 安全技术措施未按规定进行编制 审核 批准 备案, 每项扣 2 分 ; 达到一定规模的危险性较大的分部分项 工程未编制专项施工方案, 每项扣 2 分 ; 超过一定规模的危险性较大工程 的专项施工方案未组织专家进行论证 审查, 每项扣 2 分 ; 施工组织设计 11

14 .2. 施工用电管 理.2. 施工脚手架管 理 1 1 施工方案未分级交底, 或无书面交底记录或书面交底记录未履行签字手续, 每项扣 2 分 ; 专项施工方案实施无专人现场旁站 监督, 每项扣 2 分, 方 案编制人员 技术负责人未现场巡视指导, 每项目扣 2 分 查相关记录并查看现场 未建立施工用电管理制度, 扣 分 ; 未按规定编制施工用电专项方案 及安全技术措施, 每项扣 2 分 ; 施工用电未经验收合格投入使用, 每项扣 2 分 ; 施工用电配电系统不符合 三级配电 两级保护 或 一箱 一机 一闸 一保护 要求, 或用电线路架设不规范, 或施工作业区照明不符合 相关规程要求, 每项扣 2 分 ; 无可靠的自备电源与网供电源的联锁装置, 不得分 ; 未按规定设置接地或接零保护, 每项扣 2 分 ; 未按规定采取防雷 措施, 每项扣 2 分 ; 配电箱及开关柜破损, 无防火 防雨功能, 每项扣 1 分 ; 未定期对防雷装置 接地 接零保护进行检测, 对施工用电设施进行 检查, 每项扣 2 分 查相关记录并查看现场 无脚手架搭设 ( 拆除 ) 使用管理制度, 或未以文件发布, 扣 分 ; 未编制施工作业指导书或专项施工方案, 或大型脚手架 承重脚手架 特殊形式脚手架未经专门设计 方案论证 审批, 每项扣 2 分 ; 脚手架 脚手板的选材不符合规范要求, 每项扣 2 分 ; 脚手架搭设 ( 拆除 ) 未按审批的方案进行交底, 每项扣 2 分 ; 脚手架未经验收合格后挂牌使用, 每项扣 2 分 ; 在用的脚手架未定期检查和维护, 每项扣 2 分 ; 在暴雨 台风 暴风雪等极端天气前后未组织有关人员对脚手架进行检查或重新验收, 每项扣 2 分 12

15 .2. 防洪度汛管 理.2.6 交通安全管理.2.7 消防安全管理 查相关记录并查看现场 未按照设计要求和现场情况制定防洪度汛方案和应急预案, 或未成立 防洪度汛的组织机构, 或未成立防汛抢险队伍, 或未配置足够的防汛物资, 不得分 ; 汛前未组织演练扣 2 分 ; 施工进度不满足防洪度汛方案及应急预 案要求扣 2 分 ; 未开展防洪度汛专项检查, 及时整改发现的问题扣 2 分 ; 未建立水文气象信息渠道, 或信息传递不及时扣 2 分 ; 未建立防汛值班制 度, 或防汛记录不齐全扣 2 分 查相关记录并查看现场 无该项制度, 或未以正式文件发布扣 分 ; 施工现场道路不符合规范要求, 每项扣 2 分 ; 交通安全防护栏 防撞墩等设施不齐全可靠, 每项扣 2 分 ; 交通警示标志不齐全完好, 每项扣 2 分 ; 大型设备搬运未制定专项安全措施, 每项扣 2 分 ; 未定期对机动车辆进行检测和检验, 每项扣 2 分 ; 机动车辆驾驶室外及车厢外载人 人货混载或超载行驶, 每人次扣 2 分 ; 凡无证驾驶 或疲劳驾驶 或酒后驾驶机动车辆, 或使用报废车辆, 不得分 查相关文件记录并查看现场 无该项制度, 或未以正式文件发布扣 分 ; 未建立健全消防安全组织机构 落实消防安全生产责任制, 每项扣 2 分 ; 未建立消防设施设备台账 防火重点部位或场所档案, 每项扣 2 分 ; 临建设施之间的安全距离 消防通道等不符合消防安全规定, 每项扣 2 分 ; 仓库 宿舍 加工场地及重要设备旁未配备足够的灭火器材等消防设施设备, 每项扣 2 分 ; 消防设施设备未定期进行检查 试验, 每项扣 2 分 ; 防火重点部位或场所以及禁止明火区动火作业未严格执行动火审批制度, 每项扣 2 分 ; 未组织开展消防培训和演练, 每项扣 2 分 1

16 .2.8 易燃易爆危险 化学品管理.2.9 高边坡 基坑作业 10 1 查相关记录并查看现场 未建立易燃易爆危险品管理制度, 每项扣 分 ; 易燃易爆危险品运输 不符合相关规定, 每项扣 2 分 ; 现场存放炸药 雷管等易燃易爆危险品未 得到当地公安部门许可, 不得分 ; 易燃易爆危险品仓库结构或通风条件不 满足要求, 或未安装避雷及防静电接地设施, 或未选用防爆电器, 每项扣 2 分 ; 炸药 雷管等易燃易爆品未分别存放在专用仓库内, 每项扣 2 分 ; 炸 药 雷管等易燃易爆危险品未指派专人保管, 每项扣 2 分 ; 炸药 雷管等 未严格执行领 退料制度, 每项扣 2 分 ; 现场有乙炔瓶卧放, 或氧气瓶 乙炔瓶放置不平稳, 或靠近热源或在太阳下暴晒, 或不满足安全距离, 每 项扣 2 分 ; 运输易燃易爆等危品, 不符合规定, 每项次扣 2 分 ; 带有放射 源的仪器的使用管理, 不满足相关规定, 每项次扣 2 分 查相关文件和记录并查看现场 未根据施工现场实际编制专项施工方案或作业指导书, 每处扣 2 分 ; 地面外围未设置截 排水沟, 或未在开挖开口线外设置防护栏, 每处扣 2 分 ; 排架 作业平台不稳固, 或底部未生根 或杆件绑扎不牢固 或跳板 未满铺, 或临空面未设置防护栏杆和防护网, 每处扣 2 分 ; 未按自上而下 的原则清理坡顶和坡面松碴 危石 不稳定物体, 或在松碴 危石 不稳 定物体上或下方作业, 每处扣 2 分 ; 垂直交叉作业未设隔离防护棚, 或未 错开作业时间, 每处扣 2 分 ; 对断层 裂隙 破碎带等不良地质构造的高 边坡, 未按设计要求采取支护措施, 危险部位未设置警示标志, 每处扣 2 分 ; 未按要求放坡, 每处扣 2 分 ; 未设置人员上下高边坡 基坑的专用爬 梯, 每处扣 2 分 ; 未安排专人监护 巡视检查, 并及时分析 反馈监护信 息, 每处扣 2 分 ; 高处作业人员未系挂安全带或安全绳, 每人次扣 2 分 1

17 .2.10 洞室作业 爆破作业 水上作业 10 查相关文件和记录并查看现场 1 未根据现场实际制定专项施工方案, 每处扣 2 分 ;Ⅲ Ⅳ 类围岩开挖 未对洞口进行加固, 或未在洞口设置防护棚, 每处扣 2 分 ; 洞口边坡上和 洞室的浮石 危石未及时处理, 或未按设计要求及时支护, 每处扣 2 分 ; 交叉洞室在贯通前未优先安排锁口锚杆施工, 每处扣 2 分 ; 未按设计要求 布置安全检测系统, 或未进行安全检测, 每处扣 2 分 ; 洞顶排水系统不完 善, 或洞内排水不通畅, 每处扣 2 分 ; 无防止水淹洞室的措施, 不得分 ; 无瓦斯等有害气体的防治措施, 不得分 ; 遇不良地质构造或易塌方地段, 有害气体逸出及地下涌水等突发事件未及时处置, 不得分 ; 洞内照明 通 风 除尘不满足规范要求, 每处扣 2 分 查相关文件和记录并查看现场 爆破作业单位不具备相应资质, 或未制定爆破安全管理制度, 不得分 ; 爆破作业前未编制爆破方案, 或爆破设计未通过审批, 不得分 ; 爆破作业 前未进行安全技术交底, 每人次扣 2 分 ; 爆破影响区未采取相应安全警戒 和防护措施, 不得分 ; 爆破作业未严格执行爆破设计和爆破安全规程, 每 人次扣 2 分 ; 爆破作业人员无证上岗, 每人次扣 2 分 ; 爆破作业无专人现 场监控, 每项次扣 2 分 查相关记录并查看现场 未建立水上水下作业安全管理制度, 不得分 ; 未办理 中华人民共和 国水上水下活动许可证, 不得分 ; 施工船舶未取得合法的船舶证书或适航 证书, 每项扣 2 分 ; 未编制专项施工方案和应急预案, 或未对作业人员进 行安全技术交底, 或作业时未安排专人进行监护, 每项扣 2 分 ; 水上作业 的施工平台或梯道不符合安全要求, 或平台超负荷使用, 或临水临边的栏 杆和安全网不符合安全要求, 每项扣 2 分 ; 施工平台上的设备固定不牢固,

18 .2.1 高处作业 起重吊装作 业.2.1 临近带电体 作业 或作业用具未放入工具袋, 每项扣 2 分 ; 作业平台上的救生衣 救生圈 救生绳 通讯工具不符合安全要求, 或作业人员未正确穿戴救生衣 安全 帽 防滑鞋 安全带, 每项扣 2 分 ; 作业人员未持证上岗或未定期进行体 格检查, 每人次扣 2 分 ; 雨雪天气进行水上作业, 防滑 防寒 防冻措施 不符合安全要求, 或水 冰 霜 雪未及时清除, 每项扣 2 分 ; 六级以上 强风等恶劣天气进行水上作业, 或暴风雪和强台风后未全面检查消除隐患, 每项扣 2 分 ; 施工平台和船舶未设置明显标识和夜间警示灯, 每项扣 2 分 查相关记录并查看现场 未制定高处作业安全管理办法或程序, 不得分 ; 高处作业人员未经体检合格上岗, 或登高架设人员无证上岗, 每人扣 2 分 ; 搭设的安全网或防护栏不规范, 每处扣 2 分 ; 有坠落危险的物件未固定牢固, 或未先行清除或未放置在安全处, 每项扣 2 分 ; 雨天 雪天高处作业, 未采取可靠的防滑 防寒和防冻措施, 每项扣 2 分 ; 登高作业人员未正确使用安全防护用品, 每人扣 2 分 ; 在六级及以上大风或恶劣气候条件下从事高处作业扣 分 ; 高处作业现场未按相关规定安排人员监护扣 2 分 查相关记录并查看现场 作业前未编制起重吊装方案或作业指导书, 向作业人员进行安全交底, 不得分 ; 作业机械及工器具性能 功能不满足安全要求, 每台套扣 2 分 ; 起重吊装作业区域未设置警戒线或未安排专人进行监护, 每项次扣 2 分 ; 起重作业指挥和操作人员无证上岗 未严格按操作规程作业或信号传递不畅通, 每人次扣 2 分 ; 吊装未按规定办理审批手续, 或无施工技术负责人现场指导, 每项次扣 2 分 ; 外部环境条件不足强行起吊, 不得分 ; 违反规程进行起重吊装作业, 每次扣 2 分 查相关记录并查看现场 未建立临近带电体作业安全管理制度, 不得分 ; 作业前未编制专项施工方案或安全防护措施, 未向作业人员进行安全技术交底, 或未办理审批, 不得分 ; 电气作业人员未持证上岗, 每人次扣 2 分 ; 作业时现场无专人监护, 或违反操作规程作业, 每人次扣 2 分 ; 作业时施工人员 机械与带电线路和设备的距离小于最小安全距离, 不得分 16

19 .2.16 焊接作业 交叉作业 建立班组安全活动管理制度, 明确岗位达标的内容和要求, 开展岗位达标活动.2.19 工程分包 劳务分包 设备物资采购 设备租赁管理制度 1 查相关记录并查看现场 焊接设备不符合安全要求, 不得分 ; 焊接作业人员未持证上岗, 每人次扣 2 分 ; 焊接作业人员未按规定正确佩戴个人防护用品, 每人次扣 2 分 ; 焊接作业人员未严格按操作规程作业, 每人次扣 2 分 ; 焊接 切割作业无防止触电 灼伤 爆炸和金属飞溅引起火灾的安全措施, 每项扣 2 分 ; 焊接作业结束后, 未切断电源并检查确认无起火危险后离开, 每人次扣 2 分 查相关记录并查看现场 未制定协调一致的安全措施, 或未进行充分的沟通和交底, 或无专人现场检查与协调 监护, 每项扣 2 分 ; 两个以上不同作业队伍在同一作业区域内进行作业活动时, 未签订安全管理协议, 未明确各自的管理职责和采取的措施, 未指定专人进行检査与协调, 每项扣 2 分 ; 垂直交叉作业未采取安全隔离措施或其他安全措施, 每项扣 2 分 ; 在生产运行区进行交叉作业时, 未办理工作票, 或未交底的, 或无人监护, 每项扣 2 分 ; 交叉作业时, 投掷工具 材料 边角余料, 扣 2 分 ; 工具未放入袋内, 或在吊物下方接料 逗留, 每项扣 2 分 查班组安全活动记录资料, 现场询问 未建立班组安全活动管理制度, 明确岗位达标的内容和要求, 开展岗位达标活动, 扣 2 分 现场询问从业人员掌握本岗位安全职责 安全生产和职业卫生操作规程 安全风险及管控措施 防护用品使用 自救互救及应急处置措施情况, 每发现 1 人不熟悉, 扣 1 分 ; 各班组未按照有关规定开展安全生产和职业健康教育培训 安全操作技能训练 岗位作业危险预知 作业现场隐患排查 事故分析等工作, 每少一项扣 2 分 ; 记录不完整, 扣 2 分 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度不全面 ( 各管理层次和部门管理职责和权限, 包括分包方的评价和选择 分包招标合同谈判和签约 分包项目实施阶段的管理 分包实施过程中或结束后的再评价等 ) 操作性差, 每项扣 1 分 17

20 . 职业健 康 (0 分 ).2.20 建立并及时更新合格分包方名录和档案.2.21 按规定选择分包方, 明确双方安全生产责任和义务.2.22 对分包方的安全作业监督与管理..1 职业健康管理制度..2 开展职业危害因素辨识工作 6 8 查承包合同 建设单位审批工程分包的批文 对分包方评价的资料档案和合格分包方目录等 未建立或未及时更新合格分包方名录和档案扣 1 分 ; 收集资料和评价的内容 ( 包括经营许可和资质证明, 专业能力, 人员结构和素质, 机具装备, 技术 质量 安全 施工管理的保证能力, 工程业绩和信誉 ) 不全, 每少一项扣 1 分 查分包合同 相关记录和资料 工程分包未经建设单位允许, 或将工程整体转包或将主体工程分包, 或分包方将所承包的工程进行转包, 不得分 ; 分包方无企业施工资质证书或企业施工资质证书不在有效期内或承接的项目超出企业施工资质范围, 不得分 ; 分包方无安全生产许可证书或安全生产许可证书不在有效期内或安全生产许可证书被暂扣, 不得分 ; 分包合同未明确双方安全责任, 不得分 查分包过程控制的相关记录和资料 对分包方进场人员或设备进行验证的记录不全, 每少一项扣 2 分 ; 分包方项目经理 安全生产管理人员 操作人员不符合相应的安全资格管理要求, 按.2 的规定执行 ; 分包方操作人员安全考试不合格者进入现场作业, 每人次扣 1 分 ; 对分包方人员安全交底的记录不全, 每少一项扣 2 分 ; 未定期识别分包方的作业风险, 督促落实安全措施, 不得分 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度内容 ( 明确职业危害因素的辨识 监测 评价和控制的职责和要求 ; 明确为员工配备相适应的劳动防护用品, 教育并监督作业人员按照规定正确佩戴 使用个人劳动防护用品的职责和要求 ) 不齐全 操作性差, 每项扣 1 分 查职业危害因素辨识 评估的记录和清单 未按照 GBZ/T 211 AQ/T 26 等有关规定进行职业危害因素辨识 评估, 不得分 ; 未针对职业危害因素 ( 危害的种类 浓度 强度及其对人体危害的途径 ) 明确控制措施不得分 18

21 .. 工作环境 条件和保护设施 工具 用品.. 职业健康防护布局.. 报警装置 应急预案 应急用品..6 防护器具..7 职业健康检查..8 职业病患者管理..9 职业危害告知..10 严重职业危害作业岗位标识和警示 6 未配备相适应的劳动防护用品, 或员工在施工现场不按规定正确佩戴 使用劳动防护用品, 或使用不合格劳动防护用品, 每人次扣 1 分 ; 在产生职业病危害的工作场所设置的职业病防护设施不符合 GBZ1 规定或者产生职业病危害的工作场所的粉尘 噪声 毒物等指标超标, 每项扣 2 分 查相关记录和查看现场 使用有毒 有害物品的作业场所未与生活区 辅助生产区分开, 或有害作业未与无害作业分开, 或高毒工作场所未与其他工作场所隔离, 或作业场所住人等, 每处扣 2 分 在可能发生急性职业危害的有毒 有害工作场所, 无报警装置, 不得分 ; 报警装置不能正常工作, 每处扣 2 分 ; 无应急处置方案, 不得分 ; 无急救用品 设备 应急撤离通道, 不得分 查相关记录和查看现场 防护用品 器具未指定专人保管, 不得分 ; 未定期校验和维护, 每项次扣 1 分 ; 校验和维护记录未存档, 不得分 查相关记录和档案 对从事接触职业病危害的作业人员进行职业健康检查 ( 包括上岗前 在岗期间和离岗时 ), 建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案 无健康档案, 不得分 ; 职业健康检查每少一人扣 1 分 ; 健康档案内容不全, 每缺一项资料扣 1 分 查相关记录和档案 职业病患者未得到及时治疗 疗养, 每人扣 1 分 ; 患有职业禁忌症的员工没有及时调整到合适岗位, 每人扣 1 分 查劳动合同和相关记录 未在劳动合同中写明职业危害及其后果等或未签劳动合同, 每人次扣 1 分 查培训记录并查看现场 对接触严重职业危害的作业人员未进行警示教育, 无培训记录的, 不得分 ; 员工及相关方不清楚职业危害预防和应急处理措施, 每人次扣 1 分 ; 存在严重职业危害的作业岗位, 未设置警示标识和警示说明, 每项扣 1 分 ; 警示标识和警示说明不符合要求, 每项扣 1 分 19

22 ..11 职业危害申报..12 制定职业危害场所检测计划..1 职业病危害处置..1 警示标志 标牌相关的管理制度. 警示标..2 按规定设置安全警示标志和职业志 (2 分 ) 病危害警示标识.. 警示标志的定期检査维护, 确保其完好有效 6 17 查申报资料 未按 作业场所职业危害申报管理办法 规定申报生产过程存在的职业危害因素, 不得分 ; 申报材料内容不全, 每缺一类扣 1 分 ; 发生变化未及时补报, 每次扣 2 分 查相关记录和档案 未定期检测, 不得分 ; 检测的周期 地点 有毒有害因素等不符合要求, 每项扣 1 分 ; 结果未存档, 每次扣 1 分 查检测 评价报告及相关记录 职业病危害因素浓度或强度超过职业接触限值的, 未制定切实有效的整改方案, 立即进行整改, 每项扣 2 分 ; 整改落实情况的记录未存入职业健康档案, 每处扣 2 分查制度文本 无该制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度内容 ( 采购 制作 安装和维护等 ) 不符合标准的要求, 不完善 有缺陷 操作性差, 每项扣 1 分 查相关记录和查看现场 未按标准在施工现场的危险场所 部位 ( 包括施工起重机械 临时供用电设施 脚手架 出入通道口 楼梯口 电梯井口 孔洞口 桥梁口 隧道口 陡坡边缘 变压器配电房 爆破物品库 油品库 有害危险气体和液体存放处等 ) 及危险作业现场 ( 包括爆破作业 大型设备设施安装或拆除作业 起重吊装作业 高处作业 水上作业 设备设施维修作业等 ) 设置明显的安全和职业病危害警示标识, 或警示标识设置不规范 有缺陷, 每处扣 2 分 ; 危险作业现场未按标准设置安全警戒区或安全隔离设施, 每处扣 2 分 ; 未安排专人现场监护, 每处扣 2 分 查相关记录和查看现场 未对警示标志进行检査维护的记录, 不得分 ; 现场警示标志损坏未及时修复, 每处扣 1 分 小计 0 得分小计 20

23 . 安全风险管控及隐患排查治理 (170 分 ) 二级评审项目.1 安全 风险管 理 (0 分 ).1.1 建立安全风险辨识管理制度.1.2 安全风险辨识 安全风险评估 安全风险评估时.1. 制定并落实相应的安全风险控制措施对安全风险进行控制.1. 安全风险评估结果及所采取的控制措施应告知从业人员.1.6 建立变更管理制度.1.7 变更实施计划 7 7 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 职责 范围 方法 准则和工作程序等内容不完整, 缺少一项扣 1 分 ; 安全风险辨识管理制度应与重大危险源管理制度 安全检查及隐患排查制度未衔接的, 扣 2 分 未组织对安全风险进行全面 系统的辨识, 未进行统计 分析, 不得分 ; 未组织全员对安全风险进行辨识及统计, 未对分析资料整理和归档, 不得分 ; 统计 分析 整理和归档资料不齐全, 缺少一种扣 1 分 查相关记录 未对存在安全风险的作业活动 设备设施 物料等进行评估, 缺少一项扣 2 分 ; 安全风险评估 ( 从影响人 财产和环境等可能性及程度分析 ) 不符合要求, 每处扣 1 分 查相关文件记录资料 未确定安全风险等级, 未实施分级分类差异化动态管理, 不得分 ; 未制定控制措施 ( 包括工程技术措施 管理控制措施 个体防护措施等 ), 不得分 ; 措施缺乏针对性, 发现一项扣 1 分 ; 措施落实不全面, 发现一项扣 1 分 查相关资料 未将风险控制措施告知从业人员, 不得分 ; 发现从业人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险, 每人次扣 1 分 查阅相关文件和记录 未建立变更管理制度, 不得分 ; 制度未明确组织机构 施工人员 施工方案 设备设施 作业过程及环境发生变化时的审批程序及相关要求, 每项扣 2 分 查阅相关记录 组织机构 施工人员 施工方案 设备设施 作业过程及环境发生变化时未及时制定变更实施计划或变更未履行变更审批, 不得分 21

24 .2 重大危险源辨识和管理 ( 分 ).1.8 变更后所产生的风险和隐患辨识 评估.2.1 重大危险源管理制度.2.2 重大危险源清单 12 查相关记录 未对变更导致的风险或隐患进行辨识 评估, 不得分 ; 未根据变更内容制定相应的施工方案或措施, 不得分 ; 变更项目完工后未进行验收, 每项扣 2 分 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度 ( 辨识 评价和控制的职责 方法 范围 流程等内容 ) 不齐全, 操作性差, 每项扣 1 分 查重大危险源辨识 评价的记录和清单 未进行重大危险源辨识 评价, 不得分 ; 辨识 评价有漏项或不准确, 每处扣 2 分 ; 未确定重大危险源等级扣 2 分 查重大危险源清单和档案资料 无重大危险源档案资料, 不得分 ; 档案资料不全, 每项扣 1 分.2. 对评价确认的重大危险源登记建档.2. 危险源备案 查报备资料 未按规定将重大危险源向主管部门备案, 不得分 查相关记录, 并现场抽查 未明确重大危险源监管责任部门和责任.2. 明确重大危险源人员, 未对重大危险源的安全状况进行定期检查 评估和监控, 不得分 ; 的各级监管责任人和 12 现场施工人员不清楚本岗位有关重大危险源及其控制措施, 每人次扣 2 监管要求, 落实分级控分 ; 未制定重大危险源施工技术方案 专项安全措施, 不得分 ; 施工技制措施 术方案 专项安全措施未实施或实施后未进行验收, 每项扣 2 分.2.6 高边坡滑坡 洞室坍塌 泥石流等支护和巡视.2.7 实施动态的重大危险源辨识 评价和控制.2.8 安全隔离措施和安全警示标志 警示牌 9 7 查相关记录, 并查看现场 对高边坡滑坡 洞室坍塌 泥石流等重大危险源未按要求及时支护, 不得分 ; 未明确巡视人员或无专人巡视, 每项扣 2 分 查相关记录 未根据施工进展开展危险源动态辨识 评价和控制, 不得分 ; 辨识的重大危险源和控制措施未告知, 每项扣 2 分 查看现场 危险性较大作业现场无安全隔离措施, 不得分 ; 危险性较大作业现场无安全警示标志, 不得分 ; 内容 ( 包含名称 地点 责任人员 事故模式 控制措施等 ) 不全, 每处扣 2 分 ; 警示标志污损或不明显, 每处扣 2 分 22

25 . 隐患排查治理 (60 分 )..1 隐患排查制度..2 对所有与施工生产有关的场所 环境 人员 设备设施和活动组织各类检查 1.. 隐患汇总登记 6.. 隐患治理 18.. 隐患治理的验证和效果评估..6 如实记录隐患排査治理情况..7 隐患自查 自改 自报信息系统 8 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度未明确隐患排查的责任部门和人员 范围 方法和要求, 或制度未包括隐患排查 登记 整改 评估 核销 报告的闭环管理各环节规定, 或制度操作性差, 每项扣 1 分 查检查记录 未按安全检查及隐患排查制度组织进行排查, 不得分 ; 无隐患排查方案, 每次扣 分 ; 隐患排查的范围每缺少一类或缺少一次扣 2 分 ; 缺少一类检查表扣 2 分 ; 检查表无人签字或签字不全, 每次扣 1 分 ; 有隐患未排查出来, 每处扣 分 查评价记录和档案 无隐患汇总登记台账, 不得分 ; 无隐患评价分级, 不得分 ; 隐患 ( 包括相关方排查出的隐患 ) 登记档案资料不全, 每处扣 2 分 查治理记录 危害和整改难度较小, 能够立即整改排除的一般事故隐患, 未立即组织整改排除, 每项扣 2 分 ; 重大事故隐患无治理方案 ( 内容包括目标和任务 方法和措施 经费和物资 机构和人员 时限和要求 ), 每项扣 分 ; 重大隐患治理前未采取临时控制措施并制定应急预案, 每项扣 分 查隐患治理验收和评价记录 未及时进行验证, 形成闭环管理, 每项扣 分 ; 未进行效果评估, 每项扣 2 分 查相关文件和记录资料 隐患排查治理记录不完整, 每项次扣 2 分 ; 未按时 ( 至少每月进行一次 ) 对事故隐患排查治理情况进行统计分析, 每次扣 2 分 ; 未向员工及时通报隐患排查治理情况, 每次扣 2 分 查相关文件和记录资料 未应用隐患自查 自改 自报信息系统对隐患排查 报告 治理 销账等过程进行管理和统计分析, 不得分 ; 信息系统管理和分析内容不完整, 缺一项扣 1 分 ; 未按照要求报送隐患排查治理情况的, 每次扣 2 分 2

26 . 预测预警 (1 分 )..1 建立安全生产预测预警体系..2 预警信息.. 每月进行安全生产预测预警 查相关文件和记录资料 未根据施工企业特点, 结合安全风险管理及隐患排查治理 事故等情况, 运用定量或定性的安全生产预测预警技术, 建立体现安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系, 不得分 查相关文件和记录 在接到暴雨 台风 洪水 滑坡 泥石流等自然灾害预报时未及时发出预警信息, 每项次扣 2 分 查相关记录 未采取适当方式及时通报安全生产状况及发展趋势, 每次扣 2 分 ; 未对反映的问题及时采取针对性措施, 每项扣 2 分 小计 170 得分小计 2

27 6. 应急管理 (0 分 ) 二级评审项目 6.1 应急准备 (8 分 ) 设置应急决策指挥 管理机构及应急救援队伍 根据 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 (GB/T 2969) 的要求, 建立健全生产安全事故应急预案体系 6.1. 应急预案的报备和通报 6.1. 建立应急预案评审制度 6.1. 建立应急资金投入保障机制 应急装备和物资的检查 维护 保养 查相关文件和人员管理记录 未设置应急决策指挥 管理机构或没有指定专人负责应急管理工作, 不得分 ; 未组建专 ( 兼 ) 职应急救援队伍或未明确专 ( 兼 ) 职应急救援人员 ( 必要时可与当地具备能力的应急救援队伍签订应急支援协议 ), 不得分 查应急预案文本 无应急预案, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 未进行安全风险分析 评估和应急资源调査, 扣 2 分 ; 应急预案 ( 综合预案 专项预案 现场处置方案等 ) 不齐全, 每缺一个扣 2 分 ; 应急预案不完善 操作性差, 每个扣 1 分 ; 重点作业岗位无应急处置卡, 每个扣 2 分 ; 有关人员不熟悉应急预案, 每人次扣 1 分 ; 项目部的应急预案体系应与项目法人和地方政府的应急预案体系不衔接, 扣 2 分 查相关记录 未按照有关规定将应急预案报主管部门备案, 或未通报应急救援队伍 周边企业等有关应急协作単位的, 不得分 查相关记录和应急预案文本 未定期评审应急预案或无评审记录, 不得分 ; 未根据评审结果或实际情况的变化及时修订, 每个扣 1 分 ; 修订后未正式发布或培训, 每个扣 1 分 查相关记录和查看现场 未建立应急资金投入保障机制, 应急装备和物资不满足要求, 每类扣 2 分 ; 无应急装备和物资管理台账扣 2 分 ; 实际 ( 存放地点和具体数量等 ) 与台账不符, 每处扣 1 分 查相关记录和查看现场 检查 维护 保养记录缺少, 每项扣 1 分 应急装备和物资不灵敏 可靠, 每台套扣 2 分 2

28 6.2 应急处置 (8 分 ) 6. 应急评估 ( 分 ) 综合应急预案演练 专项应急预案演练及现场处置方案演练 应急演练效果的总结评估 发生事故后, 启动相关应急预案, 开展事故救援, 必要时寻求社会支援 应急救援结束后的善后 清理 监测 6..1 应急准备工作评估和应急处置工作评估 查培训演练的记录 综合应急预案演练或者专项应急预案演练每年至少组织一次, 现场处置方案演练每半年至少组织一次, 未定期组织培训演练, 不得分 ; 未做到一线操作人员 专 ( 兼 ) 职应急救援人员应急演练全覆盖, 或一线操作人员 专 ( 兼 ) 职应急救援人员不熟悉相关应急知识, 每人次扣 1 分 查相关记录 无应急演练的总结评估报告, 不得分 ; 未根据发现的问题修订应急预案或应急处置措施, 每项扣 1 分 查相关记录 发生事故未迅速启动应急预案, 未采取应急处置措施, 不得分 查相关记录 应急救援结束后, 未尽快完成善后处理 环境清理 监测等工作, 不得分 查相关记录 未按年度进行应急准备工作的总结评估, 或应急处置结束后, 未对应急处置工作进行总结评估, 不得分 小计 0 得分小计 26

29 7.1 事故报告 (6 分 ) 7.2 事故调查和处理 (21 分 ) 7. 事故档案管理 ( 分 ) 7. 事故管理 (0 分 ) 建立生产安全 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度应包括事 事故报告 调查和处 故报告 ( 包括程序 责任人 时限 内容 ) 调查和处理( 原因分析 纠正和预 理制度 防措施 责任追究 统计与分析等 ), 内容不齐全或操作性差, 每项扣 1 分 发生事故后及 查事故上报的记录和相关记录档案 未及时报告或出现新情況时 时 准确 完整的向 未及时补报, 不得分 ; 报告事故的信息内容和形式与规定不相符扣 1 有关部门报告 分 ; 有谎报 瞒报事故, 不得评定为安全生产标准化企业 事故现场有效查相关记录 抢救措施不力, 导致事故扩大, 不得分 ; 未有效保 处置 护现场及有关证据, 不得分 查事故调查报告 相关文件及结案记录资料 事故发生后应组织 事故调查组对事故进行调查, 无调查报告的, 不得分 ; 调查报告内容 事故调查报告 7 应包括事故发生的时间 经过 原因 波及范围 人员伤亡情况及直编制 接经济损失, 以及事故的直接 间接原因分析和事故责任, 提出应吸 取的教训 整改措施和处理建议等, 内容不全, 每次扣 2 分 7.2. 积极配合开展查事故结案的文件 记录和资料 事故调査 未积极配合有关监管部门开展事故调査的, 不得分 7.2. 四不放过 未按 四不放过 的原则处理, 不得分 ; 每少一项扣 2 分 7.2. 工伤处置 查相关文件记录和资料 未按照 工伤保险条例 及时办理工伤认定, 不得分 ; 工伤档案保存不完整, 每人次扣 1 分 7..1 建立完善的事故档案和事故管理台账 查事故档案和事故台账 未建立事故管理档案, 不得分 ; 未建立事故管理台账, 扣 1 分 ; 事故档案或资料不全, 每项扣 1 分 ; 发生的事故与台账 档案 不相符, 每项扣 1 分 ; 未定期进行事故统计分析, 不得分 ; 事故统计分析报告未 公开, 扣 2 分 小计 0 得分小计 27

30 8. 持续改进 (0 分 ) 二级评审项目 建立安全生产标准化绩效评定制度 查制度文本 无该项制度, 或未以正式文件颁发, 不得分 ; 制度内容 ( 评定的组织 时间 人员 内容与范围 方法与技术 报告与分析等 ) 不全 针对性不强 操作性差, 每项扣 1 分 8.1 绩效评定 (1 分 ) 每年至少组织 一次安全标准化实施 情况的检查评定 8.1. 向所有部门 所属单位印发评定报 告 2 查相关文件和记录 每年未进行检查评定 ( 验证各项安全生产制度措施的适宜性 充分性和有效性, 检查安全生产目标 指标的完成情况, 提出改进意见 ), 或主要负责人未组织和参与检查评定, 或发生死亡事故后未及时重新进行检查评定 ( 全面査找安全生产标准化管理体系中存在的缺陷 ), 或未形成评定报告, 不得分 ; 未评价上年度评定中提出的纠正措施落实效果扣 2 分 查相关文件记录和现场抽查 评定报告未以企业正式文件印发, 未向所有部门 所属单位通报安全生产标准化工作评定结果, 不得分 ; 有关部门人员对相关内容不清楚, 每人次扣 1 分 8.1. 将安全标准化 自评纳入年度绩效 查相关文件和记录 未纳入年度绩效考评, 不得分 ; 年度考评结果未落实兑现, 每个部门或单位扣 1 分 8.1. 安全生产报告制 度 2 查相关文件和记录 未向业绩考核等有关部门报告安全生产情况, 或未公示, 不得分 8.2 持续改进 (1 分 ) 持续改进和提高安全生产绩效 1 查相关文件记录和资料 未根据安全生产标准化绩效评定结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势, 客观分析企业安全生产标准化管理体系的运行质量, 及时调整完善相关规章制度 操作规程和过程管控, 每项扣 2 分 小计 0 得分小计 28

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