A 股股票代码注册地址办公地址注册资本法定代表人董事会秘书北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼 95, 万元俞凌聂荣欣联系电话传真本次证券发行类型本次证券上市时间本次证

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犹毛
5 years ago
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1 安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书保荐机构名称保荐机构编号申报时间安信证券股份有限公司 Z 年 4 月 17 日一保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性准确性完整性承担法律责任 2 本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查 3 本机构及本人自愿接受中国证监会按照证券发行上市保荐业务管理办法的有关规定采取的监管措施二保荐机构基本情况保荐机构名称注册地址主要办公地址法定代表人保荐代表人安信证券股份有限公司深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦 12 层王连志乔岩卢少平联系电话三发行人基本情况公司中文名称公司英文名称 A 股股票简称北京安控科技股份有限公司 Beijing Etrol Technologies Co., Ltd. 安控科技

2 A 股股票代码注册地址办公地址注册资本法定代表人董事会秘书北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼 95, 万元俞凌聂荣欣联系电话传真本次证券发行类型本次证券上市时间本次证券上市地点首次公开发行并在创业板上市 2014 年 1 月 23 日深圳证券交易所四保荐工作概述北京安控科技股份有限公司 ( 以下简称公司发行人安控科技 ) 首次公开发行股票于 2014 年 1 月 23 日在创业板上市, 保荐机构为安信证券股份有限公司 ( 以下简称安信证券 ), 持续督导期至 2017 年 12 月 31 日保荐机构及其保荐代表人对安控科技所做的主要保荐工作如下 : ( 一 ) 尽职推荐阶段安信证券按照法律行政法规和中国证监会规定, 对发行人及其发起人控股股东实际控制人进行尽职调查, 组织编制申请文件并出具推荐文件 ; 提交推荐文件后, 主动配合中国证监会的审核, 组织发行人及其中介机构对中国证监会的意见进行答复, 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查, 并与中国证监会进行专业沟通 ; 按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件, 并报中国证监会备案 ( 二 ) 持续督导期间保荐机构于持续督导期内的工作如下 : 1 督导公司及其董事监事高级管理人员遵守各项法律法规, 并切实履行其所做出的各项承诺 ;

3 2 督导公司完善法人治理结构, 建立健全内部控制和信息披露制度, 有效执行并完善防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用公司资源的制度 ; 有效执行并完善防止董事监事高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度 ; 并对公司内部控制自我评价报告发表独立意见 ; 3 督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度; 4 督导公司按照中国证监会深圳证券交易所相关法律法规存放和管理募集资金, 并对募集资金的存放及使用情况募投项目结余资金补充流动资金等情况发表专项核查意见 ; 5 持续关注公司为他人提供担保等事项; 6 持续关注公司经营环境和业务变化情况, 对公司基本面影响较大的经营变化情况, 财务状况重大股权变动情况, 管理层重大变化情况, 公司及控股股东实际控制人董事监事高级管理人员等履行承诺的情况, 公司或其控股股东实际控制人董事监事高级管理人员受到监管部门处罚或处分的情况 ; 7 定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告, 以书面方式告知公司现场检查结果及提请公司注意的事项, 并对存在的问题提出整改建议 ; 8 对公司的信息披露文件及向中国证监会证券交易所提交的其他文件进行事前或事后审阅, 确保不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏 ; 9 定期关注公共传媒关于公司的各类报道, 并及时针对市场传闻进行必要的核查 ; 10 列席公司董事会监事会和股东大会, 认真审阅公司的信息披露文件及相关文件 ; 11 定期对公司董事监事高级管理人员及控股股东相关人员进行持续督导现场培训 ; 12 定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告, 配合监管机构相关工作五履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

4 1 首次公开发行股票募集资金到位后置换情况公司首次公开发行股票募集资金到位后, 第三届董事会第六次会议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 全体董事一致同意公司使用募集资金 81,589, 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589, 元公司第三届监事会第三次会议审议通过了关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 全体监事一致同意公司使用募集资金 81,589, 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589, 元公司独立董事俞鹂女士周东华先生赵斌先生经核查出具了独立意见, 一致同意公司使用募集资金 81,589, 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589, 元华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了会审字号关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告保荐机构发表了核查意见, 同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金年非公开发行股票安控科技于 2015 年 11 月 30 日召开第三届董事会第三十一次会议,2015 年 12 月 15 日召开 2015 年第七次临时股东大会, 审议通过本次非公开发行股票的相关议案, 并于 2016 年 6 月 27 日取得了中国证监会关于核准北京安控科技股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]950 号 ) 核准 2016 年 9 月 6 日, 安控科技在登记结算公司办理完成了本次非公开发行新股股份登记手续, 并收到登记结算公司出具的股份登记申请受理确认书, 确认公司本次非公开发行新股登记数量 43,103,448 股, 新增股份上市日为 2016 年 9 月 13 日年非公开发行股票募集资金到位后置换情况本次募集资金到位后, 公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案, 全体董事会一致同意公司使用募集资金 18,171, 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171, 元公

5 司第三届监事会第三十三次会议审议通过了关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案, 全体监事一致同意公司使用募集资金 18,171, 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171, 元公司独立董事俞鹂女士李量先生赵斌先生经核查出具了独立意见, 一致同意公司使用募集资金 18,171, 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171, 元华普天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了会专字号关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告保荐机构发表了核查意见, 同意公司本次以募集资金置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 4 保荐代表人变更安控科技首次公开发行股票时保荐代表人为于睿先生陈若愚先生,2016 年 4 月, 原持续督导保荐代表人陈若愚先生因工作变动不再继续担任公司持续督导的保荐代表人, 安信证券指定保荐代表人张竞先生接替首次公开发行股票的持续督导工作, 继续履行相关职责安控科技 2015 年非公开发行股票仍然聘请安信证券担任本次非公开发行工作的保荐机构, 保荐代表人为于睿先生张竞先生 2017 年 10 月, 原持续督导保荐代表人于睿先生张竞先生因工作变动, 不再继续担任公司持续督导的保荐代表人, 安信证券指定保荐代表人乔岩先生卢少平先生接替首次公开发行股票及 2015 年非公开发行股票的持续督导工作, 继续履行相关职责除上述事项外, 保荐机构在履行保荐职责期间无其他重大事项发生六对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价在保荐机构对安控科技履行保荐工作职责期间, 公司能够积极配合尽职推荐和证券上市后的持续督导工作

6 公司能够按照相关法律法规及时向本保荐机构及其他中介机构提供发行和持续督导过程中所需要的文件资料和相关信息, 并保证所提供文件资料及信息真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏公司为保荐机构开展保荐工作提供了必要的设施现场或其他便利条件并配备足够的工作人员, 有效协调公司的各部门配合保荐机构的工作, 保证了保荐机构有关工作的顺利进行公司能够根据有关法律法规要求规范运作, 并与保荐机构保持密切联系, 定期向保荐机构发送募集资金专项账户银行对账单或银行流水同时, 公司能够积极配合安排保荐机构现场检查工作, 向保荐机构提交三会文件内部控制信息披露募集资金关联交易对外担保等文件, 安排保荐机构与有关部门及公司领导访谈七对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 1 尽职推荐阶段: 公司聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见, 并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作 2 持续督导阶段: 公司聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见八对上市公司信息披露审阅的结论性意见对于公司与保荐工作相关的重要信息的披露文件, 保荐机构采取预先核查及事后审查相结合的方式, 督导公司严格履行信息披露的相关程序保荐代表人审阅了持续督导期间公司的临时公告及定期报告, 包括年度报告历次董事会和股东大会决议等相关报告经核查, 本保荐机构认为 : 安控科技持续督导期间的历次信息披露文件的披露内容真实准确完整, 无虚假记载误导性陈述或重大遗漏九对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见保荐机构对安控科技募集资金的存放与使用情况募投项目结余资金补充流动资金等情况等进行了查阅, 经核查, 本保荐机构认为 : 安控科技募集资金存放与使用情况募投项目结余资金补充流动资金等情况符合深圳证券交易所创业

7 板股票上市规则 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 及公司募集资金使用管理制度等法规和文件的规定, 对募集资金进行了专户存储和专项使用, 募投项目结余资金补充流动资金履行了相应的审批程序, 相关情况及时履行了信息披露义务, 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形十中国证监会及交易所要求的其他申报事项无 ( 以下无正文 )

8 ( 本页无正文, 为安信证券股份有限公司关于北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书之签字盖章页 ) 保荐代表人签名 : 乔岩卢少平安信证券股份有限公司 2018 年 4 月 17 日

东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验集团股份有限公司创业板首次公开发行股票之保荐总结报告书保荐机构名称保荐机构编号东吴证券股份有限公司 Z 一保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 本保荐机构及保荐代

东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验集团股份有限公司创业板首次公开发行股票之保荐总结报告书保荐机构名称保荐机构编号东吴证券股份有限公司 Z 一保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 本保荐机构及保荐代东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验集团股份有限公司创业板首次公开发行股票之保荐总结报告书保荐机构名称保荐机构编号东吴证券股份有限公司 Z23232000 一保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 本保荐机构及保荐代表人对其真实性准确性完整性承担法律责任 2 本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查

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