保荐代表人 陈鹏宇 杨虎进 保荐代表人联系方式联系电话 : 三 发行人基本情况 情况 内容 发行人名称 潜能恒信能源技术股份有限公司 证券代码 注册地址北京市海淀区紫竹院路 81 号院 3 号楼北方地产大厦 618 主要办公地址 法定代
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1 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 关于潜能恒信能源技术股份有限公司 首次公开发行股票保荐总结报告书 保荐机构名称 : 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司申报时间 :2015 年 4 月 23 日 保荐机构编号 :Z 一 保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 2 本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查 3 本机构及本人自愿接受中国证监会按照 证券发行上市保荐业务管理办法 的有关规定采取的监管措施 二 保荐机构基本情况 保荐机构名称 注册地址 情况 内容 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室 主要办公地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室 法定代表人 联系人 王文学 鲍毅 联系电话
2 保荐代表人 陈鹏宇 杨虎进 保荐代表人联系方式联系电话 : 三 发行人基本情况 情况 内容 发行人名称 潜能恒信能源技术股份有限公司 证券代码 注册地址北京市海淀区紫竹院路 81 号院 3 号楼北方地产大厦 618 主要办公地址 法定代表人 联系人 北京市朝阳区北苑路甲 13 号北辰新纪元大厦 2 塔 22 层 周锦明 张卉 联系电话 本次证券发行类型本次证券发行时间本次证券上市时间本次证券上市地点年度报告披露时间 首次公开发行 A 股 2011 年 3 月 4 日 2011 年 3 月 16 日深圳证券交易所 2011 年年度报告披露于 2012 年 4 月 12 日 2012 年年度报告披露于 2013 年 4 月 19 日 2013 年年度报告披露于 2014 年 4 月 17 日 2014 年年度报告披露于 2015 年 4 月 24 日 四 保荐工作概述 项目 2
3 1. 公司信息披露审阅情况保荐代表人认为, 公司已披露的公告与实际 情况相符, 披露内容完整, 不存在应披露而 未披露的事项 2. 现场检查情况持续督导期内, 保荐代表人分别于 2011 年 7 月 12 日 2011 年 10 月 11 日 2012 年 8 月 14 日 2012 年 10 月 23 日 2013 年 8 月 20 日 2013 年 10 月 24 日 2014 年 12 月 16 日对公司进行了现场检查, 检查了公司的公司治理和内部控制情况 信息披露情况 侵害公司利益行为情况 募集资金管理和使用情况 公司及股东承诺履行等情况 3 督导公司建立健全并有效执行规章制度 ( 包括防止关联方占用公司资源的制度 内控制度 内部审计制度 关联交易制度等 ) 情况 持续督导期内, 发行人根据 中华人民共和国公司法 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 等法律 法规的规定, 制定了 股东大会议事规则 董事会议 事规则 董事会战略决策委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 独立董事工作制度 监事会议事规则 总经理工作细则 董事会秘书工作制度 关联交易管理办法 对外担保管理办法 对外投资管理办法 信息披露管理办法 募集资金使用管理办法 投资者关系管理制度 重大信息内部报告制度 内部审计制度 财务管理办法 董事 监事 3
4 和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法 内幕信息知情人登记制度 外部信息使用人管理制度 突发事件危机处理应急制度 对外报送信息管理制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 坏账核销管理办法 控股股东 实际控制人行为规范及信息问询制度 财务会计信息四方沟通机制 等重要规章制度, 确保公司股东大会 董事会 监事会的规范运作, 以及重大决策的合法 合规 真实 有效 此外, 公司还以上述重要规章制度为基础, 制定了详细的内部管理与控制制度, 涵盖了经营管理 财务管理 行政管理 采购 销售 对外投资等整个经营过程, 确保各项工作有章可循, 形成规范的管理体系 4 督导公司建立募集资金专户存储制度情 况以及查询募集资金专户情况 公司对募集资金实行专户存储制度, 募集 资金扣除保荐承销和发行费用 5, 万 元后, 实际募集资金净额为 77, 万元截至 2014 年 12 月 31 日, 公司募集资金已累计直接投入募投项目 25, 万元, 募集资金专用账户余额为 59, 万元 ( 含利息收入 ) 保荐代表人认为, 公司严格执行了募集资 4
5 金专户存储制度, 有效执行了三方监管协议, 不存在违反 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法 的情况 5 列席公司董事会和股东大会情况 2011 年, 保荐代表人分别于 2011 年 6 月 2 日列席 2010 年度股东大会 2011 年 7 月 14 日列席 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 12 月 30 日列席第二次临时股东大会, 于 2011 年 4 月 1 日列席公司第一届董事会第十次会议 2011 年 4 月 22 日列席公司第一届董事会第十一次会议 2011 年 5 月 12 日席公司第一届董事会第十二次会议 2011 年 6 月 24 日列席公司第一届董事会第十三次会议 2011 年 8 月 26 日列席公司第一届董事会第十五次会议 2011 年 12 月 7 日列席公司第一届董事会第十七次会议 ; 2012 年, 保荐代表人分别于 3 月 17 日列席公司 2012 年第一次临时股东大会 2012 年 5 月 16 日列席公司 2011 年度股东大会 2012 年 7 月 17 日列席公司第二次临时股东大会 2012 年 10 月 24 日列席公司第三次临时股东大会, 于 2012 年 2 月 29 日列席公司第一届董事会第十八次会议 2012 年 4 月 12 日列席公司第一届董事会第十九次会议 2012 年 6 月 29 日列席公司第一届董事会第二十一次会议 2012 年 7 月 17 日列席公司第二届董事会第一次会议 2012 年 9 月 25 日列席公司第二届董事会第三次会议 ; 5
6 2013 年, 保荐代表人分别于 2 月 19 日列席公司 2013 年第一次临时股东大会 2013 年 5 月 16 日列席公司 2012 年年度股东大会 2013 年 9 月 10 日列席公司 2013 年第二次临时股东大会 2013 年 10 月 9 日列席公司 2013 年第三次临时股东大会 2013 年 11 月 13 日列席公司 2013 年第四次临时股东大会, 于 2013 年 1 月 22 日列席公司第二届董事会第五次会议 2013 年 2 月 28 日列席公司第二届董事会第六次会议 2013 年 4 月 19 日列席公司第二届董事会第七次会议 2013 年 8 月 22 日列席公司第二届董事会第九次会议 2013 年 9 月 17 日列席公司第二届董事会第十次会议 2013 年 9 月 29 日列席公司第二届董事会第十一次会议 ; 2014 年, 保荐代表人分别于 2014 年 5 月 17 日列席公司 2013 年年度股东大会 2014 年 6 月 6 日列席公司 2014 年第一次临时股东大会 2014 年 9 月 17 日列席公司 2014 年第二次临时股东大会 2014 年 12 月 31 日列席公司 2014 年第三次股东大会, 于 2014 年 4 月 17 日列席公司第二届董事会第十三次会议 2014 年 5 月 17 日列席公司第二届董事会第十五次会议 2014 年 8 月 15 日列席公司第二届董事会第十六次会议 2014 年 8 月 28 日列席公司第二届董事会第十七次会议 2014 年 10 月 24 日列席公司第二 6
7 届董事会第十八次会议 6 保荐人发表独立意见情况 2011 年, 保荐人发表了 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司使用部分超募资金收购北京科艾石油技术有限公司专有技术的核查意见 ; 2012 年, 保荐人发表了 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司变更募集资金投资项目部分实施方式的保荐意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司限售股份上市流通的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2011 年内部控制评价的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2011 年度持续督导期间跟踪报告 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2012 年上半年度持续督导跟踪报告 ; 2013 年, 保荐人发表了 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司关联交易事项之保荐意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2012 年度持续督导期间跟踪报告 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2012 年内部控制评价的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责 7
8 任公司关于公司变更部分募集资金专用账户的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司调整以部分超募资金投资西部研究中心投资计划的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司使用剩余超募资金通过全资子公司向孙公司增资的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2013 年上半年度持续督导跟踪报告 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司使用部分超募资金于石油勘探项目的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司变更部分募集资金专用账户的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司为全资海外公司提供担保的核查意见 2014 年, 保荐人发表了 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司限售股份上市流通的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2013 年度持续督导期间跟踪报告 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2013 年内部控制评价的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司 2014 年上半年度持续督导跟踪报告 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司继续为海外全资子公司提供担保的核查意见 摩根士丹利华鑫证 8
9 券有限责任公司关于公司关联交易情况的专项核查意见 摩根士丹利华鑫证券有限责任公关于公司部分变更部分超募资金投资计划的核查意见 7 保荐人发表公开声明情况持续督导期内, 公司不存在需要保荐人发表公开声明的事项, 保荐人也未曾发表过公开声明 8 保荐人向交易所报告情况持续督导期内, 公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形, 保荐人也未曾向交易所提交报告 9 保荐人配合交易所工作情况 ( 包括回答 问询 安排约见 报送文件等 ) 持续督导期内, 保荐人按时向交易所报送持 续督导文件, 不存在其他需要保荐人配合交 易所工作的情况 五 对发行人 证券服务机构配合 参与保荐工作的评价 项目 1 发行人配合保荐工作的情况发行人能够如实回答本保荐人的相关提问, 能 够按照本保荐人的要求提供相应资料, 并积极 配合本保荐人开展现场工作 2 发行人聘请的证券服务机构参与保荐 工作的情况 发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责, 能够较 好完成相关工作 3 其他持续督导期间, 发行人不存大股东违规占用上市公司资源或高管人员利用职务之便损害上市公司利益的情况 ; 发行人有效执行并保障了关联交易的公允性和合规性, 关联交 9
10 易均履行了公司章程规定的程序, 不存在损害公司及其他股东利益的情况 ; 发行人履行了信息披露的义务且不存在对外担保事宜公司公告的 2011 年 2012 年 2013 年和 2014 年年度报告真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏六 保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大 事项 事项 说明 1 保荐代表人变更及其理由 2011 年 9 月 30 日, 由于担任公司首发项目保荐工作的保荐代表人岳远斌先生未在摩根士丹利华鑫证券有限责任公司任职, 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司决定由保荐代表人陈鹏宇先生接替岳远斌先生担任公司持续督导期保荐工作, 履行保荐职责, 并已按照相关规定进行工作交接并及时报告交易所 2013 年 2 月 6 日, 由于担任公司首发项目保荐工作的保荐代表人周文昊先生工作变动不再担任公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人, 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司决定由保荐代表人杨虎进先生接替周文昊先生担任公司持续督导期保荐工作, 履行保荐职责, 并已按照相关规定进行工作交接并及时报告交易所 2 其他重大事项无 10
11 七 其他申报事项 申报事项 1 发行前后发行人经营业绩变动及原因分 析 说明 2010 年, 公司实现营业收入 万元 净利润 万元 ; 2011 年, 公司实现营业收入 万元 净利润 万元 ; 2012 年, 公司实现营业收入 万元 净利润 万元 ; 2013 年, 公司实现营业收入 万元 净利润 万元 ; 2014 年, 公司实现营业收入 万元 净利润 万元 ; 总体而言, 持续督导期内公司业绩保持持续增长, 因受 2014 年国际原油价格大幅下降影响, 导致公司传统主营业务所在行业需求量下降, 使公司经营业绩有一定下滑 公司现正积极寻求业务转型, 争取尽快使整体经营情况回复健康持续增长 2 持续督导期内中国证监会和交易所对保 无 荐人或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 3 其他需要报告的重大事项无 ( 以下无正文 ) 11
12 ( 本页无正文, 为 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于潜能恒信能源技术股份有限 公司首次公开发行股票的保荐总结报告书 之签字盖章页 ) 保荐代表人 : 陈鹏宇 杨虎进 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 2015 年月日 12
情况 发行人名称 内容 北京雪迪龙科技股份有限公司 证券代码 注册地址主要办公地址法定代表人联系人 北京市昌平区高新三街 3 号北京市昌平区高新三街 3 号敖小强赵爱学 联系电话 本次证券发行类型本次证券发行时间本次证券上市时间本次证券上市地点年度报告披露时间
民生证券股份有限公司 关于北京雪迪龙科技股份有限公司 首次公开发行的保荐总结报告书 保荐机构名称保荐机构编号年报披露时间申报时间 民生证券股份有限公司 Z24641000 2015 年 3 月 18 日 2015 年 3 月 23 日 一 保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性 准确性 完整性承担法律责任
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2011 1 23 2011 1 5 2010 10 22 WIKILEAKS 39 2010 7 7.7 1 11 28 25 2006 (http://cablegate.wikileaks.org) 2007 2008 2009 2 1 PRQ PRQ 2 20 30 2009 10 3 Moneybookers 3 wikileaks.org DNS EveryDNS PayPal Visa
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国信证券股份有限公司关于深圳市兆驰股份有限公司 非公开发行 A 股股票之保荐总结报告书 国信证券股份有限公司 ( 以下简称 国信证券 保荐机构 ) 作为深圳市兆驰股份有限公司 ( 以下简称 兆驰股份 或 公司 )2015 年度非公开发行股票的保荐机构, 履行持续督导职责期限至 2017 年 12 月 31 日 目前, 持续督导期已经届满, 国信证券根据 证券发行上市保荐业务管理办法 等法规和规范性文件的相关规定,
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西南证券股份有限公司 关于宁波弘讯科技股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 西南证券股份有限公司 被保荐公司名称 : 宁波弘讯科技股份有限公司 保荐代表人姓名 : 张海安联系电话 :010-57631204 保荐代表人姓名 : 李皓联系电话 :028-87354619 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]177 号文核准, 并经上海证券交易所同意, 宁波弘讯科技股份有限公司
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中信证券股份有限公司 关于三一重工股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 本公司 或 保荐人 ) 作为三一重工股份有限公司 ( 以下简称 三一重工 公司 或 发行人 )2016 年度公开发行可转换公司债券 ( 以下简称 本次可转债发行 ) 的保荐人, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求
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华泰联合证券有限责任公司 关于江苏金融租赁股份有限公司 2019 年度日常关联交易预计的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构 ) 作为 江苏金融租赁股份有限公司 ( 以下简称 江苏租赁 或 公司 ) 首次公开发行 股票并上市持续督导阶段的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 等有关规定,
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民生证券股份有限公司关于兄弟科技股份有限公司终止部分募投项目并对 2015 年度非公开发行股票募投项目结项的核查意见 民生证券股份有限公司 ( 以下简称 民生证券 或 保荐机构 ) 作为兄弟科技股份有限公司 ( 以下简称 兄弟科技 或 公司 ) 的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
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招商证券股份有限公司 关于广东大华农动物保健品股份有限公司 首次公开发行股票并上市保荐总结报告书 保荐机构名称 : 招商证券股份有限公司 申报时间 :2015 年 4 月 27 日 保荐机构编号 :Z27174000 一 保荐机构及保荐代表人承诺 1. 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 2.
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中信建投证券股份有限公司 关于北京科锐国际人力资源股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 深圳证券交易所 : 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 本保荐机构 ) 作为北京科锐国际人力资源股份有限公司 ( 以下简称 科锐国际 或 公司 ) 公开发行 A 股股票并上市的保荐机构, 根据 公司法 证券法 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法
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南京音飞储存设备 ( 集团 ) 股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 保荐机构名称保荐机构编号年报披露时间申报时间 华泰联合证券有限责任公司 Z26774000 2018 年 4 月 20 日 2018 年 4 月 一 保荐机构及保荐代表人承诺 1 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 保荐机构及保荐代表人对其真实性 准确性 完整性承担法律责任
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东吴证券股份有限公司关于雏鹰农牧集团股份有限公司 2015 年非公开发行股票保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015 年修订 ) 和 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014 年修订 ) 等相关法律法规文件要求, 东吴证券股份有限公司
More information告 2 天成自控建立健全并有效执行规章制度情况发行上市之前, 天成自控已建立健全了 三会议事规则 独立董事制度 对外担保管理制度 关联交易管理制度 募集资金管理制度 等各项规章制度 2017 年度, 公司根据有关法律法规的规定及公司经营的实际需要, 制订或修订了相关制度 保荐机构于 2017 年 1
东方花旗证券有限公司 关于浙江天成自控股份有限公司 2017 年度持续督导年度报告书 一 持续督导工作情况经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江天成自控股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1195 号 ) 核准, 并经上海证券交易所同意, 浙江天成自控股份有限公司 ( 以下简称 天成自控 ) 首次公开发行人民币普通股 (A 股 )2,500 万股, 发行价格 7.27 元
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国金证券股份有限公司 关于厦门日上集团股份有限公司 使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 保荐机构 ) 作为厦门日上集团股份有限公司 ( 以下简称 日上集团 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小板股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等有关规定, 对日上集团使用节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查,
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中国银河证券股份有限公司 关于浙江华友钴业股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书 保荐机构名称 : 保荐代表人姓名 : 中国银河证券股份有限公司 纪荣涛 邢仁田 联系方式 : 021-60870878 地址 : 北京市西城区金融街 35 号国际企业大厦 C 座 11 层 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江华友钴业股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]32 号 ) 核准,
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智度科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 有关规定, 现将本公司 2017 年度募集资金存放与使用情况说明如下 : 一 募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额 资金到位时间 经中国证券监督管理委员会 关于核准智度投资股份有限公司向北京智度德普股权投资中心 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复
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西部证券股份有限公司 关于东吴证券股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查报告 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 或 保荐机构 ) 作为东吴证券股份有限公司 ( 以下简称 东吴证券 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 等法规的要求, 对东吴证券
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