目 录 工 程 管 理 学 报 ( 双 月 刊,1985 年 创 刊 ) 第 24 卷 第 2 期 总 第 111 期 2010 年 4 月 出 版 建 设 经 济 与 管 理 我 国 建 筑 业 改 革 开 放 的 成 长 轨 迹 及 对 策 研 究 谢 颖, 王 要 武 (119) 基 于 集 成 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 研 究 郑 昌 勇, 张 星 (125) 基 于 CBR 与 三 维 WebGIS 的 建 筑 业 风 险 智 能 预 测 李 智 芸, 刘 妍, 袁 永 博 (129) 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 述 评 朱 振 华, 石 晓 波, 龚 文 乾 (133) 城 乡 建 设 管 理 基 于 公 私 共 生 的 公 共 工 程 采 购 模 式 苏 振 民, 周 梅, 葛 镇 东 (138) 基 于 灰 色 模 糊 AHP 的 新 城 区 开 发 SEA 研 究 管 明, 韩 冰 雪 (143) 评 标 策 略 在 南 京 地 铁 招 投 标 博 弈 中 的 应 用 研 究 李 慧, 朱 斌, 赵 宪 博 (148) 项 目 管 理 基 于 灰 色 关 联 理 论 的 建 设 工 程 评 标 方 法 研 究 刘 晴, 王 建 平, 王 丛 莹 (152) 多 项 目 无 节 奏 流 水 施 工 时 间 成 本 置 换 优 化 分 析 王 勇 胜, 梁 昌 勇, 姜 利 赢 (156) 基 于 精 益 建 造 的 工 程 项 目 质 量 控 制 陈 熙, 骆 仁 俊 (160) 基 于 DEMATEL 法 的 基 础 工 程 施 工 风 险 分 析 梁 钰 锟, 马 振 东 (164) 价 值 管 理 在 大 型 项 目 决 策 阶 段 的 应 用 研 究 顾 伟 红 (168) 昆 明 市 新 机 场 绿 色 施 工 管 理 与 技 术 应 用 王 玉 岭, 唐 际 宇 (172) 绿 色 工 程 项 目 管 理 及 其 实 施 动 力 研 究 胡 桂 祥, 张 建 坤 (178) 基 于 灰 色 系 统 理 论 的 绿 色 施 工 风 险 评 价 研 究 丁 古 丽, 陈 进 (182) 房 地 产 经 济 与 管 理 住 区 建 造 系 统 利 益 相 关 方 的 和 谐 整 合 张 园, 武 永 祥, 敖 仪 斌 (186) 从 供 需 角 度 分 析 美 国 住 房 保 障 穆 诗 煜, 成 虎 (191) 住 宅 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 多 层 次 灰 色 评 价 模 型 王 家 远, 袁 红 平, 叶 银 川, 马 世 超 (196) 房 地 产 行 业 信 用 满 意 度 相 关 因 素 灰 色 关 联 性 分 析 张 跃 松, 张 婧, 王 晓 阳 (202) 德 尔 菲 法 确 定 市 场 比 较 法 调 整 系 数 的 实 证 研 究 常 青, 张 红 梅 (206) 企 业 管 理 基 于 动 态 存 储 模 型 的 建 筑 企 业 库 存 管 理 李 忠 富, 张 世 铮, 王 博 (211) 基 于 顾 客 满 意 度 的 建 筑 企 业 竞 争 力 评 价 方 法 研 究 罗 福 周, 薛 鹏 (215) 关 系 型 贷 款 在 中 小 型 节 能 服 务 公 司 融 资 中 的 应 用 张 舒 怡, 黄 志 烨 (220) 基 于 Internet 的 施 工 总 承 包 企 业 项 目 信 息 管 理 研 究 薛 锋 (226) 新 形 势 下 合 肥 市 中 小 房 地 产 企 业 发 展 对 策 研 究 杨 皖 苏, 朱 远, 吴 坤 灵 (231) 期 刊 基 本 参 数 :CN23-1561/TU*1987*b*A4*120*zh*P*Y7.50*2100*25*2010-04

Journal of Engineering Management (Bimonthly,Vol. 24 No. 2) CONTENTS Overview of China s Construction Industry Development and Suggestions since the Reform and Opening-up XIE Ying,WANG Yao-wu 119 Regulation of Engineering Construction Standardization Based on Integration ZHENG Chang-yong,ZHANG Xing 125 Intelligent Prediction of Construction Risks Based on CBR and 3D-WebGIS LI Zhi-yun,Liu Yan,Yuan Yongbo 129 Review on the Sustainable Development Evaluation of Construction Projects ZHU Zhen-hua,SHI Xiao-bo,GONG Wen-qian 133 Procurement Mechanism of Public Works Based on Symbiosis of Public and Private SU Zhen-min,ZHOU Mei,GE Zhen-dong 138 SEA of New Urban District Development Based on Grey-Fuzzy AHP GUAN Ming,HAN Bing-xue 143 Application of Evaluation Strategy in the Tendering and Bidding Game of Nanjing Metro Projects LI Hui,ZHU Bin,ZHAO Xian-bo 148 Bid Evaluation Methods Based on Gray Relational Theory LIU Qing,WANG Jian-ping,WANG Cong-ying 152 Optimization Modeling and Solution about Discrete Time-Cost Trade-off Problem in Non-rhythm Flow Process with Multi-project Condition WANG Yong-sheng,LIANG Chang-yong,JIANG Li-ying 156 Quality Control of Engineering Projects Based on Lean Construction CHEN Xi,LUO Ren-jun 160 Construction Risk Analysis of Foundation Engineering Based on DEMATEL Method LIANG Yu-kun,MA Zhen-dong 164 Application of Value Management in Large Project Decision-making GU Wei-hong 168 Application of Green Construction Management and Technology for New Kunming Airport WANG Yu-ling,TANG Ji-yu 172 Green Engineering Project Management and its Implementation Dynamic HU Gui-xiang,ZHANG Jian-kun 178 Risk Assessment of Green Construction Based on Grey System Theory DING Gu-li,CHEN Jin 182 Stakeholders Harmonious Integration of the Residential Construction System ZHANG Yuan,WU Yong-xiang,AO Yi-bin 186 U.S. Housing Security Analysis from the Perspectives of Supply and Demand MU Shi-yu,CHENG Hu 191 A Multilevel Grey Model for Assessing the Sustainability of Residential Construction Projects WANG Jia-yuan,YUAN Hong-ping,YE Yin-chuan,MA Shi-chao 196 Grey Correlation Analysis for the Satisfaction Degree of Credit and Correlation Indices of Real Estate ZHANG Yue-song,ZHANG Jing,WANG Xiao-yang 202 Determine the Adjustment Factor of Market Comparison Approach Using the Delphi Method: Case Study CHANG Qing,ZHANG Hong-mei 206 Inventory Management for Construction Enterprises Based on Dynamic Storage Model LI Zhong-Fu,ZHANG Shi-zheng,WANG Bo 211 Competitiveness Evaluation of Construction Enterprises Based on Customers Satisfaction LUO Fu-zhou,XUE Peng 215 Application of Relationship Lending in Financing for Small and Medium-sized Energy Management Companies in China ZHANG Shu-yi,HUANG Zhi-ye 220 Information Management for Projects of General Contractor Enterprises Based on Internet XUE Feng 226 Development Countermeasures for Small and Medium-sized Real Estate Companies under the Current Circumstances in Hefei City, China YANG Wan-su,ZHU Yuan,WU Kun-ling 231

第 24 卷 第 2 期 工 程 管 理 学 报 Vol. 24 No. 2 2010 年 04 月 Journal of Engineering Management April. 2010 我 国 建 筑 业 改 革 开 放 的 成 长 轨 迹 及 对 策 研 究 谢 颖 1,2, 王 要 武 1 (1. 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院, 黑 龙 江 哈 尔 滨 150001,E-mail:missxie20032003@163.com; 2. 东 北 林 业 大 学 土 木 工 程 学 院, 黑 龙 江 哈 尔 滨 150040) 摘 要 : 建 筑 业 是 国 民 经 济 的 重 要 物 质 生 产 部 门, 它 与 整 个 国 家 经 济 的 发 展 人 民 生 活 的 改 善 有 着 密 切 的 关 系 改 革 开 放 30 年 来 建 筑 业 对 国 民 经 济 的 拉 动 作 用 不 断 增 强, 已 经 成 为 国 民 经 济 的 重 要 支 柱 产 业 文 章 以 中 国 统 计 年 鉴 为 主 要 依 据, 对 我 国 建 筑 业 的 成 长 轨 迹 进 行 分 析, 总 结 了 改 革 开 放 30 年 来 我 国 建 筑 业 的 发 展 特 点 指 出 了 我 国 建 筑 业 发 展 中 存 在 的 问 题, 在 此 基 础 上 提 出 促 进 我 国 建 筑 业 发 展 的 对 策 建 议 关 键 词 : 建 筑 业 ; 发 展 ; 对 策 中 图 分 类 号 :F407.9 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :1674-8859(2010)02-119-06 Overview of China s Construction Industry Development and Suggestions since the Reform and Opening-up XIE Ying 1,2,WANG Yao-wu 1 (1. School of Management,Harbin Institute of Technology,Harbin 150001,China,E-mail:missxie20032003@163.com; 2. School of Civil Engineering,Northeast Forestry University,Harbin 150040,China) Abstract:The construction industry is an important material production sector of China s national economy. Since the Reform and Opening-up,China s construction industry has experienced a very fast development and become an important pillar industry. This paper analyzed the growth path and summarized the development characteristics of China s construction industry based on the statistical yearbook. The major problems in the developing process were pointed out. Finally,the suggestions for the development of China s construction industry were put forward. Keywords:construction industry;development;suggestion 改 革 开 放 30 年 来, 国 民 经 济 的 持 续 稳 定 增 长 为 建 筑 业 的 发 展 提 供 了 良 好 的 经 济 环 境 和 发 展 空 间 本 文 以 2009 年 及 以 往 的 中 国 统 计 年 鉴 为 主 要 依 据, 对 我 国 建 筑 业 的 成 长 轨 迹 进 行 分 析, 从 而 彰 显 我 国 建 筑 业 30 年 来 取 得 的 巨 大 成 就, 建 筑 业 对 国 民 经 济 不 断 增 强 的 拉 动 作 用, 以 及 建 筑 业 已 经 成 为 国 民 经 济 重 要 支 柱 产 业 的 事 实 同 时, 指 出 我 国 建 筑 业 发 展 中 存 在 的 不 足 之 处, 并 提 出 促 进 我 国 建 筑 业 更 好 更 快 发 展 的 对 策 和 建 议 1 我 国 建 筑 业 主 要 统 计 指 标 分 析 反 映 我 国 建 筑 业 发 展 的 主 要 统 计 指 标, 包 括 宏 收 稿 日 期 :2010-03-25. 基 金 项 目 : 中 国 建 筑 业 协 会 课 题. 观 层 面 的 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 微 观 层 面 的 建 筑 施 工 企 业 的 主 要 技 术 经 济 指 标, 以 及 反 映 建 筑 业 国 际 竞 争 力 的 对 外 工 程 承 包 指 标 通 过 上 述 指 标 的 分 析, 基 本 上 可 以 了 解 我 国 建 筑 业 发 展 的 总 体 态 势 1.1 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 (1) 建 筑 业 总 产 值 是 建 筑 业 企 业 生 产 的 建 筑 业 产 品 和 提 供 的 服 务 的 总 和 改 革 开 放 以 来 我 国 历 年 完 成 的 建 筑 业 总 产 值 与 建 筑 施 工 企 业 增 加 值 分 别 如 图 1 和 图 2 所 示 在 六 五 七 五 八 五 及 九 五 的 后 期, 与 1980 年 相 比 建 筑 业 总 产 值 分 别 是 为 2.35 20.19 43.56 和 120.42 倍 2008 年 建 筑 业 总 产 值 达 到 62036.81 亿 元, 比 1952 年 的 57 亿 元, 增 长 了 1087 倍 ; 为 1980 年 的 216.21 倍 同 时, 建 筑 业 实

120 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 现 增 加 值 11911.65 亿 元 2009 年 全 国 具 有 资 质 等 级 的 总 承 包 和 专 业 承 包 建 筑 业 企 业 完 成 建 筑 业 总 产 值 75864 亿 元, 比 2008 年 同 期 增 加 13827 亿 元, 增 长 22.3%; 全 社 会 建 筑 业 增 加 值 22333 亿 元, 比 2008 年 增 长 18.2% ( 亿 元 ) 80000 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000 ( 亿 元 ) 2000 0 1500 0 1000 0 500 0 0 1978 1981 1984 图 2 图 1 建 筑 业 总 产 值 建 筑 施 工 企 业 增 加 值 (2) 改 革 开 放 后 我 国 建 筑 业 虽 然 保 持 持 续 增 长, 但 增 长 速 度 明 显 呈 现 出 波 浪 型 态 势 波 峰 是 1995 年, 环 比 增 幅 达 到 66.16%; 波 谷 是 1997 年, 环 比 增 幅 仅 为 10.19% 2001 年 以 后 稳 步 发 展, 如 图 3 所 示 (%) 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 0 1980 1980 1985 1990 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 1985 总 计 国 有 企 业 集 体 企 业 1990 1995 1996 图 3 1987 1997 1998 1990 1999 1993 2000 2001 1996 2002 1999 2003 2004 2002 2005 建 筑 业 总 产 值 年 度 增 长 率 2005 2006 其 他 2007 2008 2009 2008 ( 年 份 ) ( 年 份 ) ( 年 份 ) 尤 其 是 八 五 九 五 时 期, 建 筑 业 经 历 了 伴 随 我 国 经 济 过 热 而 迅 猛 发 展, 以 及 到 金 融 危 机 的 爆 发, 我 国 经 济 建 设 放 缓 造 成 的 建 筑 业 低 增 长 阶 段 这 充 分 说 明 了 建 筑 业 与 固 定 资 产 投 资 的 密 切 关 系, 以 及 建 筑 业 发 展 对 经 济 建 设 的 高 度 依 赖 性 1.2 建 筑 施 工 企 业 的 技 术 经 济 指 标 (1)1980 年 我 国 施 工 企 业 的 数 量 为 6604 个, 从 业 人 数 为 854 万 人 经 过 30 年 的 发 展, 尤 其 是 九 五 和 十 五 期 间, 由 于 国 家 采 取 积 极 的 财 政 政 策, 扩 大 对 高 速 公 路 铁 路 电 网 等 基 础 设 施 的 投 资 规 模, 大 力 推 进 经 济 适 用 住 房 的 建 设, 为 建 筑 业 的 发 展 提 供 了 难 得 的 机 遇 建 筑 业 施 工 企 业 的 数 量 和 从 业 人 数 均 得 到 了 较 大 规 模 的 增 长 2008 年 建 筑 业 施 工 企 业 的 数 量 达 到 了 71095 个, 建 筑 业 从 业 人 数 增 加 到 2008 年 的 3315 万 人, 比 1980 年 增 长 了 3 倍 多 但 同 时, 企 业 平 均 人 数 却 在 逐 年 稳 步 下 降, 如 图 4 所 示 一 方 面, 说 明 大 批 各 种 所 有 制 小 型 建 筑 企 业 ( 尤 其 是 乡 镇 建 筑 业 企 业 ) 的 迅 速 崛 起 另 一 方 面, 显 示 了 我 国 建 筑 业 为 摆 脱 劳 动 密 集 型 产 业 的 面 貌 迈 出 了 成 功 的 一 步 ( 个 ) 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000 0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 ( 人 / 个 ) 600 500 400 300 200 100 0 ( 年 份 ) 企 业 数 ( 个 ) 平 均 人 数 ( 人 / 个 ) 图 4 建 筑 业 施 工 企 业 数 量 及 平 均 人 数 统 计 (2) 建 筑 业 的 技 术 经 济 状 况 显 著 好 转, 建 筑 业 劳 动 生 产 率 和 技 术 装 备 率 逐 步 提 高, 如 图 5 所 示 ( 元 / 人 ) 18000 16000 14000 12000 10000 8000 6000 4000 2000 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 技 术 装 备 率 ( 元 / 人 ) 劳 动 生 产 率 ( 元 / 人 ) 图 5 建 筑 企 业 劳 动 生 产 率 及 技 术 装 备 率 1983 年 全 民 所 有 制 施 工 企 业 按 施 工 产 值 计 算 2008 2008 ( 年 份 )

第 2 期 谢 颖, 等 : 我 国 建 筑 业 改 革 开 放 的 成 长 轨 迹 及 对 策 研 究 121 的 劳 动 生 产 率 为 5148 元 / 人,2008 年, 这 一 指 标 达 到 18714.27 元 / 人 国 有 建 筑 企 业 技 术 装 备 率 由 1958 年 的 250 元 / 人 提 高 到 1991 年 的 2527 元 / 人, 2008 年 达 到 9915 元 / 人 (3) 建 筑 企 业 的 经 济 效 益 稳 中 有 升,2008 年 建 筑 企 业 实 现 利 润 1756 亿 元, 上 缴 税 金 2058 亿 元, 建 筑 企 业 施 / 竣 工 面 积 以 及 利 税, 如 图 6 所 示 2009 年, 在 国 家 刺 激 经 济 走 势 形 势 下, 共 完 成 房 屋 建 筑 施 工 面 积 5873 万 m 2, 比 2008 年 同 期 增 加 568 万 m 2, 增 长 10.7% 全 国 具 有 资 质 等 级 的 总 承 包 和 专 业 承 包 建 筑 业 企 业 共 实 现 利 润 2663 亿 元, 比 2008 年 增 长 21.0% 与 九 五 相 比, 十 五 期 间 建 筑 业 房 屋 建 筑 施 工 面 积 总 量 增 长 88.83% 房 屋 建 筑 竣 工 面 积 总 量 增 长 86.07% 的 基 础 上, 建 筑 业 施 工 企 业 利 税 大 增, 实 现 利 润 总 量 增 长 311.22%, 上 缴 税 金 总 量 增 长 155.32% ( 万 m 2 ) 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 1995 1996 图 6 1997 1998 1999 2000 2001 2002 建 筑 企 业 施 工 竣 工 面 积 以 及 利 润 和 税 收 额 建 筑 企 业 产 值 利 润 率 和 产 值 利 税 率 稳 步 提 高, 在 2008 年 分 别 达 到 3.5% 和 7.2%, 如 图 7 所 示 (%) 7 6 5 4 3 2 1 0 图 7 建 筑 企 业 产 值 利 润 率 和 产 值 利 税 率 ( 亿 元 ) 3000 2500 2000 1500 1000 0 ( 年 份 ) 1.3 对 外 工 程 承 包 我 国 对 外 承 包 工 程 业 务 规 模 实 现 跳 跃 式 增 长 2003 500 房 屋 建 筑 施 工 面 积 房 屋 建 筑 竣 工 面 积 利 润 总 额 税 金 总 额 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 产 值 利 润 率 2002 2003 2004 2004 2005 2005 2006 2006 产 值 利 税 率 2007 2008 2009 2007 2008 2009 ( 年 份 ) 对 外 工 程 承 包 和 设 计 咨 询 业 务 总 量 规 模 持 续 快 速 扩 大, 新 签 合 同 额 和 完 成 营 业 额 分 别 从 1979 年 的 3352 万 美 元 和 3000 万 美 元, 增 长 到 2008 年 的 1054.88 亿 美 元 和 570.48 亿 美 元 ; 年 均 增 长 率 分 别 达 到 31.88% 和 29.37% 2009 年 我 国 对 外 承 包 工 程 业 务 完 成 营 业 额 777 亿 美 元, 比 2008 年 增 长 37.3%; 对 外 劳 务 合 作 完 成 营 业 额 89 亿 美 元, 增 长 10.6% 至 2009 年 底 我 国 对 外 承 包 工 程 累 计 完 成 营 业 额 3407 亿 美 元, 对 外 劳 务 合 作 累 计 完 成 营 业 额 648 亿 美 元 2 我 国 建 筑 业 三 十 年 发 展 的 主 要 特 点 2.1 作 为 国 民 经 济 支 柱 产 业 的 地 位 得 以 确 立 建 筑 业 为 推 动 国 民 经 济 增 长 和 社 会 全 面 发 展 发 挥 了 重 要 作 用, 已 经 成 为 国 民 经 济 的 支 柱 产 业 之 一 1988 年 以 来 除 了 在 治 理 整 顿 时 期 和 受 2008 年 全 球 经 济 危 机 的 影 响, 我 国 建 筑 业 增 加 值 占 GDP 的 比 重 始 终 维 持 5.5% 左 右, 如 图 8 所 示 建 筑 业 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重, 仅 次 于 工 业 农 业 商 业 居 第 4 位 大 部 分 省 市 建 筑 业 增 加 值 占 GDP 的 比 重 在 5% ~ 8% 之 间, 部 分 地 区 超 过 了 10% 建 筑 业 在 相 当 一 些 地 区 成 为 本 地 财 政 的 支 柱 性 财 源, 税 收 贡 献 突 出 2009 年 由 于 4 万 亿 元 投 资 对 建 筑 业 的 初 次 拉 动 作 用 最 大, 建 筑 业 增 加 值 占 GDP 比 重 达 到 6.7%, 创 历 史 新 高 (%) 7 6 5 4 3 2 1 0 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 ( 年 份 ) 图 8 建 筑 业 增 加 值 占 国 内 生 产 总 值 (GDP) 比 重 2.2 发 展 具 有 明 显 的 阶 段 性 改 革 开 放 初 期, 是 我 国 建 筑 业 的 恢 复 阶 段 十 一 届 三 中 全 会 以 后, 党 的 工 作 重 心 转 向 经 济 建 设, 我 国 建 筑 业 以 此 为 契 机, 逐 步 摆 脱 了 停 滞 不 前 的 困 境 1985 年 建 筑 业 总 产 出 675.1 亿 元, 比 1980 年 增 长 1.35 倍, 建 筑 业 得 到 了 恢 复 和 加 强 七 五 时 期, 建 筑 业 生 产 规 模 迅 速 扩 大, 建 筑 业 占 国 内 生 产 总 值 比 重 在 1987 年 达 到 5.52%

122 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 八 五 九 五 期 间, 建 筑 业 发 展 迅 猛, 建 筑 业 对 国 民 经 济 的 贡 献 进 一 步 加 强, 尤 其 是 1993~1996 年 间, 建 筑 业 总 产 值 占 GDP 的 比 重 多 年 保 持 在 6.1% 以 上, 处 于 历 史 高 增 长 时 期 以 1996 年 为 例, 建 筑 业 总 产 值 和 建 筑 业 增 加 值 的 增 长 率 分 别 为 30.04% 和 44.17% 这 一 时 期 正 是 我 国 基 础 设 施 和 房 地 产 行 业 的 投 资 过 热 阶 段, 通 胀 率 最 高 达 到 25%, 远 远 超 过 了 5% 的 警 戒 水 平 随 后 伴 随 1997 年 金 融 危 机 的 爆 发, 我 国 经 济 建 设 放 缓, 经 济 增 长 率 持 续 下 跌, 失 业 率 上 升, 需 求 不 振, 通 货 紧 缩, 呈 现 明 显 的 经 济 衰 退 特 征 建 筑 业 的 发 展 同 样 受 到 了 重 创, 在 2002 年 我 国 建 筑 业 增 加 值 占 GDP 的 比 重 处 于 1992 年 以 后 的 历 史 低 点 2002 年 以 后 我 国 建 筑 业 又 迎 来 了 快 速 良 好 发 展 势 头 由 于 这 一 时 期 建 筑 业 重 视 技 术 进 步, 建 筑 业 增 加 值 快 速 提 升, 年 度 增 长 率 一 般 能 够 达 到 22% 以 上 但 也 应 当 看 到, 伴 随 着 2008 年 的 全 球 金 融 危 机, 我 国 建 筑 业 也 受 到 了 明 显 的 影 响, 建 筑 业 总 产 值 增 速 放 慢 2008 年 全 国 建 筑 业 企 业 完 成 建 筑 业 总 产 值 62036.81 亿 元, 增 幅 比 2007 年 回 落 1.3 个 百 分 点 2.3 总 产 出 受 国 家 宏 观 政 策 的 影 响 明 显 我 国 建 筑 业 经 过 了 改 革 开 放 初 期 1980 年 至 1984 年 的 恢 复 期 后, 进 入 了 发 展 期, 建 筑 业 产 值 迅 速 增 长, 但 很 快 就 遇 到 了 改 革 史 上 的 第 一 次 治 理 整 顿 1985~1988 年 随 着 经 济 体 制 改 革 的 进 行, 经 济 过 热 的 问 题 一 直 没 有 得 到 有 效 遏 制, 通 货 膨 胀 呈 明 显 加 剧 之 势 自 1988 年 9 月 中 国 进 入 了 三 年 治 理 整 顿 阶 段, 治 理 经 济 环 境 整 顿 经 济 秩 序 全 面 深 化 改 革, 要 达 到 消 除 经 济 过 热, 遏 制 通 货 膨 胀 压 缩 固 定 资 产 投 资 规 模 等 目 标 在 这 次 治 理 整 顿 期 间, 建 筑 业 总 产 出 年 均 下 降 了 1.6 个 百 分 点 而 在 经 济 过 热 但 政 策 宽 松 的 1992~1996 年 间, 建 筑 业 总 产 出 年 均 增 幅 又 急 剧 膨 胀 到 26.8% 2002 年 以 后 在 国 家 积 极 财 政 政 策 和 稳 健 货 币 政 策 的 推 动 下, 固 定 资 产 投 资 快 速 增 长, 为 建 筑 业 企 业 的 发 展 和 改 革 提 供 了 较 大 的 发 展 空 间 建 筑 业 各 项 指 标 呈 良 好 发 展 势 头, 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 稳 步 增 长 尤 其 是 在 2009 年,4 万 亿 元 国 家 投 资 政 策 的 刺 激 下, 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 大 幅 提 高, 分 别 比 2008 年 同 期 增 长 22.3% 和 18.2% 2.4 技 术 经 济 状 况 显 著 好 转 建 筑 业 企 业 在 着 力 发 展 生 产 的 基 础 上, 培 育 了 一 批 大 型 骨 干 企 业, 促 进 了 中 小 企 业 向 专 业 化 承 包 企 业 发 展 全 国 建 筑 业 企 业 资 质 级 别 结 构 呈 金 字 塔 型, 趋 于 合 理 优 化 劳 动 组 合 建 筑 业 企 业 采 取 减 员 增 效 控 制 建 筑 队 伍 规 模 等 措 施, 使 劳 动 生 产 率 不 断 攀 升 ( 见 图 5) 在 九 五 期 间 建 筑 业 的 劳 动 生 产 率 的 均 值 按 照 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 分 别 4.87 万 元 和 1.34 万 元 十 五 期 间, 建 筑 业 的 劳 动 生 产 率 的 均 值 按 照 建 筑 业 总 产 值 和 增 加 值 分 别 为 8.99 万 元 和 1.90 万 元, 分 别 比 九 五 期 间 增 长 84.45% 和 41.55%, 年 均 增 长 率 分 别 为 16.89% 和 8.31% 按 照 此 趋 势, 在 十 一 五 后 期 以 建 筑 业 增 加 值 为 基 础 的 劳 动 生 产 率 将 突 破 2 万 元 大 关 3 建 筑 业 发 展 中 存 在 的 主 要 问 题 3.1 粗 放 式 经 营 模 式 仍 未 解 决 根 据 国 民 经 济 核 算 的 投 入 产 出 表 对 建 筑 业 进 行 分 析, 计 算 得 到 的 增 加 值 率 和 中 间 投 入 率 如 图 9 所 示 ( 比 率 ) 0.9 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0 农 业 采 食 掘 品 业 制 造 纺 织 皮 革 图 9 其 他 制 造 电 热 水 力 炼 油 煤 气 化 工 建 金 材 属 制 造 各 行 业 的 增 加 值 率 和 中 间 投 入 率 从 图 9 可 以 看 出, 增 加 值 率 最 高 的 行 业 是 金 融 保 险 业,2002 年 为 0.639,2005 年 为 0.615 其 次 是 农 业, 同 期 指 标 分 别 为 0.582 和 0.586 相 比 之 下, 建 筑 业 的 增 加 值 率 属 于 较 低 的 行 业, 同 期 仅 为 0.234 和 0.256, 而 中 间 投 入 率 则 高 达 0.766 和 0.744, 是 典 型 的 高 投 入 低 效 益 的 行 业 目 前 我 国 多 数 建 筑 企 业 仍 属 于 劳 务 密 集 粗 放 式 和 外 延 式 发 展 模 式 [1], 即 建 筑 业 产 出 的 提 高 基 本 上 依 靠 增 加 各 种 资 源 的 投 入 来 实 现 多 数 建 筑 企 业 还 只 重 视 生 产 经 营 重 视 投 入 忽 视 产 出, 重 视 产 值 忽 视 效 益 这 种 状 况 与 国 外 先 进 企 业 在 不 增 加 或 少 增 加 资 源 投 入 的 机 械 制 造 建 运 筑 输 邮 电 2002 增 加 值 率 2005 增 加 值 率 批 发 零 售 2002 中 间 投 入 率 2005 中 间 投 入 率 房 地 产 金 ( 行 业 ) 融 保 险

第 2 期 谢 颖, 等 : 我 国 建 筑 业 改 革 开 放 的 成 长 轨 迹 及 对 策 研 究 123 前 提 下, 主 要 依 靠 科 技 进 步 获 得 更 高 的 产 出 的 内 涵 式 发 展 相 比, 存 在 很 大 的 差 距 [2] 3.2 技 术 进 步 仍 显 不 足 技 术 因 素 在 建 筑 生 产 中 作 用 未 能 显 著 体 现 [3,4] 统 计 数 据 表 明, 我 国 建 筑 业 的 总 产 值 与 从 业 人 员 的 正 相 关 性 比 较 明 显, 与 技 术 装 备 率 的 正 相 关 性 不 明 显 ; 建 筑 业 总 产 值 与 从 业 人 员 数 量 的 变 化 趋 势 呈 正 比 关 系 ; 我 国 的 技 术 装 备 率 与 劳 动 生 产 率 并 不 是 同 比 例 变 化 的 这 说 明 我 国 技 术 装 备 率 的 提 高 并 不 是 真 正 意 义 上 提 高 了 劳 动 生 产 率, 我 国 国 际 承 包 企 业 劳 动 生 产 率 比 发 达 国 家 的 承 包 企 业 低 许 多 3.3 业 务 发 展 过 于 集 中 传 统 产 业, 国 际 竞 争 力 不 强 我 国 建 筑 业 企 业 业 务 过 于 集 中 在 传 统 的 建 筑 安 装 领 域, 这 可 以 从 入 围 最 大 225 家 国 际 承 包 商 的 中 国 企 业 的 业 务 结 构 分 布 数 据 中 得 到 证 明 在 国 际 承 包 市 场 中, 我 国 公 司 主 要 活 跃 在 房 屋 建 筑 交 通 等 传 统 优 势 项 目 上, 只 有 少 数 公 司 少 量 业 务 涉 及 制 造 石 化 能 源 水 利 电 讯 及 排 水 处 理 等 行 业 工 程 项 目 的 技 术 含 量 不 高, 不 能 得 到 高 收 益 [5] 相 比 之 下, 除 2008 年, 多 年 以 来 超 过 10% 市 场 份 额 的 国 家 均 为 美 国 法 国 德 国 等 发 达 国 家 他 们 之 所 以 能 占 有 如 此 高 的 市 场 份 额, 主 要 是 因 为 他 们 的 承 包 公 司 具 有 技 术 优 势, 资 金 优 势, 人 才 优 势, 这 些 都 是 中 国 承 包 商 所 欠 缺 的 依 据 ENR 的 排 名,2004 ~ 2008 年 间, 中 国 承 包 商 进 入 ENR 排 名 的 平 均 数 量 为 49 个, 是 法 国 的 7 倍, 德 国 的 9 倍, 而 其 所 占 国 际 市 场 份 额 仅 是 法 国 的 51.85%, 德 国 的 66.73% 显 而 易 见, 从 规 模 上 看 我 国 是 建 筑 大 国, 但 不 是 建 筑 强 国 建 筑 业 企 业, 从 赢 利 及 运 行 质 量 上 来 看, 仍 与 世 界 级 国 际 承 包 商 存 在 着 较 大 的 差 距 [6] 3.4 工 程 质 量 方 面 还 存 在 着 一 些 深 层 次 的 问 题 建 设 勘 察 设 计 施 工 监 理 等 各 方 责 任 主 体 均 不 同 程 度 存 在 质 量 安 全 问 题, 工 程 建 设 强 制 性 技 术 标 准 没 有 得 到 全 面 执 行 多 年 存 在 的 质 量 安 全 通 病 仍 没 有 得 到 根 治, 如 勘 察 野 外 作 业 不 足, 工 程 现 场 资 料 管 理 混 乱, 执 行 强 制 性 标 准 不 严 格, 施 工 安 全 防 护 措 施 不 到 位, 部 分 工 程 隐 患 多 等 质 量 安 全 监 管 制 度 和 措 施 尚 需 完 善, 质 量 安 全 监 督 执 法 力 度 仍 需 加 强 建 设 单 位 质 量 安 全 责 任 不 明 确, 建 设 单 位 违 反 法 定 建 设 程 序, 不 依 法 办 理 质 量 监 督 和 施 工 许 可 不 按 规 定 进 行 竣 工 验 收 备 案 等 现 象 屡 有 发 生 3.5 相 关 法 律 法 规 不 健 全, 体 制 障 碍 未 解 决 现 行 工 程 建 设 领 域 法 律 法 规 存 在 三 多 三 少 的 问 题, 即 原 则 规 定 多 具 体 细 则 少 ; 禁 止 规 定 多 配 套 罚 则 少 ; 部 门 规 定 多 适 用 规 范 少 这 就 导 致 建 设 领 域 有 章 不 循 有 法 不 依 市 场 不 规 范 以 包 代 管 压 级 压 价 层 层 转 包 违 法 分 包 等 违 法 行 为 没 有 得 到 有 效 控 制, 部 分 高 资 质 企 业 对 分 支 机 构 管 理 较 为 混 乱 多 年 遗 留 下 来 的 设 计 与 施 工 分 离 体 制 尚 未 解 决, 建 筑 市 场 缺 乏 有 效 的 技 术 进 步 与 创 新 的 激 励 机 制, 阻 碍 了 技 术 进 步 和 科 技 创 新 施 工 者 照 图 施 工, 很 少 提 出 采 用 高 新 技 术 改 变 设 计 方 案 ; 设 计 是 按 平 方 米 或 造 价 取 费, 多 不 愿 意 采 用 新 技 术 这 就 严 重 阻 碍 了 建 筑 高 新 技 术 的 研 发 与 应 用, 难 以 促 进 建 筑 业 加 快 技 术 进 步 的 步 伐 政 府 投 资 工 程 同 位 一 体 化 现 象 严 重 项 目 的 业 主 建 管 用 合 一 在 工 程 建 设 中, 擅 自 扩 大 规 模, 提 高 建 设 标 准, 甚 至 故 意 搞 钓 鱼 工 程 尤 其 是 对 于 非 经 营 性 政 府 投 资 工 程, 其 投 资 效 果 难 以 衡 量, 很 难 追 究 项 目 管 理 者 的 责 任, 造 成 了 投 资 的 大 量 浪 费, 更 有 甚 者, 不 乏 管 理 者 利 用 职 权, 贪 污 腐 败, 扰 乱 了 建 设 市 场 的 正 常 运 行 4 对 策 与 建 议 4.1 努 力 转 变 建 筑 业 粗 放 式 经 营 方 式 要 按 照 现 代 企 业 管 理 制 度 要 求 对 企 业 进 行 管 理, 运 用 信 息 技 术 实 现 对 工 程 项 目 的 精 细 化 管 理, 提 高 建 筑 业 集 约 化 水 平 和 生 产 效 率 积 极 推 进 设 计 采 购 施 工 一 体 化 管 理, 通 过 企 业 资 质 转 换, 改 造 和 重 组 建 筑 业 企 业 的 组 织 机 构, 以 适 应 工 程 项 目 管 理 和 企 业 创 新 的 发 展 要 求 4.2 建 筑 业 企 业 要 尽 快 建 立 完 善 技 术 创 新 机 制, 努 力 培 养 建 筑 业 自 主 创 新 能 力 为 加 快 技 术 进 步 的 步 伐, 可 采 取 自 主 创 新 与 引 进 消 化 吸 收 并 举 的 策 略 在 研 究 开 发 高 新 技 术 的 同 时, 还 应 加 大 创 新 成 果 的 推 广 和 适 用 力 度 在 主 管 部 门 的 扶 持 下, 鼓 励 龙 头 企 业 发 挥 其 在 科 技 进 步 上 的 带 动 作 用, 尤 其 是 重 点 研 发 具 有 普 遍 推 广 应 用 价 值 的 共 性 技 术, 包 括 各 类 新 工 法 新 技 术 新 材 料 等 针 对 国 际 竞 争 力 弱 的 问 题 一 方 面, 可 通 过 与 国 际 国 内 承 包 商 兼 并 与 重 组, 快 速 增 强 实 力, 得 以 开 展 新 的 承 包 业 务 另 一 方 面, 在 建 筑 业 发 展 政 策 引 领 下, 建 立 和 形 成 一 批 资 金 雄 厚 人 才 密 集 技

124 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 术 先 进, 具 有 科 研 设 计 采 购 施 工 管 理 和 融 资 等 能 力 的 大 型 工 程 公 司 和 龙 头 企 业 此 外, 还 要 加 强 对 从 业 人 员 培 训 教 育, 提 升 行 业 整 体 素 质 4.3 加 大 质 量 安 全 监 督 执 法 检 查 力 度 促 进 执 法 检 查 的 制 度 化 常 态 化, 持 续 开 展 各 类 专 项 整 治 和 综 合 检 查 工 作, 对 于 检 查 发 现 的 问 题 要 依 法 进 行 处 罚 并 加 强 督 促 整 改 和 跟 踪 检 查 推 进 质 量 安 全 诚 信 评 价 及 惩 戒 体 系 建 设, 通 过 建 立 绿 色 通 道 和 黑 名 单 制 度, 鼓 励 优 胜 劣 汰, 推 动 企 业 自 律 加 强 对 政 府 投 资 项 目 的 稽 察, 严 禁 其 中 的 违 法 行 为, 突 出 政 府 项 目 的 守 法 表 率 和 警 示 作 用 完 善 质 量 安 全 监 管 制 度 和 措 施, 强 化 建 设 单 位 和 执 业 资 格 人 员 责 任, 加 强 主 管 部 门 间 的 交 流 合 作 和 联 动, 提 高 监 管 效 率 4.4 构 建 统 一 的 建 筑 业 法 律 法 规 体 系 理 顺 各 法 规 部 门 规 章 之 间 的 关 系, 出 台 操 作 性 强 的 实 施 细 则 建 立 有 效 的 制 衡 监 管 体 系, 加 强 监 管 部 门 间 的 交 流 合 作, 综 合 运 用 法 律 经 济 和 行 政 手 段, 提 高 政 府 在 建 设 市 场 中 的 监 督 管 理 能 力 和 服 务 水 平 建 立 长 效 机 制, 约 束 和 规 范 市 场 各 主 体 行 为, 即 推 进 建 设 市 场 信 用 体 系 建 设 在 行 政 许 可 市 场 准 入 招 标 投 标 资 质 管 理 工 程 担 保 与 保 险 等 工 作 中, 实 行 诚 信 奖 惩 制 度 建 立 健 全 并 逐 步 完 善 专 门 针 对 政 府 投 资 工 程 的 法 律 法 规, 制 订 详 细 的 具 有 可 操 作 性 的 政 府 投 资 工 程 管 理 细 则, 利 用 法 律 手 段 规 范 管 理, 尤 其 是 采 购 程 序 必 须 公 开 透 明, 防 止 暗 箱 操 作 调 整 完 善 政 府 投 资 工 程 建 设 实 施 过 程 的 部 门 制 衡 机 制, 以 实 现 政 府 投 资 工 程 建 投 分 开 建 管 分 开 建 用 分 开 5 结 语 本 文 通 过 统 计 数 据, 对 我 国 建 筑 业 改 革 开 放 30 年 的 发 展 进 行 了 概 括 在 肯 定 我 国 建 筑 业 取 得 显 著 成 效 的 同 时, 指 出 我 国 建 筑 业 的 粗 放 型 增 长 方 式 尚 未 明 显 扭 转, 整 体 技 术 水 平 偏 低, 自 主 创 新 能 力 差 今 后 传 统 的 工 程 承 包 市 场, 竞 争 将 日 趋 激 烈, 建 筑 业 面 临 更 多 的 是 如 何 发 展 的 挑 战 因 此, 通 过 积 极 推 进 建 筑 业 的 改 革 创 新, 努 力 转 变 建 筑 业 经 济 增 长 方 式 变 得 任 重 而 道 远 参 考 文 献 : [1] 杨 德 钦, 金 维 兴, 陆 歆 弘. 中 国 建 筑 业 经 济 增 长 方 式 [J]. 建 筑 经 济,2004(11):5-9. [2] 吴 涛. 培 育 与 国 际 惯 例 接 轨 的 工 程 总 承 包 和 项 目 管 理 企 业 [J]. 建 筑,2004(3):44-46. [3] 薛 国 华, 王 直 民, 张 土 乔. 广 义 科 技 进 步 对 建 筑 业 增 长 贡 献 的 研 究 [J]. 技 术 经 济 与 管 理 研 究,2006(1): 107-109. [4] 黄 有 亮, 孙 林, 宁 延, 徐 广. 我 国 建 筑 业 研 究 与 开 发 投 入 产 出 现 状 与 特 征 分 析 [J]. 建 筑 经 济,2008(11): 5-9. [5] 潘 玲. 论 我 国 加 入 WTO 后 企 业 的 应 对 措 施 [J]. 技 术 经 济 与 管 理 研 究,2008(1):104-113. [6] 金 锐. 金 融 危 机 影 响 下 的 国 际 建 筑 市 场 [J]. 国 际 经 济 合 作,2009(10):4-13 作 者 简 介 : 谢 颖 (1970-), 女, 副 教 授, 博 士 后, 研 究 方 向 : 建 筑 经 济 管 理 ; 王 要 武 (1956-), 男, 教 授, 博 士 生 导 师, 研 究 方 向 : 建 筑 经 济 管 理

第 24 卷 第 2 期 工 程 管 理 学 报 Vol. 24 No. 2 2010 年 04 月 Journal of Engineering Management April. 2010 基 于 集 成 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 研 究 郑 昌 勇, 张 星 ( 东 南 大 学 建 设 与 房 地 产 系, 江 苏 南 京 210096,E-mail:saulzheng@163.com) 摘 要 : 工 程 建 设 标 准 是 经 济 建 设 和 项 目 投 资 的 重 要 制 度 和 依 据, 而 标 准 的 实 施 效 率 取 决 于 监 管 机 制 文 章 剖 析 了 我 国 工 程 建 设 标 准 化 监 管 的 现 状, 并 指 出 存 在 的 主 要 问 题 在 详 细 讨 论 政 府 监 管 机 制 市 场 约 束 机 制 和 自 我 监 督 机 制 后, 提 出 了 基 于 三 者 集 成 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 框 架 分 析 了 该 框 架 有 效 运 行 的 对 策, 为 改 善 工 程 建 设 标 准 化 监 管 绩 效 提 供 新 的 思 路 关 键 词 : 工 程 建 设 ; 标 准 化 ; 监 管 机 制 ; 集 成 监 管 中 图 分 类 号 :F407.9 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :1674-8859(2010)02-125-04 Regulation of Engineering Construction Standardization Based on Integration ZHENG Chang-yong,ZHANG Xing (Department of Construction Management and Real Estate,Southeast University,Nanjing 210096,China,saulzheng@163.com) Abstract:Engineering construction standard plays an important role in the economic construction and project investment. The efficiency for the implementation of standards depends on the regulatory mechanisms. First of all,the engineering construction standardization status in China was analyzed and the main problems were pointed out. After the discussion on the three mechanisms about government regulation,market constraints and self-monitoring,the regulation of engineering construction standardization was put forward based on the integration of the three mechanisms. Finally,the measures for effective operation of the framework were discussed. This research provides a new idea to improve the performance of the regulation for engineering construction standardization. Keywords:engineering construction;standardization;regulatory mechanism;integrated regulation 工 程 建 设 标 准 化 是 国 民 经 济 和 社 会 稳 定 发 展 的 基 础, 近 年 来 我 国 制 定 了 大 量 的 工 程 建 设 标 准, 据 统 计, 到 2007 年 12 月, 工 程 建 设 标 准 总 数 达 到 4950 余 项 [1] 但 我 国 工 程 建 设 标 准 的 实 施 不 够 理 想, 一 个 重 要 原 因 就 是 标 准 的 实 施 监 督 不 到 位 制 定 标 准 是 标 准 化 的 前 提 条 件, 实 施 标 准 是 达 到 标 准 化 目 的 的 关 键 步 骤, 而 监 管 标 准 则 是 维 持 和 提 升 标 准 生 命 力 的 重 要 保 障 [2] 因 此 如 何 对 工 程 建 设 标 准 的 实 施 进 行 有 效 监 管, 成 为 十 分 重 要 的 课 题 1 我 国 工 程 建 设 标 准 化 监 管 现 状 目 前 我 国 工 程 建 设 标 准 化 管 理 的 主 要 依 据 是 标 准 化 法 标 准 化 法 实 施 条 例 实 施 工 程 建 设 强 制 性 标 准 监 督 规 定, 以 及 工 程 建 设 法 律 行 政 法 规 的 有 关 规 定 从 法 律 体 系 来 看, 我 国 标 准 收 稿 日 期 :2009-08-25. 化 管 理 体 制 是 政 府 主 导 标 准 化 在 工 程 项 目 全 寿 命 周 期 内, 国 务 院 建 设 行 政 主 管 部 门 国 务 院 各 级 有 关 行 政 主 管 部 门 各 地 方 建 设 行 政 主 管 部 门 对 工 程 建 设 标 准 的 实 施 进 行 分 级 监 管, 通 过 工 程 项 目 规 划 审 查 施 工 图 审 查 建 筑 安 全 监 督 工 程 质 量 监 督 竣 工 验 收 备 案 等 环 节, 加 强 工 程 建 设 强 制 性 标 准 实 施 的 监 督 管 理, 确 保 工 程 质 量 和 安 全 我 国 工 程 建 设 标 准 化 监 管 工 作 虽 然 取 得 了 很 大 的 进 展, 但 同 样 也 存 在 着 许 多 问 题 从 宏 观 环 境 变 化 的 角 度 来 看, 我 国 的 经 济 体 制 向 市 场 经 济 转 型, 要 求 市 场 机 制 在 政 府 管 理 方 面 发 挥 主 导 作 用, 而 目 前 还 主 要 依 靠 政 府 力 量 来 维 护 工 程 建 设 标 准 化 工 作 ; 加 入 WTO 后, 我 国 在 对 工 程 建 设 标 准 实 施 的 监 督 方 面 与 WTO/TBT 协 议 要 求 不 符, 没 有 与 国 际 惯 例 相 接 轨 [3] 从 监 管 本 身 的 角 度 来 看, 监 管 所 依 据 的 法 律 不 够 科 学, 管 理 主 体 在 监 管 过 程 中 的 义 务 不 明 确 ; 目 前 强 制 性 条 文 数 量 过 多, 应 该 重 点

126 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 强 制 执 行 的 条 文 得 不 到 突 出, 使 得 监 管 越 位 与 缺 位 并 存 ; 监 督 体 系 不 完 善 ; 政 府 监 管 成 本 高 ; 监 管 方 式 单 一 ; 监 管 缺 乏 成 本 效 益 分 析 ; 经 济 性 不 强 等 [4] 这 些 问 题 迫 切 需 要 创 新 工 程 建 设 标 准 化 监 管, 实 现 科 学 监 管, 高 效 监 管 2 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 分 析 根 据 实 施 监 管 行 为 主 体 的 属 性, 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 可 以 概 括 为 3 种 不 同 类 型 的 机 制 2.1 政 府 监 管 机 制 政 府 监 管 机 制 是 指 政 府 监 管 机 构 依 据 法 律 法 规, 以 维 护 建 筑 市 场 秩 序 和 保 护 公 众 利 益 为 目 的, 运 用 行 政 法 律 经 济 等 手 段 强 制 企 业 实 施 某 些 标 准 或 提 供 某 些 标 准 的 指 导 政 府 监 管 的 主 要 政 策 手 段 包 括 制 定 法 规 颁 发 许 可 证 发 布 命 令 进 行 处 罚 和 实 施 援 助 等 从 发 达 国 家 的 经 验 看, 政 府 对 工 程 建 设 标 准 化 监 管 主 要 通 过 规 划 审 批 设 计 审 查 和 施 工 审 查 等 环 节 实 现 2.2 市 场 约 束 机 制 市 场 约 束 机 制 是 指 参 与 建 筑 市 场 的 各 利 益 相 关 者 通 过 密 切 关 注 企 业 实 施 标 准 的 情 况, 根 据 实 施 状 况 好 坏 采 取 对 企 业 有 利 或 不 利 的 行 动, 以 影 响 企 业 的 生 产 经 营, 甚 至 生 存 环 境, 从 而 通 过 建 筑 市 场 对 企 业 实 施 标 准 产 生 约 束 作 用 的 调 节 机 制, 见 图 1 中 介 机 构 信 息 流 利 益 相 关 者 影 响 建 筑 市 场 约 束 工 程 建 设 企 业 信 息 流 图 1 市 场 约 束 机 制 作 用 原 理 从 图 1 中 可 见 市 场 约 束 机 制 运 作 主 要 是 依 靠 利 益 相 关 者 的 利 益 驱 动, 包 括 工 程 建 设 企 业 中 介 机 构 竞 争 对 手 和 用 户 等 在 内 的 利 益 相 关 者 出 于 对 自 身 利 益 的 关 注, 根 据 所 掌 握 的 信 息 和 对 于 这 些 信 息 的 判 断, 在 必 要 的 时 候 采 取 一 定 的 措 施 这 些 利 益 相 关 者 采 取 的 举 措 会 对 企 业 在 建 筑 市 场 上 的 运 作 产 生 多 方 面 的 影 响, 从 而 促 使 工 程 建 设 标 准 实 施 2.3 自 我 监 督 机 制 自 我 监 督 机 制 是 指 企 业 为 有 效 实 施 工 程 建 设 标 准 采 取 的 自 我 控 制 手 段 的 总 和 与 政 府 和 其 他 利 益 相 关 者 相 比, 企 业 对 建 筑 产 品 的 质 量 信 息 掌 握 得 充 分 而 完 备, 并 直 接 决 定 和 控 制 建 筑 产 品 质 量 的 好 政 府 监 督 坏 和 标 准 的 执 行 从 发 达 国 家 来 看, 在 标 准 的 实 施 上, 由 于 强 烈 的 标 准 化 意 识 和 自 愿 性 原 则, 加 上 市 场 竞 争, 各 相 关 行 业 企 业 在 生 产 过 程 中 都 较 自 觉 地 采 用 先 进 的 行 业 和 产 品 标 准, 表 现 出 强 烈 的 自 律 行 为 2.4 三 种 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 对 比 分 析 上 述 三 种 监 管 机 制 各 有 特 点 和 侧 重 点, 作 用 方 式 也 不 同 笔 者 对 3 种 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 作 了 对 比 分 析, 列 出 了 它 们 存 在 的 差 异 [5], 见 表 1 从 我 国 实 际 情 况 看, 以 政 府 主 导 的 监 管 机 制 是 当 前 保 障 工 程 建 设 标 准 实 施 的 有 力 手 段 随 着 市 场 经 济 的 发 展, 市 场 约 束 和 自 我 监 督 在 标 准 化 监 管 过 程 中 扮 演 的 角 色 也 越 来 越 重 要 了 表 1 三 种 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 比 较 比 较 内 容 政 府 监 管 机 制 市 场 约 束 机 制 自 我 监 督 机 制 监 管 动 力 维 护 公 众 利 益, 实 现 社 会 和 谐 对 利 益 的 追 求 以 及 来 自 用 户 的 压 力 对 利 益 的 追 求 和 逃 避 处 罚 的 需 要, 以 及 较 弱 的 社 会 道 德 责 任 感 应 用 范 围 以 强 制 性 标 准 以 推 荐 性 标 准 为 主 全 部 标 准 为 主 主 要 特 点 利 用 行 政 强 制 力 量 监 管 标 准 化 实 施, 作 用 直 接, 但 监 管 体 系 开 支 巨 大 市 场 参 与 各 方 相 互 作 用, 推 动 工 程 建 设 标 准 化 的 实 施, 监 管 成 本 最 后 由 用 户 承 担 通 过 内 部 质 量 管 理 实 施 标 准 化, 直 接 决 定 工 程 质 量, 详 尽 了 解 工 程 质 量 信 息 运 行 条 件 法 律 法 规 体 系 市 场 经 济 信 息 披 露 道 德 性 自 愿 性 完 整 监 管 效 果 缺 乏 充 分 的 信 息, 监 督 成 本 高, 由 于 决 策 主 体 过 多, 往 往 时 具 有 比 较 充 分 的 信 息, 对 推 荐 性 标 准 的 执 行 在 一 定 条 件 下 存 在 自 我 完 善 的 功 具 有 充 分 的 信 息, 监 管 效 率 高, 但 并 不 一 定 主 动 实 施 标 准 化 滞 较 长 能 我 国 的 运 行 占 绝 对 主 导 地 不 明 显, 缺 乏 制 度 支 疲 软 现 状 位 持 标 准 化 监 管 国 际 趋 势 适 度 使 用 重 点 发 展 支 持 引 导 3 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 3.1 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 的 内 涵 及 意 义 从 我 国 目 前 工 程 建 设 标 准 化 监 管 存 在 的 弊 端 标 准 化 发 展 和 标 准 化 监 管 的 趋 势 以 及 集 成 管 理 理 论 可 以 看 出 [6], 未 来 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 应 该 是 集 成 化 的 监 管 所 谓 集 成 化 监 管, 是 指 运 用 集 成 思 想, 通 过 保 证 监 管 主 体 监 管 对 象 和 监 管 系 统 完 整 的 内 部 联 系, 提 高 系 统 的 整 体 协 调 程 度, 最 终 达 到 提 高 监 管 效 果 的 目 的 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管, 不 仅 是 指 各 种 监 管 机 制 集 成 的 一 体 化, 进 行 优 化 整 合 协 调 管 理, 还 包 括 标 准 化 各 环 节 各 参 与 方 的 集 成, 实 现 全 过 程 全 方 位 全 员 集 成 化 的 监 督 管 理 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 的 实 施, 其 性 质 是 一

第 2 期 郑 昌 勇, 等 : 基 于 集 成 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 研 究 127 种 动 态 的 过 程 的 监 管, 主 要 作 用 就 是 应 用 系 统 集 成 思 想 和 方 法 解 决 工 程 建 设 标 准 化 的 监 管 问 题, 是 将 集 成 思 想 创 造 性 地 应 用 到 工 程 建 设 标 准 化 监 管 活 动 中, 持 续 改 进, 以 达 到 工 程 建 设 标 准 化 监 管 目 标 实 施 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 的 意 义 在 于 : (1) 可 以 降 低 监 管 成 本, 提 高 监 管 效 率 (2) 动 态 灵 活 地 调 整 监 管 重 点, 优 化 配 置 监 管 资 源, 提 升 标 准 化 监 管 的 灵 活 性 (3) 增 强 工 程 建 设 标 准 化 在 国 际 市 场 上 的 竞 争 力 (4) 有 利 于 建 立 和 健 全 工 程 建 设 标 准 化 监 管 机 制 (5) 促 使 政 府 监 管 资 源 利 用 的 最 大 效 用 性 3.2 构 建 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 框 架 依 据 上 述 分 析, 构 建 了 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 框 架, 如 图 2 所 示 该 框 架 的 集 成 内 容 主 要 有 : 业 主 方 设 计 方 咨 询 方 施 工 承 包 商 工 程 监 理 方 材 料 供 应 商 运 营 方 其 他 参 与 方 监 管 外 部 环 境 及 相 关 支 撑 条 件 自 我 监 督 机 制 激 励 与 引 导 主 动 内 部 控 制 利 益 性 原 则 自 愿 性 原 则 信 息 平 台 政 府 监 督 机 制 监 管 预 警 机 制 市 场 约 束 机 制 图 2 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 框 架 模 型 (1) 监 管 机 制 的 集 成 每 种 监 管 机 制 都 有 各 自 的 优 势 和 不 足, 为 了 充 分 发 挥 它 们 的 优 势, 应 将 其 集 成, 进 行 优 化, 以 便 为 工 程 建 设 标 准 化 监 管 提 供 有 效 的 措 施 (2) 信 息 的 集 成 工 程 建 设 标 准 化 监 管 主 体 需 要 大 量 的 实 时 信 息 和 反 馈, 以 进 行 科 学 系 统 的 动 态 决 策 将 各 方 监 管 信 息 进 行 集 成, 以 实 现 监 管 信 息 共 享, 提 高 效 率, 降 低 成 本 (3) 监 管 对 象 的 集 成 现 代 工 程 项 目 的 一 个 显 著 特 点 就 是 多 方 参 与, 标 准 化 监 管 的 对 象 也 随 之 增 多 不 能 孤 立 地 看 待 单 一 的 监 管 对 象, 要 了 解 他 们 之 间 的 关 系, 从 整 体 出 发, 实 施 全 方 位 的 监 管 (4) 监 管 环 节 的 集 成 工 程 建 设 标 准 涵 盖 了 发 挥 市 场 作 用 强 制 信 息 披 露 监 管 规 划 勘 察 设 计 施 工 验 收 运 营 规 划 勘 察 设 计 施 工 验 收 运 营 等 各 个 环 节, 它 们 都 是 环 环 相 扣, 相 互 影 响, 要 从 工 程 项 目 全 寿 命 周 期 角 度 来 整 合 各 环 节 标 准 实 施 的 情 况, 并 且 注 意 其 间 的 协 调 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 的 实 施 是 以 政 府 监 管 为 基 础, 市 场 约 束 为 重 点, 自 我 监 督 为 补 充, 三 者 有 机 的 结 合 在 市 场 经 济 下, 市 场 约 束 是 一 种 活 跃 的 动 力, 也 是 政 府 在 制 定 实 施 政 策 过 程 中 要 考 虑 的 最 基 本 条 件 [7] 政 府 监 管 与 市 场 约 束 的 关 系 具 有 互 动 互 补 性, 主 要 表 现 在 : 一 是 市 场 约 束 可 以 缩 小 政 府 监 管 的 范 围, 节 约 成 本, 并 能 为 政 府 监 管 提 供 信 息 二 是 政 府 监 管 可 以 直 接 应 对 企 业 违 规 行 为, 并 可 以 强 制 工 程 建 设 企 业 披 露 相 关 信 息, 为 市 场 约 束 机 制 创 造 条 件 政 府 监 管 和 市 场 约 束 都 是 属 于 外 部 监 管 范 畴, 其 作 用 都 是 有 限 的, 完 善 的 监 管 机 制 要 实 现 外 部 监 管 与 自 我 监 督 的 共 同 发 展, 尤 其 是 在 外 部 监 管 环 境 不 成 熟 的 情 况 下 自 我 监 督 可 以 从 根 本 上 解 决 工 程 建 设 标 准 化 监 管 的 问 题, 但 是, 身 为 约 束 人 的 工 程 建 设 企 业 先 天 就 不 是 一 个 能 够 为 工 程 建 设 标 准 化 实 施 提 供 充 分 保 护 的 监 管 者, 需 要 外 部 力 量 的 介 入 在 工 程 建 设 标 准 化 监 管 的 具 体 实 施 过 程 中, 政 府 应 加 大 力 度 进 行 法 律 体 系 建 设, 利 用 法 律 手 段, 加 强 对 工 程 建 设 标 准 化 的 监 督 管 理, 通 过 激 励 政 策 和 标 准 化 服 务 措 施 调 控 建 筑 市 场 的 技 术 行 为, 维 护 公 众 利 益, 推 动 标 准 的 实 施 同 时, 充 分 发 挥 市 场 的 主 导 作 用, 通 过 利 益 原 则 自 愿 原 则 和 诚 信 原 则 来 推 动 企 业 自 觉 有 效 地 执 行 标 准 此 外, 政 府 通 过 开 发 监 管 信 息 平 台, 根 据 自 身 市 场 和 企 业 所 集 成 的 信 息, 及 时 分 析 与 评 估 各 类 标 准 实 施 的 信 息 及 所 带 来 的 危 害 程 度, 建 立 有 效 的 监 管 预 警 机 制, 为 其 监 管 机 构 果 断 介 入 和 企 业 自 我 纠 正 提 供 指 导, 为 及 早 化 解 危 机 和 减 少 损 失 赢 得 宝 贵 的 时 间 这 种 工 程 建 设 标 准 化 监 管 预 警 体 系 是 以 数 据 统 计 为 依 据, 以 信 息 技 术 为 基 础 的 各 种 反 映 工 程 建 设 标 准 实 施 警 情 警 兆 警 源 及 变 动 趋 势 的 形 式 指 标 体 系 和 预 测 方 法 等 所 构 成 的 有 机 整 体 4 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 框 架 有 效 运 行 的 对 策 工 程 建 设 标 准 化 监 管 框 架 的 有 效 运 行 要 有 一 个 系 统 的 应 对 策 略 组 合, 使 所 有 标 准 化 监 管 活 动 形 成 一 个 有 机 的 整 体, 这 样 的 策 略 组 合 离 不 开 法 律 文 化 组 织 及 信 息 系 统 4 种 力 量 的 结 合, 相 应 地 提

128 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 出 如 下 对 策 4.1 完 善 工 程 建 设 标 准 化 监 管 法 律 体 系 完 善 的 法 律 体 系 是 有 效 监 管 的 基 础, 要 建 立 健 全 工 程 建 设 标 准 化 监 管 法 律 体 系 除 了 目 前 正 在 执 行 的 标 准 化 法 标 准 化 法 实 施 条 例 实 施 工 程 建 设 强 制 性 标 准 监 督 规 定 等 以 外, 还 应 制 定 其 他 监 管 法 律, 并 注 意 与 WTO 相 关 规 则 的 协 调 具 体 地 说, 可 考 虑 制 定 一 部 工 程 建 设 标 准 化 监 管 条 例, 以 WTO/TBT 协 议 要 求 为 基 础, 对 市 场 经 济 条 件 下 政 府 监 管 的 目 的 原 则 程 序 基 本 方 针 和 监 管 机 构 的 权 限 作 出 系 统 的 规 定, 加 强 在 监 管 政 策 制 定 和 实 施 程 序 处 罚 的 对 象 和 程 序 的 规 定 ; 对 市 场 约 束 和 自 我 监 督 所 要 求 的 管 理 体 制 和 制 度 方 面 作 出 相 应 的 规 定, 建 立 一 套 完 善 的 工 程 建 设 标 准 化 监 管 信 息 披 露 制 度 和 标 准, 完 善 工 程 建 设 企 业 自 律 监 管 法 律 的 建 设 4.2 培 养 工 程 建 设 标 准 化 自 我 监 管 文 化 在 非 正 规 制 度 安 排 下, 约 束 人 们 的 行 为 是 依 靠 价 值 观 和 社 会 习 俗 来 完 成 的, 共 同 遵 守 的 行 为 准 则 可 以 减 少 由 于 自 由 使 用 资 源 造 成 的 浪 费 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 要 求 各 参 与 企 业 对 各 自 文 化 作 出 相 应 的 调 整 以 适 应 集 成 监 管 的 要 求, 也 就 是 要 使 企 业 将 工 程 建 设 标 准 化 自 我 监 管 融 入 企 业 的 整 体 战 略 战 术 决 策 及 各 项 活 动 之 中, 使 工 程 建 设 标 准 化 成 为 企 业 成 员 一 项 自 觉 的 行 为 企 业 要 通 过 相 关 的 目 标 政 策 制 度 使 全 体 成 员 明 确 企 业 对 于 工 程 建 设 标 准 化 的 态 度 目 标 及 原 则 等, 使 他 们 树 立 利 用 系 统 的 方 法 去 监 管 工 程 建 设 标 准 化 的 态 度 建 立 健 康 的 有 效 的 自 我 监 管 文 化, 可 以 减 少 工 程 建 设 企 业 间 的 对 抗, 与 政 府 监 管 机 构 形 成 互 动 式 监 管, 并 且 有 利 于 消 除 双 方 的 信 息 不 对 称 4.3 建 立 协 调 的 监 管 组 织 体 系 完 善 的 组 织 是 标 准 化 监 管 工 作 的 保 障 机 制 对 于 政 府 监 管 机 构, 要 理 清 各 自 职 责, 从 法 律 上 明 确 各 机 构 之 间 关 系 同 时, 建 立 既 有 激 励 又 有 约 束 的 政 府 监 管 绩 效 评 价 体 系, 充 分 利 用 政 府 监 管 资 源 此 外, 培 育 市 场 化 的 社 会 性 监 管 机 构, 对 工 程 建 设 企 业 进 行 客 观 公 正 地 评 价, 以 此 减 少 企 业 与 公 众 政 府 监 管 机 构 的 信 息 不 对 称, 增 强 市 场 监 督 监 管 者 要 经 常 或 定 期 与 工 程 建 设 企 业 管 理 层 联 系, 建 立 见 面 会 制 度 等 正 式 沟 通 渠 道, 把 监 管 者 的 监 管 理 念 监 管 最 新 动 向 好 的 管 理 方 法 或 技 术 等 提 供 给 工 程 建 设 企 业, 并 要 求 其 提 供 反 馈 意 见, 使 双 方 充 分 理 解 掌 握 对 方 的 出 发 点 监 管 思 路 监 管 政 策 和 标 准, 树 立 目 标 导 向 的 监 管 理 念 并 且 还 可 以 帮 助 工 程 建 设 企 业 完 善 公 司 治 理 结 构 和 内 部 控 制 制 度 4.4 构 建 工 程 建 设 标 准 化 监 管 信 息 系 统 工 程 建 设 标 准 化 监 管 信 息 系 统 是 持 续 性 监 管 的 基 础, 是 提 高 标 准 化 监 管 效 率 的 重 要 保 障 一 是 要 加 快 各 工 程 建 设 企 业 标 准 化 内 部 控 制 监 管 信 息 的 网 络 化 建 设, 实 现 系 统 内 部 业 务 发 展 与 监 管 信 息 同 步 反 馈 二 是 加 快 政 府 监 管 机 构 的 监 管 信 息 网 络 化 建 设, 改 善 信 息 传 递 方 式 和 速 度, 创 造 条 件 实 现 监 管 部 门 与 监 管 对 象 业 务 系 统 的 信 息 联 网, 增 强 信 息 的 透 明 度 和 准 确 性, 以 便 于 动 态 观 察 与 分 析 监 管 对 象 工 程 建 设 标 准 化 实 施 的 合 规 性 和 风 险 情 况 另 外, 还 可 考 虑 实 施 工 程 建 设 企 业 的 预 先 承 诺 制 和 自 报 告 制 度, 以 此 增 强 监 管 当 局 的 信 息 甄 别 能 力, 降 低 监 管 者 与 被 监 管 者 之 间 的 信 息 不 对 称 5 结 语 标 准 化 的 实 施 对 于 保 证 工 程 质 量 和 安 全 具 有 重 要 作 用, 由 于 不 同 的 监 管 机 制 是 在 不 同 的 背 景 下 发 展 起 来 的, 因 此 应 立 足 于 现 有 的 市 场 环 境, 选 择 合 适 的 监 管 方 式, 以 适 应 工 程 建 设 标 准 化 监 管 的 需 要 本 文 提 出 了 工 程 建 设 标 准 化 集 成 监 管 的 一 些 初 步 设 想, 通 过 不 断 地 实 践 和 总 结, 集 成 的 标 准 化 监 管 必 将 会 逐 步 完 善 和 成 熟 起 来, 为 工 程 建 设 标 准 化 监 管 目 标 的 实 现 提 供 保 障, 并 最 终 促 进 工 程 建 设 标 准 化 可 持 续 发 展 参 考 文 献 : [1] 汪 法 频. 健 步 迈 进 新 的 五 年 写 在 全 国 工 程 建 设 标 准 定 额 工 作 会 议 闭 幕 之 际 [J]. 建 筑,2007(24):7-14. [2] 王 季 云. 标 准 化 运 行 机 制 研 究 基 于 熵 和 耗 散 结 构 理 论 [J]. 标 准 科 学,2009(6):4-9. [3] 武 振, 叶 英 华, 张 智 慧. 新 型 工 程 建 设 标 准 体 制 研 究 [J]. 华 中 科 技 大 学 学 报 ( 城 市 科 学 版 ),2006(3):71-75. [4] 卜 炜 玮, 缪 青, 朱 宏 亮. 工 程 建 设 标 准 体 制 的 问 题 与 对 策 [J]. 建 筑 经 济,2006(7):16-18. [5] 贺 明 辉, 盛 竑 洲. 农 产 品 标 准 化 监 管 机 制 的 选 择 与 应 用 [J]. 山 东 农 业 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ),2003(12):30-33. [6] 刘 伊 生. 建 设 工 程 项 目 管 理 的 发 展 趋 势 集 成 化 [J]. 建 筑 经 济,2008(1):13-16. [7] 金 海 燕, 王 要 武. 我 国 房 地 产 宏 观 调 控 政 策 运 行 机 制 分 析 [J]. 建 筑 管 理 现 代 化,2008(5):17-20. 作 者 简 介 : 郑 昌 勇 (1983-), 男, 硕 士 研 究 生, 研 究 方 向 : 工 程 项 目 管 理 ; 张 星 (1957-), 男, 教 授 级 高 级 工 程 师, 研 究 方 向 : 招 标 投 标, 建 设 监 理

第 24 卷 第 2 期 工 程 管 理 学 报 Vol. 24 No. 2 2010 年 04 月 Journal of Engineering Management April. 2010 基 于 CBR 与 三 维 WebGIS 的 建 筑 业 风 险 智 能 预 测 李 智 芸, 刘 妍, 袁 永 博 ( 大 连 理 工 大 学 建 设 工 程 学 部, 辽 宁 大 连 116024,E-mail:yongbo@dlut.edu.cn) 摘 要 : 传 统 风 险 预 测 方 法 的 不 足 之 处 在 于 : 主 观 随 意 性 较 强, 偏 差 度 较 大 且 通 常 无 法 全 面 预 测 潜 在 风 险 基 于 CBR 的 风 险 智 能 预 测 方 法 通 过 优 化 搜 索 已 有 案 例 数 据 库, 寻 找 出 与 待 建 项 目 关 键 属 性 相 似 的 案 例, 将 已 完 工 程 项 目 风 险 数 据 与 解 决 方 案 作 为 待 建 项 目 的 决 策 依 据, 从 而 更 为 客 观 全 面 地 挖 掘 出 潜 在 风 险, 并 借 鉴 过 去 经 验 措 施 给 出 防 范 策 略 待 建 工 程 完 工 后 也 将 纳 入 到 案 例 数 据 库 中 使 之 不 断 更 新, 为 今 后 工 程 项 目 的 风 险 预 测 提 供 决 策 支 持 同 时, 风 险 预 测 结 合 三 维 WebGIS 技 术 显 示 预 测 结 果 及 化 解 方 案, 使 数 据 直 观 可 视, 具 有 方 便 查 询 与 及 时 发 布 信 息 的 功 能 关 键 词 : 案 例 推 理 ; 三 维 WebGIS; 建 筑 风 险 ; 智 能 预 测 ; 剪 枝 算 法 中 图 分 类 号 :F407.9 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :1674-8859(2010)02-129-04 Intelligent Prediction of Construction Risks Based on CBR and 3D-WebGIS LI Zhi-yun,Liu Yan,Yuan Yongbo (Faculty of Infrastructure Engineering,Dalian University of Technology,Dalian,116024,China, E-mail:yongbo@dlut.edu.cn) Abstract:The traditional prediction approaches for construction risk are deficient because they are subjective and arbitrary,and unable to fully predict the potential risks with a large degree of deviation. The intelligent risk prediction method based on case-based reasoning can seek out existing project cases with similar project key characteristics by optimally searching the existing cases database. The risk data and solutions of the finished construction projects can be applied as the decision making basis for new projects,thereby identifying overall potential risks objectively and providing preventive measures according to past experiences. As the project is completed,it can be integrated into the case database as well in order to continuously update the database and offer more decision support to future construction risk prediction. Risk prediction combing with 3D-WebGIS reveals the prediction results and solutions which provide modern visualization with the functions of convenient search and quick information diffusion. Keywords:case-based reasoning;3d-webgis;construction risk;intelligent prediction;pruning algorithm 准 确 合 理 的 项 目 前 期 风 险 预 测 是 避 免 决 策 失 误, 为 建 设 项 目 后 续 工 作 提 供 可 靠 依 据 的 根 本 保 证 然 而 许 多 投 资 项 目 并 不 重 视 建 设 准 备 阶 段 的 风 险 识 别 和 预 测, 仅 仅 局 限 于 不 确 定 性 分 析 中 简 单 的 风 险 技 术 分 析, 甚 至 只 凭 借 经 验 和 直 觉 主 观 臆 断, 对 项 目 实 施 阶 段 及 建 成 后 可 能 出 现 的 风 险 因 素 预 测 不 够, 从 而 为 项 目 的 未 来 发 展 留 下 隐 患 因 此, 强 调 科 学 甄 别 项 目 潜 在 风 险 并 制 定 合 理 应 对 方 案, 真 正 化 解 与 防 范 风 险, 是 保 证 建 设 项 目 顺 利 进 行 的 关 键 所 在 [1] 收 稿 日 期 :2009-11-09. 基 金 项 目 : 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 (50708013). 目 前 常 用 的 风 险 识 别 预 测 方 法 可 以 分 为 专 家 调 查 法 与 树 形 分 析 法 前 者 的 缺 陷 在 于 主 观 性 过 于 浓 重, 缺 乏 科 学 依 据, 而 后 者 对 于 风 险 的 分 解 过 于 复 杂 繁 琐 且 易 与 实 际 产 生 较 大 偏 差, 不 利 于 计 算 机 编 程 计 算 本 文 针 对 以 上 方 法 的 不 足, 采 用 分 析 已 有 实 际 案 例, 借 鉴 已 完 工 程 项 目 风 险 的 思 想, 提 出 一 种 新 的 风 险 识 别 与 预 测 方 法, 同 时 引 入 三 维 WebGIS 作 为 可 视 化 与 分 析 工 具, 力 图 使 预 测 结 果 客 观 准 确 一 目 了 然 1 CBR 在 建 筑 风 险 智 能 监 测 中 的 应 用 由 于 工 程 项 目 参 数 难 以 量 化 且 实 践 过 程 中 存 在 大 量 不 确 定 性, 实 际 工 程 项 目 往 往 无 法 用 单 一 或

130 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 多 个 数 学 模 型 来 精 确 描 述, 科 学 手 段 也 往 往 事 与 愿 违, 得 出 并 不 科 学 的 结 论 正 是 基 于 这 一 特 点, 工 程 项 目 在 运 行 过 程 中 更 多 地 习 惯 依 赖 于 经 验 而 非 理 论 因 此, 变 换 一 种 思 路, 运 用 科 学 手 段 对 已 有 经 验 进 行 整 理 总 结, 往 往 比 强 行 用 理 论 公 式 描 述 工 程 规 律 更 加 行 之 有 效 基 于 案 例 推 理 (Case-based Reasoning,CBR) 便 是 一 种 针 对 已 有 工 程 案 例 的 分 析 方 法 基 于 案 例 推 理 是 通 过 访 问 知 识 库 中 过 去 同 类 问 题 的 求 解 从 而 获 得 当 前 问 题 解 决 方 案 的 一 种 推 理 模 式, 即 利 用 旧 的 事 例 或 经 验 来 解 决 新 问 题, 评 价 新 问 题, 解 释 异 常 情 况 或 理 解 新 情 况, 在 法 律 案 例 医 疗 诊 断 等 领 域 应 用 广 泛 CBR 技 术 直 接 利 用 以 往 解 决 问 题 的 实 例, 能 有 效 地 解 决 知 识 表 达 困 难 或 无 法 表 达 的 领 域 问 题, 其 所 具 有 的 自 学 习 功 能 保 证 了 其 推 理 能 力 的 不 断 增 强, 是 高 效 处 理 相 近 或 类 似 项 目 的 重 要 手 段 [2] CBR 在 建 筑 领 域 应 用 的 关 键 在 于 判 断 建 筑 物 之 间 的 相 似 程 度, 即 运 用 该 方 法 的 前 提 是 假 定 建 筑 物 相 似 度 越 高, 其 遇 到 相 同 风 险 的 概 率 也 就 越 高 计 算 相 似 度 的 算 法 不 唯 一, 本 文 基 于 可 变 模 糊 公 式 及 最 近 邻 算 法 设 计 了 一 种 相 似 度 算 法 [3], 其 主 要 思 想 是 将 建 筑 物 拆 分 为 若 干 属 性 的 集 合 并 对 属 性 赋 予 权 重, 进 而 计 算 属 性 差 异 度, 差 异 值 越 小 则 证 明 相 似 度 越 高 2 新 设 计 的 相 似 度 算 法 的 计 算 步 骤 (1) 将 建 筑 物 特 征 拆 分 为 若 干 关 键 属 性 加 以 描 述 关 键 属 性 又 分 为 控 制 属 性 与 比 较 属 性 两 大 类 其 中, 难 以 量 化 的 属 性 归 类 为 控 制 属 性, 如 主 体 结 构 基 础 类 型 等, 只 有 控 制 属 性 完 全 相 同 的 两 座 建 筑 物 才 可 以 进 行 比 较 属 性 的 匹 配 度 计 算, 即 控 制 属 性 为 判 定 建 筑 物 相 似 的 必 要 条 件 可 以 进 行 量 化 的 属 性 归 类 为 比 较 属 性, 如 项 目 造 价 建 筑 物 总 高 等, 在 控 制 属 性 一 致 的 前 提 下, 比 较 属 性 整 体 差 异 性 越 小, 则 建 筑 物 间 的 相 似 度 越 高 (2) 比 较 属 性 应 根 据 其 对 建 筑 物 相 似 度 的 影 响 程 度 进 行 赋 权 相 似 度 对 于 权 重 的 变 化 较 为 敏 感, 合 理 的 权 重 分 配 是 保 证 结 果 准 确 的 重 要 因 素 之 一 权 重 的 计 算 方 法 很 多, 如 专 家 讨 论 法 层 次 分 析 法 等, 本 文 采 用 的 方 法 是 改 进 后 的 基 于 构 造 判 断 矩 阵 的 层 次 分 析 法, 这 种 采 用 科 学 手 段 计 算 主 观 数 据 的 办 法 不 但 能 够 最 大 限 度 减 少 专 家 的 主 观 偏 好 系 数, 而 且 适 于 利 用 计 算 机 程 序 的 实 现 和 操 作, 具 体 计 算 步 骤 本 文 不 再 赘 述 (3) 计 算 比 较 属 性 向 量 间 的 距 离 其 中 决 策 j 与 优 决 策 之 间 加 权 广 义 权 距 离 ( 简 称 距 优 距 离 ) 为 : d jg m = [ wi (1 rij )] i = 1 式 中,w i 为 属 性 权 重 ;r ij 为 已 有 案 例 属 性 矩 阵 与 新 建 项 目 属 性 向 量 之 比 归 一 化 后 的 矩 阵 元 素, 亦 即 相 对 隶 属 度 ;p 为 距 离 参 数, 当 p = 1 时 为 海 明 距 离, p = 2 时 为 欧 氏 距 离, 计 算 相 似 度 时 可 根 据 不 同 需 要 选 取 p 值 同 理, 决 策 j 与 劣 决 策 间 的 加 权 广 义 权 距 离 ( 简 称 距 劣 距 离 ) 为 : d jb p 1 p 1 m p m p p [ wi ( rij 0)] = ( wirij ) i = 1 i = 1 = (4) 采 用 剪 枝 算 法 提 高 搜 索 效 率 普 通 算 法 为 遍 历 待 建 项 目 与 已 有 案 例 的 距 离, 但 此 法 复 杂 度 为 O(N), 当 已 有 案 例 记 录 数 较 大 时 效 率 较 低 剪 枝 原 理 即 若 目 标 点 d 与 当 前 最 近 邻 点 x 的 距 离, 小 于 d 与 某 结 点 Kp 中 心 的 距 离 加 上 Kp 的 半 径, 那 么 结 点 Kp 中 的 任 何 一 点 到 目 标 点 的 距 离 都 会 大 于 d 与 当 前 最 近 邻 点 的 距 离, 从 而 它 们 不 可 能 是 最 近 邻 点, 这 个 结 点 可 以 被 排 除 掉 根 据 这 一 原 理 进 行 程 序 设 计 可 减 少 案 例 距 离 的 计 算 数 量, 从 而 改 善 搜 索 效 率 (5) 计 算 已 有 案 例 j 与 待 建 项 目 的 相 似 度 : u j d = 1 /(1 + d 当 α = 2 时 为 最 小 二 乘 方 优 化 准 则,α = 1 时 为 最 小 一 乘 方 优 化 准 则, 项 目 可 根 据 不 同 需 要 选 取 α 值 另 外 计 算 时 应 当 设 定 相 似 度 下 限, 如 0.85(85% 相 似 ), 当 相 似 度 计 算 结 果 大 于 等 于 0.85 时, 即 可 认 定 两 项 目 相 似, 否 则 判 断 两 项 目 不 相 似, 该 已 有 案 例 的 风 险 预 测 结 果 不 予 采 用 当 已 有 案 例 中 存 在 与 待 建 项 目 相 似 度 较 高 的 项 目 时, 已 完 项 目 所 经 历 的 风 险 以 及 相 应 解 决 方 案 都 可 以 加 以 使 用, 作 为 待 建 项 目 的 风 险 预 测 和 应 对 方 案 依 据 若 存 在 多 个 相 似 项 目, 则 可 以 依 据 风 险 发 生 的 频 率 风 险 损 失 程 度 等 对 这 些 项 目 进 行 统 计 分 析, 以 计 算 出 待 建 项 目 可 能 遇 到 的 风 险 及 其 概 率 另 一 方 面, 已 有 相 似 案 例 中 的 风 险 可 以 作 为 搜 索 关 键 词, 在 案 例 数 据 库 中 寻 找 此 类 风 险 的 应 对 策 略, 从 而 使 制 定 方 案 更 为 全 面 可 靠 当 待 建 项 目 完 工 后, 经 过 不 断 反 馈 和 检 验 的 风 jg jb α ) 1 p

第 2 期 李 智 芸, 等 : 基 于 CBR 与 三 维 WebGIS 的 建 筑 业 风 险 智 能 预 测 131 险 数 据 与 解 决 方 案 可 以 作 为 已 有 案 例 存 储 到 数 据 库, 从 而 不 断 丰 富 完 善 案 例 数 据 库, 改 进 风 险 预 测 效 率 和 质 量, 为 后 续 工 程 提 供 决 策 支 持 3 三 维 WebGIS 在 建 筑 行 业 风 险 预 测 中 的 应 用 三 维 WebGIS [4], 亦 即 三 维 地 图, 是 通 过 三 维 实 景 模 拟 的 表 现 方 式 无 缝 集 成 基 于 电 子 地 图 的 一 系 列 应 用 服 务, 是 地 理 信 息 系 统 技 术 和 互 联 网 技 术 相 结 合 产 生 的 一 种 崭 新 的 革 命 性 的 新 技 术 三 维 WebGIS 采 用 一 种 全 新 的 人 性 化 Web 界 面 表 现, 使 基 于 三 维 地 图 ( 图 形 图 像 ) 的 应 用 系 统 得 以 通 过 互 联 网 技 术 在 各 行 各 业 中 得 到 广 泛 应 用, 三 维 WebGIS 是 当 前 GIS 发 展 的 主 要 方 向, 有 着 传 统 GIS 无 法 比 拟 的 优 点 本 文 将 三 维 WebGIS 与 建 筑 行 业 风 险 预 测 系 统 进 行 结 合, 目 的 是 使 预 测 结 果 更 为 直 观 可 视, 且 利 于 区 域 性 的 统 计 分 析, 如 图 1 所 示 应 用 系 统 分 层 权 重 子 系 统 风 险 预 测 子 系 统 数 案 例 数 据 库 系 统 风 险 防 范 子 系 统 管 理 员 统 计 分 析 子 系 统 在 线 办 公 子 系 统 据 支 持 平 台 专 家 总 三 维 WebGIS 平 台 GPS 等 辅 助 接 口 线 企 业 硬 件 及 网 络 系 统 支 持 数 据 库 地 名 空 间 数 据 库 业 务 数 据 库 图 1 基 于 三 维 WebGIS 的 风 险 预 测 系 统 结 构 图 基 于 三 维 WebGIS 的 风 险 预 测 系 统 可 以 实 现 以 下 特 定 功 能 : (1) 运 用 三 维 图 形 化 的 形 式 直 观 展 示 各 类 建 筑 物 的 分 布, 全 面 准 确 反 映 建 筑 物 信 息 及 关 键 属 性, 并 具 有 面 向 社 会 及 时 发 布 信 息, 方 便 查 询 的 功 能 (2) 为 风 险 管 理 和 网 上 办 公 公 众 和 企 业 信 息 查 询 提 供 共 享 平 台, 快 速 搜 索 与 待 建 建 筑 物 相 似 的 已 有 案 例 并 定 位 及 全 面 展 示, 实 现 风 险 信 息 的 科 学 管 理 和 有 效 利 用 (3) 为 潜 在 风 险 的 防 范 和 化 解 提 供 决 策 支 持, 利 用 已 有 案 例 收 集 所 有 可 行 对 策, 并 针 对 该 建 筑 物 特 点 提 供 合 理 的 解 决 方 案 同 时 设 立 人 工 专 家 库, 利 用 CBR 搜 索 出 的 风 险 结 果 对 项 目 提 出 规 避 措 施 等 权 威 建 议 (4) 提 供 区 域 范 围 内 的 建 筑 物 风 险 统 计 与 分 析, 为 统 一 有 效 控 制 风 险 提 供 科 学 依 据 (5) 系 统 基 于 B/S 架 构 建 立, 项 目 各 参 与 方 均 可 以 在 任 何 时 间 任 何 地 点 登 录 并 进 行 操 作, 实 现 信 息 的 即 时 共 享 和 直 观 呈 现 4 算 例 分 析 本 文 以 大 连 某 待 建 写 字 楼 为 例, 详 细 介 绍 基 于 CBR 及 三 维 WebGIS 的 风 险 预 测 方 法 4.1 关 键 属 性 及 其 权 重 的 确 定 (1) 本 算 例 中 建 筑 物 控 制 属 性 为 : 所 在 地 区 项 目 用 途 及 主 体 结 构 具 体 待 建 项 目 的 所 在 地 区 为 大 连 地 区 ; 项 目 用 途 为 写 字 楼 ; 主 体 结 构 为 钢 结 构 (2) 比 较 属 性 为 建 筑 面 积 造 价 总 高 度 地 下 层 数 及 竣 工 日 期 ; 采 用 专 家 评 定 的 方 法 对 各 项 关 键 属 性 赋 权, 结 果 如 表 1 所 示 4.2 已 有 案 例 相 似 性 比 较 本 例 中 设 置 建 筑 物 相 似 度 下 限 为 80%,p = 2 ( 欧 氏 距 离 ),α = 2( 最 小 二 乘 方 优 化 准 则 ) 在 控 制 属 性 ( 所 在 地 区, 项 目 用 途 及 主 体 结 构 ) 与 待 建 项 目 均 相 同 的 已 有 案 例 中 搜 索, 最 终 得 到 3 条 符 合 相 似 度 下 限 的 记 录, 搜 索 结 果 如 表 1 所 示 表 1 待 建 项 目 与 已 有 案 例 信 息 项 目 名 称 建 筑 面 积 造 价 地 下 高 度 竣 工 相 似 度 (m 2 ) ( 万 元 ) 层 数 (m) 日 期 (%) 权 重 0.25 0.3 0.1 0.2 0.15 - XX 待 建 写 字 楼 13057.9 4572.7 1 35.6 2010-12 100.00 大 连 XX 大 厦 15600.0 5052.7 2 38.7 2008-09 85.48 大 连 星 海 湾 15025.7 5290.2 2 43.5 2008-09 83.82 XX 写 字 楼 大 连 中 山 区 XX 写 字 楼 18999.0 5530.9 1 36.4 2008-11 83.25 4.3 相 似 案 例 风 险 因 素 及 其 解 决 方 案 的 应 用 (1) 根 据 已 有 案 例 记 录, 大 连 XX 大 厦 遇 到 的 一 级 风 险 因 素 有 :C 设 备 风 险 ;D 工 期 风 险 ; E 成 本 风 险 ;G 质 量 风 险 ;H 沟 通 协 调 风 险 ; P 运 营 风 险 大 连 星 海 湾 XX 写 字 楼 遇 到 的 风 险 因 素 有 :B 原 材 料 风 险 ;E 成 本 风 险 ;F 组 织 风 险 ;O 融 资 风 险 ;P 运 营 风 险 ;S 安 全 风 险 大 连 中 山 区 XX 写 字 楼 遇 到 的 风 险 因 素 有 :B 原 材 料 风 险 ;E 成 本 风 险 ;H 沟 通 协 调 风 险 ;I 技 术 风 险 ;P 运 营 风 险 ;R 合 同 风 险 ;S 安 全 风 险 (2) 根 据 统 计 结 果, 本 算 例 中 待 建 写 字 楼 可 能 存 在 的 潜 在 风 险 为 :E 成 本 风 险 ;P 运 营 风 险 ;

132 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 B 原 材 料 风 险 ;H 沟 通 协 调 风 险 ;S 安 全 风 险 ; C 设 备 风 险 ;D 工 期 风 险 ;F 组 织 风 险 ;G 质 量 风 险 ;I 技 术 风 险 ;O 融 资 风 险 ;R 合 同 风 险 (3) 成 本 风 险 运 营 风 险 原 材 料 风 险 沟 通 协 调 风 险 与 安 全 风 险 在 相 似 案 例 中 重 复 出 现, 其 发 生 的 可 能 性 较 大, 可 作 为 重 点 防 范 对 象 例 如, 安 全 风 险 发 生 的 概 率 较 大, 则 项 目 方 可 通 过 增 加 保 险 额 度 的 方 式 规 避 ; 因 原 材 料 价 格 上 涨 而 导 致 损 失 的 风 险 则 要 求 项 目 方 密 切 关 注 原 材 料 市 场 价 格 走 向, 通 过 计 算 原 材 料 购 买 成 本 和 维 护 成 本 寻 求 最 佳 购 买 时 机, 以 节 约 成 本, 避 免 损 失 同 时, 待 建 项 目 还 可 以 搜 索 所 有 遇 到 过 以 上 风 险 的 已 有 案 例, 根 据 所 有 解 决 方 案 最 终 确 定 本 项 目 的 风 险 应 对 策 略 当 然, 对 于 已 有 案 例 风 险 信 息 的 利 用 方 法 并 不 是 唯 一 的, 可 根 据 项 目 实 际 情 况 及 成 本 因 素 做 出 应 对 方 案 4.4 三 维 WebGIS 可 视 化 效 果 三 维 WebGIS 平 台 不 仅 可 以 及 时 全 面 地 反 馈 各 项 目 信 息, 还 可 以 方 便 地 根 据 特 定 条 件 搜 索, 提 供 公 众 企 业 和 政 府 查 询 平 台, 通 过 与 专 家 库 整 合 给 出 项 目 潜 在 风 险 应 对 方 案, 同 时 可 针 对 某 些 区 域 进 行 统 计 分 析 可 视 化 效 果 如 图 2 所 示 5 结 语 本 文 重 点 介 绍 了 基 于 已 有 案 例 经 验 对 待 建 项 目 进 行 潜 在 风 险 预 测 这 一 方 法, 它 不 同 于 传 统 的 针 对 项 目 本 身 进 行 风 险 预 测 的 方 法, 而 是 总 结 分 析 了 经 过 实 践 检 验 的 相 似 项 目 风 险 及 其 对 策, 其 优 势 在 于 : 一 是 基 于 类 比 推 理, 可 解 释 性 较 强 二 是 完 成 后 的 待 建 项 目 经 验 可 以 继 续 加 入 到 案 例 数 据 库 中, 不 断 丰 富 经 验 资 源, 实 现 动 态 主 动 学 习 模 式 三 是 相 似 项 目 经 验 更 为 全 面 可 靠, 更 多 严 重 的 或 是 潜 在 的 风 险 可 以 被 计 算 机 挖 掘 与 发 现 另 一 方 面, 三 维 WebGIS 的 引 入 为 建 设 项 目 管 理 现 代 化 提 供 了 一 种 新 的 技 术, 为 直 观 可 视 化 与 便 捷 网 上 办 公 提 供 了 一 种 有 益 的 尝 试, 具 有 广 泛 的 应 用 前 景 参 考 文 献 : [1] Patrick X.W. Zou, Guomin Zhang, Jiayuan Wang.Understanding the key risks in construction projects in China[J].International Journal of Project Management, 2007,25:601-614. [2] Mykola Galushka, David Patterson. Intelligent index selection for case-based reasoning.2006,19:625-638. [3] 陈 守 煜, 胡 吉 敏. 可 变 模 糊 工 程 综 合 评 定 方 法 及 其 应 用 [J], 系 统 工 程 与 电 子 技 术,2008(8):1474-1477. [4] 阿 拉 丁 信 息 科 技 [EB/OL].http://www.aladdincn.com. 作 者 简 介 : 李 智 芸 (1985-), 女, 硕 士 研 究 生, 研 究 方 向 : 基 于 三 维 WebGIS 及 数 据 挖 掘 的 智 能 工 程 项 目 管 理 ; 刘 妍 (1983-), 女, 博 士 研 究 生, 研 究 方 向 : 基 于 数 据 挖 掘 的 风 险 管 理 ; 袁 永 博 (1957-), 男, 教 授, 博 士 生 导 师, 研 究 方 向 : 地 理 信 息 系 统 (GIS) 应 用 研 究 图 2 三 维 WebGIS 可 视 化 效 果

第 24 卷 第 2 期 工 程 管 理 学 报 Vol. 24 No. 2 2010 年 04 月 Journal of Engineering Management April. 2010 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 述 评 朱 振 华, 石 晓 波, 龚 文 乾 ( 中 国 矿 业 大 学 建 筑 工 程 学 院, 江 苏 徐 州 221116,E-mail:zhuzhenhuacumt@163.com) 摘 要 : 可 持 续 发 展 评 价 是 建 设 项 目 评 价 体 系 中 崭 新 的 内 容 文 章 在 介 绍 可 持 续 发 展 评 价 由 来 的 基 础 上, 探 讨 了 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 内 涵 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 的 应 用 模 式 指 标 体 系 和 评 价 方 法 的 研 究 现 状 及 存 在 的 问 题, 为 基 于 项 目 的 可 持 续 发 展 评 价 研 究 提 供 参 考 关 键 词 : 建 设 项 目 ; 可 持 续 发 展 评 价 ; 述 评 中 图 分 类 号 :F407.9 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :1674-8859(2010)02-133-05 Review on the Sustainable Development Evaluation of Construction Projects ZHU Zhen-hua,SHI Xiao-bo,GONG Wen-qian (School of Architecture and Civil Engineering, China University of Mining and Technology, Xuzhou, 221116,China, E-mail:zhuzhenhuacumt@163.com) Abstract:Sustainable development evaluation is the new content in evaluation system of construction projects. Based on the introduction to the origin of sustainable development evaluation, this paper analyzed the connotation and the application mode of sustainable development for construction projects. The current status and problems about the index system and evaluation methods were discussed. The paper aims to provide the references to the research on the sustainable development evaluation based on projects. Keywords:construction project;sustainable development evaluation;review 建 设 项 目 又 称 投 资 项 目 或 工 程 项 目, 是 微 观 领 域 里 一 种 重 要 的 经 济 活 动, 是 国 家 发 展 经 济 创 造 财 富 的 有 效 工 具 它 为 人 类 提 供 各 种 生 产 或 生 活 服 务, 对 人 类 的 经 济 和 社 会 发 展 产 生 巨 大 的 推 动 作 用 但 由 于 科 技 水 平 和 道 德 价 值 观 念 等 限 制, 它 也 凸 显 出 许 多 无 法 忽 视 的 问 题 自 然 资 源 消 耗 过 度 生 态 退 化 严 重 承 载 力 下 降 环 境 污 染 加 剧 代 际 代 内 分 配 不 公 等 严 重 地 影 响 着 人 类 赖 以 生 存 的 社 会 和 环 境 可 持 续 发 展 战 略 的 实 施, 要 求 立 足 于 可 持 续 发 展 的 视 角, 从 宏 观 整 体 上 系 统 地 把 握 项 目 的 综 合 效 益 和 长 远 利 益, 把 建 设 项 目 的 效 益 和 影 响 统 一 到 社 会 可 持 续 发 展 的 目 标 中 项 目 评 价 理 论 从 诞 生 之 日 起 已 经 历 了 4 个 发 展 阶 段 : 财 务 评 价 国 民 经 济 评 价 环 境 影 响 评 价 和 社 会 评 价 即 从 注 重 内 部 评 价 到 关 注 外 部 效 益 再 到 以 满 足 人 的 基 本 需 求 为 核 心 的 发 展 历 程 [1] 人 类 社 收 稿 日 期 :2009-11-28. 会 发 展 观 的 变 化 是 项 目 评 价 理 论 不 断 更 新 的 主 要 动 力 在 不 同 的 发 展 时 期, 各 国 选 择 不 同 的 发 展 战 略, 项 目 评 价 体 系 随 之 不 断 变 迁 而 逐 渐 发 展 成 熟 壮 大 在 可 持 续 发 展 战 略 下, 国 内 外 已 有 众 多 专 家 学 者 对 可 持 续 发 展 评 价 的 理 论 方 法 和 实 践 做 了 大 量 研 究 目 前 大 多 数 的 研 究 都 主 要 集 中 在 宏 观 和 中 观 领 域, 都 是 对 行 业 或 国 家 区 域 城 市 甚 至 企 业 的 可 持 续 发 展 研 究, 而 相 对 忽 略 了 微 观 层 面 的 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 评 价 论 证 与 应 用 [2] 实 际 上, 只 有 将 宏 观 中 观 层 面 的 可 持 续 发 展 理 论 与 方 法 落 实 到 微 观 领 域, 才 能 保 障 和 推 动 整 个 社 会 可 持 续 发 展 战 略 目 标 的 实 现 本 文 就 微 观 层 面 的 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 评 价 进 行 了 详 细 的 综 述, 以 期 为 后 期 的 项 目 可 持 续 发 展 评 价 研 究 提 供 参 考 1 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 内 涵 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 思 想 来 源 于 社 会 可 持

134 工 程 管 理 学 报 第 24 卷 续 发 展 理 论, 是 可 持 续 发 展 理 论 指 导 实 践 的 具 体 体 现, 因 此 应 当 继 承 可 持 续 发 展 的 3 个 本 质 特 征 : 发 展 度 协 调 度 持 续 度 其 中 发 展 度 是 数 量 维 特 征, 协 调 度 是 质 量 维 特 征, 持 续 度 是 时 间 维 特 征 [3] 任 何 一 个 建 设 项 目 都 有 其 存 在 服 务 和 影 响 的 特 定 空 间 范 围, 也 有 一 定 的 使 用 年 限, 所 以 建 设 项 目 的 可 持 续 发 展 主 要 是 在 其 生 命 周 期 内 影 响 区 域 内 的 可 持 续 发 展 它 主 要 包 括 两 层 含 义 : 一 是 项 目 自 身 的 可 持 续 性 ; 二 是 项 目 对 区 域 可 持 续 发 展 的 影 响 目 前 对 建 设 项 目 可 持 续 发 展 内 涵 的 研 究 主 要 依 据 这 两 层 含 义 展 开, 不 同 学 者 研 究 的 侧 重 点 又 有 不 同 M.J.Hutchins 和 W.Y.V. Tam 认 为, 可 持 续 发 展 问 题 是 生 态 社 会 和 经 济 制 度 的 集 成 和 相 互 作 用 [4,5] 关 于 建 设 项 目, 可 持 续 发 展 实 现 的 是 双 赢, 在 为 建 筑 企 业 获 得 竞 争 优 势 和 经 济 效 益 的 同 时, 实 现 环 境 的 改 善 和 促 进 社 会 的 进 步 推 进 建 设 项 目 可 持 续 性 发 展, 就 是 在 项 目 建 设 的 同 时 实 现 经 济 社 会 和 环 境 的 绩 效 平 衡 L Ruggeri 和 P Asokan 提 出, 建 设 项 目 可 持 续 性 是 指 在 建 设 项 目 施 工 过 程 中 使 用 各 种 方 法 减 少 对 坏 境 的 危 害 ( 防 止 产 生 废 物 ), 提 高 建 筑 材 料 废 弃 物 的 再 利 用 率 ( 即 废 物 管 理 ), 在 有 利 于 社 会 的 同 时 还 能 增 加 公 司 的 利 润 [6,7] 由 于 可 持 续 发 展 通 常 被 理 解 为 建 设 项 目 的 环 境 导 向, 所 以 力 求 实 现 可 持 续 性, 就 可 能 会 导 致 长 期 的 环 境 效 益 和 短 期 的 运 营 目 标 相 冲 突 [8] 郑 小 晴 把 建 设 项 目 可 持 续 性 的 概 念 定 义 为 : 在 建 设 项 目 形 成 和 发 挥 其 服 务 功 能 的 整 个 生 命 周 期 内, 所 接 近 或 达 到 既 满 足 当 代 人 的 需 要, 又 不 损 害 后 代 人 满 足 需 要 的 能 力 的 标 准 的 程 度 [9] 将 其 内 涵 归 纳 为 生 态 环 境 的 相 容 性 技 术 的 清 洁 性 经 济 的 合 理 性 和 社 会 的 公 正 性 4 个 方 面 的 实 现 程 度 他 将 可 持 续 发 展 概 念 拓 展 到 了 建 设 项 目 层 次, 但 这 4 个 方 面 内 涵 却 并 没 有 充 分 地 反 映 可 持 续 发 展 的 本 质 特 征, 技 术 清 洁 性 和 经 济 合 理 性 也 有 一 定 的 相 互 包 容 黄 德 春 把 项 目 的 持 续 性 划 分 为 环 境 功 能 的 持 续 性 经 济 增 长 的 持 续 性 项 目 效 果 的 持 续 性 和 管 理 机 构 的 持 续 性, 并 从 影 响 项 目 可 持 续 性 的 因 素 出 发, 将 其 分 为 内 在 因 素 和 外 部 因 素 [10] 它 们 的 相 互 联 系 和 作 用 共 同 影 响 着 项 目 的 可 持 续 性 朱 嬿 明 确 地 说 明 发 展 一 词 表 达 的 是 一 种 趋 势 或 过 程, 可 持 续 性 是 属 性, 所 以 建 设 项 目 的 可 持 续 发 展 问 题 改 为 可 持 续 性 问 题 更 合 适 [11] 并 将 建 设 项 目 可 持 续 性 定 义 为 : 建 设 项 目 在 其 生 命 周 期 内, 维 持 各 种 效 益 和 影 响 之 间 的 动 态 均 衡, 约 束 发 展 速 度 和 发 展 质 量 相 互 适 应, 并 可 以 成 功 地 延 伸 至 项 目 目 标 的 属 性 它 具 体 体 现 为 自 然 环 境 的 相 容 性 经 济 效 益 的 合 理 性 社 会 影 响 的 和 谐 性 和 管 理 体 系 的 整 体 性 它 是 在 郑 小 晴 定 义 的 内 涵 基 础 上 做 的 改 进, 显 得 更 加 系 统 全 面, 但 并 没 有 考 虑 清 楚 它 们 之 间 的 相 互 影 响 和 协 调 发 展 问 题 张 飞 涟 认 为 铁 路 建 设 项 目 可 持 续 发 展 是 指 : 铁 路 建 设 项 目 形 成 和 发 挥 其 服 务 功 能 的 整 个 生 命 周 期 内, 应 在 不 损 害 沿 线 地 区 及 影 响 地 区 经 济 环 境 社 会 发 展 和 不 牺 牲 后 代 满 足 其 自 身 需 要 之 能 力 的 前 提 下, 为 满 足 现 在 的 需 要 所 作 的 发 展 [12] 它 注 重 项 目 投 资 者 的 长 远 利 益, 除 强 调 经 济 环 境 社 会 的 可 持 续 外, 还 特 别 强 调 它 们 之 间 的 协 调 发 展 他 在 不 断 研 究 的 基 础 上 又 进 一 步 提 出 了 铁 路 建 设 项 目 可 持 续 发 展 的 3 个 制 约 条 件 和 5 项 具 体 内 容, 明 确 指 出 其 既 包 括 项 目 本 身 的 可 持 续 发 展, 又 包 括 由 于 项 目 的 建 设 及 运 营 而 引 起 的 沿 线 地 区 经 济 环 境 社 会 技 术 等 方 面 可 持 续 发 展 水 平 的 变 动 [13] 基 于 对 建 设 项 目 可 持 续 发 展 内 涵 研 究 的 侧 重 点 不 同, 国 内 对 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 有 多 种 称 呼, 如 建 设 项 目 目 标 持 续 性 评 价 建 设 项 目 可 持 续 影 响 评 价 建 设 项 目 可 持 续 发 展 能 力 评 价 建 设 项 目 可 持 续 性 评 价 等 他 们 都 体 现 了 可 持 续 发 展 思 想 的 本 质 特 征, 只 是 侧 重 点 略 有 不 同 不 论 什 么 称 呼 都 是 一 种 外 在 称 谓 而 已, 而 其 所 体 现 的 更 深 刻 全 面 系 统 的 内 涵 则 还 需 要 广 大 学 者 们 在 建 设 项 目 评 价 的 具 体 实 践 中 不 断 提 炼 总 结 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 沿 用 了 较 为 成 熟 的 可 持 续 发 展 评 价 的 说 法, 更 有 利 于 人 们 接 受 2 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 的 应 用 模 式 按 照 评 价 的 时 间 来 看, 可 分 为 项 目 前 期 可 行 性 研 究 阶 段 和 项 目 后 评 价 阶 段 目 前 建 设 项 目 的 可 持 续 发 展 评 价 主 要 用 于 大 型 基 础 设 施 的 项 目 管 理 工 作 中, 而 且 许 多 学 者 都 将 目 光 投 向 了 项 目 后 评 价 阶 段, 鲜 见 对 项 目 前 期 的 可 行 性 研 究 阶 段 可 持 续 发 展 评 价 的 系 统 阐 述 和 研 究 成 果 由 于 对 建 设 项 目 可 持 续 发 展 内 涵 和 评 价 作 用 的 认 知 不 同, 现 阶 段 对 建 设 项 目 可 持 续 发 展 评 价 的 应 用 模 式 尚 没 有 一 个 统 一 成 熟 的 看 法 通 过 阅 读 国 内 外 相 关 文 献, 笔 者 将 其 应 用 模 式 划 分 为 3 种 (1) 将 可 持 续 发 展 的 思 想 和 理 论 融 入 现 有 的 项 目 评 价 体 系 中, 即 改 进 现 有 的 经 济 评 价 环 境 影 响 评 价 社 会 评 价 以 满 足 项 目 可 持 续 发 展 的 要 求