<4D6963726F736F667420576F7264202D20B8BBB0B2B4EFCFD6BDF0CDA8BBF5B1D2CAD0B3A1D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF032303135C4EAB5DA33BCBEB6C8B1A8B8E6>

富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 09 月 30 日 基 金 管 理 人 : 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 26 日 第 1 页 共 13 页

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 富 安 达 现 金 通 货 币 基 金 主 代 码 710501 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 01 月 29 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 296,354,789.01 份 本 基 金 将 在 保 持 基 金 资 产 安 全 性 和 高 流 动 性 的 投 资 目 标 基 础 上, 追 求 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 回 报 本 基 金 管 理 人 采 用 自 上 而 下 的 富 安 达 多 维 经 济 模 型, 运 用 定 性 与 定 量 分 析 方 法, 通 过 对 宏 观 经 济 指 标 的 分 析, 包 括 全 球 经 济 发 展 形 势 国 内 经 济 情 况 货 币 政 策 财 政 政 策 物 价 水 平 变 动 趋 势 市 场 资 金 供 求 利 率 水 平 和 市 场 预 投 资 策 略 期 通 货 膨 胀 率 货 币 供 应 量 等, 对 短 期 利 率 走 势 进 行 综 合 判 断, 并 根 据 动 态 预 期 决 定 和 调 整 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时, 适 度 缩 短 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 ; 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 下 降 时, 适 度 延 长 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 业 绩 比 较 基 准 同 期 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 第 2 页 共 13 页

本 基 金 属 于 货 币 市 场 基 金, 属 于 低 风 险 产 品 风 险 收 益 特 征 一 般 情 况, 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 基 金 基 金 管 理 人 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 富 安 达 现 金 通 货 币 A 富 安 达 现 金 通 货 币 B 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 710501 710502 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 38,630,119.67 份 257,724,669.34 份 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 07 月 01 日 2015 年 09 月 30 日 ) 富 安 达 现 金 通 货 币 A 富 安 达 现 金 通 货 币 B 1. 本 期 已 实 现 收 益 266,184.16 1,172,856.40 2. 本 期 利 润 266,184.16 1,172,856.40 3. 期 末 基 金 资 产 净 值 38,630,119.67 257,724,669.34 注 : 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 由 于 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 核 算, 因 此, 公 允 价 值 变 动 收 益 为 零, 本 期 已 实 现 收 益 和 本 期 利 润 的 金 额 相 等 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 1 富 安 达 现 金 通 货 币 A 阶 段 过 去 三 个 月 净 值 收 益 率 1 0.6699 2 富 安 达 现 金 通 货 币 B 净 值 收 益 率 标 准 差 2 0.0069 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 0.0883 第 3 页 共 13 页 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 0.0000 13 0.5816 24 0.0069 阶 段 净 值 收 净 值 收 业 绩 比 业 绩 比 较 基 13 24

益 率 1 益 率 标 较 基 准 准 收 益 率 标 准 差 2 收 益 率 准 差 4 3 过 去 三 个 月 0.7311 0.0069 0.0883 0.0000 0.6428 0.0069 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 富 安 达 现 金 通 货 币 A 份 额 累 计 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 01 月 29 日 2015 年 09 月 30 日 ) 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 20130129 20130617 20131103 20140322 20140808 20141225 20150513 20150930 富 安 达 现 金 通 货 币 A 业 绩 比 较 基 准 注 : 本 基 金 于 2013 年 1 月 29 日 成 立 根 据 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月, 建 仓 截 止 日 为 2013 年 7 月 28 日 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范 围 本 报 告 期 内, 本 基 金 因 赎 回 而 被 动 超 标 的 情 况 已 在 规 定 时 间 内 完 成 调 整 富 安 达 现 金 通 货 币 B 份 额 累 计 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 01 月 29 日 2015 年 09 月 30 日 ) 第 4 页 共 13 页

11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 20130129 20130617 20131103 20140322 20140808 20141225 20150513 20150930 富 安 达 现 金 通 货 币 B 业 绩 比 较 基 准 注 : 本 基 金 于 2013 年 1 月 29 日 成 立 根 据 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 6 个 月, 建 仓 截 止 日 为 2013 年 7 月 28 日 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范 围 本 报 告 期 内, 本 基 金 因 赎 回 而 被 动 超 标 的 情 况 已 在 规 定 时 间 内 完 成 调 整 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 本 基 金 的 基 金 经 理 富 安 达 信 历 任 太 平 人 寿 保 险 有 限 公 用 主 题 司 产 品 市 场 部 产 品 管 理 张 凯 瑜 轮 动 纯 债 债 券 2013 年 01 月 29 日 7 年 员 ; 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 债 券 交 易 型 发 起 员, 硕 士 研 究 生, 具 有 基 式 证 券 金 从 业 资 格, 中 国 国 籍 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 基 金 经 理 任 职 日 期 和 离 任 日 期 为 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 担 任 新 成 立 基 金 的 第 5 页 共 13 页

基 金 经 理, 即 基 金 的 首 任 基 金 经 理, 其 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日, 其 离 职 日 期 为 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 说 明 本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 其 各 项 实 施 准 则 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 本 基 金 无 违 法 违 规 行 为 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 制 定 了 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度, 并 建 立 了 健 全 有 效 的 公 平 交 易 执 行 和 监 控 体 系, 涵 盖 了 所 有 投 资 组 合, 并 贯 穿 分 工 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 监 督 检 查 各 环 节, 确 保 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 投 资 组 合 本 报 告 期 内, 公 司 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 从 管 理 人 旗 下 第 二 个 投 资 组 合 成 立 之 日 起, 监 察 稽 核 部 定 期 对 各 基 金 公 平 交 易 执 行 情 况 进 行 了 统 计 分 析, 按 照 特 定 计 算 周 期, 分 1 日 3 日 5 日 和 10 日 时 间 窗 分 析 同 向 交 易 中 存 在 价 格 差 异 的 样 本 通 过 对 各 投 资 组 合 间 以 及 单 个 组 合 与 组 合 类 别 间 的 公 平 交 易 结 果 分 析, 在 特 定 时 间 窗 内 交 易 证 券 的 溢 价 率 和 溢 价 金 额 均 在 正 常 范 围 内, 因 此 不 构 成 潜 在 利 益 输 送 的 显 著 性 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 报 告 期 内 债 券 市 场 资 金 面 宽 松, 回 购 利 率 和 同 业 存 款 利 率 仍 维 持 在 历 史 低 位 报 告 期 内 通 胀 回 落, 经 济 探 底,9 月 新 增 外 汇 占 款 持 续 减 少 三 季 度 债 券 供 给 增 加, 但 并 未 对 债 券 市 场 造 成 明 显 冲 击 央 行 持 续 提 供 流 动 性, 机 构 风 险 偏 好 降 低, 债 券 收 益 率 有 较 大 幅 度 下 行 本 轮 债 牛 主 要 依 靠 货 币 宽 松 + 资 金 回 流, 信 用 利 差 先 缩 小 再 扩 大 报 告 期 内 我 们 主 要 根 据 规 模 变 动 情 况 和 市 场 情 况 对 债 券 资 产 和 同 存 资 产 进 行 了 动 态 调 整 第 6 页 共 13 页

4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 内 富 安 达 现 金 通 货 币 A 份 额 净 值 收 益 率 为 0.6699, 富 安 达 现 金 通 货 币 B 份 额 净 值 收 益 率 为 0.7311, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.0883 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 无 4.7 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 宏 观 方 面, 国 内 需 求 依 然 较 为 疲 弱, 经 济 下 行 压 力 较 大 在 宽 信 用 和 宽 财 政 的 稳 增 长 框 架 下, 如 果 汇 率 保 持 稳 定, 同 时 机 构 的 风 险 偏 好 低, 预 计 债 券 收 益 率 会 继 续 下 行, 信 用 利 差 也 有 进 一 步 拉 大 空 间 同 时 我 们 会 关 注 风 险 资 产 的 表 现, 股 市 波 动 可 能 会 对 资 金 面 会 产 生 短 期 影 响 接 下 来 我 们 将 进 行 短 久 期 择 杠 杆 操 作, 防 范 债 券 信 用 风 险, 警 惕 低 评 级 产 业 信 用 债 的 估 值 压 力, 重 点 放 在 债 券 的 调 仓 上, 适 时 调 整 组 合 资 产 结 构 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 () 1 固 定 收 益 投 资 70,159,690.33 23.40 其 中 : 债 券 70,159,690.33 23.40 资 产 支 持 证 券 2 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 226,710,264.62 75.63 4 其 他 资 产 2,905,414.50 0.97 5 合 计 299,775,369.45 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 各 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 第 7 页 共 13 页 金 额 单 位 : 人 民 币 元

序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 比 例 () 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 5.05 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 () 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 1,999,877.00 0.67 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内, 不 存 在 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 20 的 情 况 5.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 5.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 56 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 122 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 52 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 的 情 况 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 不 得 超 过 120 天, 下 同 5.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 () 产 净 值 的 比 例 () 1 30 天 以 内 49.51 0.67 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 2 30 天 ( 含 ) 60 天 3.38 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 3 60 天 ( 含 ) 90 天 37.15 第 8 页 共 13 页

其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 4 90 天 ( 含 ) 180 天 6.76 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 5 180 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 3.38 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 合 计 100.17 0.67 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 各 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 () 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 其 中 : 政 策 性 金 融 债 4 企 业 债 券 5 企 业 短 期 融 资 券 70,159,690.33 23.67 6 中 期 票 据 7 同 业 存 单 8 其 他 9 合 计 70,159,690.33 23.67 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 5.5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 债 券 数 量 占 基 金 资 产 净 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 摊 余 成 本 ( 元 ) ( 张 ) 值 比 例 () 第 9 页 共 13 页

1 041469061 14 中 丝 CP001 100,000 10,056,535.15 3.39 2 041460119 14 沪 北 高 新 CP002 100,000 10,039,281.10 3.39 3 041562021 15 金 港 CP001 100,000 10,029,610.28 3.38 4 041572002 15 镇 旅 发 CP001 100,000 10,023,671.24 3.38 5 041560006 15 昌 源 水 务 CP001 100,000 10,007,017.01 3.38 6 041476002 14 新 海 连 CP001 100,000 10,002,163.40 3.38 7 041460106 14 海 沧 投 资 CP002 100,000 10,001,412.15 3.37 5.6 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )0.5 间 的 次 数 55 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.4072 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0.2203 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.3264 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.8 投 资 组 合 报 告 附 注 5.8.1 基 金 计 价 方 法 说 明 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 应 收 利 息, 并 按 实 际 利 率 法 在 其 剩 余 期 限 内 摊 销 其 买 入 时 的 溢 价 或 折 价 本 基 金 采 用 1.00 固 定 单 位 净 值 交 易 方 式, 自 基 金 成 立 日 起 每 日 将 实 现 的 基 金 净 收 益 分 配 给 基 金 持 有 人, 并 按 月 结 转 到 投 资 人 基 金 账 户 5.8.2 报 告 期 内, 本 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 其 摊 余 成 本 总 计 在 每 个 交 易 日 均 未 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20 5.8.3 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 第 10 页 共 13 页

5.8.4 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 2 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 利 息 2,786,378.61 4 应 收 申 购 款 119,035.89 5 其 他 应 收 款 6 待 摊 费 用 7 其 他 8 合 计 2,905,414.50 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 富 安 达 现 金 通 货 币 A 富 安 达 现 金 通 货 币 B 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 48,573,209.93 133,005,306.49 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 102,160,967.60 320,907,389.33 减 : 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 112,104,057.86 196,188,026.48 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 38,630,119.67 257,724,669.34 注 : 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 及 分 级 份 额 调 增 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 及 分 级 份 额 调 减 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 基 金 转 换 2015 年 07 月 08 ( 出 ) 日 10,000,000.00 10,000,000.00 2 基 金 转 换 2015 年 07 月 09 ( 出 ) 日 10,000,000.00 10,000,000.00 3 基 金 转 换 2015 年 07 月 10 ( 出 ) 日 10,000,000.00 10,000,000.00 合 计 30,000,000.00 30,000,000.00 第 11 页 共 13 页

8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 20150701 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 6 月 30 日 基 金 净 值 公 告 20150706 富 安 达 基 金 关 于 公 司 高 管 投 资 旗 下 基 金 相 关 事 宜 的 公 告 20150721 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 20150806 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 20150822 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 天 天 基 金 网 费 率 优 惠 的 公 告 20150827 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 ( 摘 要 ) 20150827 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 20150907 关 于 增 加 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 为 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 代 销 机 构 的 公 告 20150911 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 ( 二 〇 一 五 年 第 二 号 ) 20150911 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 )( 二 〇 一 五 年 第 二 号 ) 20150918 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 20150923 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加 利 得 基 金 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 并 参 与 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 20150924 关 于 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2015 年 国 庆 假 期 前 暂 停 大 额 申 购 ( 含 定 投 及 转 换 转 入 ) 业 务 的 公 告 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 中 国 证 监 会 批 准 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 富 安 达 现 金 通 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 第 12 页 共 13 页

中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 9.2 存 放 地 点 上 述 备 查 文 本 存 放 在 本 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 本 报 告 存 放 在 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 住 所, 供 公 众 查 阅 复 制 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 免 费 查 阅, 在 支 付 工 本 费 后, 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 相 关 公 开 披 露 的 法 律 文 件, 投 资 者 还 可 在 本 基 金 管 理 人 网 站 (www.fadfunds.com) 查 阅 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 六 日 第 13 页 共 13 页