03519華新科技03060079合25K上.pdf

目 錄 頁 次 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期... 2 二 公 司 沿 革... 2 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統... 9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 12 三 公 司 治 理 情 形... 26 四 會 計 師 公 費 資 訊... 77 五 更 換 會 計 師 資 訊... 78 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 資 訊... 78 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形... 79 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊... 80 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例... 83 肆 募 資 情 形 一 股 本 來 源... 84 二 股 東 結 構... 88 三 股 權 分 散 情 形... 88 四 主 要 股 東 名 單... 89 五 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料... 90 六 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況... 91 七 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響... 91 八 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞... 92 九 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形... 93

目 錄 十 公 司 債 辦 理 情 形... 93 十 一 特 別 股 辦 理 情 形... 93 十 二 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形... 93 十 三 員 工 認 股 權 證 辦 理 情 形... 93 十 四 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形... 93 十 五 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形... 93 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容... 94 二 市 場 及 產 銷 概 況... 102 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料... 111 四 環 保 支 出 資 訊... 111 五 勞 資 關 係... 113 六 重 要 契 約... 115 七 訴 訟 或 非 訟 事 件... 115 八 員 工 行 為 或 倫 理 守 則... 116 九 工 作 環 境 與 員 工 人 身 安 全 保 護 措 施... 117 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表, 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見... 119 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析... 125 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告... 131 四 最 近 年 度 財 務 報 表 暨 會 計 師 查 核 報 告... 132 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告... 224 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 291 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況... 292 二 財 務 績 效... 293 三 現 金 流 量... 294

目 錄 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響... 294 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 劃... 295 六 風 險 管 理 及 評 估... 295 七 其 他 重 要 事 項... 301 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料... 302 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形... 321 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形... 321 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項... 322 五 股 東 常 會 決 議 事 項 之 執 行 情 形 之 檢 討... 323 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 本 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 323

壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 們 : 回 顧 102 年, 全 球 經 濟 復 甦 不 如 預 期, 景 氣 表 現 仍 不 顯 樂 觀, 公 司 將 整 體 策 略 定 位 在 增 加 訂 單, 穩 定 成 本, 攤 銷 費 用, 並 持 續 進 行 內 部 組 織 調 整, 強 化 業 務 銷 售 與 生 產 整 合 能 力, 在 維 持 營 收 微 幅 成 長 的 狀 況 下, 將 101 年 度 稅 後 大 幅 虧 損 超 過 13.7 億 元 降 低 至 102 年 度 稅 後 虧 損 5.04 億 元 集 團 合 併 年 度 損 益 比 較 表 ( 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ) 項 目 102 年 度 101 年 度 102 年 度 ( 經 會 計 師 查 核 ) ( 經 會 計 師 查 核 ) 成 長 率 營 業 收 入 $13,056,483 $13,023,336 0.3% 營 業 毛 利 1,291,209 375,681 243.7% 營 業 利 益 ( 損 失 ) -336,806-1,344,530 75.1% 稅 前 利 益 ( 損 失 ) -450,123-1,411,415 68.1% 本 期 純 益 ( 損 失 ) _ 本 公 司 業 主 -504,178-1,377,042 63.4% 普 通 股 每 股 純 益 ( 損 ) -0.74-2.00 63.0% 展 望 103 年, 全 球 被 動 元 件 需 求 量 將 受 到 各 式 行 動 裝 置 之 無 線 應 用 及 雲 端 運 算 深 入 大 眾 的 消 費 生 活 而 持 續 增 加, 但 全 球 電 容 產 能 仍 然 過 剩 的 情 勢 下, 華 新 科 技 將 著 重 於 維 持 訂 單, 穩 定 成 本, 降 低 費 用, 創 造 利 潤, 並 持 續 開 源 開 發 新 產 品 / 新 客 戶 並 提 高 特 殊 品 之 銷 售 比 例 ; 節 流 嚴 格 控 管 各 項 費 用 及 進 行 相 關 cost down 計 劃 與 閒 置 設 備 的 再 活 化 運 用, 並 同 時 確 保 產 品 品 質 與 服 務, 將 各 項 經 營 績 效 積 極 展 現 在 創 造 公 司 實 質 獲 利 上, 再 次 感 謝 所 有 股 東 對 華 新 科 技 之 期 望 與 支 持 在 此 謹 祝 所 有 股 東 喜 樂 安 康, 日 日 吉 祥 董 事 長 -1-

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 五 十 九 年 七 月 二 十 九 日 二 公 司 沿 革 : 1. 民 國 五 十 九 年 七 月, 由 創 辦 人 陳 嚴 先 生 集 資 創 立 萬 邦 電 子 企 業 股 份 有 限 公 司, 公 司 設 立 在 台 北 市 羅 斯 福 路 三 段 二 七 七 號 六 樓, 於 新 竹 縣 新 豐 鄉 購 地 十 甲 設 廠, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 貳 仟 萬 元, 為 國 內 首 創 以 一 貫 作 業 製 造 半 導 體 元 件 電 晶 體, 發 光 二 極 體 及 積 體 電 路 加 工 等 精 密 電 子 工 業 2. 民 國 六 十 六 年 四 月, 獲 得 行 政 院 國 軍 退 除 役 官 兵 輔 導 委 員 會 之 重 視, 投 資 合 作 經 營, 資 本 總 額 增 為 新 台 幣 柒 仟 壹 佰 萬 元, 並 訂 立 合 作 協 議 書, 實 施 公 司 改 組, 明 定 公 司 經 營 目 標, 預 期 對 國 防 工 業 作 最 大 之 貢 獻 為 擴 展 業 務 將 公 司 遷 入 台 北 市 長 安 東 路 一 段 9 號 實 業 大 樓 5 樓 及 10 樓 營 業 3. 民 國 六 十 八 年 三 月, 與 美 國 快 捷 (Fairchild) 公 司 簽 訂 五 年 技 術 合 作 契 約, 引 進 小 訊 號 電 晶 體 晶 片 製 造 技 術, 同 年 五 月 由 中 華 開 發 信 託 公 司 參 加 投 資, 與 輔 導 會 共 同 增 資 新 台 幣 陸 仟 萬 元, 資 本 增 為 新 台 幣 壹 億 參 仟 壹 佰 萬 元 4. 民 國 六 十 九 年 七 月, 為 提 升 產 品 品 質 及 生 產 效 率, 購 入 自 動 化 設 備, 由 光 華 投 資 公 司 投 資 參 加 經 營 與 輔 導 會 及 中 華 開 發 信 託 公 司 共 同 增 資 新 台 幣 柒 仟 萬 元, 實 收 資 本 增 為 新 台 幣 貳 億 壹 佰 萬 元, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 貳 億 貳 仟 萬 元 5. 民 國 七 十 二 年 一 月, 為 求 經 營 管 理 及 新 產 品 開 發 之 再 革 新 與 輔 導 會 直 營 事 業 欣 欣 電 子 系 統 公 司 訂 立 經 營 管 理 合 作 契 約, 由 於 新 產 品 未 獲 開 發, 本 合 約 已 於 七 十 三 年 底 終 止 同 年 3 月 公 司 遷 入 台 北 市 南 京 東 路 三 段 189 號 11 樓 辦 公 6. 民 國 七 十 六 年 七 月, 為 產 品 製 程 改 善 品 質 水 準 提 升, 與 電 子 工 業 研 究 所 進 行 合 作 計 劃 7. 民 國 七 十 七 年 七 月, 為 開 發 新 產 品, 與 工 業 材 料 研 究 所 及 日 商 住 友 株 式 會 社 技 術 合 作 研 製 超 高 亮 度 發 光 二 極 體 及 Gap 磊 晶 材 8. 民 國 七 十 八 年 七 月, 為 改 善 公 司 經 營 結 構 由 國 內 績 優 企 業, 華 新 麗 華 公 司 承 接 輔 導 會 全 部 股 權 及 部 份 民 股 股 權, 繼 續 引 導 公 司 營 運 公 司 於 七 十 八 年 十 二 月 遷 入 台 北 市 民 生 東 路 六 七 五 號 十 樓 華 新 金 融 大 樓 營 業 9. 民 國 七 十 九 年 十 一 月, 為 擴 充 生 產 能 力 及 改 善 產 品 品 質, 由 原 股 東 與 公 司 工 廠 員 工 共 同 認 股, 增 資 新 台 幣 玖 仟 玖 佰 萬 元, 實 收 資 本 增 為 新 台 幣 參 億 元, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 肆 億 元 公 司 於 八 十 年 元 月 遷 入 台 北 市 民 生 東 路 六 七 三 號 同 大 樓 十 一 樓 營 業, 八 十 年 七 月, 因 戶 政 機 關 門 牌 整 編, 公 司 地 址 整 編 變 更 為 台 北 市 民 生 東 路 三 段 一 一 五 號 十 一 樓 10. 民 國 八 十 一 年 六 月 為 擴 大 營 運, 公 司 更 名 為 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司, 並 於 八 十 一 年 七 月, 併 購 華 新 麗 華 公 司 電 子 事 業 部, 購 入 項 目 含 固 定 資 產 與 存 貨 等 有 形 資 產 及 相 關 之 營 業 與 技 術 等 無 形 資 產, 成 立 楊 梅 廠 生 產 積 層 電 容 陶 瓷 電 阻 等 精 密 陶 瓷 電 子 元 件, 以 擴 充 營 運, 增 加 收 益 -2-

公 司 簡 介 11. 民 國 八 十 一 年 九 月, 由 原 股 東 與 公 司 工 廠 員 工 共 同 認 股, 現 金 增 資 新 台 幣 肆 億 元, 使 登 記 與 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 柒 億 元, 並 以 部 份 增 資 款 溢 價 收 回 所 有 發 行 在 外 之 特 別 股 壹 仟 柒 佰 壹 拾 萬 股, 使 登 記 與 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 億 貳 仟 玖 佰 萬 元 12. 民 國 八 十 二 年 一 月, 公 司 遷 址 至 台 北 市 民 生 東 路 三 段 一 一 七 號 十 一 樓 13. 民 國 八 十 二 年 八 月, 經 股 東 臨 時 會 決 議, 出 售 新 豐 廠 裝 配 部 自 製 部 資 產, 資 遣 新 豐 廠 員 工, 新 豐 廠 自 八 十 三 年 一 月 一 日 起 停 止 生 產, 並 因 出 售 新 豐 廠 資 產, 為 提 升 每 股 獲 利 能 力, 將 登 記 與 實 收 資 本 額 減 少 至 新 台 幣 貳 億 陸 仟 肆 佰 伍 拾 萬 元 14. 民 國 八 十 三 年 六 月 一 日, 公 司 遷 址 至 同 大 樓 台 北 市 民 生 東 路 三 段 一 一 五 號 十 三 樓 營 運 15. 民 國 八 十 三 年 十 二 月, 由 原 股 東 與 公 司 工 廠 員 工 共 同 認 股, 現 金 增 資 新 台 幣 壹 億 壹 仟 伍 佰 伍 拾 萬 元, 使 登 記 與 實 收 資 本 增 成 為 新 台 幣 參 億 捌 仟 萬 元, 以 擴 充 積 層 電 容 生 產 設 備 及 充 實 營 運 資 金 16. 民 國 八 十 四 年 七 月, 由 原 股 東 與 公 司 工 廠 員 工 共 同 認 股, 現 金 增 資 溢 價 發 行 新 股 陸 仟 貳 佰 萬 股, 使 登 記 與 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 壹 拾 億 元, 以 擴 充 積 層 電 容 生 產 設 備, 新 增 晶 片 電 阻 氧 化 鋅 變 阻 器 負 溫 熱 敏 電 阻 鎳 氫 電 池 生 產 設 備 及 充 實 營 運 資 金 17. 民 國 八 十 四 年 通 過 國 內 商 檢 局 ISO-9002 認 證 18. 民 國 八 十 五 年, 於 高 雄 加 工 出 口 區 成 立 高 雄 分 公 司, 負 責 晶 片 電 阻 之 生 產 同 年, 於 新 加 坡 成 立 百 分 之 百 持 股 之 子 公 司, 以 擴 展 當 地 區 之 銷 售, 並 以 此 子 公 司 再 進 行 投 資 設 立 海 外 各 銷 售 據 點 19. 民 國 八 十 六 年 於 楊 梅 成 立 物 流 中 心, 建 立 及 時 配 銷 供 貨 系 統 20. 民 國 八 十 六 年 六 月, 盈 餘 轉 增 資 壹 仟 萬 股, 使 登 記 資 本 額 增 為 新 台 幣 壹 拾 貳 億 元, 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 壹 拾 壹 億 元, 以 保 留 自 有 資 金 繼 續 支 應 擴 廠 計 劃 21. 民 國 八 十 六 年 十 一 月, 投 資 新 台 幣 柒 仟 萬 元, 參 與 設 立 華 氫 科 技 股 份 有 限 公 司, 並 將 取 得 之 電 動 機 車 用 鎳 氫 電 池 相 關 技 術 及 銷 售 權 利 再 授 權 出 售 予 該 公 司 民 國 八 十 六 年 十 一 月 二 十 一 日 經 核 准 於 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 掛 牌 交 易 22. 民 國 八 十 七 年 二 月, 於 新 加 坡 投 資 設 立 華 新 科 技 國 際 有 限 公 司, 以 有 效 管 理 各 海 外 子 公 司, 加 速 取 得 海 外 經 銷 網 路 聯 盟 相 關 零 組 件 供 應 商 23. 民 國 八 十 七 年 七 月, 為 分 散 風 險, 加 速 改 善 獲 利 能 力, 出 售 鎳 氫 電 池 事 業 部 之 全 部 營 業 與 資 產 予 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司, 專 注 於 被 動 元 件 產 業 之 經 營 24. 民 國 八 十 七 年 八 月, 盈 餘 轉 增 資 壹 仟 壹 佰 萬 股, 並 保 留 伍 仟 萬 股 供 發 行 可 轉 換 公 司 債, 使 登 記 資 本 額 增 為 新 台 幣 壹 拾 柒 億 肆 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 壹 拾 貳 億 壹 仟 萬 元, 以 保 留 自 有 資 金 繼 續 支 應 擴 充 廠 房 計 劃 25. 民 國 八 十 八 年 二 月, 出 售 華 氫 科 技 股 份 有 限 公 司 全 部 股 權 予 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 -3-

公 司 簡 介 民 國 八 十 八 年 二 月, 為 提 升 經 營 效 率, 控 制 成 本 支 出, 實 施 廠 辦 合 一, 將 台 北 辦 公 室 之 各 業 務 人 員 遷 移 至 楊 梅 工 廠 上 班 26. 民 國 八 十 八 年 九 月, 為 配 合 擴 產 廠 區 南 移 至 高 雄, 以 有 效 降 低 各 項 生 產 成 本 及 擴 產 增 購 生 產 設 備 資 金 需 求, 出 售 楊 梅 新 廠 之 土 地 建 物 與 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 27. 民 國 八 十 九 年 三 月, 現 金 增 資 貳 仟 萬 股, 使 登 記 資 本 額 增 為 新 台 幣 貳 拾 肆 億 元, 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 壹 拾 肆 億 壹 仟 萬 元, 以 購 買 機 器 設 備 及 整 建 廠 房 支 應 擴 廠 計 劃 民 國 八 十 九 年 三 月, 於 中 國 大 陸 蘇 州 市 設 立 蘇 州 廠, 增 加 產 銷 據 點 28. 民 國 八 十 九 年 五 月 於 開 曼 群 島 設 立 持 股 百 分 之 百 之 開 曼 華 新 科 技 有 限 公 司, 作 為 海 外 轉 投 資 及 控 股 公 司 29. 民 國 八 十 九 年 七 月, 於 中 國 大 陸 東 莞 市 設 立 東 莞 廠, 增 加 產 銷 據 點 30. 民 國 八 十 九 年 八 月, 獲 亞 洲 週 刊 (Asia week) 評 選 為 亞 洲 1,680 家 的 股 票, 在 過 去 一 年 中 投 資 報 酬 率 最 高 的 亞 洲 最 佳 個 股 31. 民 國 八 十 九 年 十 一 月, 現 金 增 資 肆 仟 肆 佰 萬 股, 使 登 記 資 本 額 增 為 新 台 幣 貳 拾 肆 億 元, 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 壹 拾 捌 億 伍 仟 萬 元, 以 購 買 機 器 設 備 及 整 建 廠 房 支 應 擴 廠 計 劃 32. 民 國 八 十 九 年 十 一 月 設 立 高 頻 元 件 事 業 部, 開 始 研 發 生 產 高 頻 元 件 33. 民 國 九 十 年 七 月,SAP 資 訊 管 理 系 統 正 式 上 線 啟 用 34. 民 國 九 十 年 二 月, 與 歐 洲 BC components 締 結 策 略 聯 盟 關 係, 華 新 科 技 的 晶 片 電 容 被 動 元 件 產 品 透 過 BC components 廣 遍 歐 洲 北 美 及 亞 洲 地 區 的 通 路 及 客 戶 群, 銷 售 給 全 世 界 的 3C 產 業 35. 民 國 九 十 年 九 月, 與 韓 國 Pilkor Electronics 締 結 策 略 聯 盟 關 係, 華 新 科 技 的 全 系 列 被 動 元 件 產 品 透 過 Pilkor Electronics 在 韓 國 的 通 路 銷 售 36. 民 國 九 十 年 九 月 十 七 日 經 核 准 於 台 灣 證 券 交 易 所 集 中 市 場 掛 牌 交 易, 並 同 時 於 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 下 櫃 37. 民 國 九 十 年 十 月 三 十 日, 經 由 百 分 之 百 持 股 之 開 曼 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司, 以 參 與 現 金 增 資 十 四 億 四 仟 九 佰 萬 五 仟 七 佰 二 十 九 元 日 圓, 取 得 日 商 NEC 集 團 旗 下 NEC Infrontia 全 資 擁 有 之 日 通 工 電 子 株 式 會 社 Nitsuko Electronics Corp. 百 分 之 七 十 股 權, 並 取 得 經 營 權 透 過 日 通 工 開 拓 日 本 內 需 市 場 外, 並 將 藉 著 華 新 科 海 內 外 之 通 路 及 客 戶, 將 日 通 工 產 品 線 進 一 步 推 展 至 海 外 市 場 38. 民 國 九 十 年 十 一 月, 盈 餘 轉 增 資 柒 仟 柒 佰 玖 拾 柒 萬 捌 仟 伍 佰 股, 登 記 資 本 額 增 為 新 台 幣 肆 拾 貳 億 參 仟 玖 佰 萬 元 整, 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 貳 拾 陸 億 貳 仟 玖 佰 柒 拾 捌 萬 伍 仟 元, 用 以 支 應 未 來 資 本 支 出 及 充 實 營 運 資 金 39. 民 國 九 十 一 年 二 月 二 十 日 取 得 Underwriters Laboratories Inc. (UL) 頒 發 之 QS9000 品 質 系 統 認 證 40. 民 國 九 十 一 年 二 月 二 十 八 日 及 三 月 二 十 七 日 分 別 取 得 Underwriters Laboratories -4-

公 司 簡 介 Inc. (UL) 頒 發 高 雄 廠 及 楊 梅 廠 之 ISO14001 環 境 管 理 系 統 認 證 41. 民 國 九 十 一 年 十 月 發 行 海 外 零 息 可 轉 換 公 司 債, 美 金 肆 仟 參 佰 萬 元, 用 以 擴 充 設 備 產 能 對 海 外 轉 投 資 事 業 增 加 投 資 及 海 外 購 料 資 金 用 42. 民 國 九 十 一 年 十 二 月 獲 經 濟 部 核 准 於 高 雄 加 工 出 口 區 設 置 全 球 營 運 總 部 43. 民 國 九 十 二 年 一 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 壹 仟 捌 佰 捌 拾 陸 萬 玖 仟 伍 佰 伍 拾 貳 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 貳 拾 捌 億 壹 仟 捌 佰 肆 拾 肆 萬 肆 仟 伍 佰 貳 拾 元 44. 民 國 九 十 二 年 二 月 十 八 日 與 匯 僑 工 業 股 份 有 限 公 司 簽 訂 股 份 認 購 契 約 書, 擬 參 與 認 購 該 公 司 私 募 現 金 增 資 普 通 股 六 三 一 四 萬 股, 取 得 該 公 司 百 分 之 二 二. 五 五 之 股 權, 以 成 為 策 略 性 之 合 作 夥 伴, 期 藉 產 品 線 的 互 補 產 品 經 濟 規 模 的 優 化 配 置 研 發 資 源 之 分 享 與 新 產 品 開 發 之 合 作, 有 效 帶 動 雙 方 營 收 及 獲 利 之 成 長 本 投 資 案 已 於 九 十 二 年 五 月 三 十 日 執 行 45. 民 國 九 十 二 年 四 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 參 佰 肆 拾 壹 萬 參 仟 壹 佰 貳 拾 肆 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 貳 拾 捌 億 伍 仟 貳 佰 伍 拾 柒 萬 伍 仟 柒 佰 陸 拾 元 46. 民 國 九 十 二 年 五 月 三 十 日, 參 與 匯 僑 工 業 股 份 有 限 公 司 私 募 現 金 增 資 47. 民 國 九 十 二 年 七 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 仟 陸 拾 捌 萬 伍 仟 參 拾 柒 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 億 伍 仟 玖 佰 肆 拾 貳 萬 陸 仟 壹 佰 參 拾 元 48. 民 國 九 十 二 年 八 月 五 日 與 一 等 高 科 技 股 份 有 限 公 司 簽 訂 股 份 認 購 契 約 書, 擬 參 與 認 購 該 公 司 私 募 現 金 增 資 普 通 股 二 五 萬 股, 取 得 該 公 司 百 分 之 三. 三 八 之 股 權, 以 成 為 策 略 性 之 合 作 夥 伴, 藉 配 銷 通 路 之 整 合, 提 高 服 務 客 戶 之 品 質 雙 方 並 可 藉 產 品 組 合 之 優 化 搭 配 及 客 戶 區 隔, 擴 大 市 場 佔 有 率, 及 提 昇 雙 方 公 司 之 專 業 形 象 本 投 資 案 已 於 九 十 二 年 九 月 二 十 九 日 執 行 49. 民 國 九 十 二 年 八 月 東 莞 廠 取 得 ISO14001 環 境 管 理 系 統 認 證 50. 民 國 九 十 二 年 九 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 仟 玖 拾 貳 萬 捌 仟 捌 佰 參 拾 玖 股 及 九 十 一 年 度 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 玖 佰 貳 拾 柒 萬 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 參 億 陸 仟 壹 佰 肆 拾 壹 萬 肆 仟 伍 佰 貳 拾 元 51. 民 國 九 十 二 年 九 月 二 十 九 日, 參 與 一 等 高 科 技 股 份 有 限 公 司 私 募 現 金 增 資 52. 民 國 九 十 二 年 十 月, 與 Vishay Electronic GmbH, 代 表 Vishay 集 團 旗 下 歐 洲 VishayElectronicGmbH, Germany; 亞 洲 BCcomponents Hong Kong Limited, Hong Kong 及 美 國 Vishay Dale Electronics, Inc., Americas 簽 訂 策 略 聯 盟 關 係, 華 新 科 技 與 Vishay 在 科 研 及 產 品 行 銷 展 開 聯 盟 合 作 關 係 初 期 將 華 新 科 產 製 之 MLCC 產 品 透 過 Vishay 品 牌 與 通 路 行 銷 歐 亞 及 北 美 市 場 53. 民 國 九 十 二 年 十 二 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 壹 仟 柒 佰 肆 拾 壹 萬 柒 仟 肆 佰 肆 拾 參 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 伍 億 參 仟 伍 佰 伍 拾 捌 萬 捌 仟 玖 佰 伍 拾 元, 本 次 海 外 可 轉 債 至 此 全 部 轉 換 為 股 本 完 畢 54. 民 國 九 十 二 年 十 二 月 新 發 行 海 外 零 息 可 轉 換 公 司 債, 美 金 肆 仟 萬 元, 用 以 償 還 銀 行 借 款 投 資 海 外 子 公 司 以 及 支 應 海 外 購 料 所 需 資 金 -5-

公 司 簡 介 55. 民 國 九 十 三 年 一 月 蘇 州 廠 取 得 ISO14001 環 境 管 理 系 統 認 證 56. 民 國 九 十 三 年 二 月 與 一 等 高 科 技 股 份 有 限 公 司 簽 訂 合 併 契 約, 雙 方 擬 於 九 十 三 年 四 月 三 十 日 股 東 常 會 中 討 論 以 九 十 三 年 八 月 一 日 為 合 併 基 準 日, 由 本 公 司 為 存 續 公 司, 以 一 等 高 科 技 二.. 三 六 股 換 取 本 公 司 一 股 之 比 率 發 行 新 股, 合 併 後 本 公 司 將 增 加 發 行 新 股 貳 仟 肆 佰 貳 拾 伍 萬 捌 仟 肆 佰 柒 拾 伍 股 57. 民 國 九 十 三 年 二 月 產 品 全 面 改 為 純 錫 電 鍍, 並 符 合 歐 盟 (RoHS) 規 範 58. 民 國 九 十 三 年 三 月 一 日 起, 公 司 遷 址 至 台 北 市 內 湖 區 瑞 光 路 四 八 號 十 樓 59. 民 國 九 十 三 年 六 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 肆 佰 捌 拾 玖 萬 伍 仟 捌 佰 參 拾 肆 股 及 九 十 二 年 度 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 捌 佰 貳 萬 柒 仟 參 佰 壹 拾 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 陸 億 陸 仟 肆 佰 捌 拾 貳 萬 參 佰 玖 拾 元 60. 民 國 九 十 三 年 八 月, 合 併 一 等 高 致 增 資 貳 仟 肆 佰 貳 拾 伍 萬 捌 仟 肆 佰 柒 拾 伍 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 玖 億 柒 佰 肆 拾 萬 伍 仟 壹 佰 肆 拾 元 61. 民 國 九 十 四 年 一 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 壹 佰 參 拾 陸 萬 貳 仟 捌 佰 陸 拾 肆 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 玖 億 貳 仟 壹 佰 參 萬 參 仟 柒 佰 捌 拾 元 62. 民 國 九 十 四 年 四 月 與 匯 僑 工 業 股 份 有 限 公 司 簽 訂 合 併 契 約, 雙 方 擬 於 九 十 四 年 六 月 二 十 三 日 股 東 常 會 中 討 論 以 九 十 四 年 八 月 三 十 一 日 為 合 併 基 準 日, 由 本 公 司 為 存 續 公 司, 以 匯 僑 工 業 二 股 換 取 本 公 司 一 股 之 比 率 發 行 新 股, 合 併 後 本 公 司 將 增 加 發 行 新 股 壹 億 伍 佰 貳 拾 捌 萬 參 仟 伍 佰 捌 拾 股 63. 民 國 九 十 四 年 四 月, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 佰 柒 拾 貳 萬 伍 仟 柒 佰 貳 拾 捌 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 參 拾 玖 億 肆 仟 捌 佰 貳 拾 玖 萬 壹 仟 陸 拾 元 64. 民 國 九 十 四 年 八 月, 九 十 三 年 度 盈 餘 及 員 工 紅 利 轉 增 資 發 行 新 股 捌 佰 柒 拾 陸 萬 壹 仟 壹 佰 捌 拾 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 肆 拾 億 參 仟 伍 佰 玖 拾 萬 貳 仟 捌 佰 陸 拾 元 65. 民 國 九 十 四 年 九 月 一 日, 合 併 匯 僑 工 業 股 份 有 限 公 司 致 增 資 壹 億 伍 佰 貳 拾 捌 萬 參 仟 伍 佰 捌 拾 股, 並 同 時 註 銷 該 公 司 原 持 有 本 公 司 股 份 壹 佰 柒 拾 壹 萬 柒 仟 伍 拾 陸 股, 合 併 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 伍 拾 億 柒 仟 壹 佰 伍 拾 陸 萬 捌 仟 壹 佰 元 66. 民 國 九 十 四 年 九 月 與 台 灣 水 泥 股 份 有 限 公 司 簽 訂 受 讓 股 份 契 約, 雙 方 以 九 十 四 年 十 月 七 日 為 受 讓 股 份 增 資 基 準 日, 以 信 昌 電 子 陶 瓷 股 份 有 限 公 司 一. 六 股 換 取 本 公 司 一 股 之 比 率 由 本 公 司 一 次 發 行 新 股 柒 佰 伍 拾 萬 股 予 台 灣 水 泥 股 份 有 限 公 司 以 轉 換 其 所 持 有 之 信 昌 電 陶 壹 仟 貳 百 萬 股 股 份 67. 民 國 九 十 四 年 九 月 於 德 國 慕 尼 黑 設 立 辦 事 處, 積 極 拓 展 歐 洲 市 場 68. 民 國 九 十 四 年 十 一 月, 股 份 交 換 受 讓 信 昌 電 子 陶 瓷 股 份 有 限 公 司 普 通 股 壹 仟 貳 百 萬 股 增 資 柒 佰 伍 拾 萬 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 壹 億 肆 仟 陸 佰 伍 拾 陸 萬 捌 仟 壹 佰 元 69. 民 國 九 十 四 年 十 二 月, 與 Arrow Electronics, Inc. 簽 訂 經 銷 合 約 ; 藉 由 Arrow 遍 佈 各 地 的 行 銷 通 路 和 廣 大 客 戶 群, 華 新 科 將 產 製 之 被 動 元 件 銷 售 觸 角 延 伸 至 南 歐, -6-

公 司 簡 介 並 擴 展 其 電 子 產 業 的 應 用 70. 民 國 九 十 五 年 一 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 陸 拾 肆 萬 貳 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 壹 億 伍 仟 貳 佰 玖 拾 捌 萬 捌 仟 壹 佰 元 71. 民 國 九 十 五 年 四 月 與 日 本 Mitsubishi Materials Corporation(MMC, 三 菱 材 料 株 式 會 社 ) 合 作, 取 得 其 集 團 持 有 之 日 本 子 公 司 Kamaya Electric Co., Ltd.( 釜 屋 電 機 株 式 會 社 ) 百 分 之 八 十 五. 八 四 之 股 權 及 取 得 其 台 灣 子 公 司 MMC Electronics Taiwan Co., Ltd.( 台 灣 菱 慶 股 份 有 限 公 司 ) 陶 瓷 圓 板 電 容 器 事 業 部 之 有 形 固 定 資 產 及 存 貨, 成 立 台 中 分 公 司 72. 民 國 九 十 五 年 四 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 佰 柒 拾 貳 萬 柒 仟 股, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 肆 仟 捌 拾 捌 萬 參 仟 肆 佰 肆 拾 貳 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 伍 億 柒 仟 玖 佰 玖 萬 貳 仟 伍 佰 貳 拾 元 73. 民 國 九 十 五 年 四 月, 於 高 雄 加 工 出 口 區 興 建 落 成 全 新 生 產 積 層 電 容 高 容 等 產 品 新 廠 74. 民 國 九 十 五 年 七 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 拾 肆 萬 肆 仟 伍 佰 股, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 拾 萬 捌 仟 玖 佰 肆 拾 肆 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 伍 億 捌 仟 貳 佰 陸 拾 貳 萬 陸 仟 玖 佰 陸 拾 元 75. 民 國 九 十 五 年 九 月, 九 十 四 年 度 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 貳 仟 玖 佰 伍 拾 陸 萬 玖 仟 貳 佰 股, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 拾 陸 萬 捌 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 捌 億 柒 仟 玖 佰 玖 拾 玖 萬 捌 仟 玖 佰 陸 拾 元 76. 民 國 九 十 五 年 九 月, 與 Arrow Electronics, Inc. 之 策 略 性 經 銷 夥 伴 關 係 至 中 歐 與 東 歐 77. 民 國 九 十 六 年 一 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 佰 肆 拾 陸 萬 肆 仟 股, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 佰 柒 拾 壹 萬 參 仟 肆 佰 玖 拾 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 貳 仟 壹 佰 柒 拾 柒 萬 參 仟 捌 佰 陸 拾 元 78. 民 國 九 十 六 年 一 月 楊 梅 廠 取 得 OHSAS18001 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證 79. 民 國 九 十 六 年 四 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 佰 壹 拾 肆 萬 伍 仟 伍 佰 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 參 仟 參 佰 貳 拾 貳 萬 捌 仟 捌 佰 陸 拾 元 80. 民 國 九 十 六 年 七 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 佰 貳 拾 萬 股, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 貳 拾 玖 萬 參 仟 參 佰 伍 拾 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 肆 仟 捌 佰 壹 拾 陸 萬 貳 仟 參 佰 陸 拾 元 81. 民 國 九 十 六 年 十 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 拾 肆 萬 股, 海 外 可 轉 換 公 司 債 轉 換 致 增 資 伍 拾 貳 萬 肆 仟 肆 佰 貳 拾 玖 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 伍 仟 肆 佰 捌 拾 萬 陸 仟 陸 佰 伍 拾 元 82. 民 國 九 十 七 年 一 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 拾 柒 萬 參 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 伍 仟 陸 佰 伍 拾 參 萬 陸 仟 陸 佰 伍 拾 元 83. 民 國 九 十 七 年 二 月 高 雄 廠 取 得 OHSAS18001 安 全 衛 生 管 理 系 統 認 證 -7-

公 司 簡 介 84. 民 國 九 十 七 年 四 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 捌 萬 伍 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 伍 仟 柒 佰 參 拾 捌 萬 陸 仟 陸 佰 伍 拾 元 85. 民 國 九 十 七 年 七 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 叁 拾 萬 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 伍 拾 玖 億 陸 仟 參 拾 捌 萬 陸 仟 陸 佰 伍 拾 元 86. 民 國 九 十 七 年 七 月, 九 十 六 年 度 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 柒 仟 壹 佰 捌 萬 玖 仟 陸 佰 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 柒 仟 壹 佰 貳 拾 捌 萬 貳 仟 陸 佰 伍 拾 元 87. 民 國 九 十 七 年 十 二 月, 合 併 本 公 司 百 分 之 百 持 股 之 匯 僑 國 際 股 份 有 限 公 司 88. 民 國 九 十 八 年 五 月, 獲 得 行 政 院 經 濟 部 所 主 辦 第 十 九 屆 國 家 品 質 獎 之 企 業 獎 89. 民 國 九 十 八 年 八 月, 註 銷 庫 藏 股 致 減 資 参 佰 参 拾 貳 萬 陸 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 参 仟 捌 佰 貳 萬 貳 仟 陸 佰 伍 拾 元 90. 民 國 九 十 八 年 十 二 月, 公 司 遷 址 至 台 北 市 信 義 區 松 智 路 一 號 二 十 六 樓 營 業 91. 民 國 九 十 九 年 四 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 貳 萬 柒 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 叁 仟 捌 佰 貳 拾 玖 萬 貳 仟 陸 佰 伍 拾 元 92. 民 國 九 十 九 年 七 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 壹 拾 叁 萬 肆 仟 伍 百 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 参 仟 玖 佰 陸 拾 叁 萬 柒 仟 陸 佰 伍 拾 元 93. 民 國 一 年 一 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 貳 萬 伍 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 叁 仟 玖 佰 捌 拾 捌 萬 柒 仟 陸 佰 伍 拾 元 94. 民 國 一 年 三 月, 增 加 對 日 本 子 公 司 釜 屋 電 機 株 式 會 社 之 持 股 至 百 分 之 九 十 九. 四 二 95. 民 國 一 年 五 月, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 致 增 資 叁 拾 伍 萬 伍 仟 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 陸 億 肆 仟 参 佰 肆 拾 叁 萬 柒 仟 陸 佰 伍 拾 元 96. 民 國 一 年 五 月, 於 中 國 大 陸 重 慶 市 增 設 產 銷 據 點, 擴 大 營 運 規 模 97. 民 國 一 年 九 月, 九 十 九 年 度 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 貳 仟 伍 佰 柒 拾 壹 萬 玖 仟 陸 佰 壹 拾 伍 股, 使 實 收 資 本 額 成 為 新 台 幣 陸 拾 玖 億 陸 拾 叁 萬 叁 仟 捌 佰 元 98. 民 國 一 年 九 月, 獲 財 政 部 關 稅 總 局 AEO 安 全 認 證 優 質 企 業 99. 民 國 一 一 年 三 月, 增 加 對 日 本 子 公 司 釜 屋 電 機 株 式 會 社 之 持 股 至 百 分 之 九 十 九. 七 八 100. 民 國 一 一 年 十 二 月, 獲 得 行 政 院 經 濟 部 所 主 辦 第 21 屆 台 灣 精 品 獎 101. 民 國 一 二 年 二 月, 公 司 遷 址 至 台 北 市 信 義 區 松 智 路 一 號 二 十 四 樓 102. 民 國 一 二 年 九 月, 增 加 對 日 本 子 公 司 釜 屋 電 機 株 式 會 社 之 持 股 至 百 分 之 九 十 九. 八 六 103. 民 國 一 三 年 四 月, 增 加 對 日 本 子 公 司 釜 屋 電 機 株 式 會 社 之 持 股 至 百 分 之 九 十 九. 九 -8-

參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 -9-

公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 執 掌 業 務 稽 核 室 評 估 全 公 司 內 部 控 制 制 度 之 缺 失 及 衡 量 營 運 效 率, 提 報 稽 核 查 核 報 告, 適 時 提 供 改 善 建 議, 以 確 保 內 部 控 制 制 度 得 以 持 續, 有 效 實 施 並 協 助 管 理 階 層 確 實 履 行 其 責 任 董 事 長 室 集 團 之 經 營 環 境 分 析 與 評 估, 分 層 負 責 管 理, 公 司 預 算 達 成 之 監 督 與 追 蹤, 專 案 管 理, 公 共 關 係, 競 爭 廠 商 之 分 析 與 策 略 擬 定, 併 購 與 策 略 聯 盟 之 審 查 與 評 估, 經 營 風 險 管 控 等 中 國 事 務 室 中 國 事 務 室 : 專 責 於 中 國 大 陸 之 官 方 關 係 建 立 與 維 繫, 以 及 大 陸 各 廠 房 產 證 及 國 土 證 之 辦 理 相 關 事 務 法 務 室 合 約 之 撰 擬 審 核 與 管 理, 法 律 問 題 諮 詢 解 答, 訴 訟 調 解 案 件 之 處 理, 法 令 蒐 集 與 專 題 研 究, 智 慧 財 產 營 業 秘 密 規 劃 與 保 護, 業 務 呆 帳 催 收, 主 管 機 關 之 申 報 聯 繫 相 關 事 務, 法 律 知 識 推 廣 教 育 訓 練, 法 務 工 作 標 準 建 立 與 人 員 培 訓, 其 他 上 級 交 辦 事 項 行 銷 室 統 籌 及 負 責 客 戶 授 信 與 調 查, 年 度 額 度 重 核 算 與 調 整, 日 常 臨 時 額 度 與 出 貨 審 核, 客 戶 對 帳 單 抽 查, 逾 期 應 收 帳 款 催 繳, 與 催 收 款 後 續 追 蹤, 應 收 帳 款 出 售 與 貼 現 作 業 改 善, 客 戶 佣 金, 退 佣, 貼 現, 運 輸 費 與 折 扣 合 約 與 申 請 審 理, 業 務 管 理 權 責 劃 規 劃, 業 務 績 效 獎 金 辦 法 修 改 與 計 算, 新 開 發 客 戶 公 司 資 料 統 計 與 提 供 ; 小 額 費 用 付 款 之 抽 查, 與 廠 商 證 照 與 評 估 查 核, 庫 存 保 全 與 盤 點, 異 常 遺 失 之 追 蹤 ; 客 戶 寄 銷 倉 之 有 效 性, 盤 虧 損 失 與 呆 置 回 收 執 行 率 追 蹤 ; 次 級 品 之 管 理 與 出 售 內 部 控 制 ; 有 價 廢 棄 品 作 業 之 監 督, 從 種 類 及 來 源 定 義 收 集 標 售 清 運 繳 款 數 據 統 計 作 業 ; 有 價 廢 棄 物 之 抵 押 金 與 應 收 帳 款 狀 況 財 會 管 理 總 處 財 務 處 : 統 籌 規 劃 管 理 資 金 之 來 源 與 運 用, 以 最 低 之 成 本, 產 出 最 高 利 潤 ; 股 務 相 關 事 務 處 理 全 球 會 計 處 : 預 算 編 列 與 控 制 會 計 制 度 推 行 財 務 報 表 編 擬 統 計 及 分 析 稅 務 規 劃 及 相 關 專 案 作 業 之 進 行 行 政 管 理 總 處 行 政 處 : 負 責 集 團 海 內 外 之 廠 務 環 保 及 安 全 衛 生 等 相 關 事 務 ; 廠 務 部 : 廠 內 各 項 建 築 物 及 機 電 設 施 / 設 備 之 安 裝 維 護 與 管 理 ; 安 全 衛 生 部 : 環 保 安 全 衛 生 及 消 防 等 管 理 與 執 行 人 資 福 利 暨 發 展 處 : 彙 總 人 力 資 本 發 展 之 規 劃 及 執 行, 含 各 部 門 任 務 職 掌 與 員 工 職 位 與 功 能, 建 立 與 執 行 員 工 召 募 制 度, 建 立 與 執 行 員 工 訓 練 與 菁 英 發 展 制 度, 及 人 力 資 源 管 理 相 關 制 度 訂 定 執 行, 含 薪 資 考 勤 制 度 建 立 與 維 護, 員 工 任 用 制 度 建 立 與 維 護, 人 事 資 料 & 到 離 職 管 理, 彙 總 員 工 手 冊 與 人 事 規 章, 員 工 勞 / 健 / 團 保 辦 理,. 社 會 公 益 活 動 之 規 劃 與 參 與, 員 工 關 係 建 立 ( 訴 願 員 工 滿 意 度 調 查 ), 員 工 休 閒 活 動 規 劃 與 推 動,. 開 發 特 約 廠 商, 外 籍 勞 工 管 理, 海 外 人 力 資 源 管 理 及 規 劃, 及 攸 關 員 工 福 利 與 權 益 事 項 等 建 立 與 執 行 績 效 ; 及 總 務 相 關 之 作 業 全 球 資 訊 處 : 基 礎 管 理 系 統 (ERP) 規 劃 導 入 及 維 護 管 理, 電 子 商 務 服 務 支 援 (EC) 規 劃 導 入 及 維 護 管 理, 供 應 鏈 管 理 系 統 (SCM) 規 劃 導 入 及 維 護 管 理, 集 團 公 司 及 營 業 據 點 管 理 系 統 規 劃 導 入, 新 技 術 導 入 開 發 運 用 效 能 改 善 版 本 測 試 與 更 新, 開 發 工 具 及 資 料 庫 技 術 引 進 資 料 庫 維 護 管 理, 各 地 區 關 務 系 統 EDI 與 財 稅 媒 體 申 報 開 發 與 維 護, 人 力 資 源 系 統 規 劃 導 入 及 維 護 管 理, 資 料 倉 儲 的 開 發 與 維 護, 全 球 區 域 網 路 整 體 規 劃 建 置 ( 全 球 網 路 ), 全 球 網 路 資 源 應 用 規 劃 及 整 合 (NOTES WEB Portal), 資 訊 技 術 導 入 開 發 運 用 效 能 改 善, 全 球 伺 服 器, 網 路 設 備 之 管 理 及 維 護, 網 路 效 能 改 善 及 技 術 引 進, 全 球 電 腦 設 備 財 產 採 購 管 理 維 護 及 問 題 排 除 資 產 處 理 小 組 : 為 任 務 編 組, 負 責 公 司 閒 置 資 產 出 售 等 相 關 事 務 -10-

公 司 治 理 報 告 業 管 風 控 處 客 戶 授 信 與 調 查, 年 度 額 度 重 核 算 與 調 整, 逾 期 應 收 帳 款 催 繳, 應 收 帳 款 出 售 與 貼 現 作 業 改 善, 業 務 管 理 分 層 授 權 規 劃, 業 務 績 效 獎 金 辦 法 修 改 與 計 算, 應 付 帳 款 與 採 購 單 收 料 單, 驗 收 程 序 之 連 接 與 抽 查, 庫 存 保 全 與 盤 點, 有 價 廢 棄 品 作 業 之 監 督 與 修 訂 改 善, 以 及 協 助 聯 合 行 政 總 管 理 處 總 經 理, 做 績 效 考 核 與 改 善 追 蹤 有 價 廢 棄 物 處 理 小 組 : 為 任 務 編 組, 負 責 公 司 之 有 價 廢 棄 物 之 標 售 與 儲 藏 管 理 相 關 事 務 全 球 資 材 處 原 物 料 需 求 之 計 劃 與 控 管, 採 購 作 業 規 劃, 料 源 開 發, 成 本 下 降 及 供 應 鏈 管 理 大 陸 子 公 司 華 南 子 公 司 : 負 責 東 莞 深 圳 廣 東 省 及 華 南 地 區 各 廠 之 生 產 業 務 行 銷 及 整 體 營 運 蘇 州 子 公 司 : 負 責 蘇 州 上 海 及 華 東 地 區 各 廠 之 生 產 業 務 行 銷 及 整 體 營 運 Kamaya/NTK 負 責 日 本 釜 屋 電 機 及 NTK 公 司 之 生 產 業 務 行 銷 及 整 體 營 運 品 管 暨 品 質 系 統 處 MLCC/Disk SBU1 RF/CR/Module SBU 2 行 銷 企 劃 暨 全 球 業 務 本 部 擬 定 品 質 方 針 與 系 統, 執 行 生 產 線 品 保 與 產 品 信 賴 性 工 作, 處 理 客 戶 品 質 相 關 業 務, 並 規 劃 及 推 動 全 面 品 質 管 理 TQM 活 動 ; 以 及 推 行 與 參 與 各 類 品 質, 專 案 改 善 活 動, 提 升 及 維 持 品 質 系 統 與 統 計 品 管 知 識, 作 為 內 部 品 質 系 統 與 外 部 顧 客 稽 核 之 協 調, 準 備 與 結 果 追 蹤 並 且 負 責 全 公 司 規 章 管 理, 印 行, 更 新, 及 標 準 作 業 程 序 與 品 質 記 錄 之 保 存, 發 怖, 與 ISO/QS 品 質 ( 環 保 ) 系 統 之 維 持 與 協 助 統 籌 以 下 事 業 部 之 相 關 事 務 電 容 事 業 部 : 有 關 積 層 電 容 相 關 產 品 之 製 造 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 提 昇 產 品 品 質 並 降 低 成 本, 及 生 產 系 統 的 改 善 及 有 關 鉭 質 電 容 圓 板 電 容 等 相 關 產 品 之 製 造 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 提 昇 產 品 品 質 並 降 低 成 本, 及 生 產 系 統 的 改 善 研 發 事 業 部 : 有 關 積 層 電 容 相 關 產 品 及 材 料 之 研 究 計 劃 審 核 執 行 與 評 估, 新 製 程 新 材 料 新 產 品 新 設 備 及 新 產 品 應 用 研 究 與 開 發 晶 片 電 阻 事 業 部 : 有 關 晶 片 電 阻 相 關 產 品 之 研 發 製 造 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 提 昇 產 品 品 質 並 降 低 成 本, 及 生 產 系 統 的 改 善 高 頻 元 件 事 業 部 : 有 關 高 頻 元 件 相 關 產 品 之 研 發 製 造 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 提 昇 產 品 品 質, 並 降 低 成 本, 及 生 產 系 統 的 改 善 以 及 有 關 晶 片 電 阻 / 高 頻 元 件 天 線 等 相 關 產 品 及 材 料 之 研 究 計 劃 審 核 執 行 與 評 估, 新 製 程 新 材 料 新 產 品 新 設 備 及 新 產 品 應 用 研 究 與 開 發 整 合 國 內 國 外 各 區 域 業 務 及 客 戶 端 之 產 品 需 求 及 趨 勢 預 測, 策 略 規 劃 產 品 組 合 價 格 控 制 及 研 發 新 產 品 優 先 順 序, 銷 售 目 標 推 動, 使 能 滿 足 客 戶 之 需 求 並 能 達 成 最 佳 獲 利 產 品 組 合 並 負 責 除 大 中 華 區 以 外 之 全 球 市 場 資 料 收 集 與 回 饋, 新 客 戶 與 市 場 開 發 及 新 產 品 促 銷, 全 球 銷 售 計 畫 預 算 之 擬 定 與 執 行, 全 球 銷 售 通 路 之 佈 建 與 規 劃, 全 球 銷 接 單 政 策 之 擬 定 與 執 行, 售 後 服 務 與 抱 怨 處 理, 市 場 研 究. 產 品 管 理, 促 銷 管 理, 通 路 研 究 及 品 牌 形 象 建 立 與 推 廣 大 中 華 區 業 務 事 業 部 : 負 責 大 中 華 區 市 場 資 料 收 集 與 回 饋, 新 客 戶 與 市 場 開 發 及 新 產 品 促 銷,, 銷 售 計 畫 預 算 之 擬 定 與 執 行, 銷 售 通 路 之 佈 建 與 規 劃, 銷 接 單 政 策 之 擬 定 與 執 行, 售 後 服 務 與 抱 怨 處 理 亦 提 供 海 外 子 公 司 工 廠 人 力 技 術 管 理 支 援 等 國 際 業 務 事 業 部 : 負 責 非 華 人 企 業 之 客 戶 經 營 及 市 場 開 發, 包 含 新 產 品 促 銷 銷 售 計 畫 預 算 之 擬 定 與 執 行, 銷 售 通 路 之 佈 建 與 規 劃, 銷 接 單 政 策 之 擬 定 與 執 行, 售 後 服 務 與 抱 怨 處 理 計 劃 暨 後 勤 支 援 中 心 : 整 合 訂 單, 規 劃 生 產 排 程, 晶 片 著 裝 之 製 造, 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理 包 裝 出 貨 倉 儲 管 理 等 相 關 工 作 並 負 責 全 球 各 廠 之 貨 物 運 輸 ( 陸 運 空 運 船 運 ) 進 出 口 及 保 稅 等 相 關 事 務 -11-

公 司 治 理 報 告 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 一 ) 103 年 4 月 25 日 職 稱 姓 名 就 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 焦 佑 衡 102.06.18 3 年 81.05 10,329,732 1.50% 10,366,044 1.54% 48,939 0.007% 0 0 美 國 金 門 大 學 MBA 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 及 副 董 事 長 董 事 代 表 人 董 事 代 表 人 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 焦 佑 鈞 智 嘉 投 資 ( 股 ) 公 司 葉 培 城 102.06.18 3 年 81.05 125,001,738 3,081,376 102.06.18 3 年 96.05 9,389,770 0 18.11% 0.45% 1.36% 0% 股 數 125,001,738 3,081,376 9,389,770 0 持 股 比 率 18.11% 0.45% 1.36% 0% 股 數 - 0-0 持 股 比 率 - 0-0 股 數 - 0-0 持 股 比 率 - 0 - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 美 國 華 盛 頓 大 學 電 機 碩 士 MBA 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 董 事 長 0 明 新 工 專 電 子 科 工 研 院 電 子 所 工 程 師 董 事 李 嘉 華 102.06.18 3 年 93.06 0 0% 0 0% 0 0 0 0 美 國 安 德 魯 大 學 MBA 董 事 朱 有 義 102.06.18 3 年 84.04 1,719,973 0.25% 1,744,479 0.25% 1,276 0.000% 0 0 逢 甲 大 學 國 貿 系 華 新 麗 華 公 司 業 務 部 / 國 外 部 經 理 華 新 科 技 ( 股 ) 總 經 理 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 董 事 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 董 事 長 華 科 采 邑 ( 股 ) 公 司 董 事 長 華 東 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 董 事 長 台 灣 精 星 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 晟 成 實 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 安 信 電 商 股 份 有 限 公 司 董 事 長 註 1 - 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 兼 執 行 長 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 金 澄 建 設 ( 股 ) 聯 亞 科 技 ( 股 ) 華 新 麗 華 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 控 股 有 限 公 司 董 事 新 唐 科 技 ( 股 ) 公 司 凌 耀 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 神 達 電 腦 ( 股 ) 公 司 監 察 人 技 嘉 科 技 集 嘉 通 訊 智 嘉 投 資 倍 嘉 科 技 盈 嘉 科 技 聯 嘉 國 際 管 理 黑 快 馬 科 技 青 雲 視 訊 ( 股 ) 公 司 董 事 贏 嘉 國 際 創 業 投 資 聯 嘉 國 際 投 資 董 事 長 昱 源 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 億 光 電 子 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 亞 勳 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 及 總 經 理 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 董 事 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 監 察 人 晟 成 實 業 ( 股 ) 公 司 董 事 華 成 自 動 化 設 備 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 焦 佑 鈞 兄 弟 無 董 事 長 無 焦 佑 衡 無 兄 弟 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -12-

公 司 治 理 報 告 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 一 ) 職 稱 姓 名 就 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 顧 立 荆 102.06.18 3 年 102..06 982 0.00% 982 0.00% 741 0.00% 0 0 中 原 大 學 本 公 司 業 務 副 總 海 外 子 公 司 總 經 理 監 察 人 代 表 人 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 林 旺 財 102.06.18 3 年 96.05 12,869,806 0 1.86% 0 股 數 12,869,806 0 持 股 比 率 1.86% 0 股 數 - 0 持 股 比 率 - 0 股 數 - 0 持 股 比 率 - 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 0 華 新 麗 華 董 事 長 特 別 助 理 103 年 4 月 25 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1 無 無 無 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 中 台 科 技 開 發 工 程 ( 股 ) 公 司 漢 華 創 投 ( 股 ) 公 司 金 鑫 投 資 ( 股 ) 公 司 寶 德 能 源 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ; 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 無 無 無 監 察 人 歐 陽 自 坤 102.06.18 3 年 96.05 0 0% 0 0% 0 0 0 0 淡 江 大 學 電 子 計 算 機 學 士 友 旺 科 技 ( 股 ) 公 司 孟 晉 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長, 定 揚 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事, 寶 嘉 聯 合 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 監 察 人 于 鴻 祺 102.06.18 3 年 89.06 101,566 0.015% 101,566 0.015% 9,152 0.001% 0 0 史 丹 福 大 學 碩 士 普 林 斯 頓 大 學 學 士 友 利 電 子 總 經 理 華 東 科 技 總 經 理 華 東 科 技 ( 蘇 州 ) 董 事 長 兼 總 經 理 註 1: 同 時 兼 任 本 公 司 之 子 公 司 之 其 他 職 務 明 細, 請 參 閱 捌 特 別 記 載 事 項 之 一 關 係 企 業 相 關 資 料 華 東 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 及 總 經 理 元 隆 電 子 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 華 科 采 邑 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 -13-

公 司 治 理 報 告 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 : 103 年 4 月 15 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 國 皇 家 銀 行 ( 新 加 坡 ) 有 2.91% 限 公 司 投 資 專 戶 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 2.86% 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 2.04% 英 商 渣 打 銀 行 受 託 保 管 梵 加 德 集 團 公 司 經 理 之 梵 加 德 新 興 市 場 1.76% 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.68% 焦 佑 衡 1.65% 焦 佑 慧 1.47% 焦 佑 麒 1.46% 洪 白 雲 1.36% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 1.34% 表 二 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 屬 法 人 股 東 代 表 者 103 年 3 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 37.70% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 37.00% 華 俐 投 資 股 份 有 限 公 司 4.43% 焦 佑 鈞 3.14% 焦 佑 倫 3.14% 焦 佑 衡 3.14% 焦 佑 麒 3.14% 佑 祥 投 資 股 份 有 限 公 司 2.81% 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 1.86% 瀚 宇 博 德 股 份 有 限 公 司 1.34% 103 年 3 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 23.28% 焦 佑 鈞 1.58% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.16% 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 1.04% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 摩 根 士 丹 利 國 際 有 限 公 司 投 資 專 戶 0.97% 洪 白 雲 0.87% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 ABP 退 休 基 金 投 資 專 戶 083% 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 益 趨 勢 國 際 公 司 投 資 專 戶 0.83% 焦 佑 倫 0.80% 焦 佑 衡 0.79% -14-

公 司 治 理 報 告 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 103 年 4 月 13 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 智 嘉 投 資 股 份 有 限 公 司 技 嘉 科 技 股 份 有 限 公 司 100% 表 二 : 上 表 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 103 年 4 月 13 日 法 人 名 稱 主 要 股 東 名 稱 持 股 比 例 技 嘉 科 技 股 份 有 限 公 司 劉 明 雄 6.25% 葉 培 城 4.60% 馬 孟 明 3.77% 仕 達 投 資 有 限 公 司 2.76% 明 維 投 資 股 份 有 限 公 司 2.24% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 受 託 保 管 瑞 銀 有 限 公 司 投 資 專 戶 1.63% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.48% 德 意 志 銀 行 1.47% 錫 瑋 投 資 股 份 有 限 公 司 1.45% 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 1.37% 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 : 103 年 3 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 23.28% 焦 佑 鈞 1.58% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.16% 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 1.04% 匯 豐 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 託 管 摩 根 士 丹 利 國 際 有 限 公 司 投 資 專 戶 0.97% 洪 白 雲 0.87% 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 ABP 退 休 基 金 投 資 專 戶 083% 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 益 趨 勢 國 際 公 司 投 資 專 戶 0.83% 焦 佑 倫 0.80% 焦 佑 衡 0.79% -15-

公 司 治 理 報 告 表 二 : 上 表 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 103 年 4 月 15 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 國 皇 家 銀 行 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 2.91% 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 2.86% 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 2.04% 英 商 渣 打 銀 行 受 託 保 管 梵 加 德 集 團 公 司 經 理 之 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 1.76% 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.68% 焦 佑 衡 1.65% 焦 佑 慧 1.47% 焦 佑 麒 1.46% 洪 白 雲 1.36% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 1.34% 103 年 3 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 37.70% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 37.00% 華 俐 投 資 股 份 有 限 公 司 4.43% 焦 佑 鈞 3.14% 焦 佑 倫 3.14% 焦 佑 衡 3.14% 焦 佑 麒 3.14% 佑 祥 投 資 股 份 有 限 公 司 2.81% 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 1.86% 瀚 宇 博 德 股 份 有 限 公 司 1.34% -16-

公 司 治 理 報 告 姓 名 條 件 ( 註 1) 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 焦 佑 衡 0 焦 佑 鈞 0 葉 培 城 0 李 嘉 華 0 朱 有 義 0 顧 立 荆 0 林 旺 財 0 歐 陽 自 坤 0 于 鴻 祺 1 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 -17-

公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 股 數 比 率 總 經 理 顧 立 荆 101.12.10 982 0.00% 741 0.000% 0 0 中 原 大 學 本 公 司 業 務 副 總 海 外 子 公 司 總 經 理 副 總 經 理 張 家 寧 95.05.01 67,857 0.01% 756 0.000% 0 0 中 山 大 學 企 研 所 碩 士 大 通 銀 行 副 總 ING 集 團 董 事 兼 上 海 分 行 總 經 理 副 總 經 理 張 瑞 宗 101.12.10 298,008 0.043% 0 0 0 0 台 北 工 專 礦 冶 工 程 科 PHILIPS 建 元 廠 晶 片 電 阻 及 高 頻 元 件 研 發 部 經 理 副 總 經 理 黃 義 鑌 101.12.10 42,584 0.006% 0 0 0 0 清 華 大 學 材 料 科 學 所 碩 士 本 公 司 處 長 協 理 洪 志 謀 88.07.01 253,605 0.037% 0 0 0 0 成 功 大 學 化 工 碩 士 本 公 司 經 理 處 長 協 理 邱 郁 盛 90.08.01 38,640 0.006% 0 0 0 0 大 同 工 學 院 本 公 司 處 長 協 理 陳 桂 成 92.02.06 332,267 0.048% 6,014 0.001% 0 0 成 功 大 學 礦 冶 材 料 所 碩 士 本 公 司 楊 梅 電 容 廠 廠 長 協 理 廖 哲 瑛 92.12.16 9,949 0.001% 0 0 0 0 美 國 賓 州 大 學 碩 士 華 新 麗 華 法 務 處 長 協 理 黃 文 智 94.11.14 73,372 0.011% 0 0 0 0 逢 甲 大 學 PHILIPS 建 元 廠 行 銷 部 經 理 中 信 公 司 營 業 處 處 長 協 理 林 憲 聰 94.09.01 166,182 0.024% 3,435 0.001% 0 0 高 中 電 子 科 匯 僑 工 業 ( 股 ) 公 司 協 理 協 理 張 永 發 96.05.01 270,562 0.039% 0 0 0 0 新 埔 工 專 機 械 工 程 乾 坤 科 技 ( 股 ) 公 司 行 政 部, 資 材 部 經 理 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 103 年 4 月 25 日 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1 華 東 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 華 成 自 動 化 設 備 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1 無 無 無 無 無 無 註 1 無 無 無 無 無 無 無 註 1 無 無 無 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 董 事 華 成 自 動 化 設 備 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1 無 無 無 註 1 無 無 無 無 無 無 無 註 1 無 無 無 註 1 無 無 無 註 1 無 無 無 -18-

公 司 治 理 報 告 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 103 年 4 月 25 日 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 協 理 陳 達 人 97.02.01 154,053 0.022% 0 0 0 0 淡 江 大 學 化 學 系 PHILIPS 建 元 廠 銷 售 經 理 飛 元 科 技 ( 股 ) 公 司 銷 售 經 理 股 數 協 理 朱 文 元 99.11.16 0 0.0% 0 0 0 0 俄 勒 岡 大 學 MBA 碩 士 敦 品 化 學 上 海 總 經 理 華 新 麗 華 香 港 公 司 總 經 理 新 加 坡 Xcellink Pte Ltd 總 經 理 協 理 柯 福 富 100.09.01 255,382 0.037% 4,763 0.000% 0 0 中 原 大 學 企 管 碩 士 本 公 司 經 理 處 長 協 理 楊 進 興 101.05.01 0 0.000% 5,000 0.000% 0 0 清 華 大 學 電 機 系 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 飛 利 浦 電 子 亞 太 事 業 中 心 處 長 Vishay 亞 太 地 區 行 銷 處 長 稽 核 主 管 盧 文 娟 98.11.16 6,988 0.001% 0 0 0 0 輔 仁 大 學 會 計 系 PHILIPS 建 元 公 司 會 計 主 任 PHILIPS 半 導 體 公 司 系 統 控 制 經 理 財 務 主 管 李 定 珠 88.07.01 327,831 0.048% 0 0 0 0 美 國 紐 約 州 企 管 碩 士 本 公 司 副 理 經 理 會 計 主 管 葉 澤 光 97.07.01 170,089 0.025% 829 0.000% 0 0 中 原 大 學 會 計 系 碩 士 勤 業 會 計 師 事 務 所 審 計 主 任 KPMG 會 計 師 事 務 所 審 計 副 理 本 公 司 會 計 經 理 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 註 1 無 無 無 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 監 察 人 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 董 事 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 華 科 采 邑 ( 股 ) 公 司 監 察 人 註 1 註 1: 各 主 管 同 時 兼 任 本 公 司 之 子 公 司 之 其 他 職 務 明 細, 請 參 閱 捌 特 別 記 載 事 項 之 一 關 係 企 業 相 關 資 料 無 無 無 註 1 無 無 無 -19-

公 司 治 理 報 告 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 董 事 之 酬 金 102 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 / 仟 股 職 稱 姓 名 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 例 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 項 員 工 認 股 權 憑 取 得 限 制 員 工 總 額 占 稅 後 純 益 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 證 得 認 購 股 數 權 利 新 股 股 數 (H) (I) 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 董 事 長 兼 焦 佑 衡 0 執 行 長 1,271 0 0 0 0 0 120 0-0.286% 0 7,100 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% -1.743% 11,124 董 事 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 608 董 事 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 代 表 焦 佑 鈞 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 20 董 事 朱 有 義 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 36 董 事 李 嘉 華 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 董 事 兼 總 經 理 顧 立 荊 0 0 0 0 0 0 0 60 0-0.012 4,576 4,576 108 108 0 0 0 0 0 0 0 0-0.929% -0.974% 0 ( 註 2) 董 事 智 嘉 投 資 股 份 有 限 公 司 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 董 事 智 嘉 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 葉 培 城 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 註 1: 屬 退 職 退 休 金 費 用 化 之 提 列 數, 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 為 0 元 註 2: 包 含 本 公 司 提 供 租 賃 汽 車 一 輛, 每 年 租 金 300 仟 元 ; 另, 提 供 總 經 理 宿 舍 及 停 車 位, 每 年 租 金 166 仟 元 -20-

公 司 治 理 報 告 監 察 人 之 酬 金 職 稱 姓 名 監 察 人 監 察 人 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 代 表 林 旺 財 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 監 察 人 歐 陽 自 坤 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 監 察 人 于 鴻 祺 0 0 0 0 0 0 0.00% 0.00% 0 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 -21-

公 司 治 理 報 告 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 執 行 長 焦 佑 衡 總 經 理 顧 立 荊 副 總 經 理 張 家 寧 副 總 經 理 黃 義 鑌 8,700 14,825 260 ( 註 1) 260 ( 註 1) 5,228 ( 註 2) 8,728 0 0 0 0-2.814% -4.889% 0 0 0 0 26 ( 註 2) 副 總 經 理 張 瑞 宗 註 1: 屬 退 職 退 休 金 費 用 化 之 提 列 數, 實 際 給 付 退 職 退 休 金 金 額 為 0 元 註 2: 包 含 合 併 報 表 內 公 司 提 供 執 行 長 總 經 理 及 副 總 經 理 租 賃 汽 車 各 一 輛, 每 年 租 金 408 仟 元 300 仟 元 399 仟 元, 並 聘 僱 執 行 長 司 機, 報 酬 為 720 仟 元 ; 另, 提 供 總 經 理 及 副 總 經 理 宿 舍 及 停 車 位, 每 年 租 金 166 仟 元 及 102 仟 元 -22-

公 司 治 理 報 告 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 焦 佑 衡 張 家 寧 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 顧 立 荊 黃 義 鑌 張 瑞 宗 顧 立 荊 黃 義 鑌 張 瑞 宗 張 家 寧 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 衡 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 5 5-23-

公 司 治 理 報 告 經 理 人 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 現 金 紅 利 金 額 金 額 總 計 103 年 4 月 30 日 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 執 行 長 焦 佑 衡 無 無 0 仟 元 0.00% 總 經 理 0.00% 0.00% 顧 立 荊 無 無 0 仟 元 副 總 經 理 張 家 寧 無 無 0 仟 元 副 總 經 理 黃 義 鑌 無 無 0 仟 元 0.00% 副 總 經 理 張 瑞 宗 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 洪 志 謀 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 陳 桂 成 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 邱 郁 盛 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 廖 哲 瑛 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 林 憲 聰 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 黃 文 智 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 張 永 發 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 陳 達 人 無 無 0 仟 元 0.00% 協 理 0.00% 0.00% 朱 文 元 無 無 0 仟 元 協 理 楊 進 興 無 無 0 仟 元 協 理 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 柯 福 富 無 無 0 仟 元 稽 核 主 管 盧 文 娟 無 無 0 仟 元 會 計 主 管 葉 澤 光 無 無 0 仟 元 財 務 主 管 李 定 珠 無 無 0 仟 元 本 公 司 102 年 度 未 配 發 紅 利, 故 前 十 大 員 工 分 紅 總 數 為 0-24-

公 司 治 理 報 告 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 兩 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 年 度 101 年 度 102 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 職 稱 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 董 事 -0.37% -0.92% -0.93% -2.72% 監 察 人 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 總 經 理 及 副 總 經 理 -0.667% -1.292% -2.814% -4.889% 本 公 司 及 合 併 報 表 公 司 在 董 監 事 之 酬 金 方 面 包 括 車 馬 費 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞, 在 車 馬 費 方 面 係 參 考 同 業 水 準, 依 董 監 事 出 席 董 事 會 情 形 支 付 ; 盈 餘 分 配 之 酬 勞 方 面 係 依 本 公 司 及 合 併 報 表 公 司 之 公 司 章 程 規 定 辦 理, 由 董 事 會 擬 具 分 配 案, 提 報 股 東 會 通 過 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 包 括 薪 資 獎 金 及 員 工 紅 利 等, 則 係 依 所 擔 任 之 職 位 及 所 承 擔 的 責 任, 參 考 同 業 對 於 同 類 職 位 之 水 準 並 視 經 營 績 效 成 果 呈 報 薪 酬 委 員 會 審 議 釐 定 -25-

公 司 治 理 報 告 三 公 司 治 理 運 作 情 形 : ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 102 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 備 註 董 事 長 焦 佑 衡 8 1 88.9% 董 事 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 焦 佑 鈞 3 6 33.3% 董 事 李 嘉 華 7 1 77.8% 董 事 顧 立 荆 5 0 100% 102.06.18 就 任 董 事 童 子 賢 0 0 0% 102.06.17 解 任 董 事 智 嘉 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 葉 培 城 0 0 0% 董 事 朱 有 義 7 2 77.8% 董 事 蔡 聰 麟 8 1 88.9% 102.12.09 辭 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 ; 本 公 司 截 至 目 前 為 止 並 無 設 置 獨 立 董 事 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 詳 細 情 形, 請 參 閱 下 表 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 每 次 董 事 會 後, 法 令 規 範 須 揭 露 公 告 之 議 案, 均 及 時 揭 露 公 告 本 公 司 並 已 於 95 年 12 月 20 日 董 事 會 通 過 董 事 會 議 事 規 範,98 年 12 月 30 日 董 事 會 通 過 並 執 行 內 部 重 大 資 訊 暨 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業,103 年 5 月 12 日 董 事 會 通 過 公 司 治 理 實 務 守 則 及 公 司 誠 信 經 營 行 為 守 則 及 作 業 程 序, 注 重 股 東 權 益 並 使 營 運 更 加 透 明 -26-

公 司 治 理 報 告 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 參 與 表 決 情 形 備 註 焦 佑 衡 焦 佑 鈞 顧 立 荊 焦 佑 衡 焦 佑 衡 擬 以 私 募 方 式 辦 理 現 金 增 資 發 行 普 通 股 案 擬 解 除 公 司 法 第 二 九 條 有 關 競 業 禁 止 之 限 制 案 擬 解 除 公 司 法 第 二 九 條 有 關 競 業 禁 止 之 限 制 案 擬 解 除 公 司 法 第 二 九 條 有 關 競 業 禁 止 之 限 制 案 與 董 事 自 身 有 利 害 關 係 與 董 事 自 身 有 利 害 關 係 與 董 事 自 身 有 利 害 關 係 與 董 事 自 身 有 利 害 關 係 依 法 迴 避, 不 參 與 表 決 依 法 迴 避, 不 參 與 表 決 依 法 迴 避, 不 參 與 表 決 依 法 迴 避, 不 參 與 表 決 102 年 4 月 24 日 第 12 屆 第 27 次 董 事 會 102 年 6 月 26 日 第 13 屆 第 2 次 董 事 會 102 年 10 月 14 日 第 13 屆 第 4 次 董 事 會 102 年 11 月 12 日 第 13 屆 第 5 次 董 事 會 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 102 年 度 董 事 會 開 會 9 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)(B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 旺 財 9 100% 監 察 人 于 鴻 祺 2 22.2% 監 察 人 歐 陽 自 坤 2 22.2% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 監 察 人 出 席 股 東 常 會, 可 與 股 東 員 工 溝 通, 平 日 則 可 電 話 隨 時 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 排 定 年 度 稽 核 計 畫, 並 提 報 董 事 會 通 過, 董 事 會 均 請 監 察 人 列 席 按 月 依 稽 核 計 畫 執 行 稽 核 作 業, 並 將 稽 核 結 果 報 告 交 付 監 察 人 監 察 人 如 有 異 議, 則 直 接 向 稽 核 人 員 提 出, 或 於 董 事 會 中 提 出 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 -27-

公 司 治 理 報 告 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 (1) 本 公 司 依 規 定 建 立 發 言 人 制 度 處 理 相 關 事 宜 (2) 本 公 司 依 股 務 辦 事 處 提 供 之 股 東 名 冊 掌 握 之 (3) 本 公 司 之 關 係 企 業 均 為 本 公 司 直 接 或 間 接 持 股 50% 以 上 之 子 公 司, 訂 有 對 子 公 司 監 理 作 業 辦 法 監 控 之 (1) 本 公 司 尚 不 需 設 置 (2) 本 公 司 董 事 會 選 任 信 譽 卓 著 之 事 務 所 及 會 計 師 簽 證, 其 與 本 公 司 無 任 何 利 害 關 係, 並 嚴 守 獨 立 性 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 均 有 負 責 人 員 可 隨 時 接 收 反 應 並 回 覆 各 利 害 關 係 人 之 問 題 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 依 規 定 定 期 及 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 本 公 司 網 站 申 報 各 項 業 務 財 務 資 訊 公 開 資 訊 觀 測 站, 網 址 為 :http://mops.tse.com.tw 本 公 司 網 址 為 :http://www.passivecomponent.com 本 公 司 設 有 人 評 會 負 責 人 員 晉 升 及 績 效 考 核 等 相 關 事 宜, 並 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 規 定 設 置 薪 酬 委 員 會, 負 責 審 核 董 監 事 經 理 人 之 薪 資 報 酬 無 無 無, 本 公 司 已 依 規 定 設 置 相 關 網 站 並 定 期 更 新 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 均 以 該 守 則 為 依 臬, 確 實 執 行, 確 保 符 合 規 範 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 公 司 為 履 行 及 善 盡 社 會 責 任, 制 定 許 多 相 關 辦 法 與 標 準, 防 止 因 生 產 及 企 業 經 營 的 過 程 中, 所 造 成 的 危 害, 確 保 我 們 生 存 空 間 員 工 供 應 商 投 資 者 及 利 害 關 係 人 等 之 權 益, 諸 如 : 國 內 外 員 工 調 職 / 派 駐 辦 法 留 職 停 薪 辦 法 員 工 給 假 辦 法 退 休 辦 法 教 育 訓 練 辦 法 智 慧 財 產 權 管 理 辦 法 各 式 原 物 料 之 入 庫 檢 驗 標 準 噪 音 / 能 資 源 管 理 辦 法 廢 棄 物 及 廢 水 管 理 辦 法 毒 化 物 管 理 辦 法 土 壤 及 地 下 水 污 染 預 防 管 理 辦 法 安 全 衛 生 評 估 管 理, 等 相 關 規 定 除 此 之 外, 公 司 內 部 自 民 國 89 年 成 立 慈 輝 社 至 今, 皆 由 同 仁 自 發 性 的 捐 款 及 參 與 公 益 活 動 無 -28-

公 司 治 理 報 告 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 華 新 科 技 全 球 各 廠 已 建 制 ISO14001 環 境 管 理 系 統, 妥 善 處 理 因 活 動 服 務 及 產 品 過 程 中, 所 衍 生 的 環 保 事 項, 該 系 統 已 有 效 達 成 環 保 責 任 的 要 求 ; 全 球 各 廠 亦 已 建 制 OHSAS18001 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統, 地 毯 式 鑑 別 廠 內 外 存 在 的 危 害, 評 估 其 風 險, 再 給 予 有 效 的 控 制, 以 降 低 職 災 害 的 發 生, 此 系 統 的 建 制 及 維 護, 已 滿 足 安 全 衛 生 責 任 的 要 求 本 公 司 秉 誠 信 原 則, 維 護 供 應 商 合 法 權 益, 自 94 年 1 月 起 對 新 供 應 商 要 求 填 具 廉 潔 承 諾 書 ; 針 對 常 用 原 物 料 提 供 供 應 商 需 求 預 估 以 提 高 供 應 鏈 效 率 ; 所 需 原 物 料 及 設 備 以 就 地 供 給 為 原 則 以 對 當 地 社 會 間 接 回 饋 ; 持 續 關 注 地 球 環 境, 對 供 應 商 要 求 符 合 歐 盟 RoHS 規 範 本 公 司 董 事 遇 有 利 害 關 係 議 案 時 均 確 實 迴 避 不 參 與 表 決 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 不 定 期 提 供 相 關 法 令 及 法 令 更 新 資 料 與 董 事 監 察 人 參 閱, 並 提 供 相 關 研 習 課 程 資 訊, 安 排 董 監 事 參 與 相 關 研 習 課 程, 董 監 進 修 情 形 如 附 表 一, 依 法 令 規 定 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 網 址 為 :http://mops.tse.com.tw 董 事 出 席 及 監 察 人 列 席 董 事 會 狀 況 : 本 公 司 董 事 會 之 召 集 皆 有 半 數 以 上 董 事 出 席, 並 有 一 席 監 察 人 以 上 列 席, 出 席 情 形 依 法 令 規 定 揭 露 於 公 開 資 訊 觀 測 站, 網 址 為 :http://mops.twse.com.tw 本 公 司 一 二 年 十 二 月 一 日 起 續 投 保 董 監 事 暨 重 要 職 員 責 任 保 險 一 年 期, 保 額 美 金 一 千 萬 元 本 公 司 多 年 來 關 懷 社 區 力 行 綠 色 環 保 贊 助 多 項 公 益 慈 善 活 動, 期 許 做 第 一 流 之 公 民 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 無 此 情 事 -29-

公 司 治 理 報 告 ( 四 ) 薪 酬 委 員 會 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 本 公 司 於 100 年 12 月 29 日 設 立 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 薪 資 報 酬 委 員 會 共 有 三 名 成 員, 目 前 由 三 名 獨 立 人 士 組 成, 旨 在 協 助 董 事 會 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 及 定 期 評 估 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 102 年 度 共 召 開 2 次 會 議, 依 規 範 運 作 薪 酬 委 員 會 運 作 情 形 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 驗 及 下 列 專 業 資 格 兼 任 其 商 務 法 法 官 檢 察 具 有 商 條 件 他 公 開 備 註 務 財 官 律 師 務 法 ( 註 3) 發 行 公 身 份 別 務 會 計 會 計 師 或 其 務 財 或 公 司 業 他 與 公 司 業 務 會 司 薪 資 ( 註 1) 姓 名 務 所 需 相 務 所 需 之 國 計 或 公 1 2 3 4 5 6 7 8 報 酬 委 關 料 系 之 家 考 試 及 格 司 業 務 公 私 立 大 領 有 證 書 之 所 需 之 專 院 校 講 專 門 職 業 及 工 作 經 員 會 成 員 家 數 師 以 上 技 術 人 員 驗 其 他 陳 淳 如 v v v v v v v v v 1 其 他 陳 春 貴 v v v v v v v v v 0 其 他 張 碧 蘭 v v v v v v v v v 3 其 他 李 嘉 華 v v v v v v v v 1 是 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 -30-

公 司 治 理 報 告 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 二 本 屆 委 員 任 期 :102 年 6 月 25 日 至 105 年 6 月 17 日,102 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 本 屆 委 員 任 期 :100 年 12 月 29 日 至 102 年 6 月 24 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 3 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A) ( 註 ) 召 集 人 陳 淳 如 2 0 100% 連 任,102/6/25 改 選 委 員 陳 春 貴 1 0 100% 新 任,102/6/25 改 選 委 員 張 碧 蘭 2 0 100% 連 任,102/6/25 改 選 委 員 李 嘉 華 1 0 100% 舊 任,102/6/24 屆 期 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 註 : 年 度 終 了 日 前 有 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 年 度 終 了 日 前, 有 薪 資 報 酬 委 員 會 改 選 者, 應 將 新 舊 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 成 員 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 備 註 -31-

公 司 治 理 報 告 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 運 作 情 形 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 一 )PSA 集 團 經 營 理 念 : * 領 先 的 技 術 * 全 球 化 的 思 維 * 忠 誠 的 員 工 與 透 明 的 財 報 * 員 工 滿 意 的 環 境 * 社 會 責 任 與 人 文 關 懷 其 中 社 會 責 任 之 推 動 已 成 為 本 公 司 企 業 文 化 的 一 部 份 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 職 單 位 : 行 政 處 人 資 福 利 暨 發 展 處 及 華 新 科 技 慈 輝 社 華 新 科 技 慈 輝 社 ( 社 團 法 人 華 新 科 技 慈 輝 社 ), 成 立 於 民 國 89 年, 係 由 員 工 兼 職 擔 任 執 行 幹 部 ; 經 費 來 源 係 為 員 工 自 由 贊 助 金 額, 再 由 公 司 相 對 提 撥 金 額 支 應, 自 4 月 份 董 事 會 決 議 起, 暫 停 提 撥, 待 公 司 獲 利 時 再 恢 復 多 年 來 積 極 從 事 社 會 公 益 活 動, 詳 細 內 容 請 參 閱 年 報 中 相 關 章 節 此 外, 亦 責 成 人 資 福 利 暨 發 展 處 及 行 政 廠 務 暨 環 安 衛 處, 持 續 致 力 於 企 業 社 會 責 任 之 推 行 ( 三 ) 員 工 之 企 業 倫 理 規 範 及 宣 導 事 項 皆 已 明 訂 於 員 工 工 作 守 則 中, 並 且 不 定 期 公 告 提 醒 員 工 遵 守, 且 安 排 教 育 訓 練 加 強 員 工 之 認 知 ( 一 ) 節 約 能 資 源 列 入 2013 年 PDIP 年 度 目 標, 因 而 得 到 的 碳 排 放 減 少 量 達 7,849 噸 / 年 ; 並 執 行 廢 棄 物 回 收 再 利 用 ( 二 ) 建 制 ISO14001 環 境 管 理 系 統, 並 於 2002 年 2 月 28 日 獲 得 UL DQS 公 司 認 證 及 妥 善 維 護 至 今 ( 三 ) 依 環 保 法 設 置 環 境 管 理 專 責 管 理 人 員, 目 前 須 設 置 且 已 設 置 者 為 廢 水 專 責 人 員 毒 化 物 專 責 人 員 ( 四 ) 完 成 2009 年 GHG 排 放 盤 查 並 由 第 三 公 正 單 位 查 證 ; 自 行 完 成 2010 年 2011 2012 年 2013 年 GHG 排 放 量 盤 查 節 約 能 資 源 列 入 2013 年 PDIP 年 度 目 標, 因 而 得 到 的 碳 排 放 減 少 量 達 7,849 噸 / 年 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 -32-

公 司 治 理 報 告 項 目 運 作 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 據 專 家 剖 析, 人 類 活 動 使 大 氣 中 溫 室 氣 體 含 量 增 加, 由 於 燃 燒 化 石 燃 料 及 水 蒸 氣 二 氧 化 碳 甲 烷 及 氟 氯 碳 化 物 等 產 生 排 放 的 氣 體, 經 紅 外 線 輻 射 吸 收 留 住 能 量, 導 致 全 球 表 面 溫 度 升 高, 加 劇 溫 室 效 應, 造 成 全 球 暖 化 為 了 解 決 此 問 題, 聯 合 國 制 定 了 氣 候 變 化 框 架 公 約, 控 制 溫 室 氣 體 的 排 放 量, 防 止 地 球 的 溫 度 上 升, 影 響 生 態 和 環 境 本 公 司 秉 持 善 盡 綠 色 地 球 之 公 民 責 任, 積 極 推 動 節 能 減 碳, 首 先 於 2013 年 完 成 以 2009 年 做 為 基 準 年 之 溫 室 氣 體 排 放 盤 查, 並 由 UL DQS 公 司 查 證 後 2009 年 之 排 放 量 為 71042.75 噸 / 二 氧 化 碳 當 量 ; 本 公 司 依 第 三 公 證 單 位 查 證 之 方 法 繼 續 自 行 計 算 2010 年 溫 室 氣 體 排 放 量 為 99501.03 噸 / 二 氧 化 碳,2011 年 溫 室 氣 體 排 放 量 為 77046.03 噸 / 二 氧 化 碳,2012 年 溫 室 氣 體 排 放 量 為 57528.72 噸 / 二 氧 化 碳 2013 年 溫 室 氣 體 排 放 量 為 72,314.25 噸 / 二 氧 化 碳 ; 逐 年 實 施 盤 查, 並 做 為 推 動 節 能 減 碳 的 重 要 指 標 ( 一 ) 本 公 司 確 實 遵 守 勞 動 法 令 之 規 範, 相 關 之 員 工 任 免 出 勤 請 休 假 薪 福 及 安 全 維 護 等 皆 訂 嚴 謹 之 作 業 標 准, 以 保 障 員 工 的 權 益 與 工 作 安 全 ( 二 ) 建 制 OHSAS18001 職 業 安 全 衛 生 管 理 系 統, 於 2007 年 1 月 8 日 獲 得 UL DQS 公 司 認 證 並 妥 善 維 護 至 今 建 制 QC080000 無 有 害 物 質 管 理 系 統, 於 2010/10/13 日 獲 得 UL DQS 公 司 認 證 並 妥 善 維 護 至 今 與 供 應 商 合 作, 不 使 用 衝 突 金 屬 ( 三 ) 公 司 定 期 召 開 各 種 會 議 ( 如 : 經 營 會 議 幹 部 會 議 產 銷 會 議 董 事 會 議 ) 由 各 部 門 提 出 工 作 概 況, 進 行 追 蹤 檢 討 及 分 析 藉 由 各 部 門 會 議 瞭 解 部 門 內 之 管 理 資 訊 利 用 公 司 內 部 紙 本 公 告 網 路 電 子 郵 件 或 電 子 公 告 即 時 溝 通 ; 每 季 召 開 勞 資 會 議, 由 員 工 推 舉 代 表 參 與 會 議 表 達 意 見 ; 並 依 法 成 立 工 會 組 織, 由 工 會 幹 部 與 公 司 進 行 良 性 互 動 與 溝 通 ( 四 ) 售 後 服 務 : 由 相 關 業 務 人 員 為 客 戶 之 窗 口, 負 責 處 理 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 規 定 相 符 -33-