供应商行为守则 2017 NCR Corporation
目录 导言 / 说明行为守则宗旨 NCR 对供应商的期待工作场所事项工作场所暴力反歧视平等工作机会 / 反歧视行动骚扰人口贩卖 童工与强迫劳动无毒品工作场所信息技术的可接受使用资源资料隐私公司信息的保护专有信息投资规定及 内幕人士交易 市场行为与竞争对手的互动版权反贿赂 / 反腐败法礼品和款待全球商务出口管制进口法律国际经济联合抵制环境 / 职业健康和安全 / 产品安全环境冲突矿物职业健康和安全产品安全
导言 / 说明 行为守则宗旨 NCR 供应商行为守则 ( 守则 ) 是 NCR 公司及其联属机构 ( 统称 NCR 或 公司 ) 开展业务的指导和参考 在我们与客户 供应商 战略合作伙伴 股东之间的关系中, 本守则确认了 NCR 实现最高标准诚信的承诺 我们期待供应商能够接受这些价值观和标准 NCR 对供应商的期待 NCR 期待供应商阅读 了解并遵循本守则 即使是在他人要求下, 任何人亦不得进行任何不诚实 破坏性 或违法的举动 即使出于 NCR 或供应商的利益, 任何人亦不得唆使他人有不适当举动 如果适用法律与本守则的规定相冲突, 供应商必须遵守适用法律, 并立即通知 NCR 相关冲突 NCR 保留终止与不遵守守则的供应商之间关系的权利 所有供应商均须向 NCR 报告涉嫌违反本守则 NCR 政策以及以任何方式和供应商与 NCR 交易有关的适用法律的事件 供应商还须按照 NCR 要求提供信息或采取行动, 以促进 NCR 遵守本守则和适用法律 工作场所事项 工作场所暴力 NCR 期待供应商为其员工和访客提供安全可靠的工作环境 NCR 场所内的所有人员必须彼此尊重 以礼相待, 我们期待供应商在工作场所采用类似的标准 NCR 不会容忍任何暴力或恐吓行径 为了支持 NCR 对工作场所暴力的 零容忍 立场, 供应商及 NCR 设施的访客均须报告 NCR 场所内的实际或威胁暴力事件并提供机制报告在其场所内发生的此类事件 NCR 禁止在工作场所内拥有武器 禁止供应商在开展与 NCR 合作的交易业务时, 携带任何武器进入所访问的 NCR 设施及从所访问的任何设施中带出任何武器 反歧视 NCR 期待供应商提供一个良好的工作环境, 消除任何基于种族 肤色 宗教信仰 国家出身 性别 年龄 残疾 性取向 婚姻状况的违法歧视现象, 或者消除基于本地法律所要求的任何其他非法因素的歧视 仅限根据法律允许的因素做出有关雇佣 绩效评估及晋升的决定, 如员工的资历 技能及成绩 我们期待供应商在有关从业的任何方面, 包括就业条款及条件 招聘 雇佣 报酬 晋升或解雇等, 不容忍非法歧视行为 平等工作机会 / 反歧视行动按照所有适用的政府管辖机关和机构的法律 指令及法规,NCR 期待供应商为其所有员工及应聘者提供平 等工作机会 供应商必须尊重他们的员工, 在作出任何与工作有关的决定时, 仅考虑相关的绩效因素 具体来说, 我们期待供应商 : 遵守所有适用工作法律及法规的字面意义和精神实质 为所有供应商及应聘者提供平等的机会 采取适当的反歧视行动实现平等机会 为合资格残疾供应商或应聘者安排合理设施 在选择 NCR 的供应商 承包商及分包商时, 为少数族裔和女性拥有的企业提供最大参与机会 ; 及 遵守联邦 州及本地的采购法规与计划 骚扰供应商必须提供一个良好的工作环境, 消除任何基于个人特征 ( 包括种族 肤色 宗教信仰 国家出身 性别 年龄 残疾 性取向 婚姻状况 ) 或适用法律保护的任何其他特征而进行的骚扰 NCR 期待供应商不容忍制造恐吓或令人反感工作环境的行为, 其中包括 : 与种族 宗教 性别或民族问题有关的评论或玩笑 ; 不受欢迎的性亲近或不恰当的身体接触 ; 及 不受欢迎的与性有关的动作 图片 玩笑或言论 ( 无论书面或口头 )
人口贩卖 童工与强迫劳动 NCR 不容许任何类型的人口贩卖或强迫劳动, 包括但不限于性交易 债役 监狱强制劳动或童工 NCR 不会聘用不到法定年龄的人士, 且 18 岁以下的合法员工不得从事危险工作 NCR 不允许体罚或威胁体罚, 亦不禁止员工与 NCR 终止雇佣关系 NCR 期待供应商对其员工及其供应商采取类似的要求 无毒品工作场所 NCR 致力于营造无毒品工作场所 禁止在公司场所内或执行公务期间滥用毒品 ( 无论是合法还是非法 ) NCR 禁止在其场所内 车辆中以及执行 NCR 公务期间使用 拥有 分配或销售非法毒品 此外, 供应商人员应不在服用酒精或其他毒品后执行 NCR 公务 接受美国政府合同工作的供应商有特殊义务通知 NCR 其人员因若干毒品相关罪行而被定罪的行为 合理使用信息技术资源 NCR 的电子信息技术 (IT) 基础设施须由供应商用于 NCR 业务用途, 不得用于宣扬个人 政治或宗教观点, 或者用于为任何非业务原因或事件索求支持 供应商人员必须以负责 道德且合法的方式使用 NCR IT 基础设 施资源, 不得使用 NCR 电子邮件或其他 NCR 提供的电子消息或通信工具创建或交换攻击性 骚扰性 淫秽或威胁性消息, 或是创作或交换连锁信及其他与业务无关的垃圾邮件 除非适用法律禁止, 否则 NCR 保留搜索和审查使用其 IT 基础设施发送 接收或存储任何信息的所有权利 资料隐私 NCR 供应商必须遵守适用的数据保护法律, 负责在适用情况下获得 NCR 员工同意或批准处理其个人信息 个人信息是与自然人有关的信息 NCR 政策规定, 仅通过公平合法的方式收集个人信息, 并仅出于合法的业务 法律或合同原因维护此类信息 NCR 在可行的情况下提供数据处理选择 将对个人信息的访问限制为仅出于合法目的而需要信息的人士, 并将个人信息的使用限制为与收集数据的目的相一致的目的 ( 或在法律另行允许的情况下这样做 ) NCR 可在有必要支持上述用途的情况下, 向其联属机构 独立服务提供商 分包商或非联属第三方披露此类信息 作为一家全球性公司, 除非受到适用法律的禁止或限制, 否则 NCR 可能将个人信息传送到收集国之外 NCR 不会出售 出租或租用此类信息清单, 除非该清单作为商业销售的组成部分 公司信息的保护 专有信息专有信息指 NCR 确定不得向他人透露的知识 ( 除在法律要求或公司政策允许的情况下 ) 专有信息包括所有可能对 NCR 竞争对手有用的非公开信息或者在披露后对公司或其客户不利的任何信息, 包括 : 商业秘密和专有技术 研究及开发, 包括发明 专利应用 工程及实验室笔记 客户 股东及供应商名单和信息 网络管理信息 机密制造过程或程序 源代码 商业战略和结果, 产品计划 关于未宣布产品或服务 概念和设计 市场推广计划 定价和财务数据的信息 机密组织信息, 包括组织图在内 NCR 自第三方获得的机密信息 有关潜在收购或剥夺的信息 公司财务前景及规划 披露 NCR 专有信息可能对 NCR 造成竞争力或财务上的损失 NCR 同意保密属于他人的信息, 亦禁止披露此类信息 当在合法业务中需要向外界披露 NCR 与供应商共同生成的专有信息时,NCR 和供应商将签订具有法律效力的保密协议 投资规定及 内幕人士交易 证券法及 NCR 政策禁止供应商和供应商人员在拥有公司 重大非公开信息 的情况下直接或间接交易 NCR 证券 重大非公开信息通常指未向公众广泛披露并可能对买卖或持有公司股票的投资者产生影响的任何信息 重大非公开信息可采用多种形式, 例如收购或剥离计划 实际或计划 ( 但未公开 ) 的财务信息 新合同 产品或发明 重大组织变动或其他商业计划
供应商和供应商人员亦被禁止根据重大非公开信息直接或间接地交易其他上市公司 ( 如 NCR 客户和供应商 ) 的证券 供应商和供应商人员就与 NCR 或其他 公司有关的重大非公开信息与朋友 家人或其他第三方进行共享, 亦属违法行为且违反公司政策 ( 这称为 泄密 ) 市场行为 与竞争对手的互动许多国家制订了旨在通过推动竞争来保护客户利益的反垄断或竞争法律 虽然在范围上有所不同, 这些法律尤其禁止竞争对手之间限制竞争的垄断行为及非法协议 NCR 政策要求遵守所有业务所在国用于保护知识产权和商业秘密的法律以及反垄断及竞争法 违反上述法律的性质十分严重, 可能造成 NCR 和参与非法行为的个人遭受刑事处罚 版权版权法对原始创作 ( 如书面材料 艺术及音乐作品 ) 等进行保护 软件亦受版权保护 版权法禁止对受保护的创作进行未授权的复制 分发 展示及执行 侵犯版权可能导致本公司及个人遭受法律处罚 供应商应尊重 NCR 及他人的版权作品, 不允许使用未获授权的软件, 或授权软件的使用权限超过 NCR 在许可中授予的权利 所有供应商均须向 NCR 报告疑似不当使用受版权保护材料的行为 反贿赂 / 反腐败法世界上的反贿赂和反腐败法, 包括美国 反海外腐败法 ( FCPA ) 英国 反贿赂法, 以及其他反贿赂和反腐败法 ( 统称 反腐败法 ) 都将贿赂列为罪行 FCPA 禁止 NCR 向国外 ( 非美国 ) 政府官员直接或间接地提供或许诺钱财或任何有价物以获得或保持商业利益 在 FCPA 规定中, 外国官员可包括全部或部分归国有的公司 大学 公共国际机构以及美国境外其他实体的高管和员工 FCPA 亦禁止利用中介 ( 如代理人或分销商 ) 向外国政府官员提供或承诺提供此类报酬或有价物 一些反腐败法规定行贿不仅包括对政府官员行贿, 还包括对商业客户行贿, 而一些此类法律亦禁止接收贿赂, 包括在完全商业化的业务交易中 除了禁止行贿, 一些反腐败法和其他法律还要求 NCR 保存完整准确的帐薄和记录, 并且保持足够的内部会计控制以防止和发现非正常支出 触犯反腐败法不仅会对 NCR 诚信经营的名誉造成恶劣影响, 还可能使公司及其供应商以及其高层职员和员工受到民事和刑事处罚 礼品和款待在世界各地, 赠送礼品的习惯各不相同 一般而言, 赠送礼品意在传达善意 但在某些地区, 拒绝收礼会冒犯送礼者 另一方面, 接受或赠送礼品可能会引起利益冲突或看似存在冲突, 也可能违反适用的反腐败法 总而言之, 在 NCR, 我们期待供应商 : 始终遵守反腐败法 避免实际或明显的利益冲突 在所有提交 NCR 的文件中准确记录交易详情, 包括合同 订单和发票 不得向任何人承诺或提供接受任何人的报酬 贷款 帮助 贿赂 回扣 特权或服务作为供应商开展业务的回报, 或者从 NCR 接受任何其他优惠待遇
市场行为 与竞争对手的互动许多国家制订了旨在通过推动竞争来保护客户利益的反垄断或竞争法律 虽然在范围上有所不同, 这些法律尤其禁止竞争对手之间限制竞争的垄断行为及非法协议 NCR 政策要求遵守所有业务所在国用于保护知识产权和商业秘密的法律以及反垄断及竞争法 违反上述法律的性质十分严重, 可能造成 NCR 和参与非法行为的个人遭受刑事处罚 版权版权法对原始创作 ( 如书面材料 艺术及音乐作品 ) 等进行保护 软件亦受版权保护 版权法禁止对受保护的创作进行未授权的复制 分发 展示及执行 侵犯版权可能导致本公司及个人遭受法律处罚 供应商应尊重 NCR 及他人的版权作品, 不允许使用未获授权的软件, 或授权软件的使用权限超过 NCR 在许可中授予的权利 所有供应商均须向 NCR 报告疑似不当使用受版权保护材料的行为 反贿赂 / 反腐败法世界上的反贿赂和反腐败法, 包括美国 反海外腐败法 ( FCPA ) 英国 反贿赂法, 以及其他反贿赂和反腐败法 ( 统称 反腐败法 ) 都将贿赂列为罪行 FCPA 禁止 NCR 向国外 ( 非美国 ) 政府官员直接或间接地提供或许诺钱财或任何有价物以获得或保持商业利益 在 FCPA 规定中, 外国官员可包括全部或部分归国有的公司 大学 公共国际机构以及美国境外其他实 体的高管和员工 FCPA 亦禁止利用中介 ( 如代理人或分销商 ) 向外国政府官员提供或承诺提供此类报酬或有价物 一些反腐败法规定行贿不仅包括对政府官员行贿, 还包括对商业客户行贿, 而一些此类法律亦禁止接收贿赂, 包括在完全商业化的业务交易中 除了禁止行贿, 一些反腐败法和其他法律还要求 NCR 保存完整准确的帐薄和记录, 并且保持足够的内部会计控制以防止和发现非正常支出 触犯反腐败法不仅会对 NCR 诚信经营的名誉造成恶劣影响, 还可能使公司及其供应商以及其高层职员和员工受到民事和刑事处罚 礼品和款待在世界各地, 赠送礼品的习惯各不相同 一般而言, 赠送礼品意在传达善意 但在某些地区, 拒绝收礼会冒犯送礼者 另一方面, 接受或赠送礼品可能会引起利益冲突或看似存在冲突, 也可能违反适用的反腐败法 总而言之, 在 NCR, 我们期待供应商 : 始终遵守反腐败法 避免实际或明显的利益冲突 在所有提交 NCR 的文件中准确记录交易详情, 包括合同 订单和发票 不得向任何人承诺或提供接受任何人的报酬 贷款 帮助 贿赂 回扣 特权或服务作为供应商开展业务的回报, 或者从 NCR 接受任何其他优惠待遇 全球商务 出口管制 NCR 期待供应商遵守出口相关法律 NCR 之类的高科技公司必须关注规范公司产品出口及再出口的出口管制法律 作为一家美国公司,NCR 必须特别留意美国出口管制 根据出口管制法律的规定, 在以下情况下硬件 软件及技术信息可能受到管制 : 当从一个国家运输 运载或传送到另一个国家, 甚至在一个国家内部发送给另一国家的公民时 当发送到另一国家, 或者在一国之内发送到身份为美国以外公民的个人时, 所有包含技术信息的通讯形式 ( 如电话通话 传真 电子邮件等 ) 亦有可能视为受管制出口项目 出口管制法律对于销售 工程 支持 专业服务 采购和人力资源 ; 我们的产品可以向其出售的组织 ; 或者可以接收我们产品和服务的技术信息的个人尤为重要 出口法律通常要求考虑以下问题 : 待出口的商品 软件或技术信息是什么? 向谁提供商品 软件或信息, 是否允许该等人士进行访问或接收? 产品将出口至何处? 将如何使用产品?
除了关于管制出口技术的法律和法规以外, 在和一些特殊政府 机构 实体和个人开展业务时, 在实际操作中一些出口限制的范围会更宽, 必须有效禁运 这种经济贸易制裁会被美国根据对外政策和国土安全目标实施, 或者被其他国家或联合国等实体实施 进口法律 NCR 期待供应商亦遵守进口相关法律 包括美国在内的大多数国家制订了法律, 对进口到本国的商品实行进口管制并规定进口关税 这些法律通常规限哪些商品可以进口到该国 ; 必须如何标记商品 ; 必须如何对进口商品衡价 ; 以及应付关税等 国际经济联合抵制作为一家美国公司,NCR 必须遵守美国法规, 禁止参与美国政府不允许的经济联合抵制, 如阿拉伯国家联合抵制以色列同盟 NCR 不承认任何与抵制相关的请求, 并且必须向美国政府报告所收到的任何此类请求, 无论是以口头或书面形式收到这些请求, 如投标邀请函 招标文件, 采购订单 合同 信用证 运输文件或其他书面通信 环境 / 职业安全和健康 / 产品安全 环境 NCR 政策要求遵守关于保护环境及在业务运营中减少不必要环境影响的适用法律及法规 冲突矿物 NCR 期待供应商采取措施确定其项目是否含有 冲突矿物 ( 锡 钽 黄金和钨 ), 如果含有, 他们应 : 实施流程以确定这些矿物的来源, 及 支持消除对直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或毗邻国家武装团体的冲突矿物的使用 职业安全和健康 NCR 政策遵守适用的健康和安全法规, 涉及保护人体健康 ; 提供安全的工作条件, 消除任何可能造成死亡 人身伤害或疾病的可辨识危险 产品安全 NCR 致力于为客户提供符合适用法律及公认行业和政府标准的安全产品 NCR 期待供应商在这些重要主题上遵守 NCR 政策
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