目录 我们的工作方式非常重要 : 董事长兼首席执行官 Doug Baker 致辞 致力于最高的道德和法律标准 营造相互尊重的工作场所 倡导安全 健康和可持续的环境 以 Ecolab 的利益行事 提供与接收礼物 款待和酒店招

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1 行为准则

2 目录 我们的工作方式非常重要 : 董事长兼首席执行官 Doug Baker 致辞 致力于最高的道德和法律标准 营造相互尊重的工作场所 倡导安全 健康和可持续的环境 以 Ecolab 的利益行事 提供与接收礼物 款待和酒店招待 防止贿赂和腐败 与美国政府开展业务 处理跨国业务 公平竞争 避免内幕交易 保护和正确使用 Ecolab 资产及财产 确保数据的保密性和安全性 与公众 投资者和媒体沟通 保留准确的财务和业务记录 疑问或顾虑 : 查找 Ecolab 资源 Ecolab 行为准则

3 我们的工作方式非常重要 : 董事长兼首席执行官 Doug Baker 致辞 亲爱的同事们 : 我们每天都在努力建设一个更强大 的 Ecolab, 并且专注于我们需要做 的工作 赢取新客户, 扩大现有 客户群, 率先推出新产品和服务, 以及提供卓越的客户服务 但是, 与我们所做的工作同样重要 的是我们的工作方式 我们的行为 必须符合 Ecolab 的价值观, 并且 遵守我们的 行为准则 和公司政 策 我们如何工作 意味着我们 以诚信行事 我们坚持不断地以 能赢取同事 客户 社区等各方信 任的方式行事 我们的工作方式对 于以下各方面至关重要 : 我们的客 户关系, 我们的声誉, 甚至是我们 继续运营的能力 随着我们服务于新市场 欢迎新同 事以及全球扩张, 我们需要欢迎多 元化 除了这样做外, 我们还必须 努力在我们共同价值观的要求和指 引下, 作为 一个 Ecolab 行事 : 力求实现目标 : 我们为客户 股东和其他各方创造价值 做正确的事 : 我们诚实 可靠 且坦荡地做事 我们以诚信行 事 不断挑战自我 : 我们超越现 状, 不断学习 成长和创新, 以便改进流程并做出更大的成 绩 同心协力 集思广益 : 我们并 肩工作, 努力让团队和公司变 得更加美好 跨越职能部门 和地域 我们相互学习, 团结 互助 有所作为 : 我们做有利于我 们周围的人 我们的社区和我 们的世界的事 我们还相互鼓 励, 力图有所作为 我们谨慎行事, 安全第一 所有 Ecolab 同事的日常行为最终 决定我们公司的形象, 因此, 我们 每个人都有责任遵守 Ecolab 行为 准则 我们的 行为准则, 再 加上我们的政策 规程和手册, 制 定了我们如何行事 如何与我们的 客户 供应商 竞争对手和社区打 交道的指导原则 所有同事 官员 和高级管理人员都必须遵守 行为 准则 我呼吁你们熟悉最新版本的 行为 准则, 它比前一版本涵盖了更广 泛的问题 如果您发现我们的 行 为准则 不能解决特定问题 疑问 或顾虑, 请咨询您的经理 主管或 Ecolab 法律部门 要了解其他信息 资源, 请参阅 行为准则 后面以 下章节中的目录 : 疑问或顾虑 : 查 找 Ecolab 资源 Ecolab 引以为豪的崇高声誉是我们最宝贵的资产之一 它体现了多年来恪守我们价值观并热烈拥护 行为准则 的同事的态度和行为 我期望你们能够发扬我们的价值观, 努力遵守 行为准则 的高标准, 并始终抱着 我们始终努力正确行事 公正行事和诚实行事 的信念, 从而保护和提升我们的声誉 此致, Douglas M. Baker, Jr. 董事长兼首席执行官 Ecolab 行为准则 3

4 致力于最高的道德和法律标准 无论何时何地开展业务 Ecolab 均致力于遵守最高的法律和道德标 准 我们 行为准则 提供的基本原则可协助我们代表公司做出正 确的决策 并确保我们在开展工作时遵守道德标准 Ecolab 政策以 及我们开展业务的国家/地区的法律 作为 Ecolab 员工或者 Ecolab 分公司或附属机构的员工 您必须阅 读 理解并遵守 行为准则 并且鼓励您在有疑虑或遇到道德困 境时参考 行为准则 另外 您还有义务熟悉并遵守公司政策和 规程 行为准则 中已引用了某些政策和规程 行为准则 和公司政策针对许多情形提供了指导 然而 任何一 套基本原则都不可能预料到所有顾虑或问题 因此 Ecolab 依赖您 在各种行动中做出良好的判断 - 并在遇到 行为准则 中未包括的 问题时寻求指导 4 第 1 节 Ecolab 行为准则

5 拥护 行为准则 并遵守法律 无论您在何处工作, 也不论您的职位如何, 作为一名 Ecolab 员 工, 您有义务 : 遵守 行为准则 的条款 行为准则 适用于公司在全世界 的所有 Ecolab 员工 官员和董事, 以及我们拥有多数股权的附 属公司和合资公司的员工 此外, 我们期望我们的代理商 独 立承包商 顾问以及我们拥有少数股权的合资公司的员工在行 事时也遵守适用的 行为准则 条款 遵守我们开展业务的国家 / 地区的法律和法规 我们期望您符 合我们开展业务的国家 / 地区的道德和法律标准 如果您担心 您所在地区的法律或法规比我们的 行为准则 更严格, 或者 似乎与我们的 行为准则 有所不同, 则应联系您的主管或 Ecolab 法律部门寻求指导 当存在两套标准时, 例如 行为准 则 和法律, 您应该遵守较为严格的标准 任何违法行为都被 视为违反 行为准则 熟悉并遵守适用于您的工作的所有公司政策 规程和手册 诚实举报和咨询问题 如果任何员工或第三方代理商 ( 即供应商或商业合作伙伴 ) 的 行为可能违反 行为准则, 我们要求您及时诚实地举报 如 果您故意隐瞒潜在的违规行为或扣留与违规行为相关的材料信 息, 则可能面临纪律处分, 甚至包括终止劳动合同 道德路线图 我们的 行为准则 由一系列基本 原则构成, 可以帮助您代表 Ecolab 做出正确的决策 但是, 这些基本 原则并非无所不包, 因此以合乎道 德和法律的方式行事最终是我们每 一个人的责任 当您遇到困难的情形时, 请考虑以 下问题 : 我的行为或决策是该做的正确 事情吗? 我的行为或决策能否经得起公 众的审查? 我的行为或决策能保护 Ecolab 的诚信声誉吗? 如果针对其中任何一个问题的回答 是 否, 请停止行动并谨慎考虑 这一情形 参考 行为准则 或 Ecolab 政策, 或者咨询合规资源, 以确保您采取正确的措施步骤 如果您对特定行为的正当性有疑问, 请与您的主管 人力资源部门或法律部门讨论 此外, 您还可以拨打适用于您聘雇地区的 行为准则 帮助热线来诚实举报可疑违规行为或寻求指导 有关完整的举报选项列表, 请参阅 行为准则 中的疑问和顾虑 : 查找 Ecolab 资源部分 是否允许您通过 行为准则 帮助热线匿名举报违规情况取决于您所在地区的法律 我们开展业务的一些国家 / 地区限制或 第 1 节 Ecolab 行为准则 5

6 禁止以匿名方式举报某些问题或顾虑 如果您是欧盟地区的员 工, 并且通过 行为准则 帮助热线进行举报, 则需遵循以下 原则 : 将要求您允许在报告中使用您的姓名 仅在绝对需要时, 您才应该指出有违规嫌疑的员工的姓名 我们必须记住 对于以下任何 Ecolab 员工, 可能会受到纪律处分 : 授权或直接参与违反 行为准则 的行为 故意隐瞒违反 行为准则 的行为, 或者故意扣留与违反 行为准则 相关的材料信息 作为一名主管, 对自己的下属监管不力 直接或间接地报复那些举报违反或潜在违反 行为准则 情况的人员, 或鼓动他人这样做 在您举报后的三个工作日内, 将会通知您所举报的员工 Ecolab 仅将您通过 行为准则 帮助热线提供的信息用于调查 您报告的特定问题, 而不会用于其他目的 严禁报复和保密性 我们致力于保护那些诚实举报 寻求建议或咨询问题的员工 我们的反打击报复政策旨在确保那些提出问题 举报 行为准 则 违反情况或配合调查的员工不会受到伤害 它可以保护 您, 以免公司 Ecolab 同事 经理或主管对您采取不利的行动 如果您认为您成了打击报复的受害者, 则应根据需要联系您的 经理或主管 法律部门或 行为准则 帮助热线 当您诚实举报或寻求帮助以解决问题或顾虑时,Ecolab 会及时给 予回复 此外, 我们还会努力确保以尽可能小心 机密的方式 处理您的顾虑 另一方面, 我们希望您不要与同事讨论相关事 宜, 以帮助保护举报和后续调查过程的机密性 6 第 1 节 Ecolab 行为准则

7 违反 行为准则 任何违反 行为准则 中标准的行为都会导致相应的纪律处分 ( 甚至包括终止劳动合同 ) 受到刑事起诉以及对因违规行为而造成的损失或损坏进行赔偿 处罚的程度将取决于违规的严重程度和频率等因素 在极少数情况下,Ecolab 可能不追究公司员工 官员或高经管理人员违反 行为准则 中某些条款的责任 对高级官员或董事会成员的免责决定只能由董事会 ( 或董事会委员会 ) 作出, 并且在该情况下, 公司将及时公告已授权的免责声明并解释这样做的原因 经理的责任 作为 Ecolab 主管或经理, 您的责任是理解并遵守 行为准则, 每天加以运用, 并且了解您的业务行为的道德标准 此外, 还负责在您所管辖的部门中实施 行为准则 如果您有下属, 请确保他们阅读并遵守 行为准则 以及 行为准则 中引用的公司政策 规程和手册 您还有义务将那些需要额外指导的疑问 顾虑或问题转给人力资源部门 法律部门等其他 Ecolab 资源 更新 Ecolab 会定期审查 行为准则 和相关公司政策的内容 我们将随着法律 政策或其他重大发展的变化而对 行为准则 进行必要的修改 第 1 节 Ecolab 行为准则 7

8 营造相互尊重的工作场所 在 Ecolab 我们渴望营造一个相互包容和尊重的工作环境 在这 样的环境中 员工能够重视彼此的价值和尊严 任何贬低我们 员工价值和尊严的行为都违背了我们的价值观 也会遭到我们 文化的排斥 此外 我们也尽力尊重我们开展业务的国家/地区的人们及其文 化 作为公司的代表 您应努力谨慎地对待与您一起工作的人 员的文化和风俗习惯 8 第 2 节 Ecolab 行为准则

9 多元化和平等就业机会 Ecolab 致力于保持多元化的员工队伍 相互尊重的文化, 并且珍视人与人之间的差异 提供平等的就业机会是我们需要做的正确事情, 而且这也对我们的成功十分重要 为确保我们遵守相关的劳动和就业法律并杜绝歧视,Ecolab 的招 聘 聘雇 薪酬 晋升 调动 培训 补救措施和解雇事务都 仅以个人的资质和工作能力为依据 只会考虑与工作有关的标 准 Ecolab 已制定了一套前瞻性的计划, 确保我们提供平等的 就业机会 由于我们开发业务的地区拥有不同的法律和法规, 当遇到与多 元化或歧视相关的疑问或顾虑时, 您应该咨询您的经理 人力 资源部门或法律部门 骚扰和工作场所相互尊重 相互尊重是 Ecolab 文化的基础 傲慢无礼会降低员工的生产 效率, 并且影响 Ecolab 的成功 为了确保建立相互尊重的环 境,Ecolab 不容忍任何形式的骚扰或其他威胁行为, 包括身体 上 情感上或口头上的虐待 / 侮辱 我们禁止员工 临时工或者 外部供应商进行任何形式的骚扰, 其中包括 : 接受骚扰或虐待行为是明示或暗示的聘雇条款或条件 ; 将接受或拒绝骚扰或虐待行为作为聘雇决策的基本依据 ; 或 我们必须记住 为了保持一个无歧视的工作环境, 不得根据以下各项制定任何与员工相关的决策 : 性别 种族 种族本源 国籍 性取向 性别认定 宗教信仰 年龄 残疾 婚姻状况 退伍军人身份 其他受国家 / 地区 州或当地法律保护的个人特征或情况 骚扰或虐待行为的目的或后果是干扰个人的工作绩效, 或者形 成不文明的 敌对的或令人厌恶的工作环境 违反本政策的个人将受到纪律处分, 甚至包括终止劳动合同 第 2 节 Ecolab 行为准则 9

10 问题解答 问 : 我有时会听到我的同事讲黄色笑话, 或者对 Ecolab 员工进行种族歧视或其他不当评论 我该怎么办? 答 : 如果您的同事 只是开玩笑, 则没关系 与他们的意图相比, 他们所讲的话造成的影响才是更重要的 如果您不便直接与同事讨论您的顾虑, 则应与您的主管或人力资源代表交谈 另外, 还可以联系法律部门 如果您遇到与骚扰相关的疑问和顾虑, 或希望详细了解 Ecolab 骚扰政策的信息, 请查看适用于您所在地区的相关政策手册 您当地的人力资源代表可以为您提供一份政策手册 工作场所暴力 Ecolab 的所有员工都有权利在没有暴力 欺凌 威胁或侮辱的环境中工作 无论在 Ecolab 设施中工作时, 还是在工作关系中,Ecolab 的任何员工均不得令他人合理地担心自身的人身安全, 或者忧虑其家庭成员 朋友或资产的安全 如果您遇到暴力 欺凌或威胁情况, 则应告诉您的经理或人力资源代表, 或者在必要时致电相关的应急机构 除非有悖于当地法律, 否则 Ecolab 禁止在公司设施中或在开展公司业务时拥有或使用武器 如果您有与工作场所暴力相关的疑问和顾虑, 或希望详细了解 Ecolab 政策的信息, 请查看适用于您所在地区的相关政策手册 公司社会责任 Ecolab 认真履行我们对所服务社区的责任 我们认为应根据当地法律公平地为员工提供报酬 我们通过开展适当的计划和方案来提高我们员工 客户和我们客户的顾客所工作或生活的社区的生活质量, 从而提升他们的幸福水平 我们尊重所有人的权利, 并且要求我们的供应商承担同等高标准的社会责任 公司不允许强迫劳动或使用童工, 我们也不容忍虐待那些与 Ecolab 开展业务的个人或者代表 Ecolab 开展业务的个人 10 第 2 节 Ecolab 行为准则

11 倡导安全 健康和可持续的环境 致力于创建安全健康的工作场所 Ecolab 不仅高度重视员工的安全和幸福 而且还高度重视我们开 展业务的社区或环境的安全和幸福 我们每一个人都有责任完 全遵守相关的健康和安全法律 并且了解 理解和遵守公司的 安全政策 惯例和规程 我们每一个人都有责任维护安全的工 作场所 安全地使用 Ecolab 的设备和材料 并在日常工作生活 中始终做出良好的判断 作为一名员工 如果您在工作地点观察或了解到一些可能危及 您或同事的健康与安全的条件或情况 请及时将您的顾虑报告 给您的主管 当地或地区的安全 健康和环境部门代表 人力 资源代表或者适当的应急机构 如有必要 第 3 节 Ecolab 行为准则 11

12 我们必须记住 安全对 Ecolab 来说永远是不可或缺的 我们每一个人都有义务 : 在任何时候都安全地工作 在开展工作或任务时穿戴适当的防护装备 在工作或开车时避免分心 及时报告所有伤害事故 配合开展安全检查 毒品和酒精 酗酒或服用毒品会威胁员工的健康与安全, 并对工作绩效和公司声誉造成不利影响 无论是在 Ecolab 设施中工作, 还是在厂外开展公司业务, 均不得非法制造 销售 分发 散发 拥有或使用受管制的物品 Ecolab 不能容忍员工在开展工作 ( 包括开车出差 ) 时酗酒或服用毒品, 或受到酒精或毒品的影响 在认可的社交活动中, 可能允许适量喝酒, 但前提是事先得到批准, 而且员工保持正常的言行举止 如果您怀疑某位员工受到酒精或违反 Ecolab 政策的受管制物品的影响, 则应及时报告给您的主管 违反毒品和酒精政策的员工可能需要承担潜在的刑事责任, 并且会受到相应的纪律处分, 甚至包括终止劳动合同 如果您对 Ecolab 的毒品或酒精政策有疑问或顾虑, 或者需要了解更多信息, 请查阅适用于您所在地区的相关政策手册, 或者咨询您的人力资源代表 产品质量和安全 Ecolab 遵守所有与产品质量和安全相关的法律及法规 我们致力于确保产品的安全, 从概述设计到制造, 再到客户使用和处置 回收或重新使用 通过遵守旨在监管产品开发 制造 测试 检查 存储 运输 使用和处置的法律 法规和公司政策, 我们可以确保 Ecolab 诚信经营的品牌 员工的任何行为均不得危害客户对我们产品质量和安全的信心或信任 如果您担心或注意到任何对我们产品或服务的质量和安全有不利影响的异常情况, 请及时联系您的经理或法律部门 12 第 3 节 Ecolab 行为准则

13 致力于可持续性和保护环境 Ecolab 致力于提供和保护对人类至关重要的东西 : 清洁的水源 安全的食品 充足的能源和健康的环境 我们员工拥有精湛的专业技术, 再加上我们对社会责任的专注, 这让我们的产品拥有卓越的质量和安全性, 可为客户和全球经济创造价值, 并有助于营造更具持续性的世界 Ecolab 在管理其全球运营时, 始终关心员工 客户 我们所服务的社区和环境的健康 安全和繁荣 以下文档中明确地阐述了我们对可持续性发展的承诺我们的原则 我们每一个人都应该努力遵循和拥护这些原则 问题解答 问 : 我与客户工地的现场操作员密切地配合工作 他总是急急忙忙的, 而且冒险操作设备和处理化学品, 例如不戴手套或护目镜, 以及在运输化学器时不小心谨慎 每当我提出建议或对他的判断提出质疑时, 他总是拒绝接受, 并要我加快工作速度, 以便把工作做完 我该怎么办? 答 : 为了消除此人行为所造成的安全隐患, 您这样做是正确的 我们的预防措施旨在保护同事 客户和社区的幸福 如果在您把您的顾虑告诉这位现场操作员后, 并不能促使他在工作中安全地操作, 则应及时告诉您的主管 您的安全 健康和环境部门代表或者人力资源代表 这不仅 是您履行 行为准则 规定的义务, 同时还帮助我们确保为大家提供健康 安全的工作环境 问 : 在回到家后, 我发现我把某些多余的产品样品和客户现场的工艺样品落在了我的车中 我想清洁我的汽车, 于是就迅速把所有样品倒入一个容器, 然后丢入垃圾桶中 这不会惹麻烦, 对吧? 答 : 首先, 把产品混在一起可能造成危险的化学反应 其次, 把可能危险的物品排放到环境, 特别是您的居住区中, 长期来看可能导致严重的环境污染 产品和工艺样品应以负责任的方式进行处理 材料安全数据表 (MSDS) ( 可从 Ecolab.com 网站获取 ) 包含我们产品的常规处理信息, 同时还提供了我们必须始终遵循的指导 如果您不确定如何处理样品或残余产品, 请联系您当地 / 地区的安全 健康和环境部门代表 负责地管理不用的或过期的化学产品是 Ecolab 致力于保护我们开展业务的环境和社区的一部分 第 3 节 Ecolab 行为准则 13

14 以 Ecolab 的利益行事 Ecolab 希望员工避免可能导致个人利益与公司利益相冲突的情 形 利益冲突 当您的个人活动或利益干扰公司的业务利益时 就会发生利益 冲突 在许多情况下 利益冲突的发生甚至会给您和公司带来 严重的后果 14 第 4 节 Ecolab 行为准则

15 利益冲突可在多种不同的情况下直接发生 ( 您涉入其中 ) 和间 接发生 ( 与您有私人关系的人员涉入其中 ) 您应小心且正确 地解决任何利益冲突 例如 : 在外兼职或活动 : 您不应在公司外从事符合以下条件的职 业 :(i) 影响您在公司中的工作职责,(ii) 导致您与 Ecolab 竞争 或者您所工作的组织与 Ecolab 竞争, 或者 (iii) 导致您向 Ecolab 的竞争对手提供服务或协助 需要您使用 Ecolab 时间 设备或 财产来开展工作的在外兼职将被视为利益冲突 为评估第二职 业是否会造成利益冲突, 员工在公司外接受其他职业时应事先 得到主管的批准 管理者职位 : 如果您希望担任任何公司或非赢利组织的管理 者职位, 则应将您的计划透露给您的主管以得到事先批准 在 担任一家上市公司的董事会成员之前, 需要得到 Ecolab 首席执 行官的审批 作为审批过程的一部分, 公司将确定您的加入是 否会造成利益冲突 当然, 您始终不得担任公司竞争对手的管 理者 官员或顾问 投资 : 如果您或者与您住在一起的直系亲属拥有任何 Ecolab 竞争对手 供应商或客户的外发股本, 而且股本数量超过百分 之一 (1%), 则您必须将这种拥有关系披露给公司 即使拥有 Ecolab 竞争对手 供应商或客户的少数股权, 也会产生利益冲 突 根据 Ecolab 政策, 与您住在一起的家庭成员的业务或财务 利益也将视为您的财务利益 公司机会 : 作为一名员工, 您始终不应在公司感兴趣的任何 业务机会中谋取个人利益 此外, 当您知道 Ecolab 对某个机 会感兴趣时, 不得将该机会提供给其他方 例如, 对于 Ecolab 已有兴趣收购的公司, 员工应避免购买该公司的房地产或金融 权益 第 4 节 Ecolab 行为准则 15

16 问题解答 问 : 我的妻子在当地的一家公司工作, 这家公司经常为我们的工厂提供货物和服务 假设我现在的工作涉及 Ecolab 采购业务, 那么选择我妻子的公司作为我们的供应商是否会产生利益冲突? 答 : 是的 您需要让您的经理和法律部门知道您的妻子与这家 Ecolab 供应商的关系, 并在得到批准后才可以从该公司订货 如果您未这样做, 则决定从您妻子的公司采购货物这一事实可能显示出您有偏爱或偏袒之嫌 通过公开您妻子在我们供应商中的角色, 您可确保公司的公正和客观声誉不受沾污 家庭成员 : 如果您的家庭成员或与您有近亲关系的人员在 Ecolab 工作或者向公司或者竞争对手 供应商或客户提供服 务, 您应及时向您的主管公开这些关系, 以避免实际或感知的 利益冲突 Ecolab 将不会向雇用本公司员工或公司员工近亲的 公司购买任何货物或服务, 除非事先得到主管或法律部门成员 的事先批准 当您参加与雇用您亲戚的公司相关的采购决策 时, 应特别小心 政府服务 : Ecolab 鼓励员工积极参与社区和政府活动, 但在政 府中担任某些职位或职务可能存在利益冲突 如果您打算谋求 政府职位的竞选或任命, 并在政府服务期间保留您的 Ecolab 员 工身份, 则应首先征得您的主管的书面批准 如果您在政府部 门任职,Ecolab 希望您不要参加与公司利益有重大影响的任何 表决或决策 如果您不确定您与另一组织或个人的关系是否与您的工作或 Ecolab 的利益相冲突, 则应该与您的主管或法律部门成员讨论这 些情况 提出您的顾虑或寻求帮助始终是最好的, 因为大多数 潜在冲突情况都是可以解决的 16 第 4 节 Ecolab 行为准则

17 提供与接收礼物 款待和酒店招待 在某些场合 地区或文化背景中 相互交换礼物 款待和 其他好处是流行的且是适当的 然而 为了保护公司的声 誉 我们必须确保礼物交换符合相关法律 客户合同 良好 的商业惯例和风俗 在提供或接受有价值物品时始终遵守 这些原则 如果是礼物 则其价值应是微不足道的 如果是款待和酒店招待 则在成本 金额 数量和频率方 面应是合理的 提供或赠送的目的不应该是试图影响业务决策 不应违反相关国家/地区的标准和公认商业道德 不应违反 Ecolab 政策或者美国或相关国家/地区的法律 第 5 节 Ecolab 行为准则 17

18 不应被合理地推断为贿赂 回报或回扣 不应涉及隐瞒因素 在对外公开后不应令 Ecolab 尴尬或损坏公司的声誉 作为一名员工, 在任何情况下都不应提供或接受与 Ecolab 业务 相关的现金 现金等价物或个人贷款 有关适用于与政府客户 员工和承包商打交道的特定要求, 请 参阅 行为准则 中的以下部分 : 与美国政府开展业务以及 防止贿赂和腐败 Ecolab 所在国家 / 地区的当地管理人员可能提供有关提供和接收 礼物的具体原则 有关详细原则, 请咨询当地的政策手册或当 地的人力资源代表 此外, 法律部门可为您遇到的具体事例提 供指导 我们必须记住 当赠送或接收任何与 Ecolab 业务有关的礼物 款待或其他好处时, 必须遵循某些原则 : 客户 : 必须根据我们所供货品的价值以及 Ecolab 产品和服务的质量及价值做出采购决策 您不得尝试通过赠送或提供礼物 好处或款待来影响客户或潜在客户的决策 供应商 : 为了与供应商或潜在供应商建立稳固的关系, 您在任何时候均不得主张或建议向那些从 Ecolab 采购产品的供应商订购产品 同样, 在任何情况下, 均不得通过个人好处来影响采购决策 政府代表 : 当与政府客户 承包商或员工打交道时, 您在任何时候均不得直接或间接地授权向政府官员提供或赠送任何有价值的物品, 目的是影响合同的授予 续签或修改, 或者确保在采购活动中得到优待或因受到优待而给予酬谢 很难界定向政府官员提供礼物和款待是合适的, 还是不当的 考虑以下示例 : 向供应商提供 Ecolab 品牌的大手提袋显然是可以接 受的 向供应商提供内含几瓶名酒的 Ecolab 品牌大手提袋就是不当的 在进行这些活动之前, 请联系人力资源代表或法律部门寻求指导 向客户提供前往豪华度假胜地的双人免费旅行, 而且目的地并非是开展业务的地点, 这是不可接受的 18 第 5 节 Ecolab 行为准则

19 简介 防止贿赂和腐败 Ecolab 努力通过正当的方式和行为开展业务 因此, 我们必须避免任何可能被视为贿赂或腐败的行为 当一方直接或间接地向另一方提供有价值物品以便不正当地获取业务机会或取得优待时, 就会发生贿赂 许多国家 / 地区的法律 ( 包括美国海外反腐败法 ( 下称 FCPA )) 以及 Ecolab 政策都禁止行贿 违反这项政策时, 不仅可能遭受公司的严肃纪律处分, 同时还可能为 Ecolab 和您带来严重的刑事和民事处罚 ( 包括监禁和罚款 ) 为了帮助确保 Ecolab 的资产和资源不会用于贿赂或腐败, 公司必须保留能公正反映我们交易和资产处置情况的帐簿和记录 第 6 节 Ecolab 行为准则 19

20 我们必须记住 Ecolab 员工以及任何代表 Ecolab 行事的任何人员不得直接或间接地向政府官员提供 赠送或授权提供有价值物品, 以便获得或留住业务或者获得不正当的业务优势 下面列出了一些可能违反公司政策甚至法律的贵重物品示例 : 礼物 金钱 ( 包括现金等价物 ) 股票 债券或其他证券 款待 餐饮或住宿 运输 为政府官员或其亲戚提供工作职位 支付或报销旅行开支 提供通常无法享受的 Ecolab 产品折扣 承担或免除债务 政治捐款 慈善捐款 个人好处 术语 政府官员 是指履行政府 公共国际组织或者任何与政府相关的部门 代理或机构的官方职能, 或者代表其履行官方职能的任何人, 包括 : 任何受雇用的负责审查和接受政府部门投标的实体 国有公司的官员或员工 符合以下条件的王室成员 : 在国家控制的行业和公司中担任官员, 或者以其他方式在国家控制的行业和公司中持有管理利益 政治党派或者党派官员 政治候选人 如果某人有能力影响政府决策, 则该人员在很大程度上属于政府官员 当您遇到某人是否是 政府官员 的问题时, 应该随时咨询法律部门 政府官员贿赂 与政府实体保持良好的关系对于我们在全球实现成功的运营至关重要 这正是 Ecolab 遵守美国海外反腐败法 (FCPA) 以及我们开展业务的国家 / 地区的反贿赂法律的原因 这些法律旨在防止向政府官员提供有价值物品, 从而获取不正当的业务优势 政府官员 是指代表政府 国有企业或公共国际组织工作行使官方职能的人员 但需要注意的是, 有能力影响政府决策的人都可以被视为 政府官员 另外,Ecolab 的反贿赂政策还禁止向政府官员提供 协助 付款, 以加快或确保例行政府行为的开展 这些付款也称为 提速费 或 疏通费, 是金额较小的非正常付费, 用于加快例行的合法政府活动, 例如工作许可证和签证 海关报关 产品注册或检查 公司的反贿赂政策也适用于任何代表公司开展业务的代理商 代表 分销商或中间人 根据 FCPA 和其他国家 / 地区的反贿赂法, 如果与我们合作的第三方向政府官员行贿,Ecolab 及其员工也可能要对此负责 为避免承担责任和给公司声誉造成伤害,Ecolab 员工在雇用将代表我们与政府官员打交道的第三方之前, 必须遵循我们反腐败政策和规程中的 中间人打交道规程 有关公司反贿赂和反腐败政策的详细信息, 请参阅反腐败政策和规程. 如果您对 Ecolab 的任何人或代表 Ecolab 行事的任何第三方做出的有可能违反我们政策或反腐败法的行为有顾虑, 则应联系法律部门或通过 行为准则 帮助热线进行举报 20 第 6 节 Ecolab 行为准则

21 简介商业贿赂 除了禁止向政府官员行贿外,Ecolab 还禁止在我们的商业活动中 行贿 员工不得为了不正当地获得业务或为公司获得不公平的 优势, 而向现有或潜在的客户 供应商或其他第三方提供有价 值物品, 或从他们那里收受有价值物品 与我们通过非正当方 式与其他个人和组织打交道而获得的潜在收益相比, 我们的诚 信声誉更重要 如需了解详细信息, 请参阅 行为准则 中的 以下部分 : 提供与接收礼物 款待和酒店招待 政治活动和游说 Ecolab 不向政党或政治候选人捐款, 并且不允许使用 Ecolab 设施 进行政治活动, 除非这样做是合法的, 并且根据政治捐款政策 事先得到了批准 同样地, 您不得以 Ecolab 或附属公司的名义 进行政治捐款 如果您进行了政治捐款, 则不得直接或间接地 由 Ecolab 或任何附属公司报销 问题解答 问 : 作为我工作的一部分, 我经常与另一个国家 / 地区的代理商打交道, 以帮助指导政府合同进程 我怀疑他可能为了加快进程, 向政府官员提供了贿赂 我该怎么办? 答 : 如果您怀疑代理商在代表 Ecolab 工作时进行了不正当的行贿活动, 则必须停止向代理商提供进一步的付款, 并及时将此事件报告给法律部门 Ecolab 鼓励员工积极参加他们社区的活动, 并积极参与政治进程 作为一名员工, 您应始终表明, 您的个人观点和政治活动只代表您个人, 而不是代表公司 在美国, 所有游说活动 ( 包括代表 Ecolab 进行作证或与政府人员签署重大合同 ) 均必须提前由政府公关部门进行协调 在美国以外的地区, 所有进行游说或尝试影响政府官员的活动应首先得到当地公司管理人员和法律部门的审核 如果您对 Ecolab 的游说或政治活动政策有疑问或顾虑, 则应联系法律部门或政府公关部门 如需了解详细信息, 另请参阅政治捐款政策 Ecolab 反腐败政策和规程以及 行为准则 中的以下部分 : 与美国政府开展业务 第 6 节 Ecolab 行为准则 21

22 简介 与美国政府开展业务 作为美国政府的供应商 Ecolab 在严格监管的环境中运营 为了帮助确保充分利用纳税人的钱 并且所有采购都符合现 有的公共政策 美国政府针对其承包商和分包商制定了严格 的要求 在与美国政府开展业务时 Ecolab 必须严格遵守所有相关 的法令 法规和合同要求 无论我们是主承包商还是分包 商 我们必须满足所有合同条款 并且在未及时通知相关 政府官员或者得到其批准的情况下 根据需要 不得违 反这些条款 22 第 7 节 Ecolab 行为准则

23 合同谈判和定价 当 Ecolab 与美国政府签订合同时, 我们必须始终提交完整 最新且准确的定价和其他属实信息 作为合同谈判的一部分, 我们不得故意地作出与政府合同或子合同相关的虚假或误导性声明或陈述 在谈判过程中, 我们应准备好解释与合同提案相关的所有重要事实的重要性, 并能够证明我们提供的信息是正确的 在准备向美国政府提交的呈递材料时要特别小心 任何影响定价数据的更改都必须及时报告给我们的政府销售部门 所有开给美国政府的发票必须准确地反映正确的产品或服务 数量和订单价格 如果我们定价或信息存在差错, 则可能给公司和员工带来严重的后果, 包括罚款和可能的刑事指控 产品规格和测试 在履行政府合同的条款时, 我们的产品 材料和工艺流程必须符合合同中规定的规格 在对合同要求进行任何更改之前, 您必须事先得到相关政府官员的书面批准 问题解答 问 : 尽管我们与美国政府签署的合同要求我们使用特定的供应商来生产我们的其中一种组件, 但我们发现另一家供应商以更低的价格和更快的速度提供该组件 我们可以使用这家新供应商吗? 答 : 不可以, 在事先得到相关政府官员的书面批准之前, 不得使用新供应商 作为美国政府承包商, 我们必须遵守合同条款, 并使用合同中规定的组件 如果在事先没有得到相关政府官员书面批准的情况下更换了供应商, 可能会给您和 Ecolab 带来严重的后果, 包括罚金和可能的刑事指控 雇用美国政府官员 针对那些似乎已辞去其美国政府职位或事实上已辞去其美国政府职位并为政府承包商工作的政府员工, 美国政府制定了特定的规则以防止出现利益冲突 在与现任或前任政府员工 ( 无论是民用或军事员工 ) 讨论雇用或顾问机会之前,Ecolab 要求您事先得到人力资源部门和法律部门的批准 不得接受礼物 餐饮服务或报酬 有些事情在商业市场中被视为正常的商务礼节, 但在政府市场中, 则被视为尝试施加不正当的影响 因此, 您不得向联邦政府员工或承包商或其直系家庭成员提供有价值物品 下面列出了允许的例外情况 : (a) 提供 Ecolab 品牌的价值微小的促销物品, 例如咖啡杯 日历或其他显示有 Ecolab 名称或徽标的类似物品,(b) 偶尔在合法的业务活动中提供价值适当的点心, 例如软饮料 咖啡或面包圈, 以及 (c) 从事提前得到法律部门书面批 第 7 节 Ecolab 行为准则 23

24 准的其他活动 此外, 您不得为了在美国政府合同或子合同上获 得优待而赠送 提供有价值物品, 或者请求或接受任何人提供的 有价值物品 采购诚信 在任何政府合同或子合同授予之前,Ecolab 员工不得寻求从任何来源获取投标信息 报价信息或者来源选择信息 ( 如 Ecolab 联邦政府政策和规程手册 中所述 ) 如果您认为收到了此类型的信息或其他不正当的机密或专有信息, 则必须阻止将它用于任何目的, 也不得将它披露给他人 另外, 您还应该及时联系法律部门 强制披露 为了支持公共透明度和受托责任, 联邦法规要求 Ecolab 披露公司违反联邦刑事法 ( 涉及欺诈 利益冲突 贿赂或报酬违规 ) 或违反 反欺诈法案 (False Claims Act) 的任何可信证据 我们还必须及时披露我们收到的任何政府超额偿付 如果您了解到与 Ecolab 作为政府承包商或分包商所承担的义务不一致的任何超额偿付, 则必须及时将其报告给法律部门或通过 Ecolab 行为准则 帮助热线进行举报 审计和调查 我们的政策要求完全配合美国政府开展的任何调查或审计 因此, 您不得变更 销毁或隐瞒任何与政府审计或调查相关的单据 同样, 您不得采取任何可能妨碍政府审计或调查的措施 如果您对 Ecolab 的美国政府合作政策有任何疑问或顾虑, 则应联系政府销售部门或法律部门 如需了解详细信息, 请参阅联邦政府合同政策和规程手册 24 第 7 节 Ecolab 行为准则

25 处理跨国业务 出口合规 Ecolab 的政策要求遵守我们开展业务的国家/地区的出口法律和法 规 这些法律和法规包括出口船运单据要求以及有关限制某些商 品 技术和软件出口和转口的法规 出口控制法规可能限制某些出 口 或要求在进行某些出口之前事先得到政府授权或许可 具体取 决于出口的物品 出口的地点 出口物品的接收人以及出口物品的 用途 第 8 节 Ecolab 行为准则 25

26 在 Ecolab 开展业务的不同国家 / 地区中, 可能具有不同的出口控制法规 虽然出口控制法规的主要目的是防止出口可能具有军事或武器用途的商品 软件或技术, 但是这些限制也适用于具有商业和军事或武器应用的 双重用途 物品和技术 例如, 某些化学品可用于制造商业产品, 但也可用于生产化学武器或非法毒品 美国出口控制法律还适用于美国原产品 技术和软件的转口 ( 从进口它们的国家 / 地区转口到另一个国家 / 地区 ) 在某些情况下, 这些法律甚至还适用于在美国境外生产但具有美国内容的产品, 或者直接通过美国受监管源技术生产的产品 这些规则还扩展到面向外国人 ( 即使该人员在美国境内 ) 的技术 视同出口 ( 即将技术数据透露给非美国人等同于将技术数据出口到该人员的祖国 ) 例如, 当另一个国家 / 地区的公民参观 Ecolab 的美国设施并交换技术数据时, 可能发生技术的 视同出口 - 这可能需要出口许可证 贸易制裁和禁运 Ecolab 政策要求遵守美国经济制裁和贸易禁运法律, 以及遵守其他国家 / 地区的类似法律 ( 前提是它们不与美国法律相冲突 ) 经济制裁和贸易禁运有助于外交政策和国家安全利益, 适用对象可能是指定的个人 实体或国家 / 地区 例如, 美国对以下各方实施广泛的制裁 : 被认定为支持恐怖主义的特定国家 / 地区 ; 以及与这些国家 / 地区相关联的或者由于其他外交政策或国家安全原因而被制裁的特定人员和实体 26 第 8 节 Ecolab 行为准则

27 进口合规 Ecolab 在全球进口各种各样的物品, 这要求我们遵守每个进口国家 / 地区的海关法律和法规 这些法律和法规要求针对所进口物品的源产国 关税分类和价值提供完整且准备的单据 如果进口的是严格监管的物品, 例如生物杀灭剂 药品和医疗设备, 则还需要遵守其他要求 可能需要遵守特殊标记或标签要求, 而且化学品进口必须遵守美国或其他地区适当的化学品库存法律 反联合抵制条款 Ecolab 禁止参加或协助未经美国认可或批准的外国联合抵制活 动, 包括阿拉伯联盟对以色列的联合抵制活动 不允许的行为 示例包括 : 拒绝或同意拒绝与遭受联合抵制的公司开展业务, 或者拒绝或 同意拒绝在遭受联合抵制的国家 / 地区中开展业务 拒绝或要求另一个人拒绝雇用或以其他方式歧视美国人 - 根据 种族 宗教信仰 性别或国籍 提供任何美国人的种族 宗教信仰 性别或国籍信息 提供任何人是否与遭受联合抵制的国家 / 地区具有业务关系的信 息 我们需要向美国政府报告任何联合抵制请求, 包括收到包含联 合抵制相关言辞的文件 作为员工, 我们必须始终遵守适用于处理跨国业务的 Ecolab 政 策和规程 如果您的工作涉及出口或进口流程, 则您必须熟悉 并遵守我们的贸易合规政策和规程 如需了解更多信息或您遇 到问题, 请联系法规事务部门或法律部门 第 8 节 Ecolab 行为准则 27

28 公平竞争 公平竞争 Ecolab 信奉自由竞争 并且努力通过诚实和公平的商业 活动来超越对手 在与客户 分销商 供应商和竞争 对手的关系中 我们将永不寻求业务或产品方面的任何 非公平竞争优势或虚拟事实 而且 我们不应对竞争 对手或其产品作出虚假或误导性的描述 Ecolab 的公正 和诚信声誉极其宝贵 采取其他行为方式会带来极大的 风险 28 第 9 节 Ecolab 行为准则

29 我们的政策要求员工不得与竞争对手进行不适当的接触 任何涉及与竞争对手进行频繁或不寻常接触的业务活动, 包括会见 ( 例如行业协会会议 ) 打电话或书信往来, 都必须征得您的主管和法律部门的批准 为了确保建立公平竞争的市场, 许多国家 / 地区 ( 包括美国 ) 都制定了法律来保护自由企业制度, 并使竞争成为经济的主要调节因素 这些法律禁止可能阻碍或干扰自由竞争的商业做法 在 Ecolab, 我们必须完全遵守这些法律 ( 包括美国反垄断法 ), 并在开展工作时始终牢记它们 无论您在销售部门工作, 还是只是有朋友在为竞争对手工作, 均应记住, 竞争对手之间的某些业务讨论是不合适的 对于违反反垄断或竞争法律的个人, 某些国家 / 地区 ( 包括美国 ) 的法律制定了严厉的刑事处罚措施 违反反垄断或竞争法律还可能导致公司和员工遭受巨额罚金 在行事之前, 特别是在雇用竞争对手的前员工或现有员工之前, 请咨询法律部门 有关反垄断或竞争法律的更多信息, 请查阅 Ecolab 的反垄断政策以及反垄断法合规指南 我们必须记住 Ecolab 员工始终不应与竞争对手一起从事反竞争行为或活动, 包括 : 设备篡改 不正当地干扰现有的合同关系 串通投标 价格歧视 地区联合抵制 客户或市场划分 定价 限产或定量生产 不公平的定价做法 试图垄断某些市场 互惠交易 捆绑销售 转售价格维持 如果您对特定活动或做法有疑问, 则应通知您的主管或法律部门 第 9 节 Ecolab 行为准则 29

30 问题解答 问 : 我在现场工作, 并定期与客户和潜在客户进行沟通 为了更好地了解我们竞争对手的策略, 是否允许我冒充潜在客户从 Ecolab 的竞争对手处收集信息? 答 : 不允许 您始终不应通过非法的或非道德的方式收集有关竞争对手的信息, 包括冒充潜在客户 相反, 您应始终进行公平竞争, 包括不要伪装您自己 如果您了解到一些不正常的情报收集方式, 则应及时咨询法律部门 问 : 下个月, 我将参加行业协会会议, 我知道我们的许多竟争对手也打算参加 对于我来说, 询问竞争对手的新产品是否合适? 答 : 可能不合适 尽管行业协会会议的主要功能是促进信息交流, 讨论新发展趋势, 但是也会导致严重的竞争法和反垄断顾虑 作为公司的一名代表, 您应该避免讨论价格 折扣 销售条款或条件 产品技术规格或保修 如果您了解到此类讨论, 及时撇清您与此类讨论的关系并联系法律部门 收集竞争对手信息 掌握竞争发展态势和留意与竞争对手有关的公开信息是非常重要的 存在许多与竞争对手有关的合法信息源, 它们可以帮助我们评估竞争对手的产品 服务和市场营销方法 正常的信息源可能包括客户提供的信息 印刷出版或在公共场所公布的信息以及从拥有者或授权第三方合法接收的信息或产品样本 然而, 在掌握竞争发展态势的同时, 您必须尊重他人的贸易秘密, 避免通过不正当或非法的途径收集竞争对手或客户的信息 在收集和使用贸易信息时, 您必须理解什么是合乎道德的, 什么是不合乎道德的, 什么是合法的, 什么是非法的 间谍活动 盗窃 窃听和偷盗是错误的, 应坚决制止 类似地, 我们不允许会见或雇用竞争对手的员工以获取机密信息, 也不允许在未经许可的情况下访问竞争对手的电子邮件或其他机密通讯 如果您获得了竞争对手的标有机密的信息, 或有理由认为是机密的信息, 请及时咨询法律部门 收集竞争对手和客户信息的常见方法是通过行业协会 Ecolab 鼓励参加行业协会以进行有关设置行业标准的合法目的, 前提是讨论仅限于适当的话题 特别是您不应属于具有以下目的的任何协会 : 散播当前或将来的价格或统计信息, 试图通过在竞争对手之间进行不当的协商来稳定行业, 或者鼓励价格统一或减少竞争 有关参加行业协会的详细信息, 请联系法律部门 30 第 9 节 Ecolab 行为准则

31 避免内幕交易 在工作期间 您可能了解到一些非公开的信息 这些信息可 能非常重要 足以影响他人是购买还是抛售 Ecolab 股票的决 定 此类信息通常称为 重要内幕信息 作为一名员工 您在处理有关 Ecolab 的重要内幕信息时 始 终不应购买或抛售 Ecolab 股票 同样 如果您在工作期间 了解到与我们开展业务的公司的重要非公开信息 则在此类 信息公开前 您不应交易这些公司的证券 如果不遵守此禁 令 可能会导致您和公司遭受民事和刑事处罚 第 10 节 Ecolab 行为准则 31

32 我们必须记住 内幕信息有多种形式 作为 Ecolab 员工, 我们永远不应该根据重要的内幕信息购买或抛售股票 下面是一些重要内幕信息的示例 : 重大运营削减或扩张 指示是否超过或低于预期的财 务结果或信息 重要新产品或服务 重大或潜在收购或部署 ( 例如 合并 招标或合资公司建议 ) 管理或控制方面的重大变化 准备出售债务或股本证券 重要供应商 客户或合同的收 益或损失 诉讼发起或和解 即将破产或破产清算 重大环境问题 此外, 您也不得将内幕信息透露给其他在工作上不需要知道此 类信息的人员 ( 包括其他员工 亲戚或朋友 ) 如果您掌握 有可能会影响员工或其他人购买或抛售公司股票的重要机密信 息, 则应严格保密, 不得泄露 有关详细信息, 请参阅我们的内幕交易政策 如果您对特定的 行为过程是否违反该政策有疑问, 请联系法律部门 重要内幕信息核对表 在确定信息是否是重要的非公开信息时, 您应问自己以下问题 : 该信息是否已通过新闻稿或其他途径公布给公众? 我所了解的公司 ( 或另一家公司 ) 的信息是否会让我想购买或 抛售该公司的证券? 如果报纸刊登了我知道的信息, 是否会导致公司 ( 或另一家公 司 ) 的证券市值上升或下降? 如果提议的交易成为调查对象, 政府检察官将如何对待此交易? 有关潜在内幕信息的其他示例, 请参阅我们的内幕交易政策 32 第 10 节 Ecolab 行为准则

33 保护和正确使用 Ecolab 资产及财产 有形资产 我们每一个人都有责任保护 Ecolab 的资产 包括财务资产 交易机密和其他专有信息以及有形资产 原材料 设备 办公用品和技术等资源专用于业务目的 必须防止失窃 丢 失 滥用或误用 我们每一个人都应帮助识别有形资产的使 用不符合 Ecolab 政策的情况 Ecolab 经理有义务良好地控制 和保护我们的有形资产 第 11 节 Ecolab 行为准则 33

34 问题解答 问 : 我是一名新员工, 我发现我的同事从享受批发价的客户处获取产品, 然后把它们卖给其他客户, 以打消他们对成本的担心 是否允许这样做? 答 : 否 这是对公司资产的不正当使用, 而且会影响客户的利润和业绩报告指标 您应该向您的主管和法律部门举报此问题 问 : 除了我在 Ecolab 的工作职位外, 我还志愿参加了我女儿学校的筹款委员会 在工作时, 我可以打印关有关学校活动的材料和传单吗? 答 : 不可以 尽管 Ecolab 允许员工担任公司职位之外的其他某些职位, 但您不应该使用公司的资源 ( 例如打印机或打印纸 ) 进行与工作无关的活动, 除非您事先得到主管的批准 通信系统 对于我们许多人来讲, 使用公司的因特网 电话和电子邮件系 统对我们的工作十分重要 有权使用公司通信系统和网络的员 工有责任始终遵循最高的行为标准 这些系统用于业务目的 尽管允许有节制地用于个人目的, 但绝不应超过合理的范围或 干扰您的工作 有关详细信息, 请参阅 Ecolab 的电子通信政策 以及社交媒体政策 为确保我们的通信系统和网络用于合法的业务目的,Ecolab 保留 定期访问 监视和暂停它们使用的权利 这些监管措施仅依照 公司政策执行, 并不会超越当地法律允许的范围 任何经常滥 用我们系统或网络的 Ecolab 员工都将受到纪律处分, 甚至包括 终止劳动合同 有关正确使用我们信息技术系统的详细信息, 请查阅公司 IT 资 产政策 机密和专有信息 我们有权访问的信息可能在性质上是专有或机密信息 Ecolab 高度重视其机密和专有信息 作为员工, 我们必须防止它们被 非法使用或泄露出去 Ecolab 机密和专有信息的示例可能包括 我们的 : 长期战略 产品开发计划 个人记录 销售计划 市场营销计划 宣传计划 财务信息 竞争情报 客户购买习惯 收购或资产剥离计划 制造方法 34 第 11 节 Ecolab 行为准则

35 作为员工, 您绝不可以在 Ecolab 工作期间或离开公司后利用公司的机密或专有信息谋取个人利益 非法泄露机密或专有信息可能破坏信息的价值和 / 或让他人获取不公平的优势 因此, 您有责任确保遵守必要的保密 / 非公开协议, 并且仅将专有信息透露给那些在业务上需要知道的人员 此外, 您还有义务尊重和保护我们供应商和客户的机密信息, 不得泄露他们的专有或机密业务信息 如果您得知 Ecolab 专有信息已被或可能已被损害的情况, 应该及时报告给法律部门 知识产权 Ecolab 的产品计划 专利 商标 版权 商业机密和专业知识 ( 统称 知识产权 ) 是我们必须保护的宝贵资产 所有 Ecolab 员工都有义务遵守有助于我们保护知识产权的相关法律和法规 通过遵守法律, 我们可以帮助保护 Ecolab 的研究 创意 工艺和产品, 防止它们失窃或遭到误用 这样有助于确保我们可以用它们进行未来的创新 问题解答 问 : 我最近发现, 我们部门的一位员工把大量时间花在社交网站上, 尽管他有一大堆项目未完成 Ecolab 的政策是否允许这样的行为? 答 : 不允许 个人对公司资源 ( 包括因特网和电子邮件 ) 的使用应有一定的限度, 并且始终不应影响个人的工作职责 对于您同事的情况, 他 / 她对社交网站的使用似乎超出了范围, 甚至会导致破坏性的计算机病毒 您应该把这种情况报告给您的主管或者人力资源代表 作为员工, 您还有义务尊重他人的知识产权 我们的政策是始终不应故意违反其他公司的知识产权, 并且在复制 使用或者分发其他方的知识产权之前始终获得必要的许可证和权限 违反知识产权法会让公司付出高昂的代价 如果您对如何保护和使用 Ecolab 的知识产权有任何疑问或顾虑, 则应咨询主管或法律部门 第 11 节 Ecolab 行为准则 35

36 确保数据的保密性和安全性 信息和数据安全 Ecolab 维护着一些对公司十分重要的敏感数据和其他信息 必须确保此类数据不会落入错误的人手里 Ecolab 制定了严 格的政策和规程来帮助保护敏感或机密信息 包括存储在我 们系统中的经济数据 所有员工都有责任遵守 Ecolab 的数据保密和安全政策 只有 在工作上需要使用机密数据或敏感信息的员工才被准许使用 它们 无论 Ecolab 何时收到有关披露或共享存储在我们系统 中的潜在敏感或机密信息的请求 任何披露都必须是适当的 并且是合法的 36 第 12 节 Ecolab 行为准则

37 客户和供应商信息 我们有义务保护客户和供应商向我们提供的数据的保密性 根据 Ecolab 政策和数据保护法律, 只有有业务需要的 Ecolab 员工才可以访问或使用客户或供应商信息 当您在工作上需要访问或使用客户或供应商信息时, 应该仅在您业务需要的限制范围内使用这些信息, 并且始终不得损害我们维护的信息的保密性或敏感性 这一政策还适用于那些经 Ecolab 授权可以访问供应商或客户信息的少数经销商和其他第三方 员工隐私 为了高效开展我们的运营,Ecolab 可能会收集 维护和适当共享您的有关信息 我们将在相关数据保护法律要求的最大范围内保护和尊重您的个人信息 我们深知, 您个人信息的任何丢失或不当使用都可能导致不利的后果, 包括身份盗用以及有害或尴尬信息的公开 就像公司尊重和保护您的个人信息一样, 您有责任小心谨慎地处理同事的个人信息, 以保护他们的隐私 问题解答 问 : 作为我工作的一部分, 我把客户和供应商的某些敏感信息保存在我的笔记本电脑中 在最近的一次出差期间, 我把电脑遗失在出租车中, 我担心某些机密信息现在可能被外界获取 我该怎么办? 答 : 您应及时与 Ecolab 的 IT 部门联系, 并把笔记本电脑遗失的情况报告给您的经理或法律部门 您认为保存在笔记本电脑上的敏感信息可能丢失 失窃或遭到误用, 这是正确的 将敏感信息保存在您的笔记本电脑上时, 请始终采取适当的措施来保护这些信息 此类措施包括使用难以破解的密码和加密措施 第 12 节 Ecolab 行为准则 37

38 与公众 投资者和媒体沟通 为了帮助保护和树立公司作为全球诚信领导者的声誉 我们 必须以正确一致的方式与外部受众 包括新闻媒体 投资者 和普通大众 进行沟通交流 在公共论坛上或者与公司外部的任何人讨论公司事务时 您 必须小心谨慎 除了 行为准则 中的规定外 您始终不得 向外界透露机密信息 除非得到授权 38 第 13 节 Ecolab 行为准则

39 随着社交媒体和社交网站的兴起, 您必须认识到在网上共享的任何 Ecolab 信息都会成为公开的信息 因此, 您应始终小心谨慎, 在得到事先授权之前, 不得透露机密或专有信息 如果您有权访问或者了解到有关 Ecolab 的机密或非公开信息, 则必须仅将该信息用于业务目的 有关此主题的详细信息, 请参阅社交媒体政策 作为一家上市公司,Ecolab 必须遵守政府的信息披露要求 如果您收到证券分析师 Ecolab 投资者或其他感兴趣方的信息征询问题或请求, 请将它们转至投资者关系部门 如果您收到新闻媒体或其他任何外界人士希望了解公司信息的请求, 则应将这些请求转至全球宣传部门 只有有权代表公司进行公开评论的人员才可以发表评论 问题解答 问 : 我收到一位记者的电话, 希望了解预计明年上市的新 Ecolab 产品的信息 我可以就此事与他交谈吗? 答 : 不可以 除非您事先得到您主管或全球宣传部门同意您代表公司发言的授权, 否则应婉拒评论, 并将媒体请求转至主管全球宣传的高级管理人员 在不清楚所有事实的情况下向媒体成员发表评论可能给公司带来不利影响, 并且可能误导公众 第 13 节 Ecolab 行为准则 39

40 保留准确的财务和业务记录 公正 完整且准确的财务会计和记录保管 Ecolab 的会计记录和财务单据应始终准确反映交易的性质和目的 您在任何情况下都不应在我们的会计记录或财务单据中录入错误或误导性的条目 我们必须以合理的详细程度保留我们的会计记录和财务单据, 确保它们符合相关的法律要求和公认的会计准则 公司不得保留未记录或 未入账 的资金或资产 40 第 14 节 Ecolab 行为准则

41 公司使用其会计记录为管理人员 股东 债权人 政府机构 投资团体和其他各方生成报表 所有会计记录以及由这些记录生成的报表必须根据相关法律进行保管和呈报 它们必须准确 公正且以合理的详细程度反映 Ecolab 的收入 现金流 资产以及负债和财务状况 必须基于良好的判断且根据 Ecolab 的相关政策进行会计估计 ( 包括应计项目 ) 财务报告和披露 我们的股份在纽约证券交易所 ( 下称 NYSE ) 公开交易 作为一家上市公司,Ecolab 受证券交易管理委员会 ( 下称 SEC ) 颁布的证券交易法以及 NYSE 规则的约束, 我们每一个人都必须遵守这些法律和规则 如果 Ecolab 在向 SEC 或 NYSE 申报的财务单据 通信或档案中作出的任何披露是错误的或误导性的, 公司以及涉事员工都可能会面临民事和刑事处罚 类似地, 也必须向投资公众作出准确及时的披露 ( 包括定期报告 新闻稿以及分析师和股东通讯 ) 在 Ecolab 向 SEC 或 NYSE 或者 Ecolab 证券上市的任何其他证券交易所备案的披露 报表或注册登记表中, 始终不应故意地作出错误或误导性的声明或者漏报 此外, 如果内部或外部审计人员询问问题或请求信息, 我们大家都有义务提供配合 问题解答 问 : 对于开支报告, 我应注意什么事项? 答 : 您应注意以下一些事项 : 如果您向客户送了一个礼篮, 您的报销申请中必须指定开支的 用途和特定的细节, 以确保准确 地记录开支 如果您为了有效的业务目的而 从公司零用钱系统中支取了一些 现金, 则必须提供适当的单据, 以便可以准确地记账 请参阅开支报告政策了解更 多指导 如果您对 Ecolab 的开 支或会计规程有任何疑问或顾 虑, 请联系您的主管或公司财务 和会计团队的成员 Ecolab 的资深官员和财务会计专业人员由我们的首席财务官和审计官领导, 在对确保我们的财务记录和披露始终公正 全面 完整 准确 客观 中肯 及时且易理解方面起着十分关键的作用 除了遵守本 行为准则 以及相关政策 规程和手册中的所有条款外, 我们的资深官员和财务会计员工必须诚实 负责且以尽职尽责的方式做事, 不得歪曲重要事实, 也不允许服从他们的独立判断 第 14 节 Ecolab 行为准则 41

42 问题解答 问 : 作为我在 Ecolab 工作的一部分, 我需要针对所有客户现场参观的服务报告进行归档 尽管我总是确保我的服务报告是及时的 准确的且完整的, 但我的同事归档的报告有时是延迟的 夸大的且是不完整的 我该怎么办? 答 : 您应该向您的主管和法律部门举报此问题 服务报告是公司记录, 对于我们企业取得成功和保持持续的客户关系来说至关重要 不遵守公司记录政策和规程的员工可能面临严重的结果 管理 Ecolab 记录 公司记录 从我们发送的电子邮件到我们签署的合同 记载了我们开展业务的数据和信息, 并保护我们作为一个组织的合法权利 我们的记录包括所有形式的存储有信息的媒体, 包括纸张 电子 缩影胶片 磁带 图形 视频和音频 Ecolab 的记录必须准确, 不得包含错误或误导性的信息 在创建 维护或销毁任何业务记录或通讯时, 您有责任遵守我们的记录管理原则 所有生成的与 Ecolab 业务相关的记录现在和将来都是 Ecolab 的财产 在诉讼或调查事件中,Ecolab 可能通知您某些记录属于 依法保留 的记录 通常, 这要求您保留与某一项目或主题相关的所有记录, 并且避免更改 编辑或处置它们 如果您的工作事务处于依法保留区, 则在您对相关记录采取任何措施之前应咨询法律部门 42 第 14 节 Ecolab 行为准则

43 疑问或顾虑 : 查找 Ecolab 资源 Ecolab 合规和诚信资源 Ecolab 提倡建立一个员工可以自由咨询问题和提出顾虑的工作环境 如果您看到有疑问的事情, 或者对于某些活动或行为是否符合 行为准则 有疑问, 则应咨询下面列出的资源之一 您应联系谁 您的直接上司或经理 人力资源部门 法律部门 公司合规官或您所在地区的合规官 ( 如果您在北美以外地区 ) 首席法务顾问 Ecolab 行为准则 帮助热线 如何通过 Ecolab 行为准则 帮助热线进行举报 如果与您的主管 人力资源部门或法律 部门会谈是不可行的, 您可以通过拨打 适用于您雇用地区的 行为准则 帮助 热线电话号码 ( 已列在本 行为准则 的封底上 ) 来诚实地举报可疑违规行为 或寻求指导, 或者通过 Inside Ecolab 员 工网络门户 法律部门 部分提供的报 告表单在线提交报告 是否允许您以匿名方式举报可疑违规行 为取决于您所在地区的法律 某些辖区 的法律限制或禁止匿名举报某些问题或 顾虑 如果您是欧盟地区的员工, 并且 通过 行为准则 帮助热线进行举报, 则将遵循以下原则 : 将要求您允许在报告中使用您的姓 名 仅在绝对有必要时, 才应指出可能违 规的员工的姓名 在您举报后的三个工作日内, 将会通 知您所举报的员工 Ecolab 仅将您通过 行为准则 帮助 热线提供的信息用于调查您报告的特 定问题, 而不会用于其他目的 查找 Ecolab 政策 本 行为准则 中引用的政策以及其他 Ecolab 政策可在以下位置找到 :Inside Ecolab 员工网络门户 第 15 节 Ecolab 行为准则 43

44 按照以下步骤联系 行为准则 帮助热线 : 美国和加拿大以及波多黎各 : 直接拨打 多米尼加共和国 : 直接拨打 : 其他国家 / 地区 1. 在下面的列表中找到您的国家 / 地区 2. 拨打下面列出的免费电话号码 3. 然后拨打 阿根廷 - 电信公司 阿根廷 Telefonica 阿根廷 ALA 澳大利亚 - Telstra 澳大利亚 Optus 奥地利 比利时 巴西 保加利亚 智利 - AT&T Node 智利 ENTEL 智利 Telefonica 智利 AT&T 智利 Easter Island 中国 - 北京 中国 - 澳门 中国 - 华南地区上海 - 中国电信 哥伦比亚 哥斯达黎加 克罗地亚 捷克 - 新 捷克 - 旧 丹麦 厄瓜多尔 - Andinatel 厄瓜多尔 - Pacifictel 厄瓜多尔 - Pacifictel 萨尔瓦多 斐济 芬兰 法国电信 法国电信开发公司 德国 希腊 危地马拉 危地马拉所有电信商 洪都拉斯 香港 - 电话 香港 - 全球电话 匈牙利 印度 印尼 爱尔兰 爱尔兰 UIFN** 以色列 - Bezeq 以色列 - Golden Lines 以色列 - Barak 意大利 日本 立陶宛 马来西亚 墨西哥 - 新 墨西哥 Por Cobrar 墨西哥 摩洛哥 荷兰 新西兰 尼加拉瓜 挪威 巴拿马 秘鲁 - Telephonica 秘鲁 - Americatel 菲律宾 波兰 葡萄牙 罗马尼亚 俄罗斯 8^ ^ 俄罗斯 - 莫斯科 沙特阿拉伯 塞尔维亚 *** 新加坡 - SingTel 新加坡 StarHub 斯洛伐克 斯洛文尼亚 *** 南非 韩国 - ONSE 韩国 - Dacom 西班牙 瑞典 瑞士 台湾 泰国 - 新 泰国 土耳其 乌克兰 8^ 英国 - 英国电信 英国 C&W 英国 NTL 乌拉圭 委内瑞拉 越南 ** 仅限以色列 通用国际免费电话号码 (UIFN) - 在拨打 行为准则 帮助热线免费电话号码之前, 呼叫者应拨打特定国家 / 地区的接入码 *** 仅限塞尔维亚和斯洛文尼亚 首先致电接线员, 说明您拨打的是对方付费电话, 然后拨号