重要提示 1 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划 ( 以下简称本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2010]1592 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险 2 本

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雨镒濮
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1 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划推广公告管理人 : 华西证券有限责任公司托管人 : 中国建设银行股份有限公司注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司

2 重要提示 1 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划 ( 以下简称本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2010]1592 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险 2 本集合计划是非限定性集合资产管理计划 3 本集合计划的管理人为华西证券有限责任公司( 以下简称管理人或本公司 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中证登公司 ), 托管人为中国建设银行股份有限公司管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益托管人保证尽职履行托管职责, 保护集合计划资产的安全, 但不保证本集合计划资产投资不受损失, 不承诺最低收益 4 本集合计划将自 2011 年 2 月 23 日年 3 月 22 日, 通过华西证券有限责任公司各证券营业部中国建设银行股份有限公司各营业网点 ( 下称推广网点 ) 公开推广 5 本集合计划的推广对象为具有相应风险承受能力的中华人民共和国境内的个人或机构委托人 ( 法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外 ), 且已经是管理人自身或者推广机构的客户 6 根据监管要求, 参与集合资产管理计划的客户需进行风险承受能力评价客户的风险承受能力须与所参与产品的风险等级相匹配根据华西证券集合资产管理计划产品风险评价体系, 本集合计划属于稳健型券商集合理财产品, 只适合稳健型投资者参与若客户风险级别不是稳健型但仍需要参加的, 则需签署强制参与申明具体的风险测试匹配等标准和流程以各推广代销机构为准 7 投资者欲参与本集合计划, 需开立上海开放式基金账户推广网点为投资者办理账户开户及参与申请, 开户和参与申请可同时办理, 但如投资者开户未能成功则可导致参与申请失败 8 除法律法规及华西证券融诚 2 号集合资产管理计划说明书另有规定外, 一个投资者只能开立和使用一个上海开放式基金账户

3 9 推广网点每个上海开放式基金账户首次参与的最低金额为人民币 100,000 元 ( 包括参与费 ) 投资者在推广期内可多次参与, 但参与申请一经受理, 则不可以撤销 10 投资人在推广期参与本集合计划时, 按投资者参与金额分段收取手续费, 具体费率请参见本公告详细内容 11 推广网点对参与申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅表示推广网点确实接受了参与申请, 申请的成功确认应以本集合计划注册登记机构的确认登记为准 12 本公告仅对华西证券融诚 2 号集合资产管理计划推广的有关事项和规定予以说明投资者如欲了解华西证券融诚 2 号集合资产管理计划的详细情况, 请阅读放置于本公司网站 ( 中国建设银行股份有限公司网站 ( 及各推广网点放置的华西证券融诚 2 号集合资产管理计划合同华西证券融诚 2 号集合资产管理计划说明书 13 本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整 14 投资者可拨打本公司全国统一客服热线中国建设银行股份有限公司客服热线垂询参与事宜一本集合计划推广基本情况 ( 一 ) 本集合计划概况 1 名称: 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划 2 类型: 非限定性集合资产管理计划 3 存续期限:8 年 4 集合计划单位面值: 人民币 1.00 元 ( 二 ) 推广对象本集合计划的推广对象为具有一定风险承受能力的中华人民共和国境内的个人或机构委托人 ( 法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外 ), 且已经是管理人自身或者推广机构的客户 ( 三 ) 推广机构 1 华西证券有限责任公司

4 地址 : 四川省成都市陕西街 239 号法定代表人 : 杨炯洋华西证券由各证券营业部接受和处理本集合计划委托人开户参与退出等事宜, 其他部门和分支机构不办理该等手续推广华西证券融诚 2 号集合资产管理计划的分支机构主要由华西证券在全国的 52 家营业部构成具体如下 : 华西证券营业部 1 北京紫竹院路营业部 19 成都高升桥路营业部 37 广安金广大道营业部 2 天津友谊路营业部 20 彭州西大街营业部 38 雅安朝阳街营业部 3 眉山湖滨路营业部 21 稗县东大街营业部 39 乐山嘉定南路营业部 4 资阳广厦路营业部 22 绵阳安昌路营业部 40 宜宾珙县营业部 5 上海曲阳路营业部 23 江油东大街营业部 41 三台恒昌路营业部 6 深圳民田路营业部 24 广汉湖南路证券营业部 42 夹江迎春东路营业部 7 广州江海路营业部 25 什邡东顺城街营业部 43 荥经康宁路营业部 8 达州市朝阳东路营业部 26 峨眉名山路营业部 44 武胜弘武大道营业部 9 大连港湾街营业部 27 攀枝花新华街营业部 45 阆中天马寺街营业部 10 杭州学院路营业部 28 攀枝花大河北路营业部 46 渠县人民街营业部 11 重庆上清寺路证券营业部 29 自贡五星街营业部 47 南充营山正西街营业部 12 万州高笋塘营业部 30 自贡丹桂街营业部 48 巴中江北大道营业部 13 成都陕西街营业部 31 宜宾抗建路营业部 49 自贡贡井长征大道营业部 14 成都西玉龙街营业部 32 遂宁遂州南路营业部 50 重庆云阳营业部 15 成都东一环路营业部 33 遂宁射洪营业部 51 重庆梁平营业部 16 成都南一环路营业部 34 南充涪江路营业部 52 成都青白江新河路营业部 17 泸州龙南路营业部 35 广元利州东路营业部 18 沙湾石龙街营业部 36 富顺钟秀街营业部全国统一客服热线 : , 或拨打各地区推广网点的咨询电话网址 : 2 中国建设银行股份有限公司地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 郭树清

5 中国建设银行股份有限公司以下 36 家一级分行 502 家二级分行及其下属的上万个集合计划代销营业网点为投资者办理本集合计划的集合资产管理账户开户和参与业务推广相关事宜由中国建设银行总行统一做出安排, 由各分行具体执行目前中国建设银行全部 38 家一级分行已经全部开通了此项业务, 集合资产管理计划可在中国建设银行近个网点进行推广具体如下 : 建设银行各地分行 1 北京分行 14 宁波分行 27 广西分行 2 天津分行 15 安徽分行 28 海南分行 3 河北分行 16 福建分行 29 四川分行 4 山西分行 17 厦门分行 30 重庆分行 5 内蒙古分行 18 江西分行 31 贵州分行 6 辽宁分行 19 山东分行 32 云南分行 7 大连分行 20 青岛分行 33 陕西分行 8 吉林分行 21 河南分行 34 甘肃分行 9 黑龙江分行 22 湖北分行 35 青海分行 10 上海分行 23 三峡分行 36 宁夏分行 11 江苏分行 24 湖南分行 37 新疆分行 12 苏州分行 25 广东分行 38 西藏分行 13 浙江分行 26 深圳分行客服电话 :95533, 或拨打各城市推广网点的咨询电话网址 : ( 四 ) 推广时间安排根据有关法律法规的规定, 本集合计划的推广期为自中国证监会出具批准文件之日起其 6 个月内启动计划的推广工作, 在计划说明书规定的 60 个工作日内完成计划的推广设立活动自 2011 年 2 月 23 日年 3 月 22 日, 本集合计划面向投资者正式推广一旦参与总份额达到 50 亿份 ( 含管理人自有资金参与部分, 也包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额 ) 且参与人数不低于 2 人 ( 含 2 人, 不含管理人自有资金参与 ), 则推广期提前终止管理人有权根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整, 可以在上述 60 个工作日的约定时限内, 延长本集合计划的推广期

6 ( 五 ) 参与费率本集合计划采取金额参与的方式投资者在推广期参与本集合计划时需支付参与费, 参与费率计算如下 : 资金规模 (M) 推广期参与费率 50 万元以下 1.00% 50 万元 ( 含 )-100 万元 0.80% 100 万元 ( 含 )-200 万元 0.60% 200 万元 ( 含 )-1000 万元 0.40% 1000 万元 ( 含 ) 以上每笔 1000 元参与费由投资者承担, 不列入集合计划资产有效参与款项在推广期间形成的利息归委托人所有, 具体份额以注册与过户登记人的记录为准, 参与费的计算公式如下 : 参与费用 = 参与金额参与费率净参与金额 = 参与金额 - 参与费用参与份额 =( 净参与金额 + 推广期利息 )/ 集合计划份额面值参与份数保留小数点后两位, 小数点后第三位四舍五入二投资者参与本集合计划的账户要求 1 投资者需通过上海开放式基金账户参与本集合计划 2 已有上海证券账户的投资者, 可通过代理推广机构以其上海证券账户申请注册上海开放式基金账户 3 尚无上海证券账户的投资者, 可直接申请账户注册注册登记人将为其配发上海证券投资基金账户, 同时将该账户注册为上海开放式基金账户 4 已通过代理推广机构办理过上海开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者, 可在原处直接办理集合资产管理计划参与申请 5 已通过代理推广机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代理推广机构管理人申报其他集合资产管理计划业务的, 须用上海开放式基金账户在新的代理推广机构管理人处办理开放式基金账户注册确认手续

7 三个人投资者的开户与参与手续个人投资者可以到各推广网点办理本集合计划的参与, 首次参与金额起点为人民币 100,000 元 ( 包括参与费 ) 1 业务办理时间: 具体业务受理时间以各推广机构约定为准 2 上海开放式基金账户的开立个人投资者申请上海开放式基金账户应提供以下材料 : (1) 有效身份证件 ( 身份证军人证等, 以下简称有效身份证件 ) 原件及复印件 ; (2) 在推广网点开立的资金账户卡 ; (3) 如有代理人, 还需代理人身份证 ( 包括原件和复印件 ) 授权委托书( 授受双方在营业网点签署或经过公证 ) 及复印件 ; (4) 持上海证券账户申请注册基金账户的, 还需提交证券账户卡 ; (5) 填妥的申请表 3 根据监管要求, 参与集合资产管理计划的客户需进行风险承受能力评价客户的风险承受能力须与所参与产品的风险等级相匹配根据华西证券集合资产管理计划产品风险评价体系, 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划属于稳健型券商集合理财产品, 只适合稳健型投资者参与若客户风险级别不是稳健型但仍需要参加的, 则需签署强制参与申明 4 本次推广期间, 若客户为首次申请参与本集合计划, 须前往推广机构签署本集合计划风险揭示书和资产管理合同 5 注意事项: (1) 有关详细的参与手续, 请咨询各代销机构网点或客户服务热线 (2) 个人投资者如办理参与, 应预先在资金账户中存入足够的资金四机构投资者的开户与参与手续机构投资者可以到各推广网点办理本集合计划的参与, 首次参与金额起点为人民币 100,000 元 1 业务办理时间: 具体业务受理时间以各推广机构约定为准 2 上海开放式基金账户的开立

8 机构投资者申请开立上海开放式基金账户应提供以下材料 : (1) 法人营业执照 ( 副本 ) 民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书以及加盖公章的复印件 ; (2) 法定代表人证明书 ; (3) 业务授权委托书 ; (4) 法定代表人及业务经办人身份证件原件及复印件 ; (5) 预留印鉴指定银行账户 ; (6) 在推广网点开立的资金账户卡 ; (7) 持上海证券账户申请注册基金账户的, 还需提交证券账户卡 ; (8) 填妥的申请表 3 根据监管要求, 参与集合资产管理计划的客户需进行风险承受能力评价客户的风险承受能力须与所参与产品的风险等级相匹配根据华西证券集合资产管理计划产品风险评价体系, 华西证券融诚 2 号集合资产管理计划属于稳健型券商集合理财产品, 只适合稳健型投资者参与若客户风险级别不是稳健型但仍需要参加的, 则需签署强制参与申明 4 本次推广期间, 若客户为首次申请参与本集合计划, 须前往推广机构签署本集合计划风险揭示书和资产管理合同 5 注意事项: (1) 机构投资者需要由授权的业务经办人到推广网点办理开户参与和合同签署 ; (2) 有关详细的参与手续, 请咨询各推广机构网点或客户服务热线 ; (3) 机构投资者如办理参与, 应预先在资金账户中存入足够的资金五清算与交割 1 本集合计划成立前, 全部参与资金将被冻结在本集合计划中证登公司推广专户中有效参与资金在推广期间形成的利息收入折算成集合计划份额, 归投资者所有, 参与资金利息以注册登记机构的确认结果为准 2 本集合计划份额权益登记由注册登记机构在本集合计划成立后完成

9 六本集合计划的验资与成立 1 本集合计划推广期结束后, 管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资, 出具验资报告如果集合计划同时满足 : 第一, 集合计划募集金额超过 1 亿元 ( 含 1 亿元, 不包括管理人自有资金参与 ); 第二, 委托人超过 2 人 ( 含 ) 时 ( 不包括管理人自有资金参与 ), 管理人依据法律法规及华西证券融诚 2 号集合资产管理计划说明书可以决定停止集合计划的参与申请, 并公告集合计划成立如果集合计划不能同时满足上述两个条件, 或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可抗力事件, 则不得成立 2 如本集合计划设立失败, 集合计划设立人承担全部推广费用, 将已参与资金并加计同期银行活期存款利息在推广期结束后 30 天内退还集合计划参与人, 利息金额以本集合计划注册与过户登记人的记录为准七本集合计划推广的当事人或中介机构 1 华西证券有限责任公司办公地址 : 四川省成都市陕西街 239 号法定代表人 : 杨炯洋网址 : 客服电话 : 中国建设银行股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 郭树清网址 : 客服电话 : 会计师事务所名称 : 毕马威华振会计师事务所办公地址 : 北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层法人代表 : 萧伟强联系人 : 蔡正轩经办会计师 : 王立鹏

10 4 律师事务所名称 : 广东仁人律师事务所住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼法人代表 : 杨少南联系人 : 杨少南经办律师 : 杨少南许鸿书华西证券有限责任公司二〇一一年二月二十一日

招商智远稳健1号推广公告（定稿）.doc

招商智远稳健1号推广公告（定稿）.doc 招商智远稳健 1 号集合资产管理计划推广公告管理人 : 招商证券股份有限公司托管人 : 招商银行股份有限公司注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司重要提示 1 招商智远稳健 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2009]1256 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,