金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 本基金的基金合同招募说明书托管协议及本公告于 2006 年 4 月 1 日起同时在本公司网站 ( 发布 12 各代销机构的办理网点办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告 13 在募

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崧菊慕
7 years ago
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1 信诚四季红混合型证券投资基金份额发售公告公告日期 : 相关证券 : 发布日期 : :28 附件 : 重要提示 1 信诚四季红混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券业监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监基金字号核准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金类别为混合型, 运作方式为契约型开放式 3 本基金约定每季度进行收益结算, 只有在基金份额净值大于 1.00 元且基金产生已实现收益的前提下, 才会分配红利信诚四季红混合型证券投资基金名称中的四季红, 并不代表基金每季度都必定分红 4 本基金的管理人为信诚基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国农业银行, 注册登记机构为本公司 5 本基金募集期自 2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 投资人可以通过本公司直销中心中国农业银行中信银行招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司中信建投证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司中信万通证券有限责任公司的网点认购本基金 6 本基金募集对象为个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门批准设立并存续依法可以投资于证券投资基金的企业法人事业法人社会团体或其他组织 ; 合格境外机构投资者指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 7 本基金首次募集不设规模上限 8 投资人欲购买本基金, 需开立本公司基金账户基金募集期内本公司直销中心和指定代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续投资人在办理基金账户开户手续时可同时办理认购申请一个投资人只能开立和使用一个本公司的基金账户 ; 已经开立本公司基金账户的投资人无须重复开户 9 本基金的认购金额 : 通过代销网点认购本基金份额单笔最低金额为 1,000 元人民币通过直销中心首次认购的最低金额为 2 万元人民币, 追加认购最低金额为 1,000 元人民币投资人在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 10 销售网点 ( 指代销网点和 / 或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证 11 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明投资人欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2006 年 4 月 1 日上海证券报和 2006 年 4 月 3 日中国证券报上的信诚四季红混合型证券投资基

2 金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 本基金的基金合同招募说明书托管协议及本公告于 2006 年 4 月 1 日起同时在本公司网站 ( 发布 12 各代销机构的办理网点办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告 13 在募集期间, 除本公告所列的代销机构外, 如增加其他代销机构的, 本公司将及时公告 14 本公司可根据基金销售情况, 在法律法规和基金合同规定的范围内适当延长或缩短基金募集期限, 并及时公告 15 投资人如有如何问题, 可拨打本公司的客户服务电话咨询购买事宜对认购金额在 500 万元以上的投资人, 本公司提供专人服务 16 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整一本次基金份额发售基本情况 1 基金名称 : 信诚四季红混合型证券投资基金 ( 基金代码 : 前端 :550001; 后端 :551001) 2 基金类别 : 混合型 3 基金运作方式 : 契约型开放式 4 基金存续期限 : 不定期 5 基金份额面值 :1.00 元人民币 5 募集目标 : 本基金不设定募集规模上限 6 募集对象 : 个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者 7 销售渠道与销售地点 (1) 直销中心信诚基金管理有限公司直销中心 ( 上海 ) 地址 : 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 8 层电话 : 传真交易专线 : 客服电话 : 等发售期间, 客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询开放式基金的投资咨询及投诉

3 (2) 中国农业银行中国农业银行在以下省市 37 家分行指定网点办理对所有投资人的开户和认购业务 : 广东深圳河北浙江江苏河南上海山东湖北福建新疆兵团北京安徽四川辽宁云南甘肃广西湖南陕西江西重庆黑龙江大连厦门宁波青岛新疆贵州西藏山西吉林海南青海天津内蒙古宁夏在发售期间, 客户可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话 :95599 或拨打各城市分行咨询电话 (3) 中信银行在以下 55 个城市的 400 多个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京长沙成都昆明广州东莞佛山武汉天津沈阳重庆石家庄青岛济南威海烟台淄博济宁西安郑州福州厦门泉州深圳大连葫芦岛抚顺鞍山南京扬州江都仪征常州武进无锡锡山合肥泰州苏州昆山常熟吴江上海杭州绍兴嘉兴宁波温州上虞海宁平湖余姚慈溪富阳萧山中信银行客户服务电话 :95558 中信银行网站 : (4) 招商证券股份有限公司在以下 19 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳在发售期间, 投资人可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (5) 中信证券股份有限公司在中信证券股份有限公司以下 21 个城市的 41 个营业网点办理对所有投资人的开户和认购业务 : 北京上海天津大连广州中山佛山东莞深圳南京徐州如皋常州苏州杭州绍兴宁波武汉长沙西安成都在发售期间, 投资人可以拨打中信证券电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (6) 国泰君安证券股份有限公司本基金在国泰君安证券股份有限公司以下 28 个省市自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原任丘晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德东莞海口琼海儋州福州闽清永

4 泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波余姚绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐在发售期间, 投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (7) 申银万国证券股份有限公司在以下 15 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 44 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华南京无锡靖江扬州南通苏州镇江成都眉山泸州武汉襄樊宜昌黄石深圳广州珠海重庆沈阳大连南昌九江上饶北京福州厦门哈尔滨天津长沙青岛海口西安合肥南宁兰州乌鲁木齐 (8) 中信建投证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司在以下 20 个省市,64 个城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州佛山清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌 (9) 中国银河证券有限责任公司本基金在中国银河证券有限责任公司以下 64 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁桂林海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐银川大连宁波厦门青岛济南深圳珠海东莞在发售期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (10) 金通证券股份有限公司金通证券股份有限公司在杭州北京上海深圳金华等 13 个城市的 37 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 (11) 中信万通证券有限责任公司

5 中信万通证券有限责任公司有 18 家营业网点, 分布在济南青岛滨州淄博烟台临沂平度胶州开发区即墨 10 个地市,18 家营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务如本次募集期间代销机构新增营业网点则由该代销机构另行公告 8 募集时间安排与基金合同生效本基金的募集期限为 2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日基金管理人可根据认购的情况, 在法律法规和基金合同规定的范围内适当延长募集期, 但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月基金募集期限届满, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 9 基金认购方式与费率本基金采取金额认购的方式 (1) 认购费率为 : A 前端收费认购金额 ( 万 ) 费率 M< % 100 M< % 200 M< % M 元 / 笔 B 后端收费持有时间 ( 年 ) 费率 Y<1 1.6% 1 Y<3 1.0% 3 Y<5 0.4% Y 5 0 (2) 认购份额的计算本基金采用金额认购全额预缴的原则其中 : A 前端收费模式 : 认购份额 =( 净认购金额 + 认购金额产生的利息 )/ 基金份额面值净认购金额 = 认购金额 - 认购费用

6 认购费用 = 认购金额认购费率基金份额面值为 1.00 元认购的有效份额保留小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此所产生的损益归基金财产承担或享有例一 : 某投资人投资本基金 10,000 元, 认购费率为 1%, 假定认购期产生的利息为 1 元, 如果投资人选择缴纳前端认购费用, 则可认购基金份额为 : 认购金额 = 10,000 元认购手续费 =10,000 1% = 100 元净认购金额 =10, = 9,900 元认购份额 = (9,900+1)/ 1.00 = 9,901 份即 : 该投资人投资 10,000 元本金, 如选择缴纳前端认购费用, 可得到 9,901 份基金份额 B 后端收费模式 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购金额产生的利息 )/ 基金份额面值基金份额面值为 1.00 元认购的有效份额保留小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此所产生的损益归基金财产承担或享有当投资人提出赎回时, 后端认购费用的计算方法为 : 后端认购费用 = 赎回份额认购日基金份额净值后端认购费率例二 : 某投资人投资本基金 10,000 元, 假定认购期产生的利息为 1 元, 如果投资人选择缴纳后端认购费用, 则可认购基金份额为 : 认购份额 = (10,000+1)/ 1.00 =10,001 份即 : 该投资人投资 10,000 元本金, 如选择缴纳后端认购费用, 可得到 10,001 份基金份额, 但其在赎回时需要根据其持有按对应得后端认购费率缴纳后端认购费用 (3) 首次募集期间认购资金利息的处理方式有效认购资金在募集期所产生的利息折成基金份额, 归投资人所有, 不收取利息折份额的认购费用其中利息以注册登记人的记录为准二募集方式及相关规定 1 本次基金的募集, 在募集期内面向个人投资者机构投资者及合规境外机构投资者同时募集

7 2 本公司直销网点接受认购金额在 2 万元人民币以上 ( 含 2 万元 ) 的投资人的认购申请, 追加认购每笔最低金额 1000 元人民币 3 投资人通过代销网点认购本基金份额单笔最低金额为 1000 元人民币 4 已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制, 但受单笔最低金额的限制 5 募集期投资人可以多次认购本基金, 其中机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购三直销中心的开户与认购程序 ( 一 ) 个人投资者 1 开户及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:00 至下午 17:00, 周六周日不受理业务, 只接受电话咨询 2 开户及认购程序 : (1) 开户 : 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 有效身份证明原件及复印件 ; b 填妥的经本人签字确认的基金账户业务申请表 ; c 指定银行账户实名制凭证 ; d 委托他人代办的, 还需提供经公证的授权委托书代办人的有效身份证明原件及复印件本公司需要留存的材料为 : 投资人 / 代办人有效身份证件复印件填妥的经投资人 / 代办人签字确认的申请表 ; 委托他人代办的, 还需留存经公证的授权委托书原件及复印件 (2) 认购资金的缴付以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户 a 中国农业银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国农业银行上海市分行第二营业部帐号 : b 中国工商银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户

8 开户行 : 中国工商银行上海市正大广场支行账号 : c 中信银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户账号 : 开户银行 : 中信银行上海分行 d 中国建设银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海市分行营业部帐号 : (3) 认购申请 : 提供下列资料办理基金认购手续 a 基金交易申请表 b 银行付款凭证 / 划款回单联复印件 c 基金授权委托书 ( 适用于代理情况 ) d 基金传真交易协议书 ( 适用于传真交易 ) e 基金电话交易协议书 ( 适用于电话交易 ) 投资人开户的同时可办理认购手续 3 注意事项 : (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资人划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资人划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ;

9 d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的, 也不接受顺延受理认购申请的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内 ( 届时募集期已结束的除外 ) 投资人可以就已到账资金再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资人指定银行账户 ( 二 ) 机构投资者 1 开户及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:00 至下午 17:00, 周六周日不受理业务, 只接受电话咨询 2 开户及认购程序 : (1) 开户 : 提供下列资料办理基金的开户手续 : a 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体其他组织需提供民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; b 指定银行账户的银行开户凭证 ; c 填妥的基金账户业务申请表和基金授权委托书并加盖公章 ; d 业务经办人有效身份证明文件及复印件 ; e 法定代表人 ( 负责人 ) 授权委托书原件 ; f 预留印鉴卡本公司需要留存的材料为 : 有效身份证明文件的复印件 ( 加盖单位公章 ); 法定代表人 ( 负责人 ) 授权委托书原件 ; 业务经办人身份证件复印件 ; 预留印鉴卡 ; 填妥的加盖公章的申请表 ; 指定银行账户的银行开户资料 (2) 认购资金的缴付以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户 a 中国农业银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国农业银行上海市分行第二营业部帐号 : b 中国工商银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户

10 开户行 : 中国工商银行上海市正大广场支行账号 : c 中信银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户账号 : 开户银行 : 中信银行上海分行 d 中国建设银行账户名称 : 信诚基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海市分行营业部帐号 : (3) 认购申请 : 提供下列资料办理基金认购手续 : a 基金交易申请表 b 银行付款凭证 / 划款回单联复印件 c 基金授权委托书 ( 适用于代理情况 ) d 基金传真交易协议书 ( 适用于传真交易 ) e 基金电话交易协议书 ( 适用于电话交易 ) 投资人开户同时可办理认购手续 3 注意事项 : (1) 认购申请当日下午 5:00 之前, 若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 (2) 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资人划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资人划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ;

11 d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 在基金注册登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内 ( 届时募集期已结束的除外 ) 投资人可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资人指定银行账户四中国农业银行的代销网点的开户与认购程序 ( 一 ) 个人投资者 1 业务办理时间 : 基金募集日的 9:00-16:00 周六周日照常办理 2 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 填写中国农业银行基金客户资料 ; (2) 开通信诚基金管理有限公司的基金账户 ; (3) 认购基金 3 个人客户办理开立农业银行客户资料时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 事先办妥的中国农业银行金穗借记卡 ; (2) 本人法定身份证件原件 ; (3) 填妥的开通基金交易账户申请表 4 个人客户办理开通信诚基金管理有限公司的基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 本人中国农业银行金穗借记卡 ; (2) 客户填写的开通基金账户申请表 5 个人客户办理认购申请时, 需先存入足够资金, 并提交以下材料 : (1) 本人中国农业银行金穗借记卡 ( 存有足够资金 ); (2) 填妥的认购申请表 6 注意事项 : (1) 没有中国农业银行金穗借记卡的投资人可当场办理 ; (2) 若有其它方面的要求, 以中国农业银行的说明为准

12 ( 二 ) 机构投资者 1 业务办理时间 : 基金募集日 9:00-16:00 周六周日照常办理 2 开户及认购程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): (1) 填写中国农业银行基金客户资料 ; (2) 开通信诚基金管理有限公司的基金账户 ; (3) 认购基金 3 机构客户填写中国农业银行基金客户资料时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : (1) 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 ); (2) 机构对基金业务经办人员的授权书 ( 加盖机构公章法定代表人签字或盖章 ); (3) 机构代码证 ; (4) 经办人身份证件及复印件 ; (5) 填妥的开立基金交易账户申请表, 加盖机构公章法定代表人签字或盖章 ; (6) 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 4 机构客户办理开通信诚基金管理有限公司的基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : (1) 中国农业银行代销基金交易卡 ; (2) 填写的开通基金账户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人签字或盖章 ); (3) 经办人身份证件 5 机构客户办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : (1) 中国农业银行代销基金交易卡 ; (2) 填写的代销基金认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人签字或盖章 ) (3) 认购款项的有效结算凭证 ; (4) 经办人身份证件 6 若有其他方面的要求, 以中国农业银行的说明为准

13 五中信银行的代销网点的开户与认购程序 ( 一 ) 个人投资者 1 开户 ( 或账户注册 ) 及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:00 至下午 15: 00 个人投资者周六周日照常受理, 与下一交易日合并办理 2 个人投资者开户及认购程序 : (1) 事先办妥中信理财宝并存入足额认购资金 (2) 到网点提交以下材料, 办理开户手续 :1 中信理财宝 ( 办理账户注册时需要 );2 本人法定身份证件原件 ( 包括居民身份证护照或军官证件等有效身份证件, 下同 );3 填妥的开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项 : (1) 若有其他方面的要求, 以中信实业银行的说明为准 ; (2) 个人投资者如到网点办理开户和认购手续, 需本人亲自办理 ( 二 ) 机构投资者 1 开户及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:00 至下午 15:00 个人投资者周六周日照常受理, 与下一交易日合并办理 2 机构投资者开户及认购程序 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 办理基金业务法人授权委托书 ; 3 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ;( 或法人授权书 ) 4 印鉴卡一式三份 ; 5 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); 6 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ) 3 注意事项 : 开户同时可办理认购手续, 需填写并提交基金认购申请表若有其他方面的要求, 以中信银行的说明为准

14 六其他代销网点的开户与认购程序以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括招商证券股份有限公司中信证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司中信建投证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司金通证券股份有限公司中信万通证券有限责任公司, 此程序仅供投资人参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以其有关公告为准 ( 一 ) 个人投资者 1 开户及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:30 至下午 15:00 2 开户及认购程序 : (1) 开立资金账户 ( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 投资人需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户 : a 填妥的资金账户开户申请表 ; b 本人法定身份证件原件及复印件 ; c 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) (2) 开立基金账户投资人需要携带如下材料到营业部办理基金账户开户 : a 填妥的开户申请表 ; b 本人法定身份证件原件及复印件 ; c 在该代销机构开立的资金账户卡 ; d 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) (3) 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : a 填妥的认购申请表 ; b 本人法定身份证件原件及复印件 ; c 在该代销机构开立的资金账户卡 ; 完成开户手续的投资人还可以通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交基金认购申请 3 注意事项 :

15 (1) 若有其他方面的要求, 以代销机构的说明为准 (2) 个人投资者需本人到网点办理开户和认购手续 ( 二 ) 机构投资者 1 开户及认购的时间 :2006 年 4 月 5 日至 2006 年 4 月 26 日, 上午 9:30 至下午 15:00 2 开户及认购程序 : (1) 开立资金账户机构投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户 : a 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; b 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ), 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件应同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); c 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); d 法定代表人证明书 ; e 法定代表人身份证复印件 ; f 预留印签 ; g 经办人身份证件及其复印件 (2) 基金账户开户手续机构投资者开立基金账户需要携带如下材料 : a 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); b 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); c 机构经办人身份证件及复印件 ; d 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); e 代销券商开立的资金账户卡 ; (3) 提出认购申请机构投资者申请认购本基金需提交以下材料 : a 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); b 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 );

16 c 机构经办人身份证件及复印件 ; d 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); e 代销券商开立的资金账户卡 ; 投资人还可以通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式进行基金认购申请 3 注意事项 : (1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 (2) 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息 ( 三 ) 提示 1 投资人在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; 2 投资人在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; 3 投资人在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; 4 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准七清算与交割 1 基金合同生效前, 全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中, 认购资金冻结期间的利息折算为基金份额, 归投资人所有, 不收取利息折份额的认购费用 2 本基金权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成八基金的验资与基金合同生效在本基金募集结束后, 由银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明自收到验资报告之日起十日内, 基金管理人向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告若本基金募集失败, 本基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行活期存款利息在基金募集期后 30 日内划出, 退还基金认购人九本次份额发售当事人和中介机构

17 ( 一 ) 基金管理人名称 : 信诚基金管理有限公司住所 : 上海市浦东陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 8 楼法定代表人 : 杨明辉成立日期 :2005 年 9 月 30 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 中国证监会证监基金字号经营范围 : 证券投资基金管理业务及其他中国证监会或其他监管机构批准基金管理公司进行的其他业务组织形式 : 有限责任公司注册资本 :1 亿元人民币存续期间 : 持续经营 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行住所 : 北京海淀区复兴路甲 23 号法定代表人 : 杨明生成立日期 :1979 年 2 月 23 日批准设立机关及批准设立文号 : 国发 (1979)056 号组织形式 : 国有独资注册资本 : 亿元人民币存续期限 : 持续经营联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构 : 信诚基金管理有限公司直销中心 ( 上海 ) 地址 : 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 8 层

18 传真交易专线 : 传真 : 客服电话 : 直销业务联系人 : 吴海蒙网址 : 2 代销机构 : (1) 中国农业银行注册地址 : 北京海淀区复兴路甲 23 号办公地址 : 北京海淀区复兴路甲 23 号法定代表人 : 杨明生联系人 : 蒋浩联系电话 : 客服电话 :95566 网址 : (2) 中信银行注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座法定代表人 : 陈小宪电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 秦莉网址 : (3) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层

19 法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 黄健网址 : (4) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦办公地址 : 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠网址 : (5) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市延平路 135 号法定代表人 : 祝幼一联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客户服务热线 : (6) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号

20 法定代表人 : 谢平电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (7) 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :(010) 公司总机 :(010) 公司网站 : (8) 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利电话 :(010) 联系人 : 郭京华网址 : (9) 金通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 8-12 楼办公地址 : 杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 8-12 楼法定代表人 : 应土歌电话 :

21 传真 : 联系人 : 龚晓军客户服务热线 : 网址 : (10) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区香港东路 316 号法定代表人 : 史洁民联系电话 : 传真 : 联系人 : 丁韶燕公司网址 : 客户咨询电话 : ( 四 ) 注册登记机构信诚基金管理有限公司 ( 同上 ) ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市浦东南路 528 号, 上海证券大厦南塔 21 楼负责人 : 韩炯联系电话 : 传真 : 联系人 : 戴志文经办律师 : 戴志文王利民 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 毕马威华振会计师事务所

22 住所 : 北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层办公地址 : 同上法定代表人 : 何潮辉电话 : 传真 : 联系人 : 王国蓓经办注册会计师 : 王国蓓陈思杰信诚基金管理有限公司 2006 年 4 月 1 日

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱