新世纪泛资源优势灵活配置混合型

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1 新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 新世纪基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司公告日期 : 2009 年 5 月 27 日

2 重要提示 1 新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可号文批准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为新世纪基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司, 注册登记人为中国证券登记结算有限公司 ( 以下简称中登公司 ) 4 本基金发售安排预定在 2009 年 6 月 2 日至 2009 年 7 月 8 日 ( 含周六周日 ), 通过销售机构的网点公开发售 5 本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者机构投资者及其他投资者个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织及合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 6 本基金首次募集最低限为 2 亿份, 本基金管理人在基金募集期间不设置募集规模上限 7 本基金的销售机构为本公司的直销中心和代销机构( 即符合证券投资基金销售管理办法和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金销售业务的机构 ); 本公司的直销中心包括 : 新世纪基金管理有限公司北京直销中心和公司网站 ( 代销机构包括 : 中国工商银行中国建设银行中国农业银行招商银行交通银行北京银行中信银行平安银行国泰君安证券海通证券中信建投证券银河证券新时代证券国信证券华安证券恒泰证券联合证券兴业证券中信证券中信金通证券中信万通证券广发证券民生证券和方正证券等基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构代理销售本基金, 并按

3 照相关规定及时公告 8 在募集期内, 每一基金投资者在代销机构销售网点认购的最低额为人民币 500 元, 单笔追加认购金额最低为人民币 500 元, 代销机构另有规定的, 从其规定 ; 每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币 10,000 元, 追加认购金额为 500 元 ; 通过本公司基金网上交易系统认购的最低额为人民币 1,000 元已在基金管理人销售网点有认购基金纪录的投资者不受首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制 9 对向直销机构提出认购申请的投资者, 其认购金额在 500 万元 ( 异地 ) 和 100 万元 ( 同城 ) 以上, 本公司将提供上门服务客户可以通过本公司电话中心或者网站, 告知客户服务人员, 本公司直销中心将派销售人员上门为客户服务 10 投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有, 其具体数额以注册登记人的记录为准 11 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证 12 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2009 年 5 月 27 日中国证券报以及登载在本公司网站 ( 上的新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜 13 代销机构代销本基金的城市名称网点名称联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告 14 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 咨询购买事宜 15 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 16 风险提示证券投资基金是一种利益共享风险共担的集合证券投资方式, 即通过向社会公开发行基金份额筹集资金由基金托管人托管, 基金管理人 ( 即基金管理公司 ) 统一管理和运用资金, 从事股票债券等金融工具投资, 并将投资收益按基

4 金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式证券投资基金不同于银行储蓄, 除保本基金外, 基金虽然进行适度的资产配置, 但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险, 基金净值仍会随证券市场行情上下波动因此, 基金投资者有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征, 根据自身的风险承受能力, 选择适合自己的基金产品建议基金投资者在选择本基金之前, 通过正规的途径, 如 : 新世纪基金客户服务热线 ( ), 新世纪基金公司网站 ( 或者通过其他代销渠道, 对本基金进行充分详细的了解在对自己的资金状况投资期限收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后, 再作出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后, 即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响本基金为混合型基金, 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金, 在证券投资基金中属于风险适中预期收益适中的基金产品本基金适合具有适中风险承受能力以长期资本增值为目标的投资者基金管理人按照基金合同的约定, 依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险一本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称 : 新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金代码 : ( 三 ) 基金类型 : 混合型 ( 四 ) 基金存续期限 : 不定期 ( 五 ) 基金份额初始面值 : 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 募集对象 : 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者机构投资者及其他投资者个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自

5 然人 ; 机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织及合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 ( 七 ) 销售机构与销售地点 1 直销机构 (1) 新世纪基金管理有限公司北京直销中心地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座联系人 : 张燕电话 : 传真 : 网址 : (2) 网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户认购等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告网上交易地址发售期间, 客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询开放式基金的投资咨询及投诉等 2 代销机构如本次募集期间代销机构新增营业网点则另行公告 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清联系人 : 蒋松云客服电话 :95588 网址 : (2) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 )

6 法定代表人 : 郭树清客户服务电话 :95533 网址 : (3) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 项俊波客户服务电话 :95599 网址 : (4) 招商银行股份有限公司住所 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓客服电话 :95555 网址 : (5) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦客服电话 :95559 网址 : (6) 北京银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦法定代销人 : 闫冰竹客户服务电话 : ( 北京 ), ( 天津 ), ( 上海 ), ( 西安 ), ( 深圳 ) 公司网址 : (7) 中信银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人 : 孔丹客服电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com

7 (8) 平安银行股份有限公司住所 : 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人 : 孙建一客服电话 : , 网址 : (9) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 27 楼法定代表人 : 祝幼一客户服务热线 : 网址 : (10) 海通证券股份有限公司住所 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国客户服务咨询电话 : 网址 : (11) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 张佑君客户服务咨询电话 : 网址 : (12) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 胡长生客户服务热线 : 或拨打各城市营业网点咨询电话网址 : (13) 新时代证券有限责任公司住所 : 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层

8 法定代表人 : 马金声客户服务热线 : 网址 : (14) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 楼法定代表人 : 何如客户服务咨询电话 : 网址 : (15) 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦法定代表人 : 李工客户服务电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : (16) 恒泰证券有限责任公司住所 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号法定代表人 : 刘汝军客户服务电话 : 网址 : (17) 联合证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马昭明客户服务咨询电话 : , 网址 : (18) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣

9 客户服务热线 : , 公司网址 : (19) 中信证券股份有限公司住所 : 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦法定代表人 : 王东明电话 : 公司网址 : (20) 中信金通证券有限责任公司住所 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 刘军客户服务热线 : 公司网址 : (21) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区香港东路 316 号办公地址 : 青岛市东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民客户服务热线 : 公司网址 : (22) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟客户服务热线 :95575 或转各营业网点公司网址 : (23) 民生证券有限责任公司住所 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室法定代表人 : 岳献春客服电话 : 网址 :

10 (24) 方正证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦层办公地址 : 湖南省长沙市建湘路 479 号法定代表人 : 雷杰客服电话 :95571 网址 : 基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构代理销售本基金, 并按照相关规定及时公告 ( 八 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月自 2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日, 本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售, 若本基金符合法定基金合同生效条件 ( 即基金募集期限届满, 基金募集份额总额不少于 2 亿, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人下同 ), 则本基金向中国证监会办理完备案手续后, 可以宣告本基金合同生效 ; 否则本基金将在三个月的募集期内继续发售, 并报中国证监会备案若三个月的募集期满, 本基金仍未达到基金合同生效条件, 本公司将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期存款利率在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 ( 九 ) 认购方式与费率 1 基金份额的销售渠道 (1) 直销机构即新世纪基金管理有限公司北京直销中心和公司网站 ( (2) 代销机构代销机构名单详见本公告第一章本次募集基本情况第 ( 七 ) 节代销机构部分 2 认购方式与费率结构本基金采用金额认购全额预缴的原则, 前端收费的形式收取认购费用, 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算认购费率按认购金额采用比例费率前端认购费率表 :

11 认购金额 ( 记为 M) 认购费率 M < 100 万元 1.2 % 100 M < 200 万元 1.0 % 200 M < 500 万元 0.6 % M 500 万元每笔 1000 元认购份额的计算公式 : (1) 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ); (2) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 ; (3) 认购份额 = ( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产例 : 某投资者投资 5,000 元认购本基金, 假定其认购资金的利息为 3 元, 认购费率为 1.2%, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =5000/(1+1.2%)= 元认购费用 = =59.29 元认购份额 =( )/1.00= 份即投资者投资 5,000 元认购本基金, 可得到 4, 份基金份额二发售方式及相关规定 1 基金份额通过销售机构的网点公开发售 2 认购受理: 在 2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日期间, 销售网点受理投资者的认购申请, 具体时间见各销售网点公告 3 资金缴纳: 投资者须在认购期内将足额资金存入销售网点指定的帐户后, 方可进行基金认购 4 份额确认: 销售网点对投资者认购申请的受理, 表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金, 该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者认购份额的确认由本基金注册登记人完成, 待本基金合同

12 生效后, 投资者可到原申请网点查询打印交易确认单, 本公司也会按照投资者预留的地址寄送认购确认书 5 认购方式: 本基金采取金额认购方式 6 在募集期内, 每一基金投资者在代销机构销售网点认购的最低额为人民币 500 元, 单笔追加认购金额最低为人民币 500 元, 代销机构另有规定的, 从其规定 ; 每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币 10,000 元, 追加认购金额为 500 元 ; 通过本公司基金网上交易系统认购的最低额为人民币 1,000 元已在基金管理人销售网点有认购基金纪录的投资者不受首次认购最低金额的限制, 但受追加认购最低金额的限制投资者在募集期内可以多次认购基金份额三场外直销中心开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 开户和认购时间:2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日 9:30-16:00( 含周六周日 ) 2 投资者认购本基金, 须注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户本公司直销中心接受办理该开放式基金账户的注册申请 (1) 对于持有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 可以任选其一, 到直销中心办理注册手续, 注册为中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户 (2) 对于没有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 应到直销中心申请配发证券投资基金账户号, 并同时注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (3) 对于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 须提供该开放式基金账号, 办理注册确认手续如未提供该账号, 将造成开户失败对于已在本公司直销中心注册过中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 无需办理注册确认手续 3 申请日两个工作日后, 投资者可到直销中心 / 客户服务中心 / 网站查询注册结果对于申请新配发证券投资基金账户号的投资人, 可凭我公司直销中心提

13 供的交易确认单, 到中国证券登记结算有限责任公司指定的证券账户开户代理点打印证券投资基金账户卡, 打印代理网点将另行公告 4 已在我公司直销中心成功注册了开放式基金账户的投资者, 如还拟通过其他代销机构办理基金业务, 须先在该销售代理人处办理开放式基金账户注册确认手续 5 投资者在注册开放式基金账户的同时, 可以办理认购申请 6 投资者认购本基金, 应通过汇款等银行认可的主动汇款方式将足额认购资金汇入本公司在中国农业银行建设银行等开立的直销资金账户 7 在直销中心认购的投资者必须指定一个银行活期账户作为投资本基金的唯一结算账户, 作为投资者赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款结算账户 8 请有意认购本基金的投资者从本公司网站( 上下载本基金开户和认购申请表, 按照要求办理手续并提交相关资料 9 直销网点与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 10 详细的业务规则见本公司网站( ( 二 ) 开户与认购程序 1 开户和认购时间:2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日 9:30-16:00( 含周六周日 ) (1) 个人投资者办理开户手续时, 应亲赴直销中心, 并提供下列资料 : 1) 本人有效身份证件 ( 身份证军官证士兵证武警证护照等 ) 原件及复印件 ; 2) 指定银行账户证明 ; 3) 填妥的帐户类业务申请书 ; 4) 中国证券登记结算有限公司开放式基金账户帐号 ( 适用于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人 ) 注 : 上述 2) 项中指定银行账户是指 : 在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户, 账户名称必须与投资者姓名严格一致账户证明是指银行存折借记卡或信用卡等

14 (2) 机构投资者办理开户手续时, 应由指定经办人亲赴直销网点, 并提供下列资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 基金业务授权委托书 ; 4) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 5) 印鉴卡一式两份 ; 6) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); 7) 填妥的账户类业务申请书并加盖单位公章和法定代表人人名章 ; 8) 中国证券登记结算有限公司开放式基金账户帐号适用于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人 2 缴款投资者认购本基金, 应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 中国农业银行重庆市渝中支行营业部帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 建设银行重庆市分行营业部帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 招商银行重庆分行渝中支行账号 : 在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 :

15 (1) 投资者应在汇款人栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致 ; (2) 投资者汇款时, 应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和备注栏内容 ; (3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致 3 认购 (1) 个人投资者办理认购手续需提供下列资料 : 1) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 ; 2) 填妥的交易类业务申请书 ; 3) 个人有效身份证件原件 (2) 机构投资者办理认购手续需提供下列资料 : 1) 基金业务授权委托书 ; 2) 业务经办人有效身份证件原件 ; 3) 填妥的交易类业务申请书并加盖预留印鉴 ; 4) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 (3) 注意事项 1) 若投资者认购资金在当日下午 4:00 之前未到本公司指定直销资金账户的, 则当日提交的申请顺延受理, 顺延期限不超过五个工作日申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 2) 基金发售期结束, 仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购 : i. 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; ii. 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; iii. 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的 ; iv. 在发售期截止日下午 4:00 之前资金未到本公司指定直销资金账户的 ; v. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 ( 三 ) 预约开户和交易服务本公司直销中心提供上门服务, 上门服务标准为 : 异地 500 万元, 同城 100 万元投资者可以通过电话中心或者网站, 告知基金管理人客户服务人员预计一次性购买金额及时间等信息, 客户服务人员将一次性购买金额达到上门服务标准

16 的名单转交给直销中心, 由本公司直销中心派销售人员上门为客户服务, 对首次购买者将一并提供上门开户和交易服务四通过本公司网站开户与认购程序注意事项 : 1 开户及认购时间: 2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日 (24 小时服务, 含周六周日 ) 2 开户及认购程序: (1) 中国农业银行金穗卡 ( 借记卡准贷记卡 ) 和招商银行借记卡持卡人可直接登录本公司网站 ( 根据提示进行开户 ; (2) 开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购 ; (3) 请同时参照本公司公布于本公司网站 ( 上的新世纪基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则办理相关开户和认购业务 (4) 本公司网上交易咨询电话 : (5) 中国农业银行客服电话 :95599 (6) 招商银行客服电话 : 注意事项: 个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银行规定收取的转账费用, 除本公司另有规定外由投资者自行承担五代销机构开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 业务办理时间: 以各代销机构规定为准 2 投资者通过代销机构办理本基金的认购必须事先在代销机构开立资金账户并存入足够的认购资金 3 投资者认购本基金, 须注册开放式基金账户本基金各代销机构均可接受办理开放式基金账户的注册 ( 具体以各代销机构的业务规定为准 )

17 (1) 对于未注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户但持有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 可以任选其一, 到代销机构办理注册手续, 注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (2) 对于没有证券投资基金账户的投资者, 在银行类代销机构办理业务时, 可申请配发证券投资基金账户号, 并同时注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (3) 对于已通过本基金代销机构注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 无须在该机构办理重复注册 (4) 对于已通过其他机构 ( 非本基金代销机构或本基金其他代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 须提供该开放式基金账号, 办理注册确认手续如未提供该账号, 将造成开户失败 ( 二 ) 通过中国工商银行办理注册开放式基金账户和认购的程序个人投资者 1 开户及认购的时间: 2009 年 6 月 2 日至 2009 年 7 月 8 日, 上午 9:00 至下午 17:00 2 开户及认购程序: 到代销网点提交以下材料, 办理开户手续 : (1) 本人现时有效的法定身份证件原件 ( 包括居民身份证军人证武警证护照等, 下同 ); (2) 填妥基金交易账户业务申请书 3 投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续 4 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交以下材料 : (1) 本人现时有效的身份证件原件 ; (2) 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡 ; (3) 填妥基金业务申请书中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过该行网站电话银行中心 (95588) 查询

18 5 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续 6 注意事项: (1) 个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的, 通过中国工商银行已认 / 申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡 (2) 一个投资者只能开立一个新世纪基金管理有限公司的基金账户 (3) 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续 (4) 中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金, 投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金 (5) 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户 (6) 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理 (7) 个人投资者首次最低认购金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 投资金额级差为 1,000 元 (8) 中国工商银行代销的具体事宜, 请以中国工商银行公告为准机构投资者 1 开户 (1) 开户及认购的时间 : 2009 年 6 月 2 日至 2009 年 7 月 8 日, 上午 9:00 至下午 17:00 (2) 机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料 : 1 企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件, 事业法人社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 经办人现时有效的身份证件原件 ; 3 法定代表人证明书 ; 4 法人授权委托书 ;

19 5 填妥的基金交易账户业务申请书和代理新世纪基金公司基金账户业务申请书并加盖公章 (3) 投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续 2 认购 (1) 机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请 : 1 中国工商银行客户自助卡 ; 2 填妥基金认购申请表并加盖预留印鉴 (2) 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过该行网站电话银行中心 (95588) 查询 (3) 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续 3 注意事项 (1) 机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的通过中国工商银行已申 / 认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡 (2) 一个机构投资者只能开立一个新世纪基金管理有限公司的基金账户 (3) 机构投资者在代销网点申请认购基金时, 其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金 (4) 机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理 (5) 机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户 (6) 机构投资者首次最低认购金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 投资金额级差为 1,000 元 (7) 中国工商银行代销的具体事宜, 请以中国工商银行公告为准

20 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 开户和认购时间:2009 年 6 月 2 日 2009 年 7 月 8 日 9:30-15:00( 不含周六周日 ) 2 个人投资者 (1) 事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金 (2) 投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 营业部资金账户卡 ; 2) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 填妥的开户申请表 ; 4) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡 ( 如有请提供, 可直接注册为开放式基金账户 ) (3) 投资者办理开户手续后, 可以到营业部柜台或电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请在柜台办理认购需提交下列资料 : 1) 营业部资金账户卡 ; 2) 填妥的认购申请表 3 机构投资者 (1) 事先办妥资金账户并存入足额认购资金 (2) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 基金业务授权委托书 ; 4) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 5) 营业部资金账户卡 ; 6) 填妥的基金开户申请表并加盖预留印鉴 ;

21 7) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡 ( 如有请提供, 可直接注册为开放式基金账户 ) (3) 投资者办理开户手续后, 可以到营业部柜台或电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请在柜台办理认购需提交下列资料 : 1) 营业部资金账户卡 ; 2) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; 3) 加盖预留印鉴的认购申请表 3 注意事项 (1) 没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户 (2) 若有其它方面的要求, 以各代销券商的说明为准 (3) 基金发售期结束, 仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购 : 1) 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的 ; 4) 各代销券商确认的其它无效资金或认购失败资金六清算与交割 ( 一 ) 投资者无效认购款项将于本基金合同生效之日起 5 个工作日内划入投资者指定银行帐户 ( 二 ) 本基金合同生效前, 全部认购资金存入基金认购专门账户, 任何人不得动用有效认购资金冻结期间按银行同期存款利率计算的资金利息转换成基金份额归投资人所有 ( 三 ) 本基金权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成过户登记七基金的验资与基金合同的生效基金募集期限届满, 基金募集份额总额不少于 2 亿, 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人自募集期限届满之日起 10 日内, 由基金托管人出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

22 10 日内, 基金管理人向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 本基金合同生效, 投资者为基金份额持有人基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告如果达不到上述基金合同生效条件, 则基金合同不能生效, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 并在基金募集期限届满后 30 日内返还基金认购人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息八发售费用本次基金发售中所发生的与本基金有关的法定信息披露费会计师费律师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支, 不从基金财产中支付若基金募集失败, 则由基金管理人承担九本次募集当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 新世纪基金管理有限责任公司住所 : 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼设立日期 :2004 年 12 月 9 日法定代表人 : 陈重办公地址 : 北京海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 ; 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼电话 : 联系人 : 闫峰, 张惠 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 (100032) 设立日期 :1984 年 1 月 1 日注册资本 : 人民币 334,018,850,026 元法定代表人 : 姜建清办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 (100032)

23 电话 :(010) 联系人 : 蒋松云 ( 三 ) 直销机构新世纪基金管理有限公司北京直销中心和公司网站 ( 地址 : 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座联系人 : 张燕电话 : 传真 : 网址 : ( 四 ) 代销机构本基金的代销机构名单详见本公告第一章本次募集基本情况第 ( 七 ) 节代销机构 ( 五 ) 注册登记人名称 : 中国证券登记结算有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 27 号投资广场层法定代表人 : 陈耀先电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元 ( 六 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海源泰律师事务所住所 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层联系电话 : 传真 : 联系人 : 吴君娥经办律师 : 廖海田卫红 ( 七 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 万隆亚洲会计师事务所住所 : 北京市海淀区中关村南大街 18 号北京国际大厦 B 座 11 层

24 法定代表人 : 王晓鹏联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 刁云涛李荣坤联系人 : 张吉文新世纪基金管理有限公司 2009 年 5 月 27 日

新世纪优选分红混合型证券投资基金

新世纪优选分红混合型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 新世纪基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行公告日期 :2005 年 7 月 25 日重要提示 1 新世纪优选分红混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字 2005 115 号文批准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为新世纪基金管理有限公司( 以下简称本公司 ),