<4D F736F F D20C5B5B0B2BBF5B1D2CAD0B3A1BBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

Size: px

Start display at page:

Download "<4D F736F F D20C5B5B0B2BBF5B1D2CAD0B3A1BBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>"

饭阅堕沈
5 years ago
Views:

1 诺安货币市场证券投资基金份额发售公告基金管理人 : 诺安基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行注册登记人 : 诺安基金管理有限公司基金销售人 : 诺安基金管理有限公司中国工商银行国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司广发证券股份有限公司

2 目录重要提示...2 一本次募集基本情况...3 二募集方式及相关规定...8 三个人投资者的开户与认购程序...8 四机构投资者的开户与认购程序...15 五清算与交割...24 六基金的验资与成立...24 七本次募集有关当事人或中介机构

3 重要提示 1 诺安货币市场证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字号文批准 2 本基金是契约型开放式货币市场基金 3 本基金的募集人管理人和注册登记机构为诺安基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国工商银行 4 本基金自 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 29 日, 通过中国工商银行的代销网点面向个人投资者和机构投资者非限量公开发售本基金自 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日, 通过国泰君安证券股份有限公司的代销网点华夏证券股份有限公司的代销网点海通证券股份有限公司的代销网点中国银河证券有限责任公司的代销网点广发证券股份有限公司的代销网点及本公司直销中心, 面向个人投资者和机构投资者非限量公开发售 5 本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者机构投资者( 法律法规和有关规章禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 6 投资者欲认购本基金, 需开立本公司基金账户除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购募集期内本公司直销中心及代销机构为投资者办理开放式基金账户开户及认购手续 7 在设立募集期内, 投资者可多次认购基金份额在代销网点首次认购的最低金额为人民币 1000 元 ( 中国工商银行的最低认购金额为 5000 元人民币 ), 追加认购的最低金额为人民币 1000 元 ; 在直销网点首次认购的最低金额为人民币 3,000,000 元, 追加认购的最低金额为人民币 300,000 元本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制 2

4 8 认购申请一经注册登记机构确认, 不可以撤销 9 销售机构( 指本公司的直销中心和代销机构的代销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实收到认购申请申请的成功确认应以基金注册登记人 ( 即诺安基金管理有限公司 ) 的登记确认为准投资者可以在基金成立后到各销售网点查询成交确认情况 10 本基金募集期内发生的会计师费律师费不能在基金资产中列支 11 本基金在基金成立后将按基金净资产的 0.25% 计提基金销售服务费, 该费用主要用于基金的持续销售和服务基金份额持有人该笔费用从基金资产中扣除, 属于基金的营运费用 12 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 2004 年 11 月 4 日刊登在证券时报上的诺安货币市场证券投资基金招募说明书本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在中国工商银行网站 ( 和本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务直销申请表格和了解基金募集相关事宜 13 各代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询 14 在募集期间, 除本公告所列的销售城市外, 各代销机构可能随时增加部分基金销售城市具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意本公司公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询 ; 本公司在募集期内还可能增加新的代销机构, 投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询 15 对未开设代销网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ), 垂询认购事宜 16 本基金募集人可综合各种情况对募集安排做适当调整一本次募集基本情况 1 基金名称诺安货币市场证券投资基金 ( 简称 : 诺安货币, 基金代码 :320002) 3

5 2 基金类型契约型开放式货币市场基金 3 存续期限不定期 4 基金份额面值每份基金份额面值为 1.00 元人民币 5 募集目标本基金不设固定的募集目标 6 募集对象中华人民共和国境内的个人投资者机构投资者 ( 法律法规和有关规章禁止购买者除外 ) 和合格境外机构投资者 7 销售渠道与销售网点 (1) 中国工商银行本基金在中国工商银行 37 个一级分行遍布全国所有省市自治区 ( 除西藏 ) 的多个理财网点接受办理投资者的开户和认购业务募集期间, 投资者可以拨打中国工商银行客户服务咨询电话 :95588 或拨打各城市分行咨询电话 (2) 国泰君安证券股份有限公司在国泰君安证券股份有限公司以下 28 个省市自治区 98 个主要城市的 160 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐在发行期间, 投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话 : 4

6 , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (3) 华夏证券股份有限公司在华夏证券股份有限公司以下 20 个省市,67 个主要城市的 119 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州南海清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元万州涪陵綦江合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌在发行期间, 投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话 : ( 免长途费 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话 (4) 海通证券股份有限公司海通证券在以下 48 个主要城市的 90 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州萧山北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐在发行期间, 投资者可以拨打海通证券客户服务电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 (5) 中国银河证券有限责任公司在中国银河证券有限责任公司以下 59 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛 5

7 济南深圳东莞在发行期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话 (6) 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司在以下 63 个城市 133 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆成都南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明南海开平新会江门罗定云浮南雄英德连州高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营等 (7) 直销中心本公司在深圳和北京开设两个直销点对投资者办理开户和认购业务 : A 深圳直销中心地址 : 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 层 ( 邮政编码 ) 电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 辛芳莉 B 北京直销中心地址 : 北京市西城区宣武门西大街 127 号大成大厦 12A04 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李浩林 (8) 其他代销机构 : 如本次募集期间, 新增代销机构或代销机构新增营业网点, 则另行公告 8 募集时间安排与基金成立根据有关法律法规的规定, 本基金的设立募集期指自招募说明书公告之日起至基金认购截止日的时间段, 最长不超过三个月 6

8 本基金募集期自 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日, 期间面向个人客户和机构客户同时发售募集期满, 若基金符合契约规定的成立条件, 本基金将宣布成立, 但管理人亦可视情况适当延后此期限 ; 若未达到契约规定的成立条件, 则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售自招募说明书公告之日起三个月内, 在基金净认购金额超过人民币 2 亿元, 且认购户数达到或超过 200 户的条件下, 基金管理人可以决定停止基金发售, 并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续基金募集期结束达到法律规定及基金合同规定的条件下, 基金管理人聘请法定机构验资向中国证监会自办理完毕基金合同备案手续并收到其书面确认之日, 基金合同生效, 本基金成立如果基金在规定时间内无法达到认购金额超过 2 亿元人民币且认购户数达到或超过 200 人的条件, 则本基金不成立基金合同生效时, 认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额归基金认购人所有, 利息以注册登记人的记录为准基金募集期间募集的资金应当存入商业银行专门账户, 在基金募集行为结束前, 不作它用基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还基金认购人 9 基金认购方式与费率本基金认购采取金额认购的方式, 认购费率为零本基金份额面值为 1.00 元人民币基金份额按面值发售, 认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金合同生效前产生的利息, 其中利息以注册登记人的记录为准认购份额计算时采用四舍五入的方法保留至 0.01 份, 由此产生的误差计入基金资产计算如下 : 本金认购份额 = 认购金额 / 基金份额面值利息认购份额 = 利息 / 基金份额面值认购份额 = 本金认购份额 + 利息认购份额例某投资者投资 10 万元认购本基金, 若该笔认购款在基金合同生效前产 7

9 生利息 50 元, 则其可得到的认购份额为 : 本金认购份额 = 100,000.00/1.00 = 100, 份利息认购份额 = 50.00/1.00 = 份认购份额 = 100, = 100, 份二募集方式及相关规定在设立募集期内, 本公司的直销中心和代销机构的代销网点将同时面向机构和个人投资者非限额发售, 投资者可多次认购基金份额在代销网点首次认购的最低金额为人民币 1000 元 ( 中国工商银行的最低认购金额为 5000 元人民币 ), 追加认购的最低金额为人民币 1000 元 ; 在直销网点首次认购的最低金额为人民币 3,000,000 元, 追加认购的最低金额为人民币 300,000 元三个人投资者的开户与认购程序个人投资者可到中国工商银行国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司广发证券股份有限公司办理基金的开户与认购认购金额在 3,000,000 元人民币以上的投资者, 也可选择到本公司的直销网点认购 ( 一 ) 直销网点 1 开户及认购的业务办理时间: 2004 年 11 月 8 日起至 2004 年 11 月 30 日 9:30~17:00( 周六周日不休息, 节假日不受理 ) 2 开户及认购程序 (1) 个人投资者办理开户申请时, 应提供下列资料 : 1 个人有效身份证件及其复印件, 身份证件只允许使用居民身份证军官证士兵证护照户口本以及其他相关法律法规许可的身份证明 ; 2 若委托他人办理时, 还须提交代理委托书及代办人有效身份证件及其复印件 ; 8

10 3 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真复印件 ; 4 指定银行账户的证明原件及复印件 ; 5 填妥的开户申请表和认购申请表注 : 其中 4 所指的指定银行账户是指 : 在本公司直销网点认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户账户名称必须与客户名称严格一致账户证明是指银行存折借记卡或指定银行出具的开户证明等 (2) 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户 : 户名 : 诺安基金管理有限公司货币基金直销专户账号 : 开户行 : 中国工商银行深圳喜年支行在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销网点开立基金账户时登记的姓名 ; 2 已经开户的注明交易账号 ; 还没有开户的注明资金用途购买诺安货币市场证券投资基金, 并确保最迟在 2004 年 11 月 30 日 16:30 前到账 ; 3 投资者申请的认购金额不可超过汇款金额 ; 4 投资者若未按上述规定划付款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 3 注意事项 (1) 投资者开立基金账户未确认前, 可以办理认购申请如基金账户开户失败, 则认购申请失败, 认购资金退回投资者 (2) 若投资者认购申请当日下午 16:30 之前认购资金未到本公司指定直销专户, 则选择当日有效的申请作废 ; 选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理, 有效申请日以资金到账日为准 (3) 募集期间, 个人投资者在直销网点首次认购的最低金额为人民币 3,000,000 元, 追加认购的最低金额为人民币 300,000 元 ; (4) 出现以下情况的将被认定为无效认购 : 9

11 1 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的 ; 4 在募集期截止日即 2004 年 11 月 30 日 16:30 之前资金未到本公司指定直销资金账户的 ; 5 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 ( 二 ) 中国工商银行 : 1 开户及认购的时间: 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 29 日, 上午 9:00 至下午 17:00( 周六周日不休息, 节假日不受理 ) 2 开户及认购程序: 到代销网点提交以下材料, 办理开户手续 : (1) 本人现时有效的法定身份证件原件 ( 包括居民身份证军人证武警证护照等, 下同 ); (2) 填妥基金交易账户开户申请书和代理诺安基金公司基金账户业务申请书 3 投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续 4 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交以下材料 : (1) 本人现时有效的身份证件原件 ; (2) 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡 ; (3) 填妥代理基金申 / 认购申请书中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过该行网站电话银行中心 (95588) 查询 5 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续 6 注意事项: (1) 个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须 10

12 是唯一的, 通过中国工商银行已申 / 认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申 / 认购诺安货币市场证券投资基金, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡 (2) 一个投资者只能开立一个诺安基金管理有限公司的基金账户 (3) 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续 (4) 中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金, 投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金 (5) 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户 (6) 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理 (7) 个人投资者首次最低认购金额为 5000 元, 追加认购最低金额为 1000 元, 投资金额级差为 1000 元 (8) 工行代销具体事宜, 请以中国工商银行公告为准 ( 三 ) 国泰君安证券股份有限公司 1 业务办理时间:2004 年 11 月 8 日至 11 月 30 日 9:30~11:30 及 13:00~ 15:00( 周六周日和法定节假日休息 ) 其中,11:30~13:00 只接受电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托 2 办理开户和认购手续 (1) 资金帐户的开立个人投资者申请在国泰君安开立资金帐户应提供以下材料 : a. 填妥的资金帐户开户申请表 ; b. 本人有效身份证明原件 ( 身份证军官证士兵证武警证 ) 及复印件 ; (2) 基金帐户的开立个人投资者在国泰君安开立基金帐户须提供以下资料 : a. 开户申请表 ; b. 身份证件及复印件 ; c. 国泰君安资金账户卡 (3) 提出认购申请 11

13 个人投资者在国泰君安认购须提交以下资料 : a. 填妥的认购申请表 ; b. 本人有效身份证件 ; c. 国泰君安资金账户卡投资者还可通过国泰君安的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 ( 四 ) 华夏证券股份有限公司 1 柜台受理开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日 9:30-15:00( 周六周日和法定节假日休息 ) 电话委托网上委托时间 : 基金发行日 9:30-15:00( 周六周日和法定节假日休息 ) 2 开户的程序及所需要的材料 (1) 如客户尚未在我营业部开立资金帐户, 客户需要携带个人有效证件原件营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 到营业部同时办理资金帐户开户手续和基金帐户开户手续 (2) 如客户已经在我营业部开立了资金帐户, 需要客户本人携带资金帐户卡个人有效证件到营业部填写开放式基金基金帐户开户申请书, 办理基金帐户开户手续 3 客户在申请办理基金帐户开户的同时就可以办理基金认购手续 4 客户自助认购基金流程 (1) 客户办妥基金帐户开户手续后, 可以通过互联网电话磁卡自助热自助等委托方式进行基金认购集中委托电话 ( 免长途费 ); 网址 (2) 流程 : 客户进入自助系统, 录入资金帐号 - 录入密码 - 选择开放式基金 - 选择基金认购 - 录入基金代码 - 录入认购金额 - 进行确认 5 客户柜台认购基金流程: 本人有效身份证件, 携带资金帐户卡, 填写开放式基金基金认购申请书 6 注意事项: 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日 12

14 通过电话等方式查询基金公司的确认信息 ; ( 五 ) 海通证券股份有限公司 1 开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日的 9:30-15:00, ( 周六周日和法定节假日休息 ) 2 开户和认购的程序: (1) 事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 (2) 到网点提交以下材料, 办理开户手续 : a. 本人法定身份证件原件及复印件 ; b. 本人资金账户卡 ; 填妥的开放式基金基金账户开户申请表开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以海通证券股份有限公司的说明为准 (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 ( 六 ) 中国银河证券有限责任公司 1 开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日的 9:30-15:00, ( 周六周日和法定节假日休息 ) 2. 开户程序 : (1) 事先办妥资金账户并存入足额认购资金 ; (2) 投资者必须由本人或指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : a. 代理人有效身份证件及复印件 ; b. 营业部资金账户卡 ; c. 填妥的基金开户申请表 3. 认购程序 : 投资者办理开户手续后, 可通过柜台电话自助热自助等方式进行基金认购在柜台办理认购需提交下列资料 : 13

15 1 营业部资金账户卡 ; 2 本人 / 代理人有效身份证件原件 ; 3 认购申请表 ( 七 ) 广发证券股份有限公司 1 业务办理时间 :2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日 9:30 至 15:00( 周六周日和法定节假日休息 ) 2 开户和认购程序 (1) 事先办妥资金账户并存入足额认购资金 (2) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1 营业部资金账户卡 ; 2 本人有效身份证件原件及复印件 ; 3 填妥的开户申请表 (3) 投资者办理开户手续后, 可以通过柜台交易网上交易的方式进行基金认购在柜台办理认购需提交下列资料 : 1 营业部资金账户卡 ; 2 填妥的认购申请表 3 注意事项 (1) 没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户 (2) 若有其它方面的要求, 以广发证券股份有限公司的说明为准 ( 八 ) 特别提示 1 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销网点或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表个人投资者也可从诺安基金管理公司的网站下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致 2 直销网点与代销网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 3 个人投资者通过代销网点认购本基金, 只需准备足额的认购资金存入指 14

16 定的资金结算账户, 由代销机构扣划相应款项 4 若个人投资者认购资金当日申请时间之前, 未将足额资金划到账, 则当日提交的认购申请将顺延受理 5 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : (1) 投资者划入资金, 但未办理注册或开户手续或办理不成功的 ; (2) 投资者划入资金, 但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的, 在认购期结束时仍未补足的 ; (4) 其他导致认购无效的情况四机构投资者的开户与认购程序机构投资者可到中国工商银行国泰君安证券股份有限公司华夏证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司广发证券股份有限公司办理基金的开户与认购认购金额在 3,000,000 元人民币以上的投资者, 也可选择到本公司的直销网点认购 ( 一 ) 直销网点 1 业务办理时间 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日 9:30~17:00( 周六周日不休息, 节假日不受理 ) 2 开户及认购程序 (1) 机构投资者办理开户手续时, 须提供下列资料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件, 事业法人社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 2 机构预留印鉴 ; 3 法定代表人证明书 ; 4 法定代表人授权委托书 ( 非法定代表人亲自申请时提交 ); 5 经办人有效身份证件及其复印件 15

17 6 指定银行出具的开户证明 ; 7 填妥的账户业务申请表并加盖预留印鉴注 : 上述 6 项是指 : 在本直销中心办理开户及认购的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者赎回分红及无效认 / 申购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一银行的存款账户账户名称必须与投资者名称严格一致 (2) 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户 : 户名 : 诺安基金管理有限公司货币基金直销专户账号 : 开户行 : 中国工商银行深圳喜年支行 (3) 在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : 1 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称 ; 2 投资者所填写的汇款用途须注明购买诺安货币市场证券投资基金 ( 或简写为购买诺安货币 ), 并确保在 2004 年 11 月 30 日 16:30 前到账 ; 3 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额 ; 4 投资者若未按上述规定划付, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 ; (4) 办理基金认购手续的投资者须提供下列资料 : 1 办理基金业务授权委托书 ; 2 业务经办人有效身份证件原件 ; 3 填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴 ; 4 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 ; 5 基金交易卡 3 注意事项 (1) 若投资者认购申请当日下午 16:30 之前认购资金未到本公司指定直销专户, 则选择当日有效的申请作废 ; 选择非当日为申请有效日的认购申请在申请有效期内顺延受理, 有效申请日以资金到账日为准 16

18 (2) 以下认购将被认定为无效认购 : 1 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3 投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的 ; 4 在募集期截止日即 2004 年 11 月 30 日 16:30 之前资金未到指定直销专户的 ; 5 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 (3) 募集期间, 机构投资者在直销网点首次认购的最低金额为人民币 3,000,000 元, 追加认购的最低金额为人民币 300,000 元 ( 二 ) 中国工商银行指定基金代销网点 1 开户: (1) 开户及认购的时间 : 2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 29 日, 上午 9:00 至下午 17:00( 周六周日不休息, 节假日不受理 ) (2) 机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件, 事业法人社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 经办人现时有效的身份证件原件 ; 3 法定代表人证明书 ; 4 法人授权委托书 ; 5 填妥的基金交易账户业务申请书和代理诺安基金公司基金账户业务申请书并加盖公章 (3) 投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续 2 认购: (1) 机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请 : 1 中国工商银行客户自助卡 ; 17

19 2 填妥基金申 / 认购申请表并加盖预留印鉴 (2) 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过该行网站电话银行中心 (95588) 查询 (3) 中国工商银行代销网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续 3 注意事项: (1) 机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的通过中国工商银行已申 / 认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申 / 认购诺安货币市场证券投资基金, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡 (2) 一个机构投资者只能开立一个诺安基金管理有限公司的基金账户 (3) 机构投资者在代销网点申请认购基金时, 其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金 (4) 机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理 (5) 机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户 (6) 机构投资者首次最低认购金额为 5000 元, 追加认购最低金额为 1000 元, 投资金额级差为 1000 元 (7) 工行代销具体事宜, 请以中国工商银行公告为准 ( 三 ) 国泰君安证券股份有限公司 1 业务办理时间:2004 年 11 月 8 日至 11 月 30 日 9:30~15:00( 周六周日及法定节假日休息 ) 2 开立资金帐户机构投资者在国泰君安申请开立资金帐户应提供以下材料 : (1) 资金帐户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ), 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件应同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); 18

20 (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 经办人身份证件及其复印件 3 开立基金帐户机构投资者在国泰君安开立基金帐户须提供以下资料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 机构经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 国泰君安资金账户卡 4 提出认购申请机构投资者在国泰君安认购须提交以下资料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 机构经办人身份证原件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 国泰君安资金账户卡投资者还可通过国泰君安的电话委托自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 ( 四 ) 华夏证券股份有限公司 1 受理开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 11 月 30 日 9:30-15:00( 周六周日及法定节假日休息 ) 电话委托网上委托时间 :9:30-15:00( 周末节假日不受理 ) 2 开户的程序及所需要的材料 (1) 如客户尚未在我营业部开立资金帐户, 需要携带如下材料到营业部同时办理资金帐户开户手续和基金帐户开户手续 a. 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 b. 经办人证件原件和复印件 c. 法定代表人身份证件复印件 d. 标准格式的授权委托书 ( 加盖公章和法定代表人名章 ) 19

21 e. 填写资金帐户开户合同书 ( 加盖公章和法定代表人名章 ) f. 开放式基金基金帐户开户申请书 ( 加盖公章和法定代表人名章, 含授权委托基金业务事项 ) (2) 如客户已经在我营业部开立了资金帐户, 办理基金帐户开户需要如下材料 : a. 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 b. 开放式基金基金帐户开户申请书 :( 加盖公章和法定代表人名章, 含授权委托开户事项 ) c. 经办人证件原件和复印件 d. 营业部资金帐户卡 ( 交易磁卡 ) 3 客户在申请办理基金帐户开户的同时就可以办理基金认购手续 4 客户自助认购基金流程 (1) 客户申请基金帐户开户后可以通过电话互联网磁卡自助热自助等方式进行基金认购 (2) 流程 : 客户进入自助系统, 录入资金帐号 - 录入密码 - 选择开放式基金 - 选择基金认购 - 录入基金代码 - 录入认购金额 - 进行确认 5 客户柜台认购基金流程: 经办人携带资金帐户卡, 授权经办人身份证件原件, 填写开放式基金基金认购申请书 ( 加盖公章 ) 6 注意事项: 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息 ( 五 ) 海通证券股份有限公司 1 开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 11 月 30 日 9:30-15:00( 周六周日及法定节假日休息 ) 2 开户和认购的程序 (1) 事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金如果没有, 携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户 20

22 a. 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 ; b. 经办人证件原件和复印件 ; c. 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 ; d. 法定代表人身份证件及其复印件, 法定代表人签发的的授权委托书 ( 加盖公章 ); e. 法定代表人身份证明书 ( 加盖机构公章 ) (2) 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续 : a. 填妥的开户申请表 ; b. 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); c. 机构经办人身份证件及复印件 ; d. 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); e. 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ); f. 海通证券资金账户卡 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以海通证券股份有限公司的说明为准 (2) 客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据, 也可以在 T+2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息 ( 六 ) 中国银河证券有限责任公司 1 开户和认购的时间:2004 年 11 月 8 日至 11 月 30 日 9:30-15:00( 周六周日及法定节假日休息 ) 2. 开户程序 : (1) 事先办妥资金账户并存入足额认购资金 ; (2) 投资者必须由本人或指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 21

23 a. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件 ; 事业法人社会团体或其它组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件 ; b. 法定代表人有效身份证件复印件 ; c. 基金业务授权委托书 ; d. 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; e. 营业部资金账户卡 ; f. 填妥的基金开户申请表并加盖机构公章 3. 认购程序 : 投资者办理开户手续后, 可通过柜台电话自助热自助等方式进行基金认购在柜台办理认购需提交下列资料 : 1 营业部资金账户卡 ; 2 基金业务授权委托书 ; 3 业务经办人有效身份证件原件 ; 4 加盖机构公章的认购申请表 ( 七 ) 广发证券股份有限公司 1 业务办理时间:2004 年 11 月 8 日至 2004 年 11 月 30 日 9:30 至 15:00 ( 周六周日及法定节假日休息 ) 2 开户和认购程序 (1) 事先办妥资金帐户并存入足额认购资金 (2) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 : 事业法人社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 : 2 法人代表人有效身份证件原件及复印件 : 3 基金业务授权委托 : 4 业务经办人有效身份证件及复印件 : 5 营业部资金帐户卡 : 填妥的基金开户申请表并加盖机构公章 : 22

24 3 投资者办理开户手续后, 可通过柜台电话互联网自助热自助等方式进行基金认购在柜台办理认购需提交下列资料 : 1 营业部资金帐户卡 : 2 基金业务授权委托书 : 3 业务经办人有效身份证件原件 : 加盖机构公章的认购申请表 4 注意事项: (1) 没有在营业部办理资金帐户开户的投资者可同时办理资金帐户开户和基金帐户开户 (2) 若有其他方面的要求, 以广发证券股份有限公司的说明为主准 ( 八 ) 特别提示 1 请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户注册及认购申请表机构投资者也可从诺安基金管理公司的网站下载有关直销业务表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致 2 直销中心与代销网点的业务申请表不同, 机构投资者请勿混用 3 机构投资者通过代销网点认购本基金, 只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户, 由代销机构扣划相应款项 4 若机构投资者认购资金当日申请时间之前, 未将足额资金划到账, 则当日提交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理 5 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : (1) 投资者划入资金, 但未办理注册或开户手续或办理不成功的 ; (2) 投资者划入资金, 但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的 ; (3) 投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的, 在认购期结束时仍未补足的 ; (4) 本公司确认的其他导致认购无效的情况 23

25 五清算与交割 1 投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后 3 个工作日内划入投资者指定银行账户 2 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中, 冻结期间产生的资金按银行同期活期存款利率计息, 折合成基金份额, 归投资者所有 3 本基金持有人权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成注册登记六基金的验资与成立在本基金募集结束后, 由银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明若本基金成立, 基金管理人将发布基金成立公告若本基金不成立时, 本基金管理人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还给基金认购人七本次募集有关当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 诺安基金管理有限公司地址 : 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦层法定代表人 : 刘德树电话 : 传真 : 联系人 : 魏红客户服务中心电话 : 公司网址 : 24

26 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清电话 : 传真 : 联系人 : 庄为 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 诺安基金管理有限公司深圳直销中心地址 : 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦层客户服务中心电话 : 直销专线电话 : 传真 : 联系人 : 辛芳莉 (2) 诺安基金管理有限公司北京直销中心地址 : 北京市西城区宣武门西大街 127 号大成大厦 12A04 室直销专线电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 李浩林 2 代销机构 (1) 中国工商银行注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 : 传真 : 联系人 : 田耕 (2) 国泰君安证券股份有限公司 25

27 注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一电话 : 传真 : 联系人 : 顾文松 (3) 华夏证券股份有限公司注册地址 : 北京市新中街 68 号法定代表人 : 黎晓宏电话 : ( 免长途费 );(010) 传真 : 联系人 : 权唐 (4) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 转 4125 联系人 : 金芸 (5) 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利电话 :(010) 联系人 : 郭京华 (6) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室法定代表人 : 王志伟电话 :(020) 转各营业网点联系人 : 肖中梅 ( 四 ) 注册与登记过户机构名称 : 诺安基金管理有限公司地址 : 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦层 26

28 法定代表人 : 刘德树电话 : 传真 : 联系人 : 魏红 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市中伦金通律师事务所深圳分所注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 17 楼 D 负责人 : 胡蓉晖电话 : 传真 : 经办律师 : 赖继红胡小海冯江 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 利安达信隆会计师事务所有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室负责人 : 黄锦辉联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 韩勇温京辉诺安基金管理有限公司二零零四年十一月四日 27

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱