亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 10 销售机构代销本基金的城市网点开户及认购细节的安排详见销售机构相关的业务公告 11 对位于未开设代销网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 或代销机构咨

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音天
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1 天治核心成长股票型证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告重要提示 1 天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称本基金 ) 的发售已获中国证监会证监基金字号文批准 2 本基金是上市契约型开放式证券投资基金基金募集完成且基金合同生效后, 如符合上市条件, 将申请在深圳证券交易所 ( 以下简称深交所或交易所 ) 上市交易 3 本基金的管理人为天治基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司, 基金托管人为交通银行股份有限公司 ( 以下简称交通银行 ) 4 本基金自 2005 年 11 月 21 日至 2005 年 12 月 22 日, 通过场内 ( 交易所 ) 场外 ( 销售机构 ) 两种方式公开发售本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司的网点即可代理场内基金份额的发售 5 本基金募集对象为根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者个人投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者 ; 机构投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人社会团体其他组织和合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 6 本基金的首次认购起点为 1000 元 ( 不分机构和个人 ) 投资者通过深交所认购时, 每次申报的认购份额必须为 1000 份或其整数倍且不超过 99,999,000 份基金单位 7 募集期内, 投资者可以多次重复认购认购资金一旦交付, 不得撤销认购申请销售网点受理投资者的认购申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请申请是否有效应以本基金的注册登记机构的确认登记为准投资者可在本基金合同生效后到原认购网点查询成交确认情况 8 投资者认购款项在认购期内产生的利息将折算为基金份额归基金认购人所有, 该部分份额享受免除认购费的优惠, 其具体份额以注册登记机构的记录为准 9 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在指定媒体上的天治核心成长股票型证券投资基金 (LOF) 招募说明书本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 和交通银行网站 ( 投资者

2 亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜 10 销售机构代销本基金的城市网点开户及认购细节的安排详见销售机构相关的业务公告 11 对位于未开设代销网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 或代销机构咨询电话, 垂询认购事宜 12 本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整一本次发售基本情况 1 基金名称: 天治核心成长股票型证券投资基金 (LOF)( 基金代码 ) 2 基金类型: 上市契约型开放式证券投资基金 3 基金存续期限: 不定期 4 基金单位面值:1.00 元人民币 5 交易所挂牌价格:1.00 元人民币 6 发售对象根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者个人投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者 ; 机构投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人社会团体其他组织和合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 7 销售机构本基金通过深交所 ( 场内 ) 挂牌发售, 同时通过柜台方式 ( 场外 ) 发售 (1) 直销机构 : 天治基金管理有限公司直销中心地址 : 上海市复兴西路 159 号邮编 : 客户服务电话 : 直销专线 : 直销传真 : 在认购期间, 客户可以通过本公司客户服务电话进行发行相关事宜的查询开放式基金的投资咨询及投诉等 (2) 交易所 ( 场内 ) 办理认购业务的销售机构已具有基金代销业务资格的深交所会员 : 广发证券国泰君安证券国信证券招商证券银河证券联合证券中信证券海通证券申银万国证券西南证券华龙证券大同证券民生证券山

3 西证券北京证券长江证券中信万通证券广州证券兴业证券天同证券华泰证券渤海证券金通证券万联证券国元证券湘财证券东吴证券东方证券光大证券上海证券国联证券金信证券平安证券华安证券东北证券天和证券南京证券长城证券东海证券泰阳证券国海证券第一证券中原证券中银国际证券财富证券国都证券恒泰证券华西证券东莞证券西北证券国盛证券新时代证券齐鲁证券华林证券宏源证券中金公司广发华福证券世纪证券德邦证券第一创业证券信泰证券金元证券江南证券西部证券本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司即可代理通过交易所的认购没有基金代销资格, 但属于深交所会员的其他机构, 可在本基金上市后, 通过深交所交易系统参与本基金的买卖 (3) 柜台 ( 场外 ) 办理认购业务的销售机构 : 交通银行交通银行在以下 125 个城市的 2000 多个网点办理本基金的开户和认购业务 : 北京天津包头石家庄鹿泉唐山秦皇岛太原晋城沈阳鞍山抚顺丹东锦州营口辽阳长春吉林延吉哈尔滨阿城黑河齐齐哈尔大庆上海南京徐州扬州仪征泰州靖江南通镇江丹阳常州杭州富阳建德桐庐萧山余杭临安温州嘉兴海宁湖州绍兴上虞嵊州诸暨新昌轻纺城合肥芜湖蚌埠淮南安庆福州福清南昌景德镇新余九江济南淄博潍坊烟台威海济宁泰安郑州洛阳武汉武昌宜昌黄石长沙岳阳广州顺德南海珠海汕头东莞中山佛山揭阳南宁柳州桂林海口琼山三亚重庆江津成都都江堰自贡攀枝花贵阳遵义昆明玉溪楚雄曲靖西安兰州乌鲁木齐大连宁波慈溪奉化余姚厦门青岛深圳无锡江阴宜兴苏州昆山常熟张家港吴江太仓在发行期间, 投资者可以拨打交通银行客户服务电话 :95559, 或拨打各城市分行咨询电话中国银河证券有限责任公司在中国银河证券有限责任公司以下 61 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津

4 成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛济南深圳东莞在发行期间, 投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话联合证券有限责任公司联合证券在以下 18 个主要城市的 34 个分支机构办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳广州海口上海南京仪征北京济南南昌十堰长沙成都哈尔滨沈阳牡丹江长春杭州合肥发行期间, 投资者可以拨打联合证券客户服务中心咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省市自治区 100 个主要城市的 163 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原任丘晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德东莞海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波余姚绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐在发行期间, 投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司在以下 50 个主要城市的 91 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州上虞北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐常熟芜湖在发行期间, 投资者可以拨打海通证券客户服务电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话

5 长江证券有限责任公司长江证券在以下 19 个主要城市的 34 个分支机构办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京哈尔滨天津上海深圳佛山福州武汉荆门荆州黄石宜昌十堰仙桃重庆成都西安南京杭州发行期间, 投资者可以拨打长江证券客户服务中心咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话天同证券有限责任公司天同证券在以下 26 个城市 56 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津深圳广州武汉沈阳大连吉林厦门福州青岛济南烟台威海潍坊淄博济宁莱芜枣庄临沂泰安东营日照聊城荷泽在发行期间, 投资者可以拨打天同证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话东北证券有限责任公司东北证券有限责任公司在以下 19 个城市 46 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 长春北京上海深圳重庆南京大连武汉杭州江阴太原吉林延吉四平通化白城辽源松原白山发行期间, 投资者可以拨打东北证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话华安证券有限责任公司华安证券有限责任公司在以下 20 个城市 26 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海深圳广州合肥芜湖蚌埠淮南淮北马鞍山铜陵阜阳滁州安庆六安巢湖宣城黄山池州宿州发行期间, 投资者可以拨打华安证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话第一创业证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司在以下 6 个城市 7 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳佛山上海北京长沙廊坊发行期间, 投资者可以拨打第一创业证券公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话如本次认购期间, 新增代销机构或代销机构新增营业网点, 则另行公告 8 发售时间安排与基金合同生效本基金的发售期为 2005 年 11 月 21 日至 2005 年 12 月 22 日如需延长, 最长不超过自基金发售之日起的三个月

6 自 2005 年 11 月 21 日起, 本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售, 先购先得到 2005 年 12 月 22 日, 若本基金募集总份额不少于 2 亿份, 募集总金额不少于 2 亿元人民币, 且基金份额持有人数不少于 200 人, 则本基金向中国证监会办理完备案手续后, 可以宣告本基金合同生效 ; 否则本基金将延长募集期, 并报中国证监会备案若自基金发售之日起三个月届满, 本基金不符合基金合同生效条件, 则本公司承担全部募集费用, 将已募集资金及银行活期储蓄存款利息在三个月届满后 30 天内退还基金认购人如遇突发事件, 以上安排可以适当调整二发售方式及相关规定 1 本基金的发售包括交易所( 场内 ) 认购和柜台 ( 场外 ) 认购两种方式 2 认购费率认购金额 M 认购费率 M<25 万元 1.0% 25 M<100 万元 0.6% 100 M<500 万元 0.3% M 500 万元每笔 1000 元认购费由基金管理人和销售代理人收取, 用于本基金的市场推广销售注册登记等设立募集期间发生的各项费用, 不列入基金资产 3 交易所( 场内 ) 认购金额的计算本基金交易所 ( 场内 ) 认购采用份额认购的方式本基金认购份额的计算如下 : 认购金额 = 挂牌价格 (1+ 券商佣金比率 ) 认购份额券商佣金 = 挂牌价格认购份额券商佣金比率认购净金额 = 挂牌价格认购份额利息折算的份额 = 利息 / 挂牌价格深圳证券交易所会员单位可按照柜台 ( 场外 ) 认购的认购费率设定投资者认购的佣金比率例 : 某投资人认购本基金份, 若该投资人所在的深圳证券交易所会员单位设定券商佣金比率为 1%, 假定该笔认购产生利息 10 元则认购金额和利息折算的份额为 : 挂牌价格 =1.00 元认购金额 =1.00 (1+1%) 10000=10100 元利息折算的份额 =10/1.00=10 份即投资人认购份基金份额, 需缴纳元, 利息折算的份额为 10 份

7 4 柜台( 场外 ) 认购份额的计算本基金柜台 ( 场外 ) 认购采用金额认购的方式认购份额的计算采用四舍五入的方法保留至 0.01 份, 由此产生的误差计入基金资产 (1) 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购总金额 /(1+ 认购费率 ) 认购手续费 = 认购总金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额面值认购份额计算结果保留到小数点后两位, 第三位四舍五入例 : 某投资人认购本基金元, 认购费率为 1%, 假定认购期产生的利息为 10 元, 则可认购基金份额为 : 净认购金额 =10000/(1+1%)= 元认购手续费 = =99.01 元认购份额 =( )/1.00= 份即该投资人投资元本金可得到份基金份额 5 通过深交所会员证券营业部认购时, 每次申报的认购份额必须为 1000 份或 1000 份的整数倍, 且不超过 99,999,000 份基金单位三通过交易所 ( 场内 ) 开户与认购程序 ( 一 ) 交易所 ( 场内 ) 认购使用账户说明投资者通过交易所 ( 场内 ) 认购本基金应使用深圳 A 股账户或基金账户 1 已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续 2 尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或基金账户的开户手续有关开设深圳 A 股账户和基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细阅读有关规定 ( 二 ) 认购流程 1 受理认购的时间:2005 年 11 月 21 日至 2005 年 12 月 22 日 ( 周六周日和节假日不受理 )9:30-11:30 和 13:00-15:00 2 开立资金账户: 在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户 3 办理认购: (1) 投资者根据自己的计划认购量, 在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金 (2) 投资者可通过填写认购委托单电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托, 可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结

8 四通过柜台 ( 场外 ) 开户 ( 帐户注册 ) 与认购程序 ( 一 ) 柜台 ( 场外 ) 认购使用账户说明投资者通过柜台 ( 场外 ) 认购本基金应使用中国证券登记结算公司的深圳开放式基金账户, 已有深圳开放式基金账户的不必再办理开户手续办理开户需注意以下事项 : 1 已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 可办理账户注册, 即将已有的深圳 A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户 2 尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理开户, 中国证券登记结算公司将为其配发基金账户, 同时将该账户注册为深圳开放式基金账户对于配发的深圳基金账户, 投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条, 到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡 3 已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的, 须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认 4 已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 ( 二 ) 账户使用注意事项 1 已购买过本公司管理的其他开放式基金的投资者, 其持有的由本公司开立的基金账户不能用于认购本基金, 而应先办理中国证券登记结算有限公司深圳开放式基金账户的开户或注册手续 2 拥有多个深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户为了日后方便办理基金份额跨系统转托管, 建议投资者通过深交所认购买卖上市开放式基金也只使用该注册账户 3 对于通过中国证券登记结算公司配发深圳基金账户的投资者, 为了日后方便办理基金份额跨系统转托管, 建议投资者通过深交所认购买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户 ( 三 ) 直销网点办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购的流程 1 本公司直销中心受理个人投资者和机构投资者的开户( 或账户注册 ) 与认购申请 2 受理开户( 或账户注册 ) 及认购的时间 : 基金发售日的 9:30 16:00( 周六周日正常营业 ) 3 办理开户( 或账户注册 ) 申请材料 : 个人投资者必须提供以下材料 (1) 深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 若有, 办理账户注册时需要 );

9 (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 指定账户的银行存折或借记卡或信用卡等 ; (4) 填妥的开户申请表 (5) 个人如有代理人, 则 : 提供代理人身份证件原件及复印件 ; 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点, 填制授权委托书, 办理代理手续 ; 或投资人本人和代理人到公证处办理公证书, 然后代理人持其身份证件和公证书原件及复印件办理代理手续个人投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担注 : 个人投资者通过直销中心办理基金业务, 必须指定一个银行账户作为基金业务的唯一结算账户, 今后投资者赎回分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行此账户可为投资者在国内任一商业银行的活期储蓄存款账户, 但账户名称必须与投资者姓名一致机构投资者必须提供以下资料 (1) 深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 若有, 办理账户注册时需要 ); (2) 填写并加盖法定代表人签章和机构公章的开户申请表 ; (3) 营业执照或注册登记证书 ( 副本 ) 或其他有效注册登记证明文件的原件及加盖公章的复印件 ; (4) 授权委托书 ( 法定代表人签字并加盖机构公章 ); (5) 经办人身份证件及其复印件 ; (6) 预留印鉴卡 ; (7) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ) 机构投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担注 : 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户, 今后投资者赎回分红及无效认购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 4 办理认购申请材料: 个人投资者认购时必须提供以下资料 : (1) 中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证 ; (2) 填妥的认购申请表 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 本人或代理人身份证明原件及复印件机构投资者认购时必须提供以下资料 :

10 (1) 中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证 ; (2) 加盖预留印鉴的认购申请表 ; (3) 经办人身份证明原件其复印件 ; (4) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 5 认购资金的划拨通过直销中心认购的投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 投资者应在汇款人栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓名, 所填写的汇款用途须注明购买天治核心成长股票型证券投资基金具体方式如下: 投资者应在提出认购申请当日下午 16:30 之前, 将足额认购资金划至本公司在下列银行开立的天治基金管理有限公司直销专户直销账户 (1): 账户名称 : 天治基金管理有限公司银行账号 : 开户银行 : 交通银行上海分行第一支行直销账户 (2): 账户名称 : 天治基金管理有限公司银行账号 : 开户银行 : 工商银行武康路支行直销账户 (3): 账户名称 : 天治基金管理有限公司银行账号 : 开户银行 : 中国民生银行上海分行营业部直销账户 (4): 银行账号 : 账户名称 : 天治基金管理有限公司银行账号 : 开户银行 : 上海浦东发展银行东方支行投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任投资者若当日没有把足额资金划到账, 则以资金到账之日作为受理申请日 ( 即有效申请日 ) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 认购款项将退往投资者指定的资金结算账户 : A. 投资者划来资金, 但未办理开户 ( 或账户注册 ) 手续或开户 ( 或账户注册 ) 不成功的 ; B. 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ;

11 C. 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; D. 其它导致认购无效的情况 ( 四 ) 交通银行办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购流程 1 个人投资者办理开户( 或账户注册 ) 和认购程序 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30~16:00( 周六周日不发售 ) (2) 个人客户购买基金基本程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): A 开立交通银行基金交易账户( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通中国结算的深圳开放式基金账户即可 ); B 开立中国结算的深圳开放式基金账户; C 认购基金 (3) 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : A 事先办妥的交通银行太平洋借记卡; B 本人法定身份证件原件; C 填妥的开通基金交易账户申请表 (4) 个人客户办理开通中国结算的深圳开放式基金账户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : A 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ) B 已开立基金交易账户的借记卡; C 客户填写的开通基金账户申请表 (5) 个人客户办理认购申请时, 需先存入足够资金, 并提交以下材料 : A 本人交通银行太平洋借记卡( 存有足够资金 ); B 填妥的认购申请表 (6) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 2 机构投资者办理开户( 或账户注册 ) 和认购程序 (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-16:00( 周六周日不发售 ) (2) 机构客户购买基金基本程序 ( 下述三项业务可同时办理 ): A 开立交通银行基金交易账户( 已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户, 直接开通中国结算的深圳开放式基金账户即可 ); B 开通中国结算的深圳开放式基金账户; C 认购基金 (3) 机构客户办理开立交通银行基金交易账户时, 需指定经办人亲自到网点并提交以下材料 : A 工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ( 加盖机构公章 );

12 B 机构对基金业务经办人员的授权书( 加盖机构公章法定代表人私章 ); C 机构代码证; D 经办人身份证件及复印件; E 填妥的开立基金交易账户申请表, 加盖机构公章和法人代表章 ; F 指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户, 用以对所有基金交易业务的资金清算 (4) 机构客户办理开通中国结算的深圳开放式基金账户时, 需到网点并提交以下材料 : A 深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 ( 如有 ) B 交通银行代销基金交易卡 ( 开立基金交易账户后发放 ); C 填写的开通基金账户申请表( 加盖机构公章和法人代表章 ); D 经办人身份证件 (5) 机构客户办理认购申请时, 需在银行账户中存入足够的资金, 并提交以下材料 : A 交通银行代销基金交易卡 ; B 填写的代销基金认购申请表( 加盖机构公章和法人代表章 ) C 认购款项的有效结算凭证; D 经办人身份证件 (6) 若有其他方面的要求, 以交通银行的说明为准 ( 五 ) 通过证券公司办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购流程以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用, 包括中国银河证券有限责任公司联合证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司海通证券股份有限公司天同证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司东北证券有限责任公司华安证券有限责任公司和长江证券有限责任公司 ( 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准 ) (1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:30-15:00( 周六周日及节假日不受理 ) (2) 个人投资者开户 ( 或账户注册 ) 与认购的程序 : A 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金 ; B 到营业网点提交以下材料, 办理开户 ( 账户注册 ) 手续 : a) 本人法定身份证件原件及复印件 ; b) 深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 如有, 办理账户注册时需要 ) c) 本人资金账户卡 ; d) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 C 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (3) 机构投资者开户 ( 或账户注册 ) 与认购的程序 :

13 A 事先在证券公司营业部开立资金账户, 并存入足额认购资金如果没有, 携带如下材料到营业部办理资金账户开户, 同时办理基金账户开户 ( 或账户注册 ) a) 机构证件原件和加盖公章的复印件 : 营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件 ; b) 深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 办理账户注册时需要 ) c) 经办人证件原件和复印件 ; d) 填妥的开放式基金基金账户开户申请表 ; e) 法定代表人身份证件及其复印件, 法定代表人签发的的授权委托书 ( 加盖公章 ); f) 法定代表人身份证明书 ( 加盖机构公章 ) B 如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续 : a) 填妥的开户申请表 ; b) 深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡 ( 如有, 办理账户注册时需要 ) c) 有效法人营业执照 ( 副本 ) 或其他主管部门颁发的注册登记证书, 上述文件需同时提供复印件 ( 加盖机构公章 ); d) 机构经办人身份证件及复印件 ; e) 开户授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); f) 法定代表人身份证明文件 ( 加盖机构公章 ); g) 证券公司资金账户卡 C 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (4) 注意事项 : A 投资者在各个代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员 ; B 投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助热自助等, 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准 ; C 投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; D 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜, 须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件 ; E 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序, 若有其它方面的要求, 以代销券商代销网点的说明为准

14 五清算与交收 1 投资者无效认购资金将于本基金合同生效之日起 5 个工作日内划入投资者指定银行账户 2 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资者所有, 在本基金认购结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 3 本基金份额登记由注册登记机构在基金募集结束后完成六基金的验资与基金合同的生效基金募集期限届满, 募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定, 并具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : ( 一 ) 基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币 ; ( 二 ) 基金份额持有人的人数不少于两百人基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效基金管理人在募集期间未能达到基金合同的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人七本次发售当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 天治基金管理有限公司住所 : 上海市延平路 83 号室办公地址 : 上海市复兴西路 159 号法定代表人 : 赵玉彪成立时间 : 2003 年 5 月 27 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张丽红 ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行注册地址 : 上海市仙霞路 18 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号

15 法定代表人 : 蒋超良电话 : 联系人 : 江永珍 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 天治基金管理有限公司直销中心地址 : 上海复兴西路 159 号法定代表人 : 赵玉彪成立时间 :2003 年 5 月 27 日电话 : 传真 : 联系人 : 邓智生公司网站 : 2 代销机构 (1) 交通银行住所 : 上海市仙霞路 18 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 蒋超良电话 : 传真 : 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 (2) 中国银河证券有限责任公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利客户服务电话 : 电话 : 联系人 : 赵荣春郭京华网址 : (3) 联合证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层

16 办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马国强客户服务电话 : , 电话 : 传真 : 联系人 : 范雪玲网址 : (4) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一客户服务电话 : 联系人 : 芮敏祺网站 : (5) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 联系人 : 金芸客服电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (6) 长江证券有限责任公司注册地址 : 武汉新华下路特 8 号长江证券大厦法人代表 : 明云成联系人 : 毕艇电话 : 传真 : 客户热线 : 公司网站 : (7) 天同证券有限责任公司住所 : 山东省济南泉城路 180 号齐鲁国际大厦 5 层法定代表人 : 段虎

17 联系人 : 罗海涛电话 : 网址 : (8) 东北证券有限责任公司住所 : 吉林省长春市人民大街号法定代表人 : 李树客户服务电话 : 联系人 : 高新宇网址 : (9) 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号法定代表人 : 汪永平联系人 : 唐泳客户服务电话 : 网址 : (10) 第一创业证券有限责任公司注册地址 : 深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座层法定代表人 : 刘学民联系人 : 梁少珍电话 : 传真 : 公司网址 : ( 二 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司注册地址 : 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层法定代表人 : 陈耀先电话 : 传真 : 联系人 : 任瑞新 ( 三 ) 律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所

18 住所 : 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层负责人 : 廖海经办律师 : 廖海吕红电话 : 联系人 : 廖海 ( 四 ) 会计师事务所名称 : 安永大华会计师事务所住所 : 上海市昆山路 146 号法定代表人 : 汤云为经办注册会计师 : 陆永炜徐艳电话 : 转 392 联系人 : 徐艳

<4D F736F F D20CCECCDACB9ABD3C3CAC2D2B5D0D0D2B5BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E6A3A86C6F665F E646F63>

<4D F736F F D20CCECCDACB9ABD3C3CAC2D2B5D0D0D2B5BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E6A3A86C6F665F E646F63> 天同公用事业行业股票型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告基金管理人 : 天同基金管理有限公司二五年五月二十三日重要提示 1 天同公用事业行业股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的发售已获中国证监会证监基金字 2005 83 号文批准 2 本基金为契约型上市开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为天同基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司