客户服务热线 : 公司网站 : 重要提示 1 天弘周期策略股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2009]1065 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断

Size: px

Start display at page:

Download "客户服务热线 : 公司网站 : 重要提示 1 天弘周期策略股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2009]1065 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断"

旭尤
5 years ago
Views:

1 天弘周期策略股票型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 天弘基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司

2 客户服务热线 : 公司网站 : 重要提示 1 天弘周期策略股票型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 [2009]1065 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金为契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记机构为天弘基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称中国工商银行 ) 4 本基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币 ( 不包括利息 ) 5 本基金自 2009 年 11 月 16 日起至 2009 年 12 月 15 日止通过基金管理人直销中心和中国工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司中国邮政储蓄银行有限责任公司招商银行股份有限公司中信银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司齐鲁证券有限公司渤海证券股份有限公司平安证券有限责任公司招商证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司江南证券有限责任公司世纪证券有限责任公司等代销机构的代销网点同时发售 6 本基金发售对象包括个人投资者机构投资者合格境外机构投资者及法律法规允许的其他所有投资者 7 在基金募集期内, 投资者通过代销机构首次认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元 ( 含认购费, 下同 ), 追加认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过基金管理人直销中心首次认购的单笔最低认购限额为人民币 10,000 元, 追加认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准 8 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户, 每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户 ( 保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户 ) 发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续请投资者 1

3 注意, 如同日在不同销售机构申请开立基金账户, 可能导致开户失败 9 基金账户开户和认购申请手续可以同时办理 10 销售机构( 指本公司代销网点和本公司直销机构或电子交易系统 ) 对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准认购申请一经销售机构受理, 不可以撤销 11 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请阅读同时刊登在中国证券报上海证券报和证券时报上的天弘周期策略股票型证券投资基金招募说明书本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜 12 本基金各销售机构的销售网点及具体的城市名称网点名称联系方式以及开户和认购等事项请见各销售机构在当地主要报纸上刊登的公告或各销售网点发布的公告 13 对于未开设销售网点地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 (022) 咨询有关购买事宜 14 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 15 风险提示: 证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额基金分为股票型基金混合型基金债券型基金货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大 2

4 投资人应当认真阅读基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同定期定额投资是引导投资人进行长期投资平均投资成本的一种简单易行的投资方式, 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人注意基金投资的买者自负原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金代销机构名单详见本公告以及相关公告一本次发售基本情况 1 基金名称天弘周期策略股票型证券投资基金 ( 基金代码 :420005) 2 基金类型及运作方式股票型契约型开放式 3 基金存续期限不定期 4 基金份额初始面值每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 5 投资目标本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理, 追求基金资产的长期稳健增值 6 投资范围本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 3

5 股票债券货币市场工具权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%; 除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的比例为 5-40%, 其中, 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%, 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 7 发售对象本基金发售对象包括个人投资者机构投资者合格境外机构投资者及法律法规允许的其他所有投资者 8 代销机构与代销地点 (1) 中国工商银行股份有限公司中国工商银行在所有 36 个分行的 20,000 多个营业网点办理对投资者的开户认购及其他业务投资者可以拨打中国工商银行客户服务电话 :95588, 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问工商银行网站 : (2) 交通银行股份有限公司交通银行在全国 105 家分行的 2700 多个网点接受办理开户和认购业务交通银行网址 : 客服电话 :95559 (3) 中国邮政储蓄银行有限责任公司中国邮政储蓄银行在 31 个省 ( 区市 ) 的 19,000 余个网点办理代销基金业务投资者可以拨打中国邮政储蓄银行客户服务电话 :11185, 或访问中国邮政储蓄银行网站 : (4) 招商银行股份有限公司招商银行在以下 45 个城市的 600 余个网点接受办理开户和认购业务 : 深圳上海武汉北京沈阳广州成都兰州西安南京无锡常州苏州重庆大连杭州嘉兴宁波南通温州绍兴南昌长沙福州泉州青岛天津济南烟台乌鲁木齐昆明合肥厦门哈尔滨郑州东莞 4

6 太原佛山丹东盘锦宜昌黄石金华呼和浩特长春招商银行网址 : 客服电话 :95555 (5) 中信银行股份有限公司中信银行股份有限公司在北京长沙成都昆明广州东莞佛山武汉天津沈阳重庆石家庄青岛济南威海烟台淄博济宁西安郑州福州厦门泉州深圳大连葫芦岛抚顺鞍山南京扬州江都仪征常州武进无锡锡山合肥泰州苏州昆山常熟吴江上海杭州绍兴嘉兴宁波温州上虞海宁平湖余姚慈溪富阳等城市办理代销基金业务投资者可以拨打中信银行客户服务电话 :95558, 或访问中信银行网站 : bank.ecitic.com (6) 中国银河证券股份有限公司本基金在中国银河证券股份有限公司以下 65 个城市的 214 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁桂林海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐银川大连宁波厦门青岛济南深圳珠海东莞揭阳客户服务电话 : 公司网站 : (7) 海通证券股份有限公司海通证券在以下 55 个主要城市的 124 家营业部为投资者办理开户和认购等业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州上虞北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈 5

7 尔滨大庆乌鲁木齐常熟芜湖金昌兰州南宁青岛咸阳在发行期间, 投资者可以拨打海通证券客户服务电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问海通证券网站 : (8) 光大证券股份有限公司光大证券在以下 46 个城市 88 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春沈阳大连上海深圳福州佛山江门武汉长沙东莞惠州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳太原济南烟台青岛西宁江苏宁波杭州金华余姚绍兴郑州苏州南昌光大证券网址 : 客服电话 : (9) 齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司在以下城市的 115 个营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 北京上海天津重庆广州深圳福州厦门武汉杭州沈阳大连长春等全国大中城市和山东省各地市客户服务电话 :95538 公司网站 : (10) 渤海证券股份有限公司渤海证券在以下 12 个城市的 31 家营业网点为投资者办理开户和认购等业务 : 北京上海天津深圳西安郑州广州苏州福州太原重庆济南投资者可以访问渤海证券网站 : (11) 平安证券有限责任公司平安证券在以下 15 个主要城市的 22 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户认购申购赎回等业务 : 深圳上海北京广州珠海青岛成都大连海口杭州南京天津武汉乌鲁木齐重庆客户服务电话 :

8 公司网站 : (12) 招商证券股份有限公司招商证券在以下 19 个主要城市的 31 家营业网点为投资者办理开户和认购等业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳在发行期间, 投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话, 或访问招商证券的网站 : (13) 中银国际证券有限责任公司中银国际证券在以下 17 个省市 19 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 上海北京武汉深圳重庆成都杭州海口三亚南京哈尔滨牡丹江沈阳大连天津郑州广州客户服务电话 : 公司网站 : (14) 江南证券有限责任公司江南证券在以下 10 个城市 26 家营业网点为投资者办理基金的开户认购申购赎回及其他业务 : 北京上海深圳天津重庆杭州武汉郑州昆明江西投资者可以访问江南证券网站 : (15) 世纪证券有限责任公司世纪证券有限责任公司在以下城市的 22 家营业部接受办理投资者的开户和认购等业务 : 北京上海深圳广州南昌抚州长沙南京昆明新余等客服电话 : 公司网址 : (16) 其他代销机构如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点, 则另行公告 9 直销机构和直销地点天弘基金管理有限公司直销机构 7

9 注册地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层北京分公司 : 北京市海淀区中关村南大街 2 号数码大厦 A2301 室直销电话 :( 022) ( 天津总部 );(010) ( 北京分公司 ) 直销传真 :( 022) ( 天津总部 );(010) ( 北京分公司 ) 10 发售时间安排与基金成立本基金的发售时间自 2009 年 11 月 16 日起至 2009 年 12 月 15 日止如遇突发事件, 发售时间可适当调整本基金符合法定成立条件后, 可以宣布成立 ; 发售时间内, 本基金若未达到法定成立条件, 基金管理人将延长发售时间并及时公告, 但最长不超过法定募集期若募集期满, 本基金仍未达到法定成立条件, 则本基金不能成立, 基金管理人将把已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 11 基金认购方式与费率 (1) 本基金采取金额认购的方式 (2) 本基金的认购费率为 : 认购金额 M 认购费率 M<100 万元 1.20% 100 万元 M<500 万元 0.80% 500 万元 M<1000 万元 0.20% M 1000 万元每笔 1000 元 (3) 基金份额的计算 : 本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额 ( 利息具体数额以注册登记人的记录为准 ) 利息折算份额不收认购手续费认购份额的计算公式如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购利息 )/ 基金份额初始面值 8

10 认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差归入基金财产例 : 某投资者认购金额为 1 万元, 由于募集期间基金份额初始面值为人民币 1 元, 假定募集期间认购资金所得利息为 3 元, 则根据公式计算出 : 净认购金额 =10,000/[1+1.2%]= 元认购费用 =10, = 元认购份额 =( )/1.00= 份即投资者投资 1 万元认购本基金, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份基金份额二发售方式及相关规定 1 发售期内本基金代销网点本公司直销机构和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售, 本基金不设最高认购限额 2 在基金募集期内, 投资者通过代销机构首次认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元 ( 含认购费, 下同 ), 追加认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元 ; 投资者通过基金管理人直销中心首次认购的单笔最低认购限额为人民币 10,000 元, 追加认购的单笔最低认购限额为人民币 1,000 元各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准 3 认购申请受理完成后, 投资者不得撤销三个人投资者的开户与认购程序个人投资者可以在本公司直销机构和中国工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司中国邮政储蓄银行有限责任公司招商银行股份有限公司中信银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司齐鲁证券有限公司渤海证券股份有限公司平安证券有限责任公司招商证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司江南证券有限责任公司世纪证券有限责任公司等指定基金代销网点办理基金账户开户认购申请 ( 一 ) 天弘基金管理有限公司直销机构 9

11 1 开户和认购的时间基金募集期间的 9:30-17:00 2 开户和认购的程序 (1) 个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料 : 有效身份证明文件原件 ; 填妥的经本人签字确认的账户业务申请表委托他人代办的, 还需提供经公证的委托代办书代办人的有效身份证明文件及复印件本公司需要留存的材料为 : 有效身份证明文件复印件委托代办书代办人的有效身份证明文件复印件 ( 委托他人代办的 ) 填妥的经本人签字确认的申请表 (2) 个人投资者办理认购申请时须提交下列材料 : 有效身份证明文件 ; 资金结算凭证或复印件 ; 填妥的经本人签字确认的交易业务申请表委托他人代办的, 还需提供委托代办书代办人的有效身份证明文件及复印件本公司需要留存的材料为 : 委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件 ( 委托他人代办时 ), 资金结算凭证复印件银行卡或存折复印件, 填妥的经本人签字确认的申请表 (3) 认购资金的划拨个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 : A 账户名称: 天弘基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国工商银行天津市西康路支行开户行交换号 : 联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : B 账户名称: 天弘基金管理有限公司 10

12 账号 : 开户银行 : 兴业银行天津分行营业部联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : 注意事项 (1) 以下情形将被认定为无效认购 : 投资者已划付资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者已划付资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 本公司确认的其它无效资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+1 日到本公司直销机构查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+1 日到本公司直销机构查询认购受理结果, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询 ( 二 ) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1 受理开户和认购的时间基金募集期间的 9:00-17:00 2. 个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料 : (1) 本人法定身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军人证或护照 ); (2) 填妥的基金交易账户开户申请书基金业务申请书工行网点接受开户申请后, 投资人可于 T+2 日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续 3. 办理开户的同时即可办理认购手续, 个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料 : (1) 本人法定身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军人证或护照 ); (2) 中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡 ; (3) 填妥的基金业务申请书工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过工行 11

13 网站电话银行中心 (95588) 查询工行代销网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续 4 有关注意事项 (1) 一个投资者只能开立一个基金账户, 已经开立本公司基金账户的客户无需再次开户 ; (2) 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续 ; (3) 个人投资者申请认购基金时不接受现金, 投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代中存入足额的资金 ; (4) 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理 ; (5) 个人投资者指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e 时代中的人民币结算账户 ; (6) 个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的 ; (7) 已通过工行认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡 ( 中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准 ) ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司齐鲁证券有限公司渤海证券股份有限公司平安证券有限责任公司招商证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司江南证券有限责任公司世纪证券有限责任公司等此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间基金募集期间的 9:30-15:00( 周六周日和法定节假日不办理 ) 2 资金账户的开立( 已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ): 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : 12

14 (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; 投资者还可通过各代销券商的电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以各代销机构的说明为准 ; (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 ; (3) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码基金名称 : 天弘周期策略股票型证券投资基金, 基金代码 : 四机构投资者的开户与认购程序机构投资者可以在本公司直销机构和中国工商银行股份有限公司交通银行股份有限公司中国邮政储蓄银行有限责任公司招商银行股份有限公司中信银行股份有限公司中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司齐鲁证券有限公司渤海证券股份有限公司平安证券有限责任公司招商证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司江南证券有限责任公司世纪证券有限责任公司等指定基金代销网点办理基金账户开户认购 13

15 申请 ( 一 ) 天弘基金管理有限公司直销机构 1 开户和认购的时间基金募集期间的 9:30-17:00( 周六周日节假日不受理 ) 2 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1) 加盖公章的企业法人营业执照复印件 ; 加盖公章的事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件 ; 加盖公章的企业组织机构代码证复印件 ; 加盖公章的企业税务登机证件复印件 ; 加盖公章的控股股东或实际控制人信息 (2) 法定代表人授权委托书原件 ; (3) 业务经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; (4) 预留印鉴卡 ; (5) 填妥的加盖公章的申请表本公司或账户代理机构需要留存的材料为 : 有效的机构证明文件的复印件注册登记证书复印件企业组织机构代码证复印件企业税务登机证件复印件和企业控股股东或实际控制人信息 ; 法定代表人授权委托书原件 ; 业务经办人有效身份证明文件复印件 ; 预留印鉴卡 ; 填妥的加盖公章的申请表 3 机构投资者认购基金的申请, 应当提供下列材料 : 办理认购申请时须提交填妥的交易业务申请表, 并加盖预留交易印鉴 (1) 业务经办人有效身份证明文件 ; (2) 资金结算凭证或复印件 ; (3) 填妥的加盖预留印鉴章的交易业务申请表销售机构需要留存的材料为 : 业务经办人有效身份证明文件复印件, 资金结算凭证复印件, 填妥的加盖预留印鉴章的申请表 4 认购资金的划拨机构投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户 A 账户名称: 天弘基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 中国工商银行天津市西康路支行 14

16 开户行交换号 : 联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : B 账户名称: 天弘基金管理有限公司账号 : 开户银行 : 兴业银行天津分行营业部联行号 : 人民银行大额支付系统联行号 : 注意事项 (1) 以下情形将被认定为无效认购 : 投资者已划付资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者已划付资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 本公司确认的其它无效资金 (2) 投资者 T 日提交开户申请后, 可于 T+1 日到本公司直销机构或通过本公司客户服务中心查询确认结果 (3) 投资者 T 日提交认购申请后, 可于 T+1 日到本公司直销机构查询认购受理结果, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查询, 或通过本公司客户服务中心本公司网站查询 ( 二 ) 通过中国工商银行办理开户和认购的程序 1 开户时间基金募集期间的 9:00-17:00, 周六周日和法定节假日不受理 2 开户及认购程序: (1) 办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金 ; (2) 由经办人到柜台提交以下材料, 办理开户手续 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件, 事业法人社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2 填妥的基金交易账户开户申请书基金业务申请书 ( 须加盖银行预 15

17 留印鉴 ); 3 法定代表人证明书或法人授权委托书 ; 4 经办人有效身份证明原件 ( 身份证军人证护照等 ) 工行网点接受开户申请后, 投资人可于 T+2 日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续 3 办理开户的同时即可办理认购手续, 机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料 : (1) 中国工商银行客户自助卡 ; (2) 填妥的基金业务申请书 ( 须加盖预留印鉴 ) 工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务, 具体情况可通过工行网站电话银行中心 (95588) 查询工行代理基金业务网点接受认购申请后, 当即向投资人提供缴款回执 ; 投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续 4 注意事项 (1) 一个投资人只能开立一个基金账户已经开立天弘基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户 ; (2) 机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时, 其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金 ; (3) 募集期间, 机构投资者通过中国工商银行首次认购的最低认购金额为 1,000 元, 追加认购的最低认购金额为 1,000 元 ; (4) 机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理 ; (5) 机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户 ; (6) 机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的 ; (7) 通过工行认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时, 需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡 ( 中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准 ) ( 三 ) 代销本基金的证券公司 16

18 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 包括中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司齐鲁证券有限公司渤海证券股份有限公司平安证券有限责任公司招商证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司江南证券有限责任公司世纪证券有限责任公司等仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间基金募集期间的 9:30-15:00( 周六周日不受理 ) 2 开立资金账户机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 3 开立基金账户机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡 4 提出认购申请机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 17

19 (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 代销券商开立的资金账户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以代销券商的说明为准 ; (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码基金名称 : 天弘周期策略股票型证券投资基金, 基金代码 : 五清算与交割 1 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结, 认购资金 ( 包括认购费 ) 产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额, 归基金份额持有人所有其中利息转份额以注册登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成六基金的验资与成立 1 本基金发售期截止后, 由基金管理人委托具有相关证券业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记机构出具认购户数证明 2 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 3 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 若本基金不成立, 本基金将把已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人七发售费用若本基金发售失败, 发售费用由基金管理人承担若本基金发售成功, 基金合同生效前的各种费用由基金管理人承担, 基金合同生效后的各项费用按有关法 18

20 规列支八本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 天弘基金管理有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层法定代表人 : 李琦成立时间 :2004 年 11 月 8 日电话 :( 022) 传真 :( 022) 联系人 : 吕传红 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清成立时间 :1984 年 1 月 1 日电话 :( 010) 联系人 : 蒋松云 ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 天弘基金管理有限公司直销机构注册地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层传真 :(022) 客户服务电话 : 网址 : 2 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清 19

21 电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 田耕客户服务电话 :95588 网址 : (2) 交通银行股份有限公司办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦联系人 : 蔡雪电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (3) 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人 : 刘安东联系人 : 陈春林电话 :(010) 客户服务电话 :11185 网址 : (4) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓联系人 : 徐彪电话 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (5) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 20

22 法定代表人 : 孔丹联系人 : 贾林英电话 :(010) 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (6) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 胡关金电话 : 传真 : 联系人 : 李洋客户服务电话 : 网址 : (7) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市黄浦区广东路 689 号法定代表人 : 王开国联系人 : 李笑鸣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : (021) 网址 : (8) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨电话 : (021) 传真 : (021) 客户服务电话 :

23 网址 : (9) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路号法定代表人 : 李玮联系人 : 王霖电话 :(0531) 传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (10) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 张志军联系人 : 王兆全电话 :(022) 传真 :(022) 客户服务电话 : 网址 : (11) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 袁月电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95511 (0755) 网址 : (12) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林 22

24 联系人 : 黄健电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : (0755) 网址 : (13) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 唐新宇联系人 : 龚正电话 :(021) 客户服务电话 :(021) 网址 : (14) 江南证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 6 楼法定代表人 : 姚江涛联系人 : 戴蕾电话 :(0791) 客户服务电话 :(0791) 网址 : (15) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦层法定代表人 : 卢长才联系人 : 张磊电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :(0755) 网址 : ( 四 ) 注册登记机构名称 : 天弘基金管理有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 23

25 法定代表人 : 李琦电话 :( 022) 传真 :( 022) 联系人 : 田中甲 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 嘉德恒时律师事务所注册地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座法定代表人 : 孟卫民电话 :( 022) 传真 :( 022) 经办律师 : 韩刚续宏帆 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司办公地址 : 中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信电话 :( 021) 传真 :( 021) 联系人 : 陈宇经办注册会计师 : 汪棣陈宇天弘基金管理有限公司二〇〇九年十一月十一日 24

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱