新世纪优选分红混合型证券投资基金

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1 新世纪优选分红混合型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人 : 新世纪基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行公告日期 :2005 年 7 月 25 日

2 重要提示 1 新世纪优选分红混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监基金字号文批准 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为新世纪基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国农业银行, 注册登记人为中国证券登记结算有限公司 4 本基金自 2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日止, 通过本公司直销中心和中国农业银行等代销机构办理基金销售业务的营业网点同时向个人投资者和机构投资者公开发售 5 本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者机构投资者及其他投资者个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织及合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 6 本基金首次募集最低限为 2 亿份, 但不设募集规模上限 7 投资者欲购买本基金, 需开立中国证券登记结算有限公司开放式基金账户并在销售网点开立交易账户办理注册开放式基金账户业务的机构包括但不限于本基金的直销中心和各代销机构下属代销网点本基金注册登记人 ( 中国证券登记结算有限责任公司 ) 将于开户申请日后的第二日对投资人的开户申请进行确认投资人的开户申请成功与否及账户信息以注册登记人的确认为准如果投资者在开立开放式基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该销售机构网点办理增开交易账户, 然后再认购本基金在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认 ( 申 ) 购申请手续个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续投资者在办理完开户和认购手续后, 应及时到销售网点查询申请受理结果 8 每一基金投资者在代销机构认购的每笔最低认购金额为人民币 500 元 ( 含认购费 ) 投资者可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可 11-1

3 以撤销新世纪基金公司直销点的首次最低认购金额为人民币 1 万元 ( 含认购费 ), 追加认购金额单笔下限为 500 元 ( 含认购费 ) 9 对向直销机构提出认购申请的投资者, 其认购金额在 500 万元 ( 异地 ) 和 100 万元 ( 同城 ) 以上, 本公司将提供上门服务客户可以通过本公司电话中心或者网站, 告知客户服务人员, 本公司直销中心将派销售人员上门为客户服务 10 投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有, 该部分份额享受免除认购费的优惠, 其具体数额以注册登记人的记录为准 11 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证 12 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2005 年 7 月 25 日中国证券报以及登载在本公司网站 ( 上的新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜 13 代销机构代销本基金的城市名称网点名称联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告 14 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( ) 咨询购买事宜 15 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整一本次募集基本情况 1 基金名称: 新世纪优选分红混合型证券投资基金 2 基金代码: 投资者进行基金交易时 ( 包括认购申购和赎回 ), 如果选择前端收费方式, 基金代码为 , 如果选择后端收费方式, 基金代码为基金类型: 契约型开放式 4 基金存续期限: 不定期 5 基金份额面值: 每份基金份额面值为 1.00 元人民币 6 募集规模: 本基金首次募集最低限为 2 亿份, 但不设募集规模上限 11-2

4 7 募集对象: 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者机构投资者及其他投资者个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 ; 机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织及合格境外机构投资者 ; 合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 8 销售机构与销售地点直销机构新世纪基金管理有限公司北京直销中心地址 : 北京市海淀区三里河路 49 号钓鱼台大酒店沁园春联系人 : 李霞电话 : 传真 : 网址 : 代销机构如本次募集期间代销机构新增营业网点则另行公告 (1) 中国农业银行在中国农业银行以下省市 37 家分行指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海深圳河北山东宁夏福建黑龙江安徽新疆江苏江西湖北湖南河南浙江内蒙古山西辽宁广西西藏宁波大连青岛厦门新疆兵团贵州陕西甘肃天津吉林广东四川云南青海重庆海南在募集期间, 投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话 :95599, 或拨打各城市分行咨询电话 (2) 国泰君安证券股份有限公司在以下 99 个城市的 161 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江 11-3

5 庐山浔阳鹰潭余江贵溪市宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐投资者可以拨打国泰君安证券客户服务咨询电话 : 或当地营业部咨询电话国泰君安证券网址 : (3) 海通证券股份有限公司在以下 49 个城市的 91 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州萧山北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐合肥投资者可以拨打海通证券客户服务电话 : 或当地营业部咨询电话海通证券网址 : (4) 华夏证券股份有限公司在华夏证券股份有限公司以下 20 个省市,67 个主要城市的 123 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州南海清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州贵阳成都邛崃简阳泸州广元涪陵綦江合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话 : ( 免长途费 ), 或拨打各城市营业网点咨询电话华夏证券网址 :

6 (5) 中国银河证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司在以下 61 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐大连宁波厦门青岛济南深圳东莞投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话银河证券公司网址 : (6) 新时代证券有限责任公司新时代证券在以下 15 个城市的 22 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津佛山深圳青岛苏州扬州嘉兴重庆福州包头郑州开封三门峡在募集期间, 投资者可以拨打新时代证券有限责任公司客服热线电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (7) 西北证券股份有限公司西北证券在以下 15 个主要城市 34 个营业网点本利对所有投资者的开户和认购业务 : 银川石嘴山吴忠北京南京杭州广州上海深圳昆明福州重庆固原青铜峡中卫在募集期间, 投资者可以拨打西北证券股份有限公司客服热线电话 , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (8) 天同证券有限责任公司天同证券有限责任公司在以下 32 个主要城市的 58 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 济南上海吉林大连沈阳武汉福州北京天津日照临沂东营莱芜枣庄菏泽邹城济宁新泰泰安聊城广州深圳厦门青岛淄博寿光潍坊威海招远蓬莱龙口烟台在募集期间, 投资者可以拨打天同证券有限责任公司客服热线电话 (0531) , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : 11-5

7 (9) 华西证券有限责任公司华西证券在以下城市的 30 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 四川省各地市北京上海深圳广州杭州大连重庆在募集期间, 投资者可以拨打华西证券有限责任公司客服热线电话 , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (10) 西南证券有限责任公司西南证券在以下 10 个城市的 27 个指定网点办理投资者的开户认购业务 : 重庆成都北京上海济南太原杭州徐州广州深圳在募集期间, 投资者可以拨打西南证券有限责任公司客服热线电话 (023) , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (11) 国信证券有限责任公司国信证券在以下 22 个城市的 26 个营业部办理对所有投资者的开户和认购等业务 : 深圳北京广州上海佛山珠海天津成都绵阳福州长春大连哈尔滨烟台长沙武汉西安南京杭州萧山义乌在募集期间, 投资者可以拨打国信证券有限责任公司客服热线电话 , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (12) 华安证券有限责任公司华安证券在以下 20 个城市的 26 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海深圳广州合肥蚌埠芜湖淮南马鞍山安庆宿州阜阳黄山滁州淮北宣城六安巢湖池州铜陵在募集期间, 投资者可以拨打华安证券有限责任公司客服热线电话 (0551) , 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (13) 恒泰证券有限责任公司恒泰证券在以下 15 个城市的 35 家营业网点为投资者办理开户申购与赎回等业务 : 呼和浩特呼伦贝尔赤峰乌兰察布包头东胜临河乌海上海北京深圳广州南京杭州沈阳等在募集期间, 投资者可以拨打恒泰证券有限责任公司咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (14) 齐鲁证券有限公司 11-6

8 齐鲁证券有限公司在山东省内 16 个主要城市及北京上海的 30 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京上海济南青岛淄博泰安济宁德州威海烟台东营滨州日照枣庄聊城莱芜荣成文登在募集期间, 投资者可以拨打齐鲁证券有限公司咨询电话 :(0531) 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站 : (15) 山西证券有限责任公司山西证券在以下 17 个城市的 28 个网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 太原北京上海深圳西安长治阳泉大同运城朔州离石汾阳忻州晋中临汾介休晋城在募集期间, 投资者可以拨打山西证券有限责任公司咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话网址 : (16) 联合证券有限责任公司联合证券在以下 18 个城市的 34 个分支机构办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳广州海口上海南京仪征北京济南南昌十堰长沙成都哈尔滨沈阳牡丹江长春合肥杭州在募集期间, 投资者可以拨打联合证券有限责任公司咨询电话 (0755) : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 9 发售时间安排与基金合同生效本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月自 2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日, 本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售, 若本基金符合法定成立条件 ( 即本基金募集份额总额不少于两亿份, 基金募集金额不少于两亿元人民币, 且有效认购户数达到或超过 200 人, 下同 ), 则本基金向中国证监会办理完备案手续后, 可以宣告本基金合同生效 ; 否则本基金将在三个月的募集期内继续发售, 并报中国证监会备案若三个月的募集期满, 本基金仍未达到合同生效条件, 本公司将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行同期存款利率在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 10 认购方式与费率 11-7

9 投资者可以选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用, 选择在认购时交纳的称为前端认购费用, 选择在赎回时交纳的称为后端认购费用前端认购费率按金额分类, 后端认购费率按时间分类本基金采用金额认购全额预缴的原则, 前端或后端收费的形式收取认购费用, 投资者在一天之内如果有多笔认购, 适用费率按单笔分别计算认购费率按认购金额采用比例费率前端认购费率表 : 认购金额 ( 记为 M) 认购费率 M < 100 万元 1 % 100 M < 200 万元 0.8 % 200 M < 500 万元 0.5 % M 500 万元每笔 1000 元后端认购费率表 : 持有期 ( 记为 T) 认购费率 T 1 年 1.20% 1 年 < T 3 年 0.80% 3 年 < T 5 年 0.40% T > 5 年 0 认购份额的计算公式 : 如果投资者选择交纳前端认购费, 则认购份额的计算方法如下 : 前端认购费用 = 认购金额前端认购费率 ( 或 = 固定金额 ) 净认购金额 = 认购金额 - 前端认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额面值如果投资者选择交纳后端认购费, 则认购份额的计算方法如下 : 认购份额 =( 认购金额 + 认购资金利息 )/ 基金份额面值基金份额面值为 1.00 元基金份额份数按四舍五入保留小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此产生的误差计入基金财产 11-8

10 例 : 某投资者投资 5,000 元认购本基金, 假定其认购资金的利息为 3 元, 如果选择交纳前端认购费用, 认购费率为 1%, 则其可得到的基金份额计算如下 : 认购费用 =5, %=50 元认购份额 =[(5,000+3)-50]/1.00=4,953 份即投资者投资 5,000 元认购本基金, 可得到 4,953 份基金份额如果选择交纳后端认购费用, 则其可得到的基金份额计算如下 : 认购份额 =(5,000+3)/1.00=5,003 份即投资者投资 5,000 元认购本基金, 可得到 5,003 份基金份额二发售方式及相关规定 1 本公司直销网点和代销机构的销售网点向个人和机构投资者同期发售 2 认购受理: 在 2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日期间, 销售网点受理投资者的认购申请, 具体时间见各销售网点公告 3 资金缴纳: 投资者须在认购期内将足额资金存入销售网点指定的帐户后, 方可进行基金认购 4 份额确认: 销售网点对投资者认购申请的受理, 表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金, 该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者认购份额的确认由本基金注册登记人完成, 待本基金合同生效后, 投资者可到原申请网点查询打印交易确认单, 本公司也会按照投资者预留的地址寄送认购确认书 5 认购方式: 本基金采取金额认购方式, 投资者可以通过当面委托或传真委托方式进行认购 6 在发售期内, 每一基金投资者在代销网点认购的每笔最低金额为人民币 500 元 ( 含认购费 ) 新世纪基金公司直销的首次最低认购金额为人民币 1 万元, 追加认购每笔最低金额为人民币 500 元 ( 含认购费 ) 本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整投资者可以重复认购本基金, 投资者重复认购基金时, 可以在其开户的原网点认购, 也可以在该网点所在省 ( 自治区直辖市 ) 内任一代销机构的网点或者是本公司直销网点办理 11-9

11 三直销中心开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 开户和认购时间:2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日 9:30-16: 30( 含周六周日 ) 2 投资者认购本基金, 须注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户本公司直销中心接受办理该开放式基金账户的注册申请 (1) 对于持有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 可以任选其一, 到直销中心办理注册手续, 注册为中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户 (2) 对于没有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 应到直销中心申请配发证券投资基金账户号, 并同时注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (3) 对于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 须提供该开放式基金账号, 办理注册确认手续如未提供该账号, 将造成开户失败对于已在本公司直销中心注册过中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 无需办理注册确认手续 3 申请日两个工作日后, 投资者可到直销中心 / 客户服务中心 / 网站查询注册结果对于申请新配发证券投资基金账户号的投资人, 可凭我公司直销中心提供的配号凭条, 到中国证券登记结算有限责任公司指定的证券账户开户代理点打印证券投资基金账户卡, 打印代理网点将另行公告 4 已在我公司直销中心成功注册了开放式基金账户的投资者, 如还拟通过其他代销机构办理基金业务, 须先在该销售代理人处办理开放式基金账户注册确认手续 5 投资者在注册开放式基金账户的同时, 可以办理认购申请 6 投资者认购本基金, 应通过汇款等银行认可的主动汇款方式将足额认购资金汇入本公司在中国农业银行交通银行工商银行建设银行招商银行中国银行开立的直销资金账户 11-10

12 7 在直销中心认购的投资者必须指定一个银行活期账户作为投资本基金的唯一结算账户, 作为投资者赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款结算账户 8 请有意认购本基金的投资者从本公司网站( 上下载本基金开户和认购申请表, 按照要求办理手续并提交相关资料 9 直销网点与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 10 详细的业务规则见本公司网站( ( 二 ) 开户与认购程序 1 开户和认购时间:2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日 9:30-16: 30( 含周六周日 ) (1) 个人投资者办理开户手续时, 应亲赴直销中心, 并提供下列资料 : 1) 本人有效身份证件( 身份证军官证士兵证武警证护照等 ) 原件及复印件 ; 2) 指定银行账户证明; 3) 填妥的帐户类业务申请书 ; 4) 中国证券登记结算有限公司开放式基金账户帐号( 适用于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人 ) 注 : 上述 2) 项中指定银行账户是指 : 在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回分红以及认购 / 申购无效资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户, 账户名称必须与投资者姓名严格一致账户证明是指银行存折借记卡或信用卡等 (2) 机构投资者办理开户手续时, 应由指定经办人亲赴直销网点, 并提供下列资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件; 事业法人社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人有效身份证件原件及复印件; 3) 基金业务授权委托书; 4) 业务经办人有效身份证件原件及复印件; 11-11

13 5) 印鉴卡一式两份; 6) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); 7) 填妥的账户类业务申请书并加盖单位公章和法定代表人人名章; 8) 中国证券登记结算有限公司开放式基金账户帐号( 适用于已通过其他机构 ( 本基金代销机构或非本基金代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人 ) 2 缴款投资者认购本基金, 应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 中国农业银行重庆市分行营业部帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 交通银行重庆市分行民族路支行帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 工商银行重庆市分行解放碑支行帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 建设银行重庆市分行营业部帐号 : 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 招商银行重庆市分行较场口支行帐号 :

14 帐户名称 : 新世纪基金管理有限公司开户银行 : 中国银行重庆市分行解放碑支行帐号 : 在办理汇款时, 投资者必须注意以下事项 : (1) 投资者应在汇款人栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致 ; (2) 投资者汇款时, 应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和备注栏内容 ; (3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致 3 认购 (1) 个人投资者办理认购手续需提供下列资料 : 1) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 2) 填妥的交易类业务申请书 3) 个人有效身份证件原件 (2) 机构投资者办理认购手续需提供下列资料 : 1) 基金业务授权委托书; 2) 业务经办人有效身份证件原件; 3) 填妥的交易类业务申请书并加盖预留印鉴; 4) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 (3) 注意事项 1) 若投资者认购资金在当日下午 4:30 之前未到本公司指定直销资金账户的, 则当日提交的申请顺延受理, 顺延期限不超过五个工作日申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 2) 基金发售期结束, 仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购 : i. 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; ii. 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; iii. 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的 ; iv. 在发售期截止日下午 4:30 之前资金未到本公司指定直销资金账户的 ; 11-13

15 v. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 ( 三 ) 预约开户和交易服务本公司直销中心提供上门服务, 上门服务标准为 : 异地 500 万元, 同城 100 万元投资者可以通过电话中心或者网站, 告知基金管理人客户服务人员预计一次性购买金额及时间等信息, 客户服务人员将一次性购买金额达到上门服务标准的名单转交给直销中心, 由本公司直销中心派销售人员上门为客户服务, 对首次购买者将一并提供上门开户和交易服务四代销机构开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 业务办理时间: 以各代销机构规定为准 2 投资者通过代销机构办理本基金的认购必须事先在代销机构开立资金账户并存入足够的认购资金 3 投资者认购本基金, 须注册开放式基金账户本基金各代销机构均可接受办理开放式基金账户的注册 ( 具体以各代销机构的业务规定为准 ) (1) 对于未注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户但持有上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资者, 可以任选其一, 到代销机构办理注册手续, 注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (2) 对于没有证券投资基金账户的投资者, 在银行类代销机构办理业务时, 可申请配发证券投资基金账户号, 并同时注册为中国证券登记结算有限公司开放式基金账户 (3) 对于已通过本基金代销机构注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 无须在该机构办理重复注册 (4) 对于已通过其他机构 ( 非本基金代销机构或本基金其他代销机构 ) 注册中国证券登记结算有限公司开放式基金账户的投资人, 须提供该开放式基金账号, 办理注册确认手续如未提供该账号, 将造成开户失败 ( 二 ) 通过中国农业银行办理注册开放式基金账户和认购的程序 1 开户和认购时间:2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日 9:00 16:00( 含周六周日 ) 11-14

16 2 个人投资者 (1) 事先办妥中国农业银行金穗卡并存入足额认购资金 (2) 个人投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 中国农业银行金穗卡; 2) 本人有效身份证件原件; 3) 填妥的开户申请表; 4) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡可直接注册为开放式基金账户尚没有上海证券账户的投资者, 系统可自动配发新的上海证券投资基金账户号, 并同时注册成为开放式基金账户 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 中国农业银行金穗卡; 2) 填妥的认购申请表 3 机构投资者 (1) 事先办妥中国农业银行机构活期存款账户并存入足额认购资金 ; (2) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件; 事业法人社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 基金业务授权委托书; 3) 业务经办人有效身份证件原件; 4) 机构活期存款账户的印鉴卡; 5) 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章; 6) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡可直接注册为开放式基金账户尚没有上海证券账户的投资者, 系统可自动配发新的上海证券投资基金账户号, 并同时注册成为开放式基金账户 (3) 提交下列资料办理认购手续 : 1) 业务经办人有效身份证件原件; 2) 加盖预留印鉴的认购申请表 4 注意事项 11-15

17 (1) 机构活期存款账户必须是人民币存款账户投资者请到原机构活期存款账户开户柜台办理开户和认购手续 ; (2) 本基金募集期间, 中国农业银行只接受后端收费的认购方式 (3) 若有其它方面的要求, 以中国农业银行的说明为准 ; (4) 基金募集期结束, 仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购 : 1) 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的; 4) 中国农业银行确认的其它无效资金或认购失败资金 ( 三 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司, 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准, 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准 1 开户和认购时间:2005 年 7 月 28 日 2005 年 8 月 26 日 9:30-15: 00( 不含周六周日 ) 2 个人投资者 (1) 事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金 (2) 投资者办理开户时, 需本人亲自到网点并提交以下材料 : 1) 营业部资金账户卡; 2) 本人有效身份证件原件及复印件; 3) 填妥的开户申请表; 4) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡( 如有请提供, 可直接注册为开放式基金账户 ) (3) 投资者办理开户手续后, 可以到营业部柜台或电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请在柜台办理认购需提交下列资料 : 1) 营业部资金账户卡; 2) 填妥的认购申请表 2 机构投资者 (1) 事先办妥资金账户并存入足额认购资金 11-16

18 (2) 投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续, 并提交以下资料 : 1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件; 事业法人社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 法定代表人有效身份证件原件及复印件; 3) 基金业务授权委托书; 4) 业务经办人有效身份证件原件及复印件; 5) 营业部资金账户卡; 6) 填妥的基金开户申请表并加盖预留印鉴; 7) 上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡( 如有请提供, 可直接注册为开放式基金账户 ) (3) 投资者办理开户手续后, 可以到营业部柜台或电话委托自助 / 热自助委托网上交易委托等方式提交认购申请在柜台办理认购需提交下列资料 : 1) 营业部资金账户卡; 2) 业务经办人有效身份证件原件及复印件; 3) 加盖预留印鉴的认购申请表 3 注意事项 (1) 没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户 (2) 若有其它方面的要求, 以各代销券商的说明为准 (3) 基金发售期结束, 仍存在以下情况的, 将被认定为无效认购 : 1) 投资者划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2) 投资者划入资金, 但逾期未办理认购手续的 ; 3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的; 4) 各代销券商确认的其它无效资金或认购失败资金五清算与交割 ( 一 ) 投资者无效认购款项将于本基金合同生效之日起 5 个工作日内划入投资者指定银行帐户 11-17

19 ( 二 ) 本基金合同生效前, 全部认购资金存入基金认购专门账户, 任何人不得动用有效认购资金冻结期间按银行同期存款利率计算的资金利息转换成基金份额归投资人所有 ( 三 ) 本基金权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成过户登记六基金的验资与基金合同的生效基金募集期限满, 如果基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币, 并且认购户数达到或超过 200 人, 自募集期限届满之日起 10 日内, 由基金托管人出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内, 基金管理人向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 本基金合同生效, 投资者为基金份额持有人基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告如果达不到上述基金合同生效条件, 则基金合同不能生效, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 并在基金募集期限届满后 30 日内返还基金认购人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息七发售费用本次基金发售中所发生的与本基金有关的法定信息披露费会计师费律师费等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支, 不从基金财产中支付若基金募集失败, 则由基金管理人承担八本次募集当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 新世纪基金管理有限责任公司住所 : 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼设立日期 :2004 年 12 月 9 日法定代表人 : 蒋钢办公地址 : 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 32 楼电话 :

20 联系人 : 李学军 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行住所 : 北京海淀区复兴路甲 23 号设立日期 :1979 年 2 月 ( 恢复 ) 注册资本 : 亿元人民币法定代表人 : 杨明生办公地址 : 北京海淀区复兴路甲 23 号电话 : 联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 直销机构新世纪基金管理有限公司北京直销中心地址 : 北京市海淀区三里河路 49 号钓鱼台大酒店沁园春联系人 : 李霞电话 : 传真 : 网址 : ( 四 ) 代销机构 (1) 代销机构 : 中国农业银行注册地址 : 北京海淀区复兴路甲 23 号法定代表人 : 杨明生联系人 : 蒋浩客户服务统一咨询电话 :95599 (2) 代销机构 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市延平路 135 号法定代表人 : 祝幼一电话 :(021) 传真 :(021)

21 联系人 : 芮敏祺网址 : (3) 代销机构 : 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 金芸客户服务咨询电话 : 网址 : (4) 代销机构 : 华夏证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区新中街 68 号办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏电话 :(010) 传真 : 联系人 : 权唐网址 : (5) 代销机构 : 中国银河证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 赵荣春郭京华网址 : (6) 代销机构 : 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层 11-20

22 办公地址 : 北京市海淀区成府路 298 号方正大厦二层法定代表人 : 李文义联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 戴荻网址 : (7) 代销机构 : 西北证券股份有限公司注册地址 : 宁夏银川民族北街 1 号办公地址 : 北京市朝阳区惠新西街 9 号法定代表人 : 姜巍联系电话 : 传真 : 联系人 : 杨晓东网址 : (8) 代销机构 : 天同证券有限责任公司注册地址 : 山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层办公地址 : 山东省济南市泉城路 180 号齐鲁国际大厦五层法定代表人 : 段虎联系电话 : 传真电话 : 联系人 : 罗海涛网址 : (9) 代销机构 : 华西证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市陕西街 239 号办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼法定代表人 : 张慎修联系电话 : 传真电话 : 联系人 : 杨玲 11-21

23 网址 : (10) 代销机构 : 西南证券有限责任公司注册地址 : 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢层办公地址 : 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢层法定代表人 : 张引联系电话 :(023) 传真 :(023) 联系人 : 陈国才网址 : (11) 代销机构 : 国信证券有限责任公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 楼法定代表人 : 何如电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 林建闽网址 : (12) 代销机构 : 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号法定代表人 : 汪永平联系电话 : 传真 : 联系人 : 唐泳网址 : (13) 代销机构 : 恒泰证券有限责任公司注册地址 : 呼和浩特市东风路 111 号办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号法定代表人 : 李庆阳 11-22

24 电话 : 传真 : 联系人 : 吴夕芳网址 : (14) 代销机构 : 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路 128 号办公地址 : 山东省济南市经十路 128 号法定代表人 : 李炜电话 :(0531) 传真 :(0531) 联系人 : 付咏梅网址 : (15) 代销机构 : 山西证券有限责任公司注册地址 : 山西省太原市迎泽大街 282 号办公地址 : 山西省太原市迎泽大街 282 号法定代表人 : 吴晋安联系电话 : 传真电话 : 联系人 : 张治国网址 : (16) 代销机构 : 联合证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马国强电话 :(0755) 传真 : 联系人 : 范雪玲网址 : ( 五 ) 注册登记人 11-23

25 名称 : 中国证券登记结算有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 27 号投资广场层法定代表人 : 陈耀先电话 : 传真 : 联系人 : 朱立元 ( 六 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市振纲律师事务所住所 : 北京朝阳区幸福村中路锦绣园 D 座 201 联系电话 : 传真 : 联系人 : 赵理义经办律师 : 赵理义高战胜 ( 七 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 重庆天健会计师事务所住所 : 重庆市渝中区人和街 74 号法定代表人 : 付思福联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 石义杰张凯联系人 : 石义杰 11-24

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱