鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行 [ 重要提示 ] 1 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)( 以下简称本基金 ) 的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监基金字 [2006]245 号文批准中国证

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匙房
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1 鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告鹏华基金管理有限公司

2 鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF) 份额发售公告基金管理人 : 鹏华基金管理有限公司基金托管人 : 中国农业银行 [ 重要提示 ] 1 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)( 以下简称本基金 ) 的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监基金字 [2006]245 号文批准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证 2 本基金是上市契约型开放式混合型证券投资基金基金合同生效后, 符合基金上市交易条件的, 本基金将申请在深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 上市交易 3 本基金管理人为鹏华基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国农业银行, 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金自 2006 年 12 月 8 日起至 2006 年 12 月 28 日通过深交所挂牌发售, 同时通过基金管理人指定的场外销售机构 ( 包括直销中心和代销机构 ) 非限量公开发售 5 投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和代销机构其中直销机构指本公司设在深圳北京上海的直销中心及本公司的网上交易系统 ; 代销机构包括中国农业银行中国建设银行深圳发展银行深圳市商业银行各大证券公司等 ; 本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 6 本基金募集对象为境内合格的个人投资者和机构投资者( 法律法规及有关规定禁止购买者除外 ) 以及合格的境外机构投资者 7 本基金首次募集不设规模限制 8 投资者欲通过场外认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的, 则不需要再次办理开户手续募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续 9 投资者欲通过场内认购本基金, 应使用深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续 1

3 10 通过本基金指定代理销售机构场外认购基金, 单笔认购的最低金额为 1,000 元 ; 通过本公司直销中心的首次最低认购金额为 50 万元, 追加认购单笔最低认购金额为 1 万元, 不设级差限制 ( 通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制 ) 11 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金, 单笔最低认购份额为 1000 份, 超过 1000 份的须为 1000 份的整数倍, 且每笔认购最多不超过 99,999,000 份基金份额 12 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制 13 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但已申请的认购不允许撤销 14 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准投资者可在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证 15 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读 2006 年 12 月 5 日刊登在上海证券报和本公司指定代理销售机构网站上的鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF) 招募说明书 16 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜 17 募集期内, 本基金还有可能新增代理销售机构, 请留意近期本公司及各代理销售机构的公告, 或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询 18 对于未开设本基金销售网点地区的投资者, 可拨打本公司客户服务电话 ( ; ) 或基金管理人指定的各代理销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜 19 基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整, 并予以公告 20 本发售公告中未明确指明仅适用于场内认购或场外认购的相关内容, 对于场内认购场外认购均适用一基金募集和基金份额发售的基本情况 1 基金名称鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF)( 基金简称 : 鹏华动力 ; 基金代码 :160610) 2 基金运作方式和类型上市契约型开放式, 混合基金 3 基金存续期 2

4 不定期 4 基金份额面值每份基金份额面值为 1.00 元人民币 5 深交所挂牌价格人民币 1.00 元 6 基金投资目标精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票, 进行积极主动的投资管理, 在有效控制投资风险的前提下, 为基金份额持有人谋求长期稳定的资本增值 7 基金投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的各类股票债券央行票据权证资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 8 募集规模本基金不设固定的募集规模上限 9 募集方式投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下 ; 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深交所上市交易, 也可以直接申请场内赎回 ( 本基金场内申购赎回的具体场所请见本基金管理人发布的关于开通场内申购赎回的公告 ); 登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回投资者也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记 10 单笔最低认购限制通过本公司代理销售机构场外认购基金, 单笔认购的最低金额为 1,000 元 ; 通过本公司直销中心的首次最低认购金额为 50 万元, 追加认购单笔最低认购金额为 1 万元, 不设级差限制 ( 通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制 ) 通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金, 单笔最低认购份额为 1000 份, 超过 1000 份的须为 1000 份的整数倍, 且每笔认购最多不超过 99,999,000 份基金份额 11 募集对象中华人民共合国境内合格的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规及有关规定禁止购买者除外 ) 合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 3

5 12 场内发售机构本基金通过深圳证券交易所上网定价发售, 基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (1) 已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位广发证券国泰君安证券国信证券招商证券银河证券联合证券中信证券海通证券申银万国证券广东证券西南证券华龙证券大同证券民生证券山西证券北京证券长江证券万通证券广州证券兴业证券天同证券华泰证券渤海证券金通证券万联证券国元证券湘财证券东吴证券东方证券光大证券天一证券上海证券国联证券金信证券平安证券华安证券东北证券天和证券南京证券长城证券东海证券泰阳证券国海证券第一证券中原证券中银国际证券财富证券国都证券恒泰证券华西证券东莞证券西北证券国盛证券新时代证券齐鲁证券华林证券宏源证券中金公司广发华福证券世纪证券德邦证券第一创业证券信泰证券金元证券江南证券西部证券中信建投证券 (2) 本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售具体名单可在深交所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 (3) 尚未取得基金代销资格, 但属于深交所会员的其他机构, 可在本基金上市交易后, 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖 13 场外销售机构 (1) 代销机构与代销地点 1) 中国农业银行中国农业银行在以下 37 家分行指定网点办理对所有投资人的开户和认购业务 : 广东深圳河北浙江江苏河南上海山东湖北福建新疆兵团北京安徽四川辽宁云南甘肃广西湖南陕西江西重庆黑龙江大连厦门宁波青岛新疆贵州西藏山西吉林海南青海天津内蒙古宁夏在发售期间, 客户可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话 :95599 或拨打各城市分行咨询电话 2) 中国建设银行中国建设银行在除西藏以外的全国各省自治区直辖市 ( 港澳台除外 ) 的多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务在基金发行期间, 投资者可拨打中国建设银行客户服务电话或登录中国建设银行网站 : 4

6 3) 深圳发展银行深发展银行在全国以下 18 个城市 200 多个网点对投资者办理注册开户和认购的业务具体的城市名称 : 北京天津大连深圳海口上海杭州南京宁波成都重庆珠海昆明广州温州青岛济南和佛山咨询电话 : ) 深圳商业银行深圳市商业银行在深圳市的 46 个营业网点对投资者办理注册开户和场外认购的业务在基金发行期间, 投资者可拨打深圳市商业银行客户服务电话咨询或登录深圳市商业银行网站查询 5) 广发证券在以下 63 个城市 133 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 广州北京武汉济南烟台青岛郑州天津长春太原上海杭州宁波无锡南京绍兴南通深圳海口珠海汕头佛山中山湛江昆明重庆成都南宁兰州西安福州厦门顺德东莞肇庆清远惠州梅州台山韶关普宁南海高明开平新会江门罗定云浮南雄英德连州高要廉江锦州辽阳温州漳州福清莆田宁德东泉泉州东营咨询电话 :(020) 转各营业网点 6) 国泰君安证券在以下 28 个省市自治区 99 个主要城市的 161 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户和认购业务 : 北京通州怀柔天津石家庄太原任丘晋城呼和浩特济源赤峰沈阳大连长春吉林桦甸舒兰哈尔滨齐齐哈尔深圳平湖广州汕头顺德东莞海口琼海儋州福州闽清永泰厦门泉州南宁南昌九江庐山浔阳鹰潭余江贵溪宜春萍乡高安抚州南丰上海南京无锡溧水常州徐州邳州杭州宁波余姚绍兴衢州台州天台仙居合肥济南临沂青岛郑州荥阳武汉荆州襄樊宜昌长沙常德桃源衡阳衡阳县株洲株洲县成都金堂泸州纳溪贵阳清镇昆明丽江个旧芒市文山重庆石柱华岩奉节巫山西安兰州敦煌市嘉峪关酒泉张掖乌鲁木齐投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 7) 银河证券 5

7 在以下 64 个城市的 167 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续 : 北京天津石家庄秦皇岛太原晋中临汾呼和浩特包头沈阳长春哈尔滨上海南京扬州苏州杭州嘉兴绍兴湖州德清金华兰溪台州温州丽水合肥马鞍山福州南昌烟台郑州武汉襄樊宜昌荆门长沙广州佛山顺德汕头湛江中山廉江南宁桂林海口重庆江津成都昆明西安兰州西宁乌鲁木齐银川大连宁波厦门青岛济南深圳珠海东莞投资者可以拨打中国银河证券有限责任公司咨询电话 :(010) , 或拨打各城市营业网点咨询电话 8) 国信证券在以下 20 个省市,20 个主要城市的 25 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津深圳广州珠海佛山大连长春哈尔滨武汉长沙成都绵阳南京杭州福州烟台西安义乌投资者可以拨打国信证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 9) 申银万国证券在以下 15 个省 4 个直辖市 2 个自治区的 44 个城市 109 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海宁波杭州温州嘉兴衢州桐乡金华南京无锡靖江扬州南通苏州镇江成都眉山泸州武汉襄樊宜昌黄石深圳广州珠海重庆沈阳大连南昌九江上饶北京福州厦门哈尔滨天津长沙青岛海口西安合肥南宁兰州乌鲁木齐投资者可以拨打申银万国证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 10) 招商证券在以下的 19 个主要城市的 31 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海南京杭州无锡武汉广州哈尔滨成都扬州东莞珠海昆明南宁佛山长沙合肥福州深圳投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 11) 中信证券在以下 21 个城市的 41 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津大连广州中山佛山东莞深圳南京徐州如皋常州苏州杭州绍兴宁波武汉长沙西安成都投资者可以拨打中信证券咨询电话 :

8 12) 中信建投证券在以下 20 个省市,64 个城市的 116 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州佛山清远潮州揭阳海口沈阳大连鞍山锦州长春大安哈尔滨阿城武汉黄石荆州宜昌襄樊老河口十堰长沙株洲张家界上饶郴州成都邛崃简阳泸州广元合川黔江南京江宁常州泰州兴化苏州连云港杭州宁波福州福清厦门南昌吉安赣州瑞金南康济南淄博烟台青岛石家庄辛集西安兰州金昌基金咨询电话 : 中信建投证券网 13) 海通证券在以下 50 个主要城市的 90 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳大连上海杭州上虞北京长春吉林辽源青岛广州汕头济南烟台淄博泰安南京蚌埠淮安合肥南通绍兴宁波苏州无锡常州扬州福州海口昆明贵阳遵义新余长沙重庆成都威海天津郑州石家庄太原西安营口鞍山哈尔滨大庆乌鲁木齐常熟在发售期间, 投资者可以拨打海通证券客户服务电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 14) 华泰证券在以下 7 个省 3 个直辖市的 23 个城市 34 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 上海南京镇江常州无锡江阴苏州张家港扬州泰州淮安南通盐城徐州成都武汉广州深圳沈阳北京天津泉州绍兴投资者可以拨打华泰证券有限责任公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 15) 联合证券在以下 18 个城市的 34 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户和认购业务 : 深圳广州海口上海南京仪征北京济南南昌十堰长沙成都哈尔滨沈阳牡丹江长春合肥杭州投资者可以拨打联合证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 16) 平安证券在以下 13 个省市,15 个主要城市的 22 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上海天津重庆深圳广州大连武汉成都南京杭州青岛珠海海口乌鲁木齐 7

9 投资者可以拨打平安证券咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 17) 湘财证券在以下 21 个主要城市的 31 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 深圳武汉沈阳上海杭州北京广州南京福州海口昆明贵阳长沙岳阳成都西安哈尔滨乌鲁木齐济南天津合肥在发售期间, 投资者可以拨打湘财证券开放式基金热线电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 18) 东莞证券在以下 3 个城市 20 家营业网点为投资者办理开户和认购业务 : 东莞深圳上海咨询电话 : ) 国都证券以下 12 个主要城市的 18 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户认购业务 : 北京上海深圳郑州开封天津武汉杭州南京西安成都长春国都证券全国免费业务咨询电话 : ) 山西证券在以下 18 个城市的 28 个营业网点办理本基金的开户和认购业务 : 太原长治阳泉大同运城朔州离石汾阳忻州晋中临汾介休晋城北京上海深圳西安宁波投资者可以拨打山西证券咨询电话 : ; 21) 齐鲁证券有限公司在齐鲁证券有限公司山东省内的 16 个主要城市及北京上海的 32 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务 : 北京上海济南青岛淄博泰安济宁德州威海烟台东营滨州日照枣庄聊城莱芜荣成文登在发行期间, 投资者可以拨打齐鲁证券有限公司咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 22) 东海证券以下 6 个主要城市的 10 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户认购业务 : 常州上海溧阳深圳青岛长沙在发行期间, 投资者可以拨打东海证券有限责任公司咨询电话 : 北京 , 上海 ) 兴业证券兴业证券公司在以下 18 个城市 23 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务 : 北京上 8

10 海哈尔滨深圳福州南京杭州济南武汉成都广州厦门泉州漳州南平龙岩三明西安发行期间, 投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话 : , 或拨打各城市营业网点咨询电话 24) 长城证券以下 20 个城市的 24 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务 : 北京深圳上海成都海口西安武汉重庆青岛昆明南昌沈阳南宁南京长沙大连苏州广州杭州郑州 25) 中信万通中信万通证券有限责任公司有 18 家营业网点, 分布在济南青岛滨州淄博烟台临沂平度胶州开发区即墨 10 个地市,18 家营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务发行期间, 投资者可以拨打中信万通证券客户咨询电话 : , 或或拨打各城市营业网点咨询电话 26) 金通证券在以下 12 个城市 37 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务 : 杭州北京上海深圳金华义乌湖州临安诸暨温岭嘉兴海宁投资者可以拨打金通证券咨询电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话 27) 上海证券上海证券有限责任公司在以下 8 个城市的 33 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务, 城市具体如下 : 上海北京重庆南京南昌深圳苏州杭州募集期间, 投资者可以拨打上海证券有限责任公司咨询电话 : ) 国盛证券国盛证券有限责任公司在以下 12 个城市的 19 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务, 城市具体如下 : 南昌上海赣州深圳九江上饶萍乡抚州景德镇吉安北京鹰潭咨询募集期间, 投资者可以拨打国盛证券有限责任公司咨询电话 : , ) 光大证券光大证券股份有限公司在以下 33 个城市 49 个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务 : 北京天津哈尔滨黑河大庆齐齐哈尔长春沈阳上海深圳福州佛山 9

11 江门武汉长沙东莞惠州海口顺德广州南宁湛江重庆成都遵义内江乌鲁木齐昆明西安南京丹阳太原济南募集期间, 投资者可拨打光大证券客户服务热线或拨打各城市营业网点咨询电话进行咨询如本次发售期间, 新增代销机构或营业网点, 将另行公告 (2) 直销机构与直销地点 (1) 鹏华基金管理有限公司办公地址 : 深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层电话 : 传真 : 联系人 : 徐丽萍 (2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 王乃力 (3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联和大厦 3011 室电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 李化怡 14 募集时间安排与基金合同生效根据有关法律法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月本基金的募集时间为 2006 年 12 月 8 日至 2006 年 12 月 28 日止基金管理人可根据认购的具体情况, 适当延长基金募集期, 但最长不超过基金份额发售之日起的三个月同时为保护基金份额持有人利益, 基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售截止本基金募集期结束之日, 若本基金募集总份额不少于 2 亿份, 募集总金额不少于 2 亿元人民币, 且基金份额持有人数不少于两百人, 则本基金向中国证监会办理完备案手续后, 可以宣告本基金合同生效 ; 否则本基金可延长募集期并及时公告, 并报中国证监会备案 10

12 若募集期 ( 包括延长后的募集期 ) 届满, 本基金仍未达到法定合同生效条件, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 15 如遇突发事件及其它特殊情况, 以上基金募集期的安排可以适当调整二募集方式及相关规定募集期间, 投资者可通过场外场内两种方式认购本基金 ( 一 ) 基金份额的场外认购 1 基金份额面值:1.00 元人民币 2 场外认购费率: 认购金额 M( 元 ) 认购费率 M<50 万 1.2% 50 万 M<250 万 1.0% 250 万 M<500 万 0.6% M 500 万每笔 1000 元本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等基金募集期发生的各项费用 3 场外认购份额的计算净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购金额利息 )/ 基金份额面值认购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担认购资金募集期间的利息, 在基金合同生效后折算成基金份额, 归投资人所有利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担例如 : 某投资者认购本基金 10,000 元, 所对应的认购费率为 1.2% 假定该笔认购金额产生利息 5.20 元则认购份额为 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 )=10,000/(1+1.2%)=9, 元认购费用 = 认购金额 - 净认购金额 =10,000-9,881.42= 元认购份额 =( 净认购金额 + 认购金额利息 )/ 基金份额面值 =(9, )/1.00=9,

13 份即 : 投资者投资 10,000 元认购本基金份额, 在基金合同生效时, 投资者账户登记有本基金 9, 份 4 场外认购的限额通过本基金代销网点进行场外认购的每个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元 ; 通过本公司直销中心的首次最低认购金额为 50 万元, 追加认购单笔最低认购金额为 1 万元, 不设级差限制 ( 通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制 ) 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制 5 若本基金的基金合同生效, 则场外认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 6 场外认购的方式及确认 1) 投资者认购前, 需按销售机构规定的方式备足认购的款项 2) 基金募集期内, 投资者可多次认购基金份额, 但已申请的认购不得撤销 3) 投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请, 通常可在 T+2 日到原认购网点查询认购申请的受理情况 4) 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准 ( 二 ) 基金份额的场内认购 1 本基金份额的面值为人民币 1.00 元, 挂牌价格为基金面值投资者认购采用全额缴款的认购方式 2 投资者场内认购需缴纳认购费用本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等基金募集期发生的各项费用 3 场内销售机构应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定场内发售费率 4 场内认购金额和利息折算的份额的计算本基金场内认购采用份额认购的方式认购金额和利息折算的份额的计算如下 : 认购金额 = 挂牌价格 (1+ 发售费率 ) 认购份额发售费用 = 挂牌价格认购份额发售费率净认购金额 = 挂牌价格认购份额利息折算的份额 = 利息 / 挂牌价格认购金额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后部分四舍五入认购资金募集 12

14 期间的利息, 在基金合同生效后折算成基金份额, 归投资人所有利息折算的份额保留至整数位 ( 最小单位为 1 份 ), 余额计入基金财产例如 : 某投资者认购本基金 10,000 份, 若会员单位设定发售费率为 1.2%, 假定该笔认购产生利息 5.20 元则认购金额和利息折算的份额为 : 挂牌价格 =1.00 元认购金额 = ,000 (1+1.2%)=10,120 元利息折算的份额 =5.20/1.00=5 份即 : 投资者认购 10,000 份基金份额, 需缴纳 10,120 元, 若利息折算的份额为 5 份, 则总共可得到 10,005 份基金份额 5 场内认购的限额场内认购单笔最低认购份额为 1000 份, 超过 1000 份的须为 1000 份的整数倍, 且每笔认购最多不超过 99,999,000 份基金份额本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制三场外认购的开户与认购 ( 一 ) 使用账户说明投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户 1 已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 不需重新办理深圳开放式基金账户的开户, 可直接对原有账户进行账户注册, 即将已有的深圳 A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户 2 尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 可直接办理深圳开放式基金账户的开户, 中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户, 同时将该账户注册为深圳开放式基金账户对于配发的深圳基金账户, 投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条, 到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡 3 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 可在原处直接认购本基金 4 已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的, 须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认 13

15 ( 二 ) 账户使用注意事项 1 投资者已持有的通过鹏华基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF); 若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者, 可直接认购鹏华动力增长混合型证券投资基金 (LOF) 2 拥有多个深圳 A 股账户或基金账户的投资者, 只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户为了日后方便办理相关业务, 建议投资者通过深交所认购申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户 3 对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳基金账户的投资者, 为了日后方便办理相关业务, 建议投资者通过深交所认购申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户 4 投资者在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户时, 不能有效设置分红方式 ; 只有在购买基金时, 或已持有基金份额后才能在基金各销售网点有效选择或修改基金的分红方式对于一个基金账户中的不同基金, 可分别设置分红方式单只基金每次分红最终确定的分红方式以该次分红前最近一次选择或更改的分红方式为准本基金默认分红方式为现金分红场内认购申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利, 投资人不能选择其他的分红方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定 ( 三 ) 中国农业银行办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购流程个人投资者 : 1 业务办理时间:2006 年 12 月 8 日至 12 月 28 日,9:00~16:00 ( 周六周日照常办理 ) 2 开户及认购程序: (1) 开立中国农业银行的交易账户个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料 : 1 填妥的中国农业银行开放式基金业务申请表 ( 个人 ) ; 2 有效身份证件原件 ; 3 中国农业银行金穗借记卡 ; 4 与中国农业银行签订的中国农业银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ) (2) 提出认购申请个人投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时应提供以下材料 : 1 中国农业银行金穗借记卡 ( 预先存入足够的认购资金 ); 14

16 2 填妥的认购申请表 ; 3 中国农业银行基金交易卡 (3) 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经注册登记机构和基金管理人确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金募集成功后才能确认机构投资者 : 1 业务办理时间:2006 年 12 月 8 日至 12 月 28 日,9:00~16:00 ( 周六周日不受理 ) 2 开户及认购程序: (1) 开立中国农业银行的交易账户同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户, 并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时, 应提交下列材料 : 1 组织机构代码证工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照, 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件 ; 2 法定代表人证明书 ; 3 法定代表人有效身份证件及复印件 ; 4 法定代表人授权委托书 ( 法定代表人签章并加盖机构公章 ); 5 经办人有效身份证件原件及复印件 ; 6 投资者填写, 并加盖机构公章法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表 ; 7 加盖法定代表人签章和单位公章的中国农业银行开放式基金交易协议书 ( 一式两份 ); (2) 提出认购申请 : 1 机构投资者在开立中国农业银行交易账户后, 可提出基金认购申请机构投资者应先从中国农业银行基金代销网点取得开放式基金认申购申请书 ( 单位 ), 填妥后加盖银行预留印鉴 2 中国农业银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向注册登记机构提交机构投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请经注册登记机构基金管理人确认后, 投资者可在 T+ 2 日 ( 工作日 ) 在中国农业银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金募集成功后才能够确认 15

17 ( 四 ) 其他银行代销网点办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购流程 1 受理开户( 或账户注册 ) 及认购的时间 :2006 年 12 月 8 日至 2006 年 12 月 28 日 9:30 至 16:30( 周六周日和节假日不受理 ) 2 办理开户( 或账户注册 ) 须提交的材料 : 个人投资者必须提供以下材料 : (1) 个人投资者的有效身份证件原件及复印件 ; (2) 有效银行卡或存折 ; (3) 填妥的开放式基金账户开户申请表机构投资者必须提供以下材料 : (1) 加盖有效单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件, 事业法人社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的有效注册登记证书原件及加盖有效单位公章的复印件 ; (2) 填妥的开放式基金账户开户申请书 ( 须加盖有效银行预留印鉴 ); (3) 合法有效的法定代表人证明书或法人授权委托书 ; (4) 经办人现时有效的身份证件原件及复印件投资者开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自行承担 3 办理认购手续须提交的材料: 个人投资者办理认购申请应提交下列材料 : (1) 填妥的开放式基金认购申请表并本人签名 ; (2) 加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (3) 本人现时有效的身份证件原件及复印件机构投资者办理认购申请应提交下列材料 : (1) 银行账户的有效证明文件 ; (2) 填妥的开放式基金申 / 认购申请书 ( 须加盖有效预留印鉴 ) 开立 ( 或注册 ) 开放式基金账户和提出认购申请可同时办理 4 缴款投资者认购基金, 必须事先在银行的对应资金账户中存入足额的认购款项, 认购时必须全额缴纳认购款项 ( 注 : 募集期内, 其他银行代理销售具体事宜及其他要求以各银行相关通知或说明为准 ) ( 五 ) 证券公司代销网点办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购程序 1 受理开户( 或账户注册 ) 及认购的时间 :2006 年 12 月 8 日至 2006 年 12 月 28 日 9:30 至 15:00( 周六周日和节假日不受理 ) 16

18 2 开立资金账户 ( 已在证券公司的同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 填妥的资金存款凭条并存入足额资金机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件 ; (3) 合法有效的法定代表人授权委托书 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); (4) 经办人现时有效身份证件原件及复印件 3 办理开户( 或账户注册 ) 须提交的材料 : 个人投资者须提供以下资料 : (1) 填妥的开放式基金账户开户申请表 ; (2) 本人现时有效身份证件原件及复印件 ; (3) 资金账户卡机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料 : (1) 填妥的开立开放式基金账户申请表 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件 ; (3) 合法有效的法定代表人证明书 ( 加盖有效机构公章 ); (4) 法定代表人现时有效的身份证件原件及复印件 ; (5) 合法有效的法定代表人授权委托书 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); (6) 经办人现时有效的身份证件原件及复印件 ; (7) 资金账户卡 4 提出认购申请个人投资者提出认购申请须提交以下资料 : (1) 填妥的开放式基金认 / 申购申请表 ; (2) 本人现时有效的身份证件原件 ; (3) 资金账户卡机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交以下资料 : (1) 填妥的开放式基金认购申请表 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); 17

19 (2) 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照 ( 副本 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件 ; (3) 经办人现时有效的身份证件原件及复印件 ; (4) 合法有效的法定代表人授权委托书 ( 加盖有效机构公章和法定代表人签章 ); (5) 资金账户卡 5 注意事项 (1) 投资者在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告说明或咨询代销网点的相关工作人员 ; (2) 投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话互联网磁卡自助等, 具体方式以代销网点的规定为准 ; (3) 投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别, 以代销网点的规定为准 ; (4) 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜, 须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件 ; (5) 在证券公司代销网点认购本基金, 若有其它方面的要求, 以证券公司代销网点的相关业务通知或说明为准 ( 注 : 募集期内, 证券公司代销网点代理销售的具体事宜以证券公司代销网点规定为准 ) ( 六 ) 本公司直销中心办理开户 ( 或账户注册 ) 和认购的流程 1 在本基金募集期间, 本公司设在深圳上海北京的直销中心向首次认购金额不低于 50 万元的投资者办理开户 ( 或账户注册 ) 认购手续, 追加认购单笔最低认购金额为 1 万元 ( 通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制 ) 投资者通过本公司网上交易系统认购基金的有关业务规则和注意事项请登陆本公司网站 ( 查询 2 受理开户( 或账户注册 ) 及认购的时间 :2006 年 12 月 8 日至 2006 年 12 月 28 日 9:30 至 17:00( 周六周日和节假日不受理申请 ) 3 办理开户( 或账户注册 ) 申请材料 : (1) 办理开户 ( 或账户注册 ): 投资者认购本基金, 需开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户, 如已开立则不需重新办理在基金募集期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理办理基金账户卡时请注意 : 1) 个人投资者必须提供以下材料 : 本人现时有效的身份证明原件 ( 身份证军人证或护照等, 下同 ); 填妥的开放式基金账户业务申请表 ; 18

20 指定银行的存折或银行卡 2) 机构投资者必须提供以下材料 : 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 法定代表人授权委托书 ; 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证军人证或护照等, 下同 ); 加盖预留印鉴 ( 公章私章各一枚, 如私章非法人代表, 需提供法人授权委托书 ) 的预留印鉴卡一式两份 ; 指定银行账户的证明文件 ; 填妥开放式基金账户申请表, 并加盖单位公章及法定代表人私章注 : 指定银行账户是指投资者开户时预留并确认的作为赎回分红退款的唯一结算账户, 银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致 (2) 认购基金 : 1) 个人投资者办理认购时必须提供以下材料 : 本人现时有效的身份证明原件 ; 中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证 ; 加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; 填妥的开放式基金认购申请表并经本人有效签名 2) 机构投资者办理认购时必须提供以下材料 : 已填妥的开放式基金认购申请表, 并加盖其在本公司的有效预留印鉴 ; 中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证 ; 同城支票结算的, 加盖有效银行受理印章的受理回执的合法复印件 ; 异地电汇结算的, 加盖有效银行受理印章的电汇凭证回单合法复印件 ; 经办人现时有效的身份证明原件及复印件 (3) 缴款 : 投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定, 在办理认购前将足额资金汇入鹏华基金管理有限公司直销清算账户户名 : 鹏华基金管理有限公司销售汇总专户开户银行 : 交通银行深圳分行深南中支行银行账号 : 大额实时现代支付系统号 : 交换行号 :66340( 票交形式 ) 19

21 联行行号 :63489( 省外汇款 ) 投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称基金代码和投资者名称, 并确保募集期间工作日当日 16:30 前到账投资者若未按上述规定划付资金, 造成认购无效的, 鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任若投资者当日未将足额资金划付到账, 则以资金到账日作为认购申请的受理日 ( 即有效申请日 ) 至募集期结束, 出现以下任一无效认购情形的, 认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户, 该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 : 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的 ; 其它导致认购无效的情况造成无效认购的, 鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任四场内认购的开户及认购 ( 一 ) 场内认购使用账户说明 1 投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户 2 已有深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续 3 尚无深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续有关开设深圳 A 股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法, 请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定 ( 二 ) 场内认购流程 1 受理认购的时间:2006 年 12 月 8 日至 2006 年 12 月 28 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00( 周六周日和节假日不受理 ) 2 资金账户: 在场内销售机构的业务办理网点开立资金账户 3 办理认购: (1) 投资者根据自己的计划认购量, 在认购前向自己资金账户中存入足额的资金 20

22 (2) 投资者可通过办理场内认购的销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的会员单位业务网点申报认购委托, 认购可多次申报, 申报一经确认不可撤销, 认购资金即被冻结具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明五清算与交割 1 本基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 2 若本基金的基金合同生效, 则投资者交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准 3 注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定, 办理本基金的权益登记六基金的验资与基金合同的生效投资者缴纳认购基金份额的款项时, 基金合同成立基金募集期限届满, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : 1 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ; 2 基金份额持有人的人数不少于 200 人基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认 ; 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告本基金的基金合同生效前, 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用基金募集期限届满, 但不符合基金合同生效条件的, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息七本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人 21

23 名称 : 鹏华基金管理有限公司住所 : 深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层设立日期 :1998 年 12 月 22 日法定代表人 : 孙枫办公地址 : 深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层电话 : 传真 : 联系人 : 徐丽萍 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行住所 : 北京海淀区复兴路甲 23 号恢复日期 :1979 年 2 月 23 日法定代表人 : 杨明生办公地址 : 北京市海淀区复兴路甲 23 号联系电话 : 联系人 : 李芳菲 ( 三 ) 场外销售机构 1 直销机构: (1) 鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 徐丽萍 (2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址 : 北京市海淀区三里河路 13 号中国建筑文化中心北塔楼 10 层电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 王乃力 (3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联和大厦 3011 室电话 :(021) 传真 :(021)

24 联系人 : 李化怡 2 代销机构: (1) 中国农业银行住所 : 北京市海淀区复兴路甲 23 号法定代表人 : 杨明生办公地址 : 北京市海淀区复兴路甲 23 号联系电话 : 传真 : 联系人 : 蒋浩客户服务中心电话 :95599 (2) 中国建设银行住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 郭树清客户服务电话 :95533 传真 : 联系人 : 曲华蕊客户服务热线 :95533 网站 : (3) 深圳发展银行住所 ( 办公地址 ): 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 法兰克纽曼电话 : 传真 : 联系人 : 周勤客服电话 :95501 公司网址 : (4) 深圳市商业银行住所 : 深圳市深南中路 1099 号办公地址 : 深圳市深南中路 1099 号法定代表人 : 黄立哲客户服务电话 :

25 联系人 : 胡国才联系电话 : 公司网址 : (5) 广发证券住所 : 广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟电话 :(020) 转各营业网点传真 :(020) 联系人 : 肖中梅网址 : (6) 国泰君安证券住所 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市延平路 135 号法定代表人 : 祝幼一电话 : 传真 : 服务热线 : 联系人 : 芮敏祺网址 : (7) 中国银河证券住所 ( 办公地址 ): 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 朱利联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 郭京华网址 : (8) 国信证劵住所 ( 办公地址 ): 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦法定代表人 : 何如开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :

26 联系人 : 林建闽联系电话 : 网址 : (9) 申银万国证券住所 ( 办公地址 ): 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 谢平联系电话 : 联系人 : 王序微网址 : (10) 招商证券住所 ( 办公地址 ): 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄健客户服务热线 : 网址 : (11) 中信证券住所 : 深圳市湖贝路 1030 号海龙王大厦办公地址 : 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠公司网址 : (12) 中信建投证券住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 黎晓宏电话 : 业务传真 :(010) 清算传真 :(010)

27 联系人 : 魏明网址 : (13) 海通证券住所 : 上海市淮海中路 98 号法定代表人 : 王开国电话 : 联系人 : 金芸客服电话 : 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : (14) 华泰证券住所 ( 办公地址 ): 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善客户咨询电话 : 联系人 : 张雪瑾联系电话 :(025) 网址 : (15) 联合证券住所 ( 办公地址 ): 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马国强电话 : 传真 : 客户服务热线 : , 联系人 : 范雪玲网址 : (16) 平安证券办公地址 : 深圳福田区八卦岭三路平安大厦 3 楼法定代表人 : 杨秀丽联系电话 : 服务热线 :

28 联系人 : 余江网址 : (17) 湘财证券住所 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地点 : 上海市浦东银城东路 139 号华能联合大厦 18 楼法定代表人 : 陈学荣电话 : 传真 : 客服电话 : 联系人 : 陈伟网址 : (18) 东莞证券住所 ( 办公地址 ): 东莞市莞城可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 周建辉开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 童怡腾网址 : (19) 国都证券住所 : 深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层办公地址 : 北京市东城区安外大街安贞大厦 3 层法定代表人 : 王少华全国免费业务咨询电话 : 联系人 : 马泽承联系电话 : 网址 : (20) 山西证券住所 ( 办公地址 ): 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 吴晋安客服电话 : 传真 : 联系人 : 刘文康网址 : (21) 齐鲁证券

29 住所 : 山东省济南市经十路 128 号法定代表人 : 李纬电话 : 联系人 : 傅咏梅公司网址 : (22) 东海证券住所 ( 办公地址 ): 常州延陵西路 59 号常信大厦楼法定代表人 : 顾森贤联系人 : 龙涛电话 : 传真 : 客户服务热线 : 北京 , 上海公司网址 : (23) 兴业证券股份有限公司住所 : 福建省福州市湖东路 99 号标力大厦办公地址 : 上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦法定代表人 : 兰荣客户服务电话 : 联系人 : 缪白网站 : (24) 长城证券注册地址 : 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 魏云鹏电话 : 传真 : 联系人 : 高峰客户咨询电话 : 网址 : (25) 中信万通证券注册地址 : 青岛市崂山区香港东路 316 号办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民联系电话 : 传真 :

30 客户咨询电话 : 募集方额及基金份额发售公告联系人 : 丁韶燕公司网址 : (26) 金通证券住所 : 杭州市凤起路 108 号国信房产大厦 8-12 楼办公地址 : 杭州市中河南路 11 号万凯商务大楼 A 座 1 楼法定代表 :: 应土歌开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈新联系电话 : 网址 : (27) 上海证券住所 ( 办公地址 ): 上海市九江路 111 号法定代表人 : 蒋元真联系电话 : *557 传真 : 联系人 : 刘永网址 : (28) 国盛证券住所 ( 办公地址 ): 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦层法定代表人 : 管荣升咨询电话 : , 联系人 : 刘彪网址 : (29) 光大证券住所 ( 办公地址 ): 上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔楼法定代表人 : 王明权咨询电话 : 联系人 : 刘晨网址 : ( 四 ) 场内基金份额发售机构已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位有 : 广发证券国泰君安证券国信证券招商证券银河证券联合证券中信证券海通证券申银万国证券广东证券西南证券华龙证券大同证券民生证券山西证券 29

31 北京证券长江证券万通证券广州证券兴业证券天同证券华泰证券渤海证券金通证券万联证券国元证券湘财证券东吴证券东方证券光大证券天一证券上海证券国联证券金信证券平安证券华安证券东北证券天和证券南京证券长城证券东海证券泰阳证券国海证券第一证券中原证券中银国际证券财富证券国都证券恒泰证券华西证券东莞证券西北证券国盛证券新时代证券齐鲁证券华林证券宏源证券中金公司广发华福证券世纪证券德邦证券第一创业证券信泰证券金元证券江南证券西部证券中信建投证券本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售具体名单可在深交所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告尚未取得基金代销资格, 但属于深交所会员的其他机构, 可在本基金上市交易后, 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖 ( 五 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层法定代表人 : 陈耀先办公地址 : 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层电话 : 传真 : 联系人 : 任瑞新 ( 六 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京市德恒律师事务所住所 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层负责人 : 王丽办公地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层电话 : /2/3/4 传真 : 联系人 : 徐芳经办律师 : 陈静茹苏文静 ( 七 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 德勤华永会计师事务所有限公司住所 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人 : 郑树成办公地址 : 深圳市深南东路华润大厦 13 楼电话 :

32 传真 : 募集方额及基金份额发售公告联系人 : 李渭华经办注册会计师 : 李渭华周冰鹏华基金管理有限公司 2006 年 12 月 5 日 31

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/ /3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北

航班时间 :2015/2/1-2015/2/20 航班时间 :2015/2/19-2015/3/5 单程促销里程舱位始发地到达地始发地到达地 ( 公里 ) 鞍山北京北京鞍山经济舱 3000 鞍山北京北京鞍山公务舱 6000 鞍山北京北京鞍山明珠经济舱 3500 鞍山北京北京鞍山头等舱 7500 鞍山广州广州鞍山经济舱 7500 鞍山广州广州鞍山公务舱