本 工 具 包 由 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 (CDIA) 制 定, 旨 在 协 助 亚 洲 城 市 和 市 政 当 局 提 高 在 城 市 基 础 设 施 规 划 优 先 排 序 和 规 划 等 方 面 的 工 作 效 率 工 具 包 由 本 手 册 和 一 套 excel 工 作

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1 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 用 户 手 册 从 愿 望 清 单 到 短 清 单 : 针 对 地 方 发 展 对 中 国 版 城 市 基 础 设 施 项 目 进 行 优 先 排 序 2010 年 1 月 CDIA 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构

2 本 工 具 包 由 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 (CDIA) 制 定, 旨 在 协 助 亚 洲 城 市 和 市 政 当 局 提 高 在 城 市 基 础 设 施 规 划 优 先 排 序 和 规 划 等 方 面 的 工 作 效 率 工 具 包 由 本 手 册 和 一 套 excel 工 作 簿 组 成 地 方 政 府 机 构 向 CDIA 申 请 注 册 后, 即 可 通 过 CDIA 网 站 免 费 下 载 以 上 两 份 资 料 CDIA 是 一 个 由 多 方 捐 助 成 立 的 促 进 机 构, 旨 在 协 助 亚 洲 中 等 城 市 应 对 城 市 基 础 设 施 投 资 挑 战 CDIA 通 过 提 供 项 目 前 期 准 备 工 作 和 能 力 建 设 将 城 市 现 行 策 略 转 变 为 现 实 有 关 更 多 信 息, 请 登 陆 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 2

3 从 策 略 到 可 融 资 项 目 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 用 户 手 册 CDIA 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 3

4 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 2010 年 1 月 出 版 版 权 所 有 : 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 (CDIA) 顾 问 :Ester van Steekelenburg 博 士 计 算 机 模 型 :Nguyen Huu Hoa 先 生 中 文 版 本 : 杨 明 秋 先 生 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 4

5 注 : 本 手 册 随 附 excel 文 件 是 供 屏 幕 使 用 的 计 算 机 模 型 除 汇 总 表 之 外,excel 文 件 不 作 印 刷 之 用 附 件 1 便 于 印 刷, 其 中 也 包 括 所 有 工 作 簿 表 单 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 1

6 目 录 介 绍 1 第 一 步 财 力 分 析 10 第 二 步 项 目 优 先 排 序 23 第 三 步 投 资 规 划 42 附 件 1: 工 作 簿 表 单 46 第 1 步 : 城 市 表 单 -( 红 色 标 签 页 ) 46 第 1 步 : 预 算 预 测 表 单 -( 红 色 标 签 页 ) 50 第 2 步 : 项 目 表 单 -( 蓝 色 标 签 页 ) 54 第 3 步 : 规 划 表 单 -( 绿 色 标 签 页 ) 68 附 件 2: 协 调 人 员 指 南 70 筹 备 工 作 70 第 1 步 70 第 2 步 70 第 3 步 72 附 件 3: 项 目 实 例 77 词 汇 79 参 考 文 献 80

7 介 绍

8 介 绍 为 何 开 发 本 工 具 包? 亚 洲 的 城 市 化 进 程 面 临 空 前 挑 战 城 市 政 府 肩 负 重 任, 每 日 须 解 决 数 百 万 居 民 的 清 洁 用 水 卫 生 交 通 电 力 和 住 房 问 题 分 权 化 背 景 之 下, 为 确 定 发 展 需 求 以 及 提 供 相 应 的 基 础 设 施, 城 市 正 在 承 担 越 来 越 多 的 责 任 同 样, 金 融 机 构 可 帮 助 城 市 落 实 基 础 设 施 项 目 然 而, 在 承 诺 基 础 设 施 贷 款 协 议 项 下 的 资 金 之 前, 金 融 机 构 要 求 城 市 政 府 提 交 规 划 合 理 的 可 融 资 项 目, 并 且 证 明 政 府 有 能 力 从 管 理 和 技 术 层 面 确 保 项 目 的 可 行 性 许 多 亚 洲 城 市 政 府 有 意 进 行 基 础 设 施 融 资, 然 而 无 法 充 分 胜 任 规 划 以 及 按 优 先 顺 序 排 列 城 市 战 略 投 资 的 任 务 开 发 本 工 具 包 旨 在 帮 助 填 补 该 缺 口 借 助 本 工 具 包, 用 户 可 顺 利 完 成 流 程 中 的 第 一 步, 即 筛 选 基 础 设 施 项 目 愿 望 清 单 (wish list), 形 成 可 提 交 投 资 者 和 项 目 开 发 商 的 短 清 单 (shortlist) 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 1

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10 本 工 具 包 有 何 作 用? 本 工 具 包 由 一 套 电 子 数 据 表 (Excel) 和 一 份 用 户 手 册 组 成, 用 于 协 助 当 地 政 府 筛 选 潜 在 项 目 愿 望 清 单, 形 成 条 理 分 明 的 优 先 项 目 清 单 本 工 具 包 由 三 部 分 构 成 : 1. 投 资 预 算 分 析 评 估 市 政 当 局 承 担 战 略 基 础 设 施 项 目 的 财 务 空 间 2. 项 目 优 先 排 序 运 用 合 理 的 方 法 和 先 决 配 套 指 标 3. 项 目 规 划 根 据 市 政 当 局 的 财 政 空 间 制 定 的 五 年 投 资 计 划 本 工 具 包 为 优 先 排 序 和 规 划 进 程 增 加 价 值 : - 基 于 广 泛 标 准, 采 用 系 统 方 法 进 行 优 先 排 序, 奠 定 目 标 决 策 和 选 择 具 有 积 极 发 展 意 义 项 目 的 基 础 - 分 析 项 目 对 当 地 政 府 预 算 的 影 响, 确 定 财 政 缺 口, 确 保 潜 在 投 资 者 的 要 求 在 早 期 阶 段 获 得 认 可, 同 时 确 保 最 大 程 度 地 提 高 可 用 资 源 的 利 用 效 率 - 通 过 规 划 实 践 引 导 用 户 将 根 据 市 政 财 政 空 间 制 定 的 项 目 纳 入 投 资 计 划 面 向 中 国 用 户 的 版 本 最 终 成 果 : 优 先 投 资 方 案 (PIP) 五 年 投 资 计 划 中 的 优 先 项 目 短 清 单 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 可 用 于 获 取 潜 在 的 外 部 融 资 来 3 源 本 工 具 包 面 向 整 个 亚 洲 用 户 不 过, 有 必 要 根 据 亚 洲 各 国 特 定 的 当 地 环 境 以 及 独 特 的 法 律 金 融 和 制 度 安 排 加 以 调 整 本 手 册 中 的 灰 色 框 用 于 为 中 国 用 户 提 供 范 例 和 指 南

11 本 工 具 包 如 何 契 合 当 地 规 划 进 程? 本 工 具 包 面 向 有 意 系 统 改 善 基 础 设 施 投 资 规 划 工 作 的 城 市 政 府 - 匹 配 项 目 规 划 周 期 四 分 阶 段 的 第 一 阶 段 项 目 筹 备 - 利 用 现 有 总 体 规 划 或 城 市 发 展 战 略 作 为 制 定 项 目 愿 望 清 单 的 起 点 - 着 手 全 面 评 估 之 前, 帮 助 选 择 最 佳 候 选 项 目 - 吸 纳 城 市 管 理 层 内 部 和 外 部 不 同 人 士 参 与 投 资 预 算 项 目 规 划 周 期 项 目 鉴 定 监 控 和 评 估 项 目 筹 备 愿 望 清 单 潜 在 项 目 评 分 结 构 化 优 先 排 序 规 划 优 先 投 资 方 案 运 营 和 维 护 评 估 实 施 何 时 会 用 到 本 工 具 包? 本 工 具 包 可 用 作 年 度 预 算 工 具 本 工 具 包 为 城 市 五 年 投 资 计 划 奠 定 坚 实 基 础 提 供 了 有 效 方 式 本 工 具 包 具 有 渐 进 性 特 征 ; 优 先 投 资 方 案 面 向 未 来 五 年 而 制 定 ; 并 可 进 行 年 度 更 新 本 工 具 包 不 是 什 么? - 它 不 是 某 个 项 目 社 会 或 环 境 影 响 的 综 合 评 估 - 它 不 是 详 细 的 财 政 可 行 性 研 究 - 它 不 取 代 现 有 的 项 目 评 估 或 评 估 程 序 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 4

12 从 愿 望 清 单 到 投 资 计 划 : 三 步 法 详 细 过 程 本 过 程 采 用 分 步 走 方 式 设 计 成 一 个 顺 序 过 程, 每 一 步 的 ( 结 果 ) 输 出 均 用 作 下 一 步 的 ( 条 件 ) 输 入 第 一 步 当 地 政 府 的 财 政 状 况 分 析 以 及 未 来 基 本 建 设 项 目 的 融 资 能 力 分 析 这 一 步 相 对 简 单 ( 假 设 可 获 取 去 年 的 预 算 数 据 ), 半 天 之 内 应 可 完 成 其 中 包 括 市 政 财 政 数 据 ( 定 量 ) 评 估 和 财 政 管 理 能 力 ( 定 性 ) 评 估 评 估 数 据 用 于 预 测 当 地 可 用 于 投 资 的 预 算 第 二 步 提 议 项 目 的 质 量 评 估 利 用 定 性 和 定 量 数 据 这 一 步 比 较 费 时, 需 采 集 城 市 管 理 层 内 部 不 同 人 士 和 机 构 的 意 见, 尤 其 是 全 体 会 议 的 协 商 意 见 优 先 排 序 后 可 输 出 一 份 项 目 短 清 单 预 计 这 一 过 程 将 花 费 大 约 两 天 时 间 第 三 步 综 合 汇 总 基 于 第 一 步 和 第 二 步 的 结 果 输 出 形 成 未 来 五 年 内 可 能 实 施 的 投 资 方 案 此 后, 通 过 系 列 会 议 吸 纳 更 多 人 士 讨 论 愿 景 方 案, 在 此 基 础 上 决 定 最 终 投 资 计 划 取 决 于 参 与 的 层 次 和 人 数, 这 一 步 花 费 的 时 间 从 一 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 5

13 天 到 一 个 月 不 等 最 终 产 品 : 优 先 投 资 方 案 (PIP) 复 杂 VS. 简 单 开 发 本 工 具 包 的 起 点 如 下 : - 必 须 适 用,( 如 有 可 能 ) 为 不 同 国 家 和 不 同 规 模 城 市 的 当 地 规 划 进 程 增 加 价 值 - 必 须 具 有 充 分 的 普 遍 性, 以 适 用 不 同 国 家 ; 同 时, 必 须 在 操 作 层 面 包 含 足 够 的 细 节 层 次, 可 进 行 城 市 和 国 家 对 比 为 达 到 上 述 要 求, 我 们 坚 持 以 下 设 计 原 则 : 保 持 简 单 在 不 同 国 家 进 行 的 ( 项 目 ) 优 先 排 序 和 规 划 调 研 表 明, 一 个 模 型 若 要 达 到 实 用 之 目 的, 其 自 身 应 该 符 合 逻 辑 结 构 清 楚 多 数 能 够 自 我 说 明 问 题, 无 需 复 杂 的 使 用 手 册 和 外 部 顾 问, 不 应 过 于 复 杂 或 耗 时 友 好 界 面 模 型 基 于 电 脑 设 计, 使 用 广 泛 兼 容 的 常 见 软 件, 此 类 软 件 浅 显 易 懂 便 于 操 作, 无 需 财 务 电 脑 及 编 程 知 识 领 域 的 高 级 技 能 条 件 输 入 : 不 挫 伤 信 心 结 果 输 出 : 浅 显 易 懂 包 含 缺 省 设 置 实 例 解 释 模 型 应 为 当 地 规 划 过 程 增 加 价 值, 而 非 挫 伤 规 划 者 信 心 因 此, 应 利 用 现 成 可 用 数 据, 复 杂 程 度 适 中, 能 够 吸 引 当 地 市 政 规 划 者 工 程 师 和 财 务 专 家 结 果 输 出 应 直 观 明 了, 浅 显 易 懂, 可 用 作 更 多 读 者 包 括 政 治 家 和 社 区 代 表 的 决 策 基 础 模 型 应 包 含 用 户 国 家 的 缺 省 设 置, 同 时 可 根 据 特 定 城 市 环 境 进 行 人 工 调 整 用 户 手 册 应 包 含 用 户 国 家 的 城 市 基 础 设 施 项 目 实 例, 通 过 实 例 引 导 用 户 运 用 模 型 和 诠 释 结 果

14 本 工 具 包 使 用 指 南 本 手 册 与 Excel 工 作 簿 相 互 对 应, 后 者 一 分 为 三, 对 应 整 个 过 程 的 三 个 步 骤 红 色 标 签 页 蓝 色 标 签 页 绿 色 标 签 页 第 一 步 财 力 分 析 第 二 步 项 目 优 先 排 序 第 三 步 投 资 规 划 本 手 册 向 用 户 逐 步 介 绍 整 个 过 程, 解 释 : - 所 需 数 据 和 数 据 来 源 - 如 何 诠 释 结 果 - 讨 论 和 会 议 便 利 指 南 - 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 - 术 语 表 完 成 制 定 优 先 投 资 方 案 之 后 下 一 步 做 什 么? 项 目 筹 备 阶 段 输 出 的 结 果 是 优 先 投 资 方 案 下 一 阶 段 是 规 划 周 期 四 分 阶 段 的 第 二 阶 段 : 项 目 评 估 投 资 计 划 可 用 于 获 取 潜 在 的 外 部 融 资 来 源, 进 而 成 为 ( 预 ) 可 行 性 研 究 的 焦 点 或 更 详 细 的 经 济 环 境 和 社 会 影 响 评 估 的 起 点 最 终 目 标 是 制 定 细 节 层 次 可 被 金 融 机 构 采 纳 的 项 目 方 案 在 项 目 评 估 阶 段, 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 也 可 提 供 技 术 支 持 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 7

15 项 目 鉴 定 监 控 和 评 价 项 目 筹 备 运 营 和 维 护 项 目 评 估 优 先 投 资 预 方 可 案 行 性 研 究 影 响 评 估 可 行 性 研 究 贷 款 评 估 贷 款 协 议 确 定 协 议 实 施

16 第 一 步 财 力 分 析 借 未 来 收 入 提 高 当 前 购 买 力 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 9

17 第 一 步 财 力 分 析 本 工 具 包 的 第 一 步 调 查 目 标 城 市 ( 可 以 是 县 或 乡 镇 一 级 ) 1 的 预 算 状 况 这 一 工 作 需 要 输 入 该 市 财 政 部 门 的 统 计 数 据 几 乎 所 有 财 政 评 估 数 据 均 可 从 定 期 财 政 统 计 中 获 得 财 政 评 估 包 含 三 部 分 : 当 地 政 府 财 政 评 估 ( 表 ) 当 地 政 府 财 政 系 统 评 估 ( 表 1.5) 投 资 预 算 预 测 ( 表 ) 该 部 分 旨 在 深 入 洞 悉 当 地 政 府 的 信 誉 这 一 部 分 由 一 系 列 定 量 数 据 组 成, 这 些 数 据 勾 勒 当 地 政 府 的 财 政 空 间 和 杠 杆 融 资 能 力 换 言 之, 即 当 地 政 府 可 从 自 身 预 算 中 调 拨 多 少 资 金 用 于 基 础 设 施 项 目, 以 及 能 够 获 取 多 少 外 部 ( 融 资 ) 资 源 该 部 分 旨 在 定 性 评 估 该 市 负 责 管 理 重 大 资 本 投 资 的 职 能 部 门 内 部 财 政 管 理 结 构 的 合 理 性 这 一 部 分 基 于 实 证 评 估, 基 于 该 市 历 史 和 投 资 经 历 进 行 评 分 最 后 一 部 分 旨 在 预 测 该 市 未 来 几 年 的 财 政 收 支 以 及 可 利 用 的 投 资 资 金 采 用 基 本 评 估 模 式, 基 于 最 近 几 年 数 据 和 宏 观 经 济 数 据 预 测 投 资 预 算 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 第 一 步 对 应 工 作 簿 红 色 标 签 页 部 分 : 城 市 (CITY) ( 表 ) 和 预 算 预 测 (BUDGET FORECAST) ( 表 ) 附 件 1 包 含 工 作 簿 所 有 表 格 - 城 市 表 单 需 输 入 数 据 ; 预 算 预 测 表 单 内 数 据 由 程 序 自 动 计 算 生 成 - 所 有 数 值 均 采 用 当 地 货 币 单 位 计 值 ( 首 页 Home page 可 选 择 货 币 币 种 和 单 位 ), 并 减 去 相 应 位 数 的 零 ( 由 用 户 选 择 ) - 用 户 只 须 填 写 绿 色 方 格 和 选 择 蓝 色 方 格 下 拉 选 项 中 的 答 案 ; 程 序 自 动 计 算 生 成 其 他 方 格 内 的 信 息 - 为 了 解 当 地 财 政 收 入 的 变 化 情 况 并 核 对 稳 定 性, 本 程 序 建 议 用 户 以 上 一 财 政 年 度 现 有 数 据 为 起 点 至 少 输 入 四 个 财 政 年 度 的 数 据 - 为 简 单 起 见, 财 政 预 算 采 用 现 金 收 付 制 现 金 收 讫 时 录 入 收 入 账 目, 现 金 支 出 时 录 入 支 出 账 目 - 本 手 册 变 换 使 用 不 同 措 词 来 称 呼 当 地 政 府 机 构, 诸 如 municipality( 市 政 当 局 ) local authority( 当 地 官 方 ) 以 及 local government( 当 地 政 府 ) 1 本 工 具 包 面 向 人 口 为 20~300 万 的 二 级 城 市, 不 适 用 于 四 大 都 市 区 ( 北 京 上 海 天 津 和 重 庆 ) 发 达 的 省 会 级 城 市 ( 杭 州 南 京 等 ), 以 及 五 个 独 立 的 享 受 有 别 于 省 政 府 财 政 安 排 的 经 济 特 区 城 市 ( 深 圳 厦 门 等 ) 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 10

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19 表 : 财 政 评 估 这 些 数 据 为 何 重 要? 收 入 理 论 上, 市 政 当 局 的 定 期 收 入 必 须 能 够 清 偿 基 础 设 施 债 务 这 也 是 还 本 付 息 额 与 经 常 性 收 入 之 间 的 比 率 ( 或 衍 生 尺 度 ) 是 最 重 要 的 财 务 比 率 之 一 的 原 因 信 用 评 级 机 构 通 常 使 用 这 一 比 率 评 估 市 政 当 局 的 信 贷 风 险, 而 市 政 当 局 通 常 用 它 预 测 自 身 的 举 债 能 力, 国 家 政 府 也 通 常 用 它 设 定 地 方 政 府 的 借 债 上 限 此 处 重 点 区 分 自 有 收 入 ( 地 方 收 入 ) 和 共 享 收 入 ( 由 中 央 机 构 征 收 当 地 政 府 共 享 的 税 收 ) 理 清 当 地 政 府 自 身 来 源 收 入 总 额 以 及 对 政 府 间 转 移 支 付 的 依 赖 程 度 非 常 重 要 自 身 来 源 是 指 多 由 当 地 政 府 控 制 的 财 政 来 源 此 外, 在 某 些 国 家, 由 中 央 政 府 决 定 分 享 收 益 的 地 方 收 入, 并 且 逐 年 变 化 支 出 地 方 政 府 有 两 大 支 出 义 务 其 一 : 维 持 市 政 公 共 产 品 和 服 务 的 所 有 运 营 与 维 护 支 出 ( 即 经 常 性 支 出 ), 其 二 : 提 供 新 基 础 设 施 的 基 建 投 资 ( 即 资 本 支 出 ) 经 常 性 支 出 预 算 涉 及 定 期 服 务 实 施, 包 括 发 放 雇 员 薪 水 和 津 贴 购 置 使 用 寿 命 较 短 的 设 备 支 付 例 行 维 修 与 保 养 费 用, 以 及 清 偿 长 期 债 务 资 本 支 出 多 涉 及 设 立 长 期 资 本 资 产 : 经 济 或 实 体 与 社 会 基 础 设 施 资 产 此 项 相 对 简 单, 关 键 是 获 取 当 地 政 府 资 产 清 单, 理 清 过 去 几 年 当 地 政 府 采 购 的 资 产 以 及 这 些 资 产 用 于 潜 在 基 础 设 施 项 目 的 可 能 性 债 务 此 项 有 助 于 了 解 过 去 几 年 当 地 政 府 未 偿 贷 款 总 额 以 及 过 去 和 未 来 几 年 支 付 的 年 度 本 金 和 利 息 该 信 息 是 正 确 判 断 当 地 政 府 在 未 来 项 目 上 的 潜 在 还 本 付 息 额 的 必 要 因 素 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 城 市 财 政 评 估 参 见 工 作 簿 城 市 (CITY) 表 单 ( 红 色 标 签 页 ) 中 的 表 附 件 1 也 包 含 上 述 表 格 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 12

20 - 用 户 只 需 填 写 绿 色 方 格, 程 序 自 动 计 算 生 成 其 他 方 格 内 的 信 息

21 表 1.5: 财 政 管 理 评 估 该 部 分 旨 在 定 性 评 估 所 在 市 负 责 管 理 重 大 资 本 投 资 的 职 能 部 门 内 部 财 政 管 理 结 构 的 合 理 性 潜 在 投 资 者 ( 无 论 是 当 地 银 行 私 营 企 业 还 是 国 际 机 构 ) 都 希 望 当 地 政 府 完 全 有 能 力 规 划 筹 备 开 发 和 管 理 该 项 目 每 个 问 题 均 设 有 三 至 四 个 答 案 选 项, 每 个 答 案 对 应 一 个 0-3 分 之 间 的 分 值 共 有 七 个 问 题, 提 交 答 案 后, 程 序 将 自 动 统 计 市 政 当 局 财 政 管 理 结 构 的 最 终 得 分, 并 按 标 准 的 前 十 排 名 顺 序 显 示 在 财 政 系 统 评 估 分 值 的 底 部 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 城 市 财 政 管 理 评 估 见 于 工 作 簿 城 市 (CITY) 表 单 ( 红 色 标 签 页 ) 中 的 表 1.5. 附 件 1 也 包 含 该 表 - 用 户 只 需 选 择 蓝 色 单 元 格 下 拉 选 项 中 的 答 案 - 所 有 问 题 均 预 设 多 个 选 项 点 击 单 元 格, 右 下 角 将 出 现 一 个 按 钮 ; 点 击 该 按 钮, 将 弹 出 多 个 答 案 选 项 只 能 选 择 其 中 一 个 答 案 - 答 案 为 灵 活 设 置, 用 户 可 随 时 返 回 到 某 个 问 题, 点 击 按 钮 重 新 选 择 答 案

22 表 : 投 资 预 算 预 测 本 工 具 包 可 协 助 预 测 财 政 收 支 情 况 以 及 当 前 和 未 来 投 资 的 可 用 资 金 Excel 工 作 簿 包 含 一 个 简 单 的 预 测 模 型, 该 模 型 利 用 市 政 当 局 的 财 政 数 据 和 一 套 国 家 宏 观 经 济 数 据 预 测 未 来 五 年 的 市 政 投 资 预 算 此 项 预 测 并 不 详 细 精 确 更 确 切 地 说, 此 项 预 测 更 像 一 次 快 速 估 算, 其 目 的 是 大 致 描 绘 市 政 当 局 的 财 政 状 况 投 资 预 算 和 举 债 能 力 财 政 预 测 的 主 要 目 的 是 为 将 在 第 三 步 中 制 定 的 五 年 投 资 计 划 奠 定 资 金 分 配 基 础 本 工 具 包 帮 助 用 户 决 定 备 选 和 最 佳 项 目 融 资 方 案, 以 及 确 定 财 政 决 策 对 未 来 预 算 的 影 响 预 测 的 原 则 城 市 财 政 数 据 ( 表 ) 是 预 测 未 来 八 年 城 市 财 政 收 支 状 况 的 基 础 投 资 计 划 以 五 年 为 一 个 阶 段, 不 过 有 必 要 展 望 更 远 的 未 来, 因 为 项 目 的 财 政 影 响 往 往 超 越 五 年 时 间 程 序 利 用 现 有 数 据 自 动 做 出 现 实 假 设, 可 实 现 的 最 大 时 间 跨 度 为 八 年 假 设 参 考 历 史 趋 势 分 析 当 地 各 类 财 政 收 支 状 况, 根 据 以 上 趋 势 预 测 来 年 趋 势, 进 而 根 据 国 家 宏 观 经 济 数 据 以 及 针 对 当 地 状 况 的 增 长 参 数 预 测 未 来 趋 势 本 工 具 包 含 有 一 系 列 用 于 奠 定 预 测 基 础 的 假 设 鉴 于 收 入 来 源 所 涉 规 则 各 不 相 同, 我 们 为 每 种 收 入 来 源 制 定 了 一 套 独 立 的 假 设 例 如, 伴 随 城 市 的 经 济 增 长, 财 产 税 收 入 或 将 随 之 增 加, 而 为 护 照 延 期 支 付 的 诉 讼 费 收 入 则 不 受 影 响 这 些 假 设 生 成 一 项 默 认 预 测 不 过, 用 户 可 以 修 改 假 设 部 分 的 所 有 数 据 事 实 上, 我 们 也 鼓 励 用 户 在 开 始 预 测 工 作 之 前 浏 览 这 些 数 据, 核 对 准 确 性, 如 有 必 要 加 以 更 新 和 调 整, 从 而 尽 量 反 映 当 地 状 况 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 预 算 预 测 参 见 工 作 簿 预 算 预 测 (BUDGET FORECAST) 表 单 ( 红 色 标 签 页 ) 中 的 表 预 算 预 测 和 表 基 本 假 设 - 用 户 无 须 填 写 预 算 预 测 表 单, 表 单 内 数 据 由 程 序 自 动 计 算 生 成 - 如 果 用 户 可 获 取 更 精 确 或 更 新 的 数 据 / 估 值, 则 可 手 动 修 改 假 设 ( 表 1.9.-

23 1.16) 中 的 数 据

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25 表 : 预 测 表 表 这 些 表 格 根 据 表 设 立 的 假 设 预 测 当 地 政 府 过 去 和 未 来 几 年 不 同 的 收 支 来 源 表 1.8 该 表 用 于 统 计 当 地 政 府 未 来 几 年 的 可 用 投 资 预 算 和 最 高 还 本 付 息 额, 从 而 为 第 三 步 投 资 计 划 奠 定 基 础 统 计 公 式 如 下 : 投 资 预 算 公 式 经 常 性 收 入 - 经 常 性 支 出 = 数 据 来 源 表 1.1: 除 D 项 ( 专 项 拨 款 ) 之 外 的 所 有 收 入 来 源 表 1.2:B 项 ( 运 营 和 维 护 ) + C 项 ( 年 度 还 本 付 息 额 ) 净 营 运 盈 余 / 亏 损 * %( 战 略 投 资 在 预 算 中 所 占 比 例 ) = 表 1.14 ( 标 准 假 设 为 50%) 投 资 预 算 债 务 清 偿 公 式 数 据 来 源 净 营 运 盈 余 / 亏 损 X 清 偿 比 率 = 表 1.15 ( 标 准 假 设 为 25%) 最 高 还 本 付 息 额 示 例 : 如 果 经 常 性 收 入 为 600 万 美 元, 经 常 性 支 出 为 500 万 美 元, 则 净 营 运 盈 余 为 100 万 美 元 基 于 表 1.14 的 假 设, 约 50% 的 净 营 运 盈 余 ( 投 资 预 算 ) 可 用 于 市 级 战 略 投 资 :50 万 美 元 基 于 表 1.15 的 假 设, 年 度 还 本 付 息 额 的 安 全 上 限 ( 最 大 还 本 付 息 额 ) 约 为 25% 的 净 营 运 盈 余 :25 万 美 元

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27 表 : 预 算 预 测 假 设 表 1.9 宏 观 经 济 数 据 假 设 一 套 国 家 宏 观 经 济 预 测 数 据 : 通 货 膨 胀 和 国 内 生 产 总 值 增 长 数 据 来 源 于 亚 洲 开 发 银 行 或 国 家 统 计 数 据, 随 时 更 新 如 果 市 政 当 局 拥 有 更 新 或 更 精 确 的 数 据 ( 例 如 区 域 一 级 的 数 据 ), 则 可 用 该 数 据 替 代 原 有 数 据 表 1.10 和 1.11 贷 款 条 件 假 设 涉 及 商 业 和 优 惠 贷 款 的 典 型 贷 款 条 件 假 设 : 利 率 和 最 长 贷 款 期 限 它 们 是 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 设 定 的 近 似 估 值 如 果 当 地 借 贷 条 件 有 别 于 此, 则 应 修 改 数 据 表 1.12 表 1.13 当 地 税 收 征 管 假 设 这 是 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 基 于 以 往 对 各 成 员 国 的 预 测 经 验 对 目 标 国 城 市 当 地 税 收 征 管 效 率 所 做 的 估 算 如 果 当 地 拥 有 更 精 确 的 数 据, 则 可 使 用 后 者 汇 率 假 设 该 表 显 示 外 汇 汇 率, 用 于 将 当 地 币 制 的 财 政 预 测 数 据 转 换 成 美 元 制 数 据 如 有 更 新 数 据, 则 可 使 用 后 者 表 1.14 表 1.15 和 表 1.16 投 资 预 算 和 债 务 清 偿 假 设 提 供 最 高 还 本 付 息 额 在 净 营 运 盈 余 或 亏 损 中 的 所 占 比 例 以 及 可 用 于 战 略 投 资 项 目 的 运 营 盈 余 估 算 比 例 同 样, 最 高 还 本 付 息 额 在 净 营 运 盈 余 或 亏 损 中 的 所 占 比 例 是 基 于 亚 洲 开 发 银 行 项 目 经 验 算 出 的 近 似 估 值 如 果 当 地 债 务 限 额 因 当 地 的 区 域 或 国 家 环 境 有 所 不 同, 则 用 户 可 修 改 默 认 比 例 收 支 预 测 假 设 提 供 我 们 对 各 项 收 入 来 源 受 通 货 膨 胀 和 国 内 生 产 总 值 增 长 影 响 程 度 的 预 期 估 值 这 些 假 设 基 于 我 们 在 其 他 国 家 的 投 资 规 划 实 践 经 验 不 过, 用 户 可 根 据 当 地 环 境 对 其 进 行 修 改 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 假 设 参 见 工 作 簿 预 算 预 测 (BUDGET FORECAST) 表 单 ( 红 色 标 签 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 20

28 页 ) 中 的 表 如 果 用 户 可 获 取 更 精 确 或 近 期 的 数 据 / 估 值, 则 可 手 动 修 改 假 设 ( 表 ) 中 的 数 据

29 第 二 步 项 目 优 先 排 序 多 数 主 要 目 标 未 达 成 原 因 在 于 将 时 间 浪 费 在 次 要 事 情 上

30 第 二 步 项 目 优 先 排 序 从 愿 望 清 单 到 短 清 单 第 二 步 是 筛 选 愿 望 清 单 输 出 短 清 单 愿 望 清 单 包 含 城 市 管 理 部 门 的 所 有 建 议 和 想 法 ; 此 类 建 议 和 想 法 可 以 任 何 形 式 存 在, 如 已 获 市 长 或 市 政 委 员 会 批 准 的 项 目 或 者 尚 未 完 成 的 项 目 计 划 不 过, 项 目 提 议 必 须 符 合 两 项 基 本 标 准 方 可 入 选 愿 望 清 单 : 1. 必 须 是 市 级 战 略 投 资 项 目 ( 即, 不 是 常 规 或 年 度 投 资, 也 不 是 邻 舍 层 面 的 项 目 ) 2. 必 须 是 市 政 项 目 或 联 建 项 目 ( 即, 不 是 由 国 家 / 地 区 政 府 完 全 控 制 的 项 目, 不 增 加 市 政 预 算, 而 且 / 或 者 市 政 当 局 对 其 无 控 制 权 ) 优 先 排 序 排 序 市 政 当 局 的 技 术 专 家 技 术 小 组 对 愿 望 清 单 各 项 目 提 议 进 行 评 分 和 本 工 具 包 确 立 了 40 项 标 准, 利 用 系 统 合 理 的 方 法 统 计 潜 在 项 目 的 分 值, 并 与 其 他 项 目 进 行 比 较, 协 助 进 行 优 先 排 序 制 定 以 上 标 准 旨 在 精 选 具 有 积 极 发 展 意 义 的 项 目 技 术 小 组 范 例 ( 中 国 ) - ( 市 ) 发 改 委 主 任 - ( 市 ) 建 设 委 员 会 主 任 - 市 政 管 理 办 公 室 主 任 - 财 政 局 局 长 - 公 共 健 康 和 卫 生 官 员 - 固 体 废 弃 物 管 理 官 员 - 供 水 和 污 水 处 理 官 员 - 环 境 保 护 官 员 - 社 会 福 利 官 员 - 民 政 局 - 市 人 大 常 委 会 委 员 筛 选 清 单 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 23

31 优 先 排 序 : 评 分 方 法 Excel 工 作 簿 通 过 引 导 技 术 小 组 回 答 各 项 目 的 一 系 列 问 题 完 成 项 目 评 分 工 作 程 序 基 于 项 目 问 题 答 案 计 算 项 目 各 子 项 分 值 项 目 各 子 项 分 值 录 入 汇 总 表 ( 记 分 卡 ), 以 单 页 概 括 显 示 项 目 所 有 分 值, 轻 松 实 现 项 目 对 比 每 个 项 目 共 设 40 个 问 题 为 突 出 各 项 目 不 同 之 处, 这 些 问 题 按 五 项 指 标 进 行 分 组 : 项 目 目 的 公 众 反 应 环 境 影 响 社 会 经 济 影 响 实 施 的 可 行 性 每 个 问 题 最 多 设 5 个 答 案 选 项, 各 答 案 对 应 0-3 分 之 间 的 某 个 分 值 某 些 问 题 可 能 得 负 分, 最 高 不 超 过 -2 分 本 工 作 簿 具 有 基 于 各 项 问 题 答 案 自 动 统 计 项 目 各 指 标 分 值 的 功 能 程 序 先 累 计 各 答 案 分 值, 得 出 总 分 后 再 换 算 成 标 准 的 0-10 分, 进 而 输 出 指 标 分 值 分 值 越 高, 项 目 的 发 展 质 量 越 好 下 页 表 格 显 示 了 每 项 指 标 的 问 题 数 量 以 及 可 能 获 得 的 分 值 五 项 指 标 分 值 累 计 得 出 总 分 ( 最 高 分 10 分 ), 用 于 汇 总 表 的 项 目 排 名 每 项 指 标 在 最 终 分 值 中 占 有 不 同 权 重, 并 根 据 中 国 的 实 际 情 况 进 行 调 整 ( 参 见 下 页 记 分 卡 ); 例 如, 社 会 经 济 影 响 的 权 重 高 于 项 目 目 的 的 权 重 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 24

32 项 目 表 单 项 目 表 单 包 括 以 下 表 格 表 2.1 项 目 描 述 ; 该 表 用 于 确 定 项 目, 多 为 描 述 性 质 描 述 符 满 足 参 考 之 需, 可 用 于 按 部 门 或 状 态 进 行 项 目 分 类 表 财 务 参 数 ; 该 系 列 表 格 根 据 资 本 投 资 和 运 营 与 维 护 成 本 逐 年 统 计 项 目 成 本 此 外, 该 系 列 表 格 还 要 求 填 写 上 述 两 个 类 目 的 潜 在 资 金 来 源 以 及 新 增 贷 款 的 相 关 数 据 ( 如 有 要 求 ) 表 优 先 排 序 参 数 ; 该 系 列 表 格 是 优 先 排 序 工 作 的 核 心 部 分 这 些 表 格 列 出 五 类 用 于 评 估 项 目 质 量 的 不 同 标 准 清 单, 为 提 议 项 目 评 分 工 作 奠 定 基 础 表 2.13 可 选 项 目 数 据 ; 该 表 为 可 选 项, 用 于 采 集 有 望 入 选 短 清 单 的 项 目 数 据 该 表 丰 富 了 某 些 关 键 问 题 的 细 节 层 次 表 项 目 对 当 地 政 府 预 算 的 影 响 ; 基 于 财 政 项 目 数 据 ( 表 ), 该 系 列 表 格 计 算 项 目 对 当 地 市 政 预 算 的 可 能 性 影 响 : 增 加 收 入 ( 直 接 或 间 接 ) 和 / 或 增 加 或 减 少 支 出 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 项 目 表 单 参 见 工 作 簿 项 目 表 单 (PROJECT SHEETS) ( 蓝 色 标 签 页 ) - 点 击 创 建 新 项 目 (CREATE NEW PROJECT) 按 钮 即 可 为 每 个 项 目 单 独 创 建 一 张 表 单 创 建 项 目 的 数 量 没 有 限 制 - 欲 了 解 填 写 完 整 的 项 目 表 单, 可 参 见 示 例 项 目 (Example Project) - 用 户 只 需 填 写 项 目 表 单 中 的 蓝 色 和 绿 色 方 格 信 息 ; 程 序 自 动 计 算 其 他 方 格 内 的 信 息 - 所 有 蓝 色 问 题 均 预 设 多 个 选 项 点 击 单 元 格, 右 下 角 将 出 现 一 个 按 钮 ; 点

33 击 该 按 钮, 将 弹 出 多 个 答 案 选 项 只 能 选 择 其 中 一 个 答 案 - 绿 色 单 元 格 信 息 需 人 工 输 入 ( 非 选 项 设 计 ) 所 有 数 额 均 用 本 地 货 币 单 位 表 示 - 答 案 为 灵 活 设 置 程 序 将 保 存 相 应 的 项 目 表 单 如 果 对 最 终 结 果 不 满 意, 用 户 可 随 时 返 回 项 目 表 单 修 改 数 据 或 点 击 按 钮 重 新 选 择 答 案

34 这 些 数 据 为 何 重 要? 表 : 财 政 数 据 该 部 分 旨 在 评 估 财 政 预 算 工 作 的 细 致 程 度 一 个 项 目 若 要 获 取 外 部 融 资, 必 须 具 备 良 好 的 财 政 状 况, 而 财 政 数 据 是 描 绘 财 政 状 况 的 第 一 步 表 2.2 旨 在 合 计 实 施 项 目 所 需 的 资 本 投 资 总 额 该 表 格 区 别 筹 备 阶 段 与 实 施 阶 段 表 2.3 旨 在 调 查 资 本 投 资 不 同 融 资 来 源 的 临 时 承 诺 该 部 分 的 重 点 是 理 清 项 目 预 算 对 常 规 融 资 ( 当 地 政 府 和 国 家 注 资 ) 和 其 他 融 资 来 源 的 依 赖 程 度 私 营 部 门 投 资 意 向 得 到 政 府 鼓 励, 因 为 此 类 投 资 对 市 政 预 算 起 杠 杆 作 用, 因 而 能 够 推 动 实 施 更 多 项 目 此 外, 必 须 理 清 债 务 ( 借 贷 ) 和 权 益 ( 当 地 政 府 入 股 投 资 ) 承 担 项 目 成 本 的 比 例 表 2.4 旨 在 研 究 提 议 项 目 的 持 续 运 营 成 本 预 算 工 作 往 往 忽 视 这 一 方 面, 然 而, 鉴 于 必 须 在 未 来 预 算 中 储 备 可 持 续 运 营 所 需 的 充 足 资 源, 持 续 运 营 成 本 至 关 重 要 表 2.5 旨 在 研 究 类 似 表 2.4 的 财 政 参 数, 侧 重 点 是 运 营 预 算 在 该 部 分 中, 运 营 预 算 持 续 依 赖 当 地 政 府 预 算 的 程 度 越 低 越 好 换 言 之, 来 自 私 营 部 门 社 区 支 付 和 / 或 用 户 收 费 的 定 期 收 入 越 高 越 好 如 果 市 政 当 局 决 定 授 予 项 目 贷 款, 则 将 用 到 表 2.6 和 表 2.7 这 两 张 表 格 提 供 贷 款 总 额 和 偿 还 期 限 的 相 关 信 息 这 些 信 息 有 助 于 制 定 贷 款 偿 还 计 划

35 记 分 卡 指 标 最 低 分 值 最 高 分 值 权 重 * 表 2.8:: 项 目 目 的 ; 本 指 标 旨 在 调 查 项 目 相 对 其 他 提 议 项 目 的 必 要 性 以 及 成 为 城 市 发 展 指 定 目 标 的 参 考 点 本 指 标 力 图 确 定 对 当 地 发 展 具 有 战 略 意 义 的 项 目, 因 而 将 推 迟 项 目 的 后 果 以 及 现 有 服 务 的 状 况 纳 入 考 虑 范 围 能 够 影 响 市 外 地 区 对 其 他 行 业 有 多 重 效 应 或 其 他 设 施 和 服 务 不 可 缺 少 的 项 目 可 额 外 加 分 (7 个 问 题 ) 0 21 实 际 分 值 0 10 换 算 分 值 15% 表 2.9: 公 众 反 应 ; 本 指 标 旨 在 从 社 会 不 同 用 户 群 体 和 利 益 相 关 者 的 角 度 研 究 公 众 对 项 目 的 需 求 度 ; 调 查 政 府 内 部 的 政 策 支 持 程 度, 以 及 市 民 团 体 非 政 府 组 织 或 公 众 对 项 目 的 积 极 或 消 极 反 应 是 否 进 行 过 某 种 形 式 的 公 众 咨 询 似 乎 是 个 明 显 的 问 题 然 而, 公 众 咨 询 是 任 何 规 划 过 程 中 值 得 特 别 关 注 的 必 要 组 成 部 分 最 后, 项 目 所 在 地 的 拥 护 者 或 发 起 者 可 在 媒 体 和 广 大 公 众 中 塑 造 或 破 坏 项 目 形 象 因 此, 他 们 也 是 一 个 重 要 的 影 响 因 素 (8 个 问 题 ) 实 际 分 值 0 10 换 算 分 值 20% 表 2.10: 环 境 影 响 ; 本 指 标 旨 在 说 明 项 目 对 当 地 以 及 市 区 / 区 域 生 态 系 统 的 环 境 影 响 本 指 标 通 过 区 分 直 接 和 间 接 影 响 确 定 项 目 的 潜 在 环 境 收 益 和 代 价, 提 高 改 善 生 活 水 平 公 众 健 康 和 绿 色 环 境 的 项 目 分 值 (5 个 问 题 ) 实 际 分 值 0 10 换 算 分 值 15% 表 2.11 社 会 经 济 影 响 ; 本 指 标 从 社 会 和 经 济 角 度 评 估 项 目 的 社 会 质 量 本 指 标 对 改 善 市 民 生 活 质 量 的 项 目 进 行 过 滤 具 有 明 确 益 贫 性 质 的 项 目 将 获 得 更 高 分 值 此 外, 旨 在 提 高 当 地 就 业 率, 或 者 对 当 地 或 区 域 经 济 具 有 积 极 贡 献 作 用 的 项 目 将 获 得 更 高 排 名 另 外, 项 目 在 带 来 经 济 效 益 的 同 时 不 应 增 加 社 会 某 些 群 体 无 法 承 受 的 负 担, 这 一 点 也 非 常 重 要 (9 个 问 题 ) 实 际 分 值 0 10 换 算 分 值 30% 表 2.12 实 施 的 可 行 性 ; 本 指 标 旨 在 研 究 提 议 项 目 实 际 实 施 的 可 能 性 提 出 这 些 问 题 的 原 因 在 于 深 入 思 考 政 府 资 金 来 源 预 算 影 响 -4 实 际 分 值 29 0 换 算 分 值 10 20%

36 和 实 施 能 力, 避 免 所 谓 的 白 象 工 程 此 外, 本 指 标 还 确 定 是 否 存 在 会 消 极 影 响 提 议 项 目 成 果 的 任 何 外 部 因 素 (10 个 问 题 ) 0 换 算 分 值 10 最 终 分 值 100% * 表 中 五 类 指 标 的 权 重 分 配 已 根 据 中 国 实 际 情 况 进 行 调 整 ( 社 会 经 济 发 展 权 重 加 大, 环 境 影 响 权 重 减 小 ) 用 户 可 根 据 当 地 环 境 在 汇 总 表 中 对 其 进 行 修 改

37 如 何 解 释 汇 总 表? Sort by ranking 总 Final score 5-year investment budget 终 值 (calculated automatically) 资 预 动 计 Project names Index scores Scenario scores Financial parameters 项 称 标 值 远 值 财 参 数 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 30

38 内 置 方 案 记 分 卡 通 过 简 单 合 计 项 目 优 先 排 序 指 标 的 分 值 输 出 最 终 分 值 最 终 分 值 越 高 表 示 项 目 质 量 越 好 不 过, 市 政 府 或 许 愿 意 为 环 保 或 益 贫 项 目 额 外 加 分 技 术 性 优 先 排 序 可 实 现 这 一 目 标 工 作 簿 内 置 四 项 侧 重 点 各 不 相 同 的 方 案 : 社 会 经 济 环 境 和 创 收 这 些 方 案 旨 在 发 现 对 上 述 四 个 总 体 目 标 具 有 最 大 贡 献 作 用 的 项 目 例 如, 技 术 小 组 可 根 据 环 境 方 案 确 定 哪 个 项 目 可 为 当 地 带 来 最 大 的 环 境 贡 献 为 区 别 每 项 方 案 各 子 项 分 值, 我 们 挑 选 了 特 定 指 标, 并 且 分 配 了 额 外 权 重 下 文 详 细 解 释 了 每 项 方 案 各 个 问 题 的 额 外 权 重 每 项 方 案 的 最 终 分 值 同 样 换 算 成 方 便 对 比 的 标 准 值 (1-10 分 ) 此 外, 市 政 府 或 许 希 望 制 定 一 项 与 城 市 发 展 目 标 相 适 应 的 城 市 方 案 本 电 子 表 格 提 供 了 开 展 这 一 工 作 的 可 能 性 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 31

39 环 境 方 案 本 方 案 旨 在 突 出 项 目 对 创 建 清 洁 健 康 环 境 的 贡 献 重 点 开 展 直 接 针 对 环 境 问 题 和 发 展 基 础 设 施 以 创 建 更 清 洁 城 市 环 境 的 项 目 此 外, 健 康 也 是 一 个 考 虑 因 素 另 外, 本 方 案 还 考 虑 延 伸 或 改 善 自 然 空 间 以 及 有 利 于 环 境 长 期 可 持 续 性 ( 例 如 能 源 回 收 利 用 等 ) 的 项 目 最 后, 本 方 案 还 对 发 展 基 础 设 施 以 减 轻 自 然 灾 害 的 项 目 给 予 重 视 本 方 案 中 任 何 可 能 给 健 康 或 环 境 状 况 带 来 负 面 影 响 的 项 目 均 会 被 扣 减 分 值 该 规 定 并 非 出 于 对 此 类 项 目 的 怀 疑, 而 是 希 望 清 楚 区 分 此 类 项 目 与 专 门 关 注 环 境 改 善 的 基 础 设 施 项 目 问 题 A 是 否 会 直 接 影 响 当 地 环 境 质 量, 例 如 空 气 或 水 污 染 物 废 弃 物 等 B 是 否 有 利 于 长 期 可 持 续 发 展, 例 如 可 再 生 能 源 洁 净 水 供 应 回 收 利 用 等 权 重 C 是 否 有 具 体 的 健 康 收 益 ( 尤 其 对 当 地 而 言 ) D 是 否 有 益 于 城 市 自 然 空 间 质 量, 例 如 公 园 绿 色 植 物 露 天 场 所 等 E 是 否 能 够 减 轻 环 境 危 害 或 降 低 人 类 脆 弱 性 2.5 经 济 方 案 本 方 案 强 调 项 目 对 当 地 经 济 发 展 的 贡 献 本 方 案 中 为 当 地 创 造 就 业 和 扩 展 商 机 的 项 目 分 值 较 高 兼 顾 直 接 和 潜 在 ( 间 接 ) 长 期 贡 献 此 外, 本 方 案 重 点 考 虑 创 建 联 系 和 填 补 空 白 的 项 目 这 些 改 善 通 常 有 益 于 企 业 和 当 地 经 济 发 展 最 后, 重 点 开 展 当 地 人 员 能 够 完 成 和 管 理 的 项 目 需 要 外 界 广 泛 专 家 意 见 的 项 目 通 常 只 对 经 济 产 生 有 限 的 影 响 问 题 权 重 A 预 计 项 目 对 当 地 经 济 发 展 产 生 什 么 直 接 影 响 C 项 目 是 否 利 用 当 地 可 用 资 源 B 是 否 有 间 接 的 长 期 经 济 收 益, 例 如 创 造 就 业 产 生 投 资 提 升 土 地 / 财 产 价 格 G 项 目 在 更 广 泛 的 服 务 提 供 系 统 中 是 否 填 补 空 白 2.5

40 2.12-D 项 目 能 否 带 来 间 接 收 入 F 推 迟 项 目 将 在 市 民 健 康 财 产 安 全 繁 荣 等 方 面 2.9-H 产 生 什 么 影 响 公 众 或 私 营 企 业 是 否 愿 意 贡 献 自 身 资 源 ( 资 金 和 劳 动 力 ) 1.5 1

41 社 会 方 案 本 方 案 聚 焦 全 面 社 会 规 划 首 先, 重 点 开 展 专 门 扶 持 贫 困 和 弱 势 群 体 以 及 推 动 公 平 分 配 的 项 目 这 些 项 目 考 虑 基 础 设 施 的 建 设 地 点 ( 例 如 是 否 位 于 贫 困 地 区 ) 以 及 基 础 设 施 费 用 是 否 超 出 低 收 入 人 群 的 承 受 能 力 其 次 考 虑 社 区 团 体 角 色 以 及 市 民 对 项 目 的 支 持 程 度 源 于 社 区 并 且 征 求 当 地 居 民 意 见 的 项 目 将 得 到 更 多 的 社 会 响 应 遵 循 这 一 思 想, 需 要 广 泛 进 行 重 新 安 置 的 项 目 则 可 能 引 发 负 面 社 会 影 响 并 且 因 此 被 扣 减 分 值 最 后 考 虑 市 民 的 普 遍 满 意 程 度 这 一 方 面 可 通 过 权 衡 与 新 基 础 设 施 有 关 的 居 民 自 豪 感 以 及 项 目 对 建 设 充 满 活 力 的 城 市 中 心 做 出 的 贡 献 加 以 评 判 这 两 个 问 题 可 视 作 市 民 认 同 和 满 意 度 的 指 标 最 后, 健 康 和 经 济 被 视 作 具 有 社 会 效 益 的 交 叉 性 问 题 本 方 案 中 在 这 些 方 面 有 所 贡 献 的 项 目 将 获 得 高 分 问 题 权 重 2.11-E 项 目 是 否 以 低 收 入 群 体 为 对 象 C 是 否 有 具 体 的 健 康 收 益 ( 尤 其 对 当 地 而 言 ) C 新 设 施 服 务 人 数 占 全 市 人 口 总 数 的 百 分 比 约 为 多 少 E 是 否 有 利 于 城 市 自 然 空 间 质 量, 例 如 公 园 绿 色 植 物 露 天 场 2.5 所 等 2.11-I 项 目 是 否 有 助 于 提 升 市 民 的 城 市 自 豪 感 G 项 目 是 否 有 助 于 构 建 和 谐 社 会 D 是 否 有 来 自 非 政 府 组 织 社 区 团 体 或 商 业 组 织 的 支 持 或 反 对 意 1.5 见 2.9-E 是 否 有 来 自 新 设 施 周 边 地 区 居 民 的 支 持 或 反 对 意 见 F 需 要 缴 费 的 人 员 是 否 能 够 负 担 提 议 的 费 用 A 项 目 在 当 地 是 否 有 拥 护 者 1.5

42 创 收 方 案 本 方 案 着 重 考 虑 有 利 于 当 地 市 政 预 算 创 收, 进 而 改 善 当 地 市 政 财 政 状 况 的 项 目 本 方 案 中 创 收 在 总 运 营 成 本 中 占 有 较 高 百 分 比 的 项 目 将 获 得 高 分 此 外, 本 方 案 还 考 虑 预 期 征 税 百 分 比 和 贫 困 居 民 支 付 费 用 的 可 能 性 最 后, 本 方 案 重 视 经 济 发 展, 因 为 经 济 发 展 可 能 直 接 ( 或 间 接 ) 增 加 税 收 收 入 问 题 2.5 创 收 占 总 运 营 成 本 的 百 分 比 (< 50% = 1 分, 50%-100% = 2 分,> 100% = 3 分 ) 权 重 C 项 目 能 否 带 来 直 接 收 入 D 项 目 能 否 带 来 间 接 收 入 E 项 目 能 否 降 低 目 前 的 预 算 成 本 F 提 议 费 用 征 收 系 统 的 合 理 程 度 A 项 目 对 当 地 经 济 发 展 有 哪 些 预 期 影 响 B 是 否 有 间 接 的 长 期 经 济 收 益, 例 如 创 造 就 业 产 生 投 资 提 升 土 地 / 财 产 价 格 F 提 议 的 费 用 对 于 需 要 缴 费 的 人 员 是 否 可 以 承 受 A 当 地 政 府 的 项 目 预 算 是 否 已 落 实 资 金 保 障 1.5 城 市 方 案 工 作 簿 中 的 城 市 方 案 (CITY SCENARIO) 表 单 用 于 制 定 城 市 方 案 技 术 小 组 应 展 开 优 先 排 序 问 题 清 单, 选 取 希 望 纳 入 城 市 方 案 的 问 题 通 过 选 择 F 列 的 yes 选 项 选 定 问 题 问 题 选 择 完 毕 之 后, 技 术 小 组 应 决 定 每 个 问 题 的 权 重 可 点 选 G 列 下 拉 清 单 中 的 权 重 值 进 行 赋 值, 可 选 最 大 权 重 值 为 5 随 后, 程 序 将 自 动 计 算 公 式, 输 出 至 项 目 和 汇 总 表

43 表 : 项 目 对 政 府 预 算 的 影 响 最 后 一 组 表 格 旨 在 统 计 每 个 项 目 对 当 地 未 来 市 政 预 算 可 能 产 生 的 影 响 这 组 表 格 调 查 : 新 增 贷 款 增 加 的 年 度 还 本 付 息 额 源 于 设 施 使 用 费 用 的 直 接 收 入 和 源 于 税 基 增 加 的 间 接 收 入 而 增 加 的 收 入 由 于 运 营 和 维 护 成 本 增 加 而 增 加 的 支 出 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 工 作 簿 城 市 (CITY) 表 单 ( 红 色 标 签 页 ) 包 含 表 程 序 自 动 计 算 所 有 表 格 数 据, 无 需 输 入 新 数 据 - 另 有 图 表, 更 方 便 用 户 解 释 数 据 这 些 数 据 为 何 重 要? 表 新 增 商 业 和 优 惠 贷 款 如 有 必 要 提 供 项 目 贷 款, 本 系 列 表 格 可 预 估 当 地 政 府 未 来 几 年 可 能 实 施 的 年 度 还 款 计 划 还 款 计 划 基 于 : 信 贷 / 贷 款 总 额 付 款 ( 开 始 贷 款 ) 年 份 利 率 贷 款 最 高 期 限 前 两 项 数 据 由 表 2.6 和 2.7 导 入, 利 率 和 贷 款 期 限 数 据 则 由 预 算 预 测 (BUDGET FORECAST ) 表 单 中 的 假 设 (ASSUMPTIONS) 部 分 导 入 程 序 基 于 直 线 法 还 款 和 假 设 的 固 定 利 率 进 行 计 算, 不 考 虑 宽 限 期 因 素 年 度 利 息 付 款 按 未 偿 贷 款 平 均 值 ( 上 一 年 度 半 数 未 偿 贷 款 + 利 息 付 款 计 算 年 份 的 未 偿 贷 款 ) 的 百 分 比 计 算 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 36

44 程 序 合 计 年 度 本 金 和 利 息 付 款, 自 动 输 入 表 2.14 和 2.15, 完 成 清 偿 计 算

45 表 2.16 额 外 收 入 预 估 值 该 表 旨 在 按 年 度 粗 略 预 计 每 个 项 目 对 市 政 收 入 来 源 的 影 响 分 两 类 : 源 于 新 设 施 使 用 费 用 的 直 接 收 入 源 于 税 基 增 加 的 间 接 收 入 源 于 使 用 费 用 的 直 接 收 入 此 项 计 算 基 于 两 项 假 设 : 源 于 使 用 费 用 的 预 期 收 入 和 费 用 征 收 率 : 公 式 数 据 来 源 源 于 使 用 费 用 的 预 期 直 接 收 入 表 2.5, C 排 X 费 用 征 收 率 表 2.12 问 题 6 = 预 期 额 外 直 接 收 入 源 于 税 基 增 加 的 间 接 收 入 此 项 计 算 基 于 如 下 假 设 : 只 有 半 数 当 地 税 额 受 到 项 目 影 响 项 目 竣 工 到 影 响 税 基 之 间 有 四 年 延 迟 当 地 税 收 征 收 率 约 为 50% 注 : 如 果 当 地 情 况 与 上 述 假 设 出 入 较 大, 用 户 可 在 表 1.12 中 ( 假 设 和 预 算 预 测 表 单 ) 修 改 假 设 公 式 一 般 收 入 X 数 据 来 源 表 1.6 A 行 实 例 : 如 果 一 个 新 的 运 输 环 节 (2010 年 竣 工 ) 项 目 可 使 当 对 一 般 收 入 的 预 期 影 响 表 2.12 问 题 4 X 地 税 收 收 入 增 加 5-10%, 我 们 认 为 该 项 目 将 从 2014 年 真 正 发 挥 影 响 作 用 当 地 税 收 征 收 率 X 当 地 税 额 受 项 目 影 响 的 比 例 (%) 表 1.12 A 行 表 1.12 C 行 如 果 预 计 2004 年 一 般 收 入 为 20,000 美 元, 则 2015 年 源 于 上 述 项 目 的 额 外 一 般 收 入 预 计 将 为 20,000 美 元 X 7.5% x 50% X 50% = 375 美 元

46 = 预 计 额 外 一 般 收 入 表 2.17 额 外 支 出 预 估 值 该 表 旨 在 按 年 度 粗 略 估 计 每 个 项 目 对 市 政 支 出 来 源 的 影 响 主 要 分 两 类 : 1. 运 营 和 维 护 成 本 的 增 加 运 营 和 维 护 成 本 的 增 加 ( 数 据 来 源 于 表 2.4) 2. 还 本 付 息 额 的 增 加 还 本 付 息 额 取 决 于 市 政 当 局 是 否 提 供 项 目 贷 款 如 提 供, 程 序 将 从 表 2.4 和 2.15 导 入 预 计 增 加 的 年 度 还 本 付 息 额 表 2.18 最 初 预 算 预 测 该 表 直 接 复 制 于 预 测 预 测 表 单 中 的 表 1.18 表 2.19 项 目 对 预 算 预 测 的 影 响 该 表 将 额 外 的 收 支 来 源 添 加 至 预 算 预 测, 计 算 生 成 新 的 预 算 预 测 以 及 新 的 可 用 投 资 预 算 预 测 响 图 1 基 于 表 2.18 和 2.19 数 据 显 示 项 目 对 投 资 预 算 的 影

47 表 2.20 资 本 投 资 资 金 来 源 该 表 旨 在 显 示 预 期 项 目 资 金 来 源 数 据 与 表 2.3 相 同, 格 式 不 同 表 2.21 与 图 2 表 2.22 与 图 3 预 计 支 出 限 额 该 表 旨 在 调 查 与 可 用 投 资 预 算 相 关 的 项 目 资 本 成 本 红 线 代 表 投 资 限 额, 因 此, 若 紫 条 ( 提 议 项 目 ) 触 线, 则 表 明 市 政 投 资 预 算 无 可 用 空 间 预 计 债 务 限 额 该 表 旨 在 研 究 与 预 计 债 务 限 额 相 关 的 预 期 贷 款 额 度 基 本 假 设 是 市 政 当 局 最 高 贷 款 额 度 为 净 营 运 盈 余 的 25%( 参 见 表 1.14 预 算 预 测 假 设 )

48 第 三 步 投 资 规 划 不 要 告 诉 我 你 的 投 资 重 点 在 哪 里 告 诉 我 你 把 钱 花 在 了 何 处, 我 会 告 诉 你 优 先 投 资 方 向 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 41

49 第 三 步 投 资 规 划 这 些 数 据 为 何 重 要? 优 先 投 资 方 案 (PIP) 是 市 政 公 共 投 资 的 中 期 计 划 该 方 案 旨 在 设 定 发 展 方 向, 规 划 对 所 在 城 市 发 展 至 关 重 要 的 投 资 方 案 ; 确 定 政 府 投 资 潜 在 项 目 以 及 承 担 债 务 的 财 政 空 间, 理 清 融 资 可 行 性 目 标 旨 在 最 终 输 出 匹 配 当 地 政 府 现 有 财 政 空 间 的 优 先 项 目 方 案 优 先 投 资 方 案 汇 总 第 一 步 和 第 二 步 的 结 果 : 财 力 和 提 议 项 目 愿 望 清 单 中 的 项 目 总 成 本 很 可 能 高 于 潜 在 融 资 来 源 不 过, 借 助 项 目 优 先 排 序 可 实 现 资 金 的 相 应 分 配 这 样, 可 首 先 投 资 迎 合 社 区 最 迫 切 需 求 的 项 目 最 优 先 项 目 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 42

50 参 与 决 策 : 政 策 会 议 基 于 第 二 步 的 结 果 优 先 项 目 短 清 单 形 成 优 先 投 资 方 案 实 施 该 过 程 的 最 佳 途 径 是 召 开 一 次 政 策 会 议 ( 或 者 系 列 政 策 会 议 ), 召 集 技 术 人 员 决 策 者 市 政 委 员 会 成 员 当 地 企 业 家 非 政 府 组 织 和 社 区 代 表 共 同 决 定 最 佳 可 行 投 资 方 案 会 议 召 开 之 前 应 准 备 数 个 备 选 投 资 方 案, 以 供 与 会 者 选 择 备 选 投 资 方 案 最 好 由 财 政 技 术 小 组 和 协 调 人 员 小 范 围 共 同 讨 论 决 定 Excel 工 作 簿 包 含 三 张 规 划 (PROGRAMMING) 表 单, 协 助 小 组 成 员 汇 总 投 资 方 案 用 户 只 需 点 击 每 张 项 目 表 单 中 的 yes/no 按 钮, 程 序 即 可 将 这 些 项 目 表 单 的 数 据 导 入 优 先 投 资 方 案 表 单 ( 五 年 投 资 计 划 格 式 ) 用 户 应 基 于 优 先 顺 序 选 取 项 目, 直 至 达 到 投 资 上 限 至 此, 匹 配 市 政 财 力 的 项 目 数 量 一 目 了 然 优 先 投 资 方 案 表 单 包 含 两 张 图 表, 用 于 说 明 与 市 政 财 力 ( 图 1) 和 债 务 限 额 ( 图 2) 相 关 的 项 目 预 算 不 同 项 目 的 影 响 一 目 了 然 优 先 投 资 方 案 是 规 划 实 践 的 起 点, 是 着 手 讨 论 是 否 可 通 过 以 下 方 式 增 加 其 他 / 更 多 项 目 的 基 础 : - 推 迟 项 目 或 提 前 项 目 - 寻 找 其 他 融 资 来 源 此 后, 小 组 成 员 可 着 手 修 改 各 项 目 表 单 数 据, 规 划 表 单 将 自 动 反 应 这 些 改 动 由 此 可 生 成 系 列 备 选 方 案 附 件 2 提 供 一 套 指 导 方 针, 帮 助 协 调 人 员 指 导 小 组 成 员 完 成 上 述 工 作 工 作 簿 使 用 注 意 事 项 : - 第 三 步 投 资 规 划 对 应 工 作 簿 绿 色 标 签 页 部 分 - 共 有 四 张 表 单 : 委 托 项 目 ( COMMITTED ) 筹 备 项 目 (PREPARED) 提 议 项 目 (PROPOSED) 和 优 先 投 资 方 案 (PIP) 前 三 项 均 为 可 选 项, 最 后 一 项 是 用 于 汇 编 所 有 已 选 项 目 的 筐 (basket) - 程 序 自 动 计 算 以 上 表 单 中 的 所 有 信 息, 无 需 人 工 输 入 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 43

51 优 先 投 资 方 案 示 例 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 44

52 附 件 1: 工 作 簿 表 单

53 附 件 1: 工 作 簿 表 单 第 1 步 : 城 市 表 单 -( 红 色 标 签 页 ) 表 : 城 市 财 政 评 估 1. 1 当 地 政 府 收 入 A 经 常 性 收 入 ( 市 政 税 基 ): 当 地 税 项 收 入, 如 企 业 税 或 物 业 税 等 物 业 租 金 收 入 以 及 来 自 国 有 企 业 的 利 润 和 股 息 等 B 经 常 性 收 入 ( 用 户 费 用 及 罚 款 ): 用 户 费 用 ( 供 水 污 水 处 理 公 共 交 通 公 路 收 费 站 等 ); 其 他 非 税 收 入 来 源 : 罚 款 及 市 政 服 务 费 C 资 本 收 入 ( 共 享 收 入 ): 由 省 级 机 构 征 收 并 与 地 方 当 局 共 享 的 收 入, 省 级 - 地 方 财 政 转 移 退 税 和 拨 款 D 资 本 收 入 ( 专 项 拨 款 ): 用 于 专 门 目 的 的 特 定 拨 款, 如 学 校 文 化 设 施 或 机 场 等 大 型 投 资 项 目 款 项 E 资 本 收 入 ( 土 地 / 市 政 资 产 出 售 所 得 ): 出 售 市 政 当 局 所 有 的 土 地 建 筑 物 或 其 他 资 本 资 产 的 所 得 收 入 1. 2 当 地 政 府 支 出 A 资 本 支 出 ( 投 资 ): 道 路 桥 梁 供 水 下 水 管 道 污 水 处 理 厂 学 校 及 社 会 等 方 面 的 投 资 款 项 B 经 常 性 支 出 ( 运 营 / 维 护 ): 薪 金 或 工 资 社 会 福 利 物 资 材 料 办 公 设 备 公 用 事 业 租 金 固 体 废 物 处 理 消 防 队 等 C 经 常 性 支 出 ( 还 本 付 息 ): 未 偿 贷 款 年 度 应 偿 还 利 息 和 本 金 ( 基 于 表 1.4 自 动 计 算 得 出 ) 1. 3 当 地 政 府 资 产 A 现 金 现 金 外 汇 存 款 账 户 汇 票 支 票 等

54 B 证 券 公 积 金 供 款 所 持 国 有 企 业 股 权 股 票 及 其 他 权 益 C 长 期 债 券 长 期 ( 超 过 10 年 ) 债 券 D 上 述 资 产 以 外 的 其 他 有 形 资 产 土 地 物 业 机 械 设 备 1. 4 当 地 政 府 债 务 A 未 偿 还 贷 款 额 B 年 度 利 息 付 款 C 年 度 本 金 付 款 注 : 由 于 已 知 未 来 几 年 的 偿 还 计 划, 因 此 我 们 不 仅 需 要 过 去 4 年 的 数 据, 而 且 需 要 未 来 10 年 的 数 据

55 表 1.5: 城 市 财 政 管 理 评 估 1.5 参 数 问 题 可 能 的 回 答 A 信 用 评 级 当 地 政 府 是 否 拥 有 国 际 信 用 评 级 机 构 ( 标 准 普 尔 穆 迪 惠 誉 或 相 关 附 属 公 司 ) 提 供 的 信 用 评 级 或 银 行 提 供 的 内 部 风 险 评 估? 0 当 地 政 府 没 有 信 用 评 级 或 风 险 评 级 (BB B 或 C) 1 当 地 政 府 拥 有 中 性 评 级 (BBB); 2 当 地 政 府 拥 有 安 全 评 级 (AAA AA A) B 资 本 预 算 当 地 政 府 运 用 哪 种 资 本 预 算 方 法? 0 无 1 当 地 政 府 最 近 开 始 实 施 多 年 度 资 本 预 算 2 针 对 每 个 项 目 制 定 资 本 投 资 计 划 C 当 地 财 政 收 入 的 征 收 能 力 ( 服 务 费 关 税 税 收 等 ) 什 么 是 征 管 效 率 := 所 征 缴 收 入 / 应 征 缴 收 入 总 额? 如 无 确 切 数 据 : 当 地 政 府 收 入 征 管 能 力 的 发 展 状 况 如 何? 0 <75% 1 >75<90% 2 >90% 0 当 地 收 入 征 管 能 力 需 要 显 著 提 高 ; 1 当 地 收 入 征 管 能 力 有 提 高 空 间 ; 2 当 地 收 入 征 管 能 力 表 现 达 到 最 优 化 D 法 律 和 行 政 框 法 律 法 规 在 形 成 有 效 的 行 0 基 本 的 财 务 程 序 和 控 制 机 制 到 位 ; 架 质 量 政 框 架 方 面 起 到 什 么 作 用? 1 系 统 效 率 合 理 ; 2 财 务 程 序 和 控 制 机 制 发 展 成 熟 实 现 计 算 机 化 且 高 度 透 明 E 信 息 技 术 能 力 信 息 技 术 利 用 在 当 地 政 府 发 挥 的 作 用 0 管 理 过 程 中 不 使 用 信 息 技 术, 员 工 的 信 息 技 术 技 能 和 可 用 计 算 机 数 量 有 限 ; 1 可 用 计 算 机 数 量 有 限, 员 工 具 备 基 本 的 信 息 技 术 技 能 ; 2 预 算 财 务 和 战 略 管 理 工 作 均 运 用 信 息 技 术 计 算 机 普 及 使 用, 员 工 具 备 扎 实 的 信 息 技 术 技 能 F 工 作 人 员 的 能 财 务 和 内 部 审 计 部 门 员 工 0 数 量 极 少, 缺 乏 从 事 多 年 度 预 算 工 作 力 的 能 力 如 何 所 需 的 技 能 ; 1 数 量 充 足, 但 没 有 从 事 多 年 度 预 算 工 作 所 需 的 足 够 技 能 ;

56 2 员 工 数 量 充 足 且 具 备 足 够 技 能 ( 包 括 合 格 会 计 人 员 )

57 第 1 步 : 预 算 预 测 表 单 -( 红 色 标 签 页 ) 表 : 投 资 预 算 预 测 当 地 政 府 预 算 预 测 百 万 尼 泊 尔 卢 比 1.6 当 地 政 府 收 入 实 际 值 预 估 值 预 测 A 经 常 性 收 入 : 一 般 收 入 B 经 常 性 收 入 : 用 户 费 用 及 罚 款 C 资 本 收 入 : 共 享 收 入 / 税 收 和 一 般 性 拨 款 D 资 本 收 入 : 专 项 拨 款 E 资 本 收 入 : 市 政 资 产 出 售 所 得 F 当 地 政 府 收 入 总 额 当 地 政 府 支 出 实 际 值 预 估 值 预 测 A 资 本 支 出 : 投 资 款 项 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 50

58 B 经 常 性 支 出 : 运 营 / 维 护 C 经 常 性 支 出 : 年 度 还 本 付 息 额 D 当 地 政 府 支 出 总 额 总 投 资 能 力 实 际 值 预 估 值 预 测 A 经 营 性 收 入 ( 自 有 + 共 享 ) B 经 营 性 支 出 C 净 运 营 盈 余 / 亏 损 D 投 资 预 算

59 表 : 预 算 预 测 假 设 1.9 宏 观 经 济 数 据 假 设 实 际 值 预 估 值 A 通 货 膨 胀 率 4.5% 8.0% 6.4% 6.4% 7.0% 8.0% B 国 内 生 产 总 值 增 长 率 2.8% 4.1% 2.6% 5.6% 3.8% 3.5% 数 据 来 源 : 尼 泊 尔 政 府 1.10 商 业 贷 款 贷 款 条 件 假 设 A 利 率 10% B 偿 还 期 ( 年 ) 优 惠 贷 款 贷 款 条 件 假 设 A 利 率 5% B 偿 还 期 ( 年 ) 20 数 据 来 源 : 尼 泊 尔 政 府 经 济 调 查 / 亚 洲 开 发 银 行 1.12 当 地 税 收 征 管 假 设 A 当 地 征 税 率 30% B 项 目 延 迟 对 当 地 一 般 收 入 的 影 响 ( 年 ) 4 C 项 目 对 当 地 税 基 的 影 响 ( 百 分 比 ) 50% 数 据 来 源 : 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 估 算 1.13 汇 率 假 设 ( 兑 美 元 ) A 尼 泊 尔 卢 比 数 据 来 源 : 亚 洲 开 发 银 行 1.14 投 资 预 算 和 债 务 清 偿 假 设 A 运 运 营 盈 余 用 于 战 略 投 资 项 目 的 比 例 50% B 还 本 付 息 额 占 运 运 营 盈 余 的 比 例 25% 数 据 来 源 : 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 估 算 1.15 收 入 预 测 假 设 经 常 性 收 入 : A 一 般 收 入 通 货 膨 国 内 生 胀 率 产 总 值 100% 50% B C D E 经 常 性 收 入 : 用 户 费 用 及 罚 款 资 本 收 入 : 共 享 收 入 / 税 收 和 一 般 性 拨 款 资 本 收 入 : 专 项 拨 款 资 本 收 入 : 市 政 资 产 出 售 所 得 数 据 来 源 : 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 估 算 100% 50% 1.16 支 出 预 测 假 设 通 货 膨 国 内 生 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 52

60 A B C 资 本 支 出 : 投 资 用 款 经 常 性 支 出 : 运 营 / 维 护 经 常 性 支 出 : 年 度 还 本 付 息 额 数 据 来 源 : 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 估 算 胀 率 产 总 值 100% 50% 100%

61 第 2 步 : 项 目 表 单 -( 蓝 色 标 签 页 ) 表 2.1: 项 目 描 述 2.1 问 题 可 能 的 回 答 A 项 目 名 称 是 什 么 名 称 B 项 目 位 于 城 市 何 处 位 置 C 项 目 属 于 哪 个 部 门 ( 可 能 有 多 个 答 案 ) 固 体 废 物 水 和 污 水 公 路 铁 路 桥 梁 机 场 ( 港 口 ) 供 电 电 力 商 业 / 工 业 / 技 术 设 施 卫 生 教 育 城 市 改 造 其 他 D 项 目 主 要 方 面 ENV = 环 境 SOC = 社 会 ECO = 经 济 E 项 目 现 状 如 何 COMM = 项 目 / 承 诺 资 金 PREP = 项 目 筹 备 PROP = 项 目 设 想 已 提 出 F 预 计 开 始 日 期 年 G 预 计 完 成 日 期 年 第 1 部 分 中 的 数 据 不 用 于 项 目 计 分

62 表 : 项 目 财 务 参 数 2.2 资 本 成 本 实 施 项 目 所 需 的 总 资 本 投 入 A B 规 划 筹 备 和 采 购 土 地 收 购 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 总 计 C 施 工 建 设 D 设 备 和 设 施 E 其 他 成 本 2.3 资 本 投 资 的 预 期 资 金 来 源 A 自 有 资 金 ( 当 地 政 府 预 算 ) B 国 家 或 地 区 基 金 / 拨 款 / 转 移 根 据 年 份 和 资 金 来 源 预 计 的 融 资 水 平 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 总 计 C D 私 营 部 门 / 公 众 参 与 商 业 贷 款 E 优 惠 贷 款 ( 捐 助 机 构 ) F 融 资 缺 口 ( 将 自 动 算 出 ) 2.4 运 营 与 维 护 成 本 2. 6 新 增 商 业 贷 款 A 年 均 预 估 额 A 贷 款 额 B 发 放 年 份 2.5 运 营 与 维 护 成 本 的 资 金 来 源

63 A 自 有 资 金 2. 7 新 增 优 惠 贷 款 B 国 家 / 地 区 A 贷 款 额 基 金 / 拨 款 / 支 付 C 费 用 收 入 B 发 放 年 份 D 其 他

64 表 2.8: 项 目 目 的 2.8 问 题 可 能 的 答 案 A 处 理 这 个 问 题 的 现 有 服 务 处 于 什 现 有 设 施 负 担 过 重 需 要 额 外 设 施 么 状 况 设 施 可 用, 但 服 务 不 属 最 优 之 列 ( 有 待 改 善 或 扩 展 ) 目 前 没 有 处 理 该 问 题 的 设 施 目 的 指 数 B 新 设 施 的 服 务 范 围 社 区 级 市 政 / 城 市 级 地 区 级 C D 新 设 施 服 务 人 数 占 所 在 地 区 人 口 总 数 的 百 分 比 约 为 多 少 与 城 市 发 展 计 划 下 提 议 的 其 他 项 目 相 比, 该 项 目 处 于 什 么 优 先 级 别 <25% 25-50% >50% 低 优 先 级 优 先 项 目 高 优 先 级 最 高 优 先 级 E 项 目 对 周 边 城 市 实 现 发 展 目 标 有 什 么 贡 献 没 有 贡 献 间 接 贡 献 直 接 贡 献 对 实 现 关 键 发 展 目 标 具 有 重 大 贡 献 F 推 迟 项 目 将 在 市 民 健 康 财 产 安 全 繁 荣 等 方 面 产 生 什 么 影 响 无 不 良 影 响 次 要 的 不 良 影 响 重 大 的 未 来 不 良 影 响 重 大 的 直 接 不 良 影 响 G 项 目 在 更 广 泛 的 服 务 提 供 系 统 中 是 否 填 补 空 白 与 其 他 设 施 无 关 其 他 设 施 将 长 期 受 益 于 该 项 目 其 他 设 施 将 立 即 受 益 于 该 项 目 其 他 设 施 依 赖 该 项 目

65 表 2.9: 公 众 反 应 2.9 问 题 可 能 的 答 案 A 项 目 在 当 地 是 否 有 拥 护 者 ( 拥 护 低 调 的 发 起 者 该 项 目 的 人 ) 城 市 管 理 部 门 内 部 的 发 起 者 当 地 社 区 的 发 起 者 政 界 发 起 者 公 众 青 睐 指 数 B 项 目 是 否 获 得 当 地 或 更 广 泛 的 政 治 支 持 零 星 支 持 者 少 数 支 持 多 数 支 持 绝 大 多 数 支 持 C 项 目 是 否 获 得 城 市 管 理 部 门 的 支 持 零 星 支 持 者 少 数 支 持 多 数 支 持 绝 大 多 数 支 持 D 是 否 有 非 政 府 组 织 社 会 团 体 网 络 组 织 媒 体 或 商 业 机 构 支 持 或 反 对 该 项 目 零 星 支 持 者 少 数 支 持 多 数 支 持 绝 大 多 数 支 持 E 是 否 有 来 自 新 设 施 周 边 地 区 居 民 的 支 持 或 反 对 意 见 零 星 支 持 者 少 数 支 持 多 数 支 持 绝 大 多 数 支 持 F 是 否 就 该 项 目 与 市 民 代 表 进 行 过 任 何 形 式 的 公 众 / 社 区 咨 询? 尚 未 进 行, 项 目 理 念 仍 在 完 善 中 未 进 行 正 式 咨 询, 但 公 众 已 知 情 计 划 已 提 交 社 区 代 表, 以 获 得 相 关 信 息 计 划 已 提 交 社 区 代 表, 以 征 求 相 关 反 馈 社 区 组 织 积 极 参 与 制 订 计 划 G 项 目 是 否 涉 及 重 新 安 置 社 区 住 户 和 / 或 企 业 是 的, 大 规 模 (>100 户 须 搬 迁 ) 是 的, 小 规 模 ( 户 ) 住 户 须 搬 迁 涉 及 少 于 10 户 居 民 的 搬 迁 和 / 或 物 业 边 界 的 重 新 协 商 不 涉 及 搬 迁

66 H 公 众 或 私 营 企 业 是 否 愿 意 贡 献 自 身 资 源 ( 资 金 或 劳 动 力 ) 未 准 备 做 出 贡 献 需 要 额 外 努 力 以 调 动 资 源 有 意 向 时 准 备 做 出 贡 献 已 承 诺 做 出 贡 献

67 表 2.10: 环 境 影 响 2.10 问 题 可 能 的 答 案 A 是 否 会 直 接 影 响 当 地 环 境 质 量, 对 当 地 环 境 质 量 有 显 著 的 直 接 负 面 影 响 例 如 空 气 或 水 污 染 物 废 弃 物 等 对 当 地 环 境 质 量 有 直 接 负 面 影 响 没 有 影 响 对 当 地 环 境 质 量 有 一 定 的 直 接 正 面 影 响 对 当 地 环 境 质 量 有 显 著 的 直 接 正 面 影 响 环 境 影 响 指 数 B 该 项 目 是 否 有 利 于 长 期 可 持 续 发 展, 例 如 可 再 生 能 源 洁 净 水 供 应 回 收 利 用 等 不 利 于 长 期 可 持 续 发 展 对 长 期 可 持 续 发 展 没 有 影 响 对 长 期 可 持 续 发 展 有 一 定 贡 献 对 长 期 可 持 续 发 展 有 重 大 贡 献 C 是 否 有 具 体 的 健 康 效 益 ( 尤 其 对 当 地 而 言 )? 对 总 体 健 康 状 况 有 显 著 的 负 面 影 响 对 总 体 健 康 状 况 有 负 面 影 响 没 有 影 响 对 总 体 健 康 状 况 有 一 定 的 积 极 影 响 对 总 体 健 康 状 况 有 重 大 益 处, 因 为 当 地 生 活 状 况 得 到 改 善 D 是 否 能 够 减 轻 环 境 危 害 或 减 少 人 类 脆 弱 性 项 目 位 于 环 境 承 受 力 脆 弱 的 地 点, 但 未 纳 入 缓 解 措 施 不 相 关 项 目 纳 入 缓 解 措 施 项 目 旨 在 减 轻 环 境 危 害 E 是 否 有 益 于 城 市 自 然 空 间 质 量, 例 如 公 园 绿 色 植 物 露 天 场 所 等 对 自 然 空 间 的 质 量 有 负 面 影 响 没 有 影 响 对 自 然 空 间 的 质 量 有 一 定 益 处 对 自 然 空 间 的 质 量 有 重 大 益 处

68 表 2.11: 社 会 经 济 影 响 2.11 问 题 可 能 的 答 案 A 预 计 项 目 对 当 地 经 济 发 展 产 生 什 么 当 地 商 业 / 工 业 实 体 减 少 直 接 影 响 没 有 ( 重 大 ) 影 响 小 企 业 数 量 小 幅 增 加 规 模 略 有 扩 大 小 企 业 数 量 大 幅 增 加 规 模 大 幅 扩 大 可 能 吸 引 新 的 大 型 商 业 / 工 业 实 体 迁 入 B 是 否 有 间 接 的 长 期 经 济 效 益, 例 如 对 当 地 经 济 有 负 面 影 响 提 升 土 地 / 财 产 价 格 减 少 市 民 支 对 长 期 经 济 发 展 有 极 少 好 处 或 没 有 好 处 出 等 产 生 下 游 业 务, 可 能 会 给 市 民 带 来 经 济 效 益 和 价 值 转 移 该 地 区 获 得 额 外 投 资, 增 加 市 民 财 富 为 产 业 带 来 显 著 竞 争 优 势, 促 进 当 地 经 济 发 展 社 会 经 济 影 响 指 数 C 项 目 是 否 利 用 当 地 可 用 资 源 多 数 材 料 和 劳 动 力 将 需 从 外 部 引 进 所 有 劳 动 力 均 可 在 当 地 招 聘, 但 部 分 材 料 必 须 从 外 部 引 进 所 有 材 料 均 可 在 本 地 采 购, 但 部 分 劳 动 力 必 须 从 外 部 引 进 所 有 材 料 和 劳 动 力 均 将 在 当 地 得 到 解 决 D 项 目 是 否 能 为 经 济 贫 困 地 区 带 来 改 善 没 有 效 果 / 没 有 显 著 效 果 没 有 具 体 目 标, 但 对 生 活 质 量 有 积 极 影 响 没 有 具 体 目 标, 但 对 投 资 有 积 极 影 响 特 别 针 对 经 济 贫 困 地 区 E 项 目 是 否 以 低 收 入 群 体 为 对 象 新 设 施 不 惠 及 低 收 入 群 体 没 有 具 体 益 贫 重 点, 但 会 提 高 低 收 入 群 体 的 生 活 质 量 没 有 具 体 益 贫 重 点, 但 会 增 加 低 收 入 群 体 的 就 业 机 会 该 项 目 专 门 针 对 低 收 入 阶 层 F 需 要 缴 费 的 人 员 是 否 能 够 负 担 提 议 的 费 用 中 等 收 入 群 体 能 够 负 担 提 议 的 费 用 中 低 收 入 群 体 能 够 负 担 提 议 的 费 用 贫 困 人 口 能 够 负 担 提 议 的 费 用 使 用 设 施 不 收 费

69 G 项 目 是 否 有 助 于 构 建 和 谐 社 会 不, 该 项 目 将 会 把 某 些 群 体 排 除 在 外 没 有 影 响 是 的, 该 项 目 将 惠 及 少 数 群 体 H I 项 目 是 否 有 助 于 建 设 更 具 活 力 的 城 市 中 心 项 目 是 否 有 助 于 提 升 市 民 的 城 市 自 豪 感 没 有 效 果 / 没 有 显 著 效 果 没 有 具 体 重 点, 但 对 市 中 心 居 民 生 活 质 量 有 积 极 影 响 没 有 具 体 重 点, 但 会 为 市 中 心 带 来 一 些 投 资 专 门 针 对 振 兴 城 市 中 心 没 有 影 响 是 的 是 的, 非 常 有 助

70 表 2.12: 项 目 实 施 的 可 行 性 2.12 问 题 可 能 的 答 案 A 当 地 政 府 的 项 目 预 算 是 否 已 落 实 当 地 政 府 预 算 未 对 该 项 目 分 配 资 金 资 金 保 障 不 需 要, 所 有 费 用 均 由 国 家 / 地 区 预 算 承 担 是 的, 当 地 政 府 预 算 将 承 担 项 目 费 用 是 的, 当 地 政 府 预 算 将 承 担 项 目 全 部 费 用 可 行 性 指 数 B 资 金 是 否 通 过 外 部 融 资 渠 道 得 到 保 障, 以 及 / 或 者 是 否 有 外 部 融 资 潜 力 无 需 外 部 融 资 来 源 有 可 能 获 得 国 家 / 地 区 拨 款 有 可 能 获 得 优 惠 贷 款 有 可 能 获 得 私 营 部 门 投 资 已 获 得 国 家 / 地 区 拨 款 已 获 得 优 惠 贷 款 私 营 部 门 已 承 诺 提 供 资 金 承 诺 C 项 目 能 否 带 来 直 接 收 入 没 有 直 接 收 入 直 接 收 入 可 忽 略 不 计 收 入 能 够 承 担 运 营 和 维 护 成 本 收 入 超 过 运 营 和 维 护 成 本 D 项 目 能 否 带 来 间 接 收 入 无 间 接 收 入 较 少 ( 当 地 税 基 至 多 增 加 4%) 中 度 ( 当 地 税 基 增 加 5-7%) 显 著 ( 当 地 税 基 增 加 >8%) E 项 目 是 否 降 低 目 前 的 预 算 成 本 增 加 现 有 成 本 无 成 本 节 约 长 期 节 约 成 本 立 即 节 约 成 本 F 提 议 费 用 征 收 系 统 的 合 理 程 度 将 征 收 <60% 的 费 用 将 征 收 60-90% 的 费 用 将 征 收 >90% 的 费 用 该 设 施 不 收 费

71 G H I J 确 保 项 目 实 施 和 运 营 的 有 力 制 度 是 否 到 位, 或 者 是 否 需 要 外 部 支 持 金 融 / 经 济 因 素 是 否 会 对 项 目 的 完 成 / 可 持 续 性 构 成 风 险 政 治 因 素 是 否 会 对 项 目 的 完 成 构 成 风 险 如 果 存 在 风 险, 项 目 设 计 是 否 包 括 风 险 缓 解 策 略 建 设 施 工 和 运 营 维 护 需 要 外 部 专 业 知 识 仅 建 设 施 工 阶 段 需 要 外 部 专 业 知 识 筹 备 阶 段 ( 即 可 行 性 研 究 ) 需 要 外 部 专 业 知 识 不 需 要 外 部 专 业 知 识 高 风 险 中 等 风 险 低 风 险 无 风 险 高 风 险 中 等 风 险 低 风 险 无 风 险 尚 未 制 定 策 略 正 在 制 定 策 略 是 的, 已 制 定 策 略 无 风 险

72 表 2.13: 附 加 项 目 数 据 2.13 问 题 可 能 的 答 案 A 目 的 简 短 项 目 说 明 谁 是 直 接 受 益 者 谁 将 间 接 受 益 B 投 资 理 由 为 什 么 说 该 投 资 项 目 最 有 效 地 使 用 了 纳 税 人 的 钱 C 计 划 提 出 谁 参 与 了 该 项 目 的 启 动 进 程 D 项 目 实 施 者 谁 负 责 项 目 设 计 谁 负 责 项 目 实 施 谁 负 责 项 目 运 营 本 部 分 中 的 数 据 不 用 于 项 目 计 分 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 65

73 表 : 项 目 对 城 市 预 算 的 影 响 2.14 新 增 商 业 贷 款 预 估 值 预 测 A 初 始 贷 款 额 B 贷 款 净 额 C 利 息 付 款 D 本 金 付 款 2.15 新 增 优 惠 贷 款 预 估 值 预 测 A 初 始 贷 款 额 B 贷 款 净 额 C 利 息 付 款 D 本 金 付 款 2.16 额 外 收 入 预 估 值 预 估 值 预 测 A 一 般 收 入 B 用 户 费 用 2.17 额 外 支 出 预 估 值 预 估 值 预 测 A 运 营 和 维 护 B 还 本 付 息 额 2.18 最 初 预 算 预 测 预 估 值 预 测 A 预 计 收 入 B 预 计 运 营 支 出 C 预 计 运 营 盈 余 / 亏 损 D 预 计 投 资 预 算 E 预 估 偿 债 能 力 2.19 对 预 算 预 测 的 影 响 预 估 值 预 测 A 项 目 对 收 入 的 影 响 B C D 项 目 对 支 出 的 影 响 项 目 对 运 营 盈 余 / 亏 损 的 影 响 项 目 对 投 资 预 算 的 影 响 2.20 资 本 投 资 资 金 来 源 预 测 A B C D E 自 有 资 金 国 家 / 地 区 资 金 和 拨 款 私 营 部 门 / 公 众 资 金 优 惠 贷 款 融 资 缺 口 总 额 2.21 资 本 支 出 预 测 A B 资 本 投 资 现 有 支 出

74 C 支 出 限 额 2.22 资 本 支 出 预 测 A 新 增 贷 款 B 当 前 还 本 付 息 额 C 预 计 最 大 偿 债 能 力

75 第 3 步 : 规 划 表 单 -( 绿 色 标 签 页 ) 5 年 计 划 - 最 终 项 目 尼 泊 尔 卢 比 百 万 总 额 总 额 ( 美 元 ) 承 诺 资 本 投 资 总 额 资 本 投 资 总 额 ( 自 有 资 金 ) 国 家 或 地 区 基 金 和 拨 款 私 营 部 门 投 资 商 业 贷 款 优 惠 贷 款 融 资 缺 口 ,175, ,947, ,116, ,794 支 出 限 额 现 有 支 出 预 计 融 资 能 力 现 有 年 度 还 本 付 息 额 新 增 贷 款 : 年 度 还 本 付 息 额 预 计 最 高 还 本 付 息 额 投 资 后 可 用 资 金 ,361,093

76 附 件 2: 协 调 人 员 指 南

77 附 件 2: 协 调 人 员 指 南 筹 备 工 作 检 查 假 设 和 内 置 方 案 开 始 进 行 优 先 排 序 前, 协 调 人 员 应 : 检 查 Excel 工 作 簿 ( 表 ) 中 的 各 项 假 设 这 些 假 设 包 括 通 货 膨 胀 国 内 生 产 总 值 增 长 利 率 和 汇 率 典 型 贷 款 条 件 债 务 限 额 税 收 征 管 效 率 运 营 盈 余 占 战 略 投 资 项 目 的 百 分 比 等 数 据 这 些 指 标 为 默 认 设 置, 但 可 以 方 便 调 整, 以 反 映 当 地 情 况 若 未 做 出 改 动, 则 将 使 用 默 认 设 置 研 究 记 分 卡 的 权 重 分 配 ( 第 19 页 ) 和 内 置 方 案 ( 第 页 ) 如 果 以 上 内 容 没 有 恰 当 反 映 城 市 发 展 目 标, 协 调 人 员 应 鼓 励 技 术 小 组 制 定 城 市 方 案 第 1 步 输 入 城 市 财 政 数 据 第 1 步 直 接 明 了 : 市 财 政 局 应 可 获 得 填 写 表 格 所 需 的 数 据 读 取 不 同 数 据 源, 随 后 交 叉 检 查, 以 确 定 数 据 是 否 填 入 正 确 的 预 算 类 别, 这 些 工 作 可 能 需 要 一 段 时 间 第 1 步 的 数 据 收 集 工 作 必 须 在 开 始 第 2 步 工 作 之 前 完 成 财 政 评 估 的 一 个 关 键 问 题 是 市 财 政 数 据 原 则 上 应 涵 盖 与 项 目 优 先 排 序 涉 及 的 管 辖 区 相 同 的 地 区 换 言 之, 第 1 步 涉 及 的 管 辖 区 必 须 与 第 2 步 契 合 注 : 必 须 按 正 确 顺 序 完 成 以 上 步 骤 如 果 不 分 析 城 市 的 财 政 能 力, 优 先 排 序 工 作 将 没 有 任 何 意 义 第 2 步 A: 在 愿 望 清 单 中 输 入 每 个 项 目 的 项 目 数 据 第 一 项 任 务 是 让 技 术 小 组 输 入 每 个 提 议 项 目 的 所 有 数 据 只 有 表 需 要 人 工 数 据 输 入, 其 余 均 自 动 计 算 根 据 我 们 的 经 验, 可 就 列 表 上 每 个 项 目 下 的 潜 在 项 目 ( 愿 望 清 单 ) 达 成 一 致, 分 配 给 一 个 人 / 部 门 制 作 项 目 表 单, 这 一 做 法 效 果 最 好 ( 使 用 附 件 1 中 的 硬 拷 贝 打 印 件 ) 这 项 工 作 最 好 在 全 体 会 议 上 进 行, 届 时 可 将 Excel 工 作 簿 显 示 在 屏 幕 上, 并 由 协 调 人 员 指 导 讨 论 并 输 入 数 据 每 个 项 目 的 数 据 输 入 大 约 需 要 半 小 时, 具 体 取 决 于 数 据 可 用 性 以 及 技 术 小 组 内 部 对 相 关 问 题 达 成 一 致 的 程 度 请 记 住, 愿 望 清 单 中 的 所 有 提 案 必 须 符 合 两 个 基 本 标 准 : 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 70

78 1. 它 应 是 投 资 项 目 2. 它 应 是 市 政 项 目 注 : 这 两 个 问 题 是 所 谓 的 杀 手 问 题, 两 个 问 题 的 回 答 必 须 全 部 为 是, 否 则 不 能 记 录 相 关 项 目 这 对 计 分 没 有 进 一 步 影 响

79 B: 审 查 汇 总 表 和 修 正 分 数 该 汇 总 表 包 含 每 个 项 目 的 单 页 得 分 概 览, 涉 及 每 个 指 数 和 每 个 方 案 下 的 得 分 由 于 所 有 分 数 都 通 过 运 用 标 准 化 方 法 计 算 得 出, 因 此 容 易 比 较 项 目 的 各 项 分 数 汇 总 表 还 就 一 系 列 财 务 参 数 进 行 评 分 按 任 何 一 列 的 项 目 排 序 (SORT PROJECTS) 按 钮, 这 些 项 目 将 自 动 排 序, 每 个 类 别 得 分 最 高 的 项 目 将 排 在 首 位 接 下 来, 技 术 小 组 有 机 会 讨 论 项 目 得 分 各 种 方 案 能 够 起 到 辅 助 作 用, 但 主 要 参 照 点 应 始 终 是 城 市 发 展 目 标 如 果 小 组 成 员 问 及 为 何 某 个 项 目 的 得 分 高 于 另 一 个 项 目, 他 们 可 以 回 顾 项 目 表 单, 并 检 查 他 们 是 否 对 选 定 的 答 案 感 到 满 意 答 案 可 以 调 整 只 有 在 技 术 小 组 满 意 每 个 具 体 项 目 的 分 数 的 情 况 下 方 可 进 入 下 一 个 步 骤 : 列 出 短 清 单 注 : 如 果 协 调 人 员 在 汇 总 表 中 突 出 显 示 排 名 第 一 和 第 二 的 分 数, 则 可 能 有 助 于 进 行 本 步 骤 工 作 C: 按 类 别 列 出 项 目 短 清 单 技 术 小 组 现 在 需 要 决 定 排 名 这 项 工 作 最 好 在 技 术 小 组 所 有 成 员 到 场 的 全 体 会 议 上 进 行 该 排 名 会 议 也 可 邀 请 更 广 泛 的 受 众, 例 如 社 区 代 表 可 通 过 以 下 几 种 方 法 完 成 这 项 工 作 技 术 小 组 可 以 决 定 采 用 某 项 特 定 方 案, 并 根 据 该 方 案 进 行 排 名 另 外, 排 名 也 可 通 过 投 票 决 定 技 术 小 组 成 员 可 向 协 调 人 员 提 交 自 己 的 排 名 ( 不 一 定 要 与 汇 总 表 排 名 对 应 ), 协 调 人 员 将 根 据 得 票 数 计 算 获 胜 项 目 该 协 调 人 员 将 手 动 输 入 汇 总 表 的 B 列 中 的 排 名 信 息 按 下 排 序 (SORT) 按 钮, 项 目 将 自 动 显 示, 其 中 排 名 第 一 的 项 目 将 排 在 首 位 注 : 该 Excel 表 单 不 提 供 自 动 排 名 B 列 中 的 排 名 为 人 工 输 入 第 3 步 A: 选 择 项 目 第 一 项 任 务 是 将 数 据 从 项 目 表 单 导 入 规 划 表 单 只 需 点 击 项 目 表 单 排 名 名 单 中 的 将 项 目 纳 入 投 资 计 划 ( INCLUDE PROJECT IN INVESTMENT PLAN) 按 钮 即 可 完 成 这 项 工 作 技 术 小 组 首 先 输 入 已 承 诺 (COMITTED) 项 目, 然 后 是 筹 备 (PREPARED) 项 目, 最 后 是 提 议 (PROPOSED) 项 目 应 根 据 汇 总 表 中 的 排 名 名 单 以 优 先 次 序 逐 一 添 加 项 目 另 外, 所 有 项 目 ( 不 论 状 态 ) 均 可 添 加 到 最 终 (FINAL) 表 格 Excel 工 作 簿 自 动 算 出 每 个 项 目 所 需 投 资 总 额, 并 计 算 其 对 可 用 投 资 预 算

80 的 影 响 以 及 最 高 还 本 付 息 额 图 1 和 图 2 通 过 可 视 化 呈 现 让 技 术 小 组 看 到 这 种 影 响 图 1 显 示 项 目 所 需 的 资 本 投 资 与 支 出 限 额 如 果 条 柱 触 及 红 线, 则 表 明 已 达 投 资 上 限 图 2 显 示 债 务 限 额, 表 明 表 示 年 度 还 本 付 息 额 的 条 柱 不 可 超 越 红 线 添 加 一 个 新 项 目 后, 技 术 小 组 应 检 查 预 算 分 配 后 剩 余 的 资 金 如 果 扣 除 投 资 后 的 余 额 为 正 数, 则 可 再 添 加 一 个 项 目, 直 到 预 算 用 尽 该 方 案 为 标 准 投 资 方 案, 接 下 来 将 此 文 件 保 存 为 投 资 方 案 1(INVESTMENT PACKAGE 1) B: 修 改 项 目 数 据 现 在, 技 术 小 组 可 以 开 始 调 整 该 投 资 方 案 目 的 是 通 过 调 整 具 体 项 目 表 单 中 的 数 据 为 添 加 其 他 项 目 争 取 财 务 空 间 : 如 果 特 定 项 目 的 贷 款 额 增 加, 将 出 现 什 么 状 况? 如 果 特 定 项 目 获 得 私 营 部 门 的 资 金, 将 出 现 什 么 状 况? 如 果 我 们 试 图 寻 求 替 代 资 金 来 源, 将 出 现 什 么 状 况? 如 果 某 项 目 的 起 始 日 期 提 前 或 推 迟, 将 出 现 什 么 状 况? 电 子 数 据 表 中 的 图 表 将 再 次 帮 助 技 术 小 组 制 定 一 个 平 衡 方 案 一 旦 达 到 某 一 年 的 投 资 限 额 或 贷 款 限 额, 图 1 和 图 2 将 发 出 警 告 信 号 C: 制 定 替 代 方 案 技 术 小 组 制 定 好 新 的 潜 在 方 案 后, 该 文 件 即 应 保 存 为 投 资 方 案 2 (INVESTMENT PACKAGE 2) 这 样, 技 术 小 组 可 以 创 建 一 系 列 有 各 自 优 劣 势 及 影 响 的 方 案 鼓 励 技 术 小 组 进 行 创 造 性 思 考, 而 非 单 纯 依 靠 市 政 预 算 获 得 项 目 资 金 应 尽 可 能 将 自 由 资 金 视 为 市 政 当 局 的 一 大 潜 力 以 及 技 术 小 组 的 自 身 贡 献, 以 获 得 外 部 资 金

81 建 议 采 用 的 优 先 投 资 方 案 工 作 时 间 表 在 外 部 协 调 人 员 的 指 导 下 举 行 为 期 两 天 的 全 体 会 议, 邀 请 市 政 官 员 出 席, 为 市 政 优 先 投 资 方 案 的 格 式 提 供 建 议 会 议 结 束 时 向 决 策 者 提 交 可 选 投 资 方 案 需 要 为 期 一 天 的 筹 备 会 议 检 查 数 据 是 否 完 好, 并 评 估 研 讨 会 举 行 之 前 是 否 需 要 收 集 额 外 数 据 项 目 部 分 描 述 性 数 据 和 财 务 数 据 可 存 入 工 作 簿, 以 便 为 全 体 会 议 讨 论 节 省 时 间 为 期 两 天 的 全 体 研 讨 会 之 后, 将 在 更 小 范 围 内 进 行 为 期 一 天 的 工 作 组 会 议, 根 据 优 先 排 序 结 果 确 定 可 选 投 资 方 案 市 政 当 局 的 首 选 优 先 投 资 方 案 时 间 主 题 人 员 第 一 研 讨 会 之 前 举 行 的 会 议 天 : 研 讨 会 之 前 与 财 务 专 家 举 行 的 会 议, 该 会 议 旨 在 商 定 财 务 数 据 研 讨 会 之 前 与 项 目 官 员 举 行 的 会 议, 该 会 议 旨 在 评 估 已 编 制 项 目 表 单 的 状 态, 并 输 入 每 个 项 目 的 描 述 性 数 据 和 财 务 数 据 检 查 设 施 协 调 人 员 与 各 小 组 成 员 第 二 天 项 目 优 先 排 序 全 体 研 讨 会 会 议 开 幕 时 展 示 为 该 市 制 定 的 发 展 愿 景 提 议 者 展 示 项 目, 将 数 据 输 入 Excel 工 作 簿 正 式 启 动 仪 式 协 调 人 员 与 技 术 小 组 第 三 天 项 目 优 先 排 序 全 体 研 讨 会 提 议 最 终 项 目 审 查 结 果 及 财 务 规 划 协 调 人 员 与 技 术 小 组 第 四 天 小 组 规 划 准 备 可 选 投 资 方 案 准 备 陈 述 介 绍 协 调 人 员 与 个 别 小 组 成 员 第 五 天 最 终 介 绍 向 决 策 者 介 绍 思 考 与 探 讨 协 调 人 员 技 术 小 组 和 决 策 者 协 调 人 员 与 个 别 小 组

82 成 员

83 附 件 3: 项 目 实 例 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 76

84 Teku 南 Balaju 北 Balaju Teku 南 Balaju 北 Balaju 附 件 3: 项 目 实 例 以 下 几 页 内 容 介 绍 了 加 德 满 都 项 目 实 例 的 一 些 背 景 信 息 提 供 这 些 信 息 旨 在 帮 助 说 明 该 工 具 包 在 当 地 项 目 优 先 排 序 过 程 中 的 运 用 这 些 信 息 来 源 于 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 驻 加 德 满 都 团 队 总 的 结 报 告 (2009 年 6 月 ) 项 目 : 废 物 转 运 站 历 史 上, 废 物 由 各 个 家 庭 做 成 堆 肥 并 在 田 地 中 使 用 此 后, 社 会 变 革 导 致 部 分 城 市 废 物 被 倾 倒 在 河 流 沿 岸 这 一 做 法 成 为 导 致 城 市 主 要 交 通 走 廊 呈 现 糟 糕 状 况 的 重 要 因 素, 并 使 得 河 道 宽 度 收 窄 现 有 的 河 堤 大 多 由 废 物 堆 积 而 成 新 建 转 运 站 的 备 选 地 址 目 前, 加 德 满 都 仅 在 Teku 设 有 一 处 废 物 转 运 设 施 该 设 施 周 围 目 前 正 在 进 行 城 市 开 发, 居 民 对 该 设 施 的 运 营 活 动 颇 有 怨 言, 称 臭 味 和 风 吹 起 的 废 物 是 他 们 的 主 要 关 切 为 了 应 对 该 市 废 物 问 题 不 断 加 重 的 局 面, 有 关 人 员 提 出 了 三 种 潜 在 的 可 选 方 案 : - 改 进 Teku 的 现 有 设 施 - 在 南 Balaju 建 设 新 的 废 物 转 运 站 - 在 北 Balaju 建 设 新 的 废 物 转 运 站 预 计 项 目 成 本 总 额 : Teku 1,150 万 尼 泊 尔 卢 比 (151,000 美 元 ) 南 Balaju 6,540 万 尼 泊 尔 卢 比 (964,000 美 元 ) 北 Balaju 7,380 万 尼 泊 尔 卢 比 (854,000 美 元 ) 预 计 年 度 运 营 和 维 护 成 本 总 额 : Teku 1 百 万 尼 泊 尔 卢 比 南 Balaju 5 百 万 尼 泊 尔 卢 比 北 Balaju 5 百 万 尼 泊 尔 卢 比 为 加 德 满 都 市 设 计 的 废 物 转 运 站 指 数 得 分 : 项 目 目 的 公 众 反 应 环 境 影 响 社 会 经 济 影 响 可 行 性 Teku 方 案 得 分 环 境 经 济 创 收 社 会 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 77

85 建 议 采 用 的 干 预 措 施 Teku: Teku 转 运 站 有 两 个 功 能 : 转 运 : 日 常 废 物 被 运 送 到 该 转 运 站, 再 由 大 型 车 辆 转 运 至 Sisdol 填 埋 场 贮 存 : 在 填 埋 场 或 通 向 转 运 站 的 公 路 关 闭 时 贮 存 废 物, 直 至 恢 复 正 常 运 营 倾 倒 在 河 岸 的 废 物 建 议 改 进 措 施 主 要 包 括 : - 将 单 一 转 运 设 施 改 造 为 两 个 转 运 设 施, 以 同 时 处 理 运 载 量 不 一 的 车 辆 - 通 过 通 过 提 供 车 辆 行 进 路 径 和 增 加 出 入 入 门 改 善 现 场 交 通 流 通 提 高 效 率, 以 此 提 高 效 率 - 提 供 额 外 的 防 鸟 和 防 风 保 护 平 台, 以 此 提 高 存 储 容 量 南 Balaju 和 北 Balaju 建 设 一 个 新 的 转 运 站 ; 转 运 站 的 布 局 逻 辑 上 类 似 于 Teku 转 运 站 两 块 土 地 均 为 政 府 土 地, 因 此 不 会 出 现 征 用 土 地 的 问 题 转 运 站 紧 邻 固 体 废 物 箱 和 垃 圾 压 缩 车 前 往 填 埋 场 的 现 有 路 线, 在 改 善 城 北 垃 圾 收 集 方 面 占 有 地 利 优 势 正 在 Sisdol 垃 圾 填 埋 场 工 作 的 垃 圾 收 集 员 优 先 排 序 的 结 果 优 先 排 序 的 结 果 显 示, 在 所 有 提 议 项 目 中, 南 Balaju 新 建 转 运 站 得 分 最 高, 经 过 改 造 的 Teku 转 运 站 紧 随 其 后 两 个 项 目 在 环 境 影 响 方 面 均 获 得 满 分, 其 他 类 别 得 分 几 乎 相 同 新 建 转 运 站 需 要 更 多 投 资, 但 其 经 济 和 社 会 影 响 更 加 深 远 北 Balaju 得 分 较 低, 因 为 : - 大 型 车 辆 难 以 入 内 - 由 于 地 处 斜 坡, 开 发 成 本 较 高 - 周 边 地 区 主 要 是 住 宅 区, 并 且 靠 近 休 闲 娱 乐 区, 预 计 将 有 更 多 公 众 反 对 - 随 后 制 定 的 亚 洲 城 市 发 展 促 进 机 构 预 可 行 性 研 究 建 议 在 改 造 Teku 转 运 站 的 同 时 在 南 Baluju 新 建 一 处 设 施 不 推 荐 北 Balaju 转 运 站 北 Balaju 可 能 建 设 的 转 运 站 横 截 面

86 词 汇 债 券 发 行 人 根 据 所 声 明 条 款 向 投 资 者 支 付 的 法 定 承 诺 的 书 面 证 据 债 券 通 常 可 转 让 债 券 习 惯 上 指 长 期 债 券 (5-25 年 ) 短 期 债 券 通 常 被 称 为 票 据 BOT 建 造 - 拥 有 - 转 让, 即 项 目 重 新 转 让 给 授 予 特 许 权 的 一 方 转 让 可 能 是 有 价 的, 也 可 能 无 成 本 资 本 成 本 资 本 支 出 资 本 收 入 经 常 性 营 运 盈 余 / ( 亏 损 ) 还 本 付 息 额 财 政 空 间 拨 款 政 府 间 转 移 市 政 自 有 收 入 实 施 项 目 所 需 的 资 本 投 资 总 额 一 般 与 创 造 长 期 资 本 资 产 ( 经 济 或 物 质 和 社 会 基 础 设 施 ) 有 关 也 被 称 为 资 本 支 出 一 般 指 来 自 市 政 税 当 地 服 务 费 用 或 用 户 费 用 和 许 可 费 的 固 定 来 源, 经 常 性 资 金 来 源, 罚 金 收 入, 以 及 当 地 政 府 来 自 建 筑 物 和 设 施 的 租 金 收 入 经 常 性 收 入 总 额 和 经 常 性 支 出 总 额 之 差 始 终 不 应 为 负 值, 正 值 也 不 应 过 大 ( 除 非 拨 备 为 筹 备 金 ) 年 度 内 债 外 债 还 本 付 息 额 的 当 地 货 币 等 值 款 额 包 括 应 支 付 本 金 和 利 息 通 常 表 示 为 每 日 历 年 度 或 财 政 年 度 的 年 度 金 额 空 间 允 许 政 府 为 预 期 目 的 提 供 资 源, 并 且 不 对 政 府 财 政 状 况 的 可 持 续 性 构 成 任 何 损 害 的 可 用 预 算 空 间 政 府 或 其 他 组 织 为 支 持 特 定 职 能 提 供 的 款 项 可 分 为 营 运 性 拨 款 或 资 本 性 拨 款 两 类 ( 取 决 于 接 受 拨 款 者 ) 将 资 金 从 一 级 政 府 转 移 至 另 一 级 政 府 当 地 政 府 自 行 筹 集 的 资 金 财 产 税 经 常 性 支 出 经 常 性 收 入 收 入 共 享 运 营 成 本 用 户 费 用 土 地 和 建 筑 物 税 收 一 般 是 指 现 有 市 政 公 共 产 品 和 服 务 的 所 有 运 营 和 维 护 支 出 一 般 指 来 自 市 政 税 当 地 服 务 费 用 或 用 户 费 用 和 许 可 费 的 固 定 来 源, 经 常 性 资 金 来 源, 罚 金 收 入, 以 及 当 地 政 府 来 自 建 筑 物 和 设 施 的 租 金 收 入 指 中 央 政 府 将 其 在 全 国 征 收 的 部 分 税 收 转 移 至 各 市 政 府 以 满 足 当 地 需 求 年 度 运 营 和 维 护 成 本 受 益 于 某 项 公 共 服 务 的 一 方 为 直 接 获 得 该 服 务 而 支 付 的 费 用

87 参 考 文 献 Bastin, J. & Hidayat, W. (1992) Financing the Integrated Urban Infrastructure Development Programme, in: v/d Hoff, Robert. & Steinberg, Florian (eds): Innovative Approaches to Urban Management, Avebury, Aldershot Guess, G, Tulea, M, Todor, C, (2005) Capital Invest ment Planning & Budgetting Toolkit, Governance Reform & Sustainable Partnerships Program (GRASP), USAID Romania Jefremienko, M. Wolkska, H. (2005) Capital Improvement Planning in Municipalities, Governance Accountability Project USAID, SIDA Municipal Infrastructure Support Programme (MISP), Serbia (2004): SLAP 2.0 Information System, European Agency for Reconstruction Mumtaz, B. & Wegelin, E. (2001) Guiding Cities: The Urban Management Programme, UNDP/UNCHS/WORLD BANK-UMP Office of the National Economic and Social Development Board/The World Bank Thailand (1999) Urban Development under the 8 th and 9 th Plans, Regional Urban Development Fund, part 3,6,7: Operational Manual, Creditworthiness Analysis and User Manual. Pandey, K., Institute for Housing & Urban Development Studies, Karnataka Urban Infrastructure Development & Finance Corporation (1997), Capacity Building for Improved Infrastructure Development in Selected Muncipalites in Karnataka State, Asian Development Bank, India Peterson, G., Kingsley, T.G., Telgasrsky, J.P. (1994) Multi-sectoral Investment Planning, Working Paper no. 3, UNDP/UNCHS/WORLD BANK-UMP Regional Environmental Centre for Central and Eastern Europe ( ), PEPA/7; Project Characterisation Database PEPA/23; An Introduction to Project Prioritisation Criteria and Approaches, PEPA/24; An Introduction to Private Sector Involvement in Public Infrastructure Project, Priority Environmental Projects for Accession (PEPA) Programme, Directorate General for Environ ment (DG ENV) of the European Commission Research Triangle, DS Consultants (2004), Financial Analysis Model (FAM) for Croatian Municipalities, USAID Local Government Program, Zagreb Schiavo-Campo, S, Tommasi, D, The Programming of Public Investment and the Management of External Assistance, in Managing Government Expenditure, chapter 12, Asian Development Bank, Manila. Schwörer, I, Rajbhandari, L, (2006) Urban Development through Local Efforts Programme (UDLE), GTZ, Nepal Singh, K., Steinberg, F., Einsiedel von, N. (eds) (1996) Integrated Urban Infrastructure Development in Asia, Oxford Publishing Suselo, H, Taylor, J. Wegelin, E. (eds) (1995), Indonesia s Urban Infrastructure Development Experience: Critical Lessons of Good Practice, UN-Habitat The Urban Institute, Introductory Guide: Capital Financing For Local Governments: A Short Guide on how to Manage the Investment Process Effectively (May 2006), Guidebook: Invest ment Project Packaging (March 2005), Quick Start Manual: Croatia: Local Self Government Investment Project Toolkit (Nov 2004), USAID Local Government Reform Project in Croatia 项 目 规 划 与 优 先 排 序 工 具 包 80