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1 正 确 决 策 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 保 罗 马 克 西 姆, 任 加 里 斯, 戴 雷 普 利 卡 斯, 梦 娜 戴 维 斯 译 : 张 婷 婷

2 如 果 需 要 本 书 或 作 者 的 其 他 信 息, 请 与 菲 沙 河 谷 大 学 (University of the Fraser Valley) 的 任 加 里 斯 先 生 联 系 : 电 子 邮 件 :[email protected] 电 话 : 更 多 有 关 公 众 安 全 的 研 究 成 果 请 参 看 大 学 网 站 :

3 正 确 决 策 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 保 罗 马 克 西 姆, 任 加 里 斯, 戴 雷 普 利 卡 斯, 梦 娜 戴 维 斯 译 : 张 婷 婷 2015 保 罗 马 克 西 姆

4 作 者 简 介 保 罗 马 克 西 姆 (Paul Maxim), 劳 里 埃 大 学 教 授 保 罗 马 克 西 姆 于 渥 太 华 大 学 获 犯 罪 学 硕 士 学 位, 之 后 于 宾 夕 法 尼 亚 大 学 获 社 会 学 博 士 学 位, 专 攻 犯 罪 学 和 研 究 方 法 目 前, 他 在 加 拿 大 安 大 略 省 滑 铁 卢 的 劳 里 埃 大 学 Wilfrid Laurier University) 巴 尔 西 利 国 际 关 系 学 院 经 济 系 担 任 教 授, 主 要 研 究 领 域 为 人 口 和 劳 动 经 济 学 任 加 里 斯 (Len Garis), 菲 沙 河 谷 大 学 客 座 教 授 任 加 里 斯 是 卑 诗 省 素 里 市 消 防 局 局 长, 被 菲 沙 河 谷 大 学 (University of the Fraser Valley) 犯 罪 学 及 刑 事 司 法 学 院 聘 任 为 客 座 教 授, 同 时 也 是 纽 约 江 杰 刑 事 司 法 学 院 John Jay College of Criminal Justice) 附 属 研 究 院 成 员, 以 及 西 蒙 菲 沙 大 学 (Simon Fraser University) 加 拿 大 城 市 研 究 所 成 员 他 着 重 于 研 究 如 何 通 过 进 行 基 于 证 据 的 决 策 与 创 新 来 应 对 公 共 安 全 领 域 面 临 的 挑 战 戴 雷 普 利 卡 斯 (Darryl Plecas), 菲 沙 河 谷 大 学 荣 誉 教 授 戴 雷 普 利 卡 斯 现 为 菲 沙 河 谷 大 学 犯 罪 学 及 刑 事 司 法 学 院 的 荣 誉 教 授 退 休 前 他 曾 担 任 加 拿 大 皇 家 骑 警 大 学 资 深 研 究 员 他 曾 获 大 学 杰 出 教 授 荣 誉, 并 于 2003 年 荣 获 第 十 四 届 大 学 教 学 国 际 会 议 颁 发 的 教 学 及 科 研 杰 出 创 新 人 才 奖 他 发 表 了 大 量 论 述 加 拿 大 刑 事 司 法 领 域 的 相 关 问 题 的 文 章, 同 时 在 应 用 政 策 项 目 评 估 以 及 有 效 决 策 上 的 研 究 也 很 深 入 梦 娜 戴 维 斯 (Mona Davies), 法 律 分 析 师 梦 娜 戴 维 斯 获 伦 敦 大 学 法 学 学 士 学 位, 随 后 于 多 伦 多 大 学 获 政 治 科 学 硕 士 学 位 并 拥 有 由 特 许 秘 书 及 行 政 人 员 研 究 所 (Institute of Chartered Secretaries and Administrators) 颁 发 的 专 业 证 书 她 在 国 际 法 律 领 域 具 有 超 过 10 年 的 工 作 经 验, 工 作 过 的 单 位 包 括 私 营 和 公 立 机 构 她 在 投 资 者 - 国 家 仲 裁 方 面 也 颇 具 专 长 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

5 Page 1 目 录 2 前 言 3 简 介 11 定 义 问 题 21 批 判 性 思 考 31 收 集 证 据 41 统 计 51 设 计 实 验 61 评 估 项 目 73 成 本 分 析 85 决 策 此 项 目 由 卑 诗 省 素 里 市 政 府 委 托 制 作, 它 属 于 素 里 市 的 新 兴 领 导 计 划, 该 计 划 旨 在 通 过 教 育 工 作 经 验 与 师 友 计 划 来 培 养 出 表 现 杰 出 的 工 作 人 员 其 中 一 个 独 立 的 部 分 为 在 商 业 项 目 实 例 中 获 得 启 发 而 得 到 新 的 技 能, 并 且 将 其 应 用 在 工 作 中 正 确 决 策 : 基 于 证 据 的 决 策 指 南 的 这 个 版 本 正 是 该 计 划 的 一 项 重 要 的 成 果, 本 书 有 益 于 市 政 府 该 计 划 的 参 与 人 员 以 及 从 中 有 所 收 获 的 全 体 市 政 府 工 作 人 员 其 他 的 合 作 伙 伴 同 时 包 括 卑 诗 省 菲 莎 河 谷 大 学 此 手 册 通 过 加 拿 大 安 全 保 卫 部 门 的 支 持 加 拿 大 安 全 科 学 防 卫 研 究 与 发 展 中 心 的 领 导 以 及 加 拿 大 公 众 安 全 部 门 的 合 作, 根 据 正 确 决 策 : 消 防 专 业 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 而 改 编 我 们 感 谢 在 编 写 本 指 南 过 程 中 提 供 帮 助 的 以 下 人 员 : Yalda Asadian, 素 里 市 娱 乐 与 文 化 部 特 别 项 目 经 理 Tammy Britton, 素 里 市 财 务 与 技 术 部 技 术 领 导 Ron Gill, 素 里 市 规 划 与 发 展 部 市 区 北 部 规 划 经 理 Trent Hatfield, 素 里 市 工 程 部 环 境 技 术 专 家 素 里 市 新 兴 领 导 人 计 划 Alex Tyakoff, 素 里 市 战 略 规 划 分 析 师 Vivian Zhang, 维 多 利 亚 大 学 土 木 工 程 系 本 科 在 读 学 生 Dr. Charles Jennings, 纽 约 江 杰 刑 事 司 法 学 院 紧 急 响 应 研 究 组 主 任

6 2 前 言 就 职 于 市 级, 省 级 或 者 联 邦 政 府 的 工 作 人 员, 都 在 为 所 处 区 域 的 居 民 提 供 高 效 率 的 服 务 无 论 是 帮 助 公 众 的 前 台 人 员, 或 是 帮 助 执 政 官 员 制 定 有 效 的 政 策 和 项 目 的 幕 后 人 员 都 是 如 此 政 府 工 作 人 员 - 公 务 员 - 是 健 全 的 政 府 的 一 个 关 键 组 成 部 分 这 些 工 作 人 员 以 促 使 政 府 以 及 其 政 策 有 效 运 行 为 己 任, 帮 助 完 善 民 用 项 目, 并 确 保 其 按 照 计 划 实 行 身 为 被 政 府 聘 用 的 职 员 的 同 时 他 们 也 是 国 家 公 民, 因 此 公 务 员 们 对 确 保 政 府 项 目 达 到 预 期 的 效 果 有 着 很 大 的 兴 趣 一 般 来 说, 公 务 员 们 既 要 对 大 众 负 责, 也 要 对 执 政 官 员 负 责 特 别 是 管 理 阶 层 更 负 有 确 保 各 种 政 策 的 重 点 执 行 的 项 目 有 效 率 的 达 标 的 责 任 虽 然 这 里 提 到 的 职 责 都 是 很 明 显 的, 但 是 在 现 实 中 却 是 一 件 不 容 易 贯 彻 的 任 务 通 过 检 验 项 目 和 法 规 的 成 果 来 衡 量 我 们 的 项 目 和 服 务 的 效 率 是 唯 一 可 靠 的 方 法 换 句 话 说, 有 哪 些 证 据 可 以 证 明 我 们 使 用 了 正 确 的 方 法 做 着 正 确 的 事 情 呢? 基 于 证 据 的 决 策 方 法 便 是 其 中 一 个 衡 量 效 率 的 框 架 这 个 方 法 通 过 将 一 系 列 的 基 于 真 凭 实 据 的 策 略 ( 以 数 据 的 形 式 ) 综 合 起 来, 从 而 来 衡 量 我 们 的 成 效 基 于 证 据 的 决 策 方 法 是 一 个 帮 助 我 们 在 发 展, 培 养 和 维 持 政 府 项 目 中 做 出 更 有 效 决 策 的 透 明 的 工 具 此 手 册 为 政 府 部 门 的 工 作 人 员 提 供 了 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 综 述 和 介 绍 配 套 的 练 习 册 中 提 供 的 素 里 市 的 实 例 可 以 帮 助 读 者 全 面 地 理 解 手 册 中 的 相 关 理 论 通 过 熟 悉 手 册 里 的 方 法 与 技 巧, 我 相 信 你 会 发 现 你 的 决 策 过 程 会 变 的 更 加 有 效 由 数 据 主 导, 或 者 基 于 证 据 的 方 法, 同 时 也 让 我 们 更 加 有 效 的 验 证 我 们 的 工 作 效 率 和 成 果 通 过 考 察 客 观 的 指 标, 使 公 务 员 政 治 家 以 及 公 众 得 到 了 一 个 衡 量 我 们 政 策 和 项 目 的 有 效 性 的 坚 实 基 础, 并 确 保 了 公 众 享 有 由 我 们 付 出 的 努 力 与 来 自 于 公 众 的 税 收 一 起 创 造 出 的 最 高 价 值 的 服 务 文 森 兰 隆 德 (Vincent Lalonde, 理 学 硕 士, 工 程 师 素 里 市 市 执 行 长 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

7 3 简 介 在 不 断 变 化 的 世 界 中 的 有 效 决 策 方 法 尽 管 政 府 的 主 要 功 能 一 直 都 是 为 公 民 提 供 服 务, 但 是 各 部 门 提 供 服 务 的 方 式 一 直 在 不 断 的 改 进, 政 府 项 目 也 日 渐 变 的 复 杂 此 外, 公 众 多 方 面 的 需 求 也 使 得 各 个 部 门 之 间 需 要 进 行 功 能 性 的 合 作 以 便 提 供 更 多 综 合 性 服 务 这 些 服 务 项 目 往 往 需 要 更 丰 富 的 资 源 合 理 的 处 理 程 序 以 及 更 优 或 者 更 专 的 人 才 因 此, 领 导 和 经 理 不 断 地 面 对 这 个 问 题 : 我 们 怎 样 才 可 以 在 资 源 和 资 金 有 限 的 情 况 下 为 公 众 提 供 他 们 所 需 求 的 高 质 量 服 务? 我 们 需 要 在 各 种 方 法 中 做 出 选 择 和 权 衡, 同 时 也 需 要 考 虑 各 种 后 果 当 政 府 官 员, 利 益 相 关 方, 最 重 要 的 是, 当 公 众 细 察 这 些 决 策 的 效 率 的 时 候, 决 策 者 的 压 力 加 大 了 如 今 的 政 府 官 员 和 纳 税 人 不 会 因 为 表 面 意 义 就 同 意 动 用 更 多 的 资 源 政 府 官 员 项 目 管 理 阶 层 和 各 个 阶 层 的 行 政 机 构 渐 渐 地 经 常 被 迫 在 有 限 的 资 源 内 做 出 决 策 政 府 官 员 比 以 前 更 加 需 要 以 透 明 合 理 的 方 式 做 出 决 策 我 们 认 为, 优 秀 的 决 策 方 法 需 要 由 尽 可 能 多 的 证 据 调 查 研 究 以 及 合 理 的 信 息 来 支 持 我 们 将 这 种 方 法 称 为 基 于 证 据 的 决 策 方 法 我 们 通 过 引 用 独 立 支 持 和 可 被 证 实 的 事 实 根 据 来 证 明 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 合 理 关 键 性 这 种 方 法 可 以 帮 助 并 确 保 我 们 做 出 的 决 策 是 健 全 并 且 合 理 的 使 用 有 效 的 基 于 证 据 的 决 策 方 法 可 以 帮 助 你 得 到 你 所 寻 求 的 结 果 如 今 的 政 府 官 员 和 纳 税 人 不 会 因 为 表 面 意 义 就 同 意 动 用 更 多 的 资 源 基 于 证 据 的 调 查 研 究 为 什 么 如 此 重 要 呢? 这 种 解 决 问 题 的 方 法 为 什 么 与 政 府 工 作 人 员 相 关 呢? 下 面 列 举 了 一 些 主 要 原 因 : 缺 乏 被 合 理 的 证 据 引 导 的 政 策 和 项 目 往 往 既 昂 贵 又 浪 费 资 源, 或 者 导 致 不 理 想 的 未 知 效 果 ; 外 部 的 财 务 决 策 者 在 审 批 项 目 申 请 的 时 候 会 因 为 报 告 中 缺 乏 实 证 而 认 为 该 项 目 不 合 理 ; 和 基 于 证 据 的 政 策 和 策 略 往 往 能 产 生 更 理 想 的 效 果, 这 样 你 的 可 信 度 将 会 提 高, 你 所 在 的 部 门 以 及 全 体 人 员 的 工 作 将 会 获 得 更 多 的 支 持 此 手 册 将 会 帮 助 你 理 解 怎 样 找 寻 并 且 使 用 做 出 基 于 证 据 的 决 策 所 需 要 的 信 息 和 研 究 方 法 它 同 时 也 将 帮 助 你 将 你 的 决 策 置 于 一 个 令 人 信 服 的 框 架 中 以 使 其 他 人 看 到 它 们 的 价 值

8 4 当 然, 不 是 所 有 的 决 定 都 是 或 者 都 能 够 基 于 证 据 的 在 职 场 和 我 们 的 私 人 生 活 中, 我 们 往 往 更 喜 欢 做 出 基 于 道 德 伦 理 个 人 喜 好 和 政 治 立 场 的 决 定 单 纯 的 相 信 或 者 否 定 都 是 低 估 了 社 会 生 活 的 复 杂 程 度 尽 管 如 此, 就 算 在 这 样 的 情 况 下, 基 于 证 据 的 决 策 方 法 仍 然 可 以 帮 助 你 将 价 值 观 原 则 性 以 及 意 识 形 态 相 互 关 联 起 来, 因 此 以 帮 助 你 的 部 门 进 行 独 立 的 取 证 和 支 持 性 的 调 查 研 究 我 们 使 用 的 证 据 来 源 多 样 有 些 是 政 府 和 其 他 正 规 部 门 例 行 收 集 的 的 管 理 行 政 数 据, 有 些 是 从 正 规 的 政 策 和 项 目 评 估 过 程 中 产 生 的, 有 些 则 来 自 于 私 人 分 析 师 和 学 者 的 工 作 成 果, 其 他 信 息 来 源 也 包 括 你 所 属 的 机 构 或 者 部 门 学 会 在 证 据 的 世 界 中 遨 游 此 手 册 将 会 帮 助 你 大 胆 地 遨 游 在 证 据 的 世 界 中 正 如 我 们 即 将 了 解 到 的 那 样, 不 是 所 有 的 证 据 或 者 数 据 都 具 有 同 等 的 价 值 就 算 是 有 用 的 信 息, 我 们 也 需 要 将 其 置 放 于 合 适 它 的 背 景 中 来 衡 量 它 的 准 确 性 和 意 义 换 句 话 说, 此 手 册 将 提 供 生 成 数 据 时 你 所 需 要 了 解 的 相 关 知 识 除 了 学 习 如 何 评 估 证 据, 我 们 也 将 讨 论 如 何 使 用 证 据 形 成 一 个 具 有 说 服 力 的 逻 辑 论 证, 毕 竟 数 据 本 身 并 不 能 够 表 达 与 支 持 你 的 决 策 为 了 做 出 逻 辑 合 理 和 连 贯 的 政 策 或 者 项 目 决 策, 我 们 需 要 形 成 一 个 公 共 证 明 框 架 从 战 略 上 来 说, 不 合 理 的 项 目 申 请 或 者 商 业 计 划 往 往 并 不 会 成 功 我 们 也 会 发 现 有 许 多 被 提 出 的 论 证 或 者 辩 护 完 全 不 合 理 因 此, 我 们 将 仔 细 学 习 一 些 常 常 出 现 但 必 须 极 力 避 免 的 逻 辑 错 误 此 手 册 将 会 帮 助 你 : 1. 找 寻 并 且 使 用 做 出 基 于 证 据 的 决 策 所 需 要 的 信 息 和 研 究 方 法 2. 将 你 的 决 策 置 于 一 个 令 人 信 服 的 框 架 中 以 使 其 他 人 看 到 它 们 的 价 值 此 手 册 也 将 解 释 如 何 进 行 环 境 扫 描 和 SWOT 分 析 ( 一 个 对 机 构 中 存 在 的 优 势, 弱 势, 外 在 机 会 和 威 胁 而 进 行 的 分 析 方 法 ) 你 将 会 了 解 到 实 行 新 的 政 策 或 项 目, 或 者 确 定 一 个 战 略 重 点 之 前, 这 些 分 析 往 往 是 信 息 收 集 过 程 的 重 要 组 成 部 分 你 也 将 会 了 解 到 在 资 源 有 限 的 时 候, 战 略 规 划 的 关 键 部 分 就 是 成 本 收 益 分 析 和 成 本 研 究 通 过 使 用 加 拿 大 政 府 服 务 中 的 例 子, 此 手 册 将 会 为 你 展 示 如 何 定 义 一 个 问 题 的 方 法 它 将 帮 助 你 批 判 性 地 创 造 性 地 思 考, 以 及 找 寻 到 可 支 持 你 的 决 策 的 有 效 证 据 此 外, 它 将 简 单 说 明 各 种 研 究 方 法, 让 你 学 会 如 何 以 及 何 时 去 使 用 它 们 来 支 持 你 的 观 点 在 我 们 开 始 之 前, 仔 细 探 讨 一 些 更 深 层 的 问 题 会 对 接 下 来 的 学 习 很 有 帮 助 基 于 证 据 的 决 策 方 法 是 怎 样 以 及 为 什 么 变 的 如 此 的 重 要? 你 或 者 别 人 为 什 么 要 关 注 这 个 方 法? 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

9 简 介 5 医 疗 和 健 康 服 务 已 经 做 出 了 示 范 1 在 公 共 范 围 内, 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 起 源 可 以 被 追 踪 到 1980 年 代 英 国 政 府 当 时 面 临 着 严 重 的 财 政 危 机, 他 们 开 始 意 识 到 需 要 使 用 可 信 的 证 据 和 科 学 研 究 来 支 持 决 策 和 实 践 决 策 者 曾 经 浪 费 了 大 量 的 资 源 在 只 有 很 少 数 据 支 持 的 决 策 上, 哪 怕 他 们 都 相 信 这 个 决 策 他 们 做 出 的 决 策 常 常 取 决 于 个 人 喜 好 传 统 的 解 决 方 法 或 者 当 时 流 行 的 方 式 任 何 在 当 时 的 英 国 政 府 工 作 过 一 段 时 间 的 人 都 知 道, 世 界 上 从 来 都 不 缺 兜 售 最 新 管 理 万 灵 药 的 骗 子 英 国 政 府 知 道 国 内 需 要 投 资, 但 必 须 是 有 效 的 投 资, 而 非 仅 仅 是 一 些 没 有 经 过 实 践 的 主 意 2 这 种 方 法 影 响 了 许 多 其 他 的 领 域, 但 是 受 影 响 最 大 的 是 医 学 领 域, 因 为 研 究 人 员 可 以 将 糟 糕 的 实 践 方 法 和 对 病 人 的 伤 害 程 度 直 接 联 系 起 来 基 于 证 据 的 医 学 是 基 于 将 学 术 研 究 和 临 床 实 践 更 紧 密 的 联 系 起 来 的 目 的 演 变 而 来 的 在 理 想 的 情 况 下, 这 能 保 证 病 人 得 到 最 好 的 疗 效 和 最 合 适 的 照 顾 研 究 人 员 和 医 护 人 员 通 过 仔 细 审 查 他 们 的 政 策 和 程 序 从 而 尝 试 找 出 更 有 效 的 医 疗 机 构 的 运 作 方 法 3 与 此 同 时, 因 为 医 护 人 员 没 有 及 时 的 充 分 利 用 那 些 有 用 的 研 究 发 现, 从 而 使 本 可 以 受 益 的 病 人 却 持 续 的 遭 受 病 痛 的 折 磨 或 者 因 此 去 世 更 糟 糕 的 是, 其 他 团 体 可 能 因 为 看 到 管 理 疾 病 比 真 正 地 治 愈 它 可 以 获 得 更 大 的 利 益 而 故 意 不 去 治 愈 它 医 疗 领 域 中, 基 于 证 据 的 决 策 方 法 被 持 续 地 推 进 在 其 他 的 国 家, 这 种 方 法 也 成 为 了 公 共 医 疗 政 策 发 展 中 的 奠 基 石 在 全 世 界 的 政 策 主 张 群 体, 研 究 人 员 和 其 他 的 利 益 相 关 团 体 的 共 同 努 力 下, 使 用 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 需 求 渐 渐 地 得 到 了 认 可 5 基 于 证 据 的 决 策 方 法 是 尝 试 通 过 使 用 出 自 研 究 实 验 观 察 以 及 事 实 产 生 的 最 可 用 的 信 息 来 帮 助 制 定 最 好 的 决 策 和 政 策 有 时 候 就 如 同 上 文 的 例 子 一 样, 这 样 做 会 与 其 他 势 力 的 价 值 观 和 利 益 直 接 产 生 冲 突 医 疗 机 构 的 运 作 方 法 很 明 显 需 要 改 进 举 个 例 子, 一 个 大 型 调 查 结 果 显 示 将 研 究 结 果 与 建 议 的 政 策 相 结 合 这 个 过 程 花 费 了 大 约 15 年 作 为 一 个 生 动 的 示 例, 让 我 们 考 虑 到 某 种 癌 症 的 疗 法 的 研 究 理 论 依 据 可 能 早 已 存 在 但 是 从 发 现 理 论 到 临 床 实 践 哪 怕 只 有 一 部 分 都 要 滞 后 15 年 而 且 在 浪 费 了 那 么 长 的 时 间 之 后, 只 有 40% 的 医 护 人 员 能 真 正 地 应 用 了 那 些 有 价 值 的 信 息 4

10 6 实 例 正 如 我 们 已 经 指 出 的, 医 疗 领 域 中 已 经 存 在 大 量 的 并 且 数 量 仍 在 持 续 增 加 的 应 用 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 文 献 记 载 刑 事 司 法 的 领 域 中 同 样 从 实 质 上 接 受 了 并 且 应 用 着 基 于 证 据 的 决 策 方 法 6 而 在 政 府 机 构 中, 仅 仅 有 着 少 量 的 公 开 的 正 式 应 用 案 例 可 能 内 部 工 作 人 员 听 说 过 一 些 先 例, 但 是 这 些 先 例 的 细 节 往 往 没 有 被 公 开 早 在 2000 年 的 时 候, 安 大 略 省 级 政 府 曾 经 尝 试 着 解 决 护 士 界 的 一 些 问 题, 就 是 一 个 大 型 并 且 相 对 记 录 完 整 的 先 例 7 在 1998 年, 省 政 府 建 立 了 一 个 护 士 工 作 组 以 解 决 几 个 问 题, 包 括 帮 助 渥 太 华 留 住 已 有 的 并 且 吸 引 新 的 护 士, 改 善 护 士 的 工 作 环 境, 并 且 确 保 护 士 在 日 渐 复 杂 的 环 境 中 具 有 足 够 的 专 业 技 能 来 提 供 关 怀 服 务 这 些 数 据 将 一 系 列 的 采 访 各 方 利 益 相 关 者 递 交 的 应 征 意 见 书 以 及 描 述 了 在 职 护 士 所 面 对 的 挑 战 的 文 献 综 述 相 结 合, 工 作 组 可 以 由 此 来 研 究 与 护 士 相 关 的 供 求 关 系 以 及 工 作 环 境 中 存 在 的 问 题 正 如 的 欧 布 莱 恩 帕 乐 斯 和 博 曼 的 总 结 所 述 : 此 过 程 协 调 了 研 究 人 员 提 供 的 事 实 和 参 与 访 谈 的 人 员 的 价 值 观 和 信 念 最 终, 由 决 策 者 ( 资 深 政 府 人 士, 经 理, 专 业 服 务 人 员 ), 知 识 传 播 者 ( 工 会, 协 会, 公 众 代 表, 护 士 ), 以 及 研 究 人 员 ( 国 家 研 究 中 心 的 研 究 人 员 和 他 们 的 同 事 ) 类 似 的 组 合 而 发 展 成 的 可 靠 体 系 承 担 了 对 各 种 建 议 的 实 施 进 展 以 及 结 果 进 行 不 断 监 控 的 责 任 9 最 终, 人 员 短 缺, 员 工 士 气 以 及 患 者 服 务 方 面 的 相 关 问 题 得 到 了 显 著 地 改 善 护 士 工 作 组 的 欧 布 莱 恩 帕 乐 斯 和 博 曼 在 一 份 综 述 中 总 结 并 归 纳 了 其 中 的 基 于 证 据 的 元 素 是 如 何 联 系 且 聚 集 在 一 起 的 8 当 时 该 工 作 组 非 常 幸 运 地 利 用 了 几 个 大 型 数 据 库, 包 括 渥 太 华 政 府 的 一 个 行 政 数 据 库, 渥 太 华 护 士 专 科 学 校 中 有 关 注 册 学 生 资 料 的 数 据 库, 以 及 加 拿 大 统 计 局 和 加 拿 大 医 疗 信 息 机 构 的 数 据 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

11 简 介 7 做 出 有 效 的 决 策 : 优 秀 领 导 和 经 理 的 任 务 做 出 决 策 是 领 导 和 经 理 们 的 任 务 之 一 他 们 的 决 策 指 引 着 所 在 部 门 的 发 展 方 向, 并 且 影 响 着 员 工 的 士 气 和 心 理 健 康 状 态 糟 糕 的 决 策 会 增 加 矛 盾 削 弱 士 气 优 秀 的 决 策 会 带 来 切 实 的 正 面 的 结 果, 从 而 使 得 部 门 更 加 成 功, 并 且 能 鼓 舞 员 工 的 士 气 尽 管 领 导 和 经 理 认 可 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 价 值, 在 实 施 过 程 中 依 然 存 在 着 一 些 阻 碍 因 素 一 些 行 政 人 员 由 于 时 间 紧 迫 不 得 不 在 缺 乏 完 整 的 信 息 的 情 况 下 迅 速 做 出 决 策, 另 一 些 则 可 能 使 用 过 时 的 信 息 因 为 政 府 部 门 是 一 个 快 节 奏 的 环 境, 常 常 需 要 工 作 人 员 短 时 间 内 迅 速 完 成 工 作 任 务 然 而, 通 过 清 醒 思 考 以 及 充 分 参 考 最 新 的 信 息 数 据 从 而 做 出 合 理 的 决 策, 以 及 进 行 更 有 效 的 实 践 才 是 管 理 工 作 的 正 确 方 法 此 外, 很 多 人 会 根 据 个 人 经 验 观 察 或 者 直 觉 做 出 决 定 作 为 受 过 培 训 的 政 府 工 作 人 员, 我 们 的 个 人 经 验 和 判 断 往 往 是 合 理 的, 但 是 它 们 只 是 决 策 所 依 据 的 一 部 分 认 知 科 学 指 出, 我 们 常 常 只 注 意 到 我 们 期 待 看 到 的 东 西, 当 需 要 面 对 具 有 不 确 定 性 的 复 杂 问 题 带 来 的 挑 战 时, 我 们 的 大 脑 并 不 是 一 个 有 效 的 处 理 器 糟 糕 的 决 策 会 增 加 矛 盾 削 弱 士 气 优 秀 的 决 策 会 带 来 切 实 的 正 面 的 结 果, 从 而 使 得 部 门 更 加 成 功, 并 且 能 够 鼓 舞 员 工 士 气 当 制 定 一 项 新 策 略 或 新 政 策 的 时 候, 最 好 去 评 估 一 下 你 所 了 解 的 信 息 你 身 边 其 他 人 所 知 道 的 信 息 以 及 调 查 研 究 的 结 果 在 你 开 始 执 行 一 项 新 的 政 策 或 者 实 施 一 个 计 划 之 后, 谨 慎 的 做 法 包 括 持 续 的 评 估 其 效 果, 这 样 可 以 生 成 可 展 示 其 成 效 的 证 据, 使 整 个 领 域 进 步 通 过 你 部 门 的 研 究 可 以 告 知 其 他 部 门 哪 些 方 法 可 行, 哪 些 不 可 行, 以 及 其 中 的 原 因 我 们 常 常 不 愿 意 去 评 估 某 个 项 目 或 者 实 践 是 因 为 我 们 担 心 发 现 它 并 没 有 成 效 但 这 并 没 有 关 系, 因 为 无 论 作 为 个 人 还 是 作 为 一 个 社 会 集 体, 我 们 从 失 败 中 学 习 到 的 比 在 成 功 中 学 习 到 的 更 多 使 用 基 于 证 据 的 研 究 调 查 可 以 帮 助 将 我 们 的 经 验 和 观 点 融 入 一 个 最 终 更 有 说 服 力 并 且 更 广 阔 的 信 息 环 境 中 此 外, 实 践 方 法 在 不 断 地 进 化 政 府 专 业 人 员 在 20 世 纪 初 期 使 用 的 方 法 或 许 在 21 世 纪 的 今 天 已 经 不 再 适 用

12 8 实 证 研 究 的 本 质 当 我 们 谈 到 证 据 的 时 候 具 体 指 的 是 什 么? 在 这 里 的 语 境 中, 证 据 有 它 特 定 的 意 思, 并 不 是 指 像 警 方 在 犯 罪 现 场 调 查 得 到 的 证 据 这 里 所 指 的 证 据 是 对 由 正 规 评 估 实 验 或 者 其 他 通 过 研 究 模 型 等 方 法 输 出 的 系 统 性 的 数 据 集 合 进 行 实 证 研 究 从 而 得 出 的 结 果 它 是 一 种 通 过 处 理 具 有 可 复 制 性 可 观 察 性 可 信 性 可 确 认 性 并 且 可 支 持 性 的 信 息 或 者 事 实 来 回 答 一 个 研 究 性 问 题 的 系 统 方 法 当 评 估 可 用 的 研 究 方 法 的 时 候, 得 到 的 结 果 可 能 是 : 定 量 数 据, 生 成 数 字 和 统 计 的 结 果 ; 定 性 数 据, 生 成 有 助 于 判 断 喜 好, 价 值 观, 或 者 答 题 者 的 出 发 点 的 有 效 的 主 观 信 息 这 两 种 方 法 都 可 以 生 成 有 效 的 数 据 关 键 在 于 你 要 知 道 在 何 时 以 及 何 处 使 用 何 种 证 据, 以 及 判 断 出 这 些 证 据 能 否 适 当 的 为 你 的 当 前 目 标 服 务 尽 管 证 据 的 来 源 有 许 多, 但 是 学 术 研 究 的 优 势 在 于 它 们 不 断 的 被 与 项 目 无 利 益 关 系 的 外 界 仔 细 地 审 查 着, 这 表 明 其 他 独 立 的 学 者 和 研 究 人 员 在 审 查 着 研 究 是 否 可 信 以 及 其 设 计 是 否 良 好 但 是, 这 并 不 代 表 研 究 工 作 要 么 完 美 要 么 失 败 不 过, 这 样 做 可 以 提 高 研 究 结 果 的 可 信 度 研 究 结 果 必 须 通 过 同 行 评 审 之 后 才 能 发 表 在 大 多 数 的 学 术 期 刊 上 其 中 一 些 学 术 期 刊 具 有 极 高 的 专 业 性, 令 领 域 之 外 的 人 对 它 们 生 畏 不 过 不 必 担 心, 多 数 重 大 的 学 术 成 果 都 会 做 一 个 总 结 或 者 将 用 通 俗 的 语 言 将 结 果 表 述 出 来 常 见 的 研 究 方 法 在 医 学 领 域 中, 研 究 的 黄 金 标 准 是 随 机 控 制 实 验 法 研 究 人 员 给 个 人 随 机 分 配 各 种 预 防, 治 疗 或 者 诊 断 干 涉, 然 后 跟 踪 衡 量 干 涉 的 效 果 然 而, 其 中 任 何 一 种 干 涉 都 有 可 能 是 完 全 无 效 的 这 样 允 许 研 究 人 员 将 对 照 组 ( 接 受 完 全 无 效 干 涉 的 ) 与 接 受 各 种 干 涉 的 测 试 小 组 进 行 比 较 药 物 测 试 往 往 就 是 用 这 样 的 方 法 进 行 的 我 们 在 之 后 的 章 节 中 将 审 查 不 同 取 证 的 构 架 以 及 讨 论 研 究 人 员 之 所 以 将 随 机 的 控 制 实 验 方 法 置 于 如 此 高 的 地 位 的 原 因 社 会 学 中 也 可 以 实 现 包 含 一 个 对 照 组 的 随 机 实 验 比 如, 我 们 可 以 随 机 的 为 一 些 房 屋 配 置 安 全 警 报 系 统, 将 它 们 作 为 测 试 小 组, 与 其 他 随 机 的 没 有 警 报 系 统 的 房 屋 ( 对 照 组 ) 做 比 较 这 是 回 答 并 研 究 配 置 了 安 全 警 报 系 统 的 房 屋 是 否 比 没 有 警 报 系 统 的 房 屋 更 少 的 被 小 偷 破 门 而 入? 这 个 问 题 的 方 法 之 一 道 路 和 交 通 部 门 也 可 以 通 过 做 实 验 来 评 估 安 装 于 交 通 路 口 或 者 高 承 载 率 车 辆 (HOV) 通 道 的 摄 影 机 的 效 果 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

13 简 介 9 研 究 人 员 通 过 设 计 这 样 的 实 验 来 控 制 大 量 可 能 扭 曲 结 果 的 外 界 因 素 这 样 提 高 了 实 验 的 正 确 率, 因 此 你 对 衡 量 标 准 和 结 果 会 更 加 有 信 心 研 究 人 员 对 实 验 结 果 的 可 靠 性 也 十 分 地 关 心 - 意 思 是 : 如 果 重 复 的 持 续 做 这 项 实 验, 我 们 会 得 到 同 样 的 结 果 吗? 如 果 在 不 同 的 社 区 中 做 这 项 实 验, 我 们 会 得 到 同 样 的 结 果 吗? 还 是, 只 有 在 某 个 特 定 的 社 区 才 会 得 到 这 样 的 结 果, 以 及 如 果 是 这 样 的 原 因 是 什 么? 研 究 必 须 正 确 且 可 靠, 这 样 你 才 能 相 信 它 产 生 的 结 果 是 合 理 可 信 的 而 不 是 因 为 侥 幸 或 者 巧 合 做 出 更 棒 的 决 策 到 目 前 为 止, 或 许 你 已 经 了 解 到 了 通 过 合 理 可 靠 的 研 究 而 做 出 决 策 的 益 处 了 很 简 单, 如 果 你 做 了 功 课, 那 么 你 很 可 能 会 做 出 一 个 更 加 有 理 可 依 的 决 策 由 于 决 策 的 过 程 更 加 的 透 明, 且 是 建 立 在 你 的 直 觉 猜 测 或 个 人 见 解 之 外 的 依 据 之 上, 你 在 为 决 策 辩 护 的 时 候 也 会 更 加 简 单 容 易 不 过, 我 们 应 该 意 识 到 基 于 证 据 的 决 策 方 法 最 适 合 回 答 客 观 的 问 题 在 这 个 章 节 的 开 始 我 们 提 到 了 其 他 方 面 的 决 策 主 要 是 基 于 我 们 的 喜 好 价 值 观 或 者 信 念, 而 这 些 和 研 究 没 有 太 大 的 关 系 然 而 在 我 们 希 望 寻 找 一 种 符 合 我 们 的 价 值 观 的 最 有 效 的 解 决 方 法 的 时 候, 这 两 者 往 往 会 融 合 在 一 起 比 如, 社 会 的 价 值 观 给 予 了 我 们 采 取 不 同 的 方 法 做 事 情 的 动 力, 其 一 便 是 通 过 提 供 高 质 量 的 警 务 系 统 和 减 少 犯 罪 起 数 来 提 高 我 们 的 生 活 质 量 基 于 证 据 的 研 究 方 法 帮 助 我 们 了 解 到 需 要 做 些 什 么 和 如 何 去 做

14 10 注 释 及 参 考 文 献 1. Tranfield, D., Denyer, D. and Smart, P. (2003) Towards a methodology for developing evidence-informed management knowledge by means of systematic review, British Journal of Management, 14: Tranfield, D., Denyer, D. and Smart, P. (2003). 3. Vishwanath V. Baba, Farimah HakemZadeh, (2012) Toward a theory of evidence based decision making, Management Decision, 50: Antman, E.M., Lau, J., Kupelnick, B., Mosteller, F., Chalmers, T.C. (1992) A comparison of results of meta-analyses of randomized control trials and recommendations of clinical experts. Treatments for myocardial infarction. Journal of the American Medical Association, 268: This includes Canada. See, for example, Kiefer, L., et al., (2005) Fostering Evidence-based Decisionmaking in Canada. Examining the Need for a Canadian Population and Public Health Evidence Centre and Research Network. Canadian Journal of Public Health, 96: I-1 to I The US National Criminal Justice Reference Service has an extensive data base of relevant material. See 7. See Ontario Ministry of Health and Long-term Care (1999) Good Nursing, Good Health: an Investment for the 21st Century. Report of the Nursing Task Force. ministry/publications/reports/nurserep99/nurse_rep.aspx#appc ; JPNC Implementation Monitoring Subcommittee (2003) Good Nursing, Good Health: The Return on Our Investment. gov.on.ca/en/common/ministry/publications/reports/nursing_roi_04/jpnc_roi_2004.pdf. 8. O Brien-Pallas, L., and A. Baumann (2000) Toward evidence-based policy decisions: a case study of nursing health human resources in Ontario, Canada. Nursing Inquiry, 7: O Brien-Pallas, L., and A. Baumann (2000) p 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

15 11 定 义 问 题 决 策 是 各 式 各 样 的 每 天 我 们 都 在 不 断 的 做 出 各 种 决 定, 从 早 餐 吃 什 么, 在 哪 一 个 房 间 里 举 行 会 议, 到 是 否 购 买 一 辆 新 的 轿 车 许 多 决 定 都 非 正 式 且 无 关 紧 要, 没 有 什 么 不 好 的 后 果, 然 而 其 他 的 一 些 决 定 却 有 一 定 的 风 险 或 者 不 确 定 因 素 我 们 每 天 都 在 冒 险, 合 理 的 风 险 并 不 会 妨 碍 大 部 分 人 的 日 常 生 活 使 用 正 规 的 步 骤 来 解 决 这 些 问 题 通 常 需 要 花 费 太 多 的 时 间 和 资 源, 从 而 导 致 我 们 的 生 活 停 滞 不 前 与 此 同 时, 我 们 会 面 对 私 人 生 活 中 的 重 大 决 定, 以 及 在 职 场 中 我 们 会 需 要 通 过 与 别 人 合 作 而 做 出 一 些 会 产 生 不 小 的 后 果 的 决 定 这 样 的 情 况 值 得 我 们 花 費 时 间 和 精 力 去 仔 细 地 审 查 问 题 的 细 节, 并 且 使 用 正 规 的 步 骤 加 以 分 析 一 般 来 说, 正 规 的 分 析 步 骤 包 括 一 个 清 晰 的 问 题 定 义 可 选 方 案 的 概 述 以 及 选 择 任 何 方 案 的 相 关 的 成 本 和 效 益 衡 量 结 果 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 其 中 一 个 优 势 是 我 们 可 以 通 过 使 用 已 知 的 结 论 来 预 测 出 一 个 可 量 化 的 结 果 所 幸 的 是 所 有 的 事 物 都 是 可 量 化 的 无 论 量 化 有 多 么 的 模 糊, 只 要 它 能 提 高 你 对 某 事 物 的 了 解, 它 就 是 一 个 量 化 1 基 于 证 据 的 决 策 方 法 可 以 帮 助 我 们 在 需 要 的 时 候 做 出 重 要 的 经 济 社 会 或 者 政 治 方 面 的 决 定 每 个 人 都 时 不 时 的 做 出 可 能 导 致 不 良 结 果 的 决 定, 这 就 是 现 实 生 活 事 实 上, 我 们 做 出 一 个 错 误 的 选 择 与 做 出 一 个 糟 糕 的 决 定 是 不 同 的 没 有 做 出 正 确 的 选 择 与 做 出 糟 糕 的 决 定 是 有 区 别 的 正 如 我 们 之 前 说 过, 糟 糕 的 决 定 是 可 以 避 免 的 一 个 好 的 决 定 而 导 致 的 坏 的 结 果 却 是 我 们 无 法 控 制 的 那 么 如 何 区 别 一 个 好 的 决 定 和 一 个 糟 糕 的 决 定 呢? 很 简 单, 好 的 决 定 出 自 于 清 晰 表 达 出 来 的 问 题 同 时 也 从 当 我 们 引 入 尽 可 能 多 的 合 理 且 可 用 的 证 据 的 地 方 产 生 一 个 好 的 决 定 是 当 你 带 着 清 晰 的 意 识 回 顾 时, 在 与 当 初 同 样 的 情 况 下, 且 在 同 样 的 证 据 支 持 下, 你 可 以 坚 信 你 依 然 会 做 出 同 样 的 选 择 在 事 件 发 生 之 前, 没 有 人 可 以 预 知 一 个 决 策 会 导 致 的 实 际 影 响 不 过, 我 们 通 过 借 鉴 经 验 和 可 用 的 证 据, 可 得 出 一 个 合 理 可 辨 的 预 计 结 果

16 12 虽 然 因 为 一 个 好 的 决 定 导 致 了 一 个 不 那 么 理 想 的 结 果 是 不 幸 的, 不 过 因 为 有 一 个 好 的 决 定 的 优 势 是 我 们 可 以 从 这 样 的 失 败 中 学 习 当 决 策 的 过 程 是 透 明 的 时 候, 就 有 可 能 了 解 到 产 生 负 面 结 果 的 原 因 是 什 么 是 我 们 的 假 设 不 正 确 吗? 是 我 们 遗 漏 了 些 重 要 的 信 息 吗? 还 是 我 们 的 逻 辑 有 瑕 疵 呢? 在 此 章 节 中, 我 们 将 思 考 以 下 几 个 问 题 : 问 题 是 什 么, 我 们 应 该 怎 样 定 义 它? 我 们 怎 样 确 定 可 选 及 替 代 方 案? 我 们 怎 样 创 造 性 的 思 考 并 生 成 新 的 方 案? 我 们 怎 样 生 成 替 代 方 案? 问 题 是 什 么? 通 常, 理 性 且 系 统 的 决 策 者 都 会 从 列 出 替 代 方 案 着 手 列 一 个 表 是 十 分 有 效 的 方 法 不 过, 正 如 约 翰 洛 克 菲 尔 曾 经 在 另 一 种 情 景 中 所 说, 一 张 列 表 不 足 以 称 之 为 计 划 在 我 们 开 始 生 成 选 项 之 前, 我 们 需 要 提 问 : 这 个 决 策 的 目 的 是 什 么? 我 们 预 期 的 目 标 是 什 么? 这 些 问 题 包 含 在 对 问 题 的 分 析 中 分 析 的 框 架 往 往 是 通 过 制 作 一 个 战 略 规 划 或 者 商 业 计 划 不 经 过 计 划 就 做 出 决 策 是 很 常 见 的 但 是, 正 如 格 言 所 说, 如 果 我 们 不 能 计 划, 那 么 我 们 就 计 划 着 失 败 如 果 没 有 一 个 明 确 的 计 划, 我 们 一 般 将 无 法 得 知 一 个 不 够 理 想 的 结 果 是 因 为 一 个 糟 糕 的 方 法 产 生 的, 还 是 因 为 我 们 遇 到 了 新 的 或 者 不 同 的 情 况 通 过 一 个 公 开 正 规 的 分 析 过 程, 我 们 可 以 积 累 知 识 以 避 免 在 将 来 再 犯 同 样 的 错 误 通 常, 没 有 经 过 计 划 的 决 策 都 无 法 得 到 好 的 结 果 通 过 计 划 我 们 可 以 合 乎 逻 辑 的 且 系 统 的 做 出 决 策 这 样, 我 们 可 以 向 评 论 家 说 明 在 当 时 的 情 况 下 我 们 做 出 的 是 理 智 合 理 的 决 策 当 我 们 问 问 题 是 什 么? 的 时 候, 本 质 上 我 们 在 问, 我 们 的 决 策 如 何 适 合 且 促 进 我 们 机 构 的 授 权? 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

17 定 义 问 题 13 在 做 任 何 事 情 之 前, 问 一 句 为 什 么? 很 明 显, 这 名 员 工 在 尝 试 着 迫 使 单 位 做 出 一 个 错 误 的 选 择 在 这 样 的 情 况 下, 我 们 把 它 称 为 假 二 歧 式 因 为 这 个 提 问 假 设 了 只 有 A 或 者 B 两 种 可 能 的 选 项 事 实 上, 存 在 着 有 许 多 的 选 择 : 员 工 可 能 被 转 到 其 他 部 门, 解 雇 或 者 什 么 也 得 不 到 当 然, 我 们 的 假 设 是 这 是 一 个 在 合 理 的 好 员 工 的 业 绩 评 估 中 出 现 的 常 规 问 题 在 考 虑 各 种 可 能 性 之 前, 评 估 这 名 员 工 对 工 作 单 位 的 贡 献 是 一 个 好 的 开 始 理 想 的 情 况 下, 工 作 单 位 应 该 已 有 一 个 合 理 的 业 绩 评 估 的 政 策 如 果 没 有 的 话, 你 可 以 问 五 个 问 题 基 于 你 的 业 绩, 你 为 什 么 应 该 被 奖 赏? 在 提 高 你 部 门 的 工 作 效 率 上, 你 贡 献 了 什 么? 我 们 在 哪 儿 可 以 看 到 你 做 的 贡 献? 你 的 部 门 中, 你 今 年 帮 助 或 者 支 持 了 谁 的 工 作? 我 们 什 么 时 候 可 以 看 到 你 业 绩 的 回 报? 或 许 在 不 同 的 情 况 下, 有 不 同 的 合 适 的 问 题, 但 是 基 本 的 意 思 就 是 这 些 主 要 的 概 念 是 将 员 工 的 要 求 与 部 门 或 者 单 位 的 大 目 标 联 系 起 来, 保 证 我 们 考 虑 的 选 择 与 大 目 标 的 方 向 一 致 一 般 来 说, 我 们 尝 试 着 保 证 构 成 我 们 选 择 的 基 本 原 则 是 与 大 目 标 相 关 的 仅 仅 因 为 员 工 很 友 好, 按 时 上 班, 或 者 着 装 整 洁 而 给 予 奖 励 就 很 难 说 的 过 去 适 当 的 计 划 使 得 决 策 更 合 乎 情 理, 哪 怕 最 后 的 结 果 和 预 期 的 不 同, 在 政 府 工 作 人 员 职 责 日 益 增 加 的 环 境 下, 这 点 特 别 的 重 要 当 这 些 分 析 思 路 都 行 不 通 的 时 候, 你 可 以 问 问 自 己, 我 能 向 单 位 中 的 其 他 人, 我 的 老 板, 或 者 公 众 为 我 的 决 定 辩 护 吗? 一 位 昔 日 的 同 事 曾 经 说 过, 我 会 假 设 我 所 做 出 的 每 一 个 重 大 决 定 都 会 是 第 二 天 报 纸 的 头 条, 如 果 我 觉 得 可 以 接 受, 那 我 就 很 可 能 在 合 理 的 情 况 下 做 出 了 一 个 合 理 的 决 定 授 权 是 我 们 的 战 略 规 划 的 常 规 组 成 部 分 有 时 候 嵌 于 我 们 的 操 作 计 划 或 者 标 准 操 作 程 序 中 (SOPs) 比 如, 一 个 利 益 团 体 希 望 为 长 者 与 儿 童 争 取 更 多 的 娱 乐 服 务 表 面 上, 这 是 一 个 有 价 值 的 要 求, 但 是 这 仅 仅 是 有 可 能 提 出 来 的 有 价 值 的 要 求 之 一 市 级 的 战 略 规 划 的 目 标 中 可 能 明 确 了 保 证 交 通 与 基 础 设 施 方 面 的 建 设 需 求 为 优 先 考 虑 的 事 情 因 此, 城 市 的 紧 急 需 求 是 升 级 公 共 汽 车 队 或 者 由 于 洪 涝 而 导 致 需 要 建 一 个 排 水 系 统 因 为 参 考 了 计 划, 我 们 可 以 了 解 到 为 长 者 与 儿 童 提 供 更 多 的 娱 乐 服 务 并 没 有 那 么 的 重 要 而 且, 与 升 级 基 础 设 施 相 比, 在 某 一 个 地 区 增 量 投 资 给 整 个 城 市 的 生 活 质 量 带 来 的 提 高 实 在 太 少 了

18 14 这 个 问 题 的 本 质 上 取 决 于 所 请 求 的 投 资 是 否 与 整 个 社 区 所 定 义 的 需 求 相 符 合 并 不 是 说, 我 们 没 有 成 功 的 增 加 整 个 社 区 的 娱 乐 服 务, 实 际 上 问 题 其 实 是 如 何 在 有 限 的 资 源 和 有 竞 争 的 需 求 下 最 好 的 满 足 社 区 的 需 求 不 可 否 认, 经 理 会 带 着 许 多 请 求 去 见 委 员 会, 接 着 最 受 大 家 欢 迎 的 项 目 会 通 过 重 点 在 于 被 考 虑 的 项 目 不 仅 仅 是 娱 乐 服 务 那 一 项 这 里 的 关 键 是 提 出 的 项 目 要 符 合 机 构 的 操 作 重 点, 或 者 在 最 理 想 的 情 况 下 要 符 合 机 构 的 战 略 规 划 将 决 策 嵌 于 一 个 已 有 的 计 划, 或 者 操 作 框 架 之 中, 那 么 以 战 略 性 评 估 的 相 关 根 据, 该 决 策 就 是 可 辩 护 的 重 申, 将 决 策 嵌 于 一 个 已 有 的 计 划, 或 者 操 作 框 架 之 中, 那 么 以 战 略 性 评 估 的 相 关 根 据, 该 决 策 就 是 可 辩 护 的 这 样 的 话, 暂 缓 建 立 一 个 新 的 提 供 娱 乐 设 施 的 项 目 是 合 理 的 生 成 方 案 可 选 选 项 常 常 是 显 而 易 见 的 我 们 在 设 备 还 是 人 工 上 花 费 更 多? 我 们 的 数 据 处 理 设 备 是 否 到 了 预 期 的 使 用 寿 命? 在 其 他 的 情 况 下, 可 选 选 项 并 没 有 那 么 的 显 而 易 见, 因 为 并 不 总 是 选 A 或 者 不 选 A 这 样 的 问 题 在 之 后 的 章 节 中, 我 们 将 学 习 如 何 进 行 环 境 扫 描 以 及 SWOT( 优 势, 劣 势, 机 会 和 威 胁 ) 分 析 这 些 都 属 于 相 对 正 规 的 分 析 方 法, 用 来 系 统 的 检 查 其 他 人 在 类 似 的 情 况 下 做 了 以 及 没 有 做 了 什 么 在 求 助 于 这 些 方 法 之 前, 还 有 几 种 适 合 生 成 可 选 项 的 的 方 法 你 可 以 考 虑 以 下 的 几 种 途 径 与 你 日 常 圈 子 之 外 的 人 聊 天 我 们 常 常 将 自 己 的 社 交 与 专 业 圈 子 局 限 在 我 们 已 经 认 识 的 或 者 一 同 工 作 的 人 之 中 这 样 做 常 常 会 产 生 在 有 限 的 选 择 中 强 化 信 念 的 团 体 思 考 的 思 维 方 式 此 外, 相 对 于 为 你 提 供 一 个 不 一 样 的 的 建 议, 同 事 和 下 属 往 往 更 加 希 望 赞 同 你 的 话 语 或 者 告 诉 你 他 们 认 为 你 希 望 听 到 的 话 而 圈 子 外 的 人 或 许 也 会 面 对 相 似 的 情 况 但 是 会 用 完 全 不 同 的 方 式 着 手 处 理 问 题 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

19 定 义 问 题 15 参 加 小 组 头 脑 风 暴 会 议 除 了 有 可 能 出 现 团 体 思 维, 有 时 候 最 好 的 想 法 来 自 于 你 身 边 的 人 他 们 了 解 所 在 的 机 构 以 及 问 题 所 在 而 且, 咨 询 他 们 比 聘 请 咨 询 师 更 实 惠 因 为 已 经 付 了 他 们 工 资 可 以 单 独 的 咨 询 他 们 的 意 见 也 可 以 一 个 小 组 讨 论, 在 会 议 上 希 望 大 家 提 出 一 些 疯 狂 的 想 法 会 有 意 想 不 到 的 效 果 一 些 表 面 上 的 竞 争 有 时 候 可 以 刺 激 人 们 想 出 新 的 方 案 记 住, 今 天 的 发 明 曾 经 是 昨 天 的 不 可 能 头 脑 风 暴 会 议 可 以 是 随 意 的 也 可 以 是 有 组 织 的, 其 目 的 都 是 生 成 尽 可 能 多 的 方 案 并 且 找 到 困 扰 已 久 的 问 题 的 解 决 方 案 阅 读 更 多 的 书 籍 与 期 刊 ; 上 网 你 的 阅 读 量 越 大, 特 别 是 你 领 域 之 外 的 内 容, 你 就 会 有 更 多 新 奇 的 方 案 商 业 书 籍 明 显 是 一 个 好 选 择 但 是 有 时 候 更 好 的 方 案 来 自 于 小 说 大 部 人 都 希 望 不 断 的 自 我 提 升, 阅 读 专 业 期 刊 是 了 解 目 前 的 发 展 趋 势 的 一 个 好 办 法 网 络 通 常 混 乱 无 序 以 及 如 格 言 所 说, 你 付 出 多 少, 便 得 到 多 少 尽 管 这 样, 如 今 的 搜 索 引 擎 已 经 十 分 优 秀, 可 以 帮 助 你 发 现 珍 宝 如 Stephen Covey 所 说, 磨 刀 不 误 砍 柴 功 2 聘 请 一 个 有 声 誉 的 咨 询 师 往 往 因 为 在 当 地 的 领 域 中 你 就 是 专 家, 因 此 你 有 了 今 天 的 职 位, 但 是 有 时 候 你 要 做 的 决 策 在 你 的 领 域 之 外 大 部 分 商 业 机 构 都 会 与 外 部 的 设 计 所, 营 销 代 理, 网 络 设 计 员 或 者 管 理 咨 询 师 合 作 关 键 在 于 明 确 你 所 需 要 的 专 业 领 域 一 旦 明 确, 就 可 以 请 你 的 同 事 们 推 荐 一 个 咨 询 公 司 或 者 个 人 通 常, 小 型 公 司 更 加 有 创 意 并 且 收 费 较 低, 不 过 创 意 是 与 其 他 服 务 一 样 的 生 意 可 以 被 购 买 当 然, 你 需 要 愿 意 接 受 新 的 视 角 别 让 你 的 成 见 成 为 障 碍 因 为 你 不 看 好 的 某 个 人 并 不 代 表 他 们 团 体 的 方 案 都 是 糟 糕 的 同 时, 也 别 因 为 其 他 人 的 主 意 比 你 的 好 就 觉 得 受 到 威 胁 特 别 是 当 那 个 人 是 你 的 下 属 时, 有 这 样 一 个 有 创 意 的 员 工 在 你 的 团 队 里 是 你 的 功 劳 最 后, 有 时 候 你 要 接 受 最 好 的 方 案 是 最 显 而 易 见 的 那 个 一 个 咨 询 师 交 给 你 一 份 结 论 你 已 经 知 道 的 报 告, 并 不 是 因 为 他 的 懒 惰 或 者 没 创 意, 或 许 是 因 为 你 认 为 最 显 而 易 见 的 方 案 就 是 最 好 的 方 案 就 当 作 是 证 实 了 你 的 猜 疑 吧 专 注 于 你 服 务 的 人 群 - 外 部 与 内 部 从 你 服 务 的 外 部 与 内 部 人 群 的 视 角 去 看 这 个 世 界 他 们 看 到 的 你 的 机 构 或 许 与 你 和 你 的 同 事 看 到 的 截 然 不 同 除 了 你 服 务 的 人 群, 你 的 专 业 协 会, 社 区 组 织, 教 育 机 构 和 政 府 部 门 的 其 他 机 构 都 可 以 为 你 提 供 一 个 好 方 案 这 些 关 系 往 往 都 有 很 大 的 价 值 了 解 外 部 人 的 看 法 可 以 给 你 带 来 很 大 的 好 处

20 16 制 定 一 个 计 划 制 定 的 计 划 不 论 大 小 与 复 杂 程 度, 每 个 机 构 都 可 以 从 中 受 益 无 论 我 们 将 它 称 为 战 略 性 机 构 性 或 者 商 业 计 划, 目 的 都 是 相 同 的 : 一 个 机 构 需 要 了 解 他 们 需 要 做 些 什 么, 为 什 么 而 做, 方 向 是 什 么, 以 及 希 望 采 取 怎 样 的 方 式 达 到 目 的? 如 果 没 有 计 划, 人 们 会 随 意 的 做 决 定 最 好 的 结 局 是 这 些 决 定 不 一 致, 最 糟 糕 的 结 局 是 它 们 互 相 矛 盾 一 个 计 划 不 能 保 证 机 构 将 成 功 地 或 者 有 效 率 地 运 行 但 是 如 果 缺 少 计 划, 机 构 的 运 行 必 然 会 变 的 平 庸 或 者 最 终 失 败 书 店 以 及 网 络 上 有 着 许 多 资 料 概 括 了 如 何 建 立 一 个 机 构 的 整 体 规 划 主 题 包 含 了 从 项 目 管 理 实 践 与 原 则 到 最 新 的 管 理 案 例 分 析 花 费 时 间 阅 读 类 似 的 资 料 是 一 项 非 常 值 得 的 投 资 基 本 上, 一 个 计 划 包 含 以 下 四 个 要 素 : 一 份 机 构 价 值 的 概 述 ; 一 份 宗 旨 与 目 标 的 概 述 ; 一 份 关 于 机 构 希 望 如 何 达 到 目 标 的 大 纲 ; 一 份 评 估 绩 效 的 指 标 每 个 计 划 的 复 杂 程 度 不 同 但 是 尽 可 能 的 保 持 简 单 会 带 来 有 一 些 优 势 复 杂 的 计 划 往 往 难 以 记 住 并 且 有 很 多 的 约 束 计 划 的 四 个 组 成 部 分 : 陈 述 机 构 价 值 陈 述 宗 旨 和 目 标 概 述 如 何 达 到 目 标 表 明 成 功 是 如 何 衡 量 的 如 同 战 场 上 的 将 军 了 解 的 那 样, 一 旦 开 始 行 动, 往 往 很 少 时 候 能 和 预 期 的 一 样 将 军 往 往 最 希 望 的 是 战 士 们 知 道 他 们 在 打 哪 一 场 仗, 他 们 能 够 铭 记 整 体 的 目 标, 部 队 长 接 受 过 足 够 的 训 练 以 应 对 突 发 的 战 略 性 挑 战 及 挫 折 所 以, 这 足 足 能 表 明 保 持 简 单 的 重 要 性 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

21 定 义 问 题 17 构 思 良 好 的 陈 述 可 以 鼓 动 人 心, 且 可 以 制 作 成 鼓 动 人 心 的 广 告 版 置 放 在 办 公 室 的 墙 上 以 及 年 度 报 告 会 场 中 粗 糙 的 陈 述 只 能 给 人 轻 浮 的 感 觉 陈 述 机 构 价 值 现 今 的 管 理 专 家 们 常 常 会 花 大 量 的 时 间 来 确 定 机 构 的 基 本 价 值 通 常, 我 们 将 机 构 的 基 本 价 值 概 括 归 为 以 下 一 种 或 多 种 : 使 命 陈 述, 愿 景 陈 述, 价 值 陈 述 构 思 良 好 的 陈 述 可 以 鼓 动 人 心, 且 可 以 制 作 成 鼓 动 人 心 的 广 告 版 置 放 在 办 公 室 的 墙 上 以 及 年 度 报 告 会 场 中 粗 糙 的 陈 述 只 能 给 人 轻 浮 的 感 觉 最 实 用 的 建 议 总 是 将 事 物 保 持 简 单 直 接 简 单 的 说, 清 楚 的 陈 述 容 易 被 记 住 且 容 易 遵 循 价 值 陈 述 在 本 质 上 概 述 了 机 构 存 在 的 原 因 这 也 叫 做 使 命 陈 述 很 多 机 构, 例 如 交 通 部 的 使 命 是 很 显 而 易 见 的 它 存 在 的 理 由 是 为 社 区 居 民 提 供 便 捷 优 惠 的 交 通 服 务 使 命 陈 述 回 答 了 这 个 伟 大 的 存 在 主 意 的 问 题, 你 的 目 标 是 什 么? 在 价 值 陈 述 中, 还 应 该 提 供 出 机 构 预 计 在 接 下 来 的 三 至 五 年 中 的 期 望 换 句 话 说 便 是 机 构 中 期 的 愿 景 是 什 么? 例 如, 也 许 你 希 望 你 的 业 绩 成 为 当 地 的 模 范 最 后, 价 值 陈 述 中 表 明 了 你 的 核 心 信 念 这 是 应 该 是 基 础 而 具 有 启 发 性 的 谷 歌 的 信 念 是 不 伤 害 别 人 而 你 的 可 能 是 为 社 区 服 务 尽 管 听 上 去 有 些 老 套, 不 过 当 决 策 开 始 更 多 的 专 注 于 扩 大 机 构 的 最 大 利 益 而 非 为 客 户 服 务 的 时 候, 价 值 陈 述 能 够 很 快 的 提 醒 人 们 机 构 的 核 心 信 念 这 个 情 况 下, 你 所 做 的 不 应 该 是 为 了 机 构 的 利 益, 而 是 为 你 所 在 的 社 区 服 务 陈 述 宗 旨 和 目 标 一 个 机 构 的 宗 旨 和 目 标 陈 述 包 括 它 自 设 的 指 标 机 构 的 宗 旨 是 大 方 向 上 的 指 标 ; 目 标 是 为 了 达 到 宗 旨 而 自 设 的 中 期 步 骤 大 方 向 的 目 标 包 括 为 社 区 提 供 可 用 且 价 格 实 惠 的 住 房, 减 少 贫 困 以 及 创 造 一 个 安 全 和 谐 的 社 区 为 了 实 现 减 少 贫 困 的 愿 景, 我 们 常 常 首 先 需 要 列 出 达 到 中 期 目 标 的 各 个 步 骤 例 如 目 标 之 一 是 建 立 相 关 的 倡 导 策 略 且 支 持 主 要 的 服 务 行 业 3

22 18 拿 破 仑 的 愿 景 与 目 标 人 们 常 常 混 淆 愿 景 与 目 标 的 概 念 有 时 候 还 将 它 们 交 换 着 使 用 尽 管 它 们 相 互 关 联, 但 是 它 们 各 自 有 着 特 定 的 概 念 我 们 看 看 1799 年 拿 破 仑 波 拿 巴 的 意 图 愿 景 统 治 整 个 欧 洲 目 标 成 为 法 国 首 领 征 服 意 大 利 征 服 西 班 牙 打 败 普 鲁 士 军 队 打 败 奥 匈 军 队 将 波 兰 并 入 法 国 征 服 俄 罗 斯 然 而 讽 刺 的 是, 拿 破 仑 实 现 了 除 了 征 服 俄 罗 斯 之 外 的 所 有 目 标 尽 管 得 到 了 让 人 印 象 如 此 深 刻 的 成 就, 他 最 终 还 是 没 有 能 够 实 现 他 的 总 体 愿 景 他 低 估 了 俄 罗 斯 恶 劣 无 情 的 冬 天 给 军 队 带 来 的 负 面 影 响 执 行 程 序 我 们 之 前 提 到 过, 一 个 列 表 并 不 足 以 构 成 一 个 规 划 概 述 机 构 的 愿 景 与 目 标 是 完 整 规 划 过 程 的 必 要 非 充 分 部 分 一 个 真 正 的 规 划 包 括 我 们 将 怎 样 实 现 目 标 的 探 讨 哪 个 机 制 或 者 怎 样 的 过 程 已 经 落 实 到 位 以 达 到 期 望 的 结 果? 比 如 目 标 是 减 少 工 伤 发 生 的 次 数 我 们 可 以 将 此 与 整 体 的 愿 景 提 高 员 工 的 安 全 联 系 起 来 需 要 思 考 的 重 点 是 : 我 们 该 怎 么 做 才 能 达 到 目 的 呢? 很 明 显, 我 们 选 择 的 机 制 取 决 于 环 境 也 许 我 们 可 以 为 加 强 员 工 训 练 而 提 供 更 多 的 资 源, 但 也 有 可 能 员 工 已 经 接 受 了 足 够 的 训 练 却 没 有 机 会 练 习 那 些 步 骤 另 一 个 机 制 是 加 强 安 全 部 门 的 人 员 与 一 线 员 工 之 间 的 信 息 共 享 以 及 工 作 关 系 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

23 定 义 问 题 19 这 个 方 法 对 规 划 中 所 有 确 认 的 愿 景 和 目 标 都 适 用 无 论 是 软 性 目 标, 比 如 提 高 员 工 的 士 气, 还 是 硬 性 目 标, 比 如 减 少 工 伤 发 生 次 数 或 者 公 共 财 产, 建 筑 或 者 机 构 的 破 坏 实 施 过 程 是 指 我 们 规 划 中 的 可 操 作 项 目 战 略 性 或 者 商 业 规 划 往 往 列 出 机 构 期 望 实 现 的 目 标, 但 是 缺 少 提 供 达 到 目 标 的 方 法 换 句 话 说, 如 果 比 喻 愿 景 与 目 标 是 一 句 话 中 的 名 词, 实 施 过 程 则 是 可 变 动 的 部 分 或 者 动 词 评 估 结 果 评 估 结 果 本 质 上 是 在 填 写 一 张 计 分 卡 在 进 行 评 估 之 前, 在 你 的 规 划 中 首 先 必 须 有 你 将 使 用 的 明 确 的 特 定 的 业 绩 指 标 这 些 指 标 应 该 紧 密 的 与 规 划 中 的 特 定 的 目 标 相 联 系, 一 般 来 说, 指 标 应 与 整 体 愿 景 相 联 系 正 如 杰 出 的 管 理 大 师, 彼 得 达 克 曾 经 说 过 : 可 以 被 评 估 的 事, 就 可 以 做 好 很 显 然, 清 晰 的 数 量 测 定 使 用 起 来 最 简 单, 如 同 呼 叫 请 求 服 务 的 数 量 变 化, 申 请 福 利 的 数 量 变 化, 交 通 事 故 次 数 的 变 化, 或 者 犯 罪 率 的 变 化 不 过, 我 们 也 不 应 忽 略 定 性 分 析 比 如 社 区 满 意 指 数 或 对 犯 罪 的 恐 惧 程 度 就 很 难 被 量 化, 但 是 这 些 对 所 有 的 服 务 提 供 部 门 来 说 都 是 非 常 重 要 的 业 绩 元 素 一 般 来 说, 评 估 结 果 包 括 的 内 容 非 常 的 广, 从 内 部 业 绩 打 分, 提 供 服 务 的 水 平, 到 财 务 问 责 很 多 战 略 规 划 建 议 建 立 一 张 表 格, 将 操 作 目 标 置 入 一 列, 同 时 将 相 对 的 评 估 标 准 置 入 旁 边 一 列 其 中 的 相 关 性 属 于 个 人 的 判 断, 但 是 复 杂 的 目 标 一 般 需 要 匹 配 比 简 单 单 一 的 评 估 更 多 样 化 的 指 标 战 略 性 或 者 商 业 规 划 往 往 列 出 机 构 期 望 实 现 的 目 标, 但 是 缺 少 提 供 达 到 目 标 的 方 法 由 于 愿 景 的 性 质 相 对 于 目 标 的 期 限 更 长, 程 度 更 高, 确 认 特 定 的 评 估 的 难 度 就 越 高 此 外, 愿 景 往 往 相 对 于 中 期 目 标 更 加 需 要 一 个 定 性 的 衡 量 标 准 要 记 住 的 是, 虽 然 将 评 估 结 果 与 愿 景 目 标 相 联 系 非 常 重 要, 但 是 无 需 完 美 的 契 合 有 时 某 人 的 目 标 都 达 到 了 也 却 没 有 实 现 愿 景 也 是 可 能 的 同 理, 一 两 个 目 标 没 有 达 到 也 不 代 表 机 构 没 有 实 现 它 的 整 体 愿 景 实 践 的 战 略 或 者 商 业 规 划 有 时 候 会 包 含 其 他 的 事 项 或 者 在 某 一 方 面 提 供 更 多 的 细 节 我 们 也 可 以 将 机 构 为 你 所 在 社 区 带 来 增 值 的 组 成 部 分 的 有 关 组 成 部 分 的 细 节 描 述 到 位, 或 者 该 机 构 与 其 他 类 似 机 构 或 者 服 务 提 供 部 门 有 哪 些 不 同 这 些 内 容 是 否 有 用 取 决 于 机 构 所 在 的 特 定 的 环 境 和 所 处 的 情 况 无 论 如 何, 这 些 成 分 是 我 们 需 要 做 出 重 要 决 策 的 时 候 而 参 考 的 要 素 列 单 的 一 部 分 我 们 常 常 模 糊 的 呈 现 问 题 或 决 策 一 个 优 秀 的 决 策 者 会 将 问 题 的 本 质 以 及 问 题 与 机 构 的 规 划 之 间 的 关 联 说 明 的 清 清 楚 楚 在 这 之 后, 他 会 问 一 些 附 属 问 题, 比 如 : 要 解 决 这 个 问 题 是 否 需 要 采 取 行 动? 如 果 需 要, 我 们 什 么 时 候 打 算 采 取 行 动? 这 个 问 题 是 否 紧 急 重 要?

24 20 基 于 证 据 的 决 策 方 法 基 于 证 据 的 优 秀 决 策 与 该 机 构 的 规 划 紧 密 的 相 互 关 联 着 这 不 代 表 有 的 时 候 我 们 就 不 会 做 出 超 过 规 划 范 围 的 决 策 尽 管 我 们 需 要 专 注 在 核 心 业 务 功 能 上, 但 是 环 境 在 变 化 且 新 的 问 题 可 能 会 出 现 这 个 世 界 并 不 是 静 态 的 不 过, 有 效 率 的 经 理 都 具 备 足 够 的 灵 活 性 且 能 够 处 理 这 些 状 况 尽 管 如 此, 通 过 练 习 规 划 往 往 可 以 获 得 广 泛 的 视 角 或 足 够 的 指 引, 我 们 规 划 的 框 架 中 也 可 以 包 括 这 些 突 发 状 况 他 人 可 以 轻 易 地 批 评 决 策 者 选 定 的 选 项 事 实 上, 很 多 的 决 策 有 着 几 乎 无 数 的 选 项 可 选 如 果 我 们 指 出 有 些 建 议 尽 管 有 价 值, 但 是 它 们 在 战 略 规 划 的 范 围 之 外 的 话, 那 么 我 们 就 可 以 大 幅 度 的 缩 减 可 选 项 的 数 量 通 过 参 考 一 个 优 秀 的 规 划, 我 们 可 以 明 确 的 知 道 相 关 问 题 是 哪 些, 值 得 考 虑 的 建 议 是 哪 些, 因 此, 我 们 需 要 考 虑 利 用 哪 些 证 据 来 衡 量 这 些 选 择 一 个 优 秀 的 规 划 为 决 策 者 在 衡 量 他 们 选 定 的 选 项 的 时 机 以 及 原 因 提 供 了 辩 护 依 据 注 释 及 参 考 文 献 1. Douglas W. Hubbard (2014) How to Measure Anything: Finding the Intangibles in Business. New Jersey, NJ: John Wiley & Sons. 2. Stephen R. Covey (1989). 7 Habits of Highly Effective People, New Jersey: Simon & Schuster. 3. City of Cornwall Strategic Plan, 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

25 21 批 判 性 思 考 清 晰 的 思 路 要 做 出 优 秀 有 用 的 决 策, 单 凭 证 据 与 数 据 是 不 够 的 我 们 提 出 一 个 论 点 或 解 释 的 过 程 与 我 们 提 供 的 信 息 的 质 量 同 等 重 要 当 我 们 考 虑 使 用 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 时 候, 我 们 需 将 以 下 两 个 方 面 牢 牢 记 住 首 先, 在 任 何 方 案 的 创 建 过 程 中, 根 本 的 论 点 必 须 基 于 有 效 的 逻 辑 论 点 常 常 导 向 至 很 多 通 常 无 效 的 结 论 其 次, 创 建 一 个 方 案 的 最 有 效 的 方 式 通 常 不 是 基 于 大 部 分 人 对 证 据 支 撑 论 点 的 理 解 这 两 点 描 述 了 人 性 有 些 人 喜 爱 争 论, 哪 怕 有 人 证 实 了 他 的 论 点 是 错 误 的 或 不 和 逻 辑 的, 他 也 不 会 改 变 自 己 的 看 法 人 类 是 一 种 固 执 的 动 物, 有 着 为 自 己 贪 爱 的 虚 假 而 辩 护 的 趋 势, 而 不 愿 接 受 最 合 理 的 推 论 与 证 据 很 多 证 据 显 示 了 人 们 最 喜 欢 的 社 交 活 动 之 一 就 是 相 互 辩 论 在 星 期 六 晚 上 的 任 何 一 家 体 育 酒 吧 中, 你 都 会 见 到 无 穷 的 证 据 接 下 来 还 有 网 络 自 涂 鸦 墙 被 发 明 之 后, 崛 起 的 网 络 沦 为 了 考 虑 不 周 的 念 头, 阴 谋 论 以 及 它 们 的 追 随 者 们 绝 佳 场 地 基 本 上, 证 据 与 合 理 的 逻 辑 很 难 影 响 人 们 的 看 法 上 一 次 在 你 指 出 了 某 人 方 案 的 一 些 不 足 之 后, 他 回 复 以 下 的 话 是 什 么 时 候? 比 如 谢 谢 你 指 出 了 我 不 合 逻 辑 的 地 方 我 了 解 到 我 在 这 个 问 题 上 错 了, 并 且 从 此 以 后 在 这 点 上 我 会 改 变 我 的 看 法 人 类 是 一 种 固 执 的 动 物, 有 着 为 自 己 贪 爱 的 虚 假 而 辩 护 的 趋 势, 而 不 愿 接 受 最 合 理 的 推 论 与 证 据 通 常 比 较 好 的 结 果 是 他 们 转 移 话 题 ; 不 好 的 结 果 是 他 们 转 身 就 一 直 嘀 咕 你 以 及 与 你 一 类 的 人 都 是 些 笨 蛋 事 实 上, 有 些 讨 论 是 没 有 结 论 的, 无 论 是 逻 辑 性 的 或 以 经 验 为 依 据 的 比 如 神 是 否 存 在 ; 谁 是 最 美 貌 的 演 员 ; 或 者 海 伦 姑 妈 烤 的 蛋 糕 是 不 是 全 世 界 最 棒 的, 这 些 争 论 永 远 都 得 不 到 解 决 一 般 来 说, 价 值 相 关 的 问 题 取 决 于 个 人 感 性 的 偏 好 另 一 方 面, 我 们 也 有 被 证 据 与 理 性 影 响 的 情 形 ( 或 者 说, 至 少 我 们 当 中 的 某 些 人 在 某 些 时 候 ) 比 如 说 经 济 问 题, 通 常 指 挥 着 我 们 的 理 性 情 绪, 健 康 问 题, 以 及 生 与 死 - 比 如 给 你 的 孩 子 们 注 射 麻 疹 疫 苗,- 倾 向 于 引 起 理 性 的 回 应 虽 然, 这 些 以 及 所 有 的 领 域 中 都 滋 生 着 大 量 的 江 湖 骗 子 本 章 节 着 重 关 注 的 情 形 是 那 些 无 论 作 为 个 人 还 是 团 体, 我 们 都 愿 意 考 虑 在 决 策 过 程 中 使 用 理 性 与 基 于 证 据 的 方 法 这 些 情 形 在 世 事 中 很 少 出 现, 因 此 我 们 应 该 不 要 错 过 使 用 合 理 逻 辑 做 出 正 确 决 策 的 机 会

26 22 逻 辑 谬 论 逻 辑 性 的 陈 述 一 般 为 这 样 的 句 式 : 如 果 由 A 可 以 得 到 结 论 B, 且 由 B 可 以 得 到 结 论 C, 那 么 由 A 可 以 得 到 结 论 C 逻 辑 谬 论 是 指 论 证 过 程 中 的 那 些 未 被 承 认 或 者 未 被 质 疑 的 存 在 着 天 生 的 缺 口, 互 相 矛 盾 或 者 简 单 的 缺 乏 联 系 的 部 分 一 些 逻 辑 学 家 与 哲 学 家 以 列 出 几 乎 无 穷 尽 的 逻 辑 谬 论 种 类 为 职 业 ( 可 参 考 网 络 ) 不 过, 在 大 多 数 情 况 下, 逻 辑 谬 论 都 属 于 同 一 小 类 学 会 辨 认 这 些 谬 论, 你 将 不 太 容 易 被 刻 意 或 无 心 的 误 导 而 引 入 歧 途 诉 诸 权 威 没 有 人 可 以 从 零 开 始 地 创 造 全 人 类 的 知 识 小 的 时 候, 我 们 学 会 了 听 从 家 长, 老 师 和 其 他 专 家 的 正 确 教 导 人 类 与 其 他 动 物 的 不 同 之 一 在 于 我 们 将 已 懂 得 的 知 识 代 代 地 积 累 且 传 递 下 去 这 使 得 我 们 发 明 了 抗 生 素, 修 建 了 摩 天 大 厦 以 及 往 被 我 们 成 为 手 机 地 小 盒 子 里 发 送 垃 圾 信 息 如 果 不 从 权 威 机 构 学 习 知 识, 世 界 上 将 没 有 文 明 存 在 不 管 怎 样, 尽 管 我 们 愿 意 接 受 大 师 专 家 们 传 授 的 智 慧, 但 是 也 不 应 该 盲 目, 因 为 大 师 专 家 们 也 不 总 是 正 确 的 要 求 一 些 权 威 机 构 为 他 们 的 声 明 提 供 进 一 步 的 证 据 是 很 合 理 的 你 应 该 怀 疑 这 样 的 句 子 但 是, 一 直 都 是 这 样 做 事 的 或 者 专 家 告 诉 我 们 以 下 是 常 见 的 应 该 引 起 你 的 怀 疑 的 句 子 : 但 是, 一 直 都 是 这 么 做 事 的 每 个 人 都 知 道 应 该 像 这 样 做 你 ( 我 们 ) 懂 什 么? 他 是 专 家 科 学 告 诉 我 们 专 家 同 意 在 这 些 的 情 况 下, 我 们 可 以 很 合 乎 情 理 的 这 样 回 答, 如 果 是 这 样 的 话, 那 么 显 然 存 在 一 些 真 凭 实 据 可 以 支 持 这 个 观 点 或 许 我 们 应 该 仔 细 核 查 相 关 的 细 节 或 者, 天 哪, 这 真 有 趣, 因 为 有 些 ( 科 学 家, 专 家 等 等 ) 持 完 全 相 反 的 观 点 我 们 应 该 怎 么 解 决 这 个 问 题 呢? 一 般 来 说, 诉 诸 权 威 的 人 都 持 有 这 样 的 心 态, 我 懒 得 去 核 查, 或 者, 我 不 想 惹 麻 烦 我 们 没 有 那 么 多 的 时 间 质 疑 所 有 的 权 威 机 构, 但 是 有 些 申 述 应 该 会 引 起 你 的 怀 疑 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

27 批 判 性 思 考 23 人 身 攻 击 人 生 攻 击 在 拉 丁 语 中 的 意 思 是 针 对 个 人 本 质 上, 人 身 攻 击 的 辩 论 指 的 是 某 些 人 攻 击 对 方 的 人 格 而 非 对 方 持 有 的 观 点 通 常 为 质 疑 对 方 的 心 智 是 否 健 全, 道 德 操 守 是 否 端 正 或 者 怀 疑 对 方 的 血 统 人 身 攻 击 的 辩 论 试 图 通 过 贬 低 对 方 的 可 信 度 来 达 到 打 击 对 方 的 目 的 一 些 相 对 文 雅 的 人 身 攻 击 的 语 句 如 : 你 期 待 几 个 法 西 斯 分 子 ( 或 社 会 主 义 者, 自 由 主 义 者, 学 者 等 等 ) 告 诉 你 什 么? 这 很 显 然 是 跟 不 上 时 代 的 人 持 有 的 典 型 观 点 这 是 典 型 的 男 权 主 义 者 ( 或 女 权 ) 的 反 应 天 哪, 按 他 / 她 这 样 做 事 的 方 式, 你 居 然 认 为 他 / 她 是 一 个 专 家 你 在 这 个 领 域 里 工 作 了 几 年? 这 里 强 调 的 重 点 是 将 发 言 人 与 他 持 有 的 观 点 或 者 主 张 分 别 看 待 仅 仅 因 为 某 个 人 对 另 一 个 人 的 评 价 很 低, 不 代 表 他 的 观 点 一 定 是 错 误 的 或 者 无 关 的 有 时 候 很 难 做 到, 但 是 我 们 要 尝 试 着 做 到 尽 管 认 为 对 方 不 值 得 尊 重, 也 要 尊 重 对 方 的 观 点 扯 开 话 题 - 红 鲱 鱼 红 鲱 鱼 是 指 在 讨 论 中 某 些 人 提 出 与 主 题 无 关 的 话 题 比 如, 在 委 员 会 议 中, 有 人 认 为 出 差, 管 理 员 的 设 备 购 置 或 者 加 班 的 费 用 过 高 接 着, 他 又 指 出 是 几 年 前 我 们 没 有 购 置 适 当 的 科 技 设 备 导 致 了 这 些 过 高 的 开 销 这 里 的 问 题 其 实 是 没 有 经 过 审 核 且 不 合 适 的 花 费 是 因 为 缺 乏 财 务 监 督 在 罗 马 时 代 和 电 脑 的 发 明 之 前, 有 效 的 财 务 监 督 就 存 在 了 购 置 适 当 的 科 技 设 备 也 许 会 在 监 督 过 程 中 起 到 帮 助 作 用, 但 是 这 不 能 保 证 监 督 本 身 的 过 程 有 效 仅 仅 使 问 题 更 麻 烦 而 不 能 真 正 解 决 问 题 的 所 谓 解 决 方 案 都 属 于 此 例 解 决 红 鲱 鱼 的 关 键 在 于 问 一 问 鲱 鱼 与 待 解 决 的 问 题 之 间 有 什 么 联 系? 如 何 通 过 使 用 科 技 加 强 监 督? 有 可 用 的 合 适 软 件 吗? 审 计 师 是 否 进 行 过 合 适 的 设 备 培 训 以 提 高 他 们 的 工 作 绩 效? 毕 竟, 电 脑 只 是 听 从 了 我 们 的 命 令 粉 色 鲱 鱼 真 正 的 红 鲱 鱼 是 那 些 明 显 与 待 解 决 的 问 题 无 关 的 事 项 有 时 候, 某 些 人 会 提 出 一 个 可 以 解 决 问 题 的 充 分 但 是 非 必 要 事 项 我 们 把 这 些 称 之 为 粉 色 鲱 鱼 也 许 管 理 员 会 提 议 的 粉 色 鲱 鱼 是 机 构 中 存 在 的 最 大 问 题 是 缺 乏 资 金 资 金 可 以 购 买 资 源 但 是 很 多 时 候, 拥 有 更 多 的 资 金 并 不 能 改 善 什 么 资 金 本 身 并 不 是 解 决 问 题 的 方 法 适 当 的 监 督 财 政 开 销, 更 合 理 的 使 用 已 有 的 物 质 与 人 力 资 源, 或 者 一 个 更 具 新 意 的 方 法 都 比 简 单 的 投 入 资 金 更 加 有 效 将 已 有 或 将 获 得 的 资 源 直 接 投 入 在 开 发 或 加 强 与 问 题 相 关 的 机 制 上 才 是 必 要 的 措 施 如 同 解 决 红 鲱 鱼 一 样, 我 们 在 回 应 要 求 更 多 资 金 的 要 求 的 时 候 应 该 问 清 楚 资 金 的 使 用 计 划 得 到 的 回 答 很 可 能 是 打 算 用 来 配 置 更 多 的 设 备 或 者 聘 请 更 多 的 人 员 那 么 附 带 问 题 就 变 成 了 : 那 么 设 备 或 者 人 员 将 以 怎 样 的 方 式 增 强 一 个 此 刻 出 现 漏 洞 或 无 效 的 运 作 程 序?

28 24 循 环 论 证 循 环 论 证 的 句 式 是 : 如 果 A 导 致 了 B, 因 为 B 是 A 的 结 果 与 政 治 相 关 的 辩 论 中 常 常 出 现 循 环 论 证 老 师 们 最 常 遇 到 的 循 环 论 证 的 例 子 是, 一 些 学 生 在 考 试 之 后 来 找 老 师 说, 他 们 不 可 能 考 试 只 得 到 C 的 成 绩 因 为 他 们 是 优 等 生 ( 那 么, 请 你 解 释 如 果 你 是 一 名 优 等 生, 你 是 怎 么 只 考 了 C 的?) 还 有 一 个 有 代 表 性 的 例 子 有 时 候 会 在 薪 资 协 商 的 过 程 中 出 现 谈 判 单 位 常 常 坚 持 他 们 需 要 更 多 的 加 薪 因 为 他 们 在 类 似 机 构 中 一 向 是 最 高 薪 的 人 群 如 果 你 不 给 他 们 加 薪, 他 们 怎 么 会 是 最 高 薪 的? 在 劳 资 协 商 中 出 现 的 影 响 最 大 的 棘 轮 效 应 就 是 基 于 循 环 论 证 A 组 的 合 同 中 注 明 他 们 要 求 薪 资 比 管 辖 区 内 其 他 群 体 高 百 分 之 十, 因 为 他 们 区 域 的 生 活 費 最 高 而 B 组 提 出 无 论 生 产 率 高 低 或 其 他 任 何 因 素, 他 们 要 求 薪 资 在 A 组 的 上 下 浮 动 百 分 之 十 之 内 以 保 持 竞 争 力 因 此 任 何 一 组 的 薪 资 变 化 都 会 导 致 另 一 组 的 变 化 有 时 候 我 们 使 用 回 避 问 题 实 质 来 描 述 一 个 循 环 论 证 论 证 的 形 式 本 质 上 都 是 一 样 的 : 你 知 道 的, 某 个 行 为 之 所 是 不 合 法 的 是 因 为 它 违 背 了 法 律 违 背 了 法 律 与 不 合 法 是 相 同 的 意 思, 所 以 此 人 在 辩 论 某 个 行 为 是 不 合 法 的 因 为 它 不 合 法 同 样 的, 在 市 议 会 常 常 听 到 的 意 见 是 某 个 特 定 团 体 不 支 持 增 税 因 为 他 们 将 此 作 为 纲 领 的 一 部 分 当 我 们 问 为 什 么 这 是 他 们 纲 领 的 一 部 分, 得 到 的 回 答 是 团 体 组 员 不 支 持 增 税 要 打 破 这 样 的 循 环, 我 们 需 要 知 道 一 个 群 体 最 初 为 什 么 通 过 了 法 律 : 它 的 初 衷 是 什 么? 同 样 的, 我 们 需 要 知 道 不 增 税 对 选 民 有 哪 些 好 处? 不 增 税 的 话 很 有 可 能 导 致 否 定 纳 税 人 非 常 需 要 的 某 一 项 服 务 项 目 在 这 样 的 情 况 下, 我 们 需 要 问 清 楚, 到 底 应 该 使 用 哪 一 种 经 济 机 制? 其 他 的 谬 论 当 人 们 无 法 运 用 理 性 与 证 据 的 时 候, 便 求 助 于 各 种 其 他 类 型 的 逻 辑 谬 论 从 青 少 年 终 年 的 诉 诸 大 众 : 但 是 学 校 里 每 个 人 都 有, 到 诉 诸 自 然 : 那 就 不 是 自 然 的 并 行 逻 辑, 当 然 在 专 业 领 域 中 数 不 胜 数 每 一 个 城 市 或 部 门 都 有 一 个 诺 沃 维 吉 特, 因 此 我 们 也 需 要 一 个 如 今 一 个 备 受 官 僚 喜 爱 的 例 子 是 在 解 释 为 什 么 我 们 保 留 现 有 的 实 践 方 法 或 者 为 什 么 事 物 保 持 原 样 的 时 候, 挂 在 嘴 边 的 是 : 就 是 这 样 代 替 了 之 前 被 滥 用 了 的, 机 构 的 本 质 就 是 那 样 这 些 都 是 对 我 们 毫 无 用 处 的 逻 辑 谬 论 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

29 批 判 性 思 考 25 仅 仅 因 为 两 件 事 物 看 上 去 有 关 联, 不 代 表 其 中 一 件 是 另 一 件 的 起 因 - 或 者, 事 实 上 它 们 之 间 没 有 任 何 因 果 关 系 因 果 关 系 我 们 还 没 有 提 到 的 一 种 谬 论 的 正 式 的 名 称 是 因 果 颠 倒, 后 此 谬 论, 它 的 意 思 是 在 它 之 后, 也 正 是 由 于 它 学 习 过 统 计 学 的 人 会 认 出 这 是 谬 论 相 关 不 代 表 有 因 果 关 系 的 变 体 仅 仅 因 为 两 件 事 物 看 上 去 有 关 联, 不 代 表 其 中 一 件 是 另 一 件 的 起 因 - 或 者, 事 实 上 它 们 之 间 没 有 任 何 因 果 关 系 其 中, 消 防 车 谬 论 中 就 出 现 了 这 样 荒 谬 的 假 设 故 事 出 自 于 有 一 位 火 星 人 来 到 了 地 球, 他 注 意 到 有 火 灾 发 生 的 地 方 就 一 定 有 一 辆 消 防 车 在 场 所 以, 这 位 火 星 人 错 误 的 认 为 是 消 防 车 引 起 了 火 灾 当 然, 这 种 谬 论 也 应 用 在 警 车 与 犯 罪 现 场, 以 及 救 护 车 与 伤 亡 事 故 的 关 系 中 显 然, 相 关 或 者 相 联 的 两 件 事 物 与 它 们 之 间 的 因 果 关 系 有 一 定 的 关 系 问 题 是 我 们 怎 样 辨 别 或 者 辨 认 因 果 关 系 这 是 一 件 重 要 的 事 因 为 在 我 们 的 每 天 看 到 的 世 界 中 思 维 形 式 上 和 想 象 中 的 因 果 关 系 比 比 皆 是 每 当 我 们 遇 见 一 些 不 完 全 了 解 的 事 物 的 时 候, 我 们 的 第 一 个 倾 向 是 问 一 问, 这 事 是 怎 么 发 生 的? 换 句 话 说, 原 因 是 什 么? 从 历 史 的 角 度 来 看, 因 果 思 维 方 法 是 一 个 较 新 的 理 念 大 部 分 学 者 使 用 大 卫 胡 姆 的 文 字 作 为 解 释 原 因 以 及 如 何 辨 认 因 果 关 系 的 起 点 胡 姆 是 1700 年 代 早 期 至 中 期 的 一 位 苏 格 兰 哲 学 家 他 没 有 对 问 题 作 不 必 要 的 说 明, 他 辨 认 出 了 形 成 因 果 关 系 的 三 个 必 要 条 件 第 一 个 条 件 是 因 与 果 必 须 是 巧 合 的 或 如 他 所 说 的, 联 合 起 来 这 里 指 出 了 两 件 通 常 同 时 出 现 的 事 物 的 相 关 性 大 卫 胡 姆 (1711 年 4 月 26 日 年 8 月 25 日 ) 是 一 名 苏 格 兰 哲 学 家, 历 史 学 家, 经 济 学 家, 和 以 哲 学 经 验 主 义 和 怀 疑 态 度 为 代 表 的 散 文 作 家 他 是 苏 格 兰 启 蒙 和 西 方 哲 学 领 域 的 重 要 代 表 人 物 他 被 誉 为 公 认 的 用 英 文 写 作 的 最 伟 大 的 人 物 胡 姆 与 约 翰 洛 克, 乔 治 贝 克 莱, 以 及 其 他 人 一 起 被 归 类 为 英 国 经 验 主 意 的 领 导

30 26 第 二 个 条 件 是 起 因 必 须 在 结 果 之 前 发 生 因 为, 如 果 上 文 提 到 的 火 星 人 在 现 场 多 逗 留 一 会 儿 的 话, 那 么 他 就 会 注 意 到 先 出 现 了 火 灾, 消 防 车 后 到 现 场 所 以, 是 因 为 火 灾 引 起 了 消 防 员 过 来 救 火 ; 而 非 消 防 车 的 存 在 导 致 了 火 灾 第 三 个 条 件 是 最 难 分 辨 的, 我 们 将 它 成 为 无 虚 假 关 系 前 提 无 虚 假 关 系 是 指 起 因 不 仅 是 结 果 的 充 分 条 件, 且 是 导 致 结 果 的 必 要 条 件 反 过 来 解 释 会 更 容 易 理 解 无 虚 假 关 系 的 意 思 是 没 有 第 三 方 因 素 导 致 起 因 与 结 果 同 时 出 现 比 如 说, 犯 罪 起 数, 警 察 人 数, 与 管 辖 区 内 的 人 口 三 者 之 间 的 密 切 相 关 性 警 察 人 数 与 区 内 犯 罪 起 数 之 间 并 没 有 因 果 关 系, 但 是 两 者 都 可 能 受 潜 在 的 人 口 密 度 变 化 影 响 而 变 化 虚 假 关 系 是 指 两 个 或 以 上 的 事 件 是 巧 合 的 关 系 而 真 正 的 起 因 却 是 潜 在 的 第 三 个 事 件 这 里 的 问 题 是 尽 管 我 们 排 除 了 那 个 明 显 的 起 因, 依 然 是 同 样 的 结 果 因 此, 在 犯 罪 现 场 与 警 车 的 例 子 中, 如 果 警 察 因 为 接 到 恶 作 剧 的 电 话 而 出 警, 那 么 无 论 是 否 有 犯 罪 现 场, 警 车 都 会 出 现 从 评 估 员 或 科 学 家 的 角 度 来 看, 无 虚 假 关 系 是 最 难 控 制 的 因 素 观 察 两 件 事 物 是 否 巧 合, 以 及 一 件 事 在 另 一 事 之 前 发 生 都 并 不 困 难 困 难 的 是 辨 别 是 否 存 在 其 他 潜 在 的 机 制 导 致 了 这 两 件 事 的 发 生 本 质 上, 我 们 发 明 了 两 种 处 理 虚 假 关 系 的 方 法 第 一 种 是 尝 试 建 立 解 释 性 理 论 来 解 释 某 事 如 何 或 为 什 么 导 致 了 另 一 件 事 术 语 就 是, 我 们 需 要 找 出 一 个 因 果 机 制 逻 辑 语 言 里 就 是,X 为 什 么 能 够 导 致 Y? 也 如 我 们 在 生 意 场 上 问 的, 是 个 什 么 故 事 胡 姆 提 出 的 满 足 因 果 关 系 的 三 个 条 件 : 1. 因 和 果 必 须 是 巧 合 2. 起 因 必 须 在 结 果 之 前 发 生 3. 没 有 第 三 方 因 素 导 致 起 因 与 结 果 同 时 出 现 处 理 非 虚 假 关 系 的 第 二 种 方 法 就 是 通 过 人 为 的 操 控 物 质 条 件 就 是 说, 我 们 能 够 通 过 使 用 物 质 复 制 出 结 果 吗? 我 们 将 这 种 操 控 称 之 为 实 验 随 着 时 间 的 积 累, 为 了 能 够 将 我 们 相 信 的 起 因 与 结 果 因 素 从 其 他 可 能 的 或 虚 假 的 影 响 中 隔 离 开 来, 我 们 发 明 了 一 系 列 的 实 验 设 计 或 者 操 控 状 况 的 方 法 在 之 后 的 章 节 中, 我 们 会 重 点 描 述 这 些 方 法 总 之, 我 们 充 分 的 了 解 到 只 有 满 足 了 这 三 个 条 件, 我 们 才 能 合 理 的 相 信 两 件 事 之 间 确 实 存 在 着 因 果 关 系 这 些 条 件 是 发 生 巧 合 或 相 联 的 事 件 ; 起 因 在 结 果 之 间 发 生 的 时 间 顺 序 ; 以 及, 无 其 他 潜 在 机 制 导 致 了 显 性 的 起 因 与 结 果 的 非 虚 假 关 系 的 前 提 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

31 批 判 性 思 考 27 不 幸 的 是, 我 们 进 行 过 的 很 多 研 究 都 没 有 完 全 满 足 这 三 个 条 件 因 此, 我 们 常 常 会 听 说 一 些 宣 称 某 些 因 素 ( 比 如, 石 榴 ) 可 以 降 低 患 癌 症 的 风 险 的 医 疗 调 查 问 卷 通 常, 这 些 属 于 相 关 性 研 究, 比 如 有 人 通 过 调 查 发 现 了 在 吃 石 榴 的 人 群 中 的 患 癌 病 人 较 少 我 们 可 能 可 以 确 认 吃 石 榴 发 生 在 患 癌 症 之 前 的 时 间 顺 序 这 些 研 究 通 常 不 排 除 虚 假 的 或 混 合 的 因 素 比 如, 吃 石 榴 的 人 群 也 许 不 抽 烟, 更 注 重 锻 炼, 饮 食 均 衡 以 及 通 常 比 不 吃 石 榴 的 人 群 有 更 加 健 康 的 生 活 方 式 这 些 更 可 能 是 影 响 致 癌 几 率 的 真 正 因 素 而 与 吃 不 吃 石 榴 并 没 有 关 系 当 然, 一 旦 我 们 开 始 相 信 吃 石 榴 与 致 癌 几 率 相 关, 我 们 可 以 生 成 许 多 的 可 能 性 因 果 解 释 比 如, 我 们 可 以 辩 论 石 榴 中 的 大 量 维 生 素 C 或 抗 氧 剂 可 以 抵 制 癌 症 将 证 据 与 解 释 联 系 起 来 一 种 常 见 的 误 区 是 人 们 常 常 认 为 只 要 收 集 到 充 分 的 证 据, 他 就 可 以 证 明 那 个 假 设 或 理 论 是 正 确 的 事 实 上, 一 个 合 理 的 解 释 与 组 成 证 据 的 成 分 之 间 的 关 系 十 分 复 杂 要 证 明 一 段 关 系, 我 们 通 常 在 需 要 使 用 数 据 或 证 据 首 先, 我 们 想 寻 求 的 解 释 必 须 符 合 与 我 们 手 头 的 大 多 数 证 据 或 事 实 如 果 得 到 的 解 释 不 适 用 于 我 们 大 部 分 已 知 的 事, 那 么 它 不 太 可 能 是 我 们 需 要 的 那 个 解 释 一 般 我 们 有 两 种 使 用 数 据 或 证 据 的 方 式 来 证 明 一 段 关 系 一 旦 我 们 将 貌 似 合 理 的 解 释 范 围 缩 小 到 了 那 些 逻 辑 合 理 并 且 与 现 有 证 据 相 符 的 解 释, 那 么 我 们 就 需 要 进 行 二 次 实 验 来 证 实 这 些 解 释 在 关 键 的 情 况 下 还 站 得 住 脚 显 然, 我 们 选 择 了 一 个 与 现 有 证 据 相 符 的 解 释, 因 此 在 同 样 的 情 况 下 收 集 到 的 数 据 不 会 为 我 们 提 供 更 确 凿 的 证 据 要 证 明 一 个 理 论 : 1. 我 们 像 寻 求 的 解 释 必 须 符 合 我 们 手 头 的 大 多 数 证 据 或 事 实 2. 我 们 需 要 进 行 二 次 实 验 来 证 实 这 些 解 释 在 关 键 的 情 况 下 还 站 得 住 脚 比 如, 一 个 事 实 是 涂 鸦 乱 画 的 市 中 心 社 区 的 犯 罪 率 高 于 其 他 社 区, 但 是 这 不 能 证 明 是 涂 鸦 乱 画 的 现 象 引 起 了 犯 罪 行 为 回 到 火 星 人 的 例 子, 经 常 看 到 火 灾 与 消 防 车 出 现 在 一 个 地 点 不 能 证 明 它 们 间 的 因 果 关 系 另 一 方 面, 只 需 要 几 次 消 防 车 没 有 出 现 灾 火 灾 现 场 就 可 以 反 驳 这 个 假 设

32 28 这 是 胡 姆 关 于 因 果 关 系 的 讨 论 中 最 重 要 的 一 点 证 明 一 件 事 情 是 真 的 远 比 证 明 它 不 是 真 的 要 困 难 许 多 胡 姆 使 用 的 另 一 个 例 子 是, 仅 仅 因 为 太 阳 自 从 远 古 时 期 开 始 就 从 东 方 升 起, 从 西 方 落 下, 这 也 不 能 证 明 明 天 也 必 然 将 会 这 样 另 一 方 面, 我 们 只 需 要 找 到 一 次 太 阳 没 有 从 东 方 升 起 就 可 以 反 驳 这 个 规 律 的 有 效 性 尽 管 这 是 一 个 特 别 的 例 子, 但 是 它 足 以 说 明 证 明 一 段 关 系, 与 反 驳 一 段 关 系 所 需 证 据 的 数 量 远 远 不 等 理 论 假 设 与 虚 无 假 设 在 科 学 研 究 中, 常 常 使 用 测 试 虚 无 假 设 真 伪 的 方 法 来 建 立 新 的 知 识 这 种 方 法 首 先 需 要 提 出 一 个 能 够 回 答 问 题 的 可 信 的 真 ( 或 者 假 ) 的 答 案 陈 述 我 们 可 以 由 假 设 的 测 试 结 果 得 到 某 些 结 论 1 比 如, 一 个 理 论 假 设 为 在 市 中 心 交 通 要 道 繁 忙 时 段 征 收 交 通 拥 堵 费 可 以 减 少 私 人 用 车 以 及 缓 减 交 通 拥 堵 这 听 上 去 很 有 道 理 同 时 符 合 基 本 经 济 理 论 另 一 方 面, 征 收 费 用 也 可 能 没 有 效 果 认 为 这 个 方 法 无 效 是 因 为 许 多 人 为 了 方 便 的 驾 驶 私 人 汽 车 而 愿 意 支 付 一 些 费 用 此 外, 运 货 卡 车 司 机 这 类 的 司 机 并 没 有 选 择 的 余 地, 无 论 是 否 会 造 成 交 通 堵 塞, 他 们 都 必 须 运 送 货 物 首 先 我 们 将 看 看 与 假 设 相 反 的 理 论 是 不 是 真 的, 以 此 作 为 理 论 假 设 是 否 为 真 的 证 据 就 是 说, 征 收 费 用 对 交 通 状 况 无 影 响 这 为 我 们 带 来 了 虚 无 假 设 : 征 收 交 通 堵 塞 費 与 交 通 状 况 之 间 没 有 显 示 统 计 意 义 上 的 显 著 差 异 如 果 我 们 无 法 证 明 虚 无 假 设 是 虚 假 的, 那 么 我 们 必 须 在 逻 辑 上 拒 绝 理 论 假 设, 即 征 收 交 通 堵 塞 費 有 效 是 真 实 的 结 论 这 是 科 学 家 们 用 来 测 试 假 设 与 理 论 的 方 法 我 们 无 法 直 接 的 证 明 理 论 假 设 的 真 伪 但 是 如 果 证 明 了 虚 无 假 设 ( 即, 征 收 交 通 堵 塞 費 对 结 果 无 影 响 ) 是 真 的, 那 么 我 们 就 不 采 用 理 论 假 设 或 者, 至 少 我 们 需 要 严 肃 的 重 新 思 考 理 论 假 设 到 底 是 什 么 或 许 纯 粹 因 为 征 收 的 费 用 太 少 了 如 果 我 们 无 法 证 明 虚 无 假 设, 我 们 有 强 烈 的 理 由 相 信 理 论 假 设 是 真 的 当 剩 余 的 可 能 性 越 来 越 少 的 时 候, 理 论 假 设 的 可 信 度 越 高 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

33 批 判 性 思 考 29 案 例 分 析 : 注 射 器 交 换 项 目 当 地 卫 生 局 面 临 的 重 大 挑 战 之 一 是 静 脉 注 射 毒 品 使 用 者 之 间 的 艾 滋 病 毒, 肝 炎 以 及 其 他 传 染 病 的 传 播 许 多 专 业 人 士 认 为, 注 射 毒 品 的 次 生 影 响 比 毒 品 本 生 对 使 用 者 造 成 的 有 害 影 响 要 严 重 的 多 为 了 减 少 或 减 轻 注 射 器 造 成 的 有 害 影 响, 许 多 管 辖 区 都 成 立 了 注 射 器 交 换 与 所 谓 的 安 全 注 射 点 尽 管 有 关 注 射 器 交 换 项 目 的 很 多 的 文 章 都 提 出 这 些 措 施 很 大 程 度 的 减 少 了 艾 滋 病 与 其 他 血 液 传 播 的 疾 病, 但 是 依 然 有 许 多 的 毒 品 使 用 者 没 有 参 加 这 些 项 目 在 卑 诗 省 的 温 哥 华 市, 温 哥 华 地 区 毒 品 使 用 者 网 建 立 了 一 个 员 工 运 行 的 延 展 服 务 网 以 补 充 更 传 统 的 交 换 项 目 模 式 凯 纳 哈 雅 士 与 她 的 同 事 们 对 这 个 项 目 是 否 达 到 了 预 期 的 效 果 进 行 了 评 估 2 虚 无 假 设 : 虚 无 假 设 是 指 对 等 网 对 重 复 使 用 注 射 器 这 一 行 为 没 有 影 响 我 们 可 以 围 绕 着 理 论 与 虚 无 假 设 的 而 展 开 逻 辑 上 以 及 行 为 解 释 的 讨 论 逻 辑 以 及 行 为 解 释 都 可 以 作 为 提 出 的 理 论 与 虚 无 假 设 的 依 据 同 伴 干 预 的 有 效 性 的 依 据 很 大 程 度 建 立 在 这 样 的 概 念 上 : 同 伴 是 机 动 的, 了 解 难 以 接 触 的 人 群 的 行 为, 以 及 可 以 在 需 要 的 地 点 为 他 们 提 供 注 射 器 虚 无 假 设 的 依 据 则 基 于 这 些 难 以 接 触 的 人 群 流 动 性 大 ( 通 常 没 有 稳 定 的 住 所 ), 以 及 使 用 毒 品 使 他 们 极 度 不 愿 意 去 理 解 注 射 器 卫 生 的 重 要 性 然 而, 最 终, 哈 雅 士 与 其 他 人 断 定 降 低 重 复 使 用 注 射 器 与 提 供 这 项 服 务 的 享 受 机 会 有 关 理 论 假 设 : 在 这 个 特 定 的 实 例 中, 理 论 假 设 是 同 伴 实 施 的 项 目 将 减 少 通 常 不 去 传 统 交 换 点 的 静 脉 注 射 毒 品 使 用 者 中 重 复 使 用 注 射 器 的 次 数

34 30 注 释 及 参 考 文 献 1. Chainey, S. Improving the Explanatory Content of Analysis Products using Hypothesis Testing, Policing Advance Access. March 14, Hyashi, K., E. Wood, L. Wiebe, J. Qi and T. Kerr (2010) An external evaluation of a peer-run outreachbased syringe exchange in Vancouver, Canada. International Journal of Drug Policy, 21: 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

35 31 收 集 证 据 环 境 扫 描 我 们 制 定 的 规 划 帮 助 我 们 设 置 优 先 事 项, 影 响 基 于 证 据 的 决 策 方 法, 以 及 影 响 机 构 履 行 职 责 的 能 力 当 出 现 问 题, 做 出 决 策 的 时 候, 我 们 需 要 依 照 证 据 来 辨 别 出 我 们 的 决 定 可 能 会 带 来 的 影 响 或 者 效 应 政 府 部 门 可 以 使 用 这 个 方 法 来 提 高 绩 效, 且 保 持 领 先 于 公 众 的 期 待 收 集 这 类 信 息 的 一 种 常 用 的 方 法 是 进 行 环 境 扫 描 简 单 的 说, 环 境 扫 描 可 以 为 我 们 提 供 机 构 内 现 状 的 有 依 据 的, 全 面 的 情 形 我 们 因 此 而 了 解 内 外 部 的 真 实 情 况, 重 要 问 题, 以 及 对 机 构 造 成 影 响 的 趋 势 此 类 信 息 可 以 证 实 或 反 驳 我 们 的 感 知, 同 时 可 以 用 它 们 指 导 我 们 规 划 未 来, 政 策 上 优 先 安 排 以 及 规 划 预 算 在 决 定 未 来 策 略 与 发 展 合 适 充 分 的 的 响 应 方 面, 环 境 扫 描 也 是 非 常 有 用 的 进 行 环 境 扫 描 对 机 构 有 那 些 益 处? 我 们 为 什 么 要 花 费 时 间 与 精 力 去 做 扫 描? 以 下 列 出 了 进 行 环 境 扫 描 可 以 带 来 的 一 些 显 然 优 势 : 在 看 待 机 构 的 愿 景 与 授 权 的 范 围 内 的 问 题 上, 提 供 一 个 新 的 客 观 的 角 度, 同 时 将 它 们 最 有 效 的 进 行 排 序 ; 提 供 一 个 访 问 信 息 研 究 结 果 统 计 数 值 以 及 其 他 第 三 方 收 集 的 数 据 的 机 会 ; 提 供 一 个 社 区 利 益 相 关 方 机 构 个 人 参 与 并 提 供 与 他 们 相 关 事 项 的 建 议 看 法 以 及 意 见 的 合 作 机 会 ; 环 境 扫 描 可 以 为 我 们 提 供 机 构 内 现 状 的 有 依 据 的, 全 面 的 情 形 我 们 因 此 而 了 解 内 外 部 的 真 实 情 况, 重 要 问 题, 以 及 对 机 构 造 成 影 响 的 趋 势 在 较 大 的 团 体 中, 提 供 一 个 发 掘 可 解 决 问 题 的 优 势 与 有 利 条 件 的 机 会 ; 可 以 更 好 的 了 解 自 己 机 构 内 的 优 势 与 有 利 条 件 的 比 较 框 架 或 某 一 点 ; 提 供 一 个 了 解 你 的 机 构 的 项 目 与 实 践 对 其 他 组 织 机 构 个 人 或 团 体 造 成 的 影 响, 以 及 这 些 项 目 与 实 践 在 多 大 的 程 度 上 有 效 的 实 现 了 授 权 的 机 会 进 行 环 境 扫 描 是 一 个 序 列 性 过 程, 它 包 括 从 辅 助 源 中 收 集 信 息, 包 括 已 发 表 的 研 究 报 告, 统 计 数 值, 或 其 他 也 可 以 使 用 你 亲 自 与 个 人 或 者 团 体 联 系 而 得 到 的 第 一 手 或 主 源 信 息 进 行 补 充 此 类 信 息 的 分 析 结 果 可 作 为 你 所 在 机 构 在 更 广 泛 的 社 会 生 态 中 定 位 的 基 础 环 境 扫 描 与 其 他 许 多 的 管 理 过 程 不 同, 它 并 没 有 正 规 的 格 式 我 们 将 为 你 提 供 这 个 过 程 的 概 述 以 及 一 些 适 用 工 具 的 建 议

36 32 环 境 扫 描 的 类 型 本 质 上 有 两 种 环 境 扫 描 第 一 种 方 法 不 那 么 的 正 式, 你 可 以 基 于 你 自 己 的 知 识 以 及 你 或 助 手 所 能 收 集 到 的 资 料 而 自 己 进 行 第 一 步 是 将 你 了 解 到 的 在 相 似 情 况 下 其 他 人 采 取 的 处 理 方 式 写 在 纸 上 换 句 话, 你 在 观 察 与 你 身 处 同 一 个 社 会 环 境 中 的 其 他 人 的 做 事 方 式 一 般 情 况 下, 与 同 事 关 系 紧 密, 交 换 阅 读 文 献, 以 及 定 期 参 加 会 议 与 讲 习 班 的 人 们 更 容 易 进 行 此 步 骤 第 二 步 包 括 了 更 正 式 些 的 评 审 根 据 待 解 决 的 问 题, 你 可 以 去 阅 读 相 关 的 期 刊 或 新 闻 文 章 网 络 是 这 些 内 容 的 好 来 源 像 谷 歌, 冰 以 及 网 络 爬 虫 这 样 的 搜 索 引 擎 可 以 很 快 的 检 索 到 大 量 的 信 息 使 用 搜 索 引 擎 的 挑 战 之 一 在 于 电 脑 很 难 从 搜 索 结 果 中 辨 认 出 你 真 正 需 要 的 内 容, 因 此, 搜 索 引 擎 产 生 的 糠 多 于 麦 子 无 论 在 网 络 上 或 亲 自 访 问 一 个 图 书 馆, 都 可 以 找 到 专 业 文 献 业 内 杂 志 与 期 刊 通 常 覆 盖 了 普 遍 性 的 问 题 一 个 好 的 开 端 可 以 是 去 与 当 地 大 学 的 一 名 熟 悉 你 所 在 机 构 的 使 命 的 图 书 管 理 员, 或 机 构 内 部 图 书 馆 的 知 识 渊 博 的 工 作 人 员 交 谈 想 获 取 更 详 细 的 信 息 来 源, 你 将 需 要 进 入 正 式 的 研 究 或 学 术 文 献 的 世 界 因 为 许 多 种 撰 写 学 术 文 献 的 方 法 令 人 在 阅 读 它 们 的 时 候 让 人 感 到 畏 惧 有 些 文 章 通 俗 易 懂, 而 另 一 些 则 需 要 读 者 懂 得 有 关 主 题 的 大 量 知 识 关 键 是 不 要 因 此 感 到 气 馁 有 时 候 值 得 花 些 时 间 进 行 更 广 泛 的 搜 索 比 如 加 拿 大 政 府 联 盟 的 官 方 网 站 上 就 有 着 丰 富 的 信 息 许 多 与 当 地 政 府 合 作 的 大 学 院 系 也 是 很 好 的 信 息 来 源, 并 且 有 一 些 潜 在 的 联 合 项 目 使 用 网 络 搜 索 引 擎 使 用 搜 索 引 擎 有 一 些 技 巧 如 果 你 足 够 幸 运 可 以 访 问 一 名 市 区 图 书 管 理 员 或 一 所 当 地 大 学 图 书 馆, 那 么 那 里 通 常 有 拥 有 丰 富 经 验 的 人 可 以 为 你 提 供 帮 助 在 下 一 页 中, 我 们 提 供 了 一 些 使 用 谷 歌 搜 索 的 窍 门 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

37 收 集 证 据 33 有 效 的 适 用 谷 歌 搜 索 1. 务 必 具 体 网 站 : 网 页 地 址 ] site: [website URL]) 与 你 搜 索 的 词 组 来 找 寻 网 站 内 的 页 面, 用 作 者 :[ 姓 名 ](author:[name] 搜 索 作 者, 以 及 标 题 内 :[ 词 ] intitle:[word]) 搜 索 包 含 标 题 内 的 词 的 页 面 2. 格 式 使 用 文 件 格 式 :[ 档 案 或 其 他 格 式 ](filetype:[pdf or other extension]) 搜 索 图 片 以 及 所 有 格 式 的 文 件 ( 比 如 文 档 与 压 缩 过 的 图 像 文 件 4. 通 过 去 除 多 余 条 件 而 缩 小 搜 索 范 围 在 你 不 希 望 包 括 的 事 项 前 加 上 一 个 减 号 比 如 说, 防 盗 - 铃 的 搜 索 结 果 中 将 不 包 括 铃 使 用 ( 两 个 点 ) 做 为 范 围 指 示 来 限 制 搜 索 结 果, 比 如 说, 二 手 的 铲 雪 机 将 只 会 显 示 这 4 年 内 的 结 果 5. 使 用 特 定 的 搜 索 引 擎 秀 工 具 网 络 爬 虫 则 包 含 了 一 系 列 的 搜 索 引 擎 同 时 amazine ( 的 网 站 提 供 免 费 文 章 的 数 据 库 3. 扩 大 搜 索 范 围 使 用 星 号 (*) 做 为 填 补 空 白 的 通 配 符 号

38 34 信 息 源 专 业 与 商 业 杂 志 是 极 好 的 信 息 源 虽 然 政 府 服 务 机 构 的 杂 志 并 不 常 见, 但 是 政 府 内 的 各 个 部 门, 比 如 说 消 防 局 人 力 资 源 部 等 都 有 自 己 的 出 版 物 尽 管 美 国 的 相 关 内 容 较 多, 谷 路 普 (Govloop) 网 站 是 搜 索 针 对 政 府 部 门 内 的 相 关 问 题 的 一 系 列 文 章 的 一 个 好 起 点 1 如 果 你 需 要 与 社 区 相 关 的 特 质 信 息 与 统 计 数 值, 加 拿 大 统 计 局 的 网 站 上 提 供 了 大 量 的 此 类 信 息 加 拿 大 统 计 局 收 集 了 多 种 主 题 的 大 量 信 息 2 同 时, 一 些 省 政 府 也 与 统 计 局 合 作 或 独 立 的 收 集 信 息 本 页 底 部 列 出 了 一 些 主 要 的 省 级 政 府 的 网 址 如 果 你 希 望 进 行 数 据 比 较 而 扩 大 搜 索 范 围, 那 么, 可 以 参 考 英 国 社 区 与 当 地 市 政 府 机 构 收 集 并 发 表 与 贫 困, 火 灾 与 救 援 服 务 住 房 与 无 家 可 归 当 地 政 府 财 政 以 及 发 展 规 划 与 土 地 使 用 相 关 的 正 式 统 计 结 果 3 为 了 进 行 更 有 效 的 扫 描, 你 务 必 需 要 通 过 多 种 方 式 收 集 信 息 这 样 做 你 可 以 检 查 在 多 种 信 息 源 中 是 否 凸 显 了 同 一 个 问 题 的 存 在 有 时 候, 与 其 他 部 门 合 作 进 行 一 项 正 式 的 扫 描 程 序 会 给 你 带 来 很 大 的 收 获 这 样 的 情 况 下, 你 可 以 考 虑 请 一 位 外 部 的 引 导 师 来 进 行 正 式 的 扫 描 在 SWOT 分 析 的 相 关 章 节 的 第 二 部 分 中 描 述 了 正 式 扫 描 的 相 关 步 骤 环 境 扫 描 与 SWOT 分 析 的 主 要 区 别 在 于 环 境 扫 描 中 关 注 的 问 题 覆 函 范 围 更 加 广 阔 SWOT 分 析 通 常 局 限 于 机 构 面 临 的 挑 战 与 机 会 的 相 关 问 题 省 级 政 府 数 据 源 网 址 卑 诗 省 阿 尔 伯 塔 省 萨 斯 碦 彻 温 省 曼 尼 托 巴 省 安 大 略 省 魁 北 克 省 新 不 伦 瑞 克 省 新 斯 科 舍 省 纽 芬 兰 与 拉 布 拉 多 省 西 北 地 区 育 空 地 区 奴 勒 维 特 地 区 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

39 收 集 证 据 35 制 定 你 的 环 境 扫 描 框 架 你 需 要 收 集 的 信 息 取 决 于 你 想 解 决 的 问 题 制 定 一 个 环 境 扫 描 的 框 架, 首 先 我 们 从 提 出 几 个 主 要 的 问 题 开 始, 比 如 : 关 键 的 问 题 是 什 么? 我 们 需 要 了 解 这 个 问 题 哪 些 方 面 的 信 息? 有 哪 些 规 律 与 驱 动 影 响 着 这 些 因 素? 一 旦 你 围 绕 这 些 问 题 建 立 起 一 个 框 架, 并 且 从 主 要 信 息 源 及 辅 助 信 息 源 获 取 到 了 研 究 结 果, 接 下 来 就 可 以 开 始 进 行 分 析 首 先, 我 们 需 要 考 虑 辅 助 信 息 源 的 研 究 中 显 现 的 主 题 概 念 问 题 或 者 隐 忧 换 句 话 说, 其 他 的 团 体, 组 织, 社 区 或 其 他 地 区 的 政 府 受 到 了 这 个 问 题 的 哪 些 影 响? 他 们 是 怎 样 将 这 些 问 题 按 轻 重 程 度 排 序 的? 试 着 想 出 这 些 人 是 怎 样 给 在 间 接 调 查 中 出 现 的 问 题 排 序 的? 他 们 的 想 法 与 结 果 吻 合 吗? 还 是 他 们 提 出 了 在 间 接 调 查 结 果 之 外 的 不 同 的 想 法 方 案 或 问 题? 一 旦 你 与 你 的 团 队 在 问 题 轻 重 排 序 的 意 见 上 达 成 一 致, 从 最 严 重 与 紧 急 的 问 题 着 手, 接 下 来 你 就 可 考 虑 能 够 帮 助 你 解 决 问 题 的 策 略, 项 目 活 动 以 及 实 践 方 法 同 时, 你 也 需 要 考 虑 与 实 现 战 略 重 点 相 关 的 预 算 问 题 正 如 我 们 所 说,SWOT 分 析 常 常 伴 随 着 环 境 扫 描, 它 确 定 出 影 响 机 构 达 成 其 使 命 能 力 的 内 部 与 外 部 的 优 势 劣 势 机 会 与 威 胁 本 章 节 的 第 二 部 分 将 对 SWOT 分 析 方 法 做 出 更 全 面 的 解 释 下 面 介 绍 了 一 个 正 在 进 行 的 环 境 扫 描 例 子 将 调 查 结 果 与 从 你 选 定 的 焦 点 群 体 中 生 成 的 定 性 数 据 相 比 较 参 考 人 们 在 一 对 一 的 面 谈 中 表 达 出 的 想 法 出 现 了 哪 些 普 遍 的 主 题? 调 查 结 果 呈 现 出 了 怎 样 的 一 致 性 与 重 复 性?

40 36 例 : 加 拿 大 招 聘 与 社 会 发 展 :2015 年 春 季 安 大 略 省 劳 工 市 场 加 拿 大 统 计 局 对 安 大 略 劳 工 市 场 进 行 一 年 一 度 的 环 境 扫 描 扫 描 结 果 包 含 了 人 口 分 布 经 济 状 况 与 劳 工 市 场 环 境 的 概 况, 且 为 识 别 加 拿 大 服 务 部 所 提 供 的 项 目 与 服 务 中 存 在 的 潜 在 压 力 提 供 了 信 息 这 项 扫 描 识 别 了 以 下 四 个 关 键 点 4 概 况 / 经 济 环 境 2014 年 的 国 际 经 济 增 长 不 均 匀 且 不 确 定, 导 致 经 济 衰 退 前 的 增 长 在 现 在 看 来 无 法 持 续 在 美 国 与 英 国 经 济 呈 现 出 明 显 优 势 的 对 比 下, 亚 洲 各 国 的 经 济 状 况 不 一, 市 场 发 展 缓 慢, 以 及 欧 元 区 因 面 临 不 断 加 大 的 经 济 与 政 治 风 险 而 停 滞 安 大 略 最 大 的 对 外 贸 易 伙 伴 - 美 国 - 在 2014 年 预 期 经 济 增 长 为 2.4%, 同 时 预 测 在 2015 年 的 经 济 增 长 进 一 步 加 强 3.6%, 成 为 世 界 上 经 济 最 发 达 的 国 家 2014 年 加 拿 大 经 济 预 计 增 长 了 2.4%, 主 要 基 于 外 贸 优 势, 但 是 由 于 受 到 油 价 下 跌 的 影 响, 而 抵 消 了 部 分 外 贸 带 来 的 经 济 增 长, 在 2015 年 预 计 增 长 仅 仅 为 2.3% 油 价 下 跌 可 能 导 致 安 大 略 等 由 制 造 业 为 主 导 的 省 份 赶 上 西 部 省 份 2015 年 的 GDP 增 长 由 于 对 外 贸 易, 特 别 是 制 造 业 相 关 的 贸 易 将 猛 烈 增 长, 安 大 略 省 的 经 济 预 计 将 在 2014 年 增 长 2.3%,2015 年 增 长 2.7% 省 级 与 当 地 劳 工 市 场 环 境 2014 年 安 大 略 省 失 业 率 持 续 下 降 至 后 经 济 衰 退 期 的 7.3%, 但 是 主 要 是 由 于 找 工 作 人 数 的 减 少 2015 年, 预 测 的 就 业 率 将 上 升 大 约 1.0%, 预 测 的 平 均 失 业 率 为 6.8% 2014 年 安 大 略 省 15 岁 至 29 岁 的 人 群 就 业 市 场 有 所 改 进 服 务 业 的 就 业 增 长 率 普 遍 高 于 比 产 品 制 造 业, 特 别 是 在 贸 易 (+28000), 与 专 业 科 研 以 及 技 术 服 务 行 业 ( 慕 斯 科 卡 至 卡 瓦 萨 斯 经 济 地 区 的 就 业 率 增 长 最 快 (+10.6%), 与 此 同 时 多 伦 多 地 区 持 平 (0.0%) 基 于 这 些 与 其 他 信 息, 你 可 能 决 定 需 要 重 新 调 整 你 部 门 或 机 构 的 服 务 项 目 很 明 显, 有 几 种 选 择 取 决 于 你 所 在 的 地 理 位 置 ( 一 个 主 要 城 市 地 区 或 者 一 个 小 型 社 区, 你 可 能 希 望 扩 展 或 重 组 所 提 供 服 务 的 范 围 另 一 个 选 择 是 辨 认 出 其 他 部 门 参 与 的 四 五 个 主 要 地 区, 并 且 将 其 作 为 你 提 供 核 心 服 务 的 重 点 此 外, 你 从 环 境 扫 描 中 得 到 的 取 决 于 你 在 一 开 始 试 图 解 决 的 问 题 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

41 收 集 证 据 37 SWOT 分 析 SWOT 使 用 起 来 非 常 简 单 它 与 环 境 扫 描 可 以 很 好 的 互 补 只 需 稍 加 努 力,SWOT 就 可 以 生 成 至 关 重 要 的 信 息, 同 时 它 将 那 些 信 息 构 造 成 了 一 个 可 作 为 进 一 步 分 析 的 基 础 的 框 架 它 是 一 个 优 秀 的 辅 助 决 策 过 程 的 工 具, 并 且 帮 助 我 们 做 出 重 要 的 决 策 - 特 别 是 正 确 的 决 策 正 如 我 们 在 本 章 节 开 始 讨 论 的 那 样, 环 境 扫 描 为 你 提 供 可 以 辨 别 出 与 研 究 主 题 相 关 的 问 题 与 关 注 的 事 物 的 主 要 与 次 级 信 息 结 合 这 些 信 息 与 SWOT 分 析 的 结 果, 你 将 有 更 好 的 条 件 来 辨 别 你 策 略 优 先 顺 序 与 未 来 方 向 通 过 部 门 内 多 人 参 与 讨 论 存 在 的 优 势 与 劣 势,SWOT 分 析 提 供 了 环 境 扫 描 之 外 的 结 果 通 过 观 察 部 门 的 外 部 环 境, 你 可 以 发 掘 出 可 被 加 以 利 用 以 扩 大 部 门 利 益 的 机 会 SWOT 分 析 同 时 探 索 存 在 的 威 胁 : 会 对 部 门 中 正 在 进 行 的 工 作 造 成 困 难 的 外 部 因 素 现 实 情 况 或 者 趋 势 有 时 候, 我 们 与 一 名 引 导 者 一 起 进 行 小 组 SWOT 分 析 请 每 个 组 员 提 前 完 成 问 卷, 可 以 使 他 们 在 小 组 讨 论 之 前 进 行 独 立 的 评 估 更 简 单 的 做 法 可 以 是 给 每 个 组 员 一 张 空 白 的 SWOT 模 版, 让 他 们 提 前 填 写, 且 带 到 会 议 中 讨 论 进 行 SWOT 分 析 尽 管 你 独 自 就 可 以 完 成 一 项 SWOT 分 析, 但 是 如 果 由 机 构 中 多 人 参 与 其 中 则 可 以 充 分 发 挥 该 练 习 的 优 势 管 理 者 面 对 的 矛 盾 之 一 是, 员 工 与 其 他 人 期 待 领 导 做 出 决 策, 同 时 又 希 望 可 以 参 与 到 决 策 过 程 中 来 与 其 他 的 活 动 一 样, 咨 询 是 需 要 付 出 代 价 的 当 你 向 员 工 咨 询 的 时 候, 他 们 就 没 有 在 做 本 职 的 工 作 而 且, 团 队 动 态 可 以 产 生 意 外 的 结 果 团 体 政 治 会 显 现 出 来 而 且 红 鲤 鱼 现 象 将 浪 费 许 多 的 时 间 因 此, 由 外 部 的 引 导 者 来 带 领 这 个 练 习 常 常 很 有 效 咨 询 可 带 来 的 益 处 则 数 不 胜 数 首 先, 团 队 通 常 能 够 产 生 出 至 关 紧 要 的 方 案, 而 一 名 管 理 者 或 者 甚 至 一 个 管 理 团 队 往 往 却 会 忽 视 其 次, 机 构 内 不 同 部 门 的 人 们 与 不 同 的 受 众 供 应 商 社 区 团 体 客 户 或 消 费 者 监 管 者 以 及 其 他 服 务 供 应 者 打 着 交 道 这 为 机 构 提 供 了 不 同 的 视 角, 特 别 是 外 在 影 响 的 方 面 第 三, 有 些 参 与 者 的 意 见 尽 管 没 有 被 采 纳, 他 们 也 会 觉 得 自 己 在 决 策 过 程 中 有 一 定 的 发 言 权 通 常 这 样 会 提 高 士 气 以 及 在 需 要 做 出 选 择 与 执 行 不 同 的 选 项 的 时 候, 制 造 出 更 多 的 大 宗 买 进 在 以 团 体 的 形 式 进 行 分 析 的 时 候, 首 先 被 提 出 的 问 题 之 一 是 : 将 会 参 与 讨 论 的 有 哪 些 人? 多 种 多 样 背 景 职 位 的 参 与 者 可 确 保 得 到 最 全 面 的 评 估 结 果 尽 管 不 能 完 全 保 证, 但 是 这 样 可 以 增 加 关 键 方 面 不 被 忽 略 的 可 能 性 一 般 来 说,SWOT 分 析 应 该 至 少 由 中 层 管 理 人 员, 最 好 是 更 高 级 别 的 管 理 者 领 导 进 行 此 外, 这 项 分 析 应 该 包 含 机 构 中 各 部 门 的 代 表 员 工 与 关 键 位 置 上 的 管 理 人 不 过, 虽 然 并 非 总 是 如 此, 但 是 机 构 中 的 领 导 往 往 对 外 部 与 内 部 的 问 题 更 有 洞 悉 这 来 自 他 们 的 经 验 以 及 与 机 构 内 外 部 各 种 人 的 关 系 在 开 始 分 析 与 填 写 矩 阵 之 前, 将 环 境 扫 描 的 结 果 提 供 给 团 队 成 员 阅 读 常 常 是 值 得 的 确 保 你 将 环 境 扫 描 与 SWOT 分 析 背 后 的 研 究 指 导 问 题 包 含 在 内, 它 将 组 成 讨 论 的 内 容 框 架 为 讨 论 会 定 下 些 有 帮 助 的 基 本 规 则

42 38 例 : 洛 维 奇 镇 的 SWOT 分 析 以 下 是 洛 维 奇 镇 为 了 调 查 当 地 企 业 老 板 与 主 要 社 区 利 益 相 关 者 的 意 见 与 观 点 而 进 行 的 一 项 SWOT 分 析 5 这 份 报 告 的 目 标 是 通 过 社 区 利 益 相 关 者 的 视 角, 提 供 对 洛 维 奇 镇 经 济 发 展 情 形 与 潜 力 更 深 入 的 了 解 劳 动 力 与 教 育 优 势 在 制 造 业 与 商 业 内, 镇 区 内 有 技 术 性 的 劳 动 力 - 许 多 当 地 企 业 老 板 能 够 聘 请 到 能 胜 任 的 职 业 伍 徳 斯 道 科 与 英 格 索 的 汽 车 业 为 当 地 的 青 少 年 提 供 了 技 术 性 贸 易 机 会 许 多 当 地 的 企 业 都 有 实 习 或 学 徒 机 会 镇 区 以 当 地 学 校 为 主 要 特 征 洛 维 奇 区 高 中 提 供 创 造 性 的 课 程 洛 维 奇 区 高 中 具 备 优 秀 的 学 生 实 习 项 目 - 许 多 当 地 公 司 都 支 持 该 项 目 镇 区 附 近 有 好 几 个 专 校 和 大 学 劣 势 吸 引 / 聘 请 / 保 留 一 些 技 术 性 的 专 业 人 士 比 较 困 难 ( 比 如, 经 理, 工 程 师, 焊 工 ) 洛 维 奇 高 中 和 当 地 小 学 的 未 来 有 不 确 定 性 损 失 学 校 实 习 项 目 会 导 致 降 低 青 少 年 接 触 当 地 就 业 机 会 以 及 当 地 缺 乏 技 术 性 劳 动 力 当 地 社 区 中 仅 有 少 量 青 少 年 就 业 机 会 对 高 中 实 习 机 会 感 兴 趣 的 人 数 超 过 市 场 上 可 提 供 的 工 作 机 会 机 会 该 区 内 汽 车 业 的 增 长 将 为 当 地 居 民 提 供 额 外 的 工 作 岗 位 以 及 吸 引 更 多 的 劳 动 力 - 推 广 小 镇 生 活 方 式 加 强 社 区 保 留 洛 维 奇 高 中 的 意 愿, 通 过 认 识 到 需 要 一 个 新 的 模 型 以 下 包 括 了 识 别 的 可 选 项 : - 使 用 7-12 年 级 的 模 型 扩 张 年 级 ; - 在 高 中 内 建 立 一 个 农 业 培 训 项 目 做 为 独 特 的 课 程 ; - 考 虑 向 当 地 居 民 增 收 附 加 税 做 为 保 留 学 校 的 费 用 加 大 推 广 高 中 实 习 项 目 给 当 地 公 司 将 事 业 日 当 成 一 个 重 要 的 帮 助 青 少 年 在 当 地 就 业 的 重 要 途 径 为 当 地 公 司 提 供 劳 动 力 规 划 和 吸 引 / 涉 及 / 培 训 员 工 的 相 关 培 训 机 会 威 胁 农 业 劳 动 力 减 少 技 术 性 劳 动 力 因 为 认 为 大 公 司 可 以 提 供 更 好 的 工 作 机 会 而 搬 离 镇 区 为 学 生 工 作 项 目 提 供 资 金 对 许 多 公 司 都 十 分 重 要 - 失 去 资 金 会 降 低 这 些 机 会 的 数 量 失 去 洛 维 奇 高 中 / 学 校 重 组 : - 当 地 教 育 类 工 作 减 少 - 依 赖 学 生 的 当 地 公 司 损 失 付 得 起 的 劳 动 力 - 失 去 实 习 项 目 以 及 青 少 年 接 触 当 地 工 作 的 机 会 - 对 留 在 / 搬 来 该 区 的 家 庭 和 公 司 的 抑 制 更 大 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

43 收 集 证 据 39 SWOT 讨 论 会 的 基 本 规 则 每 次 重 点 讨 论 一 个 观 点 聆 听 理 解, 并 感 谢 他 人 的 意 见, 避 免 打 断 或 批 评 他 人 的 发 言 设 置 合 理 的 时 间 限 制 来 保 证 讨 论 的 持 续 互 相 尊 重 - 接 受 不 同 的 观 点 与 视 角 的 出 现 对 如 何 管 理 手 机 与 助 理 人 员 带 来 的 干 扰 达 成 共 鸣 我 们 建 议 将 手 机 关 机 且 行 政 人 员 只 对 紧 急 情 况 做 出 回 应 机 密 性 : 哪 些 内 容 可 以 对 外 谈 论? 最 终 这 些 信 息 将 去 到 哪 里? 将 怎 样 保 护 匿 名? 所 有 的 成 员 都 应 该 参 与 讨 论 在 团 队 对 环 境 扫 描 的 结 果 中 显 现 的 问 题 与 隐 忧 进 行 考 虑 的 时 候, 请 他 们 仔 细 考 虑 SWOT 分 析 中 的 每 个 方 面 以 评 估 该 怎 样 更 全 面 的 解 决 这 些 问 题 与 隐 忧 在 你 进 行 SWOT 分 析 的 时 候, 切 记 以 下 几 个 因 素 : SWOT 分 析 是 一 个 主 观 的 过 程, 并 不 是 某 项 科 学 不 过, 由 环 境 扫 描 中 得 到 的 定 量 与 定 性 的 数 据 将 帮 助 参 与 人 员 相 信 所 得 到 结 论 是 有 理 可 依 的 通 过 重 点 考 虑 少 数 几 个 问 题 来 保 持 其 简 单 性 如 果 显 现 出 其 他 的 问 题, 你 可 以 在 之 后 的 过 程 中 去 解 决 它 们 如 果 不 设 置 这 些 限 制, 这 个 过 程 将 会 牵 涉 到 过 多 数 据 与 信 息 列 出 机 构 的 实 际 优 势 与 劣 势 建 立 安 全 与 透 明 的 会 议 环 境, 这 样 参 与 人 员 会 诚 实 的 发 言 总 之, 综 合 使 用 SWOT 分 析 与 环 境 扫 描 以 建 立 真 实 的 的 经 过 调 查 的 以 及 得 到 内 部 员 工 与 外 界 利 益 相 关 者 支 持 的 战 略 规 划 基 于 证 据 的 决 策 方 法 得 益 于 使 用 类 似 的 工 具, 使 得 计 划 与 决 策 基 于 可 靠 的 事 实 与 研 究 结 果, 同 时 由 多 种 视 角 与 意 见 指 引

44 40 注 释 及 参 考 文 献 about/statistics 4. See for the full document in pdf format. 5. Township of Norwich SWOT Analysis Report June Prepared for: The Corporation of the Township of Norwich by Harry Cummings & Associates Inc. 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

45 41 统 计 学 一 种 决 策 的 工 具 统 计 学 可 能 是 最 常 被 误 解 的 学 科 大 多 数 的 大 学 生 都 害 怕 学 这 门 课, 同 时 大 多 数 教 授 也 不 太 愿 意 教 这 门 课 此 外, 这 个 学 科 常 常 被 辱 骂 为 骗 子 的 手 段 马 克 吐 温 曾 经 说 过, 世 界 上 充 满 了 谎 言, 该 死 的 谎 言 和 统 计 数 据 但 是, 如 果 用 的 恰 当, 统 计 学 可 以 成 为 决 策 者 的 工 具 箱 中 最 有 用 与 强 大 的 工 具 之 一 我 们 怀 疑 统 计 学 的 坏 名 声 来 自 两 个 源 头 其 一, 许 多 人 认 为 它 是 数 学 的 一 种 - 大 多 数 人 在 高 中 就 学 不 好 的 科 目 第 二, 许 多 教 统 计 学 的 老 师 本 身 并 不 是 统 计 学 家, 因 此 他 们 可 以 熟 练 的 使 用 技 术 细 节, 但 是 却 很 少 能 够 掌 握 根 本 的 逻 辑 统 计 学 中 需 要 应 用 到 一 些 数 学 知 识, 但 是 涉 及 的 难 度 不 会 高 于 平 衡 一 个 支 票 账 户 所 需 要 的 数 学 理 解 统 计 学 的 关 键 在 于 将 它 看 成 通 过 一 种 整 理 的 方 法, 以 及 它 本 质 是 试 图 将 充 满 了 不 确 定 性 的 世 界 体 现 出 意 义 事 实 上, 统 计 学 的 其 中 一 个 定 义 就 是 在 不 确 定 的 条 件 下 做 出 决 策 的 科 学 理 解 统 计 学 的 关 键 在 于 将 它 看 成 通 过 一 种 整 理 的 方 法, 以 及 它 本 质 是 试 图 将 充 满 了 不 确 定 性 的 世 界 体 现 出 意 义 对 大 多 数 的 决 策 者 来 说, 重 点 不 在 于 纠 缠 于 统 计 分 析 的 细 节, 而 是 理 解 某 个 活 动 背 后 的 本 质 原 理 或 逻 辑 本 质 的 原 理 一 般 只 有 几 个, 而 且 通 常 很 简 单 一 旦 理 解 了, 哪 怕 缺 乏 所 涉 及 的 数 学 或 技 术 方 面 的 知 识, 也 可 以 充 分 的 应 用 统 计 学 的 原 理 进 行 分 析 统 计 学 包 括 两 种 基 本 的 活 动 第 一 种 是 出 于 想 描 述 某 件 事 的 目 的 而 收 集 数 据 第 二 种 是 在 使 用 数 据 的 辅 助 下 做 出 决 定 或 推 断 第 一 种 活 动 我 们 称 之 为 描 述 性 统 计 ; 第 二 种 我 们 称 之 为 推 论 统 计

46 42 关 于 测 量 的 讨 论 我 们 常 常 将 观 察 与 纪 录 数 据 的 过 程 成 为 测 量 统 计 学 家 与 普 通 人 对 测 量 的 看 法 差 异 在 于, 统 计 学 家 假 设 所 有 的 测 量 都 存 在 误 差 换 句 话 说, 在 统 计 学 中, 出 现 100% 正 确 的 测 量 结 果 的 原 因 是 运 气, 而 不 是 高 水 平 的 管 理 从 统 计 学 的 角 度 来 看, 测 量 中 存 在 的 误 差 有 两 个 基 本 来 源 : 固 有 误 差 或 不 稳 定 性, 以 及 运 算 / 操 作 误 差 固 有 误 差 或 不 稳 定 性 是 指 被 测 量 的 对 象 的 属 性 比 如, 你 请 别 人 告 诉 你 他 们 对 工 作 的 满 意 度, 用 百 分 制 来 描 述 ( 假 设 0 代 表 最 不 满 意,100 代 表 完 全 满 意 ), 他 们 可 能 回 复 71 如 果 你 在 不 同 的 情 况 下 反 复 问 他 们 同 一 个 问 题, 他 们 给 你 的 答 复 很 可 能 在 接 近 71 的 范 围 之 内 实 际 上 很 多 人 都 知 道 自 己 对 工 作 有 多 满 意, 但 是 很 难 给 出 一 个 准 确 的 数 字 此 外, 哪 怕 他 们 对 工 作 完 全 满 意, 但 是 在 不 同 因 素 的 影 响 下, 他 们 确 切 的 满 意 度 会 变 化 比 如 一 天 中 的 不 同 时 段 他 们 是 否 刚 刚 与 上 司 发 生 了 争 执 甚 至 天 气 因 此 尽 管 在 某 个 范 围 内 是 稳 定 的, 但 是 大 部 分 人 对 工 作 的 实 际 满 意 度 是 天 生 不 稳 定 的 体 内 酒 精 测 定 器 分 析 也 是 一 样 呼 气 分 析 法 是 酒 后 驾 车 中 测 量 血 液 中 酒 精 含 量 (BAC) 的 最 常 用 的 方 法 假 设 警 察 两 次 分 别 测 量 了 同 一 个 司 机 如 果 司 机 刚 刚 打 了 个 嗝 或 者 呕 吐 了 ; 或 者 手 机 或 警 方 的 无 线 电 对 测 定 器 造 成 了 电 子 干 扰 ; 或 者 周 围 环 境 中 有 人 抽 烟, 有 很 多 的 灰 尘, 或 者 湿 度 很 高 ; 都 会 造 成 前 后 两 次 测 量 结 果 的 差 异 因 此, 从 统 计 学 的 角 度 来 看, 血 液 中 的 酒 精 含 量 也 是 天 生 不 稳 定 的 固 有 误 差 是 被 测 量 的 对 象 的 属 性 - 比 如 体 内 酒 精 测 定 器, 可 能 会 被 你 口 中 的 酒 精 含 量 影 响 操 作 误 差 与 我 们 如 何 进 行 测 量 有 关 - 比 如, 测 量 器 的 问 题 或 者 我 们 读 取 的 方 法 在 固 有 偏 差 之 外, 还 有 运 算 / 操 作 误 差 的 存 在 比 如 警 察 忘 记 了 手 动 校 准 仪 器 ; 电 池 中 的 电 不 足 ; 仪 器 被 使 用 的 不 当 ; 测 定 器 的 类 型 不 完 全 正 确 ; 纪 录 结 果 的 时 候 将 0.08 误 写 为 0.8; 或 者 在 测 量 与 纪 录 的 间 隔 中, 警 察 忘 记 了 实 际 数 字 是 多 少 重 点 是, 我 们 尽 可 能 的 去 尝 试 得 到 完 全 准 确 的 测 量 结 果, 但 是 往 往 是 十 分 的 困 难, 如 果 不 是 完 全 不 可 能 的 话 相 信 我 们 可 以 做 到 完 全 准 确 是 自 欺 欺 人 此 外, 在 大 多 情 况 下, 接 近 某 个 数 值 已 经 足 够 说 明 问 题 了 酒 精 测 量 结 果 是 0.08 或 者 有 什 么 影 响? 统 计 学 之 所 以 强 大 的 原 因 之 一 就 是 它 假 设 了 我 们 的 测 量 中 存 在 着 一 些 误 差 统 计 学 的 另 一 个 优 势 在 于, 当 适 当 的 使 用 它 的 时 候, 我 们 可 以 预 计 到 在 测 量 过 程 中 存 在 多 少 误 差 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

47 统 计 学 43 统 计 学 家 认 为, 相 信 能 够 得 到 完 全 准 确 的 测 量 结 果 的 人 就 如 同 埋 头 在 沙 子 中 的 鸵 鸟 一 样 接 受 测 量 中 到 处 都 可 能 存 在 误 差 这 个 事 实 是 更 明 智 的 选 择, 那 么 为 什 么 不 承 认 并 且 尝 试 着 预 测 出 误 差 的 大 小 呢? 我 们 可 以 怎 样 做 出 预 测? 答 案 是 需 要 同 时 进 行 多 次 相 同 的 测 量, 或 者 测 量 多 个 类 似 的 事 件 统 计 学 家 认 为, 相 信 能 够 得 到 完 全 准 确 的 测 量 结 果 的 人 就 如 同 埋 头 在 沙 子 中 的 鸵 鸟 一 样 描 述 性 统 计 记 得 一 件 事 物 的 特 性 相 对 简 单, 无 论 这 个 事 物 是 一 个 人, 是 一 个 类 似 月 食 这 样 的 事 件, 或 是 某 个 人 的 汽 车 颜 色 同 样, 大 部 分 人 都 可 以 轻 易 的 回 忆 起 几 件 事 物 的 特 性 事 件 的 数 量 越 多, 我 们 越 难 回 忆 起 群 体 中 某 一 个 单 独 事 件 的 特 性 比 如, 我 们 记 得 办 公 室 中 同 事 的 年 龄, 但 是 几 乎 不 可 能 记 得 一 个 地 区 或 城 市 中 所 有 志 愿 者 的 年 龄 如 果 我 们 希 望 说 些 关 于 志 愿 者 年 龄 的 什 么, 那 么 我 们 需 要 合 计 或 概 况 这 些 数 据 这 时 候 就 需 要 使 用 描 述 性 统 计 了 描 述 性 统 计 概 况 一 个 群 体 的 特 性 以 使 大 量 的 数 据 有 一 定 的 意 义 就 算 我 们 能 记 得, 但 是 列 出 600 个 人 的 年 龄 并 没 有 太 大 的 用 处 描 述 性 统 计 使 我 们 可 以 辨 别 出 列 出 数 据 的 一 些 有 用 的 特 性 通 常, 在 一 系 列 的 观 察 结 果 中 我 们 希 望 了 解 的 两 个 方 面 是 : 典 型 的 特 性 是 什 么, 以 及 有 多 大 的 可 变 性? 算 数 平 均 数 或 均 值 被 最 常 用 来 衡 量 典 型 的 特 性 比 如, 我 们 算 出 志 愿 者 们 的 平 均 年 龄 62 岁 其 他 的 衡 量 典 型 的 特 性 的 方 法 包 括 中 位 数 与 模 式 中 位 数 是 年 龄 在 其 之 上 与 在 其 之 下 的 人 数 相 同 的 数 值 这 个 例 子 中 的 中 位 数 可 能 是 55 岁 换 句 话 说, 志 愿 者 中 有 一 半 的 人 数 的 年 龄 大 于 55 岁, 另 一 半 小 于 55 岁 模 式 是 指 最 多 人 数 的 年 龄 我 们 也 可 以 将 这 些 测 量 看 作 是 年 龄 分 布 列 表 中 的 中 心 定 位 点 衡 量 可 变 性 可 以 告 诉 我 们 数 据 的 范 围 分 布 有 多 广 或 者 变 化 有 多 大 了 解 到 志 愿 者 的 平 均 年 龄 为 62 岁 是 一 方 面 ; 但 是 了 解 到 他 们 之 中 的 大 部 分 人 在 55 岁 与 70 岁 之 间, 而 不 是 在 60 岁 到 65 岁 之 间 则 是 另 外 一 方 面 的 信 息 最 常 见 的 可 变 性 的 衡 量 方 法 叫 做 统 计 范 围 与 统 计 方 差

48 44 统 计 范 围 指 测 量 两 点 之 间 的 距 离 比 如, 志 愿 者 中 最 年 轻 的 是 24 岁, 最 年 长 的 是 71 岁 范 围 则 是 72 减 去 24, 或 48 年 测 量 范 围 就 是 找 出 分 布 中 最 小 值 与 最 大 值 的 差 别 最 小 - 最 大 值 范 围 是 有 用 的, 但 是 有 时 候 会 给 人 一 种 错 觉 比 如, 志 愿 者 中 最 年 长 的 是 78 岁, 但 是 其 他 上 年 纪 的 志 愿 者 都 不 到 60 岁 这 样 的 情 况 下, 我 们 将 78 岁 称 之 为 数 据 中 的 异 常 值 当 处 理 数 据 分 布 中 存 在 的 古 怪 极 端 的 情 形 时, 我 们 有 时 候 使 用 一 种 叫 做 四 位 分 范 围 的 统 计 方 法 首 先 我 们 需 要 找 出 在 25% 的 人 数 之 上 的 年 龄, 以 及 在 75% 的 人 数 之 下 的 年 龄 四 位 分 范 围 就 是 这 两 个 年 龄 数 值 之 差 最 小 - 最 大 值 范 围, 四 位 分 范 围 使 我 们 更 多 的 了 解 了 年 龄 分 布 的 状 况 描 述 性 统 计 概 况 一 个 群 体 的 特 性 以 使 大 量 的 数 据 有 一 定 的 意 义 算 数 平 均 数 或 均 值 被 最 常 用 来 衡 量 典 型 的 特 性 衡 量 可 变 性 可 以 告 诉 我 们 数 据 的 范 围 分 布 有 多 广 或 者 变 化 有 多 大 在 范 围 之 外, 我 们 常 常 通 过 统 计 方 差 来 了 解 数 据 相 对 集 中 趋 势 是 怎 样 分 布 的 最 常 用 的 两 种 统 计 方 差 是 方 差 与 标 准 偏 差 猛 一 看, 这 些 统 计 方 法 有 些 难 度, 但 是 其 实 非 常 的 简 单 重 点 是 要 理 解 基 本 概 念 而 非 数 学 知 识 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

49 统 计 学 45 衡 量 典 型 性 的 例 子 在 决 策 的 过 程 中, 最 简 单 的 描 述 性 统 计 都 十 分 有 帮 助 我 们 首 先 来 审 查 一 周 内 在 两 个 临 近 的 镇 中 开 出 的 停 车 罚 单 (7 天 ) 汇 报 的 每 天 开 出 的 罚 单 列 在 了 下 面 的 表 格 中 A 镇 B 镇 时 期 停 车 罚 单 的 数 量 周 一 10 9 周 二 周 三 8 7 中 值 点 周 四 9 7 周 五 9 8 周 六 9 7 周 日 5 7 总 数 平 均 数 9 9 中 位 数 9 7 众 数 9 7 我 们 可 以 计 算 出 平 均 值 或 算 数 平 均 数, 中 位 数 与 众 数 来 衡 量 典 型 性 平 均 值 或 算 数 平 均 数 就 是 罚 单 数 的 总 值 除 以 总 天 数 中 位 数 处 在 一 个 有 50% 的 数 字 各 在 其 之 上 与 之 下 的 点 上 众 数 则 是 出 现 次 数 最 多 的 罚 单 数 表 格 中 的 数 据 代 表 了 开 出 的 停 车 罚 单 的 实 际 数 字 从 这 有 限 的 信 息 中, 有 好 几 个 兴 趣 点 首 先, 两 个 镇 一 周 内 开 出 罚 单 的 总 数 都 是 61 张 平 均 每 天 9 张 我 们 注 意 到 B 镇 有 一 天 就 开 出 了 16 张 在 统 计 学 中, 我 们 将 这 样 的 特 殊 数 值 称 为 异 常 值 算 数 平 均 数 受 异 常 值 的 影 响 特 别 大 如 果 我 们 将 16 换 做 30 的 话, 就 很 显 而 易 见 其 他 的 数 值 都 保 持 不 变, 但 是 平 均 数 将 增 加 到 10 7 受 异 常 值 影 响 较 小 的 是 中 位 值 ( 有 时 候 也 叫 中 位 点 ) 正 如 我 们 已 经 解 释 过 的, 中 位 数 是 将 数 据 分 布 分 为 50% 之 上 与 之 下 的 数 值 在 表 格 中, 中 位 数 或 中 位 点 是 9, 刚 好 是 一 个 星 期 四, 一 周 中 间 的 那 天 A 镇 的 中 位 数 是 9,B 镇 的 是 7 B 镇 的 中 位 数 较 小 是 因 为 除 了 一 个 16 的 异 常 值, 总 体 上 它 比 A 镇 开 出 的 罚 单 数 要 少 因 为 我 们 的 数 据 较 少, 因 此 很 显 而 易 见 在 较 大 的 数 据 组 中 就 没 有 这 么 明 显 尽 管 原 理 都 是 一 样 的

50 46 衡 量 可 变 性 的 例 子 在 这 个 例 子 中, 我 们 将 继 续 使 用 上 面 的 停 车 罚 单 的 数 据 我 们 得 知 两 个 镇 开 出 的 典 型 的 或 平 均 的 罚 单 数 量 是 相 同 的 可 是, 通 过 观 察 原 始 数 据, 发 现 B 镇 中 的 可 变 性 可 能 要 高 于 A 镇 B 镇 中 的 平 均 数 与 中 位 数 略 有 不 同 从 数 据 上 支 持 了 这 个 观 点 A 镇 罚 单 数 量 平 均 偏 差 偏 差 平 方 周 一 周 二 周 三 周 四 周 五 周 六 周 日 平 均 数 B 镇 周 一 周 二 周 三 周 四 周 五 周 六 周 日 平 均 数 范 围 是 衡 量 可 变 性 的 指 标 之 一 A 镇 的 罚 单 数 量 是 5 至 11, 它 的 范 围 是 6 B 镇 的 罚 单 数 最 少 是 7, 最 多 是 16, 范 围 是 9 另 两 个 常 用 的 衡 量 指 标 是 方 差 与 标 准 偏 差 尽 管 猛 一 看 有 些 复 杂, 其 实 它 们 的 理 论 非 常 简 单 我 们 将 每 个 独 立 的 罚 单 数 减 去 平 均 值 得 到 上 表 格 中 第 二 竖 行 的 数 字 结 果 比 如, 在 A 镇 中, 第 一 个 平 均 偏 差 是 10-9=1 以 此 类 推 接 着 将 平 均 偏 差 平 方 就 得 到 了 第 三 竖 行 的 数 字 结 果 将 每 一 个 原 始 数 据 都 这 样 处 理 之 后, 我 们 发 现 了 两 个 现 象 第 一, 平 均 数 的 平 均 方 差 为 零 这 将 总 是 如 此, 因 为 平 均 数 是 数 据 分 布 的 中 心, 正 的 平 均 偏 差 与 负 的 会 互 相 抵 消 因 此, 我 们 计 算 出 了 第 三 竖 行 的 数 字 结 果 : 偏 差 平 方 偏 差 平 方 的 平 均 值 叫 做 方 差 A 镇 的 方 差 是 29,B 镇 的 是 94 这 说 明 B 镇 每 日 开 出 的 罚 单 数 量 的 可 变 性 较 大 统 计 学 中 的 方 差 非 常 的 重 要 在 稍 微 高 级 的 统 计 学 中, 我 们 的 目 标 是 尝 试 找 出 出 现 了 方 差 或 者 一 组 数 据 的 方 差 大 于 另 一 组 的 原 因 或 者 B 镇 在 周 末 有 大 型 的 户 外 农 贸 市 场, 因 此 吸 引 了 许 多 外 地 人, 这 也 可 以 解 释 周 末 开 出 的 罚 单 数 较 多 这 些 都 属 于 我 们 可 能 想 测 验 的 概 念 或 假 设 因 为 偏 差 平 方 通 常 是 大 的 数 字, 因 此 我 们 通 常 比 较 偏 差 平 方 的 根 这 样 数 字 结 果 与 原 始 数 据 差 不 多 大 偏 差 平 方 的 根 叫 做 均 方 差 A 镇 的 均 方 差 是 1 7,B 镇 是 3 1 这 说 明 了 B 镇 每 日 开 出 的 罚 单 数 量 的 可 变 性 略 大 于 A 镇 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

51 统 计 学 47 题 外 话 我 们 也 可 以 通 过 使 用 统 计 方 差 来 预 测 测 量 中 存 在 了 多 少 误 差 比 如, 两 个 人 平 均 需 要 花 费 25 分 钟 完 成 一 件 活 动 其 中 一 个 人 的 方 差 是 8 分 钟, 另 一 个 人 是 3 分 钟 这 两 个 人 的 表 现 相 当, 但 是 方 差 说 明 了 第 二 个 人 的 表 现 相 对 稳 定, 也 就 是 说 更 好 从 管 理 层 的 角 度 来 看, 有 趣 的 问 题 是 为 什 么 一 个 人 的 表 现 比 另 一 个 人 更 稳 定 再 深 一 步 的 调 查 结 果 也 许 会 表 明 第 一 个 人 需 要 在 不 同 的 环 境 下 执 行 任 务, 而 第 二 个 人 较 少 面 对 环 境 的 挑 战 也 可 能 是 因 为 第 一 个 人 在 开 始 的 时 候 并 不 那 么 认 真, 而 之 后 努 力 赶 上 了 进 度 不 管 怎 样, 方 差 的 差 异 可 以 为 我 们 提 供 平 均 数 或 中 心 趋 势 的 差 异 之 外 的 信 息 推 论 统 计 统 计 学 的 第 二 回 合 被 我 们 称 为 推 论 统 计 推 论 统 计 帮 助 我 们 得 出 结 论 与 做 出 决 策 与 大 部 分 的 描 述 性 统 计 不 同 的 是, 推 论 统 计 背 后 的 数 学 可 能 会 变 得 足 够 复 杂 因 此, 我 们 重 点 关 注 在 推 论 统 计 背 后 的 逻 辑 与 考 察 如 何 使 用 它 帮 助 我 们 做 出 决 策 通 常 从 书 本 中 自 学 描 述 性 统 计 并 不 简 单 对 于 缺 乏 这 个 区 域 的 背 景 知 识 的 读 者 来 说, 去 当 地 的 大 学 修 一 门 一 学 期 的 课 程 是 很 值 得 的 否 则, 理 解 它 的 概 念 就 足 够 了 ; 把 细 节 留 给 专 家 们 吧 推 论 统 计 的 用 途 非 常 的 多 然 而, 最 主 要 的 两 个 是 从 样 本 中 预 测 或 推 论 出 群 体 的 特 性, 并 且 预 测 两 个 或 更 多 的 群 体 或 样 本 之 间 是 否 存 在 显 著 性 差 异 人 口 估 计 我 们 首 先 来 讨 论 从 人 口 中 的 样 本 进 行 推 测 如 果 想 知 道 一 个 城 市 中 使 用 一 氧 化 碳 (CO) 探 测 器 的 人 口 比 例, 我 们 可 以 与 每 个 家 庭 联 系, 并 提 出 这 个 问 题 向 一 个 管 辖 范 围 中 的 每 一 个 人 收 集 信 息 叫 做 人 口 普 查 在 一 个 有 30 万 户 家 庭 的 城 市 中, 这 是 一 个 昂 贵 并 且 耗 时 的 建 议 这 也 是 极 少 并 且 在 限 定 条 件 下 才 进 行 人 口 普 查 的 原 因 幸 运 的 是, 在 二 十 世 纪 初 期, 统 计 学 家 想 出 了 如 何 从 子 群 或 样 本 推 测 出 整 体 ( 群 体 ) 的 特 性 的 方 法 从 人 口 中 收 集 样 本 是 这 个 方 法 的 关 键 所 在 本 质 上, 使 用 任 何 旧 样 本 都 抄 不 了 近 路 样 本 必 须 通 过 特 定 的 方 法 从 人 口 中 收 集 主 题 有 时 会 有 些 不 同, 但 是 在 这 里 我 们 保 持 简 单 并 且 考 虑 基 本 的 情 况 统 计 学 家 有 时 候 把 这 种 情 况 称 为 简 单 随 机 样 本 简 单 随 机 样 本 指 的 是 人 口 中 的 每 一 户 家 庭 被 选 中 的 机 会 同 等, 并 且 它 被 选 中 的 机 会 独 立 于 其 他 家 庭 的 被 选 中 机 会 我 们 将 这 个 定 义 的 组 成 部 分 分 解 为 : 随 机 选 择, 同 等 机 会, 以 及 独 立 性

52 48 随 机 选 择 随 机 选 择 指 的 是 使 用 一 种 随 机 机 制 来 选 出 样 本 中 的 家 庭 - 比 如 投 掷 硬 币 或 者 电 脑 随 机 数 生 成 器 换 句 话 说, 不 能 依 据 可 用 性 或 者 大 门 的 颜 色 来 选 择 比 如 说 一 个 城 市 中 登 记 目 录 上 列 有 1 至 30 万 户 的 家 庭, 我 们 的 样 本 需 要 1200 户 家 庭, 随 机 选 择 就 是 指 我 们 使 用 随 机 数 字 生 成 器 从 1 到 30 万 中 选 择 出 1200 个 数 字 一 旦 我 们 得 到 了 这 些 数 字, 我 们 就 可 以 从 列 表 中 选 择 出 所 出 位 置 与 之 相 对 的 家 庭 同 等 机 会 同 等 机 会 指 的 是 每 一 户 家 庭 被 选 中 的 机 会 是 同 等 的 在 有 重 复 的 地 址 或 者 漏 掉 了 某 种 家 庭 ( 比 如 说, 所 有 的 公 寓 或 者 某 个 地 区 中 的 所 有 家 庭 ) 的 列 表 中, 会 导 致 某 些 家 庭 得 到 更 多 被 选 中 的 机 会, 或 者 完 全 没 有 机 会 独 立 性 这 是 指 是 否 选 择 某 一 户 家 庭 不 能 决 定 或 影 响 其 他 的 家 庭 比 如, 选 择 样 本 的 人 可 能 会 注 意 到 列 表 上 出 现 两 户 家 庭 都 居 住 在 同 一 条 街 区, 或 相 邻 研 究 员 可 能 因 为 两 户 太 相 似 而 只 留 下 一 户 这 是 不 能 被 接 受 的, 凡 事 随 机 选 中 的 都 必 须 被 包 括 在 列 表 之 中 如 果 我 们 不 遵 守 这 些 规 则, 那 么 就 有 可 能 会 遗 漏 掉 某 些 从 样 本 中 推 测 到 的 群 体 的 特 性 其 他 一 些 需 要 被 考 虑 的 如, 样 本 的 大 小, 但 是 这 些 属 于 最 好 与 专 家 讨 论 的 细 节 如 果 我 们 尊 重 基 本 的 规 则, 我 们 可 以 预 测 出 使 用 一 氧 化 碳 探 测 器, 以 家 庭 为 单 位 的 群 体 比 例 的 大 概 范 围 换 句 话 说, 通 过 样 本 可 以 预 测 出 群 体 中 确 切 存 在 的 近 似 特 性, 但 是 可 能 无 法 达 到 精 确 统 计 学 样 本 与 其 他 的 方 法 不 同 的 是 它 可 能 可 以 预 测 出 群 体 特 性 所 处 的 范 围 因 此, 我 们 可 以 从 发 出 的 20 份 问 卷, 回 复 的 19 份 中 推 断 出 家 庭 中 装 置 了 一 氧 化 碳 探 测 器 的 比 例 是 百 分 之 X, 误 差 正 负 Y 个 百 分 点 不 知 情 的 人 常 常 因 为 统 计 预 测 不 能 提 供 确 切 的 数 值 而 低 估 它 但 是, 正 如 我 们 之 前 所 说 的, 统 计 学 的 基 本 假 设 就 是 所 有 的 衡 量 都 存 在 着 误 差, 因 此, 我 们 能 做 的 最 好 的 是 得 到 一 个 估 值 点 以 及 其 精 确 程 度 的 合 理 了 解 这 是 其 他 的 方 法 做 不 到 的 通 过 统 计 预 测, 你 可 以 了 解 到 某 个 预 测 是 否 足 够 精 确 而 对 你 有 用 或 变 化 太 大 或 对 某 种 实 际 用 途 来 说 不 够 精 确 还 有 许 多 可 用 的 预 测 方 法, 但 是 它 们 无 法 告 诉 你 预 测 结 果 是 接 近 群 体 中 的 确 切 数 值 还 是 更 接 近 火 星 显 著 差 异 推 论 统 计 的 另 一 个 用 途 是 可 以 预 测 出 两 份 样 本 是 否 相 似 或 不 同 比 如, 一 位 警 察 局 长 或 消 防 局 长 可 能 想 了 解 一 年 中 不 同 的 局 站 中 的 响 应 时 间 是 否 存 在 差 异 通 常, 响 应 时 间 的 数 据 由 自 动 派 遣 系 统 收 集 在 一 段 时 间 结 束 之 后, 可 以 计 算 出 平 均 数 或 平 均 响 应 时 间 正 如 前 面 所 讨 论 的, 平 均 值 是 根 据 容 易 出 错 的 数 据 预 测 出 来 的, 而 且 有 一 些 数 值 分 布 在 预 测 平 均 值 的 附 近 因 此, 问 题 是, 如 果 一 个 部 门 的 响 应 时 间 是 8 分 钟, 另 一 个 是 9 分 钟, 它 们 之 间 相 差 的 那 一 分 钟 是 真 实 的 差 异, 还 是 可 能 存 在 的 测 量 误 差? 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

53 统 计 学 49 某 些 巨 大 的, 有 重 大 意 义 的 差 异 不 需 要 使 用 统 计 方 法 来 帮 助 我 们 做 出 决 策 比 如, 如 果 响 应 时 间 的 差 异 是 10 分 钟, 那 么 我 们 就 知 道 这 是 一 个 真 实 存 在 的 且 重 要 的 差 异 但 是, 如 果 是 一 分 钟 的 话, 我 们 很 难 分 辨 这 是 真 实 的 还 是 属 于 正 常 变 异 的 范 围 统 计 学 可 以 告 诉 我 们 某 个 差 异 是 处 在 正 常 变 异 的 范 围 之 内 还 是 之 外 如 果 在 范 围 之 外, 那 么 我 们 将 这 个 差 异 称 为 统 计 显 著 性 差 异 我 们 要 注 意 的 是, 仅 仅 因 为 某 件 事 存 在 着 统 计 显 著 性 差 异, 不 代 表 这 个 差 异 有 巨 大 的 意 义 比 如, 甲 市 居 民 平 均 每 年 比 乙 市 居 民 多 赚 100 元 这 个 差 异 可 能 有 统 计 显 著 性 差 异, 但 是 如 果 两 个 城 市 的 居 民 平 均 年 薪 在 7 万 元 的 话, 基 本 上 没 有 人 会 认 为 这 个 差 异 有 什 么 重 要 性 另 一 方 面, 如 果 某 件 事 不 存 在 统 计 显 著 性 差 异 的 话, 那 么 我 们 应 该 将 它 当 作 正 常 变 异 范 围 内 的 差 异 来 看 待, 因 此, 也 不 具 有 巨 大 的 意 义 当 我 们 面 对 多 种 对 比 的 时 候, 推 论 统 计 更 加 有 效 大 城 市 中 通 常 有 上 百 个 十 字 路 口 这 些 路 口 的 交 通 事 故 发 生 率 是 否 显 著 性 的 不 同? 更 高 级 的 技 术 可 以 帮 助 我 们 辨 别 出 哪 些 因 素 与 这 些 差 异 相 关 这 把 我 们 带 到 了 本 章 节 的 最 后 一 个 话 题, 就 是 统 计 模 型 的 角 色 统 计 模 型 对 于 大 多 数 的 决 策 者 来 说, 统 计 学 的 真 正 的 能 力 在 于 它 可 以 模 拟 社 会, 自 然 与 机 械 过 程 统 计 模 型 为 我 们 调 查 受 到 多 种 因 素 影 响 的 复 杂 的 问 题 的 时 候 提 供 了 帮 助 比 如, 统 计 模 型 一 直 以 来 都 用 于 研 究 附 近 公 路 上 的 交 通 噪 音 交 通 噪 音 是 一 个 地 区 的 整 体 的 噪 音 污 染 的 一 部 分, 这 是 公 认 的 事 实 高 速 公 路 上 的 交 通 噪 音 给 附 近 地 区 造 成 了 干 扰, 特 别 是 高 流 量 与 高 速 度 的 区 域 有 些 人 认 为 这 些 噪 音 是 对 环 境 健 康 的 严 重 威 胁 1 在 统 计 模 型 中, 我 们 集 中 了 大 部 分 的 注 意 力 在 尝 试 解 释 存 在 的 变 异 性 上 因 此, 我 们 回 到 基 本 的 统 计 理 论 之 一 上 - 变 异 性 所 以, 比 如 说, 我 们 可 能 提 问 这 样 的 问 题 : 在 不 同 的 地 段 或 者 不 同 的 时 间, 有 哪 些 因 素 或 许 影 响 了 交 通 噪 音? 是 交 通 流 量 因 素, 道 路 因 素, 交 通 工 具 因 素 还 是 人 为 因 素? 2 根 据 分 析 结 果 以 及 使 用 其 他 的 模 型, 很 有 可 能 辨 别 出 哪 种 干 涉 方 式 可 以 有 效 的 降 低 噪 音, 以 及 哪 种 方 式 无 效 决 策 者 的 工 作 还 包 括 改 善 资 源 分 配 与 使 用 效 率 不 论 模 型 或 者 背 后 的 程 序 有 多 么 的 复 杂, 统 计 模 型 都 能 帮 助 我 们 获 取 可 预 测 准 确 率 的 许 多 有 用 结 果

54 50 以 下 列 出 了 一 些 主 要 的 可 通 过 统 计 模 型 解 决 的 问 题 : 整 体 模 型 是 否 准 确 的 反 应 了 我 们 尝 试 描 述 或 模 仿 的 过 程? 换 句 话 说, 它 是 否 具 有 统 计 显 著 性? 模 型 解 释 了 多 少 输 出 因 素 的 变 异 性? 模 型 中 的 哪 些 元 素 具 有 统 计 显 著 性? 哪 些 不 具 有? 模 型 中 的 各 种 组 成 部 分 对 输 出 因 素 造 成 的 影 响 相 对 大 小 或 排 序 是 什 么? 所 造 成 的 这 些 影 响 是 否 具 有 重 大 的 或 原 则 上 的 意 义? 模 型 中 不 同 的 暂 代 组 成 部 分 如 何 互 动 以 影 响 结 果? 正 如 我 们 指 出 的, 统 计 学 并 不 是 所 有 决 策 的 灵 丹 妙 药 但 是, 适 当 的 使 用 统 计 技 巧 可 以 对 我 们 所 研 究 的 问 题 提 出 深 入 的 见 解 决 策 是 一 个 复 杂 的 过 程, 且 最 好 的 过 程 是 我 们 在 多 种 分 析 工 具 的 帮 助 下 得 出 某 个 结 论 我 们 常 常 需 要 权 衡 利 弊 某 些 因 素 可 能 呈 现 统 计 显 著 性 但 是 没 有 重 大 的 意 义 同 样 的, 仅 仅 某 个 选 择 相 对 更 加 有 效, 但 是 不 代 表 它 在 社 会 学 或 经 济 学 方 面 合 乎 情 理 不 管 怎 样, 知 道 某 件 事 是 否 会 造 成 实 际 的 影 响 是 个 很 好 的 开 始 注 释 及 参 考 文 献 1. Subramani, T., M. Kavitha and K.P. Sivaraj (2012) Modelling of traffic noise pollution. International Journal of Engineering Research and Applications 2: Subramani, T., M. Kavitha and K.P. Sivaraj (2012) 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

55 51 设 计 实 验 我 们 怎 样 知 道 它 是 什 么 意 思? 此 书 潜 在 的 一 个 概 念 是 基 于 证 据 的 决 策 方 法 具 有 特 有 的 优 势 这 里 所 指 的 证 据 是 可 观 察 与 可 测 量 的 事 实 或 数 据 尽 管 我 们 主 张 一 般 情 况 下 有 用 事 实 根 据 是 件 好 事, 但 是 单 独 的 一 个 事 实 或 一 小 部 分 数 据 或 信 息 碎 片 基 本 上 没 有 什 么 意 义 因 为 除 非 与 其 他 事 物 的 比 较, 否 则 没 有 什 么 是 具 备 意 义 的 假 设, 在 你 去 印 度 的 旅 行 中 看 到 出 售 的 一 双 鞋 子 的 价 格 为 2859 卢 比 如 果 你 不 熟 悉 印 度 的 鞋 子 出 售 价 格, 你 可 能 不 清 楚 这 是 否 物 有 所 值 除 非 你 有 其 他 可 以 对 比 的 事 物, 否 则 这 双 鞋 子 的 价 格 为 2859 卢 比 这 个 事 实 对 你 毫 无 用 处 可 以 对 比 的 事 物 包 括 其 他 商 品 的 价 格 或 印 度 平 均 的 时 薪 或 在 其 他 货 币 中 同 等 购 买 力 当 前,2900 卢 比 大 约 等 同 于 60 加 币 只 有 通 过 比 较, 鞋 子 的 相 对 价 值 才 有 意 义 同 样, 你 的 当 地 警 察 局 总 体 犯 罪 破 获 率 为 百 分 之 40, 其 中 百 分 之 70 是 暴 力 犯 罪 一 次 市 议 会 中, 有 人 提 问 这 样 的 业 绩 是 否 在 可 接 受 的 范 围 之 内 市 民 的 期 望 平 均 是 消 灭 或 破 获 百 分 之 90 以 上 的 可 被 指 控 的 犯 罪 活 动 加 拿 大 统 计 局 的 全 国 报 告 数 据 显 示, 加 拿 大 全 国 范 围 内 犯 罪 破 获 率 大 约 为 百 分 之 40, 其 中 暴 力 犯 罪 占 百 分 之 60 通 过 比 较, 很 明 显 你 的 当 地 部 门 的 总 体 犯 罪 破 获 率 与 国 内 其 他 地 区 一 致, 且 在 消 灭 暴 力 犯 罪 方 面 做 的 更 好 一 些 我 们 需 要 适 当 的 比 较 点 来 理 解 一 件 事 实 的 意 义 这 里 强 调 的 重 点 是 我 们 需 要 适 当 的 比 较 点 来 理 解 一 件 事 实 的 意 义 在 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 框 架 中, 一 个 我 们 需 要 问 自 己 的 关 键 的 问 题 是 : 最 适 当 的 比 较 点 是 什 么? 一 个 辅 助 问 题 可 能 是 : 做 出 比 较 的 最 好 方 式 是 什 么? 答 案 是 通 过 使 用 一 个 被 程 序 评 价 员 与 应 用 统 计 学 家 称 作 实 验 设 计 的 标 准 框 架 简 单 来 说, 实 验 设 计 是 帮 助 我 们 做 出 适 当 比 较 的 另 一 种 方 法 本 章 节 的 余 下 部 分 将 集 中 讲 解 一 些 基 本 的 实 验 设 计, 我 们 通 常 用 来 评 估 信 息 或 数 据 对 解 决 与 决 策 相 关 的 问 题 的 价 值 在 应 用 研 究 中, 实 验 的 设 计 可 能 会 变 得 非 常 复 杂 但 是, 无 论 设 计 复 杂 与 否, 本 质 上 都 有 一 些 有 价 值 基 本 原 则

56 52 反 事 实 当 我 们 做 出 或 观 察 一 些 事 物 的 时 候, 我 们 会 问 : 如 果 这 件 事 没 有 发 生 的 话 会 怎 样? 在 第 二 次 世 界 大 战 中, 如 果 核 心 国 赢 了 会 怎 样? 如 果 执 政 党 输 了 上 一 次 的 选 举 会 怎 样? 如 果 不 是 市 政 府 而 是 保 险 公 司 负 责 提 供 消 防 服 务 会 怎 样? 将 这 些 事 件 与 理 论 模 型 做 出 比 较 虽 然 不 能 为 我 们 直 接 提 供 证 明, 但 做 为 一 项 脑 力 练 习, 它 迫 使 我 们 辨 别 出 某 项 政 策 或 项 目 中 的 重 要 因 素 有 哪 些 关 系 重 大 或 有 可 能 造 成 一 定 影 响 的 相 关 或 有 效 因 素? 这 些 与 已 有 的 结 果 或 事 实 相 反 的 概 念 叫 做 反 事 实 阿 尔 伯 特 爱 因 斯 坦 将 对 于 反 事 实 的 思 考 称 为 思 想 实 验 思 想 实 验 包 括 通 过 我 们 头 脑 中 进 行 的 分 析, 来 思 考 一 件 特 定 的 事 件 或 结 果 存 在 的 潜 在 影 响 与 后 果 爱 因 斯 坦 的 思 考 实 验 与 简 单 幻 想 或 推 理 的 差 别 在 于 前 者 专 注 于 我 们 采 取 怎 样 的 方 法 来 检 验 思 考 实 验 思 想 实 验 的 一 个 例 子 是, 我 们 可 以 思 考 因 为 工 作 性 质 而 引 起 的 压 力 大 小 如 何 影 响 了 员 工 的 工 作 表 现 ; 比 如 说, 感 知 风 险, 长 时 间 工 作, 工 作 时 段 以 及 责 任 级 别 我 们 认 出 这 些 因 素 都 是 压 力 源, 但 是 实 际 上 它 们 对 员 工 的 工 作 表 现 会 造 成 影 响 吗? 在 我 们 的 思 考 实 验 中 我 们 也 要 考 虑 到 其 他 的 因 素, 例 如 机 构 中 的 压 力 源 根 据 经 验 我 们 可 以 得 知 对 工 作 造 成 影 响 的 也 有 其 他 的 因 素 给 员 工 带 来 的 最 大 压 力 可 能 并 不 是 工 作 本 身 的 性 质, 而 是 机 构 与 机 构 中 的 人 事 引 起 的 压 力 或 许 是 缺 乏 对 出 色 的 表 现 给 予 奖 励 或 赞 誉 影 响 了 工 作 表 现 我 们 也 应 该 考 虑 工 作 环 境 中 其 他 可 能 带 来 办 公 室 压 力 的 因 素, 比 如 机 构 结 构 与 机 构 活 动 中 的 各 个 方 面 ( 比 如, 同 事 间 的 关 系, 培 训, 资 源, 领 导 以 及 监 督 通 过 这 个 思 考 的 过 程 我 们 得 出 的 结 论 是 : 工 作 的 性 质 并 不 是 导 致 工 作 压 力 的 唯 一 源 头, 而 例 如 工 作 环 境 这 样 的 其 他 压 力 源 也 是 主 要 元 凶 在 仔 细 思 考 之 后, 我 们 得 到 了 一 个 合 理 的 结 论 尽 管, 本 身 逻 辑 合 理 的 结 论 并 不 总 能 解 决 看 得 见 的 世 界 中 的 问 题 我 们 需 要 的 是 基 于 反 复 观 察 到 的 坚 实 证 据 - 这 些 证 据 不 光 存 在 于 我 们 的 头 脑 中, 而 是 可 以 被 其 他 人 看 的 到, 分 享 以 及 评 估 有 力 证 据 的 构 成 是 什 么? 当 我 们 从 事 基 于 证 据 的 决 策 的 时 候, 最 本 质 的 问 题 是 : 适 当 证 据 的 构 成 是 什 么? 如 果 我 们 将 科 学 看 成 是 寻 找 某 个 问 题 的 真 正 的 解 释 的 一 种 机 制, 那 么 可 以 在 诉 讼 案 件 的 背 景 下 思 考 这 个 问 题 在 法 庭 中, 如 同 在 科 学 中 一 样, 有 着 数 量 各 异 的 证 据 即 使 某 件 事 情 本 质 上 是 真 实 的, 我 们 将 一 些 证 据 看 的 比 另 一 些 更 合 理, 更 可 靠, 以 及 更 相 关 科 学 也 是 一 样 好 的 证 据 经 得 起 严 格 的 推 敲 但 是, 好 的 证 据 是 由 什 么 组 成 的? 好 证 据 的 其 中 一 个 特 性 是 经 得 起 反 复 严 格 的 测 试 验 证 在 科 学 的 框 架 中, 测 试 一 个 方 案 的 基 本 机 制 是 实 验 设 计 实 验 设 计 是 逻 辑 的 物 理 应 用, 因 此 让 我 们 分 析 实 验 设 计 背 后 的 逻 辑 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

57 设 计 实 验 53 假 设 我 们 希 望 评 估 防 盗 报 警 器 对 住 宅 闯 入 犯 罪 率 的 影 响 其 中 一 个 方 法 是 为 一 个 社 区 中 的 每 一 户 住 宅 安 装 防 盗 报 警 器 我 们 就 可 以 观 察 到 闯 入 犯 罪 率 在 安 装 报 警 器 的 前 后 是 否 存 在 差 异 不 幸 的 是, 任 何 被 观 察 到 的 差 异 都 有 可 能 是 由 其 他 因 素 引 起 的 ( 回 想 我 们 之 前 对 虚 假 论 点 的 讨 论 ) 比 如 说, 因 为 巧 合, 住 宅 闯 入 犯 罪 率 可 能 由 于 社 区 中 年 轻 人 口 的 减 少, 或 者 一 个 更 积 极 的 工 作 市 场, 警 察 巡 逻 的 改 变, 或 者 一 个 更 活 跃 的 邻 里 守 望 计 划 而 降 低 我 们 知 道 这 些 因 素 与 住 宅 闯 入 事 件 密 切 相 关 理 想 的 情 况 下, 我 们 希 望 能 够 同 时 观 察 到 同 一 个 社 区 在 安 装 与 未 安 装 报 警 器 的 情 况 换 句 话 说, 我 们 希 望 能 够 基 于 同 一 个 社 区 参 与 与 未 参 与 安 装 报 警 器 计 划 的 结 果 差 异, 来 评 估 这 项 计 划 的 有 效 性 不 过, 我 们 了 解 这 是 不 可 能 的 同 一 事 物 不 可 能 同 时 存 在 于 两 种 状 态 中 在 任 何 一 个 时 间 点, 社 区 要 么 参 与 了 这 项 计 划, 要 么 没 有 参 与 这 种 无 法 观 察 到 同 一 实 体 同 时 在 不 同 的 状 态 下 被 称 为 反 事 实 问 题 就 是 说, 如 果 存 在 另 一 种 情 况 的 话, 我 们 如 何 去 进 行 估 量? 如 果 相 反 或 者 反 事 实 情 况 发 生 的 话, 但 是 我 们 却 无 法 评 估 该 状 况 下 的 结 果, 那 么 我 们 如 何 确 认 安 装 报 警 器 改 善 了 住 宅 闯 入 犯 罪 率, 还 是 由 于 其 他 因 素? 科 学 家 们 与 项 目 评 估 人 员 采 取 的 方 法 是 找 到 一 个 与 学 习 小 组 尽 量 相 似 的 对 照 小 组 对 照 小 组 与 学 习 小 组 的 相 似 性 对 获 取 的 结 论 的 可 信 度 有 着 至 关 的 影 响 获 取 或 者 设 计 对 照 小 组 有 许 多 的 渠 道, 其 中 有 一 些 比 另 一 些 更 有 优 势 本 身 逻 辑 合 理 的 结 论 并 不 总 能 解 决 看 得 见 的 世 界 中 的 问 题 我 们 需 要 的 是 基 于 反 复 观 察 到 的 坚 实 证 据 评 估 人 员 花 费 了 许 多 的 时 间 与 精 力 考 虑 一 个 对 照 小 组 是 否 合 适 比 如 说, 我 们 可 能 找 到 一 个 邻 近 目 标 社 区 的 姐 妹 社 区 来 做 对 照 另 一 方 面, 我 们 可 以 为 每 相 邻 两 户 中 的 一 户 提 供 报 警 器, 或 者 仅 仅 为 社 区 的 南 边 住 户 提 供 我 们 甚 至 可 以 考 虑 将 目 标 社 区 与 省 份 或 地 区 中 的 所 有 其 他 的 社 区 进 行 比 较 所 有 的 方 法 都 可 以 为 我 们 提 供 一 个 评 判 目 标 社 区 中 报 警 器 的 潜 在 影 响 的 参 考 点 然 而, 问 题 是, 所 有 的 选 择 都 有 潜 在 的 限 制 一 些 条 件 或 者 情 况 会 导 致 目 标 与 对 照 小 组 产 生 本 质 上 的 差 别 有 时 候 我 们 可 以 注 意 到 这 些 差 别 比 如 说, 在 选 择 姐 妹 社 区 的 时 候, 那 个 社 区 的 居 民 年 纪 普 遍 较 大, 而 且 整 体 上 的 安 全 设 计 较 差 这 对 一 个 业 余 观 察 者 来 说 都 是 显 而 易 见 的 差 别 然 后, 存 在 的 差 别 却 并 没 有 这 么 的 明 显 本 章 节 的 剩 余 篇 章 将 重 点 讲 述 我 们 可 以 辨 别 有 效 对 照 小 组 的 不 同 方 法 以 复 制 或 者 模 仿 反 事 实 无 论 我 们 评 估 的 是 哪 一 种 项 目, 辨 别 出 对 照 小 组 都 是 关 键 简 单 的 说, 在 不 具 备 反 事 实 的 有 效 估 计 的 情 况 下, 我 们 无 法 建 立 起 可 信 的 项 目 的 影 响

58 54 一 步 测 试 法 无 法 从 其 他 的 角 度 解 释 结 果 与 目 标 做 对 比 ( 一 步 测 试 法 ) 其 中 一 个 最 简 单 的 设 计 是 我 们 需 要 将 整 体 与 一 个 特 定 的 目 标 或 者 标 准 相 比 较 一 般 而 言, 政 策 方 针 建 立 在 立 法 标 准 或 者 由 研 究 最 优 实 践 而 设 定 的 目 标 之 上 的 目 标 因 背 景 而 异 比 如 说, 某 社 区 的 目 标 可 能 是 五 年 内 减 少 百 分 之 二 十 的 交 通 事 故 某 个 制 造 商 实 施 了 六 标 准 差 的 体 制, 具 体 是 指 所 生 产 的 每 一 百 万 产 品 中 不 超 过 3.4 个 次 品 人 力 资 源 政 策 也 可 能 会 指 示 机 构 聘 请 的 员 工 中 有 一 定 的 百 分 比 人 数 是 少 数 群 体 接 下 来 的 关 键 在 于 将 我 们 的 感 兴 趣 的 总 体 与 一 个 理 论 上 可 行 或 可 达 到 的 目 标 相 比 较 一 旦 我 们 开 始 实 施 某 项 行 动, 那 么 关 心 的 问 题 就 变 成 了 我 们 是 否 达 到 了 目 标 如 果 我 们 达 到 了 目 标, 我 们 就 有 理 由 相 信 这 个 行 动 ( 通 常 指 实 施 的 某 项 政 策 或 者 项 目 ) 成 功 了 当 然, 我 们 将 使 用 一 个 统 计 过 程 来 帮 助 我 们 判 定 是 否 离 目 标 足 够 近 从 而 称 作 达 到 目 标 方 法 论 的 文 献 中 有 时 将 这 种 方 法 称 为 一 步 测 试 法 就 是 说, 将 开 展 的 某 个 行 动 政 策 或 项 目 与 某 个 标 准 相 比 较, 如 果 它 达 到 了 标 准, 那 么 一 般 情 况 下 我 们 就 假 定 这 项 行 动 是 成 功 的 这 样 的 证 据 看 上 去 合 理 可 信 不 过 遗 憾 的 是, 一 步 测 试 法 有 它 的 局 限 性 在 接 下 来 的 例 子 中 我 们 可 以 看 到 其 中 一 个 主 要 的 局 限 性 例 : 一 步 测 试 法 假 设 某 个 社 区 中 因 火 警 事 故 的 死 亡 率 为 每 百 万 人 口 中 九 个 人, 他 们 希 望 在 接 下 来 的 三 年 中 可 以 将 其 降 低 至 每 百 万 人 口 中 五 个 人 消 防 局 长 可 能 认 为 要 达 到 这 个 目 标 而 需 要 采 取 的 性 能 价 格 比 率 最 高 的 措 施 是 派 放 免 费 的 烟 雾 报 警 器 他 实 施 了 这 个 项 目 且 死 亡 率 在 三 年 之 后 降 低 到 了 每 百 万 人 口 中 5.1 个 人, 按 照 该 社 区 的 规 模, 该 结 果 在 数 据 上 可 以 等 同 达 到 了 目 标 我 们 可 以 由 此 推 断 死 亡 率 降 低 的 原 因 是 派 放 了 烟 雾 报 警 器 吗? 证 据 看 上 去 很 有 力 事 实 上, 也 可 能 存 在 着 其 他 的 解 释 免 费 派 放 烟 雾 报 警 器 活 动 在 当 地 媒 体 中 得 到 了 大 量 的 宣 传 消 防 员 与 志 愿 者 们 挨 门 挨 户 的 派 放 烟 雾 报 警 器 若 没 人 在 家, 门 上 会 留 有 一 张 通 知 户 主 去 各 类 零 售 店 领 取 的 通 知 单 该 活 动 使 当 地 居 民 意 识 到 了 有 关 住 宅 消 防 安 全 问 题 因 为 宣 传, 当 地 居 民 意 识 到 了 要 注 意 消 防 安 全 以 及 在 他 们 的 家 中 做 出 了 一 些 改 变 有 些 人 清 理 了 火 炉 边 的 杂 物, 更 少 的 人 在 睡 觉 后 还 使 用 取 暖 器, 以 及 更 多 的 人 计 划 了 万 一 发 生 火 宅 后 逃 离 路 线 换 句 话 说, 通 过 加 强 当 地 火 灾 的 意 识, 无 论 家 中 是 否 安 装 了 烟 雾 报 警 器, 社 区 成 员 都 做 出 了 降 低 因 为 火 灾 而 导 致 人 员 死 亡 的 行 动 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

59 设 计 实 验 55 这 里 的 重 点 并 非 争 辩 烟 雾 报 警 器 对 降 低 死 亡 没 有 贡 献 而 是 可 能 存 在 其 他 解 释 或 者 巧 合 因 素 从 而 达 到 了 目 标 其 他 解 释 的 可 信 度 取 决 于 其 他 的 因 素 首 先, 其 他 的 解 释 逻 辑 上 是 否 合 理? 如 果 之 前 的 公 共 宣 传 活 动 没 有 带 来 显 著 的 影 响, 那 么 我 们 可 能 坚 持 烟 雾 报 警 器 是 有 效 的 机 制 另 一 方 面, 如 果 公 共 宣 传 活 动 使 其 他 社 区 的 死 亡 率 明 显 降 低, 那 么 我 们 就 更 加 相 信 其 他 的 解 释 进 一 步 的 解 释 可 能 是 因 为 建 筑 法 规 中 的 长 期 改 变, 全 民 防 火 意 识 加 强, 吸 烟 人 数 降 低, 或 者 其 他 等 等 原 因 而 导 致 火 宅 引 起 的 死 亡 率 整 体 下 降 因 此 不 管 怎 样, 死 亡 率 都 会 降 低 前 后 比 较 设 计 前 后 比 较 设 计 是 一 步 测 试 法 或 者 目 标 设 计 的 一 个 变 异 再 次 用 之 前 的 例 子 来 说, 我 们 手 头 有 一 组 期 望 制 造 影 响 的 兴 趣 小 组 或 社 区 我 们 预 先 考 量 局 面, 运 用 某 些 干 涉 措 施, 然 后 再 看 结 果 如 何 这 里 的 假 设 是 前 后 结 果 的 差 异 完 全 归 因 于 所 采 取 的 干 涉 措 施 的 影 响 前 后 比 较 设 计 与 一 步 测 试 法 不 同 的 是, 后 者 的 比 较 对 象 是 一 个 政 策 上 的 目 标, 而 前 者 的 潜 在 比 较 对 象 是 采 取 措 施 之 前 的 基 线 前 后 比 较 设 计 与 一 步 测 试 法 有 着 同 样 的 优 势 与 弱 势 具 体 来 说, 我 们 永 远 无 法 确 定 结 果 的 差 异 是 采 取 的 措 施 带 来 的 影 响 还 是 由 于 简 单 的 巧 合 比 如 说, 司 法 部 希 望 降 低 年 轻 司 机 中 的 汽 车 事 故 率 该 部 门 决 定 将 25 岁 以 下 的 司 机 最 大 法 定 允 许 的 血 液 中 的 酒 精 浓 度 从 0.08 降 低 到 0.05 通 过 审 查 实 施 该 措 施 后 的 三 年 内 的 相 关 数 据, 一 位 审 查 者 注 意 到 了 年 轻 司 机 中 的 事 故 发 生 率 确 实 降 低 了 再 次 申 明, 我 们 可 能 会 认 为 司 法 改 变 是 至 关 因 素 另 一 方 面, 年 轻 司 机 中 的 饮 酒 次 数 与 血 液 中 酒 精 浓 度 也 可 能 并 没 什 么 变 化 差 异 可 能 仅 仅 是 因 为 警 察 监 控 更 加 严 格, 他 们 在 尝 试 加 强 执 行 新 司 法 的 过 程 中 将 年 轻 司 机 做 为 了 主 要 关 注 目 标 就 算 没 有 新 的 司 法, 加 强 警 察 监 控 也 很 可 能 产 生 同 样 的 结 果 也 就 是 说, 重 要 的 因 素 并 非 立 了 新 法, 而 是 单 单 加 强 警 察 对 年 轻 司 机 的 监 控 便 可 以 起 到 威 慑 的 作 用 忽 略 限 制 这 些 设 计 中 存 在 的 局 限 性 不 代 表 所 收 集 的 证 据 是 无 关 的 我 们 有 充 足 的 理 由 相 信 如 果 我 们 在 大 量 社 区 中 实 施 这 项 措 施, 在 不 同 的 情 况 下 仍 将 会 产 生 同 样 的 结 果 同 样, 先 实 施 某 项 措 施, 接 着 再 将 之 撤 销 也 可 以 为 我 们 提 供 许 多 信 息 如 果 该 措 施 产 生 了 期 望 的 结 果 并 且 撤 销 该 措 施 之 后 回 到 了 实 施 前 的 基 线, 那 么 我 们 就 得 到 了 一 个 说 明 该 措 施 是 根 本 原 因 的 更 加 强 大 的 论 据 我 们 需 要 记 住 的 是 证 据 极 少 能 够 具 备 绝 对 性 就 如 同 在 法 庭 中 一 样, 一 些 形 式 的 证 据 比 其 他 的 可 信 度 更 高 考 虑 到 这 些 设 计 的 固 有 弱 点, 我 们 可 以 探 索 可 以 使 用 哪 些 方 法 来 解 决 问 题 到 此 为 止, 评 估 员 与 科 学 家 们 之 中 的 黄 金 标 准 是 我 们 称 之 为 的 经 典 实 验 设 计

60 56 经 典 设 计 一 个 经 验 法 则 是 世 事 都 是 不 完 美 的 且 确 定 性 是 抓 不 住 的 目 标 另 一 方 面, 人 们 极 少 是 由 于 对 自 己 的 死 亡 风 险 不 确 定 而 参 与 俄 罗 斯 转 盘 同 样, 某 人 在 股 市 中 失 去 所 有 的 财 产 所 存 在 的 风 险 是 百 分 之 一, 与 百 分 之 八 十 以 上 的 风 险 对 投 资 行 为 的 影 响 是 完 全 不 同 的 因 此, 如 果 我 们 无 法 达 到 完 美, 那 么 当 下 实 验 设 计 的 典 范 或 黄 金 标 准 是 什 么? 至 今 为 止, 评 估 员 与 科 学 家 们 依 赖 两 组, 前 后 设 计 以 提 供 最 有 效 以 及 最 可 靠 的 证 据 首 先 我 们 从 上 文 提 到 的 前 后 设 计 着 手 接 着 我 们 用 一 个 做 为 反 事 实 的 对 比 或 对 照 组 进 行 补 充 换 句 话 说, 我 们 有 一 个 小 组 接 受 了 某 种 治 疗 且 另 一 组 没 有 如 果 接 受 了 某 种 待 遇 的 小 组 呈 现 出 了 某 种 显 著 的 改 变, 且 这 种 改 变 不 存 在 于 对 照 组 中, 那 么 我 们 有 非 常 强 烈 的 理 由 相 信 这 种 干 涉 起 到 了 一 定 的 作 用 这 种 设 计 的 主 要 优 势 在 于 它 可 以 保 证 对 照 组 与 实 验 组 或 者 治 疗 组 的 初 始 状 态 相 同 这 可 以 追 溯 到 我 们 之 前 对 于 反 事 实 的 讨 论 中 谈 到 的, 我 们 希 望 可 以 同 时 观 察 到 相 同 的 病 人 接 受 治 疗 以 及 没 有 接 受 治 疗 的 情 况 这 个 情 况 从 物 理 上 来 说 是 无 法 实 现 的 不 过, 我 们 可 以 尽 可 能 的 确 保 治 疗 与 比 较 小 组 的 初 始 状 态 相 同 这 是 如 何 实 现 的 呢? 其 中 的 一 个 方 法 是 选 取 相 似 的 人 群 ( 或 者 社 区 以 及 其 他 ), 并 且 将 他 们 分 为 两 组 但 是, 除 非 他 们 是 一 摸 一 样 的 克 隆 人, 我 们 永 远 无 法 确 保 他 们 的 所 有 的 性 质 都 相 同 幸 运 的 是, 虽 然 我 们 在 工 作 上 基 本 上 不 使 用 克 隆 或 完 全 相 同 的 配 对, 但 是 我 们 将 研 究 对 象 分 为 两 个 统 计 上 相 等 的 小 组 正 如 我 们 之 前 提 到 的, 统 计 上 的 相 等 并 不 同 于 绝 对 的 相 同, 但 是 也 足 以 说 明, 一 般 来 说, 两 个 小 组 不 存 在 统 计 上 的 显 著 差 别 换 句 话 说, 从 实 用 角 度 来 说, 他 们 足 够 相 似 而 可 以 被 当 成 完 全 相 同 确 保 统 计 上 的 相 等 的 方 法 是 首 先 选 取 初 始 组, 接 着 将 组 内 成 员 随 机 的 分 配 至 治 疗 小 组 以 及 对 照 组 随 机 分 配 的 意 思 是, 比 如 通 过 抛 硬 币 一 枚 公 平 的 硬 币 ) 的 方 法 或 者 由 一 个 随 机 数 字 生 成 器 来 分 配 在 初 始 组 足 够 大 的 情 况 下, 产 生 了 两 个 子 组 将 在 统 计 上 相 等 意 思 是, 组 内 的 个 体 中 存 在 的 任 何 差 异 都 会 互 相 抵 消 在 一 定 程 度 上, 初 始 组 越 大, 两 个 子 组 就 显 得 越 相 似 任 何 可 能 影 响 结 果 的 系 统 性 误 差 ( 不 可 控 的 ) 都 将 分 布 在 两 组 中 因 此, 这 两 个 子 组 的 所 有 相 关 的 性 质 都 相 同, 除 了 一 组 将 被 干 预 或 者 治 疗, 而 另 一 组 保 持 原 样 这 点 之 外 这 种 设 计 的 主 要 优 势 在 于 它 可 以 保 证 对 照 组 与 实 验 组 或 者 治 疗 组 的 初 始 状 态 相 同 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

61 设 计 实 验 57 避 免 样 本 选 择 偏 见 设 计 一 个 强 大 经 典 的 设 计 的 关 键 在 于 研 究 者 随 机 分 配 实 验 与 对 照 组 的 成 员 像 我 们 没 有 随 机 分 配 治 疗 与 对 照 组 的 成 员 的 情 况 存 在 着 潜 在 的 样 本 选 择 偏 见 意 思 就 是 治 疗 与 对 照 组 的 某 个 相 关 性 质 可 能 并 不 相 同 比 如 说, 我 们 可 能 希 望 进 行 一 项 住 宅 是 否 安 装 了 防 盗 报 警 器 的 相 关 研 究 如 果 安 装 了 防 盗 报 警 器 的 住 宅 中 的 犯 罪 率 更 低, 但 是 这 样 的 差 别 不 一 定 是 主 要 或 者 完 全 因 为 报 警 器 的 存 在 很 可 能 是 因 为 安 装 了 报 警 器 的 人 们 比 没 有 安 装 的 居 民 更 小 心 谨 慎 换 句 话 说, 安 装 了 报 警 器 的 人 们 同 时 也 是 安 装 高 质 量 的 锁 或 者 窗 闩 的 群 体, 以 及 邻 里 守 望 项 目 中 更 积 极 的 志 愿 者 通 常, 在 任 何 有 人 或 者 研 究 主 题 志 愿 或 者 被 选 入 治 疗 小 组 的 时 候 都 应 该 被 怀 疑 主 要 研 究 对 象 常 常 志 愿 参 与 一 个 项 目 因 为 他 们 的 动 机 更 加 强 烈 或 者 认 为 治 疗 对 他 们 更 加 有 利 只 有 评 估 员 或 者 研 究 者 对 治 疗 与 控 制 状 况 进 行 随 机 分 配, 才 能 避 免 样 本 选 择 偏 见 的 发 生 说 到 这 里, 研 究 者 们 进 行 真 正 的 随 机 分 配 是 十 分 必 要 的 众 所 周 知, 有 些 研 究 者 们 将 他 们 认 为 最 有 合 作 可 能 或 者 最 可 能 成 功 的 对 象 选 进 治 疗 小 组, 而 不 是 对 照 组

62 58 不 够 理 想 的 变 异 有 时 候 我 们 不 能 够 随 机 的 分 配 政 策 或 者 项 目 干 预 小 组 与 控 制 组 的 成 员 比 如 说 当 由 政 府 决 定 立 法 的 情 况 下 就 性 质 而 言, 社 会 政 策 是 通 过 管 辖 区 贯 彻 的, 而 并 非 随 机 的 分 配 给 某 一 个 地 区 的 比 如 说, 如 果 卑 诗 省 希 望 采 用 一 套 新 的 关 于 就 医 等 待 时 间 的 绩 效 标 准 会 发 生 什 么? 很 显 然, 我 们 可 以 应 用 前 后 比 较 模 型, 但 是 我 们 清 楚 它 的 局 限 性 有 没 有 办 法 通 过 使 用 经 典 设 计 的 框 架 来 克 服 这 些 局 限 性 呢? 匹 配 对 比 设 计 答 案 是, 有 些 方 法 不 如 经 典 模 型 理 想, 但 是 可 能 比 简 单 的 应 用 前 后 对 比 方 法 更 可 行 由 于 我 们 无 法 随 机 的 将 管 辖 区 分 配 到 不 同 的 响 应 标 准 中, 其 中 一 个 方 法 是 寻 找 潜 在 的 克 隆 就 是 说, 我 们 所 了 解 的 ( 或 者 假 设 的 ) 管 辖 区 虽 然 有 着 不 同 的 标 准, 但 是 它 们 所 有 的 或 者 大 部 分 的 相 关 方 面 都 相 似 就 卑 诗 省 来 说, 我 们 可 能 会 考 虑 选 择 华 盛 顿 州 和 俄 勒 冈 州, 以 及 阿 尔 伯 塔 省 做 为 其 比 较 对 象 这 里 做 出 的 假 设 是 这 些 管 辖 区 虽 然 有 着 不 同 的 响 应 标 准 但 是 它 们 的 所 处 地 理 位 置 以 及 社 会 人 口 方 面 的 特 质 与 卑 诗 省 相 似 如 果 不 能 产 生 不 同 的 结 果 的 话, 那 么 不 断 重 复 地 做 同 一 件 事 情 毫 无 意 义 我 们 将 这 个 方 法 称 为 匹 配 对 比 的 过 程 我 们 尝 试 寻 找 到 与 实 验 对 象 尽 可 能 相 似 的 匹 配 管 辖 区 做 出 相 关 对 照 组 当 然, 样 本 选 择 偏 见 的 问 题 在 这 里 也 可 能 会 出 现, 因 为 决 定 实 施 某 项 政 策 的 管 辖 区 一 定 在 某 些 地 方 与 那 些 没 有 实 施 的 区 域 不 同 就 如 同 简 单 的 前 后 对 比 方 法 一 样, 我 们 需 要 比 使 用 经 典 设 计 的 黄 金 标 准 更 加 谨 慎 的 对 待 得 出 的 结 果 不 管 怎 样, 由 匹 配 对 比 设 计 得 出 了 可 证 明 某 些 实 践 确 实 有 效 的 可 信 证 据 或 许 最 好 的 例 子 之 一 是 通 过 白 天 开 启 汽 车 车 灯 来 减 少 交 通 事 故 的 早 期 研 究 1 从 另 一 方 面 来 说, 匹 配 对 比 研 究 的 同 时 也 提 议 了 某 些 政 策 在 实 施 之 后 并 没 有 能 够 达 到 期 望 的 效 果 这 里 的 一 个 例 子 是 对 于 实 施 死 刑 与 降 低 谋 杀 率 之 间 的 关 系 的 研 究 跨 司 法 管 辖 区 而 收 集 到 的 证 据 的 优 势 在 于 尽 管 死 刑 可 能 平 息 人 们 的 报 复 心 理, 但 实 际 发 生 的 谋 杀 案 起 数 并 没 有 因 此 而 减 少 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

63 设 计 实 验 59 在 我 们 需 要 做 出 决 策 的 时 候, 证 据 越 有 力, 做 出 的 决 定 也 越 可 能 是 正 确 的 我 们 也 可 能 会 错, 但 是 错 误 的 决 定 也 可 以 帮 助 我 们 了 解 到 问 题 出 在 了 哪 里 如 果 结 论 不 合 理 的 话, 那 么 反 复 做 同 一 件 事 情 也 是 毫 无 意 义 的 当 我 们 当 下 的 做 法 很 明 显 无 法 达 到 期 望 的 效 果 的 时 候, 逻 辑 上 来 说 我 们 应 该 尝 试 其 他 的 方 法 终 究 我 们 会 找 到 可 行 的 方 法 当 我 们 面 对 相 反 的 证 据 的 时 候, 更 重 要 的 是 我 们 必 须 愿 意 改 变 我 们 的 观 点 我 们 经 常 循 规 蹈 矩 地 进 行 某 种 同 样 的 行 为 模 式, 哪 怕 证 据 已 经 表 明 了 这 样 做 并 不 能 产 生 我 们 期 望 达 到 的 效 果 几 个 世 纪 以 来, 医 生 们 在 反 面 证 据 已 经 存 在 的 情 况 下 依 然 采 用 放 血 疗 法, 仅 仅 是 因 为 这 样 做 看 上 去 符 合 常 规 却 不 考 虑 有 许 多 的 病 人 因 此 而 更 加 衰 弱 以 及 导 致 死 亡 的 事 实 本 质 特 质 这 里 讨 论 的 最 重 要 的 一 点 是 如 何 收 集 证 据 - 用 来 生 成 数 据 的 框 架 或 者 设 计 - 是 帮 助 我 们 决 定 证 据 的 有 效 性 的 一 个 重 要 元 素 另 一 个 重 要 因 素 则 是 我 们 之 前 提 到 的 事 物 只 有 通 过 比 较 才 有 意 义 的 概 念 换 句 话 说, 凡 事 都 需 要 一 个 比 较 对 象 来 体 现 出 它 的 意 义 一 种 介 入 或 者 行 动 只 有 与 另 一 种 行 动 或 者 无 行 动 ( 什 么 都 不 做 ) 相 比 较 的 时 候 才 有 意 义 那 个 比 较 对 象 叫 做 反 事 实 因 为 同 一 件 事 物 无 法 同 时 存 在 在 两 种 不 同 的 状 态 中, 因 此 我 们 必 须 寻 找 到 最 合 适 的 比 较 方 法 正 如 我 们 已 经 看 到 的, 克 隆 十 分 难 得, 因 此 至 今 我 们 设 计 出 的 最 好 方 法 是 随 机 实 验, 即 将 被 实 验 者 或 实 验 对 象 随 机 的 分 配 至 一 个 治 疗 小 组 以 及 一 个 合 适 的 对 比 或 对 照 组 中 随 机 分 配 的 过 程 帮 助 我 们 排 除 了 系 统 性 的 样 本 选 择 偏 见 的 可 能 性 有 的 情 况 下, 无 法 实 现 随 机 分 配, 因 此 我 们 会 尝 试 着 创 造 出 尽 可 能 理 想 的 条 件 我 们 应 该 一 直 对 通 过 这 些 方 法 得 到 的 证 据 保 持 怀 疑 的 态 度, 但 是 如 果 这 些 方 法 看 上 去 合 理 并 且 产 生 的 结 果 并 没 有 其 他 符 合 逻 辑 的 解 释, 那 么 一 般 来 说 我 们 就 可 以 给 予 证 据 合 理 的 重 视, 直 到 我 们 找 到 更 有 说 服 力 的 证 据 哪 怕 是 由 设 计 最 优 的 实 验 得 出 的 结 果, 它 也 有 不 可 信 的 时 候 我 们 需 要 考 虑 的 其 中 一 方 面 是 实 验 设 计 的 合 理 性 ; 另 一 方 面 则 是 其 所 产 生 的 影 响 或 者 效 果 的 大 小 很 明 显, 相 对 产 生 细 微 以 及 边 缘 的 影 响 的 干 涉 方 法, 我 们 更 有 理 由 使 用 来 自 能 够 产 生 重 大 影 响 的 干 涉 方 法 的 证 据 来 做 为 决 定 的 依 据 但 是 这 使 我 们 进 入 下 一 个 章 节 的 主 题 - 例 如 政 策 评 估 以 及 成 本 效 益 或 者 成 本 效 率 分 析 等 其 他 方 面 的 考 虑

64 60 注 释 及 参 考 文 献 1. See, for example, Elvik, R. (1993) The effects on accidents of compulsory use of daytime running lights for cars in Norway Accident Analysis and Prevention, 25: 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

65 61 项 目 评 估 序 各 级 政 府 部 门 的 年 预 算 大 多 都 花 费 在 提 供 服 务 上 - 公 共 安 全 服 务, 消 防 服 务, 环 境 保 护 服 务, 社 会 公 益 服 务, 交 通 运 输 服 务, 公 共 医 疗 卫 生 服 务, 公 园 管 理 服 务, 维 护 服 务 等 通 过 调 查 政 府 部 分 的 各 类 工 作, 你 将 发 现 大 部 分 都 与 提 供 服 务 相 关 因 此, 政 府 在 不 断 的 确 定 是 否 满 足 了 他 们 所 服 务 的 人 群 的 需 求 因 此, 政 府 部 门 会 定 期 重 新 审 查 各 级 服 务 以 保 证 它 们 具 备 适 当 的 针 对 性, 同 时 也 会 对 服 务 的 结 构 与 操 作 过 程 的 效 果 与 效 率 进 行 评 估 所 做 的 这 一 切 都 是 为 了 确 保 税 款 运 用 的 恰 当 评 估 服 务 交 付 的 效 果 与 效 率 并 不 简 单 事 情 可 能 在 短 期 内 变 得 复 杂 政 府 极 少 拥 有 能 够 满 足 服 务 需 求 的 足 够 资 源 是 主 要 问 题 之 一 而 且, 当 政 府 希 望 在 服 务 交 付 方 面 做 出 改 变 时, 他 们 往 往 面 临 着 各 种 限 制, 例 如 基 础 设 施 的 短 缺, 劳 动 力 合 约, 管 辖 区 涉 及 的 事 项, 法 律 方 面 的 需 求, 以 及 许 多 潜 在 政 治 压 力 这 解 释 了 为 什 么 削 减, 改 动, 或 者 增 加 服 务 一 直 都 是 一 项 难 题 结 论 是 在 政 府 想 做 的 与 能 够 做 的 之 间 有 着 一 道 鸿 沟 因 此, 评 估 政 府 的 服 务 水 平 是 一 个 敏 感 的 问 题, 也 不 奇 怪 政 府 对 待 评 估 事 项 十 分 的 谨 慎, 特 别 是 没 有 考 虑 具 体 的 环 境 而 进 行 的 评 估 当 考 虑 到 政 府 各 级 提 供 的 许 多 服 务 是 由 外 部 机 构 交 付 的 时 候, 评 估 服 务 则 变 得 更 加 敏 感 评 估 服 务 交 付 的 效 果 与 效 率 并 不 简 单 这 些 服 务 由 商 业 机 构, 独 立 承 包 商, 以 及 各 类 非 营 利 的 服 务 机 构 提 供 实 际 上, 这 些 机 构 的 大 多 数 都 不 具 备 资 源 或 者 内 部 的 专 业 知 识 以 适 当 的 评 估 他 们 所 提 供 的 服 务 此 外, 进 行 自 我 评 价 存 在 着 一 个 固 有 问 题, 因 为 大 多 数 机 构 会 为 了 既 得 利 益 而 尽 可 能 的 将 自 己 展 现 的 积 极 正 面 另 一 方 面, 政 府 没 有 足 够 的 资 金 来 对 他 们 投 资 的 每 个 机 构 提 供 的 服 务 进 行 彻 底 的 评 估 一 般 的 情 况 下, 拨 款 安 排 通 常 是 在 很 短 的 时 期 内 完 成 并 且 金 额 有 限 简 单 的 说, 这 样 的 情 况 下, 政 府 虽 然 可 能 希 望 进 行 评 估, 但 是 由 于 资 源 有 限 而 无 法 进 行 因 此, 政 府 常 常 依 赖 于 某 个 人 或 者 机 构 的 声 誉, 并 且 停 留 在 承 包 人 提 供 的 服 务 的 表 面 意 义 上 幸 运 的 是, 政 府 的 大 部 分 外 界 承 包 都 是 有 限 的, 同 时 承 包 商 们 明 白 他 们 必 须 保 持 一 定 的 标 准 以 再 次 获 得 资 金 说 到 此, 政 府 部 门 在 评 估 许 多 内 部 与 外 部 提 供 的 服 务 项 目 的 效 果 与 价 值 方 面 还 是 有 空 间 的 评 估 不 需 要 很 复 杂, 昂 贵 或 费 力 可 以 根 据 政 府 评 估 其 所 提 供 的 服 务 而 需 要 考 虑 的 敏 感 度 来 进 行

66 62 考 虑 到 这 些 限 制, 首 要 的 事 情 是 认 识 到 所 有 的 政 府 服 务 都 可 以 被 当 成 某 种 项 目 它 们 可 能 叫 做 倡 议, 社 会 企 业, 课 程, 或 者 简 单 的 服 务, 但 是 我 们 可 以 把 它 们 都 当 成 自 成 体 系 的 可 被 评 估 的 实 体 看 待 全 部 都 应 该 以 完 成 某 个 任 务 的 方 式 交 付 出 某 个 产 品 或 者 服 务 此 外, 那 些 结 果 应 该 以 最 有 效 的 方 式 实 现 在 理 想 的 世 界 里, 我 们 可 以 将 感 兴 趣 的 项 目 与 备 选 方 案 比 较, 并 且 决 定 哪 一 种 更 出 众 从 这 个 角 度 来 说, 我 们 说 的 是 同 一 种 被 称 为 项 目 评 估 的 技 术 了 解 项 目 评 估 的 基 本 方 法 可 帮 助 你 评 估 某 项 服 务 是 否 有 效 以 及 更 好 的 服 务 纳 税 人 本 章 节 将 复 习 在 项 目 评 估 中 需 要 提 问 的 问 题 很 明 显, 有 些 项 目 规 模 庞 大 并 且 涉 及 多 个 管 辖 区 ( 比 如 说, 一 些 美 国 的 计 划 ), 因 此 我 们 这 里 无 法 提 供 对 其 评 估 所 需 的 背 景 同 样 的, 有 些 项 目 的 目 的 是 多 样 性 的, 以 及 评 价 其 结 果 所 采 用 的 方 法 十 分 的 复 杂 不 管 怎 样, 我 们 这 里 讲 到 的 方 法 对 评 估 大 多 数 政 府 部 门 中 的 典 型 项 目 都 适 用 在 本 章 节 的 末 尾 我 们 讨 论 项 目 的 逻 辑 模 型 将 为 你 在 评 估 的 过 程 中 提 供 指 引 首 先, 我 们 来 了 解 一 些 在 评 估 之 前 所 需 要 考 虑 的 基 本 问 题 第 一 个 问 题 : 具 体 是 什 么 项 目? 这 里 的 关 键 词 是 具 体, 因 为 如 果 你 不 清 楚 某 个 项 目 的 细 节, 实 际 上 你 无 法 衡 量 它 完 整 的 效 果, 当 然 你 也 无 法 决 定 它 是 否 是 以 有 效 的 方 式 在 运 行 此 外, 你 无 法 确 定 你 是 否 选 择 了 合 适 的 对 比 对 象, 因 为 你 可 能 在 不 知 不 觉 地 比 较 苹 果 和 橘 子 话 虽 如 此, 很 多 时 候 我 们 发 现 第 一 个 问 题 并 没 有 得 到 解 答 - 人 们 常 常 认 为 一 个 项 目 的 总 体 描 述 信 息 已 经 足 够 多, 实 际 上 远 远 不 够 你 需 要 了 解 该 项 目 的 各 个 组 成 的 足 够 细 节, 这 样 才 能 避 免 沟 通 中 的 误 会 比 如 说, 某 个 机 构 可 能 声 明 他 们 为 社 区 提 供 一 项 恢 复 性 司 法 项 目 这 样 的 声 明 并 没 有 问 题, 但 是 类 似 的 项 目 多 种 多 样 且 区 别 非 常 的 大, 因 此 当 你 确 定 它 们 实 际 上 做 什 么 之 后, 你 会 发 现 它 们 之 间 很 难 找 到 相 似 的 两 种 一 份 项 目 描 述 必 须 详 细 清 晰 的 说 明 服 务 对 象 期 待 的 结 果 通 常, 当 项 目 各 组 成 部 分 的 说 明 是 清 晰 的, 且 具 有 可 测 量 的 一 份 项 目 描 述 必 须 详 细 清 晰 的 展 现 服 务 对 象 期 待 的 结 果 定 义 的 时 候, 你 就 可 以 因 此 而 鉴 定 这 是 一 份 优 秀 的 描 述 否 则, 就 无 法 很 好 的 回 答 在 项 目 评 估 中 出 现 的 问 题 不 管 怎 样, 在 我 们 逐 渐 全 面 的 考 虑 评 估 过 程 的 时 候, 具 备 一 个 清 晰 的 项 目 描 述 的 重 要 性 将 更 加 的 明 显 或 许 拿 减 肥 计 划 打 比 方 可 以 很 好 的 说 明 这 点 你 需 要 以 使 外 人 能 够 衡 量 参 与 者 们 预 期 的 付 出 与 得 到 众 所 周 知, 减 肥 计 划 的 时 间 长 度 各 异 并 且 包 含 各 种 形 式 的 组 成 部 分 ( 比 如, 饮 食, 运 动, 训 练 员, 以 及 补 充 剂 ), 而 且 一 眼 看 上 去, 许 多 部 分 容 易 混 淆 因 此, 一 份 泛 泛 的 计 划 描 述 是 不 够 的 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

67 项 目 评 估 63 第 二 个 问 题 : 该 项 目 达 到 了 预 期 的 效 果 的 吗? 同 样 的, 这 是 个 很 少 被 提 及 的 问 题 但 是, 如 果 某 个 项 目 在 建 立 的 初 期 就 将 怎 样 交 付 的 计 划 纪 录 在 文 档 中 的 话, 通 常 就 不 难 回 答 这 个 问 题 而 该 项 目 的 接 收 对 象 可 能 会 被 问 到 该 项 目 是 否 真 的 在 各 方 面 都 达 到 了 所 声 称 的 标 准, 也 可 能 被 问 到 接 收 到 了 该 项 目 中 各 个 组 成 部 分 的 多 少, 甚 至 还 可 能 被 问 到 他 们 是 否 参 与 到 了 该 项 目 之 中 为 了 更 好 的 赏 析 提 出 的 这 个 重 点, 你 只 需 要 回 忆 在 高 中 或 者 大 学 时 期 上 过 的 某 一 门 课 程 你 将 想 起 不 是 所 有 的 课 程 都 符 合 课 程 大 纲 中 的 描 述, 并 且 有 一 位 老 师 在 教 室 中 并 不 代 表 课 程 内 容 是 以 学 生 们 实 际 上 学 到 了 一 些 知 识 的 方 式 来 授 课 的 此 外, 就 算 按 照 计 划 传 授 了 课 程 内 容, 也 不 代 表 每 个 登 记 的 学 生 都 参 与 了 有 些 学 生 在 课 堂 上 睡 觉, 有 些 在 做 白 日 梦, 以 及 有 些 干 脆 不 来 上 课 通 常, 学 生 对 同 所 大 学 中 教 同 一 课 程 的 教 授 的 评 价 存 在 着 巨 大 差 异 有 些 学 生 表 明 某 个 课 程 提 供 的 比 预 期 的 要 少 ; 比 如, 一 本 从 来 没 有 被 提 及 的 必 备 教 科 书, 与 课 程 大 纲 毫 无 关 系 的 讲 课, 或 者 难 以 理 解 授 课 教 授 在 说 些 什 么 在 一 个 相 对 固 定 的 环 境 中, 多 年 来 为 特 质 一 致 的 学 生 群 体, 教 授 了 一 门 大 学 课 程 这 样 的 一 个 简 单 的 项 目 都 存 在 这 样 的 差 异, 那 么 你 可 以 想 象 在 接 收 对 象 更 加 广 泛, 由 多 种 服 务 提 供 部 门, 在 各 种 环 境 中 提 供 的 同 一 种 项 目 的 交 付 中 会 存 在 多 大 的 差 异 此 外, 没 人 可 以 假 设 项 目 是 如 同 预 期 的 那 样 交 付 的 或 者 接 收 的 若 想 知 道 到 底 发 生 了 什 么, 你 需 要 审 核 包 括 交 付 衡 量 标 准 的 交 付 索 赔 重 申, 这 里 的 重 点 是 仅 仅 因 为 某 个 人 在 某 个 项 目 中 并 不 代 表 他 们 按 照 规 定 参 与 了, 或 者 他 们 如 预 期 般 的 利 用 了 每 个 组 成 部 分 第 二 个 问 题 需 要 你 想 办 法 确 认 参 与 者 接 收 到 了 多 少 部 分 以 及 是 否 如 预 期 般 的 完 成 了 整 个 项 目 第 三 个 问 题 : 该 项 目 的 参 与 者 是 否 真 正 的 从 中 收 益 了? 当 你 知 道 某 个 项 目 的 确 切 性 质 以 及 它 实 际 交 付 的 程 度 后, 你 就 应 该 准 备 好 了 面 对 最 根 本 的 问 题 : 结 果 这 里 的 关 键 在 于 决 定 项 目 的 接 收 对 象 的 范 围 比 如, 城 市, 机 构, 社 区, 目 标 团 体, 以 及 个 体 ) 感 受 到 的 某 种 改 变 ( 比 如, 条 件, 满 意 度, 态 度, 技 术, 能 力 ) 的 前 后 衡 量 标 准 这 个 改 变 应 该 与 该 项 目 具 体 打 算 实 现 的 目 标 相 关 在 这 里, 改 变 前 的 衡 量 标 准 特 别 重 要 它 们 表 明 了 项 目 接 收 对 象 的 起 始 状 态, 因 此 为 该 项 目 可 能 产 生 的 某 种 影 响 提 供 了 比 较 的 基 础

68 64 改 变 前 后 的 衡 量 标 准 对 于 测 量 改 变 的 程 度 非 常 重 要 同 时 也 反 应 了 接 收 对 象 的 起 始 的 程 度 不 同 的 事 实 通 常, 我 们 综 合 现 有 的 数 据 与 和 之 后 的 衡 量 标 准 直 接 相 关 的 指 标 来 探 讨 以 确 定 之 前 的 衡 量 标 准 没 有 这 些 之 前 与 之 后 的 衡 量 标 准 的 话, 你 基 本 上 无 法 得 知 该 项 目 是 否 达 到 了 预 期 的 效 果 也 就 是 说, 如 果 你 考 虑 周 全 的 选 择 前 后 衡 量 标 准 的 话, 你 很 可 能 能 够 确 定 在 哪 些 情 况 下, 在 什 么 时 候 和 哪 儿, 对 哪 个 接 收 对 象 所 采 取 的 方 法 的 哪 个 方 面 最 有 效 为 了 帮 助 你 更 全 面 的 看 待 前 后 衡 量 标 准 一 事, 让 我 们 来 考 虑 一 个 社 区 守 卫 犯 罪 预 防 项 目, 它 只 会 在 邻 里 之 间 互 相 熟 悉, 平 时 留 意 邻 居 的 房 屋, 及 时 报 告 可 疑 行 为, 以 及 采 取 一 系 列 保 护 自 家 房 屋 的 防 患 措 施 的 前 提 下, 犯 罪 率 才 会 降 低 但 是, 项 目 评 估 的 第 一 部 分 的 主 要 关 注 不 应 该 在 于 犯 罪 率 是 否 降 低 我 们 首 先 需 要 确 认 我 们 可 以 回 答 第 一 个 关 于 社 区 守 卫 以 及 它 所 有 的 组 成 部 分 的 问 题 也 就 是 说, 实 施 的 计 划 中 是 否 包 括 了 社 区 会 议, 印 刷 资 料 以 及 一 位 组 织 群 众 活 动 与 为 群 众 及 时 提 供 消 息 的 社 区 守 卫 队 长? 接 下 来, 正 如 第 二 个 问 题 中 所 指 示 的, 我 们 需 要 知 道 各 有 多 少 个 社 区 住 户 参 与 了 该 项 目 的 每 个 组 成 部 分 也 就 是 说, 他 们 参 加 会 议 了 吗? 他 们 是 否 努 力 的 去 熟 悉 自 己 的 邻 居? 以 及, 他 们 是 否 遵 守 了 住 宅 安 全 建 议 并 且 按 照 建 议 中 所 说 的 锁 好 门 窗? 一 旦 我 们 确 认 了 居 民 们 曾 经 被 邀 请 来 参 与 整 个 社 区 守 卫 项 目 中, 而 且 事 实 上 他 们 也 参 与 了, 我 们 接 下 来 就 需 要 解 决 第 三 个 问 题 来 判 定 社 区 守 卫 是 否 引 发 了 居 民 新 的 作 为, 如 果 答 案 是 肯 定 的, 他 们 做 到 了 怎 样 的 程 度 之 前 衡 量 标 准, 在 项 目 的 初 始 时 期, 可 能 包 括 询 问 目 标 居 民 周 边 的 居 民 数 量 以 及 他 们 与 多 少 邻 居 交 谈 过 也 可 能 包 括 询 问 居 民 他 们 采 取 了 哪 些 针 对 住 宅 安 全 防 患 的 措 施 如 果 这 些 问 题 看 上 去 有 些 过 分 的 话, 那 么 实 际 上, 在 一 个 关 于 社 区 守 卫 有 效 性 的 研 究 中, 说 明 了 该 项 目 中 几 乎 所 有 的 试 图 去 做 的 事 情 在 附 近 的 未 参 与 社 区 守 卫 项 目 的 社 区 中 已 经 开 展 开 来 了 上 文 提 到 的 研 究 并 没 有 包 括 之 前 衡 量 标 准, 只 包 括 了 之 后 衡 量 标 准 如 果 这 份 研 究 分 析 包 含 了 完 整 的 前 后 衡 量 标 准, 那 么 我 们 就 有 信 心 说 这 份 分 析 显 示 了 该 项 目 并 没 有 改 变 参 与 者 的 任 何 相 关 行 为 与 此 同 时, 参 与 该 项 目 的 市 政 府 一 直 为 一 名 进 行 项 目 协 调 的 全 职 员 工 支 付 薪 水 - 很 显 然 的 是 在 浪 费 税 金 我 们 用 减 肥 计 划 的 例 子 来 再 一 次 强 调 以 上 的 要 点, 很 明 显 我 们 希 望 了 解 参 与 者 初 始 与 结 束 时 的 体 重 各 是 多 少, 这 样 可 以 得 知 他 们 的 减 肥 效 果 最 好 我 们 能 够 同 时 了 解 到 参 与 者 其 他 方 面 的 一 些 背 景 资 料, 这 样 我 们 可 以 得 知 该 计 划 对 那 一 类 型 的 人 群 最 有 效 我 们 还 希 望 能 够 肯 定 该 项 目 是 为 明 显 肥 胖 的 人 群 服 务 的, 而 且 他 们 的 减 肥 效 果 不 是 因 为 其 他 的 因 素 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

69 项 目 评 估 65 第 四 个 问 题 : 是 否 实 现 了 终 极 的 利 益? 人 们 通 常 将 终 极 利 益 这 个 问 题 与 参 与 者 讨 论 他 们 的 状 况 是 否 因 为 参 与 某 个 项 目 而 有 所 改 变 的 第 三 个 问 题 混 淆 我 们 再 次 回 顾 社 区 守 卫 项 目 来 感 受 第 三 个 与 第 四 个 问 题 之 间 的 区 别 通 过 回 答 第 三 个 问 题, 我 们 尝 试 确 定 参 与 者 们 是 否 因 为 参 与 了 该 计 划 而 在 相 关 行 为 上 有 所 改 变 这 可 以 表 明 该 项 目 是 否 达 到 了 预 期 的 效 果 接 下 来 的 问 题 与 项 目 的 主 旨 相 关, 在 社 区 守 卫 的 例 子 中, 即 是 防 止 或 者 减 少 犯 罪 案 件 重 要 的 是, 在 回 答 这 里 的 终 极 利 益 的 问 题 之 前, 我 们 必 须 首 先 回 答 第 三 个 问 题, 因 为 许 多 因 素 都 可 能 对 终 极 目 标 造 成 影 响 就 是 说, 你 可 能 永 远 都 无 从 得 知 是 该 项 目 影 响 了 终 极 目 标 还 是 其 他 的 因 素 比 如 说, 我 们 可 能 认 定 某 个 项 目 如 预 期 般 有 效, 但 是, 最 后 它 并 没 有 对 终 极 目 标 造 成 太 大 的 影 响 拿 社 区 守 卫 项 目 来 说, 在 这 项 研 究 中 也 发 现 了 参 与 了 社 区 守 卫 的 社 区 中 的 犯 罪 率 其 实 与 附 近 没 有 参 与 的 类 似 社 区 相 同 如 上 面 提 到 的, 我 们 已 经 通 过 回 答 第 三 个 问 题 而 得 知 这 里 开 展 的 社 区 守 卫 并 没 有 达 到 预 期 的 效 果, 因 此 我 们 也 不 指 望 它 能 够 降 低 犯 罪 率 在 评 估 终 极 利 益 这 件 事 上, 通 过 使 用 一 个 比 较 小 组 或 者 情 况 来 确 定 该 项 目 所 造 成 的 实 际 影 响 这 一 步 骤 至 关 的 重 要 有 时 候 有 些 项 目 看 上 去 有 效 的 实 现 了 终 极 利 益, 而 事 实 上 却 是 与 它 无 关 的 其 他 因 素 导 致 的 比 如 许 多 声 称 有 效 的 防 止 犯 罪 项 目 就 在 本 质 上 忽 略 了 西 方 社 会 的 犯 罪 率 本 身 就 在 不 断 降 低 的 事 实 在 任 何 情 况 下, 通 过 回 答 第 三 个 问 题 来 确 认 某 个 项 目 如 同 预 期 的 有 效 实 行 是 一 回 事, 而 确 认 该 项 目 对 达 到 某 些 终 极 目 标 有 贡 献 是 另 一 回 事 这 需 要 进 行 两 种 分 析, 包 括 实 施 前 与 实 施 后 的 两 套 衡 量 标 准 以 及, 理 想 的 情 况 下, 两 套 对 照 组 - 各 与 第 三 个 与 第 四 个 问 题 对 应 我 们 可 以 通 过 思 考 减 肥 计 划 的 问 题 来 重 申 这 里 的 重 点 第 三 个 问 题 需 要 我 们 确 定 哪 些 参 与 者 成 功 减 了 多 少 重, 而 第 四 个 问 题 需 要 我 们 确 定 减 重 对 一 些 其 他 例 如 改 善 健 康 状 况 这 样 高 于 一 切 的 规 划 性 目 标 有 多 大 的 实 际 贡 献 后 面 这 项 考 量 可 以 以 好 几 种 方 法 落 实, 比 如 总 体 上 少 生 病, 看 医 生 的 次 数 减 少, 请 的 病 假 日 减 少, 或 者 分 配 的 药 物 减 少 换 句 话 说, 减 肥 这 件 事 只 有 对 其 他 事 情 做 出 了 实 际 上 的 贡 献 才 有 意 义

70 66 第 五 个 问 题 : 那 又 怎 样? 每 当 完 成 一 份 评 估 的 时 候, 我 们 都 应 该 思 考 是 否 存 在 比 该 项 目 更 加 有 效 的 另 一 项 目 存 在? 尽 管 我 们 确 定 了 该 项 目 达 到 了 预 期 的 效 果, 但 是 我 们 依 然 应 该 找 寻 是 否 存 在 更 好 的 方 法 但 是, 还 有 一 个 重 要 的 部 分 : 你 同 时 也 需 要 思 考 是 否 存 在 能 够 更 有 效 的 达 到 终 极 利 益 的 另 一 项 目 因 此, 你 需 要 将 你 的 结 果 与 其 他 的 项 目 进 行 比 较 有 很 多 进 行 比 较 的 方 法, 其 中, 一 个 好 的 开 始 是 进 行 与 该 项 目 相 关 的 主 题 范 围 内 的 文 献 综 述 文 献 是 指 项 目 评 估 的 完 整 报 告, 同 时, 你 可 以 轻 易 得 到 指 明 哪 些 有 效 与 哪 些 无 效 的 信 息 运 气 好 的 话, 你 甚 至 可 能 找 到 一 份 包 含 了 一 系 列 的 相 关 项 目 的 综 合 对 比 分 析 需 要 注 意 的 是, 进 行 比 较 的 对 象 要 适 宜 理 想 的 情 况 下, 在 进 行 评 估 前 你 需 要 首 先 检 索 文 献 资 料, 以 及 在 这 个 过 程 中 发 现 其 他 人 是 如 何 进 行 类 似 的 评 估 的 基 于 这 一 点, 减 肥 计 划 是 一 个 非 常 好 的 例 子 或 许 该 计 划 对 减 肥 有 帮 助, 但 是 有 许 多 其 他 的 计 划 更 加 有 效 的 达 到 了 同 样 的 目 标 要 记 住 在 改 善 健 康 状 况 是 终 极 目 标 上, 或 许 其 他 的 例 如 调 整 简 单 的 饮 食 或 者 改 变 一 些 生 活 方 式 或 许 会 更 加 有 效 不 管 怎 样, 文 献 中 有 着 许 多 的 与 减 肥 和 其 他 类 似 计 划 的 例 子 这 里 的 目 标 纯 粹 是 确 保 可 以 确 认 被 评 估 的 项 目 是 达 到 终 极 目 标 的 最 好 方 法 之 一 第 六 个 问 题 : 该 项 目 是 否 在 尽 可 能 有 效 的 运 行? 直 到 现 在, 我 们 一 直 在 强 调 在 学 术 上 被 描 绘 为 结 果 评 估 的 意 义 就 是 说, 我 们 强 调 确 定 某 个 项 目 是 否 如 预 期 般 的 运 行 ( 中 期 结 果 ), 以 及 是 否 如 预 期 般 的 对 更 广 的 目 标 做 出 了 贡 献 ( 终 极 结 果 ) 项 目 评 估 中 的 一 个 同 等 重 要 的 部 分 是 过 程 评 估 过 程 评 估 是 一 项 对 运 行 过 程 以 及 与 项 目 相 关 的 系 统 中 的 每 一 步 骤 进 行 的 评 估, 它 的 主 要 目 的 在 于 衡 量 该 项 目 是 否 在 尽 可 能 有 效 的 运 行 因 此, 它 包 括 了 深 入 全 面 的 观 察 所 使 用 的 资 源, 对 使 用 的 数 量, 质 量 以 及 应 用 进 行 评 估, 并 且 确 定 它 们 是 否 最 好 的 满 足 了 该 项 目 的 需 要 有 时 候, 有 些 项 目 缺 乏 足 够 的 人 员 与 资 金 另 一 些 时 候, 它 们 在 某 一 方 面 的 资 源 过 剩 还 有 些 时 候, 它 们 需 要 重 新 分 配 资 源 资 源 管 理 出 现 误 差 也 很 常 见 也 可 能 需 要 修 正 项 目 的 内 容 领 导 阶 层, 接 收 过 程, 推 荐 系 统, 数 据 系 统, 科 技, 问 责 制 度, 沟 通 问 题, 劳 动 力 问 题, 以 及 相 关 利 益 方 的 参 加 程 度, 都 可 能 需 要 被 仔 细 考 察 这 里 的 总 体 目 标 是 确 保 该 项 目 的 需 求 被 满 足 从 而 实 现 项 目 目 标 进 行 过 程 评 估 至 关 重 要 我 们 都 见 过 一 些 在 运 行 上 表 里 不 一 的 项 目 人 们 很 容 易 被 某 个 项 目 的 潜 力 误 导, 因 为 在 实 施 过 程 中 存 在 着 隐 藏 的 弱 点 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

71 项 目 评 估 67 每 一 个 优 秀 的 项 目 在 过 程 评 估 之 后 都 有 被 改 善 的 潜 力 我 们 需 要 记 住 的 是 当 某 个 项 目 运 行 的 没 有 效 率 的 话, 它 的 效 果 往 往 也 不 会 太 好 过 程 评 估 往 往 会 令 项 目 运 行 部 门 感 到 受 威 胁 但 是, 没 有 必 要 这 样 并 非 要 将 项 目 的 每 一 个 方 面 都 放 在 显 微 镜 下 观 察 评 估 可 以 从 最 近 的 任 务 与 系 统 或 者 有 问 题 的 方 面 开 始 着 手 如 果 时 间 与 资 源 允 许 的 话, 你 也 可 以 进 一 步 研 究 问 题 出 在 了 哪 里 再 来, 评 估 可 以 以 形 成 型 评 估 的 方 式 进 行, 这 里 的 目 标 是 为 增 加 效 率 与 效 益 而 提 出 建 议 过 程 评 估 是 一 项 对 运 行 过 程 以 及 与 项 目 相 关 的 系 统 中 的 每 一 步 骤 进 行 的 评 估, 它 的 主 要 目 的 在 于 衡 量 该 项 目 是 否 在 尽 可 能 有 效 的 运 行 再 次 回 到 减 肥 计 划 的 例 子, 我 们 可 以 看 到 过 程 评 估 并 非 注 重 在 结 果 上, 而 是 考 察 该 项 目 的 管 理 与 执 行 是 如 何 进 行 的 这 可 以 包 括 考 察 记 录 参 与 者 总 的 参 与 程 度 的 方 法, 以 及 记 录 参 与 者 享 用 饮 食, 运 动 与 其 他 项 目 中 的 因 素 的 方 法 这 里 的 目 标 是 为 了 使 该 项 目 更 加 友 好 与 有 效 而 提 出 建 议 第 七 个 问 题 : 该 项 目 值 得 花 钱 吗? 我 们 提 到 了 我 们 应 该 探 索 是 否 存 在 能 够 使 项 目 达 到 终 极 目 标 的 更 好 的 机 制 我 们 也 应 该 探 索 是 否 存 在 同 等 有 效 但 是 成 本 更 低 的 备 选 项 目 在 粗 略 的 级 别 上, 这 是 一 个 简 单 的 练 习 : 首 先 确 立 该 项 目 的 成 本, 然 后 看 看 竞 争 或 者 备 用 选 项 的 成 本 在 略 详 细 的 级 别 上, 这 个 练 习 通 常 需 要 可 观 的 经 验 与 技 巧, 特 别 是 当 你 试 着 将 间 接 成 本, 现 物 出 资, 乘 数 效 应, 以 及 其 他 等 计 算 在 成 本 内 的 时 候 无 论 如 何, 这 些 都 可 以 归 纳 到 本 书 稍 后 会 介 绍 的 成 本 收 益 或 成 本 效 率 分 析 中 成 本 分 析 不 仅 仅 是 比 较 两 个 项 目 的 成 本 多 少 它 也 包 括 确 认 该 项 目 是 否 如 预 期 的 节 约 资 源 项 目 常 常 代 表 着 人 们 期 待 的 较 便 宜 的 做 事 方 式 也 就 是 说, 它 们 首 先 打 算 代 表 着 一 种 成 本 节 约 比 如 在 减 肥 计 划 的 例 子 中 来 进 行 成 本 分 析, 我 们 可 能 希 望 直 到, 比 如 说, 该 项 目 的 成 本 是 否 比 类 似 的 项 目 更 低 我 们 也 想 知 道 通 过 任 何 减 重 而 得 到 的 整 体 的 健 康 益 处 是 否 代 表 着 该 项 目 中 的 投 资 成 本 节 约 我 们 甚 至 也 可 以 考 虑 是 否 存 在 着 可 以 达 到 该 项 目 中 达 到 的 健 康 收 益 的 成 本 效 率 更 高 的 方 法 此 外, 这 里 的 目 标 确 保 该 项 目 值 得 投 资

72 68 组 织 你 的 评 估 的 一 种 方 法 : 使 用 一 个 逻 辑 模 型 到 现 在 为 止, 我 们 已 经 在 一 些 基 础 问 题 的 层 面 讨 论 了 评 估 方 法 同 时, 不 管 怎 样, 这 些 问 题 可 以 做 为 一 个 逻 辑 模 型 的 基 础 - 一 个 在 评 估 过 程 中 帮 助 引 导 评 估 员 的 框 架 逻 辑 模 型 的 复 杂 程 度 不 一 你 可 以 通 过 考 虑 下 面 的 几 点 来 了 解 模 型 中 所 包 含 的 因 素 1. 项 目 活 动 : 这 里 如 同 第 一 个 问 题 一 样, 首 先 需 要 明 确 为 了 产 生 项 目 的 每 个 预 期 结 果 而 设 计 的 具 体 活 动 因 此, 你 需 要 考 虑 所 应 用 的 技 巧 产 品 和 科 技, 以 及 该 项 目 为 了 产 生 每 个 预 期 结 果 而 使 用 的 运 行 策 略 比 如 说, 如 果 被 评 估 的 项 目 是 一 个 生 活 技 能 培 训 项 目, 那 么 你 需 要 知 道 所 使 用 的 课 程 有 哪 些 事 项 : 交 付 的 方 法 ; 授 课 时 间 有 多 少 个 小 时 ; 引 导 员 或 者 指 导 员 的 任 职 资 格 是 什 么 ; 交 付 的 形 式 ; 交 付 时 间 表 ; 以 及 所 使 用 的 教 材 通 常, 如 果 有 人 没 有 参 加 该 项 目 而 通 过 资 料 就 可 以 了 解 该 项 目 的 话, 那 么 你 可 以 确 定 手 头 上 的 描 述 简 介 非 常 优 秀 知 情 的 局 外 人 也 应 该 了 解 活 动 是 怎 样 和 为 什 么 与 预 期 结 果 相 联 系 的 2. 输 出 : 与 第 二 个 问 题 一 致, 这 里 的 重 点 是 确 认 项 目 按 计 划 中 的 数 量 与 质 量 交 付 在 生 活 技 能 的 例 子 中, 比 如 说, 你 会 希 望 确 认 该 项 目 中 使 用 的 格 式, 使 用 的 材 料, 所 授 课 程 的 种 类, 以 及 参 与 者 从 课 堂 中 吸 取 到 了 知 识 与 技 能 的 多 少 看 待 这 件 事 情 的 另 一 种 方 式 是, 项 目 活 动 是 审 查 某 个 项 目 的 组 成 部 分, 输 出 是 指 衡 量 与 审 查 项 目 是 否 如 同 期 望 般 的 交 付 3. 直 接 结 果 : 这 里 我 们 关 注 的 是 第 三 个 问 题, 并 且 希 望 确 认 参 与 者 们 从 该 项 目 中 有 所 得 益 基 本 上, 这 项 练 习 就 是 衡 量 参 与 者 们 因 参 与 了 该 项 目 而 产 生 的 任 何 变 化 在 生 活 技 能 项 目 的 例 子 中, 这 就 包 括 衡 量 参 与 者 们 是 否 学 到 了 某 种 新 的 生 活 技 能 知 识 行 为 与 态 度 更 加 精 细 的 衡 量 方 法 则 包 括 在 一 段 时 间 之 后, 他 们 保 留 了 多 少 所 学 进 一 步 说, 如 果 收 集 了 参 与 者 的 背 景 信 息, 我 们 还 可 以 将 那 些 信 息 与 他 们 的 学 习 情 况 联 系 起 来 4. 终 极 结 果 : 如 同 第 四 个 问 题 中 说 明 的, 关 键 的 评 估 目 标 是 确 认 该 项 目 产 生 了 预 期 中 的 终 极 利 益 重 申, 直 接 结 果 并 非 实 施 项 目 的 初 始 原 因 - 一 般 来 说, 初 始 原 因 的 目 标 更 加 广 泛 在 这 里 我 们 需 要 将 参 与 者 和 未 参 与 者 们 进 行 对 比 比 如 说 在 生 活 技 能 项 目 中, 终 极 目 标 可 能 是 提 高 犯 罪 者 的 再 就 业 率, 加 强 家 庭 稳 定, 减 少 药 物 滥 用, 或 者 降 低 再 犯 罪 率 那 么 我 们 需 要 衡 量 的 是 经 过 一 段 时 间 之 后, 相 对 没 有 参 与 该 项 目 的 犯 罪 者 群 体, 参 与 了 该 项 目 的 犯 罪 者 们 的 就 业 率 是 否 更 高, 他 们 的 家 庭 是 否 更 加 稳 定, 药 物 滥 用 现 象 是 否 减 少 了, 以 及 再 犯 罪 率 是 否 降 低 了 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

73 项 目 评 估 比 较 结 果 : 这 里 的 任 务 则 如 同 第 五 个 问 题 中 提 出 的, 旨 在 考 察 是 否 存 在 某 种 更 好 的 选 项 在 这 一 点 上, 可 以 拿 其 他 地 区 实 施 的 类 似 项 目 做 为 比 较 对 象, 或 者 发 表 的 文 献 中 也 记 录 了 一 些 其 他 选 项 的 实 施 结 果 不 管 怎 样, 我 们 应 该 记 录 通 过 与 其 他 选 项 的 结 果 比 较 来 衡 量 被 评 估 的 项 目 是 最 好 的 方 法 如 果 存 在 能 够 更 有 效 的 达 到 目 标 的 其 他 的 选 项 的 话, 那 么 我 们 就 无 法 确 认 被 评 估 的 项 目 达 到 了 终 极 的 利 益 拿 生 活 技 能 的 例 子 来 说, 这 里 需 要 做 的 是 通 过 查 询 文 献 中 记 录 的 类 似 项 目 的 结 果, 用 做 比 较 的 对 象 6. 活 动 效 率 : 第 六 个 问 题 提 出 了 该 项 目 是 否 按 照 计 划 有 效 率 的 运 行? 因 此, 我 们 需 要 检 查 所 使 用 的 资 源 与 运 作 流 程 是 否 最 有 效 率 的 达 到 了 目 标? 生 活 技 能 项 目 的 例 子 中, 我 们 会 检 查 该 项 目 的 时 间 是 否 可 以 缩 短, 材 料 与 课 堂 时 间 是 否 被 充 分 的 利 用 了, 以 及 在 不 影 响 效 果 的 前 提 下, 课 程 人 数 是 否 可 以 增 加 7. 成 本 收 益 比 较 : 第 七 个 问 题 指 明 了 通 过 使 用 成 本 收 益 分 析 来 解 决 两 个 问 题 首 先, 是 否 存 在 着 某 个 性 价 比 更 高 的 项 目 或 者 途 径? 第 二, 实 施 某 个 项 目 的 成 本 是 多 少? 拿 生 活 技 能 项 目 的 例 子 来 说, 这 将 包 括 确 定 它 的 成 本, 接 下 来 与 其 他 类 似 项 目 的 成 本 相 比 较, 以 及 与 完 全 不 实 施 该 项 目 的 成 本 相 比 较 换 句 话 说, 实 施 该 项 目 的 成 本 是 大 于 或 者 小 于 未 参 与 该 项 目 的 犯 罪 者 们 再 犯 罪 而 造 成 的 经 济 损 失? 下 面 的 表 格 概 述 了 这 个 过 程 审 查 项 目 活 动 确 认 交 付 输 出 衡 量 立 即 结 果 的 交 付 衡 量 最 终 结 果 的 交 付 评 估 比 较 结 果 审 查 活 动 效 率 进 行 成 本 收 益 分 析

74 70 例 : 公 共 服 务 委 员 会 逻 辑 模 型 以 下 的 逻 辑 模 型 1 从 图 表 上 展 现 了 一 个 计 划 的 输 入, 活 动, 输 出 与 结 果 这 是 加 拿 大 公 共 服 务 委 员 会 基 于 该 会 开 展 的 项 目 目 标 来 分 析 与 鉴 定 其 的 优 势 与 劣 势 而 特 别 制 作 的 该 会 开 展 的 人 才 匹 配 项 目 是 指 通 过 新 的 和 创 新 的 方 案 来 实 现 该 会 的 职 责 以 及 辅 助 其 他 的 公 共 服 务 项 目, 比 如 人 员 配 置, 评 估 与 其 他 提 前 测 试 候 选 人 等 系 列 事 项, 比 如 专 上 公 职 招 聘 2 这 些 列 于 活 动 信 息 中 因 为 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 系 列 活 动 较 新, 同 时 不 断 改 善, 操 作 小 组 在 学 习 的 同 时 还 可 以 尝 试 着 缩 短 计 划 与 实 际 操 作 之 间 的 差 距 活 动 活 动 监 测 JOBS.GC.CA 的 网 络 形 象 确 保 项 目 遵 守 GC 政 策 (GOL, 公 共 外 观, 公 共 服 务 策 略, 等 ) 通 过 沟 通 以 增 强 人 事 部 经 理 与 求 职 者 之 间 的 意 识 与 可 见 度 设 计 针 对 人 事 部 部 长 的 信, 情 况 说 明 书 和 营 销 材 料 收 集 分 析 和 用 标 准 衡 量 客 户 满 意 程 度 需 求 分 析 进 行 环 境 扫 描 进 行 需 求 分 析 进 行 商 业 发 展 评 估 与 服 务 交 付 确 认 公 布 的 委 任 程 序 的 评 估 标 准 协 调 评 估 流 程 确 保 测 试 与 反 应 安 全 为 申 请 人 和 候 选 人 提 供 反 馈, 以 及 回 复 询 问 按 标 准 评 估 候 选 人 建 立 并 管 理 可 靠 的 缜 密 的 候 选 人 数 据 库 为 候 选 人 处 理 客 户 要 求 项 目 管 理 为 各 类 使 用 对 象 提 供 战 略 性 和 专 业 意 见 协 调 成 本 回 收 的 活 动 制 定 政 策 程 序 和 相 关 工 具 实 用 商 业 度 量 制 定 业 绩 衡 量 标 准 分 析 现 有 商 业 计 划 的 效 率 和 有 效 性 输 出 JOBS.GC.CA 网 站 上 的 广 告 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 项 目 对 招 聘 经 理 和 求 职 者 有 价 值 设 定 与 客 户 联 系 的 通 信 机 制 分 析 客 户 满 意 度 的 相 关 数 据 以 求 职 者 为 目 标 人 群 的 推 广 活 动 与 求 职 者 和 候 选 人 保 持 持 续 的 沟 通 环 境 扫 描 确 认 联 邦 机 构 需 求 被 认 可 的 商 业 发 展 针 对 各 人 才 库 的 商 业 项 目 建 议 书 候 选 人 的 信 息 库 和 客 户 推 荐 为 客 户 提 供 专 业 的 人 才 评 估 和 整 套 服 务 客 户 费 用 清 单 政 策 程 序 和 工 具 商 业 度 量 报 告 借 鉴 经 验 教 训 的 商 业 企 划 完 整 的 人 才 库 管 理 计 划 立 即 结 果 吸 引 到 高 质 量 求 职 者 申 请 该 项 目 客 户 与 求 职 者 对 项 目 的 了 解 增 加 客 户 与 求 职 者 更 频 繁 的 使 用 该 项 目 候 选 人 的 退 出 率 降 低 PSC 更 意 识 到 和 了 解 客 户 企 业 和 通 信 需 求 联 邦 机 构 为 候 选 人 提 供 已 有 的 集 中 的 相 关 的 有 效 的 和 有 效 率 的 全 政 府 专 业 知 识 资 源 评 估 可 被 推 荐 的 候 选 人 通 过 客 户 付 款 回 收 成 本 合 并 客 户 人 事 计 划 与 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 项 目 商 业 过 程 不 断 改 善 将 系 统 商 业 放 在 战 略 性 决 策 过 程 中 的 重 点 上 中 期 结 果 求 职 者 将 该 公 共 服 务 看 做 最 佳 雇 主 该 项 目 反 应 了 公 共 服 务 中 变 化 和 现 代 化 招 聘 经 理 和 求 职 者 之 间 关 系 更 加 密 切, 从 而 更 好 的 满 足 彼 此 的 需 求 联 邦 政 府 将 该 项 目 看 做 最 佳 程 序 专 注 在 复 兴 和 支 持 GC 目 标 的 公 共 服 务 业 集 中 人 员 配 置 过 程 项 目 成 为 值 得 信 赖 的 合 作 伙 伴 推 荐 高 质 量 候 选 人 的 知 识 中 介 项 目 具 备 系 统 的 缜 密 的 绩 效 评 估 和 决 策 方 法 信 息 系 统 联 邦 机 构 人 事 管 理 处 交 付 项 目 和 服 务 受 到 支 持 最 终 结 果 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 系 列 活 动 有 助 于 公 共 服 务 委 员 会 实 现 确 保 该 会 是 一 个 高 素 质 公 平 和 有 代 表 性 的 公 共 服 务 机 构, 具 有 使 用 两 种 官 方 语 言 提 供 完 整 公 平 尊 重 和 透 明 的 服 务 的 能 力 公 共 服 务 委 员 会, 企 业 管 理 分 支, 评 估 部 门 在 逻 辑 模 型 中, 不 同 的 颜 色 表 示 了 初 步 差 距 分 析 : 目 前 为 止 已 完 成 的 部 分, 部 分 完 成 的 部 分 以 及 未 完 成 的 部 分 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

75 项 目 评 估 71 从 上 一 页 的 练 习 中, 我 们 识 别 出 了 以 下 的 差 距 3 沟 通 与 拓 展 其 中 发 现 的 最 大 差 距 存 在 于 求 职 者 与 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 活 动 的 关 系 当 中 问 卷 调 查 的 结 果 表 明 求 职 者 对 活 动 的 过 程 了 解 甚 少 求 职 者 普 遍 认 为 委 员 会 未 能 做 到 及 时 告 知 他 们 在 职 位 匹 配 中 的 状 态 ( 百 分 之 66) 需 求 分 析 环 境 扫 描, 需 求 分 析 与 商 业 开 发 机 会 的 识 别 必 须 从 某 些 地 区 开 始, 并 且 在 其 他 地 区 规 范 化 每 个 区 域 的 商 业 建 议 已 经 系 统 的 发 展 起 来 了 此 时 这 些 活 动 正 在 以 其 独 特 的 方 式 进 行 中 管 理 计 划 商 业 制 度 和 其 他 数 据 源, 例 如 信 息 管 理 过 程 是 评 估 与 衡 量 业 绩 的 主 要 工 具 到 2009 年 11 月 为 止, 业 绩 衡 量 数 据 的 范 围 从 有 限 到 不 足, 并 且 缺 少 国 家 级 标 准 程 序 这 种 状 况 使 业 绩 评 估 更 加 复 杂 我 们 已 经 列 出 的 框 架 并 非 是 唯 一 的 通 过 文 献 搜 索, 你 可 以 找 到 许 多 其 他 的 种 类 关 键 在 于 使 用 系 统 性 的 框 架 来 检 查 某 个 项 目 的 设 计 同 时, 也 存 在 着 一 份 项 目 评 估 不 包 括 此 处 列 出 的 每 一 个 组 成 部 分 的 其 他 的 原 因 我 们 这 里 展 示 出 的 只 作 为 指 引 评 估 与 服 务 交 付 因 为 服 务 交 付 是 公 共 服 务 委 员 会 开 展 的 人 才 匹 配 项 目 的 主 旨, 实 施 队 伍 的 主 要 精 力 与 资 源 都 集 中 在 这 个 方 面 但 是, 在 开 展 活 动 方 面 依 然 存 在 着 一 些 不 足, 主 要 在 于 为 求 职 者 与 候 选 人 提 供 反 馈 信 息 而 这 些 活 动 应 该 是 该 项 目 的 最 强 的 领 域

76 72 总 结 如 本 章 节 的 开 始 所 说, 评 估 政 府 投 资 的 服 务 的 过 程 十 分 复 杂 但 是 若 将 它 们 当 作 项 目 来 看 的 话 会 有 所 帮 助 事 实 上, 我 们 可 以 说 大 多 数 政 府 服 务 可 以 被 当 作 项 目 来 看, 以 及 被 当 作 项 目 来 评 估 此 外, 我 们 看 到 评 估 员 是 带 着 一 系 列 的 基 本 问 题 来 开 始 评 估 的 过 程, 但 是 并 非 需 要 去 解 决 这 里 列 出 的 每 一 个 问 题 但 是, 如 果 目 标 是 评 估 一 个 服 务 是 否 如 同 预 期 般 交 付, 也 就 是 说, 该 服 务 是 否 有 效, 以 及 它 的 性 价 比 较 高 的 话, 那 么 就 需 要 考 虑 到 每 一 个 问 题 因 此, 这 包 括 考 虑 我 们 在 本 书 中 概 括 的 其 他 的 问 题 正 如 有 经 验 的 研 究 者 会 告 诉 你 的 那 样, 基 本 上 很 少 人 能 够 如 同 他 们 希 望 的 那 么 全 面 的 做 出 评 估 通 常 会 被 缺 乏 数 据, 无 法 得 到 项 目 的 具 体 信 息, 受 限 于 时 间 与 预 算, 以 及 其 他 不 可 控 因 素 影 响 不 过, 我 们 的 目 标 是 在 条 件 允 许 的 情 况 下 尽 可 能 的 严 谨, 并 且 在 描 述 与 展 示 结 果 的 时 候 仔 细 的 考 虑 并 提 及 所 存 在 的 限 制 与 注 意 事 项 回 答 我 们 在 这 里 列 出 的 问 题 仅 仅 是 开 始 的 步 骤 实 际 工 作 在 于 建 立 可 以 使 你 获 取 基 于 证 据 的 可 信 的 研 究 设 计 注 释 及 参 考 文 献 1. Public Service Commission of Canada 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

77 73 成 本 分 析 基 本 概 念 成 本 分 析 有 两 种 变 异 第 一 种 考 虑 的 是 做 某 件 事 情 的 费 用 比 如 说, 决 定 购 买 一 辆 汽 车 需 要 考 虑 的 不 仅 仅 是 购 买 汽 车 的 花 费, 还 包 括 修 理 之 类 的 维 护 费 用, 加 油 之 类 的 消 耗 品 购 买, 以 及 保 险 之 类 的 支 持 成 本 在 有 些 情 况 下, 还 会 出 现 其 他 的 成 本, 比 如 盖 建 停 车 库 或 者 租 用 停 车 位 的 花 费 如 果 只 看 与 所 有 权 相 关 的 成 本, 我 们 还 需 要 考 虑 到 汽 车 的 贬 值 希 望 在 几 年 内 出 售 汽 车 的 时 候 我 们 还 能 够 收 回 些 成 本 ) 以 及 购 买 汽 车 的 花 费 上 的 利 息 另 一 种 分 析 成 本 的 方 法 是 成 本 收 益 或 者 成 本 效 率 分 析 在 这 个 方 法 中, 我 们 将 做 出 某 个 决 定 的 成 本 与 预 期 利 益 的 价 值 联 系 起 来 比 如 说, 某 个 部 门 可 能 打 算 投 资 在 深 入 培 训 上 这 里 出 现 的 问 题 就 是 : 该 投 资 的 收 益 是 多 少? 如 果 培 训 的 项 目 是 在 一 个 完 全 不 使 用 互 联 网 的 社 区 内 阻 止 网 络 犯 罪 的 话, 那 么 收 益 将 是 零 事 实 上, 这 是 一 个 只 有 成 本 的 情 况 另 一 方 面, 如 果 培 训 的 内 容 与 员 工 的 健 康 和 安 全 相 关, 那 么 收 益 可 能 显 现 这 些 方 面 上, 如 在 更 低 的 事 故 与 受 伤 率, 减 少 病 假, 降 低 保 险 費, 增 加 员 工 工 作 效 率 以 及 提 升 员 工 士 气 等 我 们 可 以 将 这 些 收 益 的 相 对 价 值 与 提 供 培 训 的 花 费 相 比 较 来 估 计 出 投 资 回 报 率 成 本 研 究 可 以 帮 助 我 们 辨 别 出 与 某 个 决 定 相 关 的 总 成 本, 以 及 因 此 得 到 的 回 报 或 者 利 益 经 济 学 中 的 一 个 基 本 思 想 是 机 会 成 本 的 概 念 假 设 你 预 算 有 限, 决 定 做 某 件 事 情 的 话 必 然 排 除 了 做 另 一 件 事 情 的 可 能 比 如 说, 已 知 某 个 部 门 的 资 本 预 算, 他 们 的 决 定 是 购 买 一 辆 轻 型 货 车 做 了 这 个 决 定 之 后, 其 他 的 选 择 - 越 野 车, 轿 车, 摩 托 车 等 等 - 都 被 排 除 了 也 就 是 说, 选 择 其 他 车 型 的 机 会 都 没 有 了 不 仅 仅 是 失 去 了 选 择 其 他 车 型 的 实 际 机 会, 我 们 同 时 还 放 弃 了 与 那 些 选 择 相 关 的 利 益 成 本 研 究 可 以 帮 助 我 们 辨 别 出 与 某 个 决 定 相 关 的 总 成 本, 以 及 因 此 得 到 的 回 报 或 者 利 益 此 外, 我 们 还 可 以 研 究 第 二 或 者 第 三 个 选 择 的 相 关 成 本 与 收 益, 并 且 将 它 们 与 首 选 比 较 有 时 候 通 过 这 项 练 习, 我 们 会 发 现 之 前 认 为 不 够 好 的 选 项 其 实 比 首 选 更 好

78 74 金 钱 形 式 的 成 本 并 不 是, 也 不 应 该 是, 我 们 做 出 决 定 的 时 候 唯 一 需 要 考 虑 的 因 素 政 治 与 其 他 社 会 考 虑 因 素 也 影 响 着 我 们 的 决 定 不 过, 金 钱 形 式 的 成 本 非 常 的 重 要 以 及 通 常 容 易 计 算 大 部 分 的 商 品 与 服 务 都 有 着 一 定 的 金 钱 成 本 但 是 同 时 政 治 与 社 会 成 本 常 常 与 经 济 上 的 决 定 有 着 紧 密 关 联 正 如 可 以 正 式 的 衡 量 金 钱 成 本 一 样, 也 可 以 通 过 通 用 的 成 本 框 架 来 衡 量 某 个 决 定 引 起 的 非 金 钱 形 式 的 影 响 它 们 的 区 别 在 于 在 后 者 的 情 况 下, 成 本 与 收 益 往 往 更 难 量 化 不 管 怎 样, 决 策 者 可 以 并 且 使 用 定 性 的 数 据 来 衡 量 这 类 决 策 的 影 响 无 论 我 们 进 行 的 是 否 是 一 个 直 接 的 成 本 分 析, 成 本 效 率 或 成 本 收 益 分 析, 都 需 要 考 虑 以 下 五 个 基 本 步 骤 需 要 考 虑 的 步 骤 1. 从 部 门 的 操 作 或 者 战 略 性 计 划 中 辨 别 出 与 问 题 或 者 分 析 有 关 的 部 分 ; 2. 设 定 我 们 期 望 达 到 的 目 标 ; 3. 辨 别 出 存 在 的 选 项 或 者 选 择 ; 4. 进 行 所 选 选 择 或 者 考 虑 的 选 择 的 财 政 ( 成 本 收 益 或 成 本 效 率 ) 分 析 ; 5. 准 备 一 份 总 结 的 会 计 报 表 这 些 步 骤 看 上 去 是 在 重 述 我 们 之 前 的 描 述 事 实 上 也 是 如 此 不 过, 我 们 需 要 将 有 效 的 基 于 证 据 的 决 策 看 成 一 个 全 面 框 架 的 一 部 分, 这 个 框 架 的 起 始 是 思 考 我 们 在 做 什 么 以 及 为 什 么 而 做, 可 选 的 选 择 有 哪 些, 以 及 我 们 使 用 了 哪 些 证 据 来 帮 助 我 们 做 出 了 这 个 决 定 如 果 不 知 道 我 们 在 做 什 么 以 及 为 什 么 而 做, 那 么 我 们 不 可 能 辨 别 出 适 当 的 信 息 这 样 的 话, 我 们 可 能 会 收 集 许 多 数 据 但 是 却 没 有 足 够 的 证 据 成 本 分 析 直 接 的 成 本 研 究 包 括 估 计 某 个 设 备 或 者 服 务 的 总 生 命 周 期 成 本 生 命 周 期 的 意 思 是 我 们 使 用 这 个 商 品 或 者 服 务 的 时 间 段 比 如 说, 一 辆 汽 车 的 实 际 的 平 均 预 期 生 命 大 约 是 12 年, 之 后 可 能 就 会 被 废 弃 某 个 人 或 者 机 构 可 能 会 决 定 购 买 汽 车, 使 用 五 年 后 将 它 出 售 在 这 个 情 况 下, 该 汽 车 的 生 命 周 期 是 五 年 这 里 的 关 键 是 进 行 准 确 的 成 本 分 析 以 保 证 我 们 包 括 了 所 有 的 适 当 的 成 本 一 般 来 说, 设 备 或 者 资 本 货 物 的 成 本 基 本 上 都 可 以 包 括 在 以 下 的 几 个 种 类 内 : 贬 值, 资 本 利 息, 维 护 费 用 ( 购 买 与 维 修, 许 可 或 管 理 费 用, 以 及 操 作 费 用 虽 然 分 析 师 时 常 在 分 析 中 不 考 虑 操 作 成 本, 但 是 其 实 应 该 考 虑, 哪 怕 最 终 的 决 策 不 受 它 们 的 影 响 如 果 该 设 备 是 用 做 替 换 某 个 部 分 的, 那 么 相 关 的 操 作 成 本 是 从 被 替 代 的 设 备 那 里 延 续 下 来 的 不 管 怎 样, 假 设 某 个 市 级 政 府 决 定 购 买 一 支 运 盐 卡 车 和 一 辆 平 路 机, 增 加 的 车 辆 可 能 需 要 额 外 的 操 作 与 维 护 人 员, 我 们 需 要 将 这 些 费 用 考 虑 在 分 析 之 内 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

79 成 本 分 析 75 可 能 会 有 人 对 我 们 的 列 表 中 包 括 了 贬 值 而 非 起 始 的 资 金 成 本 感 到 不 解 这 里 的 假 设 是 那 个 设 备 在 生 命 周 期 到 期 后 将 被 出 售 因 此, 这 里 的 资 金 成 本 部 分 是 购 买 价 格 减 去 出 售 价 格, 也 就 是 我 们 所 说 的 贬 值 不 同 的 设 备 的 贬 值 速 度 不 同, 但 是 一 般 来 说 是 每 年 百 分 之 我 们 以 剩 余 价 值 的 方 式 计 算 贬 值, 比 如 一 个 价 值 $ 的 设 备 以 每 年 百 分 之 20 的 速 度 贬 值, 一 年 后 它 的 价 值 是 $ 第 二 年 的 贬 值 是 $80 000x 2, 或 者 $ 因 此, 两 年 后 的 贬 值 则 是 $ $16 000, 或 者 $36 000, 以 及 该 设 备 的 剩 余 价 值 则 是 $ $36 000, 或 者 $ 在 成 本 分 析 中 常 常 被 忽 略 的 是 购 买 资 金 的 利 息 文 献 中 常 常 将 利 率 称 为 贴 现 率 当 通 过 借 贷 来 购 买 的 时 候, 需 要 考 虑 利 率 的 理 由 很 明 显, 因 为 银 行 或 者 金 融 机 构 会 将 该 部 分 的 费 用 包 括 进 去 不 管 怎 样, 无 论 该 设 备 是 否 全 额 付 清, 我 们 都 需 要 考 虑 租 用 资 本 的 费 用 因 为 如 果 没 有 购 买 该 设 备 的 话, 我 们 可 以 将 这 笔 资 金 进 行 投 资 或 者 做 为 它 用 这 是 另 一 种 形 式 的 机 会 成 本 获 取 可 靠 的 成 本 预 估 无 论 是 聘 请 某 人 还 是 购 买 某 个 设 备 的 总 成 本, 进 行 优 秀 的 成 本 研 究 的 关 键 在 于 确 保 我 们 包 含 了 所 有 的 项 目, 并 且 获 取 这 些 项 目 的 最 准 确 和 可 靠 的 成 本 预 估 各 机 构 所 在 的 环 境 不 同, 因 此 通 常 最 好 的 信 息 来 自 于 经 验 回 顾 你 所 在 机 构 的 财 物 记 录 可 以 给 你 带 来 启 发 因 为 它 们 反 应 了 真 实 的 经 验, 通 过 它 们 可 以 很 容 易 的 看 到 意 外 支 出 最 常 出 现 在 哪 些 方 面 这 里 的 关 键 是 进 行 准 确 的 成 本 分 析 以 保 证 我 们 包 括 了 所 有 的 适 当 的 成 本 不 要 将 意 外 支 出 看 成 独 特 的 或 者 偶 然 一 次 的 事 件 而 忽 略 它 们, 应 将 它 们 放 在 你 分 析 表 中 的 单 独 项 目 之 中 当 无 法 借 鉴 机 构 的 过 去 的 经 验 的 时 候, 我 们 还 可 以 从 其 他 的 地 方 得 到 信 息 通 常, 供 应 商 可 以 提 供 与 竞 争 对 手 的 产 品 的 成 本 比 较 不 过, 要 注 意 的 是 这 些 分 析 常 常 是 片 面 的 或 者 已 经 排 除 了 某 些 不 便 的 单 独 项 目 要 确 保 你 手 头 的 对 比 信 息 是 全 面 的 当 你 缺 少 某 方 面 的 信 息 的 时 候, 可 以 要 求 对 方 补 充 信 息 许 多 独 立 机 构 也 进 行 各 种 项 目 的 成 本 分 析, 特 别 是 专 业 或 者 贸 易 协 会 同 样 的, 非 政 府 机 构 与 其 他 公 共 机 构 也 常 常 公 开 他 们 的 预 算 和 成 本 分 析 研 究 大 部 分 都 可 以 在 网 络 上 或 者 当 地 图 书 馆 中 查 询 的 到 有 时 候 只 需 简 单 地 打 一 通 电 话 就 可 以 得 到 宝 贵 的 数 据 下 一 页 的 表 格 展 示 了 一 个 直 接 成 本 分 析 的 例 子 这 里, 我 们 研 究 的 是 一 辆 标 准 的, 全 尺 寸 轻 型 卡 车 的 购 买 与 五 年 内 操 作 成 本 但 这 个 例 子 中 没 有 考 虑 驾 驶 员 的 工 资 直 接 成 本 分 析 是 通 过 预 估 生 命 周 期 成 本 以 决 定 购 买 某 个 商 品 的 负 担 能 力 在 比 较 不 同 商 品 的 时 候 非 常 有 用 比 如 说, 某 品 牌 的 轻 型 卡 车 的 资 金 成 本 比 其 他 品 牌 的 更 高, 但 是 它 的 维 护 成 本 却 更 低 那 么 问 题 就 成 为 了 : 哪 个 选 择 更 好?

80 76 购 买 崭 新 轻 型 私 用 卡 车 的 成 本 三 年 内 购 买 与 操 作 一 辆 轻 型 卡 车 的 成 本 : 项 目 成 本 ($) 购 买 价 格 23,500 售 出 价 格 9,500 贬 值 18,577 融 资 3,387 燃 油 10,079 保 险 3,471 税 与 许 可 费 用 3,650 维 护 2,069 修 理 821 总 成 本 42,054 每 千 米 成 本 0.47 假 设 : 每 年 驾 驶 20,000 千 米 首 付 $2, 融 资 利 率 百 分 之 2.7 油 费 每 升 $1.25 每 100 千 米 耗 油 升 类 似 的 分 析 可 以 用 于 决 定 是 购 买 一 辆 崭 新 的 汽 车 还 是 二 手 更 加 划 算, 或 者 是 租 用 还 是 全 额 买 断 很 明 显, 在 这 些 不 同 的 情 况 下, 我 们 必 须 做 出 有 关 预 期 生 命 周 期, 操 作 费 用 与 贬 值 的 假 设 在 这 里 我 们 重 申, 一 般 来 说, 成 本 分 析 中 使 用 的 金 额 都 是 预 计 的 重 点 是, 通 过 一 些 调 查 和 经 验 可 以 将 误 差 减 少 到 最 少 不 管 怎 样, 许 多 预 期 的 开 支 项 目, 比 如 出 售 价 格 和 实 际 操 作 成 本, 都 是 基 于 不 可 控 的 假 设 我 们 已 经 讨 论 了 财 物 资 本 分 析, 同 时 我 们 也 可 以 对 人 员 成 本 的 做 出 类 似 分 析 基 本 的 概 念 都 是 一 样 的 通 常, 我 们 在 决 定 是 否 聘 请 某 人 的 时 候 注 意 力 在 他 的 薪 酬 上, 但 是 从 属 成 本 也 可 能 很 大 当 退 休 金, 税, 保 险, 福 利 与 其 他 薪 酬 有 关 的 事 项 也 考 虑 进 来 的 时 候, 一 般 相 当 于 总 薪 酬 的 额 外 百 分 之 这 是 培 训 与 维 持 那 个 人 之 外 的 成 本 维 持 成 本 包 括 那 个 人 的 工 作 区 域 和 工 作 所 需 的 设 备 和 物 资 在 之 前 的 例 子 中, 我 们 指 出 了 通 常 需 要 为 设 备 配 一 名 操 作 员 因 此, 同 样 的, 人 员 也 需 要 使 用 设 备 来 工 作 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

81 成 本 分 析 77 成 本 收 益 的 有 关 注 释 在 之 前 的 分 析 中, 我 们 的 注 意 力 集 中 在 了 在 一 辆 汽 车 的 生 命 周 期 之 内 持 有 与 操 作 它 的 总 成 本 在 决 策 过 程 中, 了 解 某 件 事 物 的 总 成 本 十 分 重 要 可 是, 通 常 只 了 解 总 成 本 还 不 够 大 多 数 设 备 或 者 其 他 项 目 都 可 以 产 生 某 些 形 式 的 输 出 或 者 产 品 拿 汽 车 来 说, 输 出 是 运 输 在 这 里, 了 解 行 驶 每 千 米 的 费 用 比 总 成 本 更 加 有 用 在 上 一 页 中 提 到 的 例 子 中, 预 计 的 汽 车 行 驶 每 千 米 成 本 大 约 是 $0.47 我 们 将 每 单 位 输 出 的 价 格 或 者 成 本 称 为 它 的 成 本 效 率 尽 管 成 本 效 率 与 总 成 本 很 明 显 的 有 联 系, 在 决 策 的 过 程 中 我 们 依 然 应 该 将 它 看 作 一 个 独 立 的 因 素 通 常, 总 成 本 的 差 别 可 能 不 会 造 成 什 么 影 响 重 要 的 是 每 单 位 成 本 单 位 成 本 与 总 成 本 不 同 的 其 中 一 个 原 因 是 总 成 本 包 含 两 个 组 成 部 分 : 固 定 或 沉 没 成 本, 以 及 可 变 成 本 固 定 成 本 与 一 次 性 购 买 费 用 之 类 的 相 关 可 变 成 本 通 常 与 操 作 和 维 护 费 用 相 关 一 个 设 备 的 固 定 成 本 可 能 较 高, 但 是 如 果 它 比 一 个 价 格 低 些 的 更 加 有 效 率 的 话, 那 么 通 常 它 的 单 位 成 本 会 更 低 成 本 效 率 分 析 中 的 一 个 重 点 因 素 是 能 够 辨 别 出 合 适 的 衡 量 输 出 的 标 准 并 且 能 够 以 正 确 的 方 法 去 衡 量 它 们 人 员 成 本 也 是 一 样 的 如 果 高 薪 酬 的 员 工 更 加 有 效 率, 更 少 请 假 并 且 工 作 质 量 更 高 的 话, 那 么 与 将 工 作 外 包 给 低 廉 的 地 区 而 省 下 些 费 用 相 比 较 的 话, 高 薪 酬 的 员 工 其 实 更 加 有 价 值 最 重 要 的 是 生 产 了 多 少 件 产 品, 服 务 了 多 少 个 人, 以 及 输 出 或 者 服 务 的 质 量 成 本 效 率 分 析 中 的 一 个 重 点 因 素 是 能 够 辨 别 出 合 适 的 衡 量 输 出 的 标 准 并 且 能 够 以 正 确 的 方 法 去 衡 量 它 们 再 重 申 一 次, 机 构 的 运 作 或 者 战 略 规 划 在 这 里 将 起 到 重 要 的 作 用 这 些 文 件 中 应 该 概 述 了 机 构 的 目 标 与 运 作 目 的 一 个 机 构 的 效 率 与 它 要 交 付 的 产 品 或 者 服 务 有 着 直 接 或 者 间 接 的 关 系

82 78 成 本 收 益 分 析 成 本 收 益 分 析 通 常 是 简 单 的 成 本 效 率 分 析 的 延 伸 一 个 主 要 的 区 别 在 于 成 本 收 益 分 析 考 虑 的 投 资 回 报 的 范 围 更 加 广 泛 大 部 分 成 本 收 益 分 析 包 括 不 那 么 容 易 被 量 化 的 效 果 ( 收 益 ) 或 者 有 着 更 广 泛 社 会 影 响 的 输 出 成 本 收 益 分 析 是 以 福 利 经 济 为 依 据 的 它 和 经 济 学 中 大 部 分 的 分 支 不 同, 因 为 它 不 仅 仅 重 视 顾 客 和 商 行 的 决 定, 而 且 关 注 公 共 决 策 给 整 个 社 区 带 来 的 经 济 利 益 方 面 的 影 响 因 此, 成 本 收 益 分 析 常 常 专 注 于 例 如 生 活 质 量 或 者 环 境 质 量 这 样 的 问 题 进 行 成 本 收 益 分 析 中 基 本 挑 战 之 一 是 怎 样 衡 量 利 益 从 而 使 它 们 在 整 个 问 题 中 都 具 有 可 比 性 在 商 品 中, 苹 果 不 是 电 压 器 但 是, 两 者 可 以 同 时 出 现 在 同 一 个 市 场 中, 并 且 可 以 给 两 者 都 标 价 货 币 是 一 个 常 见 的 交 换 单 位, 它 使 种 出 苹 果 的 人 可 以 购 买 电 压 器, 哪 怕 制 造 电 压 器 的 人 并 不 想 用 电 压 器 换 一 个 苹 果 许 多 公 共 商 品 和 服 务 中 出 现 的 难 题 是 现 实 中 不 存 在 为 这 些 事 项 建 立 起 金 钱 价 值 的 开 放 市 场 此 外, 因 为 意 识 形 态 方 面 的 原 因, 许 多 人 反 对 为 公 共 商 品 赋 予 金 钱 价 值 一 个 经 常 出 现 的 说 法 是 环 境 是 无 价 的 或 者 人 的 生 命 是 无 价 的 事 实 上, 两 者 都 可 以 被 赋 予 金 钱 价 值 问 题 是 不 存 在 为 这 两 者 定 价 的 独 立 的 或 者 漠 不 关 心 的 市 场 存 在 不 管 怎 样, 相 对 于 直 接 成 本 分 析, 这 是 成 本 收 益 分 析 的 一 个 本 质 弱 点 显 示 性 与 陈 述 性 偏 好 是 否 可 以 用 金 钱 衡 量 人 的 生 命 这 样 的 哲 学 问 题 尽 管 没 有 答 案, 但 福 利 经 济 学 家 仍 有 两 个 广 泛 的 处 理 工 具 他 们 将 其 中 一 种 称 为 显 示 性 偏 好 方 法 显 示 性 偏 好 与 人 们 在 面 对 某 种 定 性 的 现 象 时 的 真 实 反 应 有 关, 例 如 将 某 处 地 产 与 类 似 的 但 是 有 个 消 防 栓 在 前 园 的 地 产 相 比 孩 子 教 育 在 父 母 眼 中 的 价 值 可 能 影 响 他 们 愿 意 在 孩 子 学 费 上 的 花 费 是 总 收 入 的 百 分 之 多 少 经 济 学 家 的 第 二 个 工 具 叫 做 陈 述 性 偏 好 陈 述 性 偏 好 就 是 : 某 人 愿 意 告 诉 你 的 他 们 愿 意 为 某 个 事 物 花 费 多 少 钱? 我 们 可 能 会 评 价 环 境 在 人 们 心 中 的 价 值, 比 如 说, 通 过 增 加 多 少 税 收 使 他 们 愿 意 支 持 洁 净 空 气 或 者 保 护 自 然 的 倡 议 通 常, 陈 述 性 偏 好 是 通 过 问 卷 等 类 似 形 式 确 定 的 尽 管 显 示 性 和 陈 述 性 偏 好 各 有 价 值, 但 是 两 者 都 有 局 限 性 通 过 使 用 个 人 的 人 生 保 险 金 额 来 衡 量 他 有 多 么 爱 惜 自 己 的 生 命 看 上 去 是 一 个 不 错 的 显 示 性 偏 好 但 是, 他 们 购 买 的 保 额 受 到 他 们 能 支 付 的 起 的 保 险 金 的 限 制 而 且, 一 个 很 爱 惜 生 命 的 人 可 能 不 希 望 看 到 他 的 亲 戚 从 他 的 死 亡 中 收 益 从 而 选 择 不 购 买 保 险 在 上 一 个 世 纪 中, 社 会 学 家 大 量 的 研 究 了 各 个 方 面 的 陈 述 性 偏 好 他 们 最 终 的 结 论 上 人 们 所 做 的 和 所 说 的 差 别 相 当 的 大 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

83 成 本 分 析 79 然 而, 成 本 收 益 分 析 是 我 们 可 以 用 来 衡 量 各 种 政 策 和 项 目 的 广 泛 影 响 的 几 个 方 法 之 一 它 可 以 帮 助 我 们 明 确 问 题, 辨 别 出 组 成 的 部 分, 以 及 与 问 题 相 关 的 证 据 这 个 方 法 被 大 多 数 的 公 共 部 门 接 受 并 且 在 许 多 政 府 部 门 是 强 制 要 求 使 用 的 比 如 说, 加 拿 大 财 政 部 委 员 会 的 使 命 是 任 何 省 政 府 实 施 的 监 管 框 架 必 须 建 立 在 成 本 收 益 分 析 之 上 它 的 目 的 是 部 门 和 机 构 估 算 监 管 或 者 非 监 管 的 选 项 以 使 整 个 社 会 的 利 益 最 大 化 因 此, 所 有 的 监 管 部 门 和 机 构 必 须 展 示 出 他 们 所 推 荐 的 选 项 可 使 加 拿 大 公 民 商 业 与 政 府 的 经 济 环 境 以 及 社 会 福 利 比 任 何 其 他 类 型 的 监 管 或 者 非 监 管 项 目 收 获 最 大 的 利 益 1 我 们 可 以 在 多 方 面 使 用 成 本 利 益 分 析 比 如 说, 用 作 : 决 定 是 否 应 该 实 行 某 个 提 议 的 项 目 或 者 计 划 ; 决 定 是 否 应 该 继 续 某 个 已 有 的 项 目 或 者 计 划 ; 或 者, 在 备 选 项 目 或 者 计 划 中 做 出 选 择 总 的 来 说, 我 们 可 以 在 多 方 面 使 用 成 本 利 益 分 析 比 如 说, 用 作 : 决 定 是 否 应 该 实 行 某 个 提 议 的 项 目 或 者 计 划 ; 决 定 是 否 应 该 继 续 某 个 已 有 的 项 目 或 者 计 划 ; 或 者, 在 备 选 项 目 或 者 计 划 中 做 出 选 择

84 80 成 本 利 益 分 析 的 组 成 部 分 在 建 立 和 执 行 一 个 成 本 利 益 分 析 的 时 候, 需 要 遵 从 下 列 几 个 步 骤 这 些 步 骤 包 括 : 1. 辨 别 问 题 这 是 与 你 的 操 作 或 者 战 略 计 划 有 关 的 问 题 陈 述 2. 辨 别 限 制 因 素 这 里 讨 论 的 是 行 政 方 面 的 规 定 以 及 你 可 能 面 对 的 其 他 挑 战 这 些 包 括 财 政 限 制, 管 理 或 者 人 员 方 面 的 挑 战, 环 境 以 及 其 他 规 定, 以 及 任 何 你 需 要 解 决 的 其 他 障 碍 3. 列 出 备 用 选 项 每 一 个 提 议 都 有 备 用 选 项, 包 括 什 么 都 不 做 或 者 维 持 现 状 比 如 说, 如 果 问 题 是 是 否 关 闭 某 个 办 公 厅, 那 么 备 用 选 项 就 包 括 与 另 一 个 部 门 合 并, 与 其 他 服 务 部 共 享 空 间, 或 者 扩 展 业 务 4. 列 出 益 处 列 出 的 备 用 选 项 的 投 资 回 报 是 什 么? 是 否 有 金 钱 回 报 还 是 提 升 生 产 效 率? 问 题 也 可 能 并 非 希 望 增 加 总 收 入, 而 是 减 少 或 者 避 免 花 费 是 否 有 健 康, 安 全 或 者 环 境 收 益? 这 里 的 问 题 可 能 与 整 体 的 生 活 质 量 相 关 在 设 备, 时 间 或 者 人 员 方 面 是 否 节 约 了 开 支? 5. 如 何 量 化 成 本 和 开 支? 很 明 显, 市 场 或 者 金 钱 价 值 是 衡 量 商 品 和 服 务 的 最 简 单 的 方 法 我 们 已 经 列 出 了 提 供 市 场 价 格 的 难 处 但 是, 仍 可 能 找 到 某 个 成 本 或 者 收 益 的 代 理 价 格 社 会 科 学 家 已 经 建 立 了 预 测 个 人 生 命 价 值 的 方 法 2 与 社 区 噪 音 水 平 或 者 高 交 通 流 量 有 关 成 本, 可 以 通 过 比 较 喧 闹 的 与 安 静 的 社 区 的 房 价 来 预 计, 或 者 比 较 交 通 流 量 高 与 低 的 房 价 通 常, 我 们 可 以 通 过 检 阅 适 当 的 文 献 来 找 到 方 法 来 衡 量 难 以 用 金 钱 计 量 的 问 题 的 价 值 我 们 已 经 讨 论 了 进 行 更 集 中 的 网 络 搜 索 的 方 法 借 用 当 地 专 院 和 大 学 的 经 济 学 家 和 其 他 社 会 科 学 家 的 专 业 知 识 也 可 以 帮 助 到 你 一 旦 我 们 完 成 了 这 些 步 骤, 我 们 可 以 准 备 一 份 总 结 这 些 要 素 的 报 告 并 且 展 示 相 关 的 成 本 与 收 益 净 现 值 常 言 道, 一 鸟 在 手 胜 于 二 手 在 林 金 钱 也 是 如 此 我 们 收 取 借 贷 利 息 的 原 因 之 一 是 给 借 方 资 金 会 导 致 贷 方 面 临 支 付 机 会 成 本 金 钱 无 法 用 在 别 的 地 方 为 了 弥 补 贷 方 的 机 会 成 本, 借 方 必 须 支 付 利 息 比 如 说, 你 购 买 了 五 年 兑 换 的 定 期 性 存 款 单, 五 年 后 你 得 到 的 比 你 投 资 的 要 多 一 些 一 张 利 息 为 百 分 之 三 的 $1 000 的 单 的 价 值 是 $1 000x1 03x1 03x 1 03x1 03x1 03=$1 000x1 035=$1 159 我 们 也 可 以 考 虑 到 相 反 面 五 年 后 你 收 到 的 $2 000 资 助 在 今 天 的 价 值 是 多 少? 换 句 话 说, 你 愿 意 为 现 在 就 拥 有 这 份 现 金 支 付 多 少 费 用? 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

85 成 本 分 析 81 这 是 逆 转 抵 押 贷 款 背 后 的 原 理 如 果 你 允 许 银 行 或 者 金 融 机 构 在 几 年 后 按 市 场 价 格 出 售 你 的 房 屋 且 保 留 所 有 收 益 的 话, 那 么 现 在 他 们 可 以 支 付 给 你 房 屋 价 值 的 一 小 部 分 这 与 上 一 个 例 子 相 反 在 这 样 的 情 况 下, 我 们 将 利 率 称 为 贴 现 率 在 贴 现 率 为 百 分 之 三 的 情 况 下, 未 来 的 $2,000 资 助 今 天 的 价 值 是 :$2 000 x1/1 035=$2 000x 863=$1 725 我 们 将 一 个 未 来 的 金 额 现 金 的 价 值 称 之 为 净 现 值 或 者 NPV 净 现 值 是 未 来 金 额 的 相 反 价 值 因 为 项 目 和 资 本 货 物 有 预 期 生 命 周 期, 通 常 可 以 将 成 本 标 准 化 成 今 天 的 价 值, 也 就 是 净 现 值 另 一 种 看 待 净 现 值 的 方 法 是 将 它 们 等 同 于 固 定 价 值, 恰 恰 与 我 们 试 图 控 制 通 货 膨 胀 的 时 候 市 场 价 格 相 反 在 这 些 例 子 中, 我 们 已 经 讨 论 了 经 济 学 家 称 作 的 私 人 时 间 偏 好 率, 因 为 重 点 在 于 个 人 在 公 共 环 境 下, 选 择 将 公 共 资 金 投 资 到 某 一 项 项 目 中 常 常 就 排 除 了 其 他 可 利 于 大 众 的 项 目 的 实 施 的 可 能 性 在 公 共 或 者 福 利 环 境 下, 经 济 学 家 常 常 将 这 个 退 后 的 价 值 称 之 为 社 会 机 会 成 本 尽 管 术 语 不 同, 但 是 根 本 的 原 理 是 相 似 的 收 益 - 成 本 比 例 对 于 持 续 了 一 段 时 间 的 项 目, 我 们 需 要 分 期 计 算 成 本 和 收 益 有 时 候, 成 本 的 持 续 时 间 不 同 于 收 益 的 预 计 生 命 周 期 吉 萨 的 大 金 字 塔 建 立 于 公 元 前 2550 年 左 右 而 且 大 约 在 那 时 支 付 了 成 本 埃 及 旅 游 业 从 那 时 期 就 因 此 获 得 利 益 所 以, 为 了 能 够 做 出 对 比, 分 析 师 计 算 出 了 成 本 和 福 利 的 净 现 值 我 们 将 收 益 成 本 之 间 的 比 值 称 为 收 益 成 本 比 值 或 者 BCR 假 设 某 个 项 目 的 收 益 净 现 值 是 $13.5 百 万, 成 本 净 现 值 是 $10 百 万, 那 么 这 里 的 收 益 成 本 比 值 就 是 : 收 益 成 本 比 值 = ( 收 益 净 现 值 ) = 13.5 = 1.35 ( 成 本 净 现 值 ) 10.0 理 想 的 情 况 下, 比 值 应 该 大 于 一 如 果 小 于 一 的 话 则 说 明 成 本 高 于 收 益, 以 及 其 他 因 素 不 变, 那 么 应 该 放 弃 该 选 择 通 常 我 们 选 择 有 着 最 高 收 益 成 本 比 例 的 选 项 如 果 某 个 项 目 的 比 例 较 小, 却 也 被 选 择 的 话, 那 么 我 们 需 要 将 这 样 做 的 理 由 注 明 在 账 簿 的 收 益 那 边

86 82 例 : 加 拿 大 卡 尔 加 里 格 伦 莫 尔 水 库 引 水 于 2013 年 六 月, 卡 尔 加 里 市 邻 近 柏 江 的 区 域 遭 受 了 重 大 洪 水 3 这 是 无 法 预 见 的 事 件, 因 为 柏 江 的 水 流 超 过 了 百 年 一 次 的 极 限 事 实 上, 自 1930 年 代 后, 就 没 有 出 现 过 类 似 的 水 流 量 总 之, 因 洪 水 引 起 的 损 失 预 计 在 $445 百 万 左 右 另 外, 还 拨 了 额 外 的 $55 百 万 准 备 紧 急 反 应 物 品 4 在 这 起 事 件 之 后, 市 政 府 聘 请 了 一 间 咨 询 公 司 来 估 计 在 文 化 大 街 附 近 建 造 一 个 格 伦 莫 尔 水 库 引 水 道 的 费 用 这 是 一 个 寻 常 土 木 工 程 项 目, 而 且 最 初 它 看 上 去 也 没 有 什 么 挑 战 通 过 这 个 例 子, 我 们 可 以 理 解 这 类 项 目 中 的 各 组 成 部 分 咨 询 公 司 提 供 了 以 下 的 预 计 成 本 5 主 要 的 成 本 ( 以 百 万 元 计 ) 与 施 工 引 水 道 相 关 水 流 资 本 成 本 组 成 部 分 500 立 方 米 / 秒 700 立 方 米 / 秒 调 动 入 口 管 道 出 口 其 他 小 计 意 外 开 支 合 计 在 这 里, 工 程 师 们 根 据 预 计 最 大 的 水 流 量 每 秒 500 立 方 米 和 每 秒 700 立 方 米 两 种 情 况 提 供 了 不 同 的 场 景 这 里 要 做 几 点 说 明 首 先, 成 本 是 预 计 的 ( 根 据 2014 年 中 的 市 场 价 格 ) 而 且 一 旦 合 同 对 外 招 标 以 及 计 算 出 实 际 人 工 和 材 料 费 用 之 后, 实 际 成 本 很 可 能 改 变 另 外, 可 能 因 为 出 现 不 可 预 见 的 挑 战 或 者 市 府 改 变 了 设 计, 而 产 生 在 小 计 下 面 的 意 外 开 支 与 这 类 合 同 的 常 见 的 实 践 一 致, 意 外 开 支 大 约 在 预 计 的 资 本 总 成 本 的 百 分 之 25 左 右 成 本 预 计 中 的 另 一 项 省 略 的 是 可 能 招 致 的 商 品 和 服 务 ( 增 值 ) 税 预 计 资 本 成 本 不 仅 仅 是 工 程 本 身 的 开 支 绘 测, 工 程, 公 用 通 道 以 及 其 他 成 本 都 加 在 总 数 之 上 包 括 了 这 些 成 本 后, 咨 询 工 程 师 提 供 了 以 下 的 预 计 的 该 项 目 资 本 总 成 本 水 流 资 本 成 本 组 成 部 分 500 立 方 米 / 秒 700 立 方 米 / 秒 资 本 成 本 ( 施 工 ) 环 境 保 护 专 业 服 务 公 共 通 道 合 计 在 后 面 的 表 格 中, 我 们 看 到 施 工 成 本 之 后 的 下 一 个 最 大 成 本 是 专 业 服 务 这 些 包 括 施 工 管 理 費, 设 计 費, 许 可 证 費 和 大 型 项 目 中 的 其 他 标 准 开 支 咨 询 师 使 用 了 行 业 中 的 常 见 的 实 践, 专 业 服 务 一 般 是 资 本 成 本 的 百 分 之 25 公 共 通 道 进 入 权 是 在 施 工 阶 段 必 要 的 地 役 权 这 里 增 值 税 和 引 水 道 在 预 计 生 命 周 期 内 所 需 的 维 护 费 用 都 没 有 被 计 算 在 内 该 引 水 道 的 净 值 大 约 在 五 亿 元 左 右, 与 2013 年 洪 水 造 成 的 估 算 损 失 差 不 多 这 里 隐 现 的 问 题 是 是 否 值 得 进 行 这 项 投 资? 受 到 影 响 的 居 民 和 企 业 主 很 可 能 会 同 意 而 城 市 内 受 影 响 较 小 的 地 区 可 能 抱 有 不 同 的 意 见 很 明 显, 这 个 问 题 将 引 起 有 关 在 不 远 的 将 来 此 类 事 件 再 次 发 生 的 机 率 是 多 少, 以 及 可 接 受 的 政 策 选 项 有 哪 些? 6 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

87 成 本 分 析 83 例 : 新 西 兰 公 共 交 通 系 统 购 买 另 一 个 相 关 的 例 子 是 市 府 面 临 着 做 出 为 市 交 通 系 统 购 买 哪 一 种 公 共 汽 车 的 决 定 这 里 包 括 了 价 格 和 环 境 影 响 等 多 方 面 因 素 纳 恩, 瓦 吉 斯 和 阿 德 力 考 虑 了 作 为 新 西 兰 未 来 公 共 交 通 系 统 基 础 的 几 种 选 项 7 他 们 考 虑 的 标 准 车 型 是 柴 油 机 系 柴 油 引 擎 排 放 量 大 而 且 噪 音 高 其 他 可 选 择 的 机 系 包 括 柴 油 / 电 力 混 合 车 型 和 电 力 车 纳 恩 和 他 的 同 事 们 注 意 到, 表 面 上 看 起 来, 柴 油 公 交 车 最 便 宜 一 辆 柴 油 公 交 车 的 价 格 在 $ 新 币 至 $ 新 币 之 间 柴 油 / 电 力 混 合 车 型 的 价 格 大 约 在 $600,000 新 币 左 右, 以 及 全 电 力 车 的 价 格 大 约 在 $ 新 币 至 $ 新 币 之 间 从 资 本 成 本 的 角 度 来 看, 传 统 的 柴 油 车 系 是 最 好 的 选 择 在 研 究 了 一 些 整 个 生 命 周 期 的 预 测 成 本 之 后, 成 本 差 别 开 始 看 上 去 很 不 一 样 了 以 下 的 表 格 总 结 了 小 组 的 调 查 结 果 系 统 场 景 购 买 公 车 ( 包 括 固 定 成 本 ) 燃 油 维 护 和 更 新 公 车 司 机 合 计 更 好 的 柴 油 车 系 $165.9 百 万 $184.7 百 万 $277.7 百 万 $385.2 百 万 $ 百 万 混 合 型 车 系 $220.1 百 万 $159.9 百 万 $276.3 百 万 $385.2 百 万 $ 百 万 先 柴 油 再 电 力 $256.1 百 万 $159.1 百 万 $286.2 百 万 $385.2 百 万 $ 百 万 在 平 均 预 期 12 年 半 的 交 通 系 统 生 命 周 期 内, 不 同 系 统 的 整 体 成 本 之 间 的 差 别 并 不 大 因 此, 决 策 者 可 能 应 该 侧 重 一 些 类 似 排 放 量 或 者 噪 音, 或 者 科 技 的 可 靠 性 等 辅 助 因 素 上 正 如 笔 者 所 提 及 的, 混 合 车 系 和 全 电 力 车 系 的 公 共 汽 车 的 排 放 量 较 小, 并 且 普 遍 更 安 静 但 是, 这 类 科 技 还 未 经 过 长 期 的 多 次 测 试 以 及 性 能 有 时 出 问 题 同 时, 现 在 可 以 支 持 此 类 新 科 技 的 基 础 设 施 并 不 多, 这 也 是 一 个 现 实 的 问 题 总 结 成 本 分 析 是 基 于 证 据 的 决 策 过 程 中 生 成 数 据 的 一 种 常 用 方 法 基 本 上, 成 本 分 析 为 我 们 做 三 件 事 首 先, 在 正 确 完 成 成 本 分 析 之 后, 它 们 将 我 们 希 望 评 估 的 结 果 与 操 作 和 战 略 计 划 中 的 目 标 联 系 了 起 来 本 质 上 它 们 帮 助 我 们 专 注 于 辨 别 该 活 动 是 否 符 合 机 构 的 使 命 其 次, 成 本 分 析 帮 助 我 们 专 注 于 许 多 组 成 实 际 成 本 的 单 项 开 支 粗 略 的 或 者 传 统 的 成 本 分 析 常 常 忽 略 许 多 与 活 动 相 关 的 辅 助 成 本 比 如 说, 成 本 分 析 通 常 忽 略 需 支 付 的 利 息 或 者 增 加 人 员 的 相 关 费 用

88 84 通 过 专 注 而 详 细 的 分 析, 我 们 更 可 能 确 保 将 这 些 事 项 包 括 在 内 而 且, 通 过 将 成 本 分 析 的 结 果 展 示 给 同 事 和 其 他 人, 也 可 为 你 提 供 宝 贵 的 意 见 反 馈 第 三, 成 本 分 析 提 供 了 一 个 透 明 并 且 公 平 的 帮 助 我 们 决 策 的 机 械 方 法 评 估 是 相 对 可 观 且 侧 重 主 题 的 因 为 假 设 的 成 本 价 值 与 单 项 事 项 对 应, 因 此 仔 细 的 检 查 起 来 非 常 的 方 便 这 个 过 程 的 透 明 化 为 我 们 提 供 了 一 个 更 加 合 乎 情 理 的 决 定 : 可 以 被 一 个 独 立 观 察 者 替 换 的 决 定 而 且, 与 单 纯 基 于 价 值 的 决 策 不 同, 基 于 证 据 的 决 策 迫 使 批 评 家 们 生 成 替 换 价 值 或 者 分 析 来 做 为 批 评 所 展 示 的 分 析 的 根 据 哪 怕 有 人 能 够 提 供 其 他 的 证 据, 那 份 证 据 将 为 得 到 一 份 更 加 准 确 的 状 况 评 估 做 出 贡 献, 因 此, 总 体 来 说 还 是 从 中 获 益 最 后, 被 提 议 的 决 策 将 是 着 有 更 好 的 根 据 注 释 及 参 考 文 献 1. Treasury Board of Canada (2007) Canadian Cost-Benefit Analysis Guide: Regulatory Proposals. Ottawa: Government of Canada. Catalogue No. BT58-5/ Robinson, L.A., (2007) How US government agencies value mortality risk reductions. Review of Environmental Economics and Policy, 1: For a report outlining the extent of the disaster, see Expert Management Panel on River Flood Mitigation (2014) Calgary s Flood Resilient Future. Available at: Water-Documents/Flood-Panel-Documents/Expert-Management-Panel-Report-to-Council.PDF 4. The report of the Expert Panel estimated that the total cost of flooding in Province of Alberta that year was in the range of $5-6 billion. Only a fraction of that was covered by insurance. 5. See Appendix_G_Cost.pdf ; more information on the project is available at the City of Calgary website at: Flood-panel.aspx [as at August 6, 2015]. 6. For a nice summary of technical articles relating to disasters, see: Shreve, C.M. and I. Kelman (2014) Does mitigation save? Reviewing cost-benefit analyses of disaster risk reduction. International Journal of Disaster Risk Reduction, 10: Nunns, P., J. Varghese and S. Adli (2015) Better bus fleets for New Zealand: Evaluating costs and trade-offs. Presented at the IPENZ Transportation Group Conference, Christchurch, New Zealand, March Available at: 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

89 85 做 出 决 策 利 用 证 据 我 们 在 私 人 和 专 业 生 活 中 不 断 的 做 出 决 策 大 部 分 时 候, 这 些 决 定 基 于 我 们 在 培 训 过 程 中 所 学 的 知 识, 传 统 的 智 慧, 或 者 按 照 传 统 实 践 通 常, 质 问 传 统 实 践 只 能 重 复 以 前 的 发 现 但 是, 许 多 情 况 下, 传 统 实 践 和 常 识 并 不 管 用 我 们 可 能 能 够 得 到 期 望 的 结 果, 或 者 通 过 这 样 的 方 法 得 到 的 结 果 并 没 有 效 率 出 于 某 些 原 因, 人 们 不 喜 欢 改 变 我 们 是 保 守 的 物 种 我 们 习 惯 于 重 复 行 事, 尽 管 有 时 候 结 果 并 不 理 想 正 如 匿 名 戒 酒 手 册 上 所 说 的, 重 复 行 事 却 期 望 得 到 不 同 的 结 果 是 不 理 智 的 历 史 上, 我 们 可 以 原 谅 决 策 者 们 追 求 老 朽 的 仪 式 毕 竟, 正 如 雨 师 们 所 认 为 的 那 样, 只 要 你 常 常 跳 舞, 迟 早 会 降 雨 然 而 现 代 的 天 气 预 报 已 经 足 够 的 准 确, 雨 师 也 已 经 不 再 是 一 个 正 当 的 职 业 基 于 证 据 的 决 策 方 法 让 决 策 过 程 变 得 透 明 公 开 - 它 不 再 是 封 闭 而 神 秘 的 过 程, 而 是 成 为 了 可 以 使 观 察 者 跟 随 着 逻 辑 思 路 和 证 据 的 过 程 因 为 气 象 学 已 经 积 累 了 足 够 的 系 统 性 知 识 而 能 够 相 当 准 确 的 预 测 当 地 温 度, 降 雨 和 其 他 气 象 气 象 学 家 通 过 科 学 研 究 与 其 他 形 式 的 系 统 性 学 习 从 而 达 到 了 现 有 的 程 度 依 赖 系 统 性 的 学 习 和 收 集 数 据, 也 就 是 科 学 方 法, 在 其 他 的 学 科 中 造 成 了 矛 盾 的 破 坏 这 是 不 幸 的, 因 为 今 天 我 们 有 大 量 的 试 验 性 证 据 可 以 帮 助 我 们 更 好 的 决 策 此 外, 当 缺 乏 现 有 的 分 析 的 时 候, 进 行 一 份 可 以 帮 助 我 们 自 己 的 决 策 的 局 部 分 析 也 不 是 难 事 这 并 不 是 说 人 人 都 需 要 成 为 科 学 家 - 远 非 如 此 我 们 需 要 做 的 是 使 用 试 验 性 结 论 来 建 立 起 可 靠 的 证 据 基 于 证 据 的 决 策 方 法 通 常 可 以 让 你 做 出 更 好 的 决 定 基 于 证 据 的 决 策 的 优 势 在 于 它 的 过 程 是 透 明 公 开 的 局 外 人 都 可 以 熟 悉 决 策 的 基 础 它 不 再 是 封 闭 而 神 秘 的 过 程, 而 是 成 为 了 可 以 使 观 察 者 跟 随 着 逻 辑 思 路 和 证 据 的 过 程

90 86 基 于 证 据 的 决 策 过 程 通 过 使 用 关 于 政 府 政 策 和 服 务 的 结 果 的 最 佳 可 用 的 研 究 与 信 息 来 实 行 方 针 以 及 评 估 机 构 部 门 和 人 员 我 们 并 不 是 说 你 一 直 能 够 寻 找 到 解 决 问 题 的 最 优 方 案, 而 是 基 于 证 据 的 决 策 方 法 帮 助 我 们 识 别 出 不 可 行 的 选 择 和 做 法 在 这 些 情 况 下, 尝 试 新 的 方 法 对 你 来 说 并 没 有 损 失 大 多 数 的 情 况 下, 检 阅 已 有 的 证 据 或 者 你 自 己 收 集 的 数 据 可 以 为 你 指 引 一 条 更 可 能 有 收 获 的 方 向 每 个 人 都 从 证 据 中 做 出 推 论 推 论 是 人 类 基 本 的 技 能 分 析 是 一 种 技 能, 就 如 同 绘 画 或 者 驾 驶 汽 车 一 样 它 可 以 被 教 授, 可 以 被 学 习, 并 且 可 以 通 过 练 习 而 提 高 不 管 怎 样, 和 许 多 其 他 的 技 能 一 样, 例 如 空 手 道, 需 要 亲 自 练 习 和 应 用 这 本 手 册, 配 对 的 练 习 册 以 及 相 关 的 案 例 研 究 将 为 你 提 供 这 样 的 机 会 总 之, 我 们 怎 样 将 本 书 中 的 课 程 集 合 起 来 来 规 划 一 个 优 秀 的 基 于 证 据 的 决 策 方 法? 基 本 上, 可 以 归 类 于 四 个 主 要 步 骤 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

91 做 出 决 策 87 离 开 正 确 的 问 题, 再 多 的 数 据 也 无 法 为 你 提 供 答 案 辨 别 与 构 思 问 题 本 书 的 前 三 个 章 节 主 要 专 注 于 辨 别 出 恰 当 的 问 题 离 开 正 确 的 问 题, 再 多 的 数 据 也 无 法 为 你 提 供 答 案 我 们 重 复 强 调 了 好 的 问 题 离 不 开 合 适 的 框 架 理 想 的 情 况 下, 你 需 要 从 你 所 在 组 织 的 规 划 或 者 战 略 规 划 中 提 取 这 些 问 题 这 可 以 帮 助 你 专 注 在 你 的 单 位 的 主 要 目 的 和 目 标 上 许 多 机 构 失 败 的 主 要 原 因 在 于 失 去 了 对 他 们 的 使 命 的 洞 见 他 们 尝 试 着 对 所 有 的 人 提 供 所 有 的 服 务 这 是 不 可 能 达 到 的 目 标 如 果 你 缺 乏 一 份 组 织 或 者 战 略 规 划 的 话, 接 下 来 能 做 的 最 好 的 事 情 就 是 将 问 题 细 化 问 几 个 基 本 的 问 题 : 如 果 你 提 议 的 新 的 或 者 在 你 的 机 构 使 命 的 传 统 范 围 之 外 的 话, 你 应 该 考 虑 准 备 一 份 集 中 的 商 业 计 划 来 支 持 或 者 证 明 这 项 提 议 是 有 正 当 理 由 的 一 旦 你 辨 别 出 而 且 证 明 了 合 适 的 理 由, 接 下 来 就 概 述 选 项 通 常 应 该 有 两 三 个 可 实 行 的 替 代 选 项 在 其 他 的 情 况 下, 选 择 的 范 围 和 他 们 的 相 关 价 值 则 不 是 那 么 的 显 而 易 见 在 这 样 的 情 况 下, 可 以 考 虑 进 行 环 境 扫 描 或 者 SWOT 分 析 如 果 问 题 很 至 关 重 要, 那 么 咨 询 一 个 外 部 的 引 导 师 是 值 得 的 我 们 提 议 这 么 做 的 理 由 是 什 么? 最 可 能 的 结 果 都 有 哪 些? 这 种 作 为 和 组 织 的 使 命 有 怎 样 的 联 系? 这 种 作 为 将 为 我 的 机 构 或 者 我 们 服 务 的 人 群 带 来 什 么 利 益? 是 否 存 在 成 本 效 率 或 者 成 本 收 益 更 高 的 其 他 选 择? 这 种 作 为 是 否 会 造 成 长 期 或 者 短 期 的 后 果? 如 果 我 们 进 行 这 种 作 为 的 话, 我 可 能 需 要 哪 些 其 他 的 资 源?

92 88 收 集 证 据 通 常 最 好 的 证 据 来 自 于 你 的 机 构 内 部 你 记 录 了 呼 叫 请 求 服 务 和 金 融 账 户 这 些 和 其 他 的 资 源 可 以 为 你 提 供 有 价 值 的 深 刻 见 解 一 般 来 说, 内 部 数 据 可 以 提 供 一 个 好 的 基 准 或 者 维 持 现 状 的 标 准 在 你 的 机 构 之 外, 存 在 着 其 他 的 信 息 源 可 以 从 专 业 机 构 和 商 业 机 构 入 手 供 应 商 也 可 为 你 提 供 比 较 选 项 和 服 务 生 命 周 期 内 的 预 计 成 本 在 网 络 上 搜 索 尽 管 网 络 上 有 许 多 的 垃 圾, 但 是 也 能 够 发 现 宝 物 学 会 使 用 你 喜 欢 的 搜 索 引 擎 来 尽 可 能 的 减 少 不 相 关 的 资 料 不 要 害 怕 去 管 辖 区 之 外 的 机 构 查 找 资 料 图 书 馆 和 当 地 的 大 学 也 是 非 常 好 的 信 息 源 图 书 馆 中 可 访 问 网 络 数 据, 可 以 搜 索 到 学 术 文 章 和 其 他 专 业 资 料 如 果 我 们 不 习 惯 使 用 这 类 的 设 施 的 话, 可 能 会 觉 得 有 些 胆 怯 但 是 记 住, 图 书 馆 员 可 以 成 为 你 的 好 朋 友 你 可 以 与 公 共 图 书 馆 员 联 系 或 者 去 当 地 的 大 学 咨 询 专 业 的 建 议 记 住, 图 书 馆 员 可 以 成 为 你 的 好 朋 友 一 些 专 科 学 校 和 大 学 中 有 着 研 究 与 你 单 位 使 命 相 关 的 事 项 的 实 验 室 和 科 研 小 组 或 者 机 构 这 些 通 过 网 络 就 能 够 搜 索 的 到 或 者 可 以 寻 求 当 地 图 书 馆 员 的 帮 助 要 记 住 的 是, 不 管 怎 样, 每 个 证 据 的 价 值 不 同 不 要 害 怕 去 批 评, 或 者 持 相 反 的 意 见, 特 别 是 当 它 所 声 称 的 与 你 的 单 位 或 者 同 事 的 经 验 不 符 虽 然 不 是 每 次 都 这 样, 但 是 如 果 某 件 事 情 太 美 好 而 显 得 难 以 置 信 的 话, 那 么 通 常 它 不 是 真 的 问 问 你 自 己, 这 个 信 息 源 是 否 可 信 提 供 这 些 数 据 的 机 构 运 作 是 否 公 平 或 者 独 立, 还 是 有 着 利 己 的 意 图? 这 个 研 究 或 者 出 版 文 章 是 否 经 过 了 外 部 评 价 过 程? 图 书 馆 员 同 时 也 可 以 指 引 你 在 大 量 的 统 计 数 据 中 找 到 你 需 要 的 资 料 大 部 分 省 政 府 和 省 级 代 理 机 构 都 收 集 并 且 公 开 当 地 的 数 据 尽 管 大 部 分 的 数 据 都 是 公 开 的, 但 是 有 一 部 分 仅 限 于 授 权 的 代 理 机 构 访 问 如 果 你 在 公 共 服 务 机 构 工 作 的 话, 很 可 能 你 的 单 位 是 其 中 被 授 权 的 机 构 之 一 加 拿 大 统 计 局 网 站 同 时 也 是 一 个 非 常 有 价 值 的 信 息 来 源 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

93 做 出 决 策 89 整 理 证 据 收 集 到 足 够 的 证 据 之 后, 你 应 该 有 序 的 整 理 好 这 些 证 据 成 本 研 究 可 以 由 电 子 表 格 清 晰 的 展 现 出 来 其 他 的 资 料 也 可 以 用 表 格 展 示 确 保 记 录 信 息 的 来 源 以 及 你 是 在 哪 里 找 到 的 这 样, 万 一 有 人 质 疑 证 据 的 真 实 性 的 话, 你 可 以 让 他 们 参 考 原 始 出 处 展 示 数 据 的 一 个 关 键 在 于 将 它 们 放 在 合 适 的 上 下 文 中 记 住, 如 果 一 件 事 物 和 其 他 的 事 物 没 有 任 何 关 系 的 话, 那 么 它 是 毫 无 意 义 的 问 问 自 己, 跟 什 么 相 比 较? 你 的 警 察 或 者 消 防 部 门 中 的 三 分 钟 的 平 均 救 援 呼 叫 的 反 应 时 间 是 否 足 够? 我 们 是 否 可 以 辨 别 且 专 注 于 最 重 要 的 呼 叫 来 提 高 效 率? 你 的 上 级, 当 选 的 官 员 以 及 社 区 内 的 其 他 人 一 定 会 问 你 类 似 的 问 题 展 示 数 据 的 一 个 关 键 在 于 将 它 们 放 在 合 适 的 上 下 文 中 是 否 值 得 为 一 个 网 络 注 册 系 统 花 费 一 百 万 元? 这 是 有 必 要 的 购 买 开 支, 万 一 没 有 适 当 的 实 施 的 话 就 成 为 了 浪 费 资 金? 职 员 现 有 的 培 训 水 平 是 否 足 够? 在 不 久 的 将 来 是 否 需 要 改 变 培 训 要 求? 如 果 答 案 是 肯 定 的 话, 那 么 怎 样 改 变? 这 些 问 题 只 有 在 与 基 准 对 比 的 时 候 才 可 以 回 答 市 场 中 的 商 品 和 服 务 的 价 格 范 围 是 什 么? 企 业 规 范 或 者 业 绩 标 准 是 什 么? 是 否 存 在 着 可 以 与 你 的 部 门 对 比 的 优 良 常 规?

94 90 你 越 常 使 用 基 于 证 据 的 决 策 过 程, 它 将 变 得 越 容 易 回 顾 决 策 过 程 在 你 完 成 了 分 析 过 程 之 后, 检 查 一 遍 整 个 决 策 过 程 是 一 个 好 习 惯 你 学 到 了 些 什 么? 可 以 如 何 精 简 这 个 过 程 或 者 使 它 更 有 效 率? 你 越 常 使 用 基 于 证 据 的 决 策 过 程, 它 将 变 得 越 容 易 知 识 是 可 以 积 累 的 很 快 你 就 可 以 辨 别 出 最 好 的 信 息 来 源 你 将 学 会 如 何 是 这 个 过 程 更 加 有 效 率 并 且 如 何 避 免 走 题 在 你 向 上 级 或 者 市 议 会 的 提 议 某 个 项 目 的 过 程 中, 使 用 有 力 的 外 部 证 据 更 有 可 能 得 到 一 个 正 面 的 回 复 展 示 成 功 的 或 者 具 有 可 靠 的 投 资 回 报 预 计 的 前 例 同 样 十 分 有 效 最 后, 如 果 有 人 质 疑 的 话, 你 可 以 说 你 提 供 了 支 持 这 个 提 议 的 证 据 如 果 他 们 依 然 反 对, 那 么 你 可 以 要 求 他 们 出 示 他 们 的 数 据 尽 管 基 于 证 据 的 决 策 过 程 通 常 比 其 他 方 法 花 费 更 多 的 时 间, 但 是 它 有 自 己 的 益 处 基 于 证 据 的 决 定 在 面 临 详 细 审 查 的 时 候 更 加 有 弹 性 为 了 我 们 自 己 和 我 们 服 务 的 社 区, 我 们 应 该 更 多 的 将 基 于 证 据 的 决 策 方 法 用 于 思 考 和 应 用 中 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南

95 他 人 对 正 确 决 策 的 评 价 市 政 当 局 是 我 们 经 济 的 火 车 头 以 及 大 多 数 加 拿 大 人 的 家 在 当 地 政 府 中, 决 策 与 资 源 分 配 情 况 越 来 越 复 杂 培 训 我 们 的 职 员 使 用 反 应 当 地 环 境 的 基 于 证 据 的 决 策 方 法 是 完 全 必 要 的 这 本 可 读 性 很 强 并 且 实 用 的 手 册 是 一 个 非 常 好 的 工 具, 适 合 所 有 级 别 的 职 员, 并 且 是 加 强 各 级 政 府 公 共 服 务 人 员 的 绩 效 方 面 迈 出 的 了 不 起 的 一 步 潘 妮 贝 恩 (Penny Ballem), 皇 家 医 学 院 医 学 博 士, 温 哥 华 市 前 任 市 执 行 长 ; 卑 诗 大 学 医 学 院 临 床 教 授 虽 然 这 本 手 册 的 重 点 在 基 于 证 据 的 决 策 方 法, 但 是 它 同 时 也 提 醒 了 我 们 并 不 是 所 有 的 决 策 都 是, 或 者 都 能 够, 绝 对 的 基 于 事 实 上 需 要 被 考 虑 的 还 有 其 他 的 因 素 有 时 候 我 们 需 要 根 据 情 况, 内 部 和 外 部 的 因 素, 政 治 环 境 等 做 出 做 适 合 的 决 定, 而 不 是 绝 对 正 确 的 决 定 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 概 述 的 过 程 是 建 立 一 个 高 工 作 效 率 团 队 和 创 建 一 个 持 续 进 步 的 文 化 氛 围 的 秘 诀 弗 郎 西 斯 张 (Francis Cheung), 工 程 师, 兰 里 市 首 席 行 政 长 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 是 系 列 手 册 之 一, 旨 在 确 保 政 府 提 供 确 切 需 要 的 创 造 卓 越 的 价 值 的 以 及 可 分 析 框 架 内 交 付 的 服 务 任 何 政 府 机 构 的 职 员 都 会 从 实 用 的 循 序 渐 进 的 项 目 发 展 方 法 和 实 际 案 例 研 究 中 收 益 乔 治 邓 肯 (George C. Duncan), 列 治 文 市 首 席 行 政 长 我 有 一 些 法 律 届 的 同 事, 因 此 我 知 道 赢 得 一 起 案 件 的 关 键 在 于 获 得 可 支 持 我 们 论 点 的 证 据 作 为 一 名 地 方 政 府 的 律 师 和 警 察 董 事 会 成 员, 我 赞 同 政 府 中 日 益 重 视 的 基 于 证 据 的 决 策 方 法 正 确 的 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 应 该 作 为 加 拿 大 各 级 政 府 - 地 方, 省 级 和 联 邦 的 现 任 工 作 人 员 和 有 抱 负 的 政 治 家, 以 及 他 们 的 职 员 顾 问 的 必 读 书 目 洛 蕾 娜 史 戴 普 斯 (Lorena (Lori) Staples), 加 拿 大 枢 密 院, 洛 蕾 娜 史 戴 普 斯 律 师 行 以 及 珊 利 奇 区 警 察 董 事 会 成 员 在 一 个 快 速 变 化, 充 满 了 相 互 竞 争 的 利 益 冲 突 的 复 杂 环 境 中, 市 议 会 及 职 员 在 全 力 解 决 问 题 的 时 候, 基 于 证 据 的 决 策 方 法 显 得 越 来 越 重 要 这 本 手 册 为 追 求 在 市 政 决 策 过 程 中 使 用 更 多 证 据 的 人 士 提 供 了 优 秀 的 资 源 大 卫 斯 图 尔 特 (David Stuart), 北 温 行 政 区 首 席 行 政 长 这 本 手 册 是 一 部 关 于 基 于 证 据 的 决 策 方 法 的 优 秀 的 启 蒙 读 物 该 书 措 辞 清 晰, 内 容 全 面 合 理, 并 且 提 供 了 帮 助 理 解 的 大 量 例 子 许 多 新 公 务 员 的 工 作 将 从 此 书 中 收 益 洛 里 沃 纳 梅 克 (Lori Wanamaker), 反 海 外 腐 败 法, 金 融 行 为 监 管 局, 卑 诗 省 司 法 部 副 部 长 如 果 更 多 的 政 府 部 门 实 践 基 于 证 据 的 决 策 方 法, 那 么 大 部 分 的 业 务 都 不 需 要 承 包 或 者 外 包 给 私 企, 因 为 私 企 将 毫 无 竞 争 力 肯 维 斯 纳 (Ken Wiesner), 多 地 政 府 前 首 席 行 政 长, 加 拿 大 市 级 行 政 行 政 长 协 会 部 长

96 做 出 正 确 的 决 策 作 为 一 名 政 府 工 作 人 员, 每 天 你 都 需 要 根 据 可 用 的 资 源 来 满 足 需 求 的 重 要 决 定 你 应 该 采 取 怎 样 的 决 策 方 法, 以 及 如 何 证 明 你 的 决 策 是 有 道 理 的 呢? 在 这 本 手 册 中, 保 罗 马 克 西 姆 教 授, 任 加 里 斯 消 防 局 长 和 教 授, 戴 雷 普 利 卡 斯 荣 誉 教 授, 和 梦 娜 戴 维 斯 法 律 分 析 师 探 索 了 基 于 证 据 而 做 出 决 策 的 本 质 优 势 以 及 方 法 他 人 对 正 确 决 策 的 评 价 完 全 版 以 及 本 书 受 到 的 其 它 支 持, 请 参 考 封 底 内 页 政 府 机 构 面 临 着 在 有 限 的 可 利 用 资 源 内 交 付 项 目 的 日 益 严 峻 的 挑 战, 这 里 真 正 的 考 验 是 在 有 效 性 和 效 率 之 间 找 到 恰 当 的 平 衡 这 本 手 册 全 面 的 考 虑 了 如 何 通 过 基 于 证 据 的 决 策 方 法 是 两 者 兼 顾, 以 及 该 方 法 是 怎 样 确 保 公 众 从 我 们 的 努 力 和 他 们 所 交 的 税 款 中 获 取 最 大 的 利 益 的 合 适 工 具 文 森 兰 隆 德 (Vincent Lalonde), 理 学 硕 士, 工 程 师, 素 里 市 市 执 行 长 这 本 可 读 性 强 的 以 及 实 用 的 手 册 是 一 个 非 常 好 的 工 具, 适 合 所 有 级 别 的 职 员, 并 且 是 加 强 各 级 政 府 公 共 服 务 人 员 的 绩 效 方 面 迈 出 的 了 不 起 的 一 步 潘 妮 贝 恩 (Penny Ballem), 皇 家 医 学 院 医 学 博 士, 温 哥 华 市 前 任 市 执 行 长 ; 卑 诗 大 学 医 学 院 临 床 教 授 正 确 决 策 : 政 府 工 作 人 员 基 于 证 据 的 决 策 指 南 概 述 的 过 程 是 建 立 一 个 高 工 作 效 率 团 队 和 创 建 一 个 持 续 进 步 的 文 化 氛 围 的 秘 诀 弗 郎 西 斯 张 (Francis Cheung), 工 程 师, 兰 里 市 首 席 行 政 长 任 何 政 府 机 构 的 职 员 都 会 从 实 用 的 循 序 渐 进 的 项 目 发 展 方 法 和 实 际 案 例 研 究 中 收 益 乔 治 邓 肯 (George C. Duncan), 列 治 文 市 首 席 行 政 长 这 本 手 册 为 追 求 在 市 政 决 策 过 程 中 使 用 更 多 证 据 的 人 士 提 供 了 优 秀 的 资 源 大 卫 斯 图 尔 特 (David Stuart), 北 温 行 政 区 首 席 行 政 长