Microsoft Word 关于南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金修订基金合同及更新招募说明书的公告
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1 关于南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同及更新招募说明书的公告 根据有关法律法规和基金合同的规定, 经与基金托管人协商一致, 并报证监局备案, 南 方基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 对旗下南方沪港深价值主题灵活配置混合型证 券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同有关条款进行修订并更新招募说明书 现将 有关修订和更新内容说明如下 : 1 根据 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引 规定, 对 本基金基金合同中的前言条款进行修订, 具体修订如下 : 章节 原文 修订后内容 第 1 章 前言 六 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 六 特别风险揭示本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股, 基金资产对港股标 股票 ( 以下简称 港股通标的股票 ) 的投资比例会根据市场情况 投资策 的, 将承担汇率风险以及境外市场的风险 略等发生较大的调整, 存在不对港股进行投资的可能 本基金资产投资于港股, 会面临港股 通机制下因投资环境 投资标的 市 场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险, 包括港股市场股价波动较大 的风险 ( 港股市场实行 T+0 回转交易, 且对个股不设涨跌幅限制, 港股股价 可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动 ) 汇率风险( 汇率波动可能对基金 的投资收益造成损失 ) 港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险 ( 在内 地开市香港休市的情形下, 港股通不 能正常交易, 港股不能及时卖出, 可 能带来一定的流动性风险 ) 等 2 根据 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引 规定, 更 新了招募说明书中风险揭示条款, 具体更新如下 : 章节 原文 更新后内容 重要提示 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证
2 第 16 章 风 险揭示 性, 充分考虑自身的风险券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券承受能力, 并承担基金投特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量资中出现的各类风险, 包赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金括 : 因政治 经济 社会管理实施过程中产生的基金管理风险 ; 本基金投等环境因素对证券价格产资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖生影响而形成的系统性风的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 ( 以险, 个别证券特有的非系下简称 港股通标的股票 ) 的, 除了需要承担与统性风险, 由于基金投资境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投人连续大量赎回基金产生资风险之外, 本基金还面临汇率风险 香港市场的流动性风险, 基金管理风险 市场制度以及交易规则不同等境外证券市人在基金管理实施过程中场投资所面临的特有风险 ; 除此之外, 本基金基产生的基金管理风险, 本金名称中的 沪港深 仅表明本基金可以通过港基金的特定风险等详见招股通机制投资港股, 基金资产对港股标的投资比募说明书 风险揭示 章例会根据市场情况 投资策略等发生较大的调整, 节 存在不对港股进行投资的可能 本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章节等 4 投资港股通股票的风 4 投资港股通股票的风险险本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交本基金可投资港股通标的易所上市的股票 除了需要承担与境内证券投资股票, 若港股通额度满后, 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外, 本基金面临不能通过港股本基金还面临汇率风险 香港市场风险 市场制通进行买入交易的风险 度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临在港股通额度满时, 本基的特有风险, 包括但不限于 : 金可能面临不能进行港股 (1) 汇率风险通标的股票投资, 或者需在现行港股通机制下, 港股的买卖是以港币报价, 要选择其他替代, 增加基以人民币进行支付, 并且资金不留港 ( 港股交易金投资成本, 影响投资收后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人益 民币 ), 故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作, 本基金承担港元对人民币汇率波动的风险, 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异, 本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失 ; 同时根据港股通的规则设定, 本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入 / 卖出价冻结相应的资金, 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异, 以抵御该日汇率波动而带来的结算风险, 本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险 (2) 香港市场风险与内地 A 股市场相比, 港股市场上外汇资金流动更为自由, 海外资金的流动对港股价格的影响巨大, 港股价格与海外资金流动表现出高度相关性, 本基金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济
3 和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大 加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在, 港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 (3) 香港交易市场制度或规则不同带来的风险香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则, 在 内地与香港股票市场交易互联互通机制 下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险 : 1) 港股市场实行 T+0 回转交易机制 ( 即当日买入的股票, 在交收前可以于当日卖出 ), 同时对个股不设涨跌幅限制, 因此每日涨跌幅空间相对较大 ; 2) 只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日 ; 3) 香港出现台风 黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时, 香港联合交易所将可能停市, 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险 ; 出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况时, 内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务, 投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险 4) 交收制度带来的基金流动性风险由于香港市场实行 T+2 日 (T 日买卖股票, 资金和股票在 T+2 日才进行交收 ) 的交收安排, 本基金在 T 日 ( 港股通交易日 ) 卖出股票,T+2 日 ( 港股通交易日, 即为卖出当日之后第二个港股通交易日 ) 才能在香港市场完成清算交收, 卖出的资金在 T+3 日才能回到人民币资金账户 因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因, 本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账, 而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险, 同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例, 造成比例超标的风险 5) 香港联合交易所停牌 退市等制度性差异带来的风险香港联合交易所规定, 在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时, 上市公司方可采取停牌措施 此外, 不同于内地 A 股市场的停牌制度, 香港联合交易所对停牌的具体时长并没有量化规定, 只是确定了 尽量缩短停牌时间 的原则 ; 同时与 A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记 ( 例如,ST 及 *ST
4 等标记 ) 以警示投资者风险的做法不同, 在香港联合交易所市场没有风险警示板, 香港联合交易所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权, 使得香港联合交易所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂 因该等制度性差异, 本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险 (4) 港股通制度限制或调整带来的风险 1) 港股通额度限制现行的港股通规则, 对港股通设有每日额度上限的限制 ; 本基金可能因为港股通市场每日额度不足, 在香港联合交易所开市前阶段, 新增的买单申报将面临失败的风险 ; 在香港联合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段, 当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险 2) 港股通可投资标的范围调整带来的风险现行的港股通规则, 对港股通下可投资的港股范围进行了限制, 并定期或不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整, 对于调出在投资范围的港股, 只能卖出不能买入 ; 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风险及股价波动风险 3) 港股通交易日设定的风险根据现行的港股通规则, 只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日, 存在港股通交易日不连贯的情形 ( 如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易 ), 而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大, 进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险 4) 港股通下对公司行为的处理规则带来的风险根据现行的港股通规则, 本基金因所持港股通标的股票权益分派 转换 上市公司被收购等情形或者异常情况, 所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券, 只能通过港股通卖出, 但不得买入 ; 因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的, 可以通过港股通卖出, 但不得行权 ; 因港股通标的股票权益分派 转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券, 可以享有相关权益, 但不得通
5 过港股通买入或卖出 本基金存在因上述规则, 利益得不到最大化甚至受损的风险 5 本基金基金名称中的 沪港深 仅表明本 基金可以通过港股通机制投资港股, 基金资产对 港股标的投资比例会根据市场情况 投资策略等 发生较大的调整, 存在不对港股进行投资的可能 3 基金合同 本次修改的内容是属于 基金合同 规定的 因相应的法律法规发生变动而应当对 基金合同 进行修改, 不需要通过召开基金份额持有人大会决定的情形 本次修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定, 修订后的基金合同自本公告发布之日起生效并同时登载于在本公司网站, 招募说明书及摘要将随后在定期更新时进行相应修改 4 投资人办理基金交易等相关业务前, 应仔细阅读基金的基金合同 招募说明书及其更新 风险提示及相关业务规则和操作指南等文件 投资者可访问南方基金管理有限公司网站 ( 或拨打全国免长途费的客户服务电话 ( ) 咨询相关情况 风险提示 : 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩不代表其将来表现 投资有风险, 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件, 并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资 特此公告 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 13 日
股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 ) 汇率风险( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失 ) 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 ( 在内地开市香港休市的情形下, 港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险 ) 等 2 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港
上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下参与港股通交易的公募基金修改基金合同的公告 根据上海证监局 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 ( 以下简称 通知 ), 上海东方证券资产管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人协商一致, 决定对旗下东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
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中海基金管理有限公司关于中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同 招募说明书的公告 中海基金管理有限公司 ( 以下简称 我公司 ) 旗下中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 成立于 2016 年 4 月, 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称 本基金托管人 ) 现根据中国证券监督管理委员会最新制定的 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引
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关于修改安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同和招募说明书的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引 深圳证监局关于参与港股通交易相关事项的通知 和 安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,
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宝盈基金管理有限公司关于修改旗下沪港深基金法律文件的公告 根据深圳证监局发布的 深圳证监局关于参与港股通交易相关事项的通知 ( 深证局机构字 [2017]80 号, 以下简称 通知 ) 的规定, 经与相关基金托管人协商一致, 并报深圳证监局备案, 宝盈基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 决定自 2017 年 7 月 12 日起, 调整旗下部分基金的法律文件, 现就有关调整事项公告如下 : 1
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国海富兰克林基金管理有限公司 关于富兰克林国海沪港深成长精选股票型证券投资基金修 改基金合同及招募说明书并进行风险提示的公告 根据 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 的要求, 在不违反法律法规的规定及基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致, 并报中国证监会备案,
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港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读 沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 等相关规则与规定及本风险揭示书并签字 从事港股通交易, 将面临证券市场中的宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险之外, 还面临包括但不限于以下风险 : 一 香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异,
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港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 沪港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通试点办法 中国证券登记结算有限责任公司 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 本风险揭示书 此风险揭示书以及您与证券公司签署的
More information三 港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制 总额度余额少于一个每日额度的, 上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报, 投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险 ; 在香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 联交所 ) 开市前阶段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临
国泰君安证券股份有限公司 港股通交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定 上海证券交易所沪港通试点办法 中国证券登记结算有限责任公司 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 等有关文件,
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附件 2 上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款 (2014 年 9 月 26 日实施 2016 年 7 月 22 日第一次修订 2016 年 9 月 30 日第二次修订 ) 为了充分揭示沪港通下的港股通 ( 以下简称港股通 ) 业务相关风险, 开展港股通业务的证券公司应当针对港股通投资者 ( 以下简称投资者 ) 制定 上海证券交易所港股通交易风险揭示书, 该风险揭示书至少应当包括下列内容 :
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招商基金管理有限公司关于旗下指数基金和指数基金开展直销柜台费率优 惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的需求, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 决定自 2017 年 11 月 29 日起在直销柜台开展旗下指数基金和指数基金费率优惠活动 : 一 适用基金 基金代码基金名称基金简称 217016 招商深证 100 指数证券投资基金 A 招商深证 100 指数 A 217017 217019
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国泰君安证券股份有限公司 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通业务实施办法 (2016 年第二次修订 ) 中国证券登记结算有限责任公司 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记
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国泰君安证券股份有限公司 深圳证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 深圳证券交易所深港通业务实施办法 中国证券登记结算有限责任公司 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则
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沪港通下的港股通交易风险揭示书 华西证券股份有限公司 沪港通下的港股通交易风险揭示书 尊敬的港股通投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事沪港通下的港股通 ( 以下简称港股通 ) 交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通业务实施办法 中国证券登记结算有限责任公司
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深圳证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的客户 : 为充分揭示深港通下的港股通 ( 以下简称 港股通 ) 业务相关风险, 现特向您提供本 深圳证券交易所港股通交易风险揭示书, 请您认真 详细阅读, 并根据自身财务状况 实际需求 风险承受能力等, 慎重决定是否参与港股通交易业务 您从事港股通交易, 除了面临证券市场中的宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险等, 还可能面临包括但不限于以下风险
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关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
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... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
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宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 2017 年 12 月 31 日 基金管理人 : 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 报告送出日期 :2018 年 1 月 20 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,
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沪港通问答之一 : 沪港通概述 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2014-08-12 来源 : 上交所网站 1 什么是沪港通? 答 : 沪港通是 沪港股票市场交易互联互通机制试点 的简称, 是指上海证券交易所 ( 简称 上交所 ) 和香港联合交易所有限公司 ( 简称 联交所 ) 建立技术连接, 使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票 沪港通包括沪股通和港股通两部分
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附件 1 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的港股通投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事上海证券交易所港股通 ( 以下简称港股通 ) 交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通业务实施办法 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算
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泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 2017 年 9 月 30 日 基金管理人 : 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 报告送出日期 :2017 年 10 月 26 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,
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