( 五 ) 沪股通业务规则技术安排 ; ( 六 ) 董事监事高级管理人员的个人资料 ; ( 七 ) 拟开展沪股通业务的联交所参与者名单, 以及上述联交所参与者技术系统符合相关要求的情况说明 ; ( 八 ) 与沪股通有关的费用收取方式和标准 ; ( 九 ) 本所要求的其他文件第六条基本职责

Size: px

Start display at page:

Download "( 五 ) 沪股通业务规则技术安排 ; ( 六 ) 董事监事高级管理人员的个人资料 ; ( 七 ) 拟开展沪股通业务的联交所参与者名单, 以及上述联交所参与者技术系统符合相关要求的情况说明 ; ( 八 ) 与沪股通有关的费用收取方式和标准 ; ( 九 ) 本所要求的其他文件第六条基本职责"

鲤围徵臧
5 years ago
Views:

1 沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条制定依据为规范沪港股票市场交易互联互通机制( 以下简称沪港通 ) 试点相关活动, 防范风险, 保护投资者合法权益, 根据中国证监会有关规定和上海证券交易所交易规则及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 其他相关业务规则, 制定本细则第二条规则适用投资者本所会员联交所证券交易服务公司本所证券交易服务公司及其他市场主体参与沪港通股票交易及相关活动, 应当遵守本细则本细则未规定的, 适用上海证券交易所交易规则本所其他相关业务规则及香港联合交易所有限公司 ( 以下简称联交所 ) 的相关规定第三条自律管理本所对沪港通股票交易及相关活动实施自律管理第二章沪股通股票交易第一节联交所证券交易服务公司参与沪股通业务第四条成为本所非会员交易参与人联交所证券交易服务公司参与沪股通业务, 应当申请成为本所非会员交易参与人并取得交易业务单元联交所证券交易服务公司不享有本所会员的权利第五条申请文件联交所证券交易服务公司申请成为本所非会员交易参与人, 应当提交下列文件 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 中国证监会相关批准文件 ; ( 三 ) 企业法人营业执照 ; ( 四 ) 公司章程 ;

2 ( 五 ) 沪股通业务规则技术安排 ; ( 六 ) 董事监事高级管理人员的个人资料 ; ( 七 ) 拟开展沪股通业务的联交所参与者名单, 以及上述联交所参与者技术系统符合相关要求的情况说明 ; ( 八 ) 与沪股通有关的费用收取方式和标准 ; ( 九 ) 本所要求的其他文件第六条基本职责联交所证券交易服务公司接受联交所参与者的委托, 将投资者委托联交所参与者买卖沪股通股票的订单向本所申报, 并承担相应的交易责任联交所证券交易服务公司应当承认交易结果, 接受成交回报, 对联交所参与者的交易行为进行管理第七条风险管理联交所证券交易服务公司应当建立沪股通业务风险控制措施, 加强内部控制, 防范风险第八条制定联交所参与者准入标准联交所证券交易服务公司应当根据本所要求, 制定联交所参与者参与沪股通业务的技术标准及其他条件, 并对拟开展沪股通业务的联交所参与者的技术系统进行测试评估第九条与联交所参与者签订合同联交所证券交易服务公司应当与符合条件的联交所参与者签订沪股通业务服务合同, 约定双方的权利和义务第十条市场服务联交所证券交易服务公司应当为沪股通投资者联交所参与者了解沪股通业务相关法律规定和业务规则业务流程费用收取方式和标准等信息, 提供必要的便利和指引第十一条配合本所监管联交所证券交易服务公司应当采取适当方式, 要求联交所参与者向客户充分揭示沪股通投资风险, 督促联交所参与者及其客户

3 遵守内地相关法律行政法规部门规章和规范性文件以及本所业务规则, 接受本所监管第十二条报告义务之一 : 申报事项变更联交所证券交易服务公司按照本细则第五条向本所提交的材料内容发生变化的, 应当在变更发生后 3 个交易日内向本所提交更新材料第十三条报告义务之二 : 发生重大事件联交所证券交易服务公司发生影响或者可能影响其经营管理的重大事件时, 应当立即向本所报告, 说明事件的起因目前的状态可能产生的后果和应对措施第十四条资料保存联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本细则规定职责形成的各类文件资料, 保存期限不少于 20 年第二节沪股通股票第十五条试点股票范围沪股通股票包括以下范围内的股票 : ( 一 ) 上证 180 指数的成份股 ; ( 二 ) 上证 380 指数的成份股 ; ( 三 )A+H 股上市公司的本所上市 A 股被本所实施风险警示的股票 ( 即 ST * ST 股票 ) 和以外币报价买卖的股票 ( 即 B 股 ) 不纳入沪股通股票经相关监管机构批准, 本所可调整沪股通股票的范围第十六条股票调入发生下列情形之一的, 相关股票调入沪股通股票, 联交所证券交易服务公司予以公告 : ( 一 ) 上证 180 指数和上证 380 指数的成份股调整的, 新纳入的成份股在调整生效后调入沪股通股票 ;

4 ( 二 ) 上证 180 指数和上证 380 指数的成份股 A+H 股上市公司的本所上市 A 股被实施风险警示的, 在被撤销风险警示后调入沪股通股票 ; ( 三 )H 股上市公司首次公开发行并在本所上市的 A 股, 在上市满 10 个交易日后调入沪股通股票 ; ( 四 )A 股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市 H 股的, 其 A 股在 H 股上市满 30 个交易日后调入沪股通股票 ( 五 ) 公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市 A 股和 H 股的, 其 A 股在上市满 30 个交易日后调入沪股通股票第十七条股票调出发生下列情形之一的, 相关股票调出沪股通股票, 联交所证券交易服务公司予以公告 : ( 一 ) 上证 180 指数上证 380 指数的成分股调整, 被调出的股票不属于 A+H 股上市公司在本所上市的 A 股的, 在调整生效后调出沪股通股票 ; ( 二 )A+H 股上市公司的 H 股在联交所退市, 其在本所上市的 A 股不属于上证 180 指数上证 380 指数的成份股的, 在 H 股退市后调出沪股通股票 ; ( 三 ) 沪股通股票被本所实施风险警示的, 在其被实施风险警示后调出沪股通股票第十八条股票名单公布联交所证券交易服务公司通过联交所网站或其他方式公布沪股通股票名单及其调整情况第三节交易特别事项第十九条交易币种沪股通股票以人民币报价和交易第二十条交易日交易时间沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布

5 第二十一条交易方式沪股通股票交易采用竞价交易方式, 暂不支持大宗交易第二十二条订单类型投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托, 暂不支持市价委托第二十三条买入限制依据本细则第十七条被调出沪股通股票的, 沪港通投资者不得再行买入该股票, 但可以卖出第二十四条禁止融资融券投资者买卖沪股通股票, 不参与本所融资融券交易第二十五条禁止裸卖空联交所证券交易服务公司应当采取适当方式, 要求联交所参与者接受客户沪股通股票买卖委托时须确保客户账户内有足额的股票, 不得接受客户无足额股票而直接在市场上卖出股票的委托第二十六条禁止暗盘交易联交所证券交易服务公司和联交所参与者不得自行撮合沪股通投资者买卖沪股通股票的订单, 不得以其他任何形式在本所以外的场所提供沪股通股票转让服务第二十七条交易公开信息联交所证券交易服务公司接受委托买卖沪股通股票, 证券交易公开信息中公布的名称为沪股通专用第二十八条交易费税投资者买卖沪股通股票, 应当按照本所市场收费标准交纳交易经手费等相关费用, 并按照内地相关规定缴纳印花税等税款第四节额度控制第二十九条联交所证券交易服务公司的责任联交所证券交易服务公司对沪股通每日额度和总额度的使用情况进行实时监控第三十条当日额度余额计算沪股通交易当日额度余额的计算公式为 : 当日额度余额 = 每日额度 - 买单申报 + 卖单成交 + 买单申报撤销及被拒 + 买单成交价低于申报价的差额

6 第三十一条当日停止接受申报当日额度余额在本所连续竞价阶段使用完毕的, 联交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报, 但仍然接受卖单申报第三十二条总额度计算沪股通总额度可用余额的计算公示为 : 总额度余额 = 总额度 - 已成交的买盘总金额 + 已成交的卖盘总金额第三十三条达到总额度时停止买单申报及后续恢复总额度余额少于一个每日额度的, 联交所证券交易服务公司自下一交易日起停止接受买单申报, 但仍然接受卖单申报总额度余额达到一个每日额度时, 联交所证券交易服务公司于下一个交易日恢复接受买单申报第五节持股比例限制第三十四条基本要求投资者参与沪股通交易, 持股比例限制信息披露以及持股比例超限的平仓要求参照合格境外机构投资者境内证券投资的有关规定执行第三十五条配合本所监管联交所证券交易服务公司应当采取适当方式, 要求联交所参与者与沪股通投资者约定, 投资者买卖沪股通股票违反有关持股比例限制时, 联交所证券交易服务公司及联交所参与者可以拒绝提供服务, 联交所参与者可以实施平仓或者采取其他制止和纠正措施第三十六条股份合并计算沪股通投资者买卖沪股通股票, 履行信息披露义务时, 应当与通过其他方式持有的同一上市公司的境内外上市股合并计算, 并遵守信息披露的有关规定第三十七条针对单个投资者的平仓当日交易结束后, 单个投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的, 应当在 5 个交易日内对超过限制的部分予以平仓, 并按照有关规定及时履行信息披露义务

7 第三十八条针对所有投资者的平仓当日交易结束后, 所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的, 本所将按照后买先卖的原则, 向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平仓通知联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者, 并要求其通知投资者投资者应当自接到联交所交易参与者通知之日起的五个交易日内, 对超过限制的部分予以平仓其他投资者在 5 个交易日内自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的, 被通知减持的沪股通投资者可申请继续持有原股份第三章港股通股票交易第一节本所会员参与港股通业务第三十九条参与条件本所会员参与港股通业务, 应当符合本所证券交易服务公司规定的技术及其他条件第四十条签订合同本所会员参与港股通业务的, 应当与本所证券交易服务公司签订港股通业务服务合同, 约定双方的权利和义务第四十一条客户交易行为管理本所会员参与港股通业务, 参照适用本所有关会员对客户交易行为管理的规定第四十二条配合本所监管本所会员应当向客户充分揭示港股通投资风险, 督促客户遵守内地相关法律行政法规部门规章和规范性文件以及本所业务规则, 接受本所监管第四十三条协议终止港股通业务本所会员可以按照约定与本所证券交易服务公司终止港股通业务, 但应当对其客户作出妥善安排第四十四条单方终止港股通业务本所证券交易服务公司可以与会员约定发生以下情形的, 本所证券交易服务公司有权终止港股通业务合同 :

8 ( 一 ) 会员违反内地法律行政法规部门规章和规范性文件以及本所联交所业务规则 ; ( 二 ) 会员不配合本所对港股通交易行为的调查取证和其他监管行为 ; 服务 ; ( 三 ) 会员相关业务技术系统出现重大故障, 无法为客户提供港股通交易 ( 四 ) 合同约定的其他情形第二节港股通股票第四十五条试点股票范围港股通股票包括以下范围内的股票 : ( 一 ) 恒生综合大型股指数的成份股 ; ( 二 ) 恒生综合中型股指数的成份股 ; ( 三 )A+H 股上市公司的 H 股 ; 发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市的股票在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通股票经相关监管机构批准, 联交所可调整港股通股票的范围第四十六条股票调入发生下列情形之一的, 相关股票调入港股通股票, 本所证券交易服务公司予以公告 : ( 一 ) 新纳入恒生综合大型股指数恒生综合中型股指数的股票不属于发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市交易的, 在调整生效后调入港股通股票 ; ( 二 )A 股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市 H 股的, 其 H 股在上市满 30 个交易日后调入港股通股票 ;

9 ( 三 )H 股上市公司首次公开发行并在本所上市 A 股的, 其 H 股在 A 股上市满 10 个交易日后调入沪股通股票第四十七条股票调出发生下列情形之一的, 相关股票调出港股通股票, 本所证券交易服务公司予以公告 : ( 一 ) 被调出恒生综合大型股指数恒生综合中型股指数的股票不属于 A+H 股上市公司的 H 股的, 在指数成份股调整生效后调出港股通股票 ; ( 二 )A+H 股上市公司的 A 股在本所退市, 其 H 股不属于恒生综合大型股指数恒生综合中型股指数的成份股的, 在 A 股退市后调出港股通股票 ; ( 三 ) 港股通股票发行人在本所以外的内地证券交易所上市股票的, 自其在内地证券交易所上市后, 其在联交所上市的 H 股调出港股通股票第四十八条股票名单公布本所证券交易服务公司通过本所网站或其他方式公布港股通股票名单及其调整情况第三节交易特别事项第四十九条证券账户投资者买卖港股通股票, 应当在中国证券登记结算有限责任公司开立上海证券账户 ( 人民币普通股票账户 ) 已有上海证券账户 ( 人民币普通股票账户 ) 的, 使用现有账户第五十条交易币种港股通股票交易以港币报价, 以人民币交收第五十一条交易日交易时间港股通投资者买卖港股通股票的交易时间休市时间, 按照联交所的交易时间休市时间执行其中, 每个交易日的 9:00 至 9:30 为开市前时段,9:30 至 12:00 为上午持续交易时段 13:00 至 16:00 为下午持续交易时段

10 发生本所证券交易服务公司认定的特殊情形, 导致或者可能导致港股通股票交易无法正常进行的, 本所证券交易服务公司可以调整港股通股票的交易日交易时间并向市场公布第五十二条交易方式投资者买卖港股通股票, 限于参与联交所自动对盘系统交易第五十三条订单类型投资者买卖港股通股票, 可采用竞价限价盘委托或者增强限价盘委托第五十四条被调出股票的买入限制依据本细则第四十七条规定被调出港股通股票的, 自调整之日起, 投资者不得再行买入该股票, 但可以卖出第五十五条回转交易投资者买卖港股通股票, 当日买入的股票, 经确认成交后, 在交收前可以卖出第五十六条指定交易港股通实行全面指定交易制度, 参照本所相关规定执行第五十七条第三方存管港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度, 参照 A 股交易相关规定执行务第五十八条禁止融资融券会员不得为港股通股票交易提供融资融券服第五十九条交易前端控制和禁止裸卖空会员接受客户港股通股票买卖委托, 应当确保客户账户内有足额的人民币资金或股票会员不得接受客户无足额资金股票而直接在市场上买卖股票的委托第六十条禁止暗盘交易本所证券交易服务公司和本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单, 不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务

11 第六十一条订单更改港股通订单已经申报的, 不得更改申报价格或申报数量第六十二条交易申报与成交回报会员接受客户的港股通股票买卖委托后, 应当委托本所证券交易服务公司, 由本所证券交易服务公司向联交所提交申报指令交易结果及其他交易记录由联交所发送给本所证券交易服务公司, 本所证券交易服务公司发送给会员, 会员发送给客户第六十三条交易交收责任对已经达成的交易, 会员和港股通投资者应当承认交易结果, 并承担相应的交收责任第六十四条停市处理联交所交易时间内因故停市, 交易时间不作顺延第六十五条交易信息发布港股通业务中股票的即时行情等信息, 由联交所发布第六十六条记录保管会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录第六十七条佣金交易经手费及其他费用投资者买卖港股通股票, 应当按规定向其委托的会员交纳佣金投资者买卖港股通股票, 应当按照联交所市场收费标准交纳交易费交易系统使用费和其他费用, 并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款第六十八条权益证券处理港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市证券, 可以通过港股通卖出, 但不得买入港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的联交所上市股票的认购权利, 可以通过港股通卖出, 但不得行权港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券, 可以享有相关权益, 但不得通过港股通买入或卖出

12 第四节额度控制第六十九条本所证券交易服务公司的责任本所证券交易服务公司对港股通每日额度和总额度的使用进行监控, 于每日交易结束后在本所证券交易服务公司指定网站公布额度使用情况第七十条当日额度余额计算港股通交易当日额度余额的计算公式为 : 当日额度余额 = 每日额度 - 买单申报 + 卖单成交 + 买单申报撤销及被拒 + 买单成交价低于申报价的差额第七十一条当日停止接受申报当日额度余额在联交所持续交易时段使用完毕, 本所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报, 但仍然接受卖单申报第七十二条总额度计算港股通总额度可用余额的计算公示为 : 总额度余额 = 总额度 - 已成交的买盘总金额 + 已成交的卖盘总金额第七十三条达到总额度时停止买单申报及后续恢复总额度余额少于一个每日额度的, 本所证券交易服务公司于下一交易日停止接受买单申报, 但仍然可以接受卖单申报总额度余额达到一个每日额度时, 本所证券交易服务公司于下一个交易日恢复接受买单申报第五节投资者适当性管理第七十四条个人投资者准入条件个人投资者参与港股通股票交易, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 证券账户及资金账户资产合计不低于人民币 50 万元 ; ( 二 ) 具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识, 通过本所会员测试 ;

13 ( 三 ) 不存在严重不良诚信记录 ; ( 四 ) 不存在法律行政法规部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形第七十五条投资者准入条件的调整本所可以根据市场情况, 调整投资者参与港股通股票交易的条件第七十六条对投资者的要求投资者买卖港股通股票, 应当熟悉香港证券市场相关规定, 了解港股通股票交易的业务规则与流程, 结合自身风险偏好确定投资目标, 客观评估自身风险承受能力第七十七条会员制定投资者适当性管理业务制度本所会员应当制定港股通业务投资者适当性管理的标准程序方法以及执行投资者适当性制度的保障措施会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的财务状况知识水平风险承受能力投资经验等方面第七十八条会员的投资者教育义务本所会员应当向客户全面客观介绍香港证券市场法律法规市场特点和港股通业务规则流程第七十九条签订合同风险揭示书本所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议, 约定双方的权利和义务会员与客户签订委托协议前, 应当向客户充分揭示港股通股票交易风险, 并与客户签订风险揭示书第四章交易异常情况处理第八十条本所及本所证券交易服务公司对交易异常情况的处理及公告发生本所认定的交易异常情况, 导致或者可能导致部分或者全部沪股通交易不能进行的, 本所可以决定对相关沪股通股票停牌或者对本所市场临时停市并予以公告

14 发生本所证券交易服务公司认定的交易异常情况, 导致或者可能导致部分或者港股通股票交易不能进行, 本所证券交易服务公司可以决定暂停提供港股通服务并予以公告本所停牌停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消失后, 本所可以决定恢复相关沪股通股票交易本所市场交易并予以公告, 本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并予以公告第八十一条联交所及联交所证券交易服务公司对交易异常情况的处理及公告发生联交所认定的特殊情形, 导致或者可能导致部分或者全部港股通股票交易不能进行, 联交所决定对联交所市场临时停市及后续恢复交易的, 本所将在接到联交所通知后对其临时停市及后续恢复交易的公告予以转发发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况, 导致或者可能导致部分或者沪股通股票交易不能进行, 联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供沪股通服务并予以公告第八十二条责任豁免因港股通沪股通交易异常情况, 本所本所证券交易服务公司采取的停牌停市暂停港股通股票交易服务以及其他措施造成的损失, 本所本所证券交易服务公司不承担责任第五章自律管理第八十三条跨境监察合作本所与联交所通过跨境监管合作加强对沪港通股票交易的监督管理第八十四条沪股通异常交易行为监控本所对沪股通股票交易中可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控第八十五条沪股通异常交易行为的提醒和报告联交所证券交易服务公司联交所参与者发现投资者的沪股通股票交易活动存在或可能存在本所交易规则规定的异常交易行为之一, 应当予以提醒, 并可以拒绝接受其委托联交

15 所证券交易服务公司应当要求联交所参与者及时提供相关情况, 并将获悉的情况及时报告本所第八十六条沪股通异常交易行为的调查措施沪股通股票交易出现本所交易规则规定的异常交易行为之一, 且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的, 本所可采取相关监管措施, 要求联交所证券交易服务公司提供相关资料 ; 本所还可提请联交所对相关联交所参与者采取适当的调查措施第八十七条沪股通异常交易行为的自律监管措施对沪股通股票交易中情节严重的异常交易行为, 本所可以视情况提请联交所采取相关监管措施第八十八条沪股通投资者持股比例超限未平仓的处理沪股通投资者买卖沪股通股票, 对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的, 本所有权通知联交所证券交易服务公司要求相关联交所参与者实施平仓第八十九条沪股通投资者违反持股比例的处分沪股通投资者买卖沪股通股票, 违反持股比例限制信息披露持股比例超限的平仓要求或者本细则其他规定, 情节严重的, 本所报中国证监会查处第九十条沪股通异常交易行为的处分措施和恢复沪股通出现异常交易行为, 严重扰乱本所市场秩序的, 本所可以限制或者暂停联交所证券交易服务公司交易权限权限异常交易行为影响消除后, 本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易第九十一条港股通交易不得违反本细则及不得从事市场失当行为港股通投资者本所会员参与港股通交易, 不得违反本细则, 不得从事香港证券监管机构和联交所规定的市场失当行为第九十二条港股通市场失当行为的提醒和报告本所会员发现投资者的港股通股票交易存在或可能存在香港证券监管机构和联交所规定的市场失当行

16 为, 应当予以提醒, 并可以拒绝接受其委托会员应当将相关情况及时向本所报告第九十三条港股通市场失当行为的调查措施应联交所提请或在本所认为必要时, 本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为采取非现场调查和现场调查措施, 要求相关会员及其客户提供相关资料, 并可向联交所提供相关信息第九十四条港股通市场失当行为的自律监管措施本所会员及其客户在港股通股票交易出现联交所认定的情节严重的市场失当行为, 本所应联交所提请, 可以采取相应的监管措施或纪律处分, 并可视情况要求本所证券交易服务公司暂停或终止向其提供港股通业务服务第九十五条对联交所证券交易服务公司的检查本所可以根据需要, 对联交所证券交易服务公司的风险管理措施技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查第九十六条对联交所证券交易服务公司的违规处分联交所证券交易服务公司违反本细则和本所其他相关规定的, 本所可予以口头警示书面警示要求整改约见谈话通报批评公开谴责等监管措施或者纪律处分 ; 情节严重的, 报中国证监会查处第九十七条对本所会员的违规处分本所会员违反本细则和本所其他相关规定的, 本所可予以口头警示书面警示要求整改约见谈话通报批评公开谴责等监管措施或者纪律处分 ; 情节严重的, 报中国证监会查处第九十八条暂停沪港通股票交易根据法律行政法规和部门规章的规定或者监管机构的要求, 本所可以暂停全部或者部分沪港通股票交易第六章附则第九十九条定义本细则下列用语含义 :

17 ( 一 ) 沪港通 : 指本所和联交所允许两地投资者委托本所会员或联交所参与者, 通过两所在对方所在地设立并取得对方交易所交易参与人 ( 参与者 ) 资格的证券交易服务公司, 买卖规定范围内的对方交易所上市股票本所会员联交所参与者的自营业务参与沪港通交易, 可直接委托证券交易服务公司进行沪港通包括沪股通和港股通两部分 ( 二 ) 沪股通 : 指投资者委托联交所交参与者, 经由联交所证券交易服务公司, 向本所进行申报, 买卖规定范围内的本所上市股票 ( 三 ) 港股通 : 指投资者委托本所会员, 经由本所证券交易服务公司, 向联交所进行申报, 买卖规定范围内的联交所上市股票 ( 四 ) 沪股通股票 : 指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票 ( 五 ) 港股通股票 : 指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票 ( 六 ) 沪股通投资者 : 指在委托联交所参与者通过沪股通买卖沪股通股票的投资者 ( 七 ) 港股通投资者 : 指委托本所会员通过港股通买卖港股通股票的投资者 ( 八 ) 本所会员 : 指取得本所普通会员资格的证券公司 ( 九 ) 联交所参与者 : 指符合联交所交易所规则定义的交易所参与者公司 ( 十 )A+H 股上市公司 : 指在境内注册其股票同时在本所和联交所上市的卖盘 ( 十一 ) 竞价限价盘 : 指适用于联交所开市前时段的可以指定价格成交的买

18 ( 十二 ) 增强限价盘 : 指适用于联交所持续交易时段的可以指定或更优价格成交的买卖盘第一百条不提供股份发行认购服务沪港通暂不提供股份发行认购服务第一百零一条上市公司信息披露监管沪股通股票港股通股票发行人及相关信息披露义务人的信息披露, 由股票上市地的证券交易所负责监管, 适用股票上市地的法律法规和证券交易所业务规则第一百零二条沪股通上市公司信息披露查询沪股通投资者买卖沪股通股票的, 可以通过本所网站以及中国证监会指定的其他信息披露媒体, 查询沪股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息第一百零三条港股通上市公司信息披露查询港股通投资者买卖港股通股票的, 可以通过联交所披露易网站和相关发行人网站, 查询港股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息第一百零四条生效程序本细则经本所理事会通过, 报中国证监会批准后生效, 修改时亦同第一百零五条解释权本细则由本所负责解释第一百零六条生效日期本细则自二〇一 X 年 X 月 X 日起施行

<4D F736F F D20B8BDBCFEB6FEA3BABBA6B8DBB9C9C6B1CAD0B3A1BDBBD2D7BBA5C1AABBA5CDA8BBFAD6C6CAD4B5E3CAB5CAA9CFB8D4F2A3A8B2DDB0B8CEB4B6A8B8E5A3A92D E646F63>

<4D F736F F D20B8BDBCFEB6FEA3BABBA6B8DBB9C9C6B1CAD0B3A1BDBBD2D7BBA5C1AABBA5CDA8BBFAD6C6CAD4B5E3CAB5CAA9CFB8D4F2A3A8B2DDB0B8CEB4B6A8B8E5A3A92D E646F63> 沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则 ( 草案未定稿 ) 第一章总则第一条制定依据为规范沪港股票市场交易互联互通机制 ( 以下简称沪港通 ) 试点相关活动, 防范风险, 保护投资者合法权益, 根据中国证监会沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定上海证券交易所交易规则及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 其他相关业务规则, 制定本细则第二条规则适用投资者本所会员联交所证券交易服务公司