净值均调整为 1 元 ; 折算, 长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增的场内长盛中证申万一带一路份额 ; 折算场外长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增的场外长盛中证申万一带一路份额场内长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增场内长盛中证申万一带一路份额当长盛中证申万一带一路份额的参考净值跌

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坛频
5 years ago
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1 长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金不定期份额折算公告根据长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同 ( 简称基金合同 ) 第二十部分中关于基金份额不定期折算的相关规定, 当长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 之长盛中证申万一带一路份额的基金份额参考净值跌至元以下 ( 含元, 下同 ) 时, 本基金将进行不定期份额折算截至 2018 年 10 月 16 日, 本基金长盛中证申万一带一路份额的基金份额参考净值为元, 达到基金合同规定的不定期份额折算条件根据本基金基金合同以及上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 本基金将以 2018 年 10 月 17 日为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务相关事项公告如下 : 一基金份额折算基准日本次不定期份额折算的基准日为 2018 年 10 月 17 日二基金份额折算对象基金份额折算基准日登记在册的长盛中证申万一带一路份额 ( 场内简称 : 一带一路, 基金代码 :502013) 长盛中证申万一带一路份额 ( 场内简称 : 一带一, 基金代码 :502014) 长盛中证申万一带一路份额 ( 场内简称 : 一带一, 基金代码 :502015) 三基金份额折算方式长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额按照基金合同第二十部分基金份额的折算规则进行不定期份额折算当长盛中证申万一带一路份额的基金份额参考净值跌至元以下时, 本基金将分别对长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额和长盛中证申万一带一路份额进行折算, 折算本基金将确保长盛中证申万一带一路份额和长盛中证申万一带一路份额的比例为 1:1; 折算长盛中证申万一带一路份额的净值以及长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额的参考 1

2 净值均调整为 1 元 ; 折算, 长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增的场内长盛中证申万一带一路份额 ; 折算场外长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增的场外长盛中证申万一带一路份额场内长盛中证申万一带一路份额持有人获得新增场内长盛中证申万一带一路份额当长盛中证申万一带一路份额的参考净值跌至元以下时, 长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额和长盛中证申万一带一路份额将按照以下公式进行不定期折算 (1) 长盛中证申万一带一路份额份额折算长盛中证申万一带一路份额的资产与份额折算长盛中证申万一带一路份额的资产相等 NV 其中, 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; NV 为折算长盛中证申万一带一路份额的参考净值 (2) 长盛中证申万一带一路份额份额折算原则 : i) 份额折算长盛中证申万一带一路份额与长盛中证申万一带一路份额始终保持 1:1 配比 ; ii) 份额折算长盛中证申万一带一路份额的持有人在份额折算将持有长盛中证申万一带一路份额与新增长盛中证申万一带一路份额 ; iii) 份额折算长盛中证申万一带一路份额的资产等于份额折算长盛中证申万一带一路份额的资产与其新增长盛中证申万一带一路份额的资产长盛中证申万一带一路份额折算新增的长盛中证申万一带一路份额 NV

3 其中, 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; NV 为折算长盛中证申万一带一路份额的参考净值 (3) 长盛中证申万一带一路份额份额折算原则 : 份额折算长盛中证申万一带一路份额持有人持有的资产与份额折算长盛中证申万一带一路份额持有人持有的资产相等 NV 其中, 为折算的长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 ; NV 为折算长盛中证申万一带一路份额的份额净值不定期份额折算长盛中证申万一带一路份额的份额数 = 不定期份额折算的长盛中证申万一带一路份额持有人不定期折算持有的长盛中证申万一带一路份额的份额数 + 长盛中证申万一带一路份额持有人不定期折算持有的场内长盛中证申万一带一路份额的份额数场内的长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额折算的份额数取整计算 ( 最小单位为 1 份 ), 不足 1 份的零碎份额, 按照投资者零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 则随机排列按照排列顺序, 依次均登记为 1 份, 直至完成全部折算四基金份额折算期间的基金业务办理 ( 一 ) 不定期份额折算基准日 ( 即 2018 年 10 月 17 日 ), 本基金暂停办理申购 ( 含定期定额投资 ) 赎回转托管 ( 包括场外转托管跨系统转托管, 下同 ) 配对转换业务 ; 长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额将于 2018 年 3

4 10 月 17 日上午开市至 10:30 停牌, 并于 2018 年 10 月 17 日上午 10:30 恢复正常交易该日终, 基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例 ( 二 ) 不定期份额折算基准日的第一个工作日 ( 即 2018 年 10 月 18 日 ), 本基金暂停办理申购 ( 含定期定额投资 ) 赎回转托管配对转换业务, 长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额在该日停牌一个交易日当日, 本基金注册登记机构及基金管理人为持有人办理份额登记确认 ( 三 ) 不定期份额折算基准日的第二个工作日 ( 即 2018 年 10 月 19 日 ), 基金管理人将公告份额折算确认结果, 持有人可以查询其账户内的基金份额当日, 本基金恢复办理申购 ( 含定期定额投资 ) 赎回转托管配对转换业务, 长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额将于该日开市起复牌 ( 四 )2018 年 10 月 19 日长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额即时行情显示的收盘价为 2018 年 10 月 18 日的长盛中证申万一带一路份额净值以及长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额的份额参考净值, 2018 年 10 月 19 日当日长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额均可能出现交易价格大幅波动的情形敬请投资者注意投资风险六重要提示 1 本基金长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额将于 2018 年 10 月 17 日上午开市至 10:30 停牌, 并于 2018 年 10 月 17 日上午 10:30 复牌长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额将于 2018 年 10 月 18 日停牌 1 个交易日, 并于 2018 年 10 月 19 日开市起复牌 2 根据合同规定, 折算基准日在触发阀值日才能确定, 因此折算基准日长盛中证申万一带一路份额的基金份额参考净值可能与触发折算的阀值元有一定差异 3 特别提示: 近日长盛中证申万一带一路份额二级市场交易价格溢价较大, 不定期份额折算, 长盛中证申万一带一路份额的溢价率可能发生较大变化特 4

5 提请参与二级市场交易的投资者注意长盛中证申万一带一路份额高溢价交易所带来的风险 4 本基金长盛中证申万一带一路份额表现为低风险收益相对稳定的特征, 但在不定期份额折算长盛中证申万一带一路份额持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有单一的较低风险收益特征的长盛中证申万一带一路份额变为同时持有较低风险收益特征的长盛中证申万一带一路份额与较高风险收益特征的长盛中证申万一带一路份额, 因此原长盛中证申万一带一路份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加 ; 此外, 长盛中证申万一带一路份额为跟踪中证申万一带一路指数的基础份额, 其份额净值将随市场涨跌而变化, 因此原长盛中证申万一带一路份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险 5 本基金长盛中证申万一带一路份额表现为高风险高收益的特征, 不定期份额折算其杠杆倍数将大幅降低, 将恢复到初始杠杆水平, 相应地, 长盛中证申万一带一路份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小 6 长盛中证申万一带一路份额表现为高风险高收益预期的特征, 不定期份额折算, 其杠杆倍数将恢复到初始杠杆水平, 长盛中证申万一带一路份额的溢价率可能大幅降低投资者如果在折算基准日 (2018 年 10 月 17 日 ) 当天买入, 可能遭受重大损失, 敬请投资者注意投资风险 7 由于长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额折算可能存在折溢价交易情形, 不定期份额折算, 长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额的折溢价率可能发生较大变化特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险 8 原长盛中证申万一带一路份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的长盛中证申万一带一路场内份额分拆为长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额 9 在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格, 而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额因此, 如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买长盛中证申万一带一路份额, 在 5

6 不定期份额折算, 则折算新增的长盛中证申万一带一路份额无法赎回投资者可以选择在折算将长盛中证申万一带一路份额卖出, 或者在折算将新增的长盛中证申万一带一路份额转托管到具有基金销售资格的证券公司赎回 10 根据上海证券交易所的相关业务规则, 场内的长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额长盛中证申万一带一路份额折算的份额数取整计算 ( 最小单位为 1 份 ), 不足 1 份的零碎份额, 按照投资者零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 则随机排列按照排列顺序, 依次均登记为 1 份, 直至完成全部折算 11 基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益投资者投资于本基金应认真阅读本基金的基金合同和长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 等相关法律文件敬请投资者注意投资风险 12 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同及招募说明书或者通过本基金管理人网站 ( 或客户服务电话 ( 或 ) 咨询风险提示 : 本基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益投资者投资于本基金应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书敬请投资者注意投资风险特此公告长盛基金管理有限公司 2018 年 10 月 17 日 6

1 份额折算, 国投创业成长份额的基金参考净值为元, 国投创业成长份额的份额数相应减少 ; 2 份额折算, 国投创业成长份额持有人的资产不变, 即其份额折算持有的国投创业成长份额的资产与份额折算国投创业成长份额的资产相等 NV 其中 : NV : 份额折算国投创业

1 份额折算, 国投创业成长份额的基金参考净值为元, 国投创业成长份额的份额数相应减少 ; 2 份额折算, 国投创业成长份额持有人的资产不变, 即其份额折算持有的国投创业成长份额的资产与份额折算国投创业成长份额的资产相等 NV 其中 : NV : 份额折算国投创业国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金办理不定期份额折算的公告根据国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称基金合同 ) 中关于不定期份额折算的相关规定, 当国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 之国投创业成长份额的基金份额参考净值小于 0.250 元时, 本基金国投创业成长份额 ( 基础份额, 场内简称 : 国投成长, 基金代码