深证上[2015]46号-关于发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015年修订）》、《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》的通知

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缄夏
5 years ago
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1 深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 (2015 年修订 ) 深证上号第一章总则第一条为规范上市公司退市整理期相关事项, 保护投资者的合法权益, 根据中国证监会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) ( 以下简称上市规则 ) 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) ( 以下简称创业板上市规则 ) 深圳证券交易所交易规则 (2013 年 11 月修订 ) ( 以下简称交易规则 ) 深圳证券交易所会员管理规则等有关规定, 制定本规定第二条上市公司股票被本所作出终止上市决定后进入退市整理期交易的相关事宜, 适用本规定上市公司依据本所上市规则第十四章创业板上市规则第十三章规定主动申请其股票终止上市的, 不适用本规定第三条退市整理期间, 上市公司及其董事监事高级管理人员股东实际控制人收购人等自然人机构及其相关人员, 以及保荐机构及其保荐代表人证券服务机构及其相关人员应当遵守法律行政法规部门规章规范性文件及本所上市规则创业板上市规则等有关规定第四条本所会员应当按照本规定及本所相关规定采取相应措施, 1

2 提醒投资者注意防范参与退市整理期股票交易的投资风险第二章股票交易第五条退市整理期间, 上市公司的证券代码不变, 证券简称应当变更为 XXX 退同时发行 A 股 B 股的上市公司, 其 A 股 B 股股票按规定进入退市整理期交易的, 其证券简称应当分别变更为 XXA 退 XXB 退仅发行 B 股的上市公司, 其 B 股股票按规定进入退市整理期交易的, 其证券简称应当变更为 XXB 退第六条退市整理期间, 上市公司股票原则上不停牌公司因特殊原因向本所申请其股票全天停牌的, 累计停牌天数不得超过五个交易日第七条退市整理期的期限为三十个交易日退市整理期间, 上市公司股票全天停牌的不计入退市整理期第八条退市整理期间, 上市公司股东所持有限售条件股份的限售期限将连续计算, 限售期限届满前相关股份不能流通第九条退市整理期间, 上市公司股票交易的涨跌幅限制行情揭示公开信息等其他交易事项应当遵守交易规则等相关规定第十条退市整理期届满后的次一交易日, 本所对相关股票予以摘牌第十一条上市公司应当在其股票被终止上市后及时做好准备工作, 并配合股份转让服务机构做好相关工作, 以确保公司股份在退市整理期届满后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让 2

3 第十二条参与退市整理期股票买入交易的个人投资者, 必须具备两年以上股票交易经验, 其证券类资产不得低于人民币五十万元前款所述的证券类资产包括投资者持有的客户交易结算资金股票债券基金证券公司资产管理计划等资产本所对参与退市整理期交易的投资者另有规定的, 从其规定第三章信息披露第十三条退市整理期间, 上市公司及相关信息披露义务人应当继续按照法律行政法规部门规章规范性文件和上市规则创业板上市规则等有关规定, 真实准确完整及时公平地履行信息披露义务第十四条上市公司应当在收到本所终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告相关公告应当包括以下内容 : ( 一 ) 终止上市股票的种类证券简称证券代码以及终止上市决定的主要内容 ; ( 二 ) 公司股票在退市整理期间的证券代码证券简称和涨跌幅限制 ( 进入退市整理期公司适用 ); ( 三 ) 公司股票在退市整理期间的交易期限及预计最后交易日期 ( 进入退市整理期公司适用 ); ( 四 ) 退市整理期公司不筹划不进行重大资产重组等重大事项的声明 ( 进入退市整理期公司适用 ); ( 五 ) 终止上市后公司股票登记转让管理等事宜 ; ( 六 ) 终止上市后公司的联系人联系地址电话和其他通讯方式 ; ( 七 ) 本所要求披露的其他内容 3

4 第十五条退市整理期间, 公司应当在首个交易日前二十五个交易日的每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告, 并在最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告本所可以视情况要求公司调整股票终止上市风险提示公告的披露频率第十六条上市公司在退市整理期间发布公告时, 应当在公告中以特别提示的方式揭示终止上市风险 : 本公司股票在退市整理期交易三十个交易日, 截至本公告日已交易 XX 个交易日, 预计本公司股票将于 XX 个交易日后 ( 或者于 XX 年 XX 月 XX 日 ) 被终止上市, 敬请投资者审慎投资, 注意风险第十七条退市整理期间, 上市公司董事会应当关注其股票交易媒体报道和市场传闻, 必要时应当及时作出澄清说明第十八条上市公司应当在退市整理期届满后的次一交易日发布股票摘牌公告, 对公司股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的具体事宜作出说明, 包括进入日期股份重新确认登记托管交易制度等情况第四章其他事项第十九条退市整理期间, 上市公司不得筹划或者实施重大资产重组等重大事项第二十条上市公司出现以下情形之一的, 应当及时召开股东大会, 就公司股票如被本所作出终止上市决定后是否进入退市整理期交易作出选择 : ( 一 ) 公司股票暂停上市后对外披露重大资产重组预案或者重大资 4

5 产重组报告书的 ; ( 二 ) 触及上市规则第十四章或者创业板上市规则第十三章规定强制终止上市情形的公司, 在本所对其股票作出终止上市决定前, 公司董事会审议通过筹划重大资产重组事项并对外公告的公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的, 应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过公司应当对除单独或者合计持有上市公司 5% 以上股份的股东和上市公司董事监事高级管理人员以外的其他股东的投票情况单独统计并披露进入破产重整程序或者已经完成破产重整的公司触及上市规则第十四章或者创业板上市规则第十三章规定的强制终止上市情形的, 经人民法院或者其他有权方认定, 如公司股票进入退市整理期交易, 将导致与破产重整程序或者经人民法院批准的公司重整计划的执行存在冲突等后果的, 公司股票可以不进入退市整理期交易第二十一条上市公司董事会应当选择以下议案之一提交股东大会审议 : ( 一 ) 继续推进重大资产重组等重大事项且股票不进入退市整理期交易 ; ( 二 ) 终止重大资产重组等重大事项且股票进入退市整理期交易选择前款第 ( 一 ) 项议案的, 上市公司董事会应当在股东大会通知中明确 : 如经股东大会审议通过该议案的, 本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起, 直接对其予以摘牌, 终止公司股票上市, 不再安排退市整理期交易 ; 如审议未通过的, 本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起, 安排公司股票进入退市整理期 5

6 选择前款第 ( 二 ) 项议案的, 上市公司董事会应当在股东大会通知中明确 : 如经股东大会审议通过该议案的, 本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起, 安排公司股票进入退市整理期 ; 如审议未通过的, 本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起, 直接对其予以摘牌, 终止公司股票上市, 不再安排退市整理期交易第二十二条不进入退市整理期交易的公司应当承诺公司股票如被终止上市, 将进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让股份第二十三条上市公司股票进入退市整理期交易的, 应当在收到本所关于终止其股票上市决定后的两个交易日内, 向本所提交以下材料 : ( 一 ) 公司董事会关于变更证券简称的申请 ; ( 二 ) 公司董事会关于退市整理期间不筹划重大资产重组等事项的承诺函 ; ( 三 ) 退市整理期股票交易的风险提示公告 ; ( 四 ) 本所要求的其他材料第二十四条上市公司拒不履行本所业务规则规定的义务不配合本所相关工作或者出现本所认定的其他情形的, 本所自公司股票终止上市后三十六个月内不受理其重新上市的申请第二十五条上市公司未按本规定履行相关义务的, 本所将依据上市规则创业板上市规则的规定视情节轻重对公司及负有责任的公司董事监事及高级管理人员等相关人员采取自律监管措施或者纪律处分措施 6

7 第五章附则第二十六条上市公司发行的可转换公司债券或者其他股票衍生品种被本所作出终止上市决定的, 参照本规定执行第二十七条本规定经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效第二十八条本规定由本所负责解释第二十九条本规定自发布之日起施行 7

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