第十条承销会员是指遵守本所相关规定, 经本所核准, 代理发行会员通过本所销售文化商品的法人或其他经济组织第十一条职能会员是指遵守本所的相关规定, 经本所核准, 可为本所文化商品交易活动提供鉴定仓储交收法律服务审计评估等服务的法人或其他经济组织第十二条会员资格申请应按本所相关规

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便宋
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1 南方文化产权交易所文化商品交易会员管理办法第一章总则第一条为规范会员的行为, 保障会员的合法权益, 维护南方文化产权交易所 ( 以下简称本所 ) 的交易秩序, 根据国家有关法律法规政策规定及本所相关规定制定本办法第二条会员应当遵守国家法律法规政策规定及本所的相关规定进行文化商品交易或者开展相关业务, 自愿接受本所的管理与监督, 依法行使权利履行义务, 自觉维护其他会员的合法权益与本所的商业声誉第三条第四条本所遵循公开公平公正的原则管理会员本办法适用于本所会员及其从业人员第二章会员资格管理第五条本所实行会员实名登记注册制度参与本所文化商品交易或为文化商品交易提供相关服务的各方主体应当是本所会员第六条本所会员是指依程序向本所申请注册并签订会员协议, 自愿接受本所的服务管理与监督, 依法享有权利履行义务的自然人法人或其他经济组织在任何情况下, 会员的行为不代表本所本所会员包括交易商会员经纪会员发行会员承销会员职能会员第七条交易商会员是指遵守本所相关规定, 经本所核准, 自愿从事文化商品交易的自然人法人或其他经济组织第八条经纪会员是指遵守本所相关规定, 经本所核准, 可在本所从事文化商品交易经纪业务的自然人法人或其他经济组织第九条发行会员是指遵守本所相关规定, 经本所核准, 将其所有或者可以依法处分的文化商品在本所进行挂牌交易的自然人法人或其他经济组织 1

2 第十条承销会员是指遵守本所相关规定, 经本所核准, 代理发行会员通过本所销售文化商品的法人或其他经济组织第十一条职能会员是指遵守本所的相关规定, 经本所核准, 可为本所文化商品交易活动提供鉴定仓储交收法律服务审计评估等服务的法人或其他经济组织第十二条会员资格申请应按本所相关规定提交申请材料, 并保证申请材料的真实性准确性完整性和合法性第十三条申请材料经本所审核通过的, 申请人与本所签订会员协议后即正式取得会员资格申请人签订会员协议的, 视为同意遵守本所交易规则管理办法及其他相关规定等第十四条会员资格发生变更终止的, 会员应当按本所要求配合本所办理变更终止会员手续第十五条会员发生合并或分立, 新设立的法人或其他经济组织经本所核准后可继承会员资格, 但仍需以新成立的法人或其他经济组织为主体重新签订会员协议第十六条有以下情形的, 会员资格终止 : ( 一 ) 会员在符合本所相关规定的前提下向本所申请终止会员资格, 且经本所审核通过的 ; ( 二 ) 本所有权终止违规违约会员的资格第十七条会员资格终止的, 资格终止的会员可向本所申请将其原有的权利义务转移给同类会员, 由本所根据有关规定做出处理决定 ; 若未提出申请或申请未能通过的, 由本所根据实际情况进行处理资格终止的会员的权利义务转移期间, 转移方与被转移方应当根据本所的要求办理相关手续第三章交易商会员第一节交易商会员的注册第十八条自然人交易商会员申请人应当提供交易商会员申请表上载 2

3 明的各项证明材料, 并且同时具备以下条件 : ( 一 ) 年满 18 周岁, 具有完全民事行为能力 ; ( 二 ) 熟悉文化商品交易市场, 具有文化商品交易经验 ; ( 三 ) 熟悉本所的文化商品交易模式, 能够独立识别并承担交易风险 ; ( 四 ) 具备独立运用交易系统互联网计算机操作能力 ; ( 五 ) 本所规定的其他条件第十九条法人或其他经济组织交易商会员申请人应当提供交易商会员申请表上载明的各项证明材料, 并且同时具备以下条件 : ( 一 ) 应当是依法成立的法人或其他经济组织 ; ( 二 ) 熟悉文化商品交易市场, 具有文化商品交易经验 ; ( 三 ) 熟悉本所的文化商品交易模式, 能够独立识别并承担交易风险 ; ( 四 ) 具备独立运用的交易系统互联网计算机交易系统操作能力 ; ( 五 ) 已依法履行完毕内部决策程序 ; ( 六 ) 本所规定的其他条件第二节交易商会员的权利第二十条交易商会员有权通过本所交易系统参与文化商品交易, 获得本所交易信息及相关资讯第二十一条交易商会员有权向本所申请注销自己的会员资格, 并承担由此带来的一切责任第二十二条交易商会员有权对其他会员提供的服务进行监督和投诉, 有权对本所的工作提出意见与建议第三节交易商会员的义务第二十三条交易商会员应当遵循诚实信用等价有偿原则进行文化商品交易活动, 并自愿接受本所的管理与监督第二十四条交易商会员应当阅读并熟知本所的交易规则管理办法及其 3

4 他相关规定, 熟悉本所交易模式并同意遵守该等文件 ; 应当阅读并熟知南方文化产权交易所风险提示书, 能够独立识别并承担交易风险第二十五条交易商会员应当保证其提交给本所的一切材料信息均真实准确完整合法 ; 保证其提供的文化商品来源可靠品质合格无法律瑕疵交易商会员提供的材料信息等资讯如有变更的, 应当按照本所相关规定及程序及时进行变更如交易商会员提交材料信息存在瑕疵或未及时更新的, 交易商会员承担因此产生的一切风险与责任第二十六条第二十七条交易商会员应当保证其在本所的交易资金来源合法交易商会员应当妥善保管交易账户资金账户密码证件号码等信息, 若交易商会员保管不善使上述信息泄漏的, 交易商会员承担因此产生的一切风险与责任第二十八条交易商会员应当在本所指定的官网上下载交易软件登录个人账户, 通过其他网站提供的链接下载交易软件登录账户的, 交易商会员承担因此产生的一切风险与责任第二十九条交易商会员不得将交易账号及密码交由他人操作任何通过交易商会员用户名和密码登录交易系统进行文化商品交易和资金操作的行为均视为交易商会员本人的行为, 该行为由交易商会员本人负全部责任第三十条交易商会员应当严格按照本所的相关规定进行交易, 维护本所商业信誉与利益, 不得诋毁本所声誉第三十一条交易商会员应当按照本所的相关规定和收费标准及时足额缴纳交易手续费挂牌费鉴定费保管费等其他相关费用第四章经纪会员第一节经纪会员的类型第三十二条本所经纪会员类型包括综合经纪会员一级经纪会员二级经纪会员 4

5 第三十三条综合经纪会员是指符合本所关于综合经纪会员要求, 与本所签订南方文化产权交易所综合经纪会员合作协议, 可在本所从事文化商品推荐挂牌协助本所发展二级经纪会员及提供开户咨询服务的法人或其他经济组织第三十四条一级经纪会员是指符合本所关于一级经纪会员要求, 与本所签订南方文化产权交易所一级经纪会员合作协议, 协助本所发展二级经纪会员及提供开户咨询服务的法人或其他经济组织第三十五条二级经纪会员是指符合本所关于二级经纪会员要求, 与本所签订南方文化产权交易所二级经纪会员合作协议, 提供开户咨询服务的自然人法人或其他经济组织第二节经纪会员的注册第三十六条自然人经纪会员申请人应当提供经纪会员申请表上载明的各项证明材料, 并且同时具备以下条件 : ( 一 ) 年满 18 周岁, 具有完全民事行为能力 ; ( 二 ) 具备文化商品交易经纪从业资质 ; ( 三 ) 熟悉文化商品交易市场, 具有文化商品交易经纪行业背景和渠道 ; ( 四 ) 熟悉本所的文化商品交易模式, 能够独立识别并承担交易风险 ; ( 五 ) 具备独立的互联网计算机交易系统操作能力 ; ( 六 ) 本所规定的其他条件第三十七条法人或其他经济组织经纪会员申请人应当提供经纪会员申请表上载明的各项证明材料, 并且同时具备以下条件 : ( 一 ) 是依法成立的法人或其他经济组织 ; ( 二 ) 综合经纪会员注册资本不低于人民币 1000 万元, 一级经纪会员注册资本不低于人民币 50 万元, 二级经纪会员注册资本不低于人民币 20 万元 ; ( 三 ) 熟悉文化商品交易市场, 具有文化商品交易经纪行业背景和渠道 ; ( 四 ) 熟悉本所的文化商品交易模式, 能够独立识别并承担交易风险 ; 5

6 ( 五 ) 应当拥有符合业务需求的专业人员及管理制度 ; ( 六 ) 应当具备健全的法人治理结构组织机构财务管理制度等 ; ( 七 ) 具有良好的资信和商誉, 近三年无严重的违法违规行为 ; ( 八 ) 本所规定的其他条件第三节经纪会员的权利第三十八条经纪会员有权获得本所提供的相关交易信息服务和业务指导第三十九条综合经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动 : ( 一 ) 推荐文化商品挂牌 ; ( 二 ) 协助发展二级经纪会员 ; ( 三 ) 提供开户咨询服务 ; ( 四 ) 本所允许的其他业务第四十条一级经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动 : ( 一 ) 协助发展二级经纪会员 ; ( 二 ) 提供开户咨询服务 ; ( 三 ) 本所允许的其他业务第四十一条二级经纪会员有权在本所的交易平台上开展以下业务活动 : ( 一 ) 提供开户咨询服务 ; ( 二 ) 本所允许的其他业务第四十二条第四十三条第四十四条经纪会员对本所的新业务享有优先参与权经纪会员有权获得经纪业务收入经纪会员有权对本所的工作提出意见与建议第四节经纪会员的义务第四十五条经纪会员应当按照国家法律法规政策规定及本所交易规则管理办法其他相关规定及协议安排等, 在本所交易平台上开展经纪业 6

7 务, 自愿接受本所的管理与监督第四十六条经纪会员应当保证向本所提供的一切材料信息均真实准确完整合法 ; 保证开展的业务活动不损害任何第三方的合法权益第四十七条若在文化商品交易活动中发生突发或异常事件的, 经纪会员应当及时向本所报告并协助本所处理善后工作第四十八条经纪会员应当严格遵守以下禁止性规定, 否则, 本所有权视其行为性质和情节严重程度, 给予相应处罚 : ( 一 ) 不得以投资理财顾问咨询等名义向他人进行夸大性偏向性的引导误导或欺诈行为 ; ( 二 ) 不得接受交易商会员的全权委托买卖文化商品或代客理财, 或向他人约定分享投资收益 ; ( 三 ) 不得以本所名义收购或销售货物 ; ( 四 ) 不得对交易商会员买卖的收益或者赔偿买卖的损失做出承诺 ; ( 五 ) 不得以本所名义与交易商会员或他人签订任何合同协议担保及承诺 ; ( 六 ) 不得泄漏交易商会员的商业秘密或者个人隐私 ; ( 七 ) 本所规定的其他行为第五章职能会员第一节职能会员的注册第四十九条职能会员申请人应当提供职能会员申请表上载明的各项证明材料, 并且同时具备以下条件 : ( 一 ) 应当是依法成立的法人或其他经济组织 ; ( 二 ) 具备从事与文化商品交易相关业务的专业资质, 如从事鉴定仓储物流法律服务审计资产评估担保融资拍卖管理咨询等资质 ; ( 三 ) 具备健全的法人治理结构组织机构财务管理制度等 ; 7

8 ( 四 ) 具备符合本所文化商品交易业务需求的计算机软件硬件设施场地等 ; ( 五 ) 具备从事相关业务的从业人员与管理制度等 ; ( 六 ) 具有良好的资信和商誉, 近三年无严重的违法违规行为 ; ( 七 ) 本所规定的其他条件第二节职能会员的权利第五十条职能会员有权获得本所提供的相关交易信息服务和业务指导第五十一条职能会员经本所核准, 有权在其业务资质和营业范围内以本所职能会员身份承接业务, 为文化商品交易提供各项功能性服务, 有权获得职能业务收入第三节职能会员的义务第五十二条职能会员应当按照国家法律法规政策规定及本所交易规则管理办法其他相关规定及协议安排等, 在本所交易平台上开展鉴定仓储物流法律服务审计资产评估担保融资拍卖管理咨询等服务业务, 自愿接受本所的管理与监督第五十三条若在文化商品交易活动中发生突发或异常事件的, 职能会员应当及时向本所报告并协助本所处理善后工作第五十四条第五十五条职能会员不得参与文化商品交易指定鉴定机构与指定仓储交收机构的其他权利义务详见南方文化产权交易所指定鉴定机构管理办法与南方文化产权交易所指定仓储交收机构管理办法及其他相关规定第六章管理与监督第五十六条本所对会员实施管理与监督, 会员应当予以配合会员应当 8

9 建立和完善管理体系, 加强自律, 对其工作人员进行严格的管理与监督第五十七条会员应当按照本所要求或者行业要求, 定期自行组织从业人员进行专业职能培训, 管理与监督其从业人员的从业资格与从业行为, 对其从业人员的行为承担全部责任第五十八条本所根据文化商品交易市场的实际情况以及会员的要求, 为会员提供专业培训会员应当按照本所的培训要求指派相关人员参加本所的专业培训, 培训考核合格的相关人员由本所发放培训资格证书第五十九条本所实行会员资格年审制度, 每年根据会员资格条件要求及本所相关规定对会员进行年度审核第六十条会员应当建立健全业务档案并妥善保管, 本所有权随时要求审核会员的业务档案第六十一条会员及其工作人员应当保守本所以及其他会员的商业秘密第六十二条对于违反本所交易规则管理办法其他相关规定的会员, 本所有权视其行为性质和情节严重程度, 给予警告通报批评限期整改暂停交易限制交易终止会员资格等处罚 ; 涉嫌犯罪的, 本所将提交相关司法机关进行处理第七章争议解决第六十三条会员之间因文化商品交易活动产生纠纷的, 任何一方均有权向本所申请调解第六十四条由本所介入调解并达成调解协议的, 调解协议对双方当事人均具有约束力第六十五条在文化商品交易过程中, 会员与本所产生纠纷的, 任何一方均有权将纠纷提交本所所在地有管辖权的法院诉讼解决第八章附则第六十六条本办法未作规定的, 适用本所的其他规定 9

10 第六十七条第六十八条国家法律法规及政府相关部门有特别规定的, 从其规定本办法由本所负责解释和修订如本办法有修订的, 将在本所官方网站上发布公告, 不再另行通知第六十九条本办法自公布之日起实施 10