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1 一公司基本信息浙江三美化工股份有限公司情况介绍公司名称 : 注册地址 : 注册资本 : 成立日期 : 股份公司成立日期 : 浙江三美化工股份有限公司浙江省武义县城青年路胡处人民币万元 2001 年 5 月 11 日 2007 年 3 月 19 日统一社会信用代码 : 法定代表人 : 胡淇翔经营范围 : 许可经营项目 : 化工产品的生产 ( 具体产品详见安全生产许可证, 许可证有效期至 2017 年 4 月 1 日止 ), 化工产品的销售 ( 具体经营方式和许可范围详见中华人民共和国危险化学品经营许可证, 许可证有效期至 2018 年 5 月 10 日止 ) 一般经营项目: 酸级莹石粉销售 ; 经营本企业自营进出口业务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经营期限 : 至长期公司类型 : 股份有限公司二公司主营业务情况公司专业从事制冷剂发泡剂和无机氟等氟化工产品的研发生产和销售, 主要产品包括无水氟化氢氢氟酸 HCFC-141b HCFC-22 HFC-134a HFC-143a HFC-125 HFC-32 混配制冷剂等三公司实际控制人前五名股东及持股 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 公司实际控制人基本情况胡荣达, 男,1959 年 10 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 身份证号为 ****, 住址为浙江省武义县壶山街道北岭一路 36 号胡荣达直接持有发行人 42.75% 的股份, 通过武义三美投资有限公司间接控制发行人 9.29% 的股份, 合计控制发行人 52.04% 的股份, 是发行人的实际控制人 ( 二 ) 前五名股东及持股 5% 以上股东的情况公司持股前五名股东及持股 5% 以上股东的股份数及持股情况如下 : 序号股东名称或姓名持股数量 ( 万股 ) 持股比例 1 胡荣达 % 1

2 2 胡淇翔 % 3 武义三美投资有限公司 % 4 占林喜 % 5 武义美卓投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) % 6 其他股东 % 合计 % 1 胡荣达胡荣达简介参见本文件三公司实际控制人前五名股东及持股 5% 以上股东的情况中 ( 一 ) 公司实际控制人基本情况 2 胡淇翔男,1988 年 7 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 身份证号为 ****, 住址为浙江省武义县壶山街道北岭一路 36 号 3 武义三美投资有限公司名称 : 统一社会信用代码 : 类型 : 住所 : 法定代表人 : 注册资本 : 成立日期 : 营业期限 : 经营范围 : 武义三美投资有限公司 MA28D7QH2X 有限责任公司浙江省金华市武义县熟溪街道青年路 218 号 ( 浙江三美股份有限公司内 ) 胡荣达 1000 万元 2015 年 12 月 24 日至长期实业投资投资咨询企业管理咨询市场调查 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 武义三美投资有限公司股权结构 : 序号姓名认缴出资额 ( 万元 ) 出资比例出资时间 1 胡荣达 % 2020 年 12 月 31 日 2 胡淇翔 % 前合计 1, % - 4 占林喜男,1963 年 11 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 身份证号为 ****, 住址为浙江省武义县熟溪街道南湖花苑三区东 18 幢 4 号 5 武义美卓投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 名称 : 武义美卓投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 统一社会信用代码 : MA28DBRN9B 2

3 类型 : 有限合伙企业主要经营场所 : 浙江省金华市武义县壶山街道紫金五圣商业中心紫金街 258 号执行事务合伙人 : 温国平成立日期 : 2016 年 2 月 24 日合伙期限 : 至投资管理股权投资投资咨询 ( 除经纪 ) 实业投资及资产管理 ( 未经金融等行业监管部门批准不得从事吸收存款融资担保代客经营范围 : 理财向社会公众集融资等金融业务 )( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 武义美卓投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 执行事务合伙人为温国平, 有限合伙人为 45 名自然人温国平, 男,1959 年 1 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 身份证号为 ****, 住址为浙江省金华市婺城区江南街道汪姜街嘉宾巷 6 号 1 单元 202 室 3

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5 长江证券承销保荐有公司关于浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案浙江三美化工股份有限公司 ( 以下简称三美股份辅导对象发行人或公司 ) 拟申请在境内首次公开发行股票为了保证公司严格遵守中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等法律法规以及中国证监会证券交易所相关规章制度, 建立健全规范的公司治理结构和完善的运行机制, 具备进入证券市场的基本条件, 三美股份决定聘请长江证券承销保荐有限公司 ( 以下简称长江证券或辅导机构 ) 作为辅导机构, 对其拟首次公开发行股票予以辅导长江证券根据与三美股份签订的辅导协议及中国证监会证券发行上市保荐业务管理办法等规定, 结合公司实际情况, 特制定本辅导计划及实施方案一辅导目的促进公司建立良好的公司治理机制, 形成独立运营和持续发展的能力 ; 督促公司的董事监事和高级管理人员持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 全面掌握发行上市规范运作等有关法律法规和规则, 知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务, 树立进入证券市场的诚信意识自律意识和法制意识 ; 促使公司具备进入证券市场的基本条件 ; 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务二辅导时间辅导机构向中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称浙江证监局 ) 报送辅导备案登记材料, 并在浙江证监局外网进行辅导备案公示, 备案公示日即为发行人辅导备案日辅导期自辅导备案日起至浙江证监局出具监管报告之日结束三辅导机构及辅导工作人员的组成情况参与本次辅导工作的中介机构由长江证券北京市嘉源律师事务所和 1

6 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 组成长江证券辅导工作小组由王海涛何君光张海峰徐中华组成, 其中王海涛为辅导工作小组组长, 全部辅导人员均具备有关法律会计等必备的专业知识和技能, 有较强的敬业精神四发行人接受辅导的人员接受辅导人员为三美股份全体董事 ( 含独立董事 ) 监事高级管理人员和持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ), 具体情况如下 : 序号姓名职务 1 胡淇翔董事长总经理 2 胡荣达实际控制人 3 占林喜董事常务副总经理 4 胡法祥董事副总经理 5 马洪贵董事 6 吴韶明董事 7 李献荣监事会主席 8 徐武平监事 9 董李平监事 10 施富强财务总监注 : 发行人暂未聘请独立董事董事会秘书五辅导内容根据公司法证券法证券发行上市保荐业务管理办法等有关法律法规及规章制度的规定和辅导对象的实际情况, 本次辅导内容包括 : 1 安排三美股份全体董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行全面的法规知识学习或培训, 聘请内部或外部的专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律法规和规则, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 ; 2

7 2 协助并督促三美股份按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础, 促进三美股份的董事监事和高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 增强法制观念和诚信意识 ; 3 核查三美股份在公司设立改制重组股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证等方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定 ; 4 协助并督促三美股份实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; 5 核查三美股份是否按规定妥善处置商标专利土地房屋等的法律权属问题 ; 6 协助并督促规范三美股份与控股股东及其他关联方的关系; 7 协助并督促三美股份建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; 8 协助并督促三美股份建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; 9 协助并督促三美股份形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 10 针对三美股份的具体情况确定书面考试的内容, 并接受中国证监会及浙江证监局的监督 ; 11 对三美股份是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助三美股份开展首次公开发行股票的准备工作六辅导方式按照长江证券与三美股份签订的辅导协议, 长江证券主要采取组织自学进行集中授课与考试问题诊断与专业咨询中介机构协调会经验交流会等方式进行辅导七分阶段的辅导计划和实施方案 3

8 长江证券拟将本次辅导分为三个阶段, 有重点有针对性的实施辅导计划为了保证本次辅导工作顺利实施, 长江证券将根据实际情况对辅导方案进行必要的调整, 以保证辅导的质量 ( 一 ) 第一阶段 : 充分调查汇总问题 1 通过核查公司设立过程中的有关文件和材料, 促使公司设立改制重组资产评估资本验证达到合法性和有效性的要求 2 通过核查公司历次董事会股东会/ 股东大会监事会的有关决议以及其他有关材料, 完善公司的历史演变过程, 使其股权设置和转让增资扩股资产评估和资本验证合法有效 3 通过调查公司业务资产人员财务机构情况, 督促其独立完整规范, 突出其主营业务, 并形成核心竞争力 4 通过调查公司的产供销运行情况, 督促产供销系统独立完整, 避免同业竞争, 减少并规范关联交易 5 协助公司董事会对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证, 确保项目具有良好的经济效益符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景, 切实对广大投资者负责 6 通过核查公司的商标专利土地及房屋等法律权属证明文件, 将应归入股份公司的相关法律权属及时转移到股份公司 7 确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争, 要求相关方出具避免同业竞争的承诺函 ; 同时, 针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范, 按照公平公正和公开的原则, 与相关方签署相关协议 8 健全公司相关的财务管理体系, 完善内控制度内部决策制度和激励制度, 并使其得到切实有效的执行, 杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为 9 规范公司法人治理结构, 明确股东大会董事会监事会及其高级管理人员的责权范围和义务, 使公司规范运作 4

9 10 根据公司所处行业状况, 结合公司自身的优势和特点, 协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划 ( 二 ) 第二阶段 : 集中学习和培训问题整改本阶段长江证券将会同其他中介机构对三美股份可能存在的不规范问题按照拟定的整改方案提出整改意见, 并督促三美股份按照整改方案尽快解决相关问题此外长江证券将会同其他中介机构对三美股份进行集中授课, 授课内容主要包括内部控制制度公司治理信息披露专题发行上市程序与审核要点财务会计等 ( 三 ) 第三阶段 : 辅导总结考核评估本阶段, 长江证券将会同其他中介机构就前期已发现问题的解决情况进行核查, 组织辅导考试, 辅导对象对辅导机构出具评价意见, 辅导机构完善辅导工作底稿, 制作辅导工作总结材料, 就三美股份首次公开发行股票做出统一安排八其他辅导安排 1 双方签署辅导协议, 严格履行各自职责, 按照辅导计划和实施方案有步骤有计划地组织进行辅导工作 2 长江证券将结合辅导工作的实际进展, 针对通过各种渠道了解的问题, 提出整改建议同时辅导人员将会同三美股份相关人员认真研究整改方案, 调整和完善辅导计划和实施方案, 跟踪督促三美股份完成整改对未能妥善解决的问题, 将在辅导工作中期进展材料中说明 3 长江证券将于辅导期内对接受辅导的人员进行一次书面考试, 并接受监管部门的监督和抽查 4 长江证券辅导人员在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总, 建立辅导工作底稿, 存档备查 ( 以下无正文 ) 5

10 ( 此页无正文, 为长江证券承销保荐有公司关于浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案之签字盖章页 ) 辅导人员签字 : 王海涛何君光张海峰徐中华法定代表人签字 : 6

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公司实际控制人为赵轶赵轶, 男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权, 最近三年任公司董事长兼总经理赵轶目前持有公司 2, 万股股份, 持股比例为 38.59%; 此外, 赵轶之配偶徐昕通过持有杭州长川投资管理合伙企业 ( 有限合伙

公司实际控制人为赵轶赵轶, 男, 中国国籍, 身份证号码 : ******, 无境外永久居留权, 最近三年任公司董事长兼总经理赵轶目前持有公司 2, 万股股份, 持股比例为 38.59%; 此外, 赵轶之配偶徐昕通过持有杭州长川投资管理合伙企业 ( 有限合伙杭州长川科技股份有限公司基本情况介绍一发行人名称住所注册资本法定代表人公司名称 : 杭州长川科技股份有限公司住所 : 杭州市滨江区滨安路 1197 号 6 幢 420 室注册资本 :5,714.40 万元法定代表人 : 赵轶二发行人经营范围目前从事的主营业务情况 ( 一 ) 经营范围生产集成电路测试机分选机服务 : 半导体设备光机电一体化技术计算机软件的技术开发技术服务