( 三 ) 接受辅导的人员 1 董事监事高级管理人员的换届选举及聘任前的接受辅导人员 2017 年 9 月 15 日年 11 月 12 日, 接受辅导人员为豪恩声学的全体董事监事高级管理人员和持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东 ( 或其法定代表人 ), 具体人员如下 :

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坛峡何
5 years ago
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1 民生证券股份有限公司关于深圳市豪恩声学股份有限公司首次公开发行并上市第一期辅导工作进展报告中国证券监督管理委员会深圳监管局 : 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证券发行上市保荐业务管理办法的规定, 以及民生证券股份有限公司 ( 以下简称民生证券 ) 于 2017 年 9 月 15 日与深圳市豪恩声学股份有限公司 ( 以下简称豪恩声学或公司或辅导对象 ) 签署的深圳市豪恩声学股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议 ( 以下简称辅导协议 ), 民生证券作为豪恩声学首次公开发行股票的辅导机构, 就第一期辅导工作情况, 向贵局报告如下 : 一报告期内的主要辅导工作 ( 一 ) 辅导时间 2017 年 9 月 15 日, 民生证券与豪恩声学签订深圳市豪恩声学股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议, 并于 2017 年 9 月 20 日在中国证监会深圳监管局网站公示辅导备案材料豪恩声学的第一期辅导工作时间至 2017 年 12 月 15 日 ( 二 ) 保荐机构辅导人员组成及变动情况根据民生证券与辅导对象签订的辅导协议的规定, 民生证券组成豪恩声学辅导小组, 辅导人员 : 徐杰王嘉王凯姜涛肖晴王建玮, 辅导小组组长 : 徐杰以上人员均为民生证券正式员工, 拥有丰富的股票上市辅导发行承销及上市保荐的工作经历根据辅导实际情况, 增加姜涛为辅导人员, 除此之外其他辅导人员并无变动天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和国浩律师 ( 深圳 ) 事务所亦为本次辅导的专业机构, 配合民生证券为豪恩声学实施辅导工作上述情况符合相关要求

2 ( 三 ) 接受辅导的人员 1 董事监事高级管理人员的换届选举及聘任前的接受辅导人员 2017 年 9 月 15 日年 11 月 12 日, 接受辅导人员为豪恩声学的全体董事监事高级管理人员和持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东 ( 或其法定代表人 ), 具体人员如下 : 董事会监事会高级管理人员持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东董事长董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事总经理董事会秘书财务总监持股比例 60.34% 持股比例 19.04% 持股比例 10.03% 持股比例 6.41% 袁红平陈雷赖建嘉邓小亮夏乾海祝福冬朱彪林桂张颖钢周红广东省科技风险投资有限公司深圳贞盈投资咨询合伙企业 ( 有限合伙 ) 耿德先 2 董事监事高级管理人员的换届选举及聘任情况 2017 年 11 月 13 日, 发行人召开 2017 年职工代表大会, 大会选举朱彪为职工代表监事, 任期三年, 任期自 2017 年职工代表大会决议通过之日起计算 2017 年 11 月 13 日, 发行人召开了 2017 年第四次临时股东大会, 会议选举袁红平温志锋赖建嘉邓小亮夏乾海祝福冬为第四届董事会董事 ( 其中邓小亮夏乾海祝福冬为独立董事 ), 会议选举林桂张颖钢为第四届监事会监事, 上述董事监事任期三年, 任期自股东大会决议通过之日起计算

3 2017 年 11 月 13 日, 发行人召开了第四届董事会第一次会议, 会议选举为董事长并聘任其为总经理, 聘任袁红平温志锋为发行人副总经理, 聘任周红为发行人财务总监兼董事会秘书, 上述高级管理人员任期三年, 任期自董事会决议通过之日起计算 2017 年 11 月 13 日, 发行人召开了第四届监事会第一次会议, 会议选举朱彪为监事会主席, 任期三年, 任期自监事会决议通过之日起计算 3 董事监事高级管理人员的换届选举及聘任后的接受辅导人员 2017 年 11 月 13 日年 12 月 15 日, 接受辅导人员为豪恩声学的全体董事监事高级管理人员和持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东 ( 或其法定代表人 ), 具体人员如下 : 董事会监事会高级管理人员持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东 ( 四 ) 辅导工作内容董事长董事董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事总经理董事会秘书财务总监副总经理副总经理持股比例 60.34% 持股比例 19.04% 持股比例 10.03% 持股比例 6.41% 袁红平温志锋赖建嘉邓小亮夏乾海祝福冬朱彪林桂张颖钢周红袁红平温志锋广东省科技风险投资有限公司深圳贞盈投资咨询合伙企业 ( 有限合伙 ) 耿德先

4 本辅导期间, 辅导人员结合公司实际情况, 通过集中授课组织自学个别答疑集体研讨和问题整改等方式展开辅导工作辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合, 本期辅导计划执行情况良好本期主要辅导内容如下 : 民生证券会同天职国际会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和国浩律师 ( 深圳 ) 事务所对公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员持有公司 5% 以上股份的股东等辅导对象于 2017 年 11 月 29 日至 11 月 30 日进行了集中辅导授课授课内容主要为 : 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法解析 IPO 上市程序及最新发审动态新股发行体制介绍基于流程的内部控制 IPO 概述了解公司宪法公司章程, 三会的规范运作董监高的职责等以上培训授课使全体辅导对象对企业上市及上市辅导相关规定和要求有了更加明确的认识规范公司治理结构, 核查豪恩声学股东大会董事会监事会议事规则与运作是否符合公司法上市公司章程指引上市公司股东大会规则等相关法律法规的规定协助股份公司高级管理人员准确理解资产重组关联交易资产负债表日后事项债务重组对外投资非货币性交易或有事项依法及时纳税等对公司规范运作经营业绩和未来发展的重大影响建立健全股份公司信息披露制度, 帮助高级管理人员了解信息披露的法律责任, 财务人员和董事会办公室人员了解财务信息披露的内容和格式要求规范股份公司与控股股东和其他关联方的关系帮助股份公司财务人员准确掌握股份有限公司企业会计准则的新规定以及实务中的难点和重点调查公司主要关联方关联关系及关联交易, 核查公司关联交易决策制度, 规范股份公司与控股股东和其他关联方的关系

5 二辅导对象接受辅导的有关情况辅导对象豪恩声学于 2017 年 9 月 15 日至 2017 年 12 月 15 日接受第一期辅导, 豪恩声学全体董事监事高级管理人员和持股 5% 以上 ( 含 5%) 的股东 ( 或其法定代表人 ) 于 2017 年 11 月 29 日至 11 月 30 日接受了集中辅导培训辅导对象经第一期辅导后, 内部控制体系逐步完善, 公司治理水平不断提升, 增强了独立运营和持续发展的能力, 保证了豪恩声学进入证券市场的基本条件接受辅导的人员经辅导后, 初步了解了发行上市有关法律法规证券市场规范运作和信息披露的要求, 树立进入证券市场的诚信意识法制意识三辅导对象的主要问题及解决措施公司募集资金项目正处于设计和论证阶段, 暂未确定公司已积极配合研究机构及保荐机构对公司募投项目的投资额效益进行测算并对项目必要性及可行性进行论证公司拟于 2017 年 12 月底完成募集资金项目的设计, 并完成募集资金投资项目的可行性研究报告四对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论民生证券高度重视本次辅导工作, 专门配备经验丰富的辅导人员组成了辅导工作小组在本阶段 (2017 年 9 月 15 日至 2017 年 12 月 15 日 ) 辅导过程中, 民生证券以座谈集中学习出具备忘录等形式对豪恩声学接受辅导人员进行培训, 同时针对豪恩声学现阶段存在的问题提出了切实可行的整改方案并督促豪恩声学予以整改通过本期辅导, 豪恩声学进一步落实内部控制规范运作的要求, 增强了豪恩声学整体对资本市场的认识, 接受辅导人员更加全面理解了发行上市有关法律法规及证券市场规范运作的要求, 取得了良好的辅导效果辅导工作中, 辅导人员能认真贯彻相关法规, 执行辅导计划 ; 认真收集核查各类文件资料, 并汇总成册建立辅导工作底稿 ; 辅导期间充分与豪恩声学有关人员进行沟通, 了解豪恩声学情况本辅导期内, 辅导人员严格按照有关法律法规要求, 勤勉尽责, 诚实信用,

6 按照有关规定和辅导计划如期完成了各项辅导工作五下一阶段辅导工作重点民生证券对豪恩声学下一阶段的辅导工作计划于 2017 年 12 月中旬开始, 民生证券辅导人员将根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定, 按照已制定的辅导计划和实施方案, 认真开展对公司的辅导工作具体内容包括跟踪整改进度 ; 探讨股份公司业务发展目标和未来发展计划募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 完成公司董事监事高管人员的辅导考试, 作好辅导工作的全面回顾总结和辅导评估 ; 为首次公开发行股票申请文件的制作做准备工作等为保证本次辅导质量, 辅导小组会根据本次辅导的实际进展情况, 适时修改和补充辅导计划及实施方案针对通过各种渠道了解到的辅导对象的问题, 辅导小组将专门提出整改建议, 会同辅导对象认真研究整改方案, 跟踪督促完成整改对未能妥善解决的问题, 将在下一期进展报告中说明

7 ( 本页无正文, 为民生证券股份有限公司关于深圳市豪恩声学股份有限公司首次公开发行并上市第一期辅导工作进展报告的签章页 ) 辅导人员签字 : 徐杰王嘉王凯姜涛肖晴王建玮民生证券股份有限公司 2017 年月日

中泰证券股份有限公司东兴证券股份有限公司关于嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会安徽监管局 : 中泰证券股份有限公司 ( 以下简称中泰证券 ) 东兴证券股份有限公司( 以下简称东兴证券 ) 与嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司 ( 以下简称

中泰证券股份有限公司东兴证券股份有限公司关于嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会安徽监管局 : 中泰证券股份有限公司 ( 以下简称中泰证券 ) 东兴证券股份有限公司( 以下简称东兴证券 ) 与嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司 ( 以下简称中泰证券股份有限公司东兴证券股份有限公司关于嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会安徽监管局 : 中泰证券股份有限公司 ( 以下简称中泰证券 ) 东兴证券股份有限公司( 以下简称东兴证券 ) 与嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司 ( 以下简称嘉美股份发行人公司 ) 签订了嘉美食品包装 ( 滁州 ) 股份有限公司与东兴证券股份有限公司