浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍 ( 一 ) 发行人股权结构序号股东名称持股数量持股 ( 万股 ) 比例 1 盾安控股集团有限公司 ( 以下简称盾安集团 ) 45, % 2 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 以下简称秋枫投资 ) 8, %

Size: px

Start display at page:

Download "浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍 ( 一 ) 发行人股权结构序号股东名称持股数量持股 ( 万股 ) 比例 1 盾安控股集团有限公司 ( 以下简称盾安集团 ) 45, % 2 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 以下简称秋枫投资 ) 8, %"

悟馗洪
7 years ago
Views:

1 浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍一发行人基本情况公司名称 : 浙江盾安新能源股份有限公司 ( 以下简称盾安新能发行人或公司 ) 统一社会信用代码 : 公司注册地址 : 杭州市滨江区长河街道滨安路 1190 号 3 幢智汇领地科技园 A 区 A 楼 17 楼法定代表人 : 注册资本 : 成立日期 : 郭曙光 78, 万元 2011 年 4 月 22 日 (2015 年 12 月 23 日整体变更为股份有限公司 ) 经营范围 : 技术开发技术咨询技术服务成果转让 ; 新能源技术电力技术, 生物质发电技术风力发电技术, 光伏发电技术 ; 实业投资 ; 含下属分支机构经营范围 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 二发行人主营业务情况公司专业从事风电场光伏电站的投资建设运营及风力发电整机设备研发生产与销售, 现已在内蒙古新疆宁夏贵州甘肃云南山西等地设立了近二十家项目公司, 储备大量风光资源, 项目遍布全国 10 余省 ( 自治区 ), 初步完成产业布局截至 2015 年底公司累计装机容量 76 万千瓦, 其中风电装机容量 70 万千瓦, 光伏装机容量 6 万千瓦, 装机规模和资源储备在中国风电民营企业中位居前列三发行人股东情况 1

2 浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍 ( 一 ) 发行人股权结构序号股东名称持股数量持股 ( 万股 ) 比例 1 盾安控股集团有限公司 ( 以下简称盾安集团 ) 45, % 2 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 以下简称秋枫投资 ) 8, % 3 浙江舟山如山新能源投资合伙企业 ( 以下简称舟山如山 ) 7, % 4 浙江青鸟旅游投资集团有限公司 ( 以下简称青鸟旅游 ) 5, % 5 舟山新能股权投资合伙企业 2, % 6 傅红利 1, % 7 屠霞芳 1, % 8 宁波丰泉福能股权投资合伙企业 1, % 9 金国明 1, % 10 姚伟芳 1, % 11 舟山合众股权投资合伙企业 1, % 12 宁波复信创业投资合伙企业 % 13 宁波新锐浙商股权投资合伙企业 % 合计 78, % ( 二 ) 发行人实际控制人公司的实际控制人为姚新义, 直接或间接持有盾安新能 78.29% 的股份 1 实际控制人基本情况姚新义 :1964 年 11 月出生, 硕士学历, 高级经济师 ; 曾任浙江盾安三尚机电有限公司董事长, 浙江盾安人工环境股份有限公司董事长, 盾安控股集团有限公司总裁 ; 现任盾安控股集团有限公司董事长, 杭州新宏实业有限公司董事长, 浙江盾安实业有限公司董事长 2 实际控制人控制结构图 2

3 浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍姚新义 51% 盾安创投 30.6% 40% 59.24% 100% 盾安实业 LP (99%) GP (1%) 100% 如山投资 GP(0.0816%) 盾安集团 GP (35.62%) 青鸟旅游舟山如山舟山合众 58.31% 舟山新能 1.55% 2.60% 盾安新能 8.89% 6.94% ( 三 ) 发行人 5% 以上股东 1 盾安集团 (1) 基本信息公司名称 : 盾安控股集团有限公司公司注册号 : 注册地址 : 杭州市滨江区泰安路法定代表人 : 姚新义注册资本 : 成立日期 : 200,000 万元 1996 年 12 月 14 日经营范围 : 实业投资 ; 对集团内部的投资控股资产管理资本运作 ; 销售 : 中央空调主机及末端设备制冷配件炉具及热水器配件, 水暖阀门与管件家用电器环保仪器设备 ; 金属材料 ; 3

4 浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍货物进出口 ( 法律行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营 ); 批发零售 : 初级食用农产品 ( 除食品药品 ) 橡胶纺织原料及产品化纤制品化工原料及产品 ( 除化工危险品及易制化学品 ) 燃料油煤炭( 无储存 ) 矿产品; 经济信息咨询 ( 除商品中介 ) (2) 股权结构序号股东名称注册资本 ( 万元 ) 出资比例 1 姚新义 61, % 2 姚新泉 58, % 3 浙江盾安创业投资有限公司 80, % 合计 200, % 2 青鸟旅游 (1) 基本信息公司名称 : 浙江青鸟旅游投资集团有限公司公司注册号 : 注册地址 : 杭州市滨江区镇滨安路 1190 号法定代表人 : 姚新泉注册资本 : 成立日期 : 经营范围 : 5,180 万元 2002 年 10 月 15 日服务 ; 旅游投资旅游开发, 旅游设施租赁, 旅游产品开发与销售 (2) 股权结构序号股东名称注册资本 ( 万元 ) 出资比例 1 姚新义 3, % 2 姚新泉 2, % 合计 5, % 3 秋枫投资 (1) 基本信息公司名称 : 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 公司注册号 : 主要经营场 : 上城区复兴路 437 号 203 室 4

5 浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍执行事务合许玉婷伙人 : 成立日期 : 2015 年 8 月 27 日经营范围 : 服务 ; 投资管理, 投资咨询 ( 除证券期货 ) (2) 出资情况序号合伙人名称出资额 ( 万元 ) 合伙人性质 1 许玉婷 100 普通合伙人 2 杭州弘鹤投资合伙企业 30, 有限合伙人 3 浙江浙商转型升级母基金合伙 20, 有限合伙人企业合计 50, 舟山如山 (1) 基本信息公司名称 : 浙江舟山如山新能源投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 公司注册号 : 主要经营场 : 舟山市定海区临城街道翁山路 555 号大宗商品交易中心 6053 室执行事务合浙江如山投资管理有限公司 ( 委派代表 : 赵智勇 ) 伙人 : 成立日期 : 经营范围 : 2015 年 9 月 17 日创业投资 ; 股权投资 ; 投资管理, 投资咨询 (2) 出资情况序号合伙人名称出资额 ( 万元 ) 合伙人性质 1 浙江如山投资管理有限公司普通合伙人 2 浙江盾安实业有限公司 9, 有限合伙人合计 10,

8 国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案为了保证浙江盾安新能源股份有限公司 ( 以下简称盾安新能辅导对象 ) 严格遵守公司法证券法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则等法律法规, 建立规范的组织制度和运行机制, 促进公司转换经营机制, 提高公司质量, 盾安新能聘请国开证券有限责任公司 ( 以下简称国开证券辅导机构 ) 对其进行首次公开发行股票并上市的辅导工作根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引等相关法规的规定, 国开证券作为盾安新能的辅导机构, 拟订本辅导计划, 并将依本辅导计划及实施方案遵循诚实守信勤勉尽责突出重点责任明确的辅导原则组织各中介机构对盾安新能进行辅导工作一辅导目的和辅导工作原则辅导目的 : 1 督促辅导对象的全体董事监事经理副经理财务负责人董事会秘书以及持有辅导对象 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 )( 以下简称接受辅导的人员 ) 全面正确理解发行上市有关法律法规证券市场规范运作和信息披露的要求 ; 2 督促接受辅导的人员树立进入证券市场的诚信意识法制意识; 3 促进辅导对象建立规范的法人治理机构和独立完善的运行机制; 4 促进辅导对象形成独立运营和持续发展的能力; 1

9 国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案 5 促进辅导对象具备进入证券市场的基本条件 ; 6 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务辅导工作原则 : 1 勤勉尽责辅导机构应按照有关法律法规和规则的要求, 履行职责, 做好辅导工作 2 诚实信用辅导机构和辅导对象均应客观真实地反映辅导过程中的问题, 健全有关记录, 保证所有辅导资料的真实准确和完整 3 突出重点, 积极创新国开证券根据辅导对象的具体情况, 有针对性地进行重点辅导, 鼓励结合情况有所创新 4 责任明确, 风险自担辅导机构与辅导对象应自行承担相关风险二辅导时间辅导时间初步定为自盾安新能与国开证券签定辅导协议之日起 3 个月具体辅导时间还将根据中国证监会浙江监管局的要求以及盾安新能的实际情况作必要的调整三辅导内容对盾安新能的进行辅导的主要内容包括 : 1 督促辅导对象对公司董事( 包括独立董事 ) 监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 进行公司法证券法证券发行上市保荐业务管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关法律法规的培训, 使其理解发行上市有关法律法规和政策, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 ; 2 督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构, 促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识 ; 3 核查辅导对象在公司设立改制重组股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证等方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符 2

10 合有关规定 ; 国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案 4 督促辅导对象实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; 5 核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标专利土地房屋等资产的法律权属问题 ; 6 督促辅导对象规范与控股股东及其他关联方的关系 ; 7 督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; 8 督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; 9 督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 10 针对辅导对象的具体情况确定书面考试的内容, 并接受中国证监会及其派出机构的监督 ; 11 对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作 ; 12 由辅导机构和辅导对象根据法律法规和政策协商确定的其他内容为做好辅导工作, 国开证券编制有专门的辅导讲稿, 也将在辅导工作中为辅导对象提供配合辅导内容和形式的其他材料四辅导方式根据辅导内容可采用组织自学与讨论集中授课与考试问题诊断与专业咨询中介机构协调会经验 ( 考察 ) 交流和案例分析等多种形式五辅导机构及辅导工作人员的组成情况 1 辅导机构盾安新能聘请国开证券北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和北京市竞天公诚律师事务所作为本次辅导工作的辅导机构 2 辅导工作人员组成 3

11 国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案 (1) 国开证券国开证券对盾安新能的辅导工作组成了专门的辅导工作小组, 将派遣 5 名固定人员组成辅导工作小组辅导人员为刘新军高楠徐炜李科俞盛琳, 辅导人员具备有关法律会计等必备的专业知识和技能, 有较强的敬业精神 (2) 其他辅导人员盾安新能已聘用的北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和北京市竞天公诚律师事务所的执业人员将在国开证券的协调下参与辅导工作国开证券也可根据需要经辅导对象同意另行聘请执业会计师律师等参与辅导六接受辅导的人员 1 盾安新能全体董事( 包括独立董事 ) 监事; 2 盾安新能总经理副总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员; 3 持有盾安新能 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ); 4 浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员七分阶段的辅导计划和实施方案本次辅导期自辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料后, 派出机构进行备案登记之日起, 至辅导机构认为达到辅导目的, 并获得派出机构出具的监管报告之日结束本次辅导分为两个阶段, 每阶段围绕核心内容进行辅导辅导阶段核心辅导内容辅导目的第一阶段 1. 证券发行上市保荐业务管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法等相关法律法规 ; 2. 企业会计制度企业会计准则及相关会计制度 1. 使被辅导人员了解辅导的内容和意义企业和辅导机构的责任和义务, 了解首次公开发行股票的具体要求, 对发行人和保荐机构保荐代表人应承担的责任有明确的认识 ; 2. 使被辅导人员 ( 包括相关财务人员 ) 能准确理解新的会计制度和具体会计准则, 并能有效实施, 规范各项财务会计制度保证会计报表的真实性完整性 4

12 国开证券有限责任公司关于浙江盾安新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导机构工作计划及实施方案辅导阶段第二阶段核心辅导内容 1. 公司法证券法上市公司章程指引上市公司股东大会规则深圳证券交易所创业板股票上市规则等相关法律法规 ; 2. 招股说明书以及首次公开发行股票并上市申请文件等申报材料的准则要求 ; 3. 募集资金专题辅导目的 1. 使被辅导人员对股票上市和上市后必须履行的信息披露义务以及公司行为规范的法律要求有全面的了解, 确实按照公司章程履行自己的权利和义务, 完善和规范公司的法人治理结构对公司规范运作的重要影响 ; 2. 使被辅导人员了解公司必须披露的有关内容, 为发行上市做好前期准备工作 ; 3. 了解募集资金的管理使用变更投向的相关法规以及需要履行的法定程序八其他辅导安排 1 双方签署辅导协议, 严格履行各自职责按辅导计划和实施方案有步骤有计划地组织进行辅导工作 ; 2 国开证券将结合辅导工作的实际进展, 针对通过各种渠道了解的问题, 提出整改建议同时辅导人员将会同盾安新能有关人员认真研究整改方案, 调整和完善辅导方案和计划, 跟踪督促盾安新能完成整改对未能妥善解决的问题, 将在备案报告中说明 ; 3 国开证券辅导人员在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总, 建立辅导工作底稿, 存档备查 ; 4 自中国证监会浙江证监局对本次辅导工作进行备案登记之日起的辅导期内, 按期由盾安新能协助国开证券向浙江证监局报送辅导工作备案报告辅导期满后, 国开证券将向浙江证监局报送辅导工作总结报告, 提出辅导评估申请 5

杭州平治信息技术股份有限公司

杭州平治信息技术股份有限公司浙江日风电气股份有限公司情况介绍一发行人名称住所注册资本法定代表人公司名称 : 浙江日风电气股份有限公司公司注册地址 : 杭州余杭区仓前镇街道龙潭路 26 号 1 幢 2 幢公司办公地址 : 杭州余杭区仓前镇街道龙潭路 26 号 1 幢 2 幢公司注册资本 :10,618 万元法定代表人 : 卢钢设立时间 :2008 年 7 月 9 日整体变更时间 :2015 年 8 月 7 日二

浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍 ( 一 ) 发行人股权结构 序号 股东名称 持股数量持股 ( 万股 ) 比例 1 盾安控股集团有限公司 ( 以下简称 盾安集团 ) 45, % 2 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 以下简称 秋枫投资 ) 8, %

浙江盾安新能源股份有限公司情况介绍 ( 一 ) 发行人股权结构序号股东名称持股数量持股 ( 万股 ) 比例 1 盾安控股集团有限公司 ( 以下简称盾安集团 ) 45, % 2 杭州秋枫投资管理合伙企业 ( 以下简称秋枫投资 ) 8, %