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1 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结材料辅导机构二零一六年六月

2 国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结材料目录一国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导验收申请报告二国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告三浙江维康药业股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价四国信证券股份有限公司对浙江维康药业股份有限公司配合辅导工作开展的评价五天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于浙江维康药业股份有限公司上市辅导工作的评价意见六浙江天册律师事务所关于浙江维康药业股份有限公司上市辅导工作的评价意见七浙江维康药业股份有限公司关于对中介机构所提供资料真实性准确性完整性及时性的承诺八国信证券股份有限公司关于对浙江维康药业股份有限公司辅导出具的承诺

3 一国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导验收申请报告

4 国信投行号国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票辅导工作进行评估验收的申请报告中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 浙江维康药业股份有限公司 ( 以下简称公司发行人或维康药业 ) 计划首次公开发行股票并在创业板上市 2015 年 9 月, 国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 与维 1

5 康药业签订了浙江维康药业股份有限公司与国信证券股份有限公司签订的浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议 ( 以下简称辅导协议 ), 国信证券接受委托, 担任维康药业首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构, 对其进行股票发行并上市前的辅导 2015 年 9 月, 维康药业在贵局进行辅导备案登记, 国信证券结合维康药业的实际情况对其开展了第一期辅导工作, 并于 2016 年 1 月向贵局报送了维康药业第一期辅导工作备案报告在贵局的指导下, 国信证券已严格依照辅导计划完成辅导工作, 因此, 特向贵局申请对维康药业的辅导工作进行评估验收现将有关情况报告如下 : 一维康药业设立 2015 年 2 月 5 日, 浙江维康药业有限公司股东会决议 : 同意维康有限以截至 2015 年 1 月 31 日为审计评估基准日整体变更设立股份公司 2015 年 3 月 18 日, 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具编号为天健审号审计报告, 截至 2015 年 1 月 31 日, 维康有限经审计净资产为 9, 万元 2015 年 3 月 21 日, 维康有限股东会决议 : 确认了天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的天健审号审计报告 ; 并审议通过了折股方案, 浙江维康药业有限公司截至 2

6 2015 年 1 月 31 日经审计的净资产 9, 万元, 将该净资产中 6,000 万元按股东出资比例折合股份有限公司注册资本, 每股面值 1 元, 共计 6,000 万股, 折股溢价 3, 万元计入资本公积 2015 年 3 月 23 日, 天健事务所出具天健验 [2015]63 号验资报告, 截至 2015 年 3 月 22 日, 浙江维康药业股份有限公司 ( 筹 ) 已收到全体出资者所拥有的截至 2015 年 1 月 31 日止经审计的净资产 9, 万元, 折合股本 6,000 万股, 超过部分计入资本公积浙江维康药业股份有限公司于 2015 年 3 月 30 日在丽水市工商行政管理局办理完成工商登记, 并取得注册号为的企业法人营业执照浙江维康药业股份有限公司设立时, 其股本结构如下 : 序号股东姓名持股数 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 刘忠良 4, 刘忠姣丽水顺泽投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 何仁财卢卫芳刘根才戴德雄孔晓霞

7 合计 6, 二股份公司设立以后, 维康药业股权结构变动情况 2015 年 12 月 11 日, 维康药业 2015 年第二次临时股东大会决议, 公司增资万元至 6, 万元, 新增出资由公司财务总监兼董事会秘书谢立恒以货币缴纳, 增资价格为 1:5.47, 溢价部分万元计入资本公积序号本次增资前后, 公司的股权结构如下 : 股东名称增资前增资后出资额 ( 万元 ) 比例 (%) 出资额 ( 万元 ) 比例 (%) 1 刘忠良 4, , 刘忠姣丽水顺泽投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 何仁财卢卫芳刘根才戴德雄孔晓霞谢立恒合计 6, , 年 12 月 15 日, 维康药业在丽水市工商行政管理局完成了本次变更的工商登记截至本确认意见签署日, 维康药业的上述股权结构未发生变 4

8 化三维康药业规范运作情况 ( 一 ) 独立营运能力 1 资产完整性发行人由维康有限整体变更设立, 维康有限的业务资产机构及相关债权债务均已整体进入发行人发行人合法拥有与其经营相关的资产专利非专利技术的所有权或使用权, 具有独立的资产采购和服务推广网络发行人与股东之间的资产产权界定清晰, 经营场所独立, 不存在发行人以资产为其股东提供担保的情形, 发行人对所有资产拥有完整的控制支配权 2 人员独立性发行人的董事监事总经理及其他高级管理人员, 均以合法程序选举或聘任, 不存在控股股东超越发行人股东大会和董事会作出人事任免决定的情况发行人的总经理副总经理财务总监董事会秘书等高级管理人员均专职在发行人工作并领取薪酬, 不存在在实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事监事以外其他职务的情形 ; 发行人的财务人员不存在在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情况 3 财务独立性 5

9 发行人设有独立的财务部门, 并已按中华人民共和国会计法等有关法律法规的要求建立了独立的财务核算体系, 能够独立地作出财务决策, 具有规范的财务会计制度和对子公司的管理制度发行人独立在银行开立账户, 不存在与控股股东实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形发行人作为独立的纳税人, 依法独立进行纳税申报并履行纳税义务 4 机构独立性发行人设有股东大会董事会监事会及总经理负责的管理层等机构, 相关机构及人员能够依法行使经营管理职权发行人建立了较为完善的组织机构, 拥有完整的业务系统及配套部门, 各部门已构成一个有机整体, 法人治理结构完善发行人与控股股东实际控制人及其控制的其他企业之间不存在混合经营合署办公的情况控股股东实际控制人及其控制的其他企业及其职能部门与发行人各职能部门之间不存在上下级关系, 不存在控股股东实际控制人及其控制的其他企业干预发行人经营活动的情况 5 业务独立性发行人主要从事现代中药及西药的研发生产和销售, 拥有独立的业务体系, 与控股股东实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争发行人的实际控制人刘忠良已向发行人出具关于避免同业 6

10 竞争的承诺书综上所述, 发行人在资产人员财务机构业务方面与控股股东实际控制人及其控制的其他企业相互独立, 拥有独立完整的资产结构和业务系统, 具有独立面向市场的经营能力 ( 二 ) 法人治理结构公司建立了由股东大会董事会监事会组成的治理结构, 三者与总经理共同构建了分工明确相互配合相互制衡的运行机制根据公司法的规定, 并参照上市公司的要求, 公司董事会监事会和股东大会逐步建立了一系列规章制度, 明确了股东大会董事会监事会及管理层之间的权责范围和工作程序通过对上述规章制度的制定和执行, 公司逐步建立健全了符合上市要求的能够保证中小股东充分行使权利的公司治理结构公司自设立以来的历次股东大会董事会和监事会均依照公司法和公司章程的规定进行, 公司具有比较完善的法人治理结构 ( 三 ) 关联交易为规范关联交易, 公司在公司章程中规定了有关关联交易的决策程序, 并制定了关联交易决策制度等内部控制制度, 有效地保证了关联交易程序合规价格公允, 不损害公司及公司股东的利益 7

11 ( 四 ) 同业竞争公司自设立以来, 一直从事现代中药及西药的研发生产和销售, 除公司外, 公司控股股东实际控制人虽然投资了其他公司, 但均非与公司相同或类似的业务, 故控股股东实际控制人未以直接或间接的方式从事与公司相同或相似业务, 与公司不存在同业竞争公司控股股东实际控制人出具了关于避免同业竞争的承诺书四维康药业辅导情况自公司进入辅导期以来, 国信证券依据中国证监会的有关规定, 结合相关法律法规和规章, 以及上市公司的必备条件, 针对公司的具体情况和实际需求认真地对其进行了规范化辅导, 主要完成了以下几方面的工作 : 1 会同其它中介机构, 对公司的董事监事高级管理人员持有 5% 以上股份的股东代表进行了全面的法规知识培训, 使公司相关人员理解了有关发行上市的法律法规及作为公众公司在规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 2 督促公司按照有关规定建立了符合现代企业制度要求的公司治理结构, 增强了公司的董事监事和高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东或股东代表的法制观念和诚信意识 3 核查了公司在设立改制重组股权设置资产评估 8

12 资本验证等方面的合法性有效性 4 督促公司实现独立运营, 使公司做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出 5 核查了公司土地商标专利等的法律权属 6 督促公司规范了与实际控制人及其控制的其他企业主要股东及其他关联方的关联关系 7 督促公司建立和完善了规范的内部决策和控制制度, 形成了有效的财务内部约束和控制等制度 8 督促公司建立健全了公司财务会计管理体系 9 采取灵活有效的辅导方式进行辅导, 包括进行集中授课自学召开座谈会和中介机构协调会专业咨询案例分析等五国信证券对辅导工作的意见在辅导期内, 国信证券本着勤勉尽责诚实信用突出重点责任明确风险自担的原则, 依据中国证监会公布的相关法律法规, 会同其它中介机构, 对公司的董事监事高级管理人员持有 5% 以上股份的股东代表进行了全面的发行上市法规知识培训, 增强了上述人员法制观念和诚信意识 ; 督促公司实现独立运营, 使公司做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出 ; 督促公司建立了符合现代企业制度要求的公司治理结构 ; 督促公司规范了与实际控制人及其控制的其他企业主要股东及其他关联方的关联关系及关联交易, 并制定了相应的关联交 9

13 易制度 ; 督促公司建立和完善了规范的内部决策和控制制度, 形成了有效的财务管理内部约束和控制体系国信证券认为, 公司设立后, 经过辅导和逐步规范, 目前公司运作已较为规范, 业务发展前景良好, 符合公司法证券法等有关法律法规对于拟发行上市公司的各项要求特此申请对公司的辅导工作进行评估验收 ( 以下无正文 ) 10

15 二国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告

16 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法和浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引 ( 试行 ) 的有关规定, 国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 与浙江维康药业股份有限公司 ( 以下简称维康药业公司 ) 签订了浙江维康药业股份有限公司与国信证券股份有限公司签订的浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议 ( 以下简称辅导协议 ), 国信证券接受委托, 担任维康药业首次公开发行股票并上市的辅导机构, 对其进行股票发行并上市前的辅导 2015 年 9 月, 维康药业在贵局进行辅导备案登记 ; 国信证券结合维康药业的实际情况对其开展了第一期辅导工作, 并于 2016 年 1 月向贵局报送了维康药业第一期辅导工作备案报告目前, 辅导工作已经完成, 现将辅导的有关情况报告如下 : 一辅导时间维康药业接受辅导的时间为 2015 年 9 月至 2016 年 5 月二辅导机构及辅导工作小组的组成情况根据国信证券与维康药业签订的辅导协议及制定的辅导计划,2015 年 9 月国信证券派出钟德颂先生任绍忠先生张毅先生陈杰先生等 4 位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导, 其中钟德颂为辅导小组组长上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作, 符合中国证券监督管理委员会的有关规定参与本次辅导工作的辅导人员情况如下 : 钟德颂先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部业务总监, 保荐代表人 1

17 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告注册会计师 ( 非执业 ) 注册税务师律师, 工商管理硕士 2006 年开始从事投资银行工作, 先后参与或负责华芳纺织 (600273) 三花股份(002050) 非公开发行收购资产项目, 老板电器 (002508) 健盛集团(603558) 恒锋工具 (300488) 浙江洁美电子科技股份有限公司杭州园林设计院股份有限公司首发及万安科技 (002590) 非公开发行等项目, 担任恒锋工具 (300488) 首发项目和万安科技 (002590) 非公开发行项目保荐代表人任绍忠先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部业务总监, 保荐代表人注册会计师 ( 非执业 ), 理学硕士 2007 年开始从事投资银行工作, 先后参与或负责久立特材 (002318) 中瑞思创 (300078) 桐昆股份 (601233) 万安科技 (002590) 初灵信息(300250) 金磊股份(002624) 中威电子(300270) 杭叉集团股份有限公司首发浙江洁美电子科技股份有限公司首发等项目, 担任大华股份 (002236)2013 年非公开发行项目保荐代表人陈杰先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部经理, 注册会计师 ( 非执业 ), 理学博士 2011 年开始从事投资银行工作, 先后参与华铁科技 (603300) 恒锋工具 (300488) 首发等项目张毅先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部高级经理, 本科学历 2008 年开始从事投资银行工作, 先后参与桐昆股份 (601233) 金磊股份 (002624) 思美传媒(002712) 新澳股份(603889) 杭叉集团股份有限公司浙江洁美电子科技股份有限公司等多家企业的改制辅导及首发上市工作三接受辅导的人员在辅导过程中, 接受辅导的人员包括发行人控股股东实际控制人董事监事高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东单位法定代表人具体情况如下 : ( 一 ) 董事会成员名单 : 董事会刘忠良卢卫芳刘根才董事长副董事长董事 2

18 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告谢立恒蔡宝昌汪建峰朱建董事独立董事独立董事独立董事 ( 二 ) 监事会成员名单 : 监事会叶萍俞晓红沈彩虹监事监事监事会主席职工代表监事 ( 三 ) 高级管理人员名单 : 高级管理人员刘根才谢立恒戴德雄林海波列建乐孔晓霞总经理财务总监副总经理研发副总经理生产副总经理销售副总经理行政副总经理 ( 四 ) 持股 5% 以上的股东 / 股东单位授权代表 : 股东名称持股比例 (%) 委派人员丽水顺泽投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 5.45 刘忠良四辅导内容本辅导期内, 辅导人员结合公司实际情况, 通过集中授课专门会议座谈组织辅导对象自学讨论等多种方式展开辅导工作辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合, 本辅导期内计划执行情况良好主要辅导内容如下 : 1 组织学习公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程证券发行上市保荐业务管理办法企业内部控制基本规范授权管理制度深圳证券交易所股票上市规则上市公司信息披露管理办法等基本法律制度 3

19 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告 2 组织学习为他人担保专题培训, 使各相关人员了解公司为他人担保的有关规定对上市公司规范运作和信息披露进行讲解, 对规范运作违规案例进行分析 3 确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争, 要求相关方出具关于避免同业竞争的承诺书, 同时, 针对公司总经理在控股股东处兼任经理一职进行规范, 协助并督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系 4 结合有关案例分析, 与公司董事监事及其他高级管理人员交流相关上市公司运作过程中出现的问题, 避免公司再发生类似的事件 5 结合公司尽职调查情况, 国信证券和天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 针对公司规范和提高内部控制管理进行讲解, 包括收入确认销售结算内部管理企业融资等事项, 增强公司管理层建立健全内部控制规范的意识和责任, 健全公司的财务管理体系, 进一步完善内部控制制度内部决策制度和激励制度, 并使其得到切实有效的执行, 杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为 6 学习最新的证券市场动态及新股发行改革等方面的资料, 引导辅导对象持续关注证券市场动态 7 对维康药业是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助维康药业开展首次公开发行股票的准备工作五辅导方式根据国信证券与维康药业签订的辅导协议, 国信证券主要采取集中授课专门会议座谈组织辅导对象自学讨论等方式进行辅导, 其中, 集中授课次数不少于 1 次六辅导计划及实施方案的执行情况根据辅导工作计划及实施方案的要求, 国信证券天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和浙江天册律师事务所辅导人员结合公司实际情况, 通过集中授课专门会议座谈组织辅导对象自学讨论等多种方式开展辅导工作 ; 将最新的 4

20 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告证券市场动态及新股发行改革等方面的学习资料, 分发给各辅导对象自学, 引导辅导对象持续关注证券市场动态通过本次辅导, 使公司及全体辅导对象对股票发行的最新要求形成了明确的认识, 理解了公司成为公众公司后所要承担的责任和义务七辅导机构对公司存在的相关问题进行的核查过程及辅导效果 1 进一步完善内部控制体系核查过程 : 辅导小组审阅了公司内部控制相关制度, 通过与业务员沟通, 了解公司业务关键环节的内部控制流程, 通过与天健会计师天册律师公司相关人员进行沟通, 查阅公司会计资料, 了解公司财务管理制度的建设与落实情况, 了解公司重要会计政策及其具体执行情况, 对公司终于客户及供应商重要合同凭证等资料进行了核查辅导效果 : 公司进入辅导期后, 已逐步建立了一套较为完善的内部控制制度公司根据最新的法律法规及证监会交易所的有关规定, 完善了相关内部控制制度, 通过集中授课发放学习资料等方式, 加强辅导对象全面了解相关制度, 深入领会作为上市公司所应承担的责任, 督促公司在日常运营中贯彻执行相关内控制度 2 公司对外担保的核查核查过程 : 辅导小组审阅了公司的审计报告, 并利用金融业统一征信平台, 调取了公司的企业信用报告 ( 银行版 ), 发现公司在报告期初公司曾发生两笔对外担保, 通过对担保合同担保对象的基本情况履约能力等进行了核查辅导效果 : 公司进入辅导期后, 已对上述担保全额计提了预计负债, 逐步建立健全对外担保制度发行人的公司章程已经明确规定了对外担保在审批权限审批程 5

21 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告序方面的一般原则除此之外, 公司股东大会审议通过对外担保管理制度, 详细规定公司对外担保的权限及程序通过整改, 公司对外担保问题已妥善解决, 并已完善了对外担保管理制度并加强执行八辅导机构对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估整个辅导过程中, 国信证券以及辅导小组成员, 遵循证券行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽责的精神, 根据辅导工作计划及实施方案的要求, 严格按照公司法证券法以及其他法律法规和规章的规定, 针对维康药业的自身特点和存在的问题, 对维康药业及全体辅导对象实施辅导通过辅导, 辅导机构和辅导人员对维康药业存在的问题提出了切实可行的整改建议, 在维康药业的积极配合下, 顺利完成了整改和规范运作, 辅导工作达到了预期的效果 ( 以下无正文 ) 6

22 浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告本页无正文, 为国信证券股份有限公司关于浙江维康药业股份有限公司辅导工作总结报告之签署页辅导人员签名 : 钟德颂任绍忠陈杰张毅法定代表人授权代表 : 王东晖国信证券股份有限公司年月日 7

23 三浙江维康药业股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价

24 浙江维康药业股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 浙江维康药业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 自 2015 年 9 月在贵局进行辅导备案登记以来, 国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券或辅导机构 ) 作为公司的辅导机构, 根据中国证监会的有关规定, 按照辅导协议辅导计划及实施方案, 结合公司的实际情况, 对公司控股股东实际控制人和持有公司 5% 以上股份的股东, 以及公司董事监事和高级管理人员进行了辅导迄今辅导工作已圆满结束国信证券辅导工作小组已按照有关法律法规和计划的要求, 勤勉尽责地履行了辅导职责, 辅导工作符合公司的具体情况通过辅导, 辅导对象基本掌握了进入证券市场必备的法律法规等相关知识, 知悉上市公司及相关人员的法定义务和责任公司认为国信证券及其指派的辅导人员较好地完成了其辅导任务和计划, 达到了预定辅导目标浙江维康药业股份有限公司年月日

25 四国信证券股份有限公司对浙江维康药业股份有限公司配合辅导工作开展的评价

26 国信证券股份有限公司对浙江维康药业股份有限公司配合辅导工作开展的评价中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 自与浙江维康药业股份有限公司 ( 以下简称维康药业 ) 签订辅导协议并于 2015 年 9 月在贵局进行辅导备案登记以来, 已按照中国证监会和中国证监会浙江监管局的有关规定对维康药业董事监事高级管理人员以及持有维康药业 5% 以上股份的股东等辅导对象进行了辅导, 迄今辅导工作已圆满完成国信证券认为 : 维康药业以及接受辅导的人员在辅导期内, 能够按照辅导协议辅导方案和实施计划的要求积极配合和支持相关辅导工作, 及时落实并解决辅导机构提出的问题和整改建议 ; 对安排的集中授课, 能够组织相关人员积极参与讨论, 综上, 维康药业能够按照规定积极参与配合辅导工作国信证券股份有限公司年月日

27 五天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于浙江维康药业股份有限公司上市辅导工作的评价意见

30 六浙江天册律师事务所关于浙江维康药业股份有限公司上市辅导工作的评价意见

32 七浙江维康药业股份有限公司关于对中介机构所提供资料真实性准确性完整性及时性的承诺

33 浙江维康药业股份有限公司关于对中介机构所提供资料真实性准确性完整性及时性的承诺本公司作为信息披露第一责任人, 已及时向中介机构提供真实准确完整的财务会计资料和其他资料, 全面配合中介机构开展辅导工作本公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员已对向中介机构提供的财务会计资料和其他资料做了核查, 确认其不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性及时性承担个别和连带法律责任 ( 以下无正文 )

38 八国信证券股份有限公司关于对浙江维康药业股份有限公司辅导出具的承诺

注册会计师注册税务师律师 2006 年开始从事投资银行工作, 先后参与或负责华芳纺织股份有限公司非公开发行浙江三花股份有限公司非公开发行股票收购资产杭州老板电器股份有限公司首发恒锋工具股份有限公司首发等项目任绍忠先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部业务总监, 保荐代表人注册会计师

注册会计师注册税务师律师 2006 年开始从事投资银行工作, 先后参与或负责华芳纺织股份有限公司非公开发行浙江三花股份有限公司非公开发行股票收购资产杭州老板电器股份有限公司首发恒锋工具股份有限公司首发等项目任绍忠先生 : 国信证券投资银行事业部业务十五部业务总监, 保荐代表人注册会计师国信证券股份有限公司关于浙江洁美电子科技股份有限公司第一期辅导工作备案报告中国证券监督管理委员会浙江监管局 : 根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法首次公开发行股票并上市管理办法等有关法律法规的规定, 按照国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券 ) 制定并向贵局备案的国信证券股份有限公司关于浙江洁美电子科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导计划及实施方案