固辅导工作的效果, 达到以辅导督促公司完善法人治理结构 规范运作的目的 辅导期内, 本公司辅导小组共安排了 6 次约 30 个小时的集中授课, 分别由辅导小组成员 律师 会计师主讲 授课内容包括 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 首次公开
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1 中信建投证券股份有限公司关于 上海数据港股份有限公司首次公开发行股票并上市 之辅导备案总结报告 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 首次公开发行股票并上市管理办法 证券发行上市保荐业务管理办法 等相关规定, 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投 辅导机构 或 本公司 ) 与上海数据港股份有限公司 ( 以下简称 数据港 辅导对象 或 公司 ) 签订了 辅导协议, 并于 2014 年 6 月 4 日向中国证监会上海监管局 ( 以下简称 上海证监局 ) 进行了辅导备案登记 中信建投成立了数据港首次公开发行股票项目辅导小组, 并按照 辅导计划 的内容组织安排了对数据港的辅导工作 截至目前, 辅导工作如期完成并取得了预期效果, 现将辅导工作的具体情况总结如下 : 一 辅导过程 ( 一 ) 辅导经过描述 本公司对数据港的辅导工作自 2014 年 6 月 4 日开始, 至 2014 年 10 月 31 日结束, 辅导持续时间近 5 个月 按照 辅导协议 与 辅导计划 的内容, 本公司辅导小组对数据港进行了详尽 深入的尽职调查, 并结合公司特点, 制定了相应的具体辅导工作安排, 以保证辅导工作的效率和效果 在辅导开始之初, 本公司辅导小组与数据港有关人员就辅导内容以及公司目前存在的问题进行了充分沟通, 有针对性地确定辅导工作的重点, 做到有的放矢 本公司辅导小组根据需要查阅了公司治理文件及有关会议记录, 及时准确地掌握公司的第一手资料, 并通过正式或非正式的交流, 了解辅导工作的效果, 及时反馈对辅导工作的意见, 并对之后的工作提前做出调整和安排 在辅导过程中, 本公司辅导人员通过组织辅导对象进行笔试考核, 检验和巩
2 固辅导工作的效果, 达到以辅导督促公司完善法人治理结构 规范运作的目的 辅导期内, 本公司辅导小组共安排了 6 次约 30 个小时的集中授课, 分别由辅导小组成员 律师 会计师主讲 授课内容包括 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 首次公开发行并上市管理办法 企业会计准则, 建立健全内部控制制度 规范公司治理, 以及 上海证券交易所股票上市规则 ( 以下简称 上市规则 ) 等方面的内容 与此同时, 辅导小组还根据中国证监会最新颁布的有关法规 办法及时地对辅导内容进行调整和补充, 使辅导对象能够全面及时地了解和领会证券市场的发展和对上市公司的规范要求 辅导期间, 本公司辅导小组还就辅导期间发现的公司在规范经营方面存在的问题提出了整改意见或建议, 并对前期曾提出的整改意见的落实情况进行了跟踪 ( 二 ) 辅导过程中的主要方式和内容 在辅导过程中, 本公司辅导小组针对数据港的实际情况, 采取了灵活多样的辅导方式 具体情况如下 : 1 集中授课辅导期内, 本公司辅导人员在上海市锦天城律师事务所 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 的协助下, 对数据港全体董事 监事 董事会秘书 财务负责人和其他高级管理人员 持有 5% 以上 ( 含 5%) 股东 ( 或其法定代表人等 ) 分 6 次进行了集中辅导授课, 针对发行上市的有关法律 法规, 公司规范运作 信息披露 公司治理 财务会计制度等方面的法律法规知识进行了详细讲解 2 提出相关意见和建议在辅导期间, 本公司辅导人员就数据港在健全法人治理结构 规范关联交易 募集资金投资项目等方面的问题提出了相关意见和建议, 有助于引导公司进一步强化规范管理, 推动其有效解决公司实际问题 3 正式或非正式的访谈或讨论
3 辅导期间, 本公司辅导人员与辅导对象针对公司发展规划 募集资金投资项目 利润分配方案等问题举行了多次正式或非正式的访谈和讨论, 有助于辅导机构对企业的整体把握 4 发放法规汇编并进行答疑通过发放法规汇编并进行答疑, 强化和巩固了辅导对象对 公司法 证券法 上市公司章程指引 首次公开发行股票并上市管理办法 等各项法律法规的认识和理解 5 中介机构协调会本公司作为中介机构团队的主要牵头人和协调人, 召开中介机构协调会是对数据港现阶段尚需解决的问题进行集体诊断 协商解决问题的有效方式, 以保证数据港在辅导阶段就符合中国证监会及相关部门对公司上市申报的要求 6 辅导考核本公司辅导小组组织了辅导考试 ( 笔试 ), 内容主要包括 公司法 证券法 上市公司章程指引 上市规则 首次公开发行股票并上市管理办法 上市公司治理准则 会计准则 等内容, 以促使辅导对象更好地掌握相关的法规和知识, 切实履行诚信的职责 辅导对象的董事 监事 董事会秘书 财务负责人和其他高级管理人员 持有 5% 以上 ( 含 5%) 股东 ( 或其法定代表人等 ) 参加了考试, 成绩优良 ( 三 ) 辅导机构辅导小组的组成及辅导人员情况中信建投辅导小组的成员为艾华 朱明强 蒋潇 韩勇 俞康泽 廖玲 孔林杰 苗涛, 其中艾华为辅导小组组长 上述辅导人员均具有证券从业资格, 且具有辅导拟上市公司的经验 上述辅导人员不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形 其中, 艾华 朱明强主要负责辅导工作的部署及沟通协调, 蒋潇 韩勇 俞康泽 廖玲 孔林杰 苗涛主要负责辅导工作和尽职调查工作的具体实施 核查走访等工作
4 数据港聘请的其他专业中介机构包括上海市锦天城律师事务所和立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) ( 四 ) 辅导对象接受辅导的人员数据港接受辅导的人员包括 : 辅导对象包括公司董事 监事 董事会秘书 财务负责人和其他高级管理人员 持有 5% 以上 ( 含 5%) 股东 ( 或其法定代表人等 ) ( 五 ) 辅导协议的履行情况根据数据港与中信建投签订的 辅导协议 的有关规定, 辅导的目的是促进数据港建立良好的公司法人治理结构, 形成独立运营和持续发展的能力 ; 督促数据港的董事 监事 高级管理人员 持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或者其法定代表人 ) 全面理解发行上市有关法律法规 证券市场规范运作和信息披露的要求 ; 树立进入证券市场的诚信意识 法制意识 ; 具备进入证券市场的基本条件 同时促进参与辅导工作的中介机构履行勤勉尽责义务 辅导期间, 辅导双方均较好地履行了 辅导协议 中规定的工作职责, 主要体现在以下几方面 : 1 在 2014 年 5 月 30 日正式签订 辅导协议 后, 于 2014 年 6 月 4 日向上海证监局报送了 上海数据港股份有限公司首次公开发行股票辅导备案申请文件 2 本公司辅导人员围绕 辅导协议 规定的辅导内容, 在辅导期间勤勉尽职地开展了辅导工作, 并如期完成了辅导任务 在辅导过程中, 辅导人员还适时根据企业的实际情况 中国证监会最新颁布的有关法规, 及时对辅导内容进行调整, 使辅导对象了解中国证监会的最新政策和证券市场的最新动态 3 本公司已将辅导期间有关的资料和重要情况进行了汇总, 建立了相关工作底稿 4 数据港向本公司提供了真实 准确 完整的文件资料, 允许辅导人员查阅股东大会 董事会 监事会会议记录及相关文件资料, 及时告知辅导人员股东大会 董事会和监事会会议及其它公司重要会议的时间安排及相关议题, 并随时
5 就公司规范经营的有关事项与辅导人员进行沟通, 听取并采纳辅导机构的意见和建议 5 数据港为本公司开展辅导工作提供了必要的便利条件 6 在辅导期满后, 本公司向上海证监局提出辅导评估申请并报送辅导备案总结报告 二 辅导的主要内容及其效果 ( 一 ) 辅导的主要内容及辅导计划 辅导实施方案的落实和执行情况 辅导效果评价 1 辅导主要内容 (1) 核查数据港在公司设立 增资扩股 股权转让 整体改制 资产评估 资本验证等方面的合法性和有效性, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合国家有关规定 (2) 核查督导数据港按规定妥善处理商标 专利 土地 房屋等法律权属问题 (3) 对数据港的董事 ( 包括独立董事 ) 监事 高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 进行全面的法规知识培训, 使其理解发行上市有关法律 法规和规则, 理解作为公众公司在规范运作 信息披露和发行承诺等方面的责任和义务, 增强法制观念和诚信意识 (4) 督导数据港按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础, 建立符合证监会要求的法人治理并实现规范运行 (5) 核查和督导数据港实现独立运营, 形成独立完整的业务 资产 人事 财务 机构, 突出主营业务, 形成核心竞争力 (6) 规范数据港与控股股东 实际控制人及其他关联方的关系 (7) 督促数据港建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务 投资以及内部约束和激励制度
6 (8) 依照新 企业会计准则 等规范性文件建立健全数据港的财务会计管理体系 (9) 督促数据港形成明确的业务发展目标和未来的发展规划, 并制定可行的募股资金投向和其他投资项目规划 (10) 中国证监会要求的其他辅导事项 2 辅导计划 辅导实施方案的落实和执行情况本公司辅导小组在对数据港进行全面 彻底的摸底调查后, 有针对性地准备了辅导资料 ; 进入辅导期后, 在辅导过程中又根据辅导计划的安排, 通过集中授课 讨论访谈等形式, 就数据港存在的具体问题进行更深入的调查和诊断, 并督促和指导其采取合法有效的措施加以解决 ; 组织辅导对象考试, 准备辅导验收材料, 制定数据港下一步申请首次公开发行工作的详细时间表等 3 辅导效果评价经过辅导期间认真细致的工作, 数据港的辅导工作取得了良好的辅导效果 通过辅导, 数据港已形成主营业务突出 股权结构稳定, 产权清晰, 业务 资产 人员 财务 机构独立的运作体系, 法人治理结构较为规范, 内控制度较为完善, 达到了预定的辅导目的 ( 二 ) 辅导对象配合辅导工作的情况辅导过程中, 数据港有关人员与本公司辅导人员配合密切 积极努力, 较好地完成了预定的辅导任务 辅导期间, 数据港指定公司董事会秘书张武芬女士为辅导工作的负责人, 并由张武芬女士负责与本公司的联络和辅导过程中具体事宜的安排 ; 辅导期间, 数据港能及时 准确 完整地向本公司提供真实的资料, 就公司业务规范方面存在的问题主动向辅导人员提出咨询 ; 对本公司提出的整改意见和建议, 数据港也能积极采纳, 并配合落实整改措施, 保证本公司辅导工作的顺利进行, 达到了预期的辅导目的 在辅导授课期间, 数据港安排了专门的授课场地和时间, 通知有关人员准时参加 ; 认真安排每次授课, 保证全体董事 监事及所有辅导对象均能按时参加授课 数据港全体参加辅导的人员学习认真, 积极提问, 辅导考试成绩优良
7 ( 三 ) 对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果 1 考试内容本公司对辅导对象进行了书面考试, 考试内容主要包括 公司法 证券法 首次公开发行股票并上市管理办法 上市公司章程指引 上市规则 上市公司治理准则 企业会计准则 及证监会关于独立董事制度的有关规定等 2 考试成绩全体董事 监事 董事会秘书 财务负责人和其他高级管理人员 持有 5% 以上 ( 含 5%) 股东 ( 或其法定代表人等 ) 均顺利地通过了本次考试, 考试成绩优良 三 公司是否适合发行上市的评价意见通过辅导, 本公司认为 : 1 数据港的变更设立合法有效; 2 数据港资产 人员 机构 财务 业务独立, 具备直接面向市场自主经营的能力 ; 3 数据港已建立较完善的法人治理结构, 股东大会 董事会 监事会 经理层运作规范 ; 4 数据港已按有关要求建立健全了公司的财务会计制度 内部控制与决策制度 信息披露制度, 并有效执行 ; 5 数据港董事 监事和高级管理人员已掌握了 证券法 公司法 首次公开发行股票并上市管理办法 上市公司治理准则 等有关法律 法规的规定, 将有效促进公司上市后运作的规范与高效 ; 6 数据港与主要股东之间的关联交易已经得到规范并保证了公司的利益不受侵害 辅导对象已建立起符合现代企业制度要求的公司治理基础, 形成了明确的业务发展目标和未来发展计划, 目前不存在影响股票发行上市的重大问题, 具备股
8 票发行上市的基本条件 四 对辅导机构勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论本公司按照 证券发行上市保荐业务管理办法 及相关法律法规的要求, 成立了由经验丰富辅导人员组成的辅导小组, 针对辅导对象的具体情况制定了详细的辅导计划及工作方案, 开展了全面认真的辅导工作并建立了较完备的工作底稿, 对辅导过程中发现的问题进行了较为妥善的解决 经过辅导, 辅导对象目前主营业务突出 股权结构稳定, 产权清晰, 业务 资产 人员 财务 机构独立, 法人治理结构较为规范, 内控制度较为完善 综上所述, 本公司在辅导期间勤勉尽责, 履行了辅导义务, 辅导工作取得显著成效, 达到了预定的辅导目的
9 ( 本页无正文, 系 中信建投证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司首 次公开发行股票并上市之辅导备案总结报告 之签章页 ) 辅导人员签字 : 艾华朱明强蒋潇韩勇俞康泽 廖玲孔林杰苗涛 辅导机构负责人 ( 或授权代表 ) 签字 : 中信建投证券股份有限公司 年月日
报送了中持水务辅导备案登记材料, 并于同日获得贵局的受理 截至本报告签署之日, 中国中投证券已按照中国证监会及贵局的相关要求 辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对中持水务的辅导工作, 现将对中持水务的辅导工作总结如下 : 一 辅导过程 ( 一 ) 辅导经过本辅导机构对中持水
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安信证券股份有限公司文件 安证报 [2016]397 号 关于上海通领汽车科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的辅导备案总结报告 2016 年 2 月 25 日, 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 辅导机构 ) 依据 证券发行上市保荐业务管理办法 的有关规定, 与上海通领汽车科技股份有限公司 ( 以下简称 通领科技 发行人 或 公司 ) 签订了 首次公开发行人民币普通股 (A 股 )
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珠海英搏尔电气股份有限公司辅导工作总结报告 珠海英搏尔电气股份有限公司 ( 以下简称 英搏尔 公司 ) 是经广东省珠海市工商行政管理局核准, 由珠海英搏尔电气有限公司整体变更设立的股份有限公司 2015 年 9 月 24 日, 英搏尔整体变更登记手续在珠海市工商行政管理局办理完毕, 公司领取了统一社会信用代码号为 9144040077096114X2 的 营业执照 海通证券股份有限公司 ( 以下简称
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齐鲁证券有限公司 关于宁波思进机械股份有限公司 首次公开发行股票之辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会宁波监管局 : 宁波思进机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 宁波思进 ) 计划公开发行股票并在深圳证券交易所上市 为完善公司治理基础, 提高公司规范运作水平, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 ( 以下简称 保荐办法 ) 的规定, 宁波思进与齐鲁证券有限公司 ( 以下简称
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长江证券承销保荐有限公司关于豪尔赛科技集团股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作报告 ( 第一期 ) 根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法 首次公开发行股票并上市管理办法 以及 北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引 ( 试行 ) 等有关规定, 长江证券承销保荐有限公司 ( 以下简称 长江保荐 或 我司 ) 于 2018 年 2 月 27 日与豪尔赛科技集团股份有限公司 ( 以下简称 豪尔赛
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中信证券股份有限公司 关于勇猛机械股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会天津监管局 : 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 ) 接受勇猛机械股份有限公司 ( 以下简称 勇猛机械 公司 ) 的委托, 担任其首次公开发行股票并上市的辅导机构, 双方于 2014 年 12 月 31 日签订了签署了 辅导协议 2015 年 1 月 4 日, 中信证券向贵局报送了勇猛机械辅导备案登记材料,
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中金证 [2017] 450 号 中国国际金融股份有限公司中邮证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司关于中国邮政储蓄银行股份有限公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票并在上海证券交易所主板上市辅导工作报告 ( 第一期 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 以下简称 邮储银行 或 辅导对象 ) 作为依法设立并有效存续的股份有限公司, 拟申请首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票并在上海证券交易所主板上市
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招商证券股份有限公司 关于北京挖金客信息科技股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 证券发行上市保荐业务管理办法 等有关法律法规的规定, 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 ) 与北京挖金客信息科技股份有限公司 ( 以下简称 挖金客 或 公司 ) 签订了辅导协议, 制定了辅导工作计划 按照辅导工作的相关要求, 招商证券对挖金客进行了首次公开发行股票并在主板上市的辅导工作,
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海通证券股份有限公司 关于德邦证券股份有限公司 首次公开发行股票辅导备案情况公示 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 海通证券 或 辅导机构 ) 依据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 和 德邦证券股份有限公司与海通证券股份有限公司关于德邦证券股份有限公司上市辅导协议 的有关规定进行辅导工作, 辅导备案的主要情况如下 : 一 辅导备案内容 ( 一 ) 辅导工作小组的组成及辅导人员情况海通证券委派孔令海
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长城证券股份有限公司 关于福建新大陆通信科技股份有限公司 首次公开发行股票之辅导工作总结报告 长城证券股份有限公司 ( 以下简称 长城证券 辅导机构 ) 于 2016 年 12 月 7 日与福建新大陆通信科技股份有限公司 ( 以下简称 新大陆通信 公司 ) 签订了辅导协议, 担任其首次公开发行股票的辅导机构进行辅导工作 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 等相关法律法规及辅导协议约定, 长城证券对新大陆通信及其董事
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中国国际金融股份有限公司 关于广东粤海饲料集团股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作中期进展报告 中国证券监督管理委员会广东监管局 : 根据中国证监会 证券发行上市保荐业务管理办法 的有关规定, 中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 ) 作为广东粤海饲料集团股份有限公司 ( 以下简称 辅导对象 粤海饲料 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的辅导机构, 按照国家有关法律法规的规定及中金公司与粤海饲料于
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天风证券股份有限公司文件 天风司字 [2017]089 号 签发 : 余磊 天风证券股份有限公司 关于苏州禾昌聚合材料股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会江苏监管局 : 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 的规定, 苏州禾昌聚合材料股份有限公司 ( 以下简称 禾昌聚合 或 公司 ) 聘请天风证券股份有限公司 ( 以下简称
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一 发行人基本情况 浙江无端科技股份有限公司 基本情况介绍 公司名称 : 浙江无端科技股份有限公司注册资本 :5,000 万元人民币住所 : 杭州市西湖区西溪路 525 号浙江大学科技园 C 楼 411-31 室邮政编码 :310000 成立日期 :2010 年 1 月 18 日法定代表人 : 郑明经营范围 : 服务 ; 计算机软硬件 电子产品的技术开发 技术服务 技术咨询 成果转让及维护, 计算机网络工程设计及施工
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天风证券股份有限公司文件 天风司字 [2018]498 号 签发 : 余磊 天风证券股份有限公司 关于天聚地合 ( 苏州 ) 数据股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会江苏监管局 : 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 的规定, 天聚地合 ( 苏州 ) 数据股份有限公司 ( 以下简称 聚合数据 或 公司
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