浙江恒威电池股份有限公司情况介绍一公司概况公司名称 : 浙江恒威电池股份有限公司成立日期 : 1999 年 1 月 14 日注册地址 : 浙江省嘉兴市秀洲区油车港正阳西路 77 号办公地址 : 浙江省嘉兴市秀洲区油车港正阳西路 77 号注册资本 : 7,500 万元法定代表人 : 汪剑平统一社

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坡刑姬
5 years ago
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1 浙江恒威电池股份有限公司情况介绍一公司概况公司名称 : 浙江恒威电池股份有限公司成立日期 : 1999 年 1 月 14 日注册地址 : 浙江省嘉兴市秀洲区油车港正阳西路 77 号办公地址 : 浙江省嘉兴市秀洲区油车港正阳西路 77 号注册资本 : 7,500 万元法定代表人 : 汪剑平统一社会信用代码 : J 设立方式 : 发起设立二公司经营范围及主营业务情况公司的经营范围为 : 干电池及其配件配套小型家用电器的生产销售 ; 电池零部件电池生产专用设备的研发制造销售及相关技术服务公司的主营业务为 : 一次性锌锰电池的研发制造及销售主要产品包括 LR03 LR6 LR14 LR20 6LR61 R03 R6 R14 R20 6F22 等全系列绿色环保碱性电池和碳性电池三公司实际控制人及前五名股东持股 5% 以上股东情况截至目前, 公司股权结构如下表所示 : 股东名称持股比例 (%) 嘉兴恒茂企业管理有限公司汪剑平汪剑红汪骁阳傅煜嘉兴恒惠企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 谢建勇

2 高雁峰徐耀庭袁瑞英沈志林合计 ( 一 ) 公司实际控制人情况汪剑平及其妻子徐燕云儿子汪骁阳合计直接或间接持有恒威电池股份共 39,031, 股, 占总股本的 %; 汪剑红 ( 汪剑平妹妹 ) 及其丈夫傅庆华儿子傅煜合计直接或间接持有恒威电池股份共 31,933, 股, 占总股本的 %, 汪剑平家族与汪剑红家族成员为恒威电池的共同实际控制人 ( 二 ) 公司前五名股东及持股 5% 以上股东情况截至目前, 公司前五名股东及持股 5% 以上股东出资情况如下 : 股东持股比例 (%) 嘉兴恒茂企业管理有限公司汪剑平汪剑红汪骁阳傅煜合计嘉兴恒茂企业管理有限公司公司名称统一社会信用代码注册资本法定代表人成立日期注册地址嘉兴恒茂企业管理有限公司 MA28BR6XXE 100 万元人民币徐燕云 2017 年 3 月 13 日浙江省嘉兴市秀洲区油车港镇茶园北路 257 号浙江宝森信息科技发展有限公司内东侧厂房三楼 3-3 办公室

3 股东构成徐燕云 39%; 汪剑红 27%; 傅庆华 18%; 汪剑平 16% 主营业务企业管理 ; 企业管理咨询 2 汪剑平汪剑平先生,1963 年 1 月出生, 取得 MBA 结业证书,1980 年至 1994 年任职于嘉兴民丰造纸厂,1995 年至 1999 年任职于嘉兴市恒葳实业公司恒葳电池厂,1999 年至 2003 年任职于嘉兴市恒威电池有限公司,2003 年至 2017 年任嘉兴恒威电池有限公司总经理,2017 年 5 月至今任浙江恒威电池股份有限公司董事长总经理 3 汪剑红汪剑红女士,1966 年 10 月出生, 专科学历,1985 年至 1998 年任职于嘉兴乳品厂,1999 年至 2003 年任职于嘉兴市恒威电池有限公司,2003 年至 2017 年任职于嘉兴恒威电池有限公司,2017 年 5 月至今任浙江恒威电池股份有限公司董事 4 汪骁阳汪骁阳先生,1990 年 10 月出生, 硕士学历,2015 年至 2017 年 5 月任职于嘉兴恒威电池有限公司,2015 年至今任职于茂时达国际有限公司 2017 年 5 月至今任浙江恒威电池股份有限公司总经理助理 5 傅煜傅煜先生,1991 年 8 月出生, 本科学历,2015 年 9 月至 2016 年 9 月任职于嘉兴恒威电池有限公司,2016 年 11 月至 2017 年 2 月任职于安信证券股份有限公司, 2017 年 2 月至 2017 年 5 月任职于嘉兴恒威电池有限公司,2017 年 5 月至今任浙江恒威电池股份有限公司证券事务代表

5 关于浙江恒威电池股份有限公司拟首次公开发行股票并上市的辅导计划及实施方案浙江恒威电池股份有限公司 ( 以下简称恒威电池股份公司或公司 ) 是经嘉兴市市场监督管理局批准设立的股份有限公司为了保证恒威电池严格遵守中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等法律法规, 建立健全规范的公司治理结构和完善的运行机制, 具备进入证券市场的基本条件, 恒威电池决定聘请招商证券股份有限公司 ( 以下简称招商证券或辅导机构 ) 作为辅导机构, 对其拟首次公开发行股票并上市予以辅导招商证券根据与恒威电池签订的浙江恒威电池股份有限公司与招商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票 (A 股 ) 并上市之辅导协议及首次公开发行股票并上市管理办法证券发行上市保荐业务管理办法的规定, 结合恒威电池实际情况, 特制定本辅导计划及实施方案一辅导计划 ( 一 ) 辅导期限辅导期自向中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称派出机构 ) 报送备案材料后, 派出机构进行备案登记之日开始计算, 至派出机构出具监管报告之日结束 ( 二 ) 辅导人员根据招商证券与辅导对象签订的浙江恒威电池股份有限公司与招商证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股股票 (A 股 ) 并上市之辅导协议的规定, 招商证券组成恒威电池 IPO 辅导小组, 辅导人员 : 王森鹤, 杨斐斐, 庾茜, 李楷楠, 许行志, 辅导小组组长 : 王森鹤参与辅导的会计师事务所为天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ); 参与辅导的律师事务所为国浩律师 ( 苏州 ) 事务所

6 ( 三 ) 接受辅导的人员 1 辅导对象的全体董事监事; 2 辅导对象的总经理副总经理财务总监董事会秘书及其他高级管理人员; 3 持有恒威电池 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ); 4 浙江监管局及双方认为有必要参加辅导的其他人员 ( 四 ) 辅导目的 1 促进股份公司建立良好的公司治理 2 形成独立运营和持续发展的能力 3 督促股份公司的董事监事高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规证券市场规范运作和信息披露的要求 4 树立股份公司进入证券市场的诚信意识法制意识 5 促进股份公司具备进入证券市场的基本条件 6 督促辅导小组和参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 ( 五 ) 辅导要求 1 对辅导小组的要求: 按照中国证监会的要求全面完成辅导工作, 勤勉尽责, 注重辅导实效, 建立完整的辅导工作底稿, 保守股份公司商业秘密 2 对接受辅导的人员的要求: 股份公司全体董事监事总经理副总经理财务总监董事会秘书持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 必须参与整个辅导过程, 并积极配合辅导工作股份公司应指定一名董事兼高级管理人员为公司辅导负责人, 协助辅导小组完成辅导工作辅导负责人应负责辅导工作中股份公司重大事项整改方案等关键问题的落实情况和与辅导小组的及时沟通 3 对参与辅导工作的律师会计师的要求: 在辅导小组的统一协调下, 就法律财务等专业知识, 认真作好对股份公司相关人员的辅导工作

7 ( 六 ) 辅导阶段的确定各辅导阶段的重点辅导内容 1 辅导阶段的确定结合辅导对象的实际情况, 招商证券将本次辅导分为三个阶段 : 第一阶段 (2017 年 6 月份 ) 为辅导前期, 辅导重点 : 全面尽职调查, 全面形成具体的辅导方案并开始实施 ; 第二阶段 (2017 年 7 月份 ) 为辅导中期, 辅导重点 : 集中学习和培训, 诊断公司问题并加以解决 ; 第三阶段 (2017 年 8 月份 ) 为辅导后期, 辅导重点 : 完成辅导计划, 辅导考试, 辅导评估, 为首次公开发行股票并上市申请文件做准备工作 2 各辅导阶段的重点辅导内容第一阶段 : 对股份公司进行全面尽职调查, 以公司法证券法为主线, 结合实际情况介绍证券市场现代企业制度的有关基本知识第二阶段 : 以建立健全公司法人治理结构为主线, 作相关法律法规的理论培训和专业辅导 ; 以建立健全新型财务会计制度和内部控制制度为主线, 作财务制度会计核算内部审计内部控制的设计运行的理论培训和专业辅导第三阶段 : 探讨股份公司业务发展目标和未来发展计划募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 完成公司高管人员的辅导考试, 作好辅导工作的全面回顾总结和辅导评估 ; 为首次公开发行股票并上市申请文件的制作做准备工作辅导内容主要包括 : 1 安排恒威电池的董事( 包括独立董事 ) 监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 进行全面的法规知识学习或培训, 聘请机构内部或外部专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律法规或规则, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 ; 2 协助并督促恒威电池按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治

8 理基础, 促进恒威电池的董事监事和高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 增强法制观念和诚信意识 ; 3 核查恒威电池在公司设立改制重组股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定 ; 4 协助并督促恒威电池实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; 5 核查恒威电池是否按规定妥善处置商标专利土地房屋等的法律权属问题 ; 6 协助并督促规范恒威电池与控股股东及其他关联方的关系; 7 协助并督促恒威电池建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; 8 协助并督促恒威电池建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; 9 协助并督促恒威电池形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 10 针对恒威电池的具体情况确定书面考试的内容, 并接受中国证监会及浙江监管局的监督 ; 11 对恒威电池是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助恒威电池开展首次公开发行股票的准备工作二辅导实施方案 ( 一 ) 辅导方式辅导小组根据辅导对象的具体情况, 选择灵活多样的辅导方式如 : 组织自学集中授课考试问题诊断与专业答疑中介机构协调会专题研讨会经验交流会案例分析及双方认可的其他辅导方式等沟通方式主要为 :

9 1 在辅导期间, 招商证券辅导人员定期前往恒威电池, 跟踪了解恒威电池的规范运作情况 ; 2 招商证券辅导人员列席恒威电池股东大会董事会议及其他重要会议; 3 招商证券辅导人员参加辅导培训, 与恒威电池有关人员进行讲座和座谈 ; 4 招商证券辅导人员采用电话传真电子邮件邮寄以及专人送递等多种形式与恒威电池有关人员进行信息沟通 ; 5 恒威电池成立工作小组, 负责提供招商证券所需原始文件资料 ( 二 ) 具体实施方案第一阶段主要工作辅导对象辅导方式辅导时间辅导人员 1. 尽职调查, 形成全面整改方案全体人员调查座谈 2017 年 6 月辅导小组律师会计师 2. 辅导工作的整体安排全体人员讲座 2017 年 6 月辅导小组 3. 相关法律法规的系统学习全体人员授课自学 2017 年 6 月辅导小组律师 4. 证券市场证券发行上市保荐制度现代企业制度的有关基本知识全体人员自学 2017 年 6 月辅导小组 5. 辅导对象历史沿革独立完整的评价全体人员讲座座谈 2017 年 6 月辅导小组第二阶段 6. 学习公司章程信息披露规范运作等制度 7. 规范辅导对象与控股股东及其他关联方关系全体人员 8. 协助辅导对象建立内部控制制度全体人员 9. 有关财务方面的辅导全体人员 10. 整改跟踪全体人员第三阶段 11. 探讨股份公司业务发展目标和未来发展计划募集资金投向及其他投资项目的规划授课自学座谈 2017 年 7 月辅导小组全体人员座谈自学 2017 年 7 月辅导小组律师讲座座谈自学授课座谈自学座谈问题诊断 2017 年 7 月 2017 年 7 月 2017 年 7 月全体人员座谈研讨 2017 年 8 月辅导小组会计师律师辅导小组会计师辅导小组会计师律师辅导小组研究员

10 12. 辅导复习与考试全体人员答疑考试 2017 年 8 月辅导小组 13. 辅导总结与向当地证监局申请全体人员评估文件准备 2017 年 8 月辅导小组 14. 辅导工作底稿的整理与完善辅导小组 ( 注 :1. 本计划中全体人员指辅导对象董事监事高级管理人员其他高级职员及主要财务会计人员, 以及持有辅导对象 5% 以上股份的股东或股东代表 ;2. 辅导方式可以灵活多样 ;3. 辅导时间可根据具体情况由辅导小组决定 ) 三辅导计划及实施方案的修改与补充为保证本次辅导质量, 辅导小组会根据本次辅导的实际进展情况, 适时修改和补充辅导计划及实施方案辅导小组将结合辅导工作的实际进展, 针对通过各种渠道了解的问题, 提出整改意见同时辅导人员将会同恒威电池有关人员认真研究整改方案, 调整和完善辅导方案和计划, 跟踪督促恒威电池完成整改对未能妥善解决的问题, 将在备案报告中说明辅导小组将于辅导期内对接受辅导的人员进行一次书面考试, 并接受监管部门的监督和抽查辅导人员在辅导过程中将有关资料及重要情况汇总, 建立辅导工作底稿, 存档备查自中国证监会浙江监管局对本次辅导工作进行备案登记之日起的辅导期内, 按期由恒威电池协助招商证券向浙江监管局报送辅导工作进展情况表辅导期满后, 招商证券将向浙江监管局报送辅导工作总结报告, 提出辅导评估申请 ( 以下无正文 )

三公司实际控制人及持股股数前五名股东 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 控股股东实际控制人截至本文件出具日, 嘉兴智海投资管理有限公司 ( 以下简称为智海投资 ) 直接持有公司 % 的股份, 为本公司控股股东公司实际控制人为唐国海, 其直接持有公司股份 25,920,773

三公司实际控制人及持股股数前五名股东 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 控股股东实际控制人截至本文件出具日, 嘉兴智海投资管理有限公司 ( 以下简称为智海投资 ) 直接持有公司 % 的股份, 为本公司控股股东公司实际控制人为唐国海, 其直接持有公司股份 25,920,773 麒盛科技股份有限公司基本情况介绍一公司概况公司名称 : 麒盛科技股份有限公司注册地址 : 浙江省嘉兴市秀洲区王江泾镇秋茂路 158 号注册资本 :9,619.20 万元法定代表人 : 唐国海有限公司设立时间 :2005 年 10 月 19 日股份公司设立时间 :2016 年 12 月 29 日统一社会信用代码 :91330411780498339G 二公司经营范围目前从事的主营业务情况