国家发明专利凭借产品的优势地位, 公司与多家国际知名医药企业建立了稳定的战略合作关系三公司实际控制人前五名股东及持股 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 实际控制人截至目前, 池正明先生直接持有浙江东亚药业股份有限公司 4, 万股股份, 直接持股比例为 70.60%, 为公司的控

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昂牛
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1 浙江东亚药业股份有限公司情况介绍一公司简介名称浙江东亚药业股份有限公司统一社会信用代码住所法定代表人注册资本实收资本公司主营业务三门县海游镇悬渚池正明 6, 万元人民币 6, 万元人民币医药中间体原料药制剂的研发生产及销售一般经营项目 : 原料药 ( 厄多司坦氧氟沙星酮康唑氯雷他定硫普罗宁盐酸左氧氟沙星乳酸左氧氟沙星盐酸特比萘芬马来酸曲美布汀左氧氟沙星噻康唑依帕司他盐酸多奈哌齐经营范围硫酸氢氯吡格雷奥美沙坦酯埃索美拉唑镁消旋卡多曲富马酸替诺福韦二吡呋酯阿立哌唑 ) 制造 ; 片剂颗粒剂胶囊剂制造 ( 凭有效许可证经营 ); 道路货运运营 ; 化工专用设备五金产品钢材销售 ; 技术进出口和货物进出口有限公司成立日期股份公司设立日期 1998 年 2 月 6 日 2015 年 9 月 28 日二公司主营业务情况浙江东亚药业股份有限公司系一家专业从事医药中间体原料药制剂生产的集团型企业, 其主导产品涉及喹喏酮类咪唑类 ( 抗真菌系列 ) 胃动力类头孢类培喃类等领域, 拥有省级技术中心省级研发中心, 多项合成工艺获得

2 国家发明专利凭借产品的优势地位, 公司与多家国际知名医药企业建立了稳定的战略合作关系三公司实际控制人前五名股东及持股 5% 以上股东的情况 ( 一 ) 实际控制人截至目前, 池正明先生直接持有浙江东亚药业股份有限公司 4, 万股股份, 直接持股比例为 70.60%, 为公司的控股股东实际控制人公司实际控制人的基本情况如下 : 池正明先生,1957 年 9 月出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号码 : ****, 大专学历, 高级经济师工程师, 兼任浙江省高级经济师协会副会长中国药科大学国际医药商学院主讲教师, 中华环保联合会理事黄岩总商会副会长等社会职务, 曾获浙江省先进管理工作者台州市优秀企业家三门县优秀企业家台州市科技进步奖先进个人等荣誉称号曾任黄岩第一化工供销科科长浙江东亚医药化工有限公司董事长兼总经理浙江东亚医化进出口有限公司董事长兼总经理上海普康药业有限公司董事长现任浙江东亚药业股份有限公司董事长兼总经理最近三年, 公司实际控制人未发生变化 ( 二 ) 前五名股东及持股 5% 以上股东的情况公司持股前五名股东及持股 5% 以上股东的股份数及持股情况如下 : 名称所持股份 ( 股 ) 持股比例 (%) 池正明 47,875, 池骋 7,786, 北京鸿源中创投资中心 ( 有限合伙 ) 5,307, 台州市瑞康投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 2,500, 夏道敏 1,102, 池正明

3 基本情况请参见三 ( 一 ) 实际控制人 2 池骋池骋先生,1984 年 12 月出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号码 : ****, 大学本科学历, 现担任台州市政协委员, 浙江省知联会常务理事浙江省侨联常委浙江省留联会副会长台州市新联会会长台州市新的知识阶层联谊会会长等社会职务曾任浙江东亚药业有限公司总经理助理现任浙江东亚药业股份有限公司董事兼副总经理 3 北京鸿源中创投资中心( 有限合伙 ) 名称北京鸿源中创投资中心 ( 有限合伙 ) 统一社会信用代码 MA001L0C8U 成立日期 2015 年 11 月 2 日类型有限合伙企业执行事务合伙人西藏中创鸿源资产管理有限公司主要经营场所北京市密云县经济开发区兴盛南路 8 号开发区办公楼 501 室项目投资 ; 投资管理 ; 资产管理 ; 企业管理咨询 ; 投资咨询 ( 1 未经有关部门批准, 不得以公开方式募集资金 ;2 不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动 ;3 不得发放贷款;4 经营范围不得对所投资企业以外的其他企业提供担保 ;5 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ; 下期出资时间为 2020 年 12 月 31 日 ; 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 ) 4 台州市瑞康投资合伙企业( 有限合伙 ) 名称台州市瑞康投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 注册号成立日期 2011 年 12 月 23 日类型有限合伙企业执行事务合伙人池骋主要经营场所三门县海游街道悬渚片方卢村经营范围一般经营项目 : 国家法律法规和政策允许的投资业务 5 夏道敏夏道敏先生,1963 年 8 月出生, 中国国籍, 无永久境外居留权, 身份证号码 : ****, 大专学历, 兼任台州市政协委员等社会职务, 曾获三

4 门县优秀企业家三门县杰出企业家台州市企业创新管理模范明星 811 环境污染整治工作先进个人等荣誉称号曾任黄岩供销社商场经理上海普康药业有限公司总经理现任浙江东亚药业股份有限公司副总经理浙江东亚药业股份有限公司年月日

5 国金证券股份有限公司关于浙江东亚药业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案根据首次公开发行股票并上市管理办法证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定, 浙江东亚药业股份有限公司 ( 以下简称东亚药业或公司 ) 于 2015 年 12 月与国金证券股份有限公司 ( 以下简称国金证券或我公司 ) 签订了辅导协议, 聘请国金证券作为本次股票发行上市的辅导机构为了保证东亚药业按照中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等有关规定, 建立起规范的组织制度和运行机制, 形成较强的核心竞争能力和可持续发展能力, 提高公司的整体管理素质, 逐步具备进入证券市场的基本条件, 我公司结合东亚药业的具体情况, 制定本辅导计划及实施方案一辅导时间本次辅导自国金证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称浙江监管局 ) 报送备案材料后, 浙江监管局进行备案登记之日起开始计算, 至浙江监管局出具监管报告之日结束, 辅导期大致为 2016 年 1 月至 2016 年 9 月具体的辅导时间还将根据中国证监会浙江监管局的要求以及东亚药业的实际情况进行必要的调整二辅导机构及辅导工作人员的组成情况国金证券作为东亚药业首次公开发行股票并上市的辅导机构, 委派梅兴中冯冰金亮杨敏李勍五位专业人员组成辅导工作小组对公司进行辅导, 由梅兴中担任辅导工作小组组长辅导小组成员均为我公司正式员工, 具备有关专业知识和技能, 有较强的敬业精神在辅导过程中, 东亚药业已聘请的浙江天册律师事务所 ( 以下简称律师事务所 ) 天健会计师事务所( 特殊普通合伙 )( 以下简称会计师事务所 ) 的执业人员将在国金证券的协调下参与辅导工作三东亚药业接受辅导的人员

6 ( 一 ) 东亚药业全体董事监事 ; ( 二 ) 东亚药业总经理副总经理财务负责人董事会秘书及其他高级管理人员 ; ( 三 ) 持有东亚药业 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ); ( 四 ) 浙江监管局及双方认为有必要参加辅导的其他人员四辅导内容根据公司法证券法证券发行上市保荐业务管理办法等有关法律法规及规章制度的规定, 本次辅导的内容主要包括 : ( 一 ) 安排东亚药业的董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 进行全面的法规知识学习或培训, 聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律法规和规则, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的责任和义务 ; ( 二 ) 协助并督促东亚药业按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理基础, 促进东亚药业的董事监事和高级管理人员以及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 增强法制观念和诚信意识 ; ( 三 ) 核查东亚药业在公司设立改制重组股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证等方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定 ; ( 四 ) 协助并督促东亚药业实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; ( 五 ) 核查东亚药业是否按规定妥善处置商标专利土地房屋等的法律权属问题 ; ( 六 ) 协助并督促规范东亚药业与控股股东及其他关联方的关系 ; ( 七 ) 协助并督促东亚药业建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; ( 八 ) 协助并督促东亚药业建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; ( 九 ) 协助并督促东亚药业形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划 ; ( 十 ) 针对东亚药业的具体情况确定书面考试的内容, 并接受中国证监会及

7 浙江监管局的监督 ; ( 十一 ) 对东亚药业是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助东亚药业开展首次公开发行股票的准备工作五辅导方式国金证券协调其他辅导中介机构, 主要包括会计师事务所和律师事务所, 从各自专业的角度对辅导对象进行辅导, 使之符合发行上市的要求辅导过程中将注重理论学习与实际操作相结合, 指导公司将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中本次辅导主要采取组织自学集中培训, 个别答疑中介协调考试巩固督促整改等方式 1 组织自学为了使辅导工作能贯彻到接受辅导人员的日常工作中, 便于接受辅导人员的系统学习, 辅导机构将编制符合实际需要的相关法律法规汇总, 并发给每个接受辅导的人员, 要求接受辅导人员利用空闲时间进行自学 2 集中培训为使公司的董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 系统掌握公司法证券法及其他有关证券方面的法律法规政策, 尽快熟悉公司发行上市及规范运作的一整套工作程序和政策规定, 建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结构, 国金证券辅导人员及会计师律师等将组织公司相关人员进行较全面的集中学习, 并就有关问题举行专题研讨会 3 个别答疑在实际工作中, 辅导中介机构与公司双方工作人员不断进行沟通, 对辅导工作中公司出现的具体问题, 辅导中介机构将采取个别答疑等形式及时协助解决 4 中介协调在辅导过程中, 辅导中介机构公司将视情况需要召开协调会, 讨论解决辅导过程中发生的问题如遇特殊情况, 辅导中介机构应随时与公司保持沟通, 解决突发事件 5 考试巩固为检验辅导效果, 巩固辅导成绩, 国金证券将在相关法律法规培训结束后,

8 组织公司董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行考试 6 督促整改国金证券及会计师事务所律师事务所在提出问题后, 将会同公司董事监事及有关管理人员认真研究整改方案, 跟踪辅导, 督促公司进行整改六分阶段的辅导计划和实施方案本次辅导工作分为前期中期和后期等三个工作阶段第一阶段的工作重点是摸底调查汇总问题, 全面形成具体的辅导方案并开始实施 ; 第二阶段的工作重点在于集中学习和培训, 诊断问题并加以整改 ; 第三阶段的工作重点在巩固辅导成果, 进行考核评估, 做好首次公开发行股票申请文件的准备工作 ( 一 ) 第一阶段 : 对东亚药业进行摸底调查, 以公司法证券法为主线, 结合实际介绍证券市场现代企业制度的有关基本知识具体内容包括 : 1 对东亚药业进行摸底调查, 形成全面的整改方案 ( 包括股份公司存在的问题整改的措施整改时间表整改的跟踪与完成整改责任人整改应达到的目标 ) 2 根据辅导计划和实施方案形成具体的辅导方案, 向东亚药业接受辅导的人员详细介绍本次辅导的意义应达到的目的辅导工作的具体安排 3 帮助东亚药业选购相关法律法规现代企业管理企业会计准则等方面的书籍, 用于培训和自学 4 全面系统学习公司法证券法证券发行上市保荐业务管理办法等法律法规, 树立法制观念和诚信意识 ( 二 ) 第二阶段 : 以建立健全公司法人治理结构为主线, 作相关法律法规的理论培训和专业辅导 ; 以建立健全新型财务会计制度和内部控制制度为主线, 作财务制度会计核算内部审计内部控制的设计运行的理论培训和专业辅导具体内容包括 : 1 公司章程符合公司法和上市公司章程指引 2 股东大会董事会监事会和经理层的议事规则与运作符合公司法和公司章程

9 3 建立健全东亚药业信息披露制度, 高级管理人员了解信息披露的法律责任, 财务人员和证券部人员了解财务信息披露的内容和格式要求 4 规范东亚药业与控股股东和其他关联方的关系 5 协助东亚药业建立健全内部控制制度 6 协助东亚药业建立健全财务会计管理体系和内部审计体系, 杜绝会计虚假 7 协助东亚药业高级管理人员准确理解资产重组关联交易资产负债表日后事项债务重组对外投资非货币性交易或有事项依法及时纳税等对公司规范运作经营业绩和未来发展的重大影响 8 帮助东亚药业财务人员准确掌握股份公司企业会计准则的新规定以及实务中的难点和重点 9 整改的跟踪 ( 三 ) 第三阶段 : 探讨东亚药业业务发展目标和未来发展计划募集资金投向及其他投资项目的规划 ; 完成公司被辅导人员的辅导考试, 作好辅导工作的全面回顾总结和辅导评估 ; 为首次公开发行股票申请文件的制作做准备工作为确保辅导工作的质量和顺利开展, 辅导小组会根据本次辅导的实际进展情况, 适时修改和补充辅导计划及实施方案自中国证监会浙江监管局对本次辅导进行备案登记之日起的辅导期内, 按期由东亚药业协助国金证券向中国证监会浙江监管局报送辅导工作进展情况说明辅导期满后, 国金证券将向中国证监会浙江监管局报送辅导工作总结报告, 提出辅导评估申请 ( 以下无正文 )

10 ( 此页无正文, 为国金证券股份有限公司关于浙江东亚药业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案之盖章页 ) 国金证券股份有限公司年月日

至 1998 年 1 月 22 日, 东亚有限 ( 筹 ) 已收到各股东投入资金 500 万元, 其中, 已到位的资金为人民币 300 万元, 款项划入法院账户三门县钢铁厂债务转给股东 166 万元, 投入设备 34 万元 1998 年 2 月 6 日, 东亚药业向三门县工商行政管理局办理了设立登记

至 1998 年 1 月 22 日, 东亚有限 ( 筹 ) 已收到各股东投入资金 500 万元, 其中, 已到位的资金为人民币 300 万元, 款项划入法院账户三门县钢铁厂债务转给股东 166 万元, 投入设备 34 万元 1998 年 2 月 6 日, 东亚药业向三门县工商行政管理局办理了设立登记浙江东亚药业股份有限公司情况介绍一公司基本情况 ( 一 ) 公司概况公司名称注册资本浙江东亚药业股份有限公司 7,582.3144 万元实收资本 7,582.3144 万元法定代表人池正明统一社会信用代码 913310001481183122 有限公司成立日期 1998 年 2 月 6 日整体变更为股份公司日期 2015 年 9 月 28 日住所邮政编码 317100 经营范围