目录释义... 2 一关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二关于公司治理规范性的意见... 3 三关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见... 4 四关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 五关于公司募集资金内部控制制度, 本次募集资金及前一次募集资

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硬胥
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2 目录释义... 2 一关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二关于公司治理规范性的意见... 3 三关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见... 4 四关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 4 五关于公司募集资金内部控制制度, 本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露义务履行情况的意见... 5 六关于公司及相关主体发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见... 7 七关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见... 9 八关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 9 九关于发行过程及结果是否合法合规的意见十关于定价过程合法合规性定价合理性的意见十一关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见十二关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见十三主办券商认为应当发表的其他意见十四结论

3 释义本合法合规性意见书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有下述含义 : 公司环特生物指杭州环特生物科技股份有限公司主办券商西部证券指西部证券股份有限公司证监会指中国证券监督管理委员会股转系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司中登公司指中国证券登记结算有限公司北京分公司管理办法指非上市公众公司监督管理办法业务规则指全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 业务细则指全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 业务指南指全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南投资者适当性管理细则指全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则信息披露细则指全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指杭州环特生物科技股份有限公司公司章程定向发行方案指杭州环特生物科技股份有限公司定向发行方案股权登记日指 2018 年 11 月 21 日股东大会指杭州环特生物科技股份有限公司股东大会董事会指杭州环特生物科技股份有限公司董事会会计师事务所会所指天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 律师事务所律所指浙江浙经律师事务所元万元指人民币元人民币万元宁波厚生指宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 南京新环指南京新环检测科技有限公司

4 西部证券作为环特生物的推荐主办券商, 对环特生物本次股票发行的合法性合规性出具本意见一关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见根据管理办法第四十五条的规定, 在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的, 中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定经核查, 截止本次股票发行股权登记日 2018 年 11 月 21 日, 公司股东人数为 4 名, 其中包括 1 名自然人股东,1 名合伙企业股东,2 名企业法人股东 ; 本次股票发行对象是 1 名原合伙企业股东, 无新增股东本次股票发行后, 股东人数累计未超过 200 人综上, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行后累计股东人数未超过 200 人, 符合管理办法中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件二关于公司治理规范性的意见公司依据公司法管理办法及非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款制定公司章程 ; 公司建立了股东大会董事会监事会制度, 明晰了各机构职责和议事规则 ; 公司股东大会董事会监事会的召集提案审议通知时间召开程序授权委托表决和决议等符合法律行政法规和公司章程的规定, 会议记录完整的保存 ; 公司强化内部管理, 完善了内控制度, 按照相关规定建立会计核算体系财务管理和风险控制等制度, 从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有 3

5 效进行, 保护资产的安全和完整, 保证公司财务资料的真实合法完整经查阅环特生物 2017 年年度报告 ( 公告编号 : ), 2018 年半年度报告 ( 公告编号 : ) 及环特生物财务资料, 截至本意见出具之日, 环特生物不存在控股股东实际控制人及其关联方占用公司资金的情况综上, 主办券商认为, 环特生物制定的公司章程内容符合非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款有关规定 ; 各项规则制度等能够完善公司治理结构 ; 公司建立的股东大会董事会监事会职责清晰运行规范, 能够保障股东合法权利 ; 公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开程序审议事项决议情况等均符合公司法公司章程和有关议事规则的规定公司不存在违反管理办法第二章规定的情形三关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见根据全国股份转让系统公司 2018 年 10 月 26 日发布的关于挂牌公司股票发行有关事项的规定 : 第三条挂牌公司在本次股票发行的新增股份登记完成前, 不得召开董事会审议下一次股票发行方案经核查, 公司股票自 2015 年 12 月 2 日在全国股份转让系统挂牌并公开转让以来, 至 2018 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第六次会议审议本次股票发行方案期间, 没有进行过股票发行综上, 主办券商认为, 公司本次股票发行符合关于挂牌公司股票发行有关事项的规定对连续发行的监管要求四关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 4

6 环特生物在申请挂牌及挂牌期间, 严格按照信息披露细则规范履行信息披露义务, 不存在因信息披露违规或违法, 被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形环特生物本次股票发行严格按照信息披露细则业务细则业务指南等规定履行了信息披露义务环特生物于 2018 年 11 月 9 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了第二届董事会第六次会议决议公告股票发行方案募集资金管理制度 2018 年第四次临时股东大会通知公告和章程变更公告等文件环特生物于 2018 年 11 月 28 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了 2018 年第四次临时股东大会决议公告环特生物于 2018 年 11 月 29 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了股票发行认购公告, 并于 2018 年 12 月 12 日披露了股票发行认购结果公告综上, 主办券商认为, 公司自挂牌以来及本次股票发行过程中, 信息披露均严格按照信息披露细则业务细则业务指南等规定规范履行了信息披露义务五关于公司募集资金内部控制制度, 本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露义务履行情况的意见 ( 一 ) 公司建立了募集资金管理制度根据关于挂牌公司股票发行有关事项的规定, 挂牌公司应当建立募集资金存储使用监管和责任追究的内部控制制度, 5

7 明确募集资金使用的分级审批权限决策程序风险控制措施及信息披露要求 2018 年 11 月 7 日, 关于制定募集资金管理制度的议案经环特生物第二届董事会第六次会议审议通过, 并于 2018 年 11 月 26 日经环特生物 2018 年第四次临时股东大会审议通过, 环特生物依法制订了募集资金管理制度本次股票发行及后续股票发行涉及募集资金 ( 如有 ), 将严格按照募集资金管理制度执行 ( 二 ) 本次募集资金专项账户履行了相关审议程序根据关于挂牌公司股票发行有关事项的规定 : 挂牌公司募集资金应当存放于募集资金专项账户, 该账户不得存放非募集资金或用作其他用途挂牌公司应当与主办券商存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 2018 年 11 月 7 日, 关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案经环特生物第二届董事会第六次会议审议通过, 本议案中明确 : 同意在中国农业银行杭州滨江支行设立募集资金专项账户并签订三方监管协议账户名 : 杭州环特生物科技股份有限公司, 专户账号 : 本次股票发行认购对象于 2018 年 12 月 4 日依据股票发行认购公告将认购款全额缴至募集资金专项账户公司于 2018 年 12 月 12 日披露了股票发行认购结果公告, 公告号因此, 环特生物本次股票发行符合募集资金专户管理要求 ( 三 ) 本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 2 号 6

8 股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式, 第十五条挂牌公司应当对本次发行募集资金的用途及必要性合理性进行分析 :( 一 ) 募集资金用于补充流动资金的, 应当按照用途进行列举披露经查阅股票发行方案等文件, 环特生物本次募集资金用于补充公司流动资金, 提升公司的盈利能力和抗风险能力, 增加公司的综合竞争力公司已在股票发行方案中披露本次发行募集资金的用途并进行了必要性和合理性分析, 并按照用途进行了列举披露 ( 四 ) 公司不存在提前使用募集资金的情况根据关于挂牌公司股票发行有关事项的规定第十一条挂牌公司在取得股份登记函前, 不得使用本次股票发行募集资金通过核查募集资金专项账户单位活期账户交易明细, 截至本意见出具之日, 环特生物不存在提前使用募集资金的情况 ( 五 ) 前一次发行募集资金使用及信息披露情况经核查, 自挂牌之日至本次股票发行之前, 环特生物尚未发行过股票, 不存在前次募集资金使用情况公司已在股票发行方案中对前次募集资金使用情况进行了说明, 并进行了公告综上, 主办券商认为 : 环特生物制定了募集资金管理制度, 本次股票发行募集资金用途符合要求, 符合募集资金专户管理要求, 不存在提前使用募集资金的情况, 本次及前期募集资金情况符合募集资金使用及信息披露要求六关于公司及相关主体发行对象是否为失信联合惩戒 7

9 对象的意见截至本意见书出具之日, 公司控股股东为宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ), 实际控制人为杨建新, 公司有一家全资子公司南京新环检测科技有限公司公司董事监事及高级管理人员情况为 : 姓名职务性别出生日期学历任期杨建新董事男硕士 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日李春启董事长总经理男博士 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日吴建华董事男硕士 2018 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日李惟谨董事男硕士 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日汤珣董事男硕士 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日唐棠监事监事会主席男硕士 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日宋如顺监事男大专 2018 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日曾智娟职工代表监事女本科 2018 年 9 月 20 日至 2021 年 5 月 28 日张勇副总经理男硕士 2018 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日金燕董事会秘书女硕士 2018 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日傅炜财务负责人男本科 2018 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 28 日主办券商核查了公司及其子公司, 公司的法定代表人控股股东实际控制人董事监事高级管理人员以及发行认购对象的声明承诺, 并查询中国执行信息公开网全国法院被执行人信息查询系统全国法院失信被执行人名单信息查询系统证监会网站证监会证券期货市场失信记录查询平台全国企业信用信息公示系统等相关网站主办券商认为, 公司及其子公司, 公司的法定代表人控股股东实际控制人董事监事高级管理人员发行认购对象自挂牌之日至本合法合规性意见出具之日止不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形 8

10 综上, 主办券商认为 : 环特生物及其子公司, 公司的法定代表人实际控制人控股股东董事监事高级管理人员及发行认购对象不存在被列入失信被执行人名单或被执行联合惩戒的情形七关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见根据全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 第八条 : 挂牌公司股票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积公司章程对优先认购另有规定的, 从其规定公司现行有效的公司章程第二十条对现有股东优先认购事宜作出限制性规定公司非公开发行新股时, 现有股东不享有全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 第八条规定的优先认购权本次发行在册股东不享有优先认购权综上, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行现有在册股东无优先认购权因此, 本次股票发行现有股东优先认购安排符合全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行 ) 等规范性要求八关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见本次股票发行对象宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 基本情况如下 : 公司名称宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 9

11 执行事务合伙人执行事务合伙人授权代表成立日期认缴出资额主要经营场所厚新投资管理 ( 上海 ) 有限公司杨建新邮编所属行业主要业务统一社会信用代码经营范围 2017 年 10 月 10 日 5,000 万元人民币浙江省宁波市北仑区梅山盐场 1 号办公楼九号 2765 室资本市场服务股权投资 MA2AEPDN51 股权投资及相关咨询服务 ( 未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款融资担保代客理财向社会公众集 ( 融 ) 资等金融业务 ) 根据管理办法第三十九条本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过 200 人, 以及股东人数超过 200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人 :( 一 ) 公司股东本次股票发行的发行对象宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 为本次发行前公司的控股股东, 满足投资者适当性要求九关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 2018 年 11 月 7 日, 环特生物召开第二届董事会第六次会议, 审议通过关于制定募集资金管理制度的议案关于公司 < 股票发行方案 > 的议案关于签署附生效条件的 < 股票发行认购协议书 > 的议案关于提请股东大会授权公司董事会办理本次股票发行相关事宜的议案关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案关于增加公司注册资本的议案关于修改公司章程的议案关于召开 2018 年第四次临时股东大会的议案, 并提交股东大会审议相关议案 10

12 2018 年 11 月 9 日, 环特生物在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了第二届董事会第六次会议决议公告股票发行方案募集资金管理制度 2018 年第四次临时股东大会通知公告和章程变更公告等文件 2018 年 11 月 26 日, 环特生物召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过本次股票发行相关的议案并于 2018 年 11 月 28 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了 2018 年第四次临时股东大会决议公告环特生物于 2018 年 11 月 29 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台 ( 披露了股票发行认购公告, 于 2018 年 12 月 12 日披露了股票发行认购结果公告本次为确定发行对象的股票发行, 发行对象宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 系公司控股股东, 公司董事会及股东大会审议相关议案时, 与发行对象相关联的董事股东均按照关联交易及关联事项的规定回避了表决 2018 年 12 月 4 日, 发行对象按照股票发行认购公告的要求将本次股票发行认购款项全额缴至募集资金专项账户根据发行人证券持有人名册以及发行人发行对象的工商登记资料, 发行人及发行对象性质均为内资企业, 且不属于国有及国有控股企业国有实际控制企业, 无需履行外资国资等主管部门审核批准或备案程序综上, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行过程和结果符合公司法证券法非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股 11

13 份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 等相关规定, 发行过程及结果合法合规十关于定价过程合法合规性定价合理性的意见本次发行股票的发行价格为 2.00 元 / 股本次股票发行价格在综合考虑了公司每股净资产公司所处行业前景公司的成长性市盈率等多方面因素后最终确定发行对象全部以现金认购本次发行的股票, 不存在使用非现金资产认购的情形经查阅本次股票发行相关的董事会决议股东大会决议股份认购协议, 以及相关财务资料等文件, 公司召开董事会股东大会审议通过了股票发行方案, 确定发行价格, 关联董事及关联股东回避了表决公司与发行对象在平等自愿的基础上签订了股份认购协议本次股票发行定价过程公正公平经查阅本次股票发行相关的董事会决议股东大会决议以及相关财务资料, 本次股票发行的定价结果经环特生物董事会股东大会审议通过, 关联董事及关联股东回避了表决, 定价结果反映了环特生物所处行业的发展前景及公司的成长性, 不存在显失公允或损害环特生物其他股东利益的情况决策程序合法合规, 定价结果合法有效综上, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行价格的定价方式合理价格决策程序合法发行价格不存在显失公允, 不存在损害公司及股东利益的情况十一关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 12

14 根据全国股份转让系统公司发布的关于挂牌公司股票发行有关事项的规定第四章特殊投资条款的监管要求 : 第十六条挂牌公司股票发行认购协议及相关补充协议中签订有业绩承诺及补偿股份回购等特殊投资条款的, 相关协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过第十七条挂牌公司与认购对象签订的认购协议中, 以及挂牌公司控股股东实际控制人或其他第三方与认购人签订的补充协议中, 不得存在以下条款 : ( 一 ) 挂牌公司作为特殊投资条款的义务承担主体 ; ( 二 ) 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象 ; ( 三 ) 强制要求挂牌公司进行权益分派, 或不能进行权益分派 ; ( 四 ) 挂牌公司未来再融资时, 如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款, 则相关条款自动适用于本次发行认购方 ; ( 五 ) 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权 ; ( 六 ) 不符合相关法律法规规定的优先清算权查阅权知情权等条款 ; ( 七 ) 其他损害挂牌公司或者其股东合法权益的特殊投资条款经查阅本次股票发行相关的董事会决议股东大会决议股票发行方案股份认购协议等文件, 本次股票发行不存在特 13

15 殊条款, 也没有签订股份认购协议以外的任何补充协议综上, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行相关的认购协议等法律文件不存在特殊条款, 满足关于挂牌公司股票发行有关事项的规定的监管要求, 合法合规十二关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见经查阅环特生物与发行对象签署的股份认购协议及股票发行方案, 本次发行的股票无限售安排, 发行对象无自愿锁定承诺主办券商认为, 环特生物本次发行的股票不存在自愿限售安排, 亦无法定限售要求, 本次股票发行新增股份限售安排合法合规十三主办券商认为应当发表的其他意见 ( 一 ) 关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见根据企业会计准则第 11 号股份支付第二条规定 : 股份支付, 是指企业为获得职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易 1 发行对象本次股票发行对象为公司控股股东宁波厚生惟和股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ), 符合投资者适当性管理要求公司董事监事高级管理人员及其他员工未认购公司本次发行的股票同时, 也不存在员工持股平台参与认购公司本次发行股票的情况 2 发行目的 14

16 本次股票发行的目的为加快公司发展, 进一步提高公司市场竞争力本次募集资金主要用于补充公司流动资金, 提升公司的盈利能力和抗风险能力, 增加公司的综合竞争力因此, 本次发行股票的目的是融资, 不是以获取员工或其他方服务为目的, 不涉及股权激励的情况 3 股票的公允价值本次股票发行的发行价格为人民币 2.00 元 / 股公司自挂牌以来, 除被收购时采用特定事项协议转让方式转让了部分股权以外 ( 详见 2018 年 2 月 12 日在股转系统披露的环特生物收购报告书 ), 公司股票没有其他转让情况收购时的价格涉及到控制权转让, 不应作为二级市场公允价值的参考本次股票发行主要为解决公司流动资金不足的问题, 发行价格不低于 2018 年 4 月 17 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台 ( 发布的 2017 年年度报告 ( 公告编号 : ) 中, 以 2017 年 12 月 31 日为基准日经审计的每股净资产 1.16 元 ( 天健审号审计报告 ) 和以 2018 年 6 月 30 日为基准日的每股净资产 1.13 元, 不存在股权激励的情况综上, 主办券商认为环特生物本次股票发行不适用企业会计准则第 11 号股份支付进行会计处理明 ( 二 ) 关于本次股票发行时公司不存在关联方资金占用的说主办券商核查了公司自挂牌之日至本合法合规性意见出具之日止的定期报告财务报表天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的天健审号审计报告, 及 2018 年截至 11 15

17 月往来款明细账等财务资料, 及公司董事监事高级管理人员出具的书面声明, 公司不存在关联方资金占用的情况综上, 主办券商认为 : 环特生物本次股票发行时公司不存在关联方资金占用的情形 ( 三 ) 关于本次股票发行第三方聘请情况的说明 1 关于主办券商聘请第三方的情况: 主办券商不存在直接或间接有偿聘请第三方的情况 2 关于公司聘请第三方的情况: 本次发行中, 公司聘请第三方的情况如下 : 1) 聘请天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司本次股票发行提供验资服务相关事宜 ;2) 聘请浙江浙经律师事务所为公司本次股票发行提供法律服务相关事宜上述事宜, 先后经过公司第二届董事会第六次会议, 及公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过, 并及时在股转平台发布了公告公司不存在直接或间接聘请除上述证券服务机构以外的其他第三方的行为 ( 四 ) 关于股票发行认购对象中是否需要按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理备案登记的说明根据发行认购对象宁波厚生提供的证明文件, 宁波厚生于 2018 年 2 月 8 日与传化控股传化股份李春启及彭恩泽签订股份转让协议, 约定传化股份将持有的环特生物万股股份 ( 占公司总股本的 25.74%) 传化控股将持有的环特生物 16

18 220.7 万股股份 ( 占公司总股本的 12.26%) 彭恩泽将持有的环特生物 144 万股股份 ( 占公司总股本的 8%) 及李春启持有的环特生物 90 万股股份 ( 占公司总股本的 5%) 转让给宁波厚生上述股份合计 918 万股, 转让完成后, 发行认购对象持有发行人的股份比例为 51%, 成为公司控股股东发行认购对象声明 : 除拟投资环特生物以外, 无其他对外投资, 未担任何私募基金管理人, 无需进行私募投资基金管理人登记 ; 收购人不存在以非公开方式向投资者募集金的情形, 其不属于私募投资基金监督管理暂行办法规定的私募投资基金, 无需进行私募投资基金备案收购人已出具承诺 :(1) 本企业于中国证券投资基金业协会完成基金产品备案之前, 除投资于环特生物之外, 不会对其他企业进行投资 ;(2) 本企业不存在且未来亦不会违法违规募集资金经主办券商通过中国证券投资基金业协会网站全国企业信用信息公示系统等进行核查, 截至本合法合规性意见出具之日, 宁波厚生除投资环特生物以外, 无其他对外投资, 未担任何私募基金管理人, 无需进行私募投资基金管理人登记 ; 宁波厚生不存在以非公开方式向投资者募集金的情形, 其不属于私募投资基金监督管理暂行办法规定的私募投资基金, 无需进行私募投资基金备案综上, 主办券商认为, 本次发行认购对象不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 规定的私募投资基金或私募投资基金管理人, 亦不存在私募投资基金管理人或私募投资基金需要登记备案的情形 ( 五 ) 关于本次股票发行对象不存在持股平台的意见 17

19 经主办券商通过中国证券投资基金业协会网站全国企业信用信息公示系统等进行核查, 并核查了发行对象提供的合伙协议营业执照, 以及关于是否为持股平台的承诺文件本次发行认购对象宁波厚生由两名专业投资机构合伙人厚新投资管理 ( 上海 ) 有限公司登记 ( 基金管理人登记编号 :P ), 和新希望医疗健康南京投资中心 ( 有限合伙 )( 基金备案编号 : SCH469) 出资组成, 不属于单纯为认购股份而设立的公司法人合伙企业等持股平台主办券商认为, 本次股票发行对象中不存在持股平台 ( 六 ) 关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见主办券商核查了本次发行认购出资相关的银行转账凭证, 确认出资人与缴款人一致另, 本次股票发行认购对象签署了关于本次股票发行不存在股份代持情形的声明, 声明其认购环特生物股份的资金均为其自有资金, 并在成为股东后自行行使各项股东权利, 不存在任何形式的委托持股信托或其他任何类似安排, 也不存在任何潜在股权纠纷综上, 主办券商认为环特生物本次股票发行不存在通过委托持股信托持股或其他协议安排代他人持有环特生物股份的情形, 本次股票发行不存在股权代持的情况十四结论根据上述事实和分析, 主办券商认为, 环特生物本次股票发行符合公司法证券法非上市公众公司监督管理办法全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 投资者适当性管理细则全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南全 18

20 国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则以及公司章程等规定, 本次股票发行认购对象发行程序募集资金管理信息披露及发行结果均真实合法有效 ; 本次股票发行合法合规 ( 以下无正文 ) 19

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国信证券股份有限公司关于上海网波软件股份有限公司股票发行合法合规的意见主办券商住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层二〇一五年九月 1 目录一关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见... 3 二关于公司治理规范的意见... 3 三关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见... 3 四关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见... 4