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愁善阳
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1 杭州柯林电气股份有限公司情况介绍一公司情况公司名称 : 杭州柯林电气股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市莫干山路号 2 幢 1 楼注册资本 :3,265 万元人民币法定代表人 : 谢东有限公司设立时间 :2002 年 12 月 12 日股份公司设立时间 :2015 年 12 月 2 日统一社会信用代码 : XA 二公司的经营范围和主营业务情况杭州柯林电气股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 的经营范围为 : 生产 : 输变电设备电力监测设备光电设备仪器仪表通信终端数据通信设备接入网系统设备通信设备及计算机软件 ; 服务 : 输变电设备电力监测设备光电设备仪器仪表通信终端数据通信设备接入网系统设备通信设备及计算机软件的研发 ; 批发零售 : 输变电设备电力监测设备光电设备仪器仪表通信终端数据通信设备接入网系统设备通信设备及计算机软件公司的主营业务为电力监测设备的研发生产销售和技术服务三公司实际控制人及持股股数前五名股东持股 5% 以上股东的情况截至目前, 公司股东持股情况如下 : 序号股东名称或姓名持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 股东性质

2 序号股东名称或姓名持股数量持股比例 ( 万股 ) (%) 股东性质 1 谢东 1, 境内自然人 2 杭州广意投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内合伙企业 3 毛雪明境内自然人 4 谢方境内自然人 5 郑尚贤境内自然人 6 王健境内自然人 7 李福星境内自然人 8 张艳萍境内自然人 9 刘朝河境内自然人 10 郑宏境内自然人 11 杨寓画境内自然人 12 许炳灿境内自然人 13 谢炜境内自然人 14 汪业境内自然人 15 聂明军境内自然人 16 谢延碧境内自然人 17 王青华境内自然人 18 连小荣境内自然人 19 陆俊英境内自然人 20 周康境内自然人 21 胡建娣境内自然人合计 3, ( 一 ) 实际控制人情况公司的控股股东和实际控制人为谢东谢东直接持有公司 59.72% 的股份, 同时通过杭州广意投资管理合伙企业 ( 有限合伙 )( 以下简称杭州广意 ) 控制公司 12.25% 的股份, 合计控制公司 71.97% 的股份谢东, 男,1968 年 3 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于西南财经大学, 本科学历 1986 年 7 月至 1987 年 4 月, 任杭州仪表厂质检科科员 ; 1987 年 5 月至 1988 年 2 月, 任杭州计量仪表厂质检科科员 ;1988 年 3 月至 1994 年 10 月, 任中国机电设备总公司华东一级站销售经理 ;1994 年 11 月至 2002 年 4 月, 任兰溪电缆厂宁波销售部销售经理 ;2002 年 5 月至 2002 年 11 月, 任宁波市交联电缆有限公司董事长兼总经理 ;2002 年 12 月至 2015 年 12 月, 任杭州柯

3 林电力设备有限公司董事长兼总经理 ;2015 年 12 月至今, 任杭州柯林电气股份有限公司董事长兼总经理现任公司董事长总经理, 本届任期自 2015 年 12 月 1 日至 2018 年 12 月 1 日 ( 二 ) 公司前五位股东和持股 5% 以上的股东 1 谢东谢东先生情况详见本情况介绍三公司实际控制人及持股股数前五名股东持股 5% 以上股东的情况之 ( 一 ) 实际控制人情况 2 杭州广意投资管理合伙企业( 有限合伙 ) 成立于 2017 年 9 月 19 日, 注册资本为 1,800 万元经营范围 : 服务 : 投资管理投资咨询 ( 未经金融等监管部门批准, 不得从事向公众融资存款融资担保代客理财等金融服务 ) 执行事务合伙人: 谢东营业期限 :2017 年 9 月 19 日至 9999 年 9 月 9 日 3 毛雪明 1966 年 4 月出生, 男, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于上海化工专科学校, 大专学历 1988 年 9 月至 2008 年 6 月, 任职于浙江龙盛集团有限公司 ; 2008 年 6 月至今, 为自由职业者 4 谢方 1971 年 6 月出生, 男, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于杭州第七中学, 高中学历 1992 年至 1997 年, 任杭州友畅运输有限公司总经理 ;1997 年至 2002 年, 任杭州靓点餐饮娱乐有限公司总经理 ;2002 年至 2015 年 12 月, 任杭州柯林电力设备有限公司销售经理 ;2015 年 12 月至今, 任杭州柯林电气股份有限公司销售经理谢方与公司实际控制人谢东系兄弟关系 5 郑尚贤 1974 年 11 月出生, 男, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于闽江大学,

4 大专学历 1997 年 7 月至 1999 年 3 月, 任利嘉集团实业有限公司经营副总裁秘书 ;1999 年 3 月至 2002 年 4 月, 任福州天力集藏文化传播有限公司总经理助理广州分公司总经理 ;2002 年 5 月至 2004 年 1 月, 任上海天夏文化传播有限公司总经理 ;2004 年 2 月至 2007 年 12 月, 任东方惠科防伪技术有限公司总裁助理 ; 2008 年 1 月至 2014 年 3 月, 任福建金色人生健康管理有限公司董事长助理 ;2014 年 4 月至今, 任北京联能科创科技有限公司总经理目前任福建通力达实业有限公司北京分公司总经理 6 王健 1974 年 10 月出生, 男, 中国国籍, 无境外永久居留权, 毕业于杭州广播电视大学, 本科学历 1998 年至 2007 年, 任天和证券业务发展部职员 ;2007 年至今, 为自由职业者 ( 以下无正文 )

5 ( 本页无正文, 为杭州柯林电气股份有限公司情况介绍之签字盖章页 ) 杭州柯林电气股份有限公司年月日

6 杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案鉴于海通证券股份有限公司 ( 以下简称海通证券 ) 已受聘担任杭州柯林电气股份有限公司 ( 以下简称柯林电气公司 ) 首次公开发行境内上市人民币普通股 (A 股 ) 的辅导机构, 根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 令第 63 号证券发行上市保荐业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 和相关法律法规的有关规定, 以及境内上市公司的必备知识, 针对柯林电气的具体情况, 特制定本辅导计划及实施方案一辅导目标 ( 一 ) 促进公司建立良好的公司治理 ; ( 二 ) 形成独立运营和持续发展的能力 ; ( 三 ) 督促公司的董事监事高级管理人员持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人全面理解发行上市有关法律法规证券市场规范运作和信息披露的要求 ; ( 四 ) 树立进入证券市场的诚信意识法制意识和自律意识 ; ( 五 ) 促进公司具备进入证券市场的基本条件 ; ( 六 ) 督促辅导人员和参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务二辅导人员组成公司的辅导机构为海通证券天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 北京大成 ( 杭州 ) 律师事务所海通证券辅导人员为郑光炼田稼陈晓楠朱屹峰王作为郑光炼为辅导小组组长, 负责相关辅导事宜三辅导对象辅导对象为柯林电气全体董事监事高级管理人员持有 5% 以上 ( 含 5%)

7 股份的股东 ( 或其法定代表人 ) 和实际控制人四辅导期限辅导期自向证监会浙江监管局 ( 以下简称派出机构浙江证监局 ) 报送备案材料后, 派出机构进行备案登记之日开始计算, 至派出机构出具监管报告之日结束五辅导要求 ( 一 ) 对辅导人员的要求 1 海通证券辅导人员应当严格遵守证券法律法规和政策, 严格遵守职业道德, 勤勉尽责, 与柯林电气接受辅导人员及其他人员密切合作, 确保辅导工作顺利进行 ; 2 辅导人员作为内幕人员, 对其掌握的柯林电气各种商业秘密不得泄露给任何与柯林电气 A 股发行上市以及辅导人员工作无关的人员 ; 3 海通证券在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总, 建立辅导工作底稿, 存档备案, 存档时间不少于 10 年辅导工作底稿至少包括 : (1) 备案登记材料和辅导工作进展情况表 ; (2) 辅导人员变更及交接手续资料 ; (3) 历次授课的讲义参加人员考勤记录辅导人员对授课效果的评价 ; (4) 历次考试试题答卷及评卷的资料 ; (5) 监管机构现场检查反馈意见及落实情况 ; (6) 其他有关辅导工作记录 ( 二 ) 对柯林电气的要求 1 公司全体董事监事和高级管理人员持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 必须参与整个辅导过程, 并积极配合辅导工作 2 公司应指定一名董事或高级管理人员为公司辅导负责人, 协助辅导人员完成辅导工作辅导负责人应负责辅导工作中公司重大事项整改方案等关键问题的落实情况和与辅导人员的及时沟通 ; 3 在辅导工作过程中, 柯林电气应当准许辅导人员查阅公司股东大会董

8 事会和监事会会议记录, 并列席公司相关的股东大会董事会和监事会会议 4 在进行主要经营决策或与公司股票发行上市有关的经营决策前, 柯林电气需听取辅导机构的意见, 并在做出决策后, 将其决策的执行情况书面函告辅导机构 ( 三 ) 对参与辅导工作的律师会计师的要求在辅导人员的统一协调下, 就法律财务等专业知识, 认真做好对公司相关人员的辅导工作六辅导阶段的确定各辅导阶段的重点辅导内容针对柯林电气的具体情况, 海通证券将本次辅导分为三个阶段 : 辅导前期重点是摸底调查, 全面形成具体的辅导方案并开始实施 ; 辅导中期的重点是进行系统的法规知识证券市场知识培训, 诊断公司存在的问题并加以解决 ; 辅导后期的重点是完成辅导计划, 进行考核评估, 做好首次公开发行 A 股申请文件的准备工作具体辅导计划及实施方案作如下安排 : ( 一 ) 第一阶段本阶段的辅导重点在于对公司进行全方位的摸底调查, 重点了解公司的财务会计管理体系内控制度建设法人治理结构业务情况同业竞争与关联关系企业发展规划筹集资金投资意向等情况以及董事监事高级管理人员持有公司 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 对有关法律法规知识的了解与掌握程度和其诚信意识通过摸底调查, 全面形成具体的辅导方案并开始实施, 同时确定下一阶段的辅导重点本阶段即将结束时, 项目组将结合对柯林电气摸底调查的情况, 向摸底对象发放一批辅导材料, 并敦促辅导对象提前进行自学 ( 二 ) 第二阶段本阶段的重点是进行系统的法规知识证券市场知识培训, 诊断公司存在的问题并加以解决 1 对柯林电气的董事监事高级管理人员持有柯林电气 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行培训, 培训的内容主要

9 包括 : (1) 辅导工作及 A 股股票发行与上市程序讲座由海通证券负责, 讲解关于境内发行上市辅导规程及辅导过程有关的法律财务等知识, 使辅导对象了解辅导的意义和辅导总体安排并制定学习计划介绍境内股票发行和上市的条件, 股票发行上市的程序以及现行公司发行上市的相关法规, 并结合公司上市方面存在的问题进行解析 (2) 有关法律和法规讲座由海通证券和律师负责讲解内容包括中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则上市公司章程指引公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则等法律法规, 以及公司财务会计制度公司内部控制制度公司治理控股股东及实际控制人行为规范投资者关系管理证券市场基础知识等上市公司规范运作及证券市场知识等内容 (3) 会计制度和内部审计讲座由会计师负责就理解和执行企业会计准则和有关会计制度进行讲座协助公司完善财务管理制度, 督促公司严格执行国家财务管理法规, 规范会计核算体系与方法介绍公司内部审计与注册会计师审计的关系, 内部审计对公司高效运作的重要性, 以及如何保证内部审计的独立性和有效性同时讲解内部控制制度的建立健全 (4) 信息披露讲座由海通证券负责讲解有关信息披露的法规, 使董事监事高级管理人员了解信息披露的重要性及应承担的法律责任, 督促公司建立完善的信息披露机制, 使相关责任人员了解财务信息重大事项及其他事项披露的内容和格式要求 2 就上述讲座内容进行考核, 考察实际学习情况, 并视该情况决定是否追加辅导内容和考试 3 针对第一阶段调查所发现的柯林电气存在的问题, 海通证券将按照国家有关法律法规的规定, 会同辅导对象及其他机构认证研究整改方案, 通过召开中介协调会等方式进行分析并加以解决整改方案包括解决问题的目的要求时间节点相关责任人等等辅导人员将进行跟踪辅导, 督促公司进行整改

10 4 对公司发展战略和公司管理问题提出建设性建议, 配合公司制定长远的发展战略规划 5 就募集资金投资项目进行考察与评测, 视情况请专业机构作可行性分析, 最终确定投资项目并办理相关立项手续 6 协助柯林电气根据公司法及其他有关法律法规完善企业内部监督制度, 完善内部控制制度海通证券将会同其他中介协助公司健全完善的内部控制制度, 将不定期向柯林电气董事会监事会了解其工作情况, 查阅股东大会董事会和监事会的会议记录, 并列席有关的股东大会董事会和监事会会议, 检查公司股东大会董事会和监事会对公司的运行与管理是否依法行使其相应职权 7 根据公司法的有关规定, 对柯林电气的董事监事和高级管理人员所应具备的条件提出若干建议, 协助柯林电气制定公司董事监事和高级管理人员切实履行诚信义务的办法, 对滥用职权或违背国家法律法规和政策规定的董事监事和高级管理人员, 将向公司董事会股东大会证监会及其派出机构反映 ( 三 ) 第三阶段本阶段的重点在于完成辅导计划, 进行考核评估, 做好首次公开发行 A 股申请文件的准备工作 1 对柯林电气的董事监事和高级管理人员持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或者其法定代表人 ) 举行辅导考试考试将在辅导工作完成后举行, 由辅导人员出考题, 全体听课人员在同一时间同一地点集中答卷, 考试采用闭卷形式考试结束后, 辅导人员将阅卷评分, 评分采取百分制根据上述考试结果等情况对辅导效果进行评估, 若辅导相关工作达到预期目的, 则出具辅导总结报告并准备提出辅导验收申请 2 出具验收申请报告及相关文件, 报送浙江证监局申请辅导验收 3 配合柯林电气制作首次公开发行 A 股股票的申请文件在辅导工作结束至海通证券向证监会推荐柯林电气的股票发行申请文件期间, 海通证券仍将持续关注柯林电气的重大变化, 对发生与辅导工作总结报告不一致的重大事项, 将及时向浙江证监局报告

11 辅导机构将根据国家法律法规和政策的规定或辅导对象的合理要求, 对以上的辅导计划适当予以调整, 或增加其他双方认为必要的辅导内容七辅导方式辅导人员将根据柯林电气的具体情况, 选择灵活多样的辅导方式, 如组织自学进行集中讲座授课与考试问题诊断与专业咨询中介机构协调会专题研讨会经验交流会案例分析或其他双方认可的形式辅导人员对柯林电气的现场集中授课时间不少于 20 小时八海通证券的辅导程序 ( 一 ) 海通证券与柯林电气签订辅导协议 ( 二 ) 海通证券统一安排柯林电气首次公开发行 A 股的辅导工作, 组建项目组 ( 三 ) 制定辅导工作计划, 听取柯林电气对辅导计划的意见 ( 四 ) 辅导工作开始前五个工作日内, 海通证券向浙江证监局报送辅导备案登记材料 ( 五 ) 辅导工作人员实地考察柯林电气, 通过查阅有关资料与公司高级管理人员和员工进行座谈列席公司股东大会董事会和监事会会议收集信息资料等方式, 了解公司的经营状况资金运用情况管理人员的素质职工受教育的水平劳动用工制度公司社保公积金缴纳情况管理人员聘用制度组织结构发展规划行业状况公司改制规范情况股票发行以及上市安排等 ( 六 ) 综合分析柯林电气的有关情况 1 公司的经营状况以及发展前景; 2 发行 A 股所募集资金的投资方向是否符合国家产业政策 ; 3 现有公司组织机构的设置及其运作情况; 4 公司设立以来的信息披露情况; 5 公司以往的股利分配政策及其实施情况公司与其控股股东及其他关联方的关系, 公司股东尤其是中小股东权益的保护情况 ( 七 ) 对柯林电气董事监事高级管理人员持有 5% 以上 ( 含 5%) 股

12 份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行辅导培训 ( 八 ) 督促柯林电气严格按照国家有关法律法规以及政策规定安排 A 股的发行及上市工作 ( 九 ) 督促柯林电气严格按照境内上市公司信息披露的规定修订信息披露制度 ( 十 ) 督促柯林电气严格执行国家的有关法律法规和政策 ( 十一 ) 辅导柯林电气制作首次公开发行 A 股股票的申请文件 ( 十二 ) 在辅导期结束后, 向浙江证监局报送辅导工作总结报告 ( 以下无正文 )

13 ( 此页无正文, 为杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导计划及实施方案盖章页 ) 海通证券股份有限公司年月日

14 杭州柯林电气股份有限公司接受上市辅导的公告根据中国证券监督管理委员会的有关要求, 为提高股票发行上市透明度, 防范化解证券市场风险, 保护投资者合法权益, 本公司愿接受社会各界和工作的舆论监督杭州柯林电气股份有限公司, 注册地浙江省杭州市莫干山路号 2 幢 1 楼, 法定代表人谢东, 公司联系电话 : , 电子信箱 : klec@klec.com.cn, 传真 : , 辅导机构 : 海通证券股份有限公司, 会计师事务所 : 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ), 律师事务所 : 北京大成 ( 杭州 ) 律师事务所特此公告杭州柯林电气股份有限公司年月日

目录一海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司第一期辅导工作进展报告二杭州柯林电气股份有限公司关于海通证券股份有限公司辅导工作的评价意见三海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见四天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于杭州柯林电气股份有限公司

目录一海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司第一期辅导工作进展报告二杭州柯林电气股份有限公司关于海通证券股份有限公司辅导工作的评价意见三海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见四天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于杭州柯林电气股份有限公司杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并上市第一期辅导工作进展报告辅导机构 : 二〇一八年五月目录一海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司第一期辅导工作进展报告二杭州柯林电气股份有限公司关于海通证券股份有限公司辅导工作的评价意见三海通证券股份有限公司关于杭州柯林电气股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见四天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 关于杭州柯林电气股份有限公司上市辅导工作的评价意见五