第五类是柴油发动机厂商, 如上海柴油机股份有限公司三发行人实际控制人前五大股东及主要股东情况 ( 一 ) 实际控制人情况公司实际控制人为杨广宇先生截至 2016 年 5 月 15 日, 杨广宇持有公司 30,358,117 股股份, 占公司股份总数的 53.67% 杨广宇, 中国国籍, 无

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奈邰
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1 浙江春晖智能控制股份有限公司基本情况介绍一公司基本情况企业名称 : 注册号 : 住所 : 法定代表人 : 注册资本 : 浙江春晖智能控制股份有限公司 A 浙江省上虞市经济开发区杨广宇 5,656 万元公司类型 : 股份有限公司 ( 非上市 ) 挂牌市场全国中小企业股份转让系统股票代码股票简称经营范围 : 营业期限春晖智控冷冻空调控制设备及配件流体自动控制系统燃气调压器 ( 箱 )( 低压燃气调压器 ( 箱 ) 中高压燃气调压器( 箱 ) 等机电一体化产品的开发制造销售安装调试检测及技术咨询服务, 压力管道安装, 压力容器的制造 ( 详见中华人民共和国特种设备制造许可证, 有效期至 2017 年 1 月 19 日 ) 防爆电动执行机构电磁阀类的设计和制造, 防爆电泵的设计和制造, 经营进出口业务 ( 详见进出口企业资格证书 ) 1993 年 05 月 08 日 - 长期二公司主营业务情况公司目前专业从事流体控制阀和控制系统的研究开发和制造, 产品涉及天然气输配设备加油机部件家庭供热制冷空调汽车零配件等多个行业公司的主导产品包括双流量电磁阀电磁比例阀天然气调压器调压站 ( 撬 ) 供热水路模块汽车空调膨胀阀四通电磁换向阀凸轮轴等公司产品的销售主要采用直销的模式公司的产品面向的主要消费群体分为五类, 第一类是空调厂商, 如广州松下空调器有限公司等 ; 第二类是加油机厂商, 如吉尔巴克维德路特公司托肯恒山科技 ( 广州 ) 有限公司等 ; 第三类是燃气运营商, 如华润燃气投资 ( 中国 ) 有限公司新奥 ( 中国 ) 燃气投资有限公司等 ; 第四类是燃气壁挂炉厂商, 如博世热力技术 ( 上海 ) 有限公司北京菲斯曼供热技术有限公司等 ;

2 第五类是柴油发动机厂商, 如上海柴油机股份有限公司三发行人实际控制人前五大股东及主要股东情况 ( 一 ) 实际控制人情况公司实际控制人为杨广宇先生截至 2016 年 5 月 15 日, 杨广宇持有公司 30,358,117 股股份, 占公司股份总数的 53.67% 杨广宇, 中国国籍, 无境外永久居留权, 男,1972 年出生, 硕士学历 1994 年 7 月至 1998 年 3 月, 任浙江国祥制冷工业股份有限公司制造部经理 ;1998 年 3 月至 2001 年 1 月, 任浙江春晖集团营销公司总经理 ;2001 年 1 月至 2009 年 1 月, 任浙江春晖智控股份有限公司燃气事业部总经理副总经理公司副董事长 ; 2009 年 11 月至 2010 年 6 月, 任公司总经理 ;2009 年 2 月至今, 任公司董事长杨广宇为公司第一大股东, 持有公司 50% 以上股份, 能够对公司经营决策产生实质性影响, 是公司控股股东及实际控制人 ( 二 ) 公司前五大股东截至 2016 年 6 月 1 日, 公司的前五大股东情况如下 : 前五大股东姓名持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 杨广宇 30,358, 顾其江 3,260, 上海祥禾泓安股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 2,588, 周禾 1,979, 叶明忠 1,724, 梁柏松 1,724, 合计 41,635, 杨广宇, 中国国籍, 无境外永久居留权, 男,1972 年出生, 硕士学历 ; 身份证号 : ****; 联系地址 : 浙江省上虞市百官街道 **** 2 顾其江, 中国国籍, 无境外永久居留权, 男,1959 年出生, 大专学历,

3 高级工程师 ; 身份证号 : ****; 联系地址 : 浙江省上虞市曹娥街道 **** 3 上海祥禾泓安股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 基本情况 : 公司名称上海祥禾泓安股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 注册号 P 执行事务合伙人上海济业投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 成立日期住所经营范围 2010 年 12 月 29 日中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3E-1500 室股权投资, 股权投资管理, 投资咨询 4 周禾, 中国国籍, 有境外居留权, 男,1962 年出生, 硕士学历 ; 身份证号 : ****; 联系地址 : 上海闵行畹町路 **** 5 梁柏松, 中国国籍, 无境外永久居留权, 男,1965 年出生, 大专学历, 高级工程师 ; 身份证号 : ****; 联系地址 : 浙江省上虞市曹娥街道 **** 6 叶明忠, 中国国籍, 无境外永久居留权,1970 年出生, 大专学历, 会计师 ; 身份证号 : ****; 联系地址 : 浙江省上虞市百官街道 **** ( 三 ) 公司主要股东情况除杨广宇顾其江外, 公司不存在其他持有公司股份 5% 以上的股东三发行人主要财务数据单位 : 元项目 2015 年 12 月 31 日 /2015 年度 2014 年 12 月 31 日 /2014 年度 2013 年 12 月 31 日 /2013 年度资产负债表流动资产 285,633, ,255, ,792, 非流动资产 153,671, ,296, ,644, 流动负债 224,274, ,180, ,731,076.96

4 非流动负债 3,903, ,599, ,296, 所有者权益 211,127, ,771, ,410, 总资产 439,305, ,552, ,437, 利润表营业收入 287,068, ,997, ,961, 营业成本 200,825, ,610, ,089, 净利润 21,528, ,360, ,475, 现金流量表经营活动产生的现金流净额投资活动产生的现金流净额筹资活动产生的现金流净额现金及现金等价物净增加额 34,939, ,424, ,585, ,937, ,424, ,760, ,225, ,589, ,609, ,925, ,573, ,469, 注 : 以上财务数据经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计 ( 以下无正文 )

6 关于浙江春晖智能控制股份有限公司股票发行上市辅导工作计划及实施方案根据中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证券发行上市保荐业务管理办法 ( 证监会令第 58 号, 以下简称管理办法 ) 的要求, 国金证券股份有限公司 ( 以下简称国金证券 ) 作为具有保荐机构资格的证券公司, 与拟上市公司浙江春晖智能控制股份有限公司 ( 以下简称春晖智控股份公司公司 ) 签订了辅导协议, 受聘担任春晖智控首次公开发行 A 股股票的辅导机构为保证辅导工作顺利进行, 达到预期的目标, 特结合有关法律法规和规则, 以及境内上市公司的必备知识, 针对春晖智控的具体情况拟定本辅导工作计划及实施方案如下 : 一辅导目标促进辅导对象建立良好的公司治理, 形成独立运营和持续发展的能力, 督促公司的董事监事高级管理人员持有 5% 以上股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 全面理解境内发行上市的有关法律法规境内证券市场规范运作和信息披露的要求, 树立进入证券市场的诚信意识法制意识, 具备进入证券市场的基本条件 ; 同时促进各中介机构履行勤勉尽责义务二辅导时间首次公开发行股票并上市的辅导期自辅导备案材料在中国证券监督管理委员会浙江监管局 ( 以下简称浙江证监局或中国证监

7 会浙江监管局 ) 正式备案之日开始计算, 至中国证监会浙江监管局出具监管报告之日结束辅导时间总体计划为 2016 年 6 月至 2016 年 9 月三辅导人员组成按照管理办法的有关规定, 由国金证券员工王志辉巫海彤冯浩周高杰周侃闫中哲等 6 人组成浙江春晖智能控制股份有限公司首次公开发行境内上市人民币普通股股票 (A 股 ) 项目辅导工作组 ( 以下简称项目组 ), 由保荐代表人王志辉任组长, 具体负责春晖智控首次公开发行 A 股并上市工作的辅导事宜在辅导过程中, 将邀请律师事务所会计师事务所或其他有关机构协助完成辅导工作四辅导对象辅导对象为浙江春晖智能控制股份有限公司全体董事 ( 包括独立董事 ) 监事高级管理人员持有股份公司 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 五辅导内容根据证券发行上市保荐业务管理办法浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引等有关规定, 以及春晖智控与国金证券签署的辅导协议, 本次辅导的内容主要包括但不限于以下部分 : 1. 核查春晖智控在公司设立改制股权设置和转让增资扩股资产评估资本验证等方面是否合法有效, 产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定 ;

8 2. 对春晖智控董事 ( 包括独立董事 ) 监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行全面法规知识学习或培训, 聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律法规和规则, 理解作为公众公司规范运作信息披露和履行承诺等方面的义务 ; 3. 建立健全春晖智控股东大会董事会监事会等组织机构, 并实现规范运行 ; 4. 核查春晖智控是否按规定妥善处置了商标专利土地房屋等的法律权属问题 ; 5. 督促春晖智控实现独立运营, 做到业务资产人员财务机构独立完整, 主营业务突出, 形成核心竞争力 ; 6. 依照春晖智控会计制度建立健全其财务会计管理体系, 杜绝会计虚假 ; 7. 建立和完善规范春晖智控内部决策和控制制度, 形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度 ; 8. 督促春晖智控规范其与控股股东及其他关联方的关系 ; 9. 督促春晖智控形成明确的业务发展目标和未来发展计划, 并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划 ; 10. 针对春晖智控的具体情况确定书面考试内容, 并接受中国证监会及其派出机构的监督 ; 11. 对春晖智控是否达到发行上市条件进行综合评估, 协助其开展

9 首次公开发行股票的准备工作等六辅导方式项目组将协调会计师事务所律师事务所及其他专业机构或专家共同对股份公司进行辅导辅导过程中将注重理论学习与实际操作相结合, 采取多种灵活有效的辅导方式, 包括组织自学进行集中授课与考试问题诊断与专业咨询中介机构协调会经验交流会案例分析等, 以指导培训对象将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中具体如下 : ( 一 ) 其他中介机构除国金证券外, 参与本次辅导的其他中介机构主要为北京德恒律师事务所天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 各中介机构将从各自专业的角度对股份公司进行辅导, 使之符合发行上市的要求并且为切实做好本次辅导工作, 提高辅导效率, 各中介机构的工作将交叉进行 ( 二 ) 辅导方式 1. 组织自学为了使辅导工作能贯彻到辅导对象的日常工作中, 同时又不影响辅导对象正常的工作安排, 项目组将编制系统的辅导教程, 并将辅导教程和公司法证券法上市公司章程指引上市公司治理准则股票上市规则等有关的法规规定发放到每个辅导对象手中, 组织辅导对象利用空闲时间进行自学, 并对自学中产生的问题进行集中座谈讨论解决

10 2. 集中授课与考试为使培训对象系统掌握公司法证券法上市公司章程指引及其他有关证券方面的法律法规政策, 尽快熟悉股份公司组建发行上市及规范运作的一系列工作程序和政策规定建立健全公司财务会计制度和完善的法人治理结构, 各中介机构将对培训对象进行较全面的集中辅导, 并就有关问题举行专题研讨会为检验辅导效果, 巩固辅导成绩, 在相关法律法规培训结束后, 项目组将组织培训对象进行考试, 考试不合格的进行补考, 并将考试情况随辅导工作备案报告辅导工作总结报告上报中国证监会证券监管机构 3. 个别答疑在实际工作中, 各中介机构与辅导对象将随时保持沟通, 对辅导工作中出现的具体问题会采取个别答疑等形式及时协助解决 4. 中介机构协调会在辅导过程中, 各中介机构与股份公司将定期召开协调会, 讨论解决辅导过程中发生的问题对辅导过程中出现的特殊情况, 各中介机构会随时与股份公司保持沟通, 并在必要的时候召开临时中介机构协调会, 讨论解决突发事件 5. 问题诊断与专业咨询各中介机构在辅导过程中将从各自专业的角度, 提出股份公司在资产人员机构业务财务生产经营管理等各方面尚需完善且应予以重点关注的问题, 并且制定出合理有效的整改方案

11 6. 督促整改在确定整改方案后, 各中介机构将通过现场指导电话传真等方式, 督促股份公司尽快落实七辅导计划及实施方案针对春晖智控的具体情况, 辅导工作将分为前期中期和后期前期的工作重点是摸底调查, 全面形成具体的辅导方案并开始实施 ; 中期重点在于集中学习和培训, 诊断问题并加以解决 ; 后期重点在于完成辅导计划, 进行考核评估, 做好首次公开发行股票申请文件的准备工作具体辅导计划及实施方案作如下安排 : ( 一 ) 第一阶段本阶段的辅导重点在于对公司进行全方位的摸底调查, 重点了解公司的财务会计管理体系内控制度建设法人治理结构业务情况同业竞争与关联关系公司发展规划拟募资金的投资意向等情况以及董事监事高管人员持有公司 5% 以上股份的股东及实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 对有关法律法规知识的了解与掌握程度和其诚信意识通过摸底调查, 全面形成具体的辅导方案并开始实施, 同时确定下一阶段的辅导重点本阶段即将结束时, 项目组将结合对春晖智控摸底调查的情况, 向辅导对象发放一批辅导材料, 并敦促辅导对象提前进行自学本阶段工作计划时间为 2016 年 6 月 ( 二 ) 第二阶段

12 本阶段辅导重点在于对春晖智控的董事监事高级管理人员持有公司 5% 以上股份的股东及和实际控制人 ( 或其法定代表人 ) 进行培训, 诊断问题并加以解决之后就以上讲座的内容进行闭卷考试, 并视情况决定是否追加辅导内容和考试培训计划详见附件 : 辅导机构关于春晖智控股份有限公司股票发行上市辅导理论培训安排国金证券及会计师律师将对春晖智控董事监事高级管理人员及持有 5% 以上 ( 含 5%) 股份的股东进行 3 次较大规模的集中培训, 培训计划如下 : 序号课程名称内容辅导机构公司法 1 证券法上市条件与创业板规范运作指引上市程序公司规范运作及法人治理上市财务知识 2 3 公司治理与规范指引信息披露与财务制度上市公司章程指引上市公司股东大会规则关于规范上市公司对外担保行为的通知企业会计准则关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 - 创业板招股说明书本阶段工作计划时间为 2016 年 7 月至 8 月 ( 三 ) 第三阶段国金证券律师会计师本阶段辅导重点在于完成辅导计划, 进行考核评估, 做好首次公开发行股票申请文件的准备工作 1. 对辅导工作效果进行考核评估, 对考核结果与辅导目标尚有差距的环节加强辅导

13 2. 配合春晖智控制作首次公开发行 A 股股票的申请文件在辅导工作结束至国金证券向中国证监会推荐春晖智控的股票发行申请文件期间, 项目组仍将持续关注春晖智控的重大变化, 对发生与辅导工作总结报告不一致的重大事项, 将及时向中国证监会浙江监管局报告项目组将根据国家法律法规和政策的规定或辅导对象的合理要求, 对以上的辅导计划适当地予以调整, 或增加辅导对象与其他中介机构认为必要的辅导内容本次辅导工作计划于 2016 年 9 月完成 ( 以下无正文 )

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中信证券股份有限公司关于江苏共创人造草坪股份有限公司的辅导计划及实施方案一辅导计划 ( 一 ) 有关主体 1 拟上市公司拟上市公司 : 注册地址 : 法人代表 : 联系人 : 江苏共创人造草坪股份有限公司 ( 以下简称共创草坪 ) 淮安市淮安区经济开发区广州东路 66 号王强翔姜世毅联系电话 : 0517-85196088 接受辅导人员 : 共创草坪的全体董事 ( 含独立董事 ) 监事