目 录

第 二 届 全 国 优 秀 MPA 学 位 论 文

学 校 代 码 : 10246 学 号 : 043017014 硕 士 学 位 论 文 ( 专 业 学 位 ) 基 于 平 衡 计 分 卡 的 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 研 究 以 上 海 市 浦 东 新 区 为 例 院 系 : 国 际 关 系 与 公 共 事 务 学 院 专 业 : MPA 姓 名 : 季 益 峰 指 导 教 师 : 朱 春 奎 副 教 授 完 成 日 期 : 2006 年 4 月 15 日 2

指 导 小 组 成 员 名 单 竺 乾 威 教 授 朱 春 奎 董 敏 志 何 佩 群 副 教 授 副 教 授 副 教 授 俞 沂 暄 讲 师 李 瑞 昌 讲 师 3

目 录 摘 要 Abstract 1 绪 论 1 1.1 选 题 背 景 与 研 究 动 机 1 1.2 研 究 目 的 与 范 围 2 1.3 研 究 方 法 与 结 构 安 排 3 2 文 献 综 述 5 2.1 政 府 部 门 绩 效 评 估 5 2.2 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 7 2.3 平 衡 计 分 卡 研 究 10 2.4 小 结 22 3 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 研 究 设 计 23 3.1 浦 东 公 安 分 局 概 况 23 3.2 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架 25 3.3 浦 东 公 安 派 出 所 使 命 与 战 略 目 标 26 3.4 问 卷 设 计 28 3.5 问 卷 回 收 统 计 28 3.6 资 料 分 析 方 法 31 3.7 小 结 31 4 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 问 卷 测 量 与 结 果 32 4.1 问 卷 信 度 分 析 32 4.2 描 述 性 统 计 分 析 32 4.3 因 子 分 析 37 4.4 方 差 分 析 40 4.5 小 结 69 5 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 实 施 策 略 70 5.1 现 有 的 绩 效 评 估 体 系 与 问 题 分 析 70 I

5.2 浦 东 公 安 派 出 所 应 用 平 衡 计 分 卡 的 可 行 性 71 5.3 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 实 施 路 径 72 5.4 可 能 遇 到 的 障 碍 与 解 决 方 案 74 6 总 结 与 展 望 77 6.1 主 要 研 究 成 果 77 6.2 前 景 展 望 78 参 考 文 献 致 谢 II

图 表 目 录 图 1.1 论 文 研 究 流 程 4 图 2.1 顾 客 维 度 核 心 量 度 12 图 2.2 平 衡 计 分 卡 内 部 业 务 流 程 图 14 图 2.3 为 了 创 造 价 值, 无 形 资 产 必 须 与 战 略 协 调 一 致 15 图 2.4 平 衡 计 分 卡 架 构 16 图 2.5 平 衡 计 分 卡 是 连 续 统 一 体 中 的 一 环 17 图 2.6 平 衡 计 分 卡 的 设 计 17 图 2.7 战 略 地 图 全 貌 18 图 2.8 政 府 和 非 营 利 组 织 的 平 衡 计 分 卡 19 图 2.9 我 国 地 方 政 府 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 框 架 形 态 20 图 2.10 皇 家 加 拿 大 骑 警 (RCMP) 战 略 地 图 21 图 3.1 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 机 构 图 24 图 3.2 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架 25 图 5.1 浦 东 公 安 派 出 所 战 略 地 图 72 图 5.2 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 实 施 模 型 73 表 2.1 我 国 公 民 评 议 地 方 政 府 活 动 统 计 列 表 (2004) 6 表 2.2 中 国 政 府 绩 效 评 估 研 究 课 题 组 提 出 的 政 府 绩 效 评 估 指 标 体 系 7 表 2.3 警 务 绩 效 评 价 维 度 8 表 2.4 警 察 绩 效 评 估 指 标 表 9 表 2.5 我 国 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 研 究 10 表 2.6 各 种 常 用 财 务 指 标 13 表 2.7 Charlotte 市 警 察 部 门 的 平 衡 计 分 卡 目 标 20 表 3.1 公 安 派 出 所 绩 效 衡 量 指 标 一 览 表 28 表 3.2 样 本 分 布 情 况 统 计 表 29 表 4.1 绩 效 衡 量 指 标 重 要 性 程 度 信 度 分 析 表 32 表 4.2 公 安 派 出 所 工 作 目 标 认 知 分 析 32 表 4.3 公 安 派 出 所 现 行 绩 效 评 估 制 度 认 知 分 析 33 III

表 4.4 公 安 派 出 所 现 行 绩 效 评 估 制 度 满 意 度 分 析 33 表 4.5 公 安 派 出 所 目 前 的 绩 效 满 意 度 分 析 33 表 4.6 公 安 派 出 所 目 前 绩 效 衡 量 指 标 认 知 分 析 33 表 4.7 制 定 公 安 派 出 所 绩 效 指 标 的 衡 量 依 据 分 析 34 表 4.8 刑 案 发 生 不 报 虚 报 匿 报 等 情 况 分 析 34 表 4.9 评 估 内 容 重 要 性 分 析 35 表 4.10 评 估 指 标 重 要 性 分 析 36 表 4.11 顾 客 维 度 总 方 差 说 明 37 表 4.12 顾 客 维 度 方 差 极 大 正 交 旋 转 后 的 因 子 矩 阵 38 表 4.13 财 务 维 度 总 方 差 说 明 38 表 4.14 财 务 维 度 成 分 矩 阵 38 表 4.15 内 部 业 务 流 程 维 度 总 方 差 说 明 39 表 4.16 内 部 业 务 流 程 维 度 方 差 极 大 正 交 旋 转 后 的 因 子 矩 阵 39 表 4.17 学 习 与 成 长 维 度 总 方 差 说 明 40 表 4.18 学 习 与 成 长 维 度 成 分 矩 阵 40 表 4.19 不 同 年 龄 在 平 衡 计 分 卡 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 41 表 4.20 不 同 年 龄 在 财 务 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 42 表 4.21 不 同 年 龄 在 财 务 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 42 表 4.22 不 同 年 龄 在 财 务 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 43 表 4.23 不 同 年 龄 在 财 务 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 44 表 4.24 不 同 年 龄 在 内 部 业 务 流 程 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 45 表 4.25 不 同 年 龄 在 内 部 业 务 流 程 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 45 表 4.26 不 同 年 龄 在 内 部 业 务 流 程 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 45 表 4.27 不 同 年 龄 在 内 部 业 务 流 程 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 46 表 4.28 不 同 年 龄 在 学 习 与 成 长 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 46 表 4.29 不 同 年 龄 在 学 习 与 成 长 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 47 表 4.30 不 同 年 龄 在 学 习 与 成 长 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 48 表 4.31 不 同 年 龄 在 学 习 与 成 长 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 49 表 4.32 不 同 公 安 工 作 年 限 在 平 衡 计 分 卡 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 50 表 4.33 不 同 公 安 工 作 年 限 在 顾 客 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 50 IV

表 4.34 不 同 公 安 工 作 年 限 在 顾 客 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 51 表 4.35 不 同 公 安 工 作 年 限 在 顾 客 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 51 表 4.36 不 同 公 安 工 作 年 限 在 财 务 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 52 表 4.37 不 同 公 安 工 作 年 限 在 财 务 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 52 表 4.38 不 同 公 安 工 作 年 限 在 财 务 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 53 表 4.39 不 同 公 安 工 作 年 限 在 财 务 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 54 表 4.40 不 同 公 安 工 作 年 限 在 内 部 业 务 流 程 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 55 表 4.41 不 同 公 安 工 作 年 限 在 内 部 业 务 流 程 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 55 表 4.42 不 同 公 安 工 作 年 限 在 内 部 业 务 流 程 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 55 表 4.43 不 同 公 安 工 作 年 限 在 内 部 业 务 流 程 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 56 表 4.44 不 同 公 安 工 作 年 限 在 学 习 与 成 长 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 56 表 4.45 不 同 公 安 工 作 年 限 在 学 习 与 成 长 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 57 表 4.46 不 同 公 安 工 作 年 限 在 学 习 与 成 长 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 58 表 4.47 不 同 公 安 工 作 年 限 在 学 习 与 成 长 维 度 各 因 素 的 同 质 子 集 检 验 59 表 4.48 不 同 学 历 在 平 衡 计 分 卡 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 59 表 4.49 不 同 学 历 在 顾 客 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 60 表 4.50 不 同 学 历 在 顾 客 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 60 表 4.51 不 同 学 历 在 顾 客 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 61 表 4.52 不 同 学 历 在 财 务 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 61 表 4.53 不 同 学 历 在 财 务 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 62 表 4.54 不 同 学 历 在 财 务 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 63 表 4.55 不 同 学 历 在 内 部 业 务 流 程 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 64 表 4.56 不 同 学 历 在 内 部 业 务 流 程 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 64 表 4.57 不 同 学 历 在 内 部 业 务 流 程 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 65 表 4.58 不 同 学 历 在 学 习 与 成 长 维 度 多 重 比 较 检 验 结 果 65 表 4.59 不 同 学 历 在 学 习 与 成 长 维 度 显 著 差 异 的 因 素 表 66 表 4.60 不 同 学 历 在 学 习 与 成 长 维 度 各 因 素 多 重 比 较 检 验 结 果 67 表 4.61 不 同 职 务 在 平 衡 计 分 卡 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 68 表 4.62 不 同 工 作 性 质 在 平 衡 计 分 卡 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 68 表 4.63 不 同 工 作 性 质 在 顾 客 维 度 上 的 单 因 素 方 差 分 析 表 69 V

表 4.64 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 衡 量 指 标 一 览 表 69 表 5.1 浦 东 公 安 派 出 所 现 行 绩 效 衡 量 指 标 70 VI

摘 要 公 安 派 出 所 担 负 着 维 护 一 方 平 安 的 重 任, 其 绩 效 优 劣 直 接 决 定 着 人 民 群 众 的 满 意 度 和 安 全 感 实 施 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 可 以 充 分 调 动 和 激 发 广 大 基 层 民 警 的 积 极 性 主 动 性 和 创 造 性, 促 进 平 安 创 建 的 深 入 开 展 但 如 何 衡 量 公 安 绩 效, 始 终 是 公 安 管 理 的 热 点 和 难 点 本 文 在 对 国 内 外 政 府 部 门 绩 效 评 估 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 及 其 在 政 府 部 门 和 警 察 部 门 应 用 研 究 作 文 献 回 顾 与 理 论 探 讨 的 基 础 上, 分 析 了 公 安 派 出 所 的 使 命 与 战 略 目 标, 对 理 论 推 导 出 的 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 绩 效 衡 量 指 标, 通 过 问 卷 调 查 进 行 了 描 述 性 统 计 分 析 因 子 分 析 方 差 分 析 研 究 结 果 表 明, 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 的 绩 效 衡 量 指 标 可 以 归 纳 为 快 速 反 应 和 安 全 防 范 群 众 满 意 度 治 安 管 理 预 算 执 行 内 部 管 理 与 公 共 关 系 提 高 业 务 工 作 质 量 工 作 氛 围 与 民 警 培 训 等 七 个 因 子 研 究 发 现 不 同 的 职 务 对 平 衡 计 分 卡 各 维 度 的 指 标 选 取 无 显 著 影 响, 而 不 同 年 龄 公 安 工 作 年 限 学 历 工 作 性 质 在 具 体 指 标 选 取 上 存 在 不 同 程 度 的 差 异 本 文 形 成 了 实 施 平 衡 计 分 卡 的 战 略 地 图 和 实 施 模 型, 公 安 派 出 所 实 施 平 衡 计 分 卡 一 般 可 分 为 环 境 分 析 战 略 制 定 战 略 执 行 三 个 阶 段 浦 东 公 安 派 出 所 在 实 施 平 衡 计 分 卡 的 过 程 中 可 能 会 遇 到 障 碍, 大 量 非 警 务 工 作 会 导 致 公 安 派 出 所 不 能 正 确 把 握 战 略 目 标 ; 而 过 多 过 细 多 头 重 复 的 考 评 加 督 办, 会 使 公 安 派 出 所 失 去 自 主 权 和 主 动 性 ; 思 想 保 守 的 民 警 对 新 事 物 的 引 进 会 制 造 阻 力 本 文 建 议, 各 公 安 派 出 所 要 把 推 行 平 衡 计 分 卡 试 点 工 作 作 为 深 化 上 海 现 代 警 务 机 制 建 设 的 重 要 任 务, 加 强 组 织 领 导, 明 确 工 作 要 求, 深 入 做 好 民 警 的 思 想 发 动 工 作, 提 高 民 警 的 参 与 热 情, 并 准 确 把 握 好 各 个 操 作 环 节, 使 平 衡 计 分 卡 成 为 推 动 公 安 工 作 的 有 力 武 器 [ 关 键 词 ] 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 公 安 派 出 所 中 图 分 类 号 :D631 VII

Abstract The performance merits of Police stations which have the task of maintaining the security of people directly determines people s satisfation and sense of securty. Police stations performance measurement can fully mobilize and motivate the enthusiasm, initiative and creativity of the grassroots police and promote the in-depth development of making a safe city.but it has always been hot and difficult for people who are in charge of the management in policing to measure the performance of Police stations. The author reviewed the study literature of performance measurement of the domestic and international government departments, Police stations performance measurement, the Balanced Scorecard, and its application in government departments and police departments.and discussed the theory.on this basis, the author analyzed the mission and strategic objectives of the Police stations and conducted the four dimensions of the Balanced Scorecard performance measurement indicators for the survey which were done among all the police stations in Pudong New District,Shanghai. According to the survey,the authour described the findings with the methods of the statistical analysis, factor analysis, and ANOVA. The research shows that the four dimensions of the Balanced Scorecard performance measurement indicators can be summarized in seven factors, rapid reaction and safety precautions, people satisfaction, security management, the implementation of the budget, internal management and public relations, improving the quality of operational work, work atmosphere and civilian police training. The study found that the different functions of the various dimensions of the Balanced Scorecard as no significant impact indicators, and of different ages, public service work, qualifications, the nature of work in selecting specific targets varying degrees of differences. This formed the implementation of the Balanced Scorecard strategy map and implementation models can be divided into Police stations to implement the Balanced Scorecard, general environmental analysis, strategy formulation, strategy implementation in three phases. Pudong Police stations in the implementation of the Balanced Scorecard process may encounter obstacles, a large number of non-police work would lead to local police stations can not correctly grasp the strategic goals. And excessive detail, appraisal and the handling of multiple overlapping, Police stations would lose autonomy and initiative. And the conservative police to introduce new things will create resistance. The proposal, the Police stations to implement the Balanced Scorecard as a pilot project to deepen the construction of Shanghai's modern policing mechanisms important task, strengthen organizational leadership, clear requirements, to do in-depth thinking of a civilian police work, to raise the enthusiasm for the police and accurately grasp the various operational aspects, so that the Balanced Scorecard will be a powerful weapon for the promotion of Police stations work. Key words: Performance measurement,the Balanced Scorecard, Police stations Chinese Library Classify Number: D631 VIII

1 绪 论 1.1 选 题 背 景 与 研 究 动 机 公 安 机 关 是 人 民 民 主 专 政 的 重 要 工 具, 也 是 重 要 的 国 家 行 政 组 织 随 着 我 国 行 政 管 理 体 制 改 革 的 不 断 推 进, 如 何 改 进 公 安 管 理 方 式, 提 高 公 安 管 理 水 平 必 将 紧 迫 明 确 地 摆 在 我 们 的 面 前 因 此 各 级 公 安 机 关 必 须 以 科 学 发 展 观 统 领 公 安 工 作 和 队 伍 建 设, 以 执 法 为 民 为 核 心, 以 改 革 创 新 为 动 力, 以 科 技 强 警 为 支 撑, 以 基 层 基 础 建 设 为 重 点, 以 队 伍 正 规 化 建 设 为 保 证, 进 一 步 加 强 和 改 进 公 安 工 作, 努 力 实 现 人 民 公 安 为 人 民, 真 正 担 负 起 巩 固 共 产 党 执 政 地 位 维 护 国 家 长 治 久 安 保 障 人 民 安 居 乐 业 的 重 大 政 治 和 社 会 责 任 2005 年, 胡 锦 涛 在 会 见 全 国 公 安 保 卫 战 线 英 雄 模 范 立 功 集 体 代 表 大 会 与 会 代 表 时 强 调, 维 护 社 会 稳 定 促 进 社 会 和 谐, 是 人 民 群 众 的 根 本 利 益 所 在, 也 是 公 安 保 卫 战 线 的 重 要 职 责 所 在 要 做 到 严 格 执 法 公 正 执 法 文 明 执 法, 坚 决 维 护 人 民 利 益, 坚 决 保 卫 国 家 安 全, 坚 决 打 击 犯 罪 活 动, 不 断 开 创 公 安 保 卫 工 作 的 新 局 面, 努 力 为 实 现 全 面 建 设 小 康 社 会 的 宏 伟 目 标 再 立 新 功 胡 锦 涛 在 北 京 观 摩 全 国 公 安 民 警 大 练 兵 汇 报 演 练 时 又 强 调, 全 国 公 安 机 关 一 定 要 认 真 研 究 新 情 况 新 问 题, 积 极 探 索 新 思 路 新 方 法, 进 一 步 加 强 和 改 进 公 安 工 作, 全 面 提 高 新 形 势 下 维 护 国 家 安 全 和 社 会 稳 定 的 能 力 罗 干 提 出 的 三 个 期, 即 人 民 内 部 矛 盾 凸 现 期 刑 事 犯 罪 高 发 期 对 敌 斗 争 复 杂 期 是 对 当 前 和 今 后 一 个 时 期 我 国 社 会 治 安 态 势 的 科 学 概 括 这 个 大 趋 势 将 在 全 国 范 围 持 续 相 对 长 一 个 时 期 虽 然 各 级 政 府 设 立 了 社 会 治 安 综 合 治 理 办 公 室, 但 一 般 人 想 到 治 安 就 想 到 警 察, 或 者 将 警 察 与 治 安 划 等 号, 认 为 治 安 不 好, 警 察 应 负 全 部 责 任, 事 实 上 这 既 不 可 能 也 不 合 理 公 安 机 关 是 负 责 治 安 的 重 要 部 门, 但 不 是 唯 一 的 单 位, 因 为 公 安 机 关 只 是 整 个 司 法 体 系 中 的 一 部 分, 其 他 包 括 起 诉 ( 检 察 院 ) 审 判 ( 法 院 ) 矫 治 ( 监 狱 局 ) 社 区 矫 正 ( 社 工 站 ) 等 都 是 与 治 安 息 息 相 关 的 政 府 组 织 但 公 安 机 关 各 级 领 导 为 显 示 维 护 治 安 稳 定 的 决 心, 常 提 出 各 种 口 号, 如 有 困 难, 找 警 察 人 民 乃 父 母, 稳 定 为 天 职 但 是, 营 造 良 好 的 社 会 治 安 环 境, 必 须 依 靠 广 大 人 民 群 众, 集 合 全 社 会 各 个 层 面 的 力 量, 多 管 齐 下, 扎 实 推 进, 正 所 谓 警 力 有 限, 民 力 无 穷 看 清 了 社 会 治 安 变 化 的 大 趋 势 和 我 们 面 临 的 形 势, 我 们 就 要 抛 弃 急 功 近 利 不 切 实 际 的 想 法, 树 立 长 期 艰 苦 奋 斗 的 思 想 准 备, 制 定 科 学 的 维 护 社 会 稳 定 的 战 略, 这 是 本 文 研 究 的 动 机 之 一 上 海 市 公 安 局 在 对 下 级 机 关 的 绩 效 评 估 制 度 中, 已 将 调 查 公 司 统 计 的 群 众 满 1

意 度 和 安 全 度 列 为 考 核 评 估 指 标, 但 从 整 个 考 核 评 估 指 标 的 设 计 看, 仍 偏 重 打 击 绩 效, 而 忽 略 老 百 姓 真 正 的 安 全 需 要, 因 为 一 个 单 位 绩 效 好, 并 不 代 表 治 安 好, 绩 效 不 好 也 并 不 代 表 治 安 不 好 如 派 出 所 查 处 各 种 案 件 数 指 标, 保 障 了 被 害 人 合 法 权 益, 严 厉 打 击 了 各 种 犯 罪 行 为 和 犯 罪 分 子 ; 但 从 安 全 文 明 小 区 的 建 设 角 度 看, 民 警 查 处 的 案 件 数 是 以 辖 区 内 的 发 案 数 为 前 提 的, 案 件 查 处 数 的 不 断 增 加 从 某 种 程 度 上 说 是 发 案 数 增 加 的 一 个 表 现, 而 发 案 数 的 增 加 是 安 全 文 明 小 区 建 设 工 作 质 量 不 断 下 降 的 表 现 社 会 治 安 的 好 坏, 查 处 各 种 案 件 数 所 占 的 比 重 相 对 有 限, 政 府 各 部 门 制 定 的 公 共 政 策 的 合 理 与 否 才 是 重 要 因 素 由 于 社 会 政 治 经 济 社 会 治 安 环 境 瞬 息 万 变, 传 统 的 警 务 机 制 已 不 能 适 用, 必 须 不 断 加 强 和 改 进 公 安 工 作, 增 强 公 安 机 关 维 护 社 会 稳 定 的 能 力 战 略 方 向 确 定 后, 关 键 是 建 立 能 贯 穿 整 个 公 安 工 作 的 科 学 的 治 安 绩 效 衡 量 指 标, 把 各 项 关 键 工 作 落 实 到 位, 这 是 本 文 研 究 的 动 机 之 二 作 为 公 安 机 关 绩 效 评 估 的 应 用 型 研 究, 本 文 尝 试 引 进 平 衡 计 分 卡 来 落 实 现 代 警 务 机 制 平 衡 计 分 卡 作 为 战 略 管 理 工 具, 以 企 业 为 主 要 对 象, 将 企 业 的 战 略 化 为 一 套 全 面 的 目 标 和 指 标, 这 些 目 标 和 指 标 分 为 顾 客 财 务 内 部 业 务 流 程 学 习 与 成 长 四 个 维 度, 每 一 维 度 均 包 括 目 标 指 标 目 标 值 和 行 动 方 案 平 衡 计 分 卡 对 一 个 单 位 的 评 价 不 是 简 单 的 将 各 个 单 项 工 作 的 加 减 分 累 加, 仅 仅 从 一 个 平 面 角 度 进 行 评 价, 而 是 运 用 四 个 维 度 将 各 项 核 心 要 素 指 标 数 据 从 横 向 的 纵 向 的 投 入 产 出 比 方 方 面 面 的 认 可 程 度 等 多 方 面 多 角 度 进 行 测 算, 形 成 四 个 方 面 的 指 数, 并 综 合 进 行 评 估 近 年 来, 国 内 外 的 研 究, 已 经 开 始 注 意 到 平 衡 计 分 卡 制 度 对 于 非 营 利 性 质 的 政 府 组 织 的 特 殊 价 值 在 公 安 机 关 研 究 平 衡 计 分 卡 的 适 用 性, 是 本 文 研 究 的 动 机 之 三 中 共 中 央 关 于 加 强 公 安 工 作 的 决 定 和 第 二 十 次 全 国 公 安 工 作 会 议 都 明 确 指 出, 派 出 所 是 公 安 机 关 打 击 犯 罪 维 护 治 安 服 务 群 众 保 一 方 平 安 的 基 层 综 合 性 战 斗 实 体, 是 公 安 工 作 的 重 要 基 石 本 文 拟 以 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 的 派 出 所 为 研 究 对 象, 探 讨 公 安 派 出 所 的 使 命 和 战 略 目 标, 并 借 助 文 献 探 讨 派 出 所 绩 效 衡 量 指 标, 导 出 涵 盖 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 的 绩 效 衡 量 指 标, 以 问 卷 调 查 方 式, 了 解 民 警 对 平 衡 计 分 卡 衡 量 指 标 的 认 同 性, 探 讨 浦 东 公 安 派 出 所 实 施 平 衡 计 分 卡 的 可 行 性, 以 便 浦 东 公 安 派 出 所 将 来 实 施 平 衡 计 分 卡 有 所 参 考 1.2 研 究 目 的 与 范 围 本 文 旨 在 以 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 为 例, 着 重 探 讨 公 安 派 出 所 如 何 运 用 平 衡 计 分 卡 来 衡 量 绩 效, 以 落 实 战 略 管 理 根 据 本 文 的 研 究 背 景 与 动 机, 本 文 的 研 究 目 的 为 : 2

1) 调 查 公 安 派 出 所 民 警 对 组 织 目 标 现 行 绩 效 评 估 制 度 与 绩 效 衡 量 指 标 的 认 知 情 况 2) 调 查 有 关 刑 案 发 生 不 报 虚 报 匿 报 的 情 况 与 所 采 取 对 策 的 效 果 3) 探 讨 公 安 派 出 所 使 命 和 战 略 目 标, 建 构 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 四 维 度 的 衡 量 指 标 4) 分 析 不 同 样 本 特 征 对 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 绩 效 衡 量 指 标 选 取 上 的 区 别 5) 针 对 研 究 结 果, 形 成 战 略 地 图, 并 分 析 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 对 派 出 所 实 施 平 衡 计 分 卡 的 可 行 性 1.3 研 究 方 法 与 结 构 安 排 本 文 采 用 的 方 法 主 要 有 : 1) 文 献 研 究 法 通 过 文 献 研 究, 对 政 府 部 门 和 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 理 论 和 平 衡 计 分 卡 方 法 进 行 回 顾 总 结, 为 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 的 设 计 提 供 依 据 2) 定 性 分 析 法 通 过 逻 辑 推 理 归 纳 等 定 性 的 分 析 方 法, 根 据 相 关 理 论 和 派 出 所 的 使 命 和 战 略 目 标, 理 论 推 导 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 的 绩 效 衡 量 指 标 3) 问 卷 调 查 法 为 了 科 学 建 构 个 案 机 关 的 平 衡 计 分 卡, 通 过 问 卷 调 查 法 调 查 了 个 案 机 关 干 警 对 本 机 关 使 命 的 认 识 和 衡 量 指 标 的 认 同 程 度 4) 统 计 分 析 法 运 用 SPSS For Windows 统 计 软 件 对 问 卷 调 查 获 取 的 数 据 进 行 分 析 与 处 理 主 要 采 用 描 述 性 统 计 分 析 因 子 分 析 单 因 素 方 差 分 析 本 文 的 研 究 流 程 见 图 1.1 本 文 由 绪 论 正 文 和 总 结 与 展 望 三 个 部 分 构 成 在 绪 论 中, 包 括 选 题 背 景 与 研 究 动 机 研 究 目 的 与 范 围 研 究 方 法 结 构 安 排 与 流 程 正 文 第 一 部 分 文 献 综 述, 包 括 政 府 部 门 绩 效 评 估 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 研 究 第 二 部 分 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 研 究 设 计, 包 括 浦 东 公 安 分 局 概 况 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架 浦 东 公 安 派 出 所 使 命 与 战 略 目 标 问 卷 设 计 问 卷 回 收 统 计 资 料 分 析 方 法 第 三 部 分 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 问 卷 测 量 与 结 果, 包 括 问 卷 信 度 分 析 描 述 性 统 计 分 析 因 子 分 析 单 因 素 方 差 分 析 第 四 部 分 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 实 施 策 略, 包 括 现 有 的 绩 效 评 估 体 系 与 问 题 分 析 应 用 平 衡 计 分 卡 可 行 性 分 析 实 施 路 径 可 能 遇 到 的 障 碍 与 解 决 方 案 在 最 后 的 总 结 与 展 望 中, 对 本 文 的 观 点 进 行 了 进 一 步 的 提 炼, 并 提 出 了 建 议 3

问 题 提 出 文 献 综 述 政 府 部 门 绩 效 评 估 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 研 究 浦 东 公 安 派 出 所 使 命 与 战 略 目 标, 明 确 平 衡 计 分 卡 架 构 顾 客 维 度 财 务 维 度 内 部 业 务 流 程 维 度 学 习 与 成 长 维 度 问 卷 调 查 以 SPSS 软 件 进 行 资 料 分 析 与 浦 东 公 安 派 出 所 现 有 绩 效 评 估 制 度 比 较 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 实 施 策 略 总 结 与 展 望 图 1.1 论 文 研 究 流 程 4

2 文 献 综 述 2.1 政 府 部 门 绩 效 评 估 政 府 绩 效 评 估 是 对 政 府 公 共 部 门 管 理 过 程 中 投 入 产 出 中 期 成 果 和 最 终 成 果 所 反 映 的 绩 效 进 行 评 定 和 划 分 等 级, 它 是 由 收 集 资 料 确 定 评 估 目 标 划 分 评 估 项 目 绩 效 测 定 及 其 评 估 结 果 使 用 等 组 成 的 行 为 体 系 1 政 府 绩 效 评 估 的 实 践 最 早 可 追 溯 到 第 二 次 世 界 大 战 以 前, 其 发 展 过 程 大 致 经 历 了 三 个 阶 段, 一 是 起 步 阶 段,20 世 纪 40 年 代 至 70 年 代 第 二 个 时 期 是 大 规 模 发 展 阶 段,20 世 纪 70 年 代 到 90 年 代 第 三 个 时 期 是 规 范 深 化 阶 段,20 世 纪 90 年 代 至 今 进 入 20 世 纪 90 年 代, 政 府 绩 效 评 估 的 发 展 出 现 了 新 的 趋 势 : 2 一 是 绩 效 评 估 逐 步 走 向 制 度 化 法 制 化 1993 年 7 月, 美 国 政 府 颁 布 了 政 府 绩 效 与 结 果 法, 规 定 每 个 机 构 应 提 交 年 度 绩 效 规 划 和 报 告, 财 政 预 算 与 政 府 部 门 绩 效 挂 钩 英 国 1997 年 颁 布 的 地 方 政 府 法 规 定, 地 方 政 府 必 须 实 行 最 佳 绩 效 评 价 制 度, 各 部 门 每 年 都 要 进 行 绩 效 评 估 工 作, 要 有 专 门 的 机 构 和 人 员 及 固 定 的 程 序 日 本 也 于 2002 年 出 台 了 政 府 政 策 评 价 法 二 是 绩 效 评 估 的 主 体 多 元 化 在 评 估 过 程 中 有 公 民 和 服 务 对 象 的 广 泛 参 与, 由 单 纯 的 政 府 机 关 内 部 的 评 估 发 展 到 由 社 会 机 构 进 行 评 估 美 国 民 间 机 构 锡 拉 丘 兹 大 学 坎 贝 尔 研 究 所 自 1998 年 以 来 就 与 美 国 政 府 管 理 杂 志 合 作, 每 年 对 各 州 或 市 的 政 府 绩 效 进 行 评 估, 并 发 布 评 估 报 告, 引 起 了 政 府 和 民 众 的 广 泛 关 注, 一 些 州 政 府 在 对 其 部 门 年 终 业 绩 进 行 评 估 时, 也 往 往 请 专 门 的 社 会 评 估 机 构 参 与 三 是 评 估 主 题 的 公 民 导 向 20 世 纪 90 年 代 以 来, 有 关 质 量 和 顾 客 满 意 度 指 标 在 评 估 指 标 体 系 中 大 幅 度 增 长, 加 拿 大 等 国 家 还 进 行 大 范 围 的 政 府 顾 客 满 意 度 调 查, 将 提 升 顾 客 的 满 意 度 作 为 政 府 绩 效 的 目 标 四 是 评 估 技 术 不 断 成 熟, 科 学 化 程 度 提 高 包 括 信 息 技 术 量 化 技 术 针 对 不 同 部 门 不 同 的 评 估 方 式 和 方 法 技 术 五 是 绩 效 管 理 评 估 的 理 念 方 法 和 技 术 向 世 界 各 主 要 发 达 国 家 扩 展, 已 经 形 成 一 种 世 界 性 的 潮 流 西 方 各 主 要 国 家 都 在 政 府 管 理 和 市 政 管 理 中 实 行 了 绩 效 评 估 的 技 术 和 方 法 日 本 在 总 务 省 也 专 设 行 政 评 价 局, 在 自 治 的 道 府 县 也 广 泛 开 展 了 行 政 评 价 政 策 评 价 和 事 业 评 价 我 国 自 改 革 开 放 以 来, 一 直 非 常 重 视 政 府 的 行 政 效 率 问 题 特 别 是 近 几 年 来, 1 2 蔡 立 辉. 政 府 绩 效 评 估 的 理 念 与 方 法 分 析 [J]. 中 国 人 民 大 学 学 报,2002(5): 93-100 政 府 绩 效 评 估 体 系 考 核 政 府 的 考 卷 [J]. 时 事 资 料 手 册 ( 新 华 社 ),2004(6): 25-26 5

随 着 我 国 行 政 体 制 改 革 的 不 断 深 入 和 政 府 管 理 水 平 的 不 断 提 高, 一 些 地 方 政 府 和 部 门 已 开 始 尝 试 进 行 政 府 绩 效 的 管 理 和 评 估 活 动, 如 杭 州 开 展 的 满 意 单 位 不 满 意 单 位 评 选 活 动, 南 京 等 地 进 行 的 万 人 评 议 政 府 活 动, 福 建 等 地 进 行 的 机 关 效 能 建 设 等 ( 见 表 2.1) 表 2.1 我 国 公 民 评 议 地 方 政 府 活 动 统 计 列 表 (2004) 评 估 空 间 评 估 时 间 评 估 对 象 北 京 市 2003 60 个 地 方 政 府 部 门 上 海 市 2003 49 个 地 方 政 府 部 门 网 站 沈 阳 市 ( 辽 宁 省 ) 珠 海 市 ( 广 东 省 ) 南 京 市 ( 江 苏 省 ) 温 州 市 ( 浙 江 省 ) 邯 郸 市 ( 河 北 省 ) 辽 源 市 ( 吉 林 省 ) 邵 阳 市 ( 湖 南 省 ) 泗 阳 县 ( 江 苏 省 ) 朝 阳 区 ( 北 京 市 ) 青 阳 区 ( 四 川 省 成 都 市 ) 芙 蓉 区 ( 湖 南 省 长 沙 市 ) 益 阳 市 ( 湖 南 省 ) 2004 (1998 年 始 ) 1999 44 个 单 位 2001 共 98 个 部 门 和 单 位 : 市 直 党 群 类 (24 个 部 门 和 单 位 ) 综 合 治 理 类 (25 个 部 门 和 单 位 ) 司 法 和 执 法 监 督 类 (21 个 部 门 和 单 位 ) 社 会 服 务 类 (28 个 部 门 和 单 位 ) 以 局 级 机 关 单 位 为 重 点, 包 括 市 委 市 人 大 常 委 会 市 地 方 政 府 市 政 协 市 纪 委 等 90 个 单 位 2002 48 个 市 级 机 关 部 门 2000 3-5 个 热 点 部 门 2001 教 师 工 资 学 生 负 担 城 市 管 理 等 2002 2002 2003 (2001 年 始 ) 2004 今 后 凡 具 有 执 法 执 纪 或 执 收 执 罚 职 能 的 部 门 和 单 位, 都 要 纳 入 测 评 范 围 ; 取 消 笼 统 测 评 窗 口 行 业 中 的 内 容 全 县 执 法 和 经 济 价 格 管 理 的 19 个 部 门 和 下 属 的 118 个 科 所 队, 以 及 这 些 部 门 1103 名 执 法 人 员 市 重 点 评 议 对 象 与 以 往 不 同 的 是, 过 去 只 评 议 各 个 地 方 政 府 部 门, 这 次 把 执 法 人 员 个 人 也 列 为 了 评 议 对 象 1 区 地 方 政 府 办 公 室 区 计 划 委 员 会 经 济 委 等 9 个 部 门 ; 2 区 财 政 局 审 计 局 等 19 个 部 门 ; 3 区 地 税 局 等 6 个 部 门 ; 4 区 人 民 防 空 办 街 道 办 农 办 招 商 投 资 服 务 大 厅 区 地 方 政 府 组 阁 部 门 执 法 部 门 窗 口 服 务 部 门 和 市 直 属 部 门 在 内 的 34 个 单 位 2003 26 家 单 位 2004 公 检 法 工 商 税 务 等 市 直 或 垂 直 管 理 的 47 个 执 法 执 纪 执 收 执 罚 的 地 方 政 府 部 门 资 料 来 源 : 吴 建 南 庄 秋 爽. 自 上 而 下 的 地 方 政 府 绩 效 评 估 : 公 民 评 议 地 方 政 府 的 得 失 分 析 [C]. 公 共 部 门 绩 效 管 理 学 术 研 讨 会 会 议 论 文 国 家 人 事 部 中 国 政 府 绩 效 评 估 研 究 课 题 组 提 出 的 地 方 政 府 绩 效 评 估 指 标 体 系 共 分 三 层, 由 职 能 指 标 影 响 指 标 和 潜 力 指 标 3 个 一 级 指 标,11 个 二 级 指 6

标 及 33 个 三 级 指 标 构 成, 见 表 2.2 政 府 绩 效 表 2.2 中 国 政 府 绩 效 评 估 研 究 课 题 组 提 出 的 政 府 绩 效 评 估 指 标 体 系 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 经 济 人 均 GDP 劳 动 生 产 率 外 来 投 资 占 GDP 比 重 影 响 指 标 社 会 人 均 预 期 寿 命 恩 格 尔 系 数 平 均 受 教 育 程 度 人 口 与 环 境 环 境 与 生 态 非 农 业 人 口 比 重 人 口 自 然 增 长 率 经 济 调 节 GDP 增 长 率 城 镇 登 记 失 业 率 财 政 收 支 状 况 市 场 监 管 法 规 的 完 善 程 度 执 法 状 况 企 业 满 意 度 贫 困 人 口 占 总 人 口 比 例 刑 事 案 件 发 案 率 生 产 和 交 通 事 故 死 亡 社 会 管 理 职 能 指 标 率 公 共 服 务 基 础 设 施 建 设 信 息 公 开 程 度 公 民 满 意 度 国 有 资 产 管 理 国 有 企 业 资 产 保 值 增 值 率 其 他 国 有 资 产 占 GDP 的 比 重 国 有 企 业 实 现 利 润 增 长 率 人 力 资 源 状 况 行 政 人 员 口 本 科 以 上 学 历 者 所 占 比 例 领 导 班 子 团 队 建 设 人 力 资 源 开 发 战 略 规 划 潜 力 指 标 廉 洁 状 况 腐 败 案 件 涉 案 人 数 占 行 政 人 员 比 率 机 关 工 作 作 风 公 民 评 议 状 况 行 政 效 率 行 政 经 费 占 财 政 支 出 的 比 重 行 政 人 员 占 总 人 口 的 比 重 信 息 管 理 水 平 资 料 来 源 : 桑 助 来 张 平 平. 政 府 绩 效 评 估 体 系 浮 出 水 面 [J]. 瞭 望,2004(29): 24-25 客 观 地 说, 我 国 政 府 绩 效 评 估 无 论 在 理 论 上 还 是 在 实 践 上 都 还 很 不 成 熟, 其 主 要 问 题 是 : 一 是 评 估 主 体 多 为 上 级 行 政 机 关, 社 会 公 众 还 没 有 真 正 成 为 评 估 的 主 体 ; 二 是 从 评 估 的 内 容 看, 没 有 建 立 全 面 科 学 的 评 估 指 标 体 系, 片 面 地 将 经 济 业 绩 等 同 于 政 绩, 将 经 济 指 标 等 同 于 政 府 绩 效 的 评 估 指 标 ; 三 是 从 评 估 的 程 序 看, 操 作 过 程 没 有 规 范 化 和 程 序 化, 存 在 很 大 的 随 意 性 ; 四 是 从 评 估 的 方 法 看, 多 为 定 性 方 法, 较 少 采 取 定 量 方 法, 多 为 运 动 式 评 比 式 突 击 式 评 估 ; 五 是 从 评 估 的 过 程 看, 具 有 封 闭 性 神 秘 性, 缺 乏 透 明 度 与 公 开 性, 缺 乏 媒 体 监 督 2.2 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 公 安 派 出 所 实 行 绩 效 评 估 是 队 伍 建 设 的 需 要, 是 衡 量 队 伍 现 实 状 况 的 便 捷 途 径 和 提 高 队 伍 战 斗 力 的 有 效 手 段 建 立 和 完 善 绩 效 评 估 体 系, 充 分 发 挥 和 运 用 绩 效 评 估 对 实 际 工 作 的 引 导 和 督 促 作 用, 是 公 安 派 出 所 内 部 管 理 过 程 中 贯 穿 于 依 法 行 政 执 法 监 督 警 务 处 置 考 核 考 评 和 奖 惩 激 励 等 工 作 的 一 条 基 准 线, 通 过 计 划 实 施 测 算 评 估 单 位 和 民 警 的 工 作 绩 效, 来 发 现 和 分 析 存 在 的 问 题 改 善 工 作 方 法 提 升 队 伍 的 综 合 素 质 确 定 奖 惩 兑 现 和 分 配 奖 金, 对 强 化 以 长 效 管 理 为 基 础 的 公 安 队 伍 科 学 化 正 规 化 制 度 化 建 设 具 有 重 要 的 现 实 意 义, 不 仅 有 助 于 派 出 所 按 照 正 确 的 战 略 方 向 开 展 工 作, 也 有 助 于 激 发 民 警 自 我 发 展 的 动 力 和 对 工 作 的 认 同 感 2.2.1 国 外 警 察 机 关 绩 效 评 估 20 世 纪 末 期 以 来, 警 察 机 关 绩 效 评 估 的 研 究 在 顾 客 导 向 和 结 果 导 向 等 理 念 的 导 引 下, 绩 效 评 估 理 论 获 得 了 很 大 的 发 展 7

Moore 和 Braqa 在 回 顾 了 以 往 警 察 机 关 绩 效 评 估 的 研 究 后, 认 为 以 往 警 察 机 关 的 绩 效 评 估 都 是 侧 重 于 技 术 或 者 物 质 的 角 度, 但 这 并 不 能 准 确 反 应 警 察 机 关 的 绩 效 警 察 机 关 的 绩 效 必 须 是 从 政 治 和 价 值 角 度 去 评 估 警 察 的 职 能 和 使 命 包 括 以 下 几 个 方 面 :(1) 降 低 犯 罪 对 公 众 来 说, 警 察 最 重 要 的 使 命 就 是 降 低 犯 罪 (2) 打 击 犯 罪 并 将 犯 罪 分 子 绳 之 以 法 降 低 犯 罪 和 打 击 犯 罪 两 方 面 构 成 了 警 察 机 关 最 基 本 的 职 能 (3) 提 升 公 共 安 全, 提 高 公 众 安 全 感 (4) 制 定 完 善 的 交 通 规 则 并 提 高 交 通 安 全 (5) 紧 急 救 助 和 社 会 服 务 (6) 提 高 资 源 成 本 效 益 在 此 基 础 上 他 们 提 出 了 警 务 绩 效 评 估 的 标 准 框 架 : 警 务 绩 效 必 须 从 社 会 和 个 人 / 社 团 两 个 层 面, 基 本 价 值 工 具 价 值 执 法 感 受 和 高 质 量 的 顾 客 服 务 四 个 方 面 来 衡 量 警 察 工 作 的 绩 效, 见 表 2.3 社 会 层 面 个 人 / 社 团 层 面 表 2.3 警 务 绩 效 评 价 维 度 基 本 价 值 严 格 公 正 执 法 将 犯 罪 分 子 绳 之 以 法 减 少 腐 化 人 性 执 法, 减 少 过 度 暴 力 警 察 资 源 的 合 理 利 用 承 担 保 护 公 共 和 个 人 安 全 的 责 任 公 正 执 法 的 感 受 被 害 人 的 感 受 特 定 社 团 的 感 受 工 具 价 值 提 高 公 共 安 全 降 低 犯 罪 提 高 交 通 安 全 减 少 公 共 骚 乱 提 供 应 急 的 医 疗 和 社 会 服 务 提 高 资 源 成 本 收 益 高 质 量 的 顾 客 服 务 服 务 质 量 的 个 人 评 价 服 务 质 量 的 社 团 评 价 资 料 来 源 :Mark H Moore,Anthony A Braqa,Police Performance Measurement:A Normative Framework,Criminal Justice Ethics.New York Winter 2004 Vol.23 Bavlev. David.H 认 为, 建 构 警 察 组 织 绩 效 的 评 估 指 标, 可 以 从 两 个 方 面 来 思 考, 第 一 个 方 面 是 区 分 过 程 性 的 绩 效 指 标 ( 如 破 案 率 ) 和 结 果 性 的 绩 效 指 标 ( 如 犯 罪 率 ) 之 间 的 不 同 过 程 性 的 绩 效 指 标 具 有 手 段 和 效 率 方 面 的 涵 义, 结 果 性 的 绩 效 指 标 具 有 目 的 和 效 能 方 面 的 涵 义 ; 另 一 个 方 面 是 区 分 客 观 性 的 绩 效 指 标 ( 如 刑 事 被 害 人 数 ) 和 主 观 性 的 绩 效 指 标 ( 如 犯 罪 恐 惧 感 ) 之 间 的 不 同 客 观 性 的 绩 效 指 标, 可 以 直 接 以 量 化 的 数 据 来 显 示 绩 效 程 度 的 不 同 主 观 性 的 绩 效 指 标, 其 性 质 在 显 示 受 访 人 员 心 理 层 面 的 感 受 程 度 的 差 异 这 种 主 观 感 受 或 认 知 上 的 差 异, 有 时 无 法 直 接 以 量 化 的 数 据 来 表 示, 而 必 须 透 过 深 入 访 谈 或 实 地 观 察, 才 可 获 得 了 解 从 上 述 两 个 方 面, 可 归 纳 出 过 程 性 的 客 观 绩 效 指 标 过 程 性 的 主 观 绩 效 指 标 结 果 性 的 客 观 绩 效 指 标 结 果 性 的 主 观 绩 效 指 标 四 种 不 同 性 质 的 绩 效 指 标, 见 表 2.4 8

表 2.4 警 察 绩 效 评 估 指 标 表 过 程 性 的 绩 效 指 标 客 观 性 的 绩 效 指 标 警 察 的 巡 逻 班 次 内 外 勤 警 察 比 例 警 察 受 理 报 案 反 应 时 间 逮 捕 人 犯 数 破 案 率 社 区 举 办 预 防 犯 罪 的 次 数 守 望 相 助 会 议 的 次 数 破 获 毒 品 的 价 值 与 犯 罪 被 害 人 接 触 的 次 数 主 观 性 的 绩 效 指 标 警 察 的 工 作 士 气 警 察 的 荣 誉 感 警 察 对 社 会 形 象 的 认 同 感 警 察 对 社 区 的 熟 悉 程 度 等 结 果 性 的 绩 效 指 标 犯 罪 率 刑 事 被 害 人 数 不 动 产 价 值 商 业 活 动 违 反 社 会 秩 序 件 数 社 区 问 题 被 解 决 件 数 民 众 对 警 察 行 为 提 出 陈 情 的 件 数 等 犯 罪 恐 惧 感 民 众 满 意 度 民 众 对 警 察 的 信 任 程 度 民 众 对 社 区 的 认 同 感 民 众 对 警 察 的 抱 怨 程 度 民 众 协 助 警 察 的 意 愿 民 众 对 警 察 操 守 的 观 感 等 资 料 来 源 :Bavlev. David.H.Police for the Future.New York:Oxford University Press.P.97 2.2.2 我 国 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 我 国 台 湾 学 者 Shi Sun(2002) 运 用 数 据 包 络 分 析 法 (DEA 分 析 法 ) 对 台 北 市 十 五 个 地 区 的 警 察 机 关 的 绩 效 进 行 了 比 较 研 究 他 认 为 警 察 机 关 的 基 本 职 能 在 于 : 预 防 和 打 击 犯 罪 维 护 法 纪 保 护 和 提 升 公 共 安 全 相 应 的 投 入 指 标 应 包 括 : 犯 罪 率 警 员 数 量 警 察 装 备 ( 包 括 警 车 数 量 计 算 机 数 量 等 ) 雇 佣 的 非 警 察 的 市 民 数 量 地 区 花 费 产 出 指 标 包 括 : 破 案 率 交 通 控 制 能 力 和 第 一 时 间 处 理 率 犯 罪 调 查 巡 逻 和 检 查 人 数 服 务 质 量 等 我 国 公 安 机 关 的 绩 效 评 估 工 作 是 和 目 标 管 理 在 公 安 机 关 的 推 行 密 切 相 关 的 1986 年, 黑 龙 江 省 公 安 厅 决 定 对 全 省 各 市 地 公 安 局 实 行 目 标 管 理, 他 们 是 全 国 公 安 系 统 最 早 实 行 目 标 管 理 的 机 关 之 一 3 我 国 公 安 机 关 的 目 标 考 核 制 一 般 是 确 定 一 些 硬 指 标, 作 为 上 级 机 关 给 下 级 机 关 下 达 的 工 作 任 务, 以 他 们 完 成 的 这 些 目 标 任 务 的 程 度 作 为 衡 量 其 工 作 优 劣 的 依 据 各 地 公 安 机 关 也 结 合 本 地 实 际, 对 派 出 所 绩 效 评 估 进 一 步 了 研 究 和 探 索, 取 得 了 一 些 具 有 理 论 和 实 践 价 值 的 研 究 成 果, 见 表 2.5 王 光. 公 安 民 警 考 核 方 法 通 论 [M]. 北 京 : 群 众 出 版 社,2005 9 3

表 2.5 我 国 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 研 究 年 份 学 者 主 要 成 果 1997 李 凤 棠 以 防 范 和 管 理 为 工 作 重 点, 以 落 实 责 任 制 为 核 心, 改 革 和 加 强 派 出 所 工 作 1998 李 六 伶 2001 李 富 声 2001 陈 振 华 叶 颂 旗 包 童 斌 2001 石 宗 政 2003 秦 立 强 2003 丁 德 旺 傅 晓 辉 2004 王 淑 荣 2005 王 庆 锋 2005 王 庆 锋 作 者 根 据 十 年 来 对 公 安 派 出 所 改 革 问 题 的 关 注 与 思 考, 结 合 现 行 的 改 革 工 作, 从 理 论 与 实 践 的 角 度, 对 我 国 公 安 派 出 所 的 改 革 进 行 了 全 面 系 统 的 总 结 与 概 括, 包 括 对 两 次 公 安 派 出 所 改 革 方 针 目 标 的 理 论 阐 述, 利 弊 分 析, 对 重 要 概 念 范 畴 的 界 定 等 同 时 对 派 出 所 的 运 作 模 式 社 区 警 务 警 务 区 建 设 责 任 区 的 划 分 问 题 各 警 种 在 改 革 中 的 协 同 问 题 及 考 核 问 题 等 进 行 了 系 统 的 讨 论, 进 而 提 出 了 完 善 与 促 进 公 安 派 出 所 改 革 工 作 的 对 策 意 见 目 标 管 理 责 任 制 是 当 前 公 安 派 出 所 普 遍 使 用 的 管 理 方 法 实 践 中 如 何 才 能 充 分 发 挥 它 的 作 用 呢? 作 者 认 为 须 从 积 极 创 造 条 件 科 学 制 订 和 科 学 运 作 这 三 方 面 着 手 作 者 认 为 上 海 市 郊 结 合 部 地 区 公 安 派 出 所 警 务 运 作 机 制 中 存 在 一 些 问 题, 故 此, 必 须 改 革 警 务 运 作 机 制, 调 整 警 力 配 备, 完 善 作 息 制 度 ; 采 用 责 任 捆 绑 连 带 原 则 重 新 划 分 警 务 区 ; 进 一 步 完 善 考 核 机 制 ; 理 顺 外 部 环 境, 完 善 联 动 网 络 ; 提 高 民 警 综 合 素 质 以 发 案 率 作 为 公 安 工 作 绩 效 评 价 指 标, 缺 乏 科 学 根 据, 这 一 指 标 不 能 全 面 地 反 映 公 安 工 作 的 实 绩 及 其 效 果 公 安 机 关 的 主 要 职 能 是 打 击 和 防 范 犯 罪, 但 是 对 犯 罪 的 打 击 和 防 范 并 不 能 决 定 犯 罪 率 的 高 低 将 犯 罪 率 作 为 公 安 工 作 绩 效 评 价 指 标, 对 公 安 工 作 以 及 人 们 对 公 安 工 作 的 认 识 会 产 生 一 定 的 误 导 作 用 提 出 了 从 刑 事 犯 罪 状 况 治 安 管 理 秩 序 和 治 安 救 助 三 个 方 面 评 价 小 康 社 会 治 安 环 境 的 思 路, 并 运 用 定 性 与 定 量 技 术 方 法, 设 计 了 评 价 指 标 及 标 准 动 态 绩 效 考 核 是 评 定 民 警 工 作 成 果 的 主 要 标 尺 要 使 动 态 绩 效 考 核 机 制 真 正 发 挥 作 用, 必 须 营 造 浓 厚 的 考 核 氛 围 设 置 科 学 的 考 核 标 准 制 定 有 效 的 考 核 办 法 承 兑 考 核 奖 惩 办 法 在 实 际 运 用 中, 应 坚 持 考 评 内 容 的 易 考 原 则 考 评 目 标 的 细 化 原 则 考 评 标 准 的 定 量 与 定 性 互 补 原 则 考 评 细 则 国 环 境 制 宜 原 则, 并 应 处 理 好 形 式 与 内 容 表 率 与 管 理 有 形 与 无 形 竞 争 与 激 励 结 果 与 过 程 评 定 与 处 分 的 关 系 社 区 治 安 管 理 绩 效 的 取 得 依 赖 的 不 是 警 察 的 权 威 而 是 警 察 与 社 区 在 平 等 关 系 基 础 上 建 立 的 社 区 治 安 防 控 网 络 在 公 安 派 出 所 实 现 自 己 的 职 能 目 标 过 程 中, 责 任 区 民 警 有 着 举 足 轻 重 的 作 用 为 了 促 进 责 任 区 民 警 忠 于 职 守 不 折 不 扣, 真 正 为 社 区 警 务 模 式 发 展 打 下 基 础, 必 须 建 立 科 学 的 责 任 区 民 警 绩 效 示 标 尝 试 性 地 设 定 一 些 责 任 区 民 警 绩 效 示 标, 并 介 绍 其 使 用 及 适 用 条 件, 以 期 促 进 我 国 各 级 公 安 机 关 提 高 公 安 绩 效 管 理 水 平 实 施 BPR(Business ProcessRe-engineering) 的 关 键 的 问 题 在 于 提 高 公 安 部 门 质 量, 典 型 的 中 间 绩 效 示 标 是 诸 如 增 加 金 钱 的 价 值 缩 短 服 务 时 间 降 低 服 务 成 本 提 高 公 安 效 率 和 效 益 等, 而 终 极 绩 效 示 标 则 是 公 众 满 意 度 资 料 来 源 : 根 据 参 考 文 献 47 49 50 52 56 57 59 61-63 整 理 现 行 的 绩 效 评 估 一 般 都 从 公 安 机 关 的 业 务 工 作 和 队 伍 建 设 两 方 面 来 考 虑 确 定 绩 效 评 估 指 标, 采 取 定 性 指 标 与 定 量 指 标 相 结 合 的 方 法 业 务 指 标 包 括 治 安 防 范 打 击 犯 罪, 主 要 十 万 人 发 案 数 盗 窃 案 件 防 控 两 抢 对 象 抓 获 率 移 送 刑 事 拘 留 对 象 数 等 定 量 指 标 队 伍 建 设 指 标 包 括 班 子 建 设 教 育 培 训 思 想 政 治 工 作 后 勤 保 障 等 工 作, 主 要 选 用 一 些 定 性 指 标 2.3 平 衡 计 分 卡 研 究 10

2.3.1 平 衡 计 分 卡 综 述 1) 平 衡 计 分 卡 产 生 的 背 景 20 世 纪 80 年 代 末 90 年 代 初, 欧 美 很 多 学 者 和 大 公 司 发 现, 传 统 的 以 财 务 为 单 一 衡 量 指 标 考 核 企 业 经 营 绩 效 的 方 法 是 防 碍 企 业 进 步 的 主 要 原 因 之 一 这 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : (1) 偏 重 有 形 资 产 的 评 估 和 管 理, 对 无 形 资 产 和 智 力 资 产 的 的 评 估 与 管 理 显 得 无 力 (2) 传 统 财 务 衡 量 仅 满 足 以 投 资 促 成 长 的 工 业 时 代, 而 不 能 有 效 满 足 信 息 时 代 (3) 传 统 财 务 作 为 对 以 往 业 绩 的 衡 量 方 法, 在 衡 量 企 业 未 来 业 绩 的 驱 动 因 素 方 面 显 得 力 不 从 心, 从 而 忽 略 甚 至 牺 牲 了 企 业 的 长 期 和 整 体 效 果 所 以, 在 原 有 利 用 单 一 财 务 考 核 体 系 的 同 时, 越 来 越 多 的 呼 声 要 求 重 视 和 利 用 非 财 务 指 标 进 行 经 营 绩 效 考 核, 即 找 出 超 越 传 统 以 财 务 计 量 为 主 的 绩 效 衡 量 模 式, 以 使 组 织 的 战 略 能 够 转 变 为 行 动 正 是 基 于 这 一 认 识, 美 国 诺 顿 研 究 所 主 持 并 完 成 了 未 来 组 织 绩 效 衡 量 方 法 研 究 计 划, 在 此 基 础 上, 这 项 计 划 的 带 头 人 美 国 著 名 管 理 会 计 学 家 哈 佛 大 学 教 授 罗 伯 特 卡 普 兰 (Robert Kaplan) 和 诺 顿 研 究 院 的 大 卫 诺 顿 (David Norton) 又 进 行 全 面 而 深 入 地 研 究, 发 表 了 平 衡 计 分 卡 : 良 好 的 绩 效 评 估 体 系 平 衡 计 分 卡 的 应 用 和 将 平 衡 计 分 卡 用 于 战 略 管 理 系 统 三 篇 论 文, 此 后 又 出 版 了 平 衡 计 分 卡 : 一 种 革 命 性 的 评 估 和 管 理 系 统 和 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 等 专 著, 提 出 以 顾 客 财 务 内 部 业 务 流 程 学 习 与 成 长 为 维 度 的 绩 效 衡 量 系 统, 称 为 平 衡 计 分 卡 2) 平 衡 计 分 卡 的 四 个 衡 量 维 度 平 衡 计 分 卡 的 主 要 目 的, 是 将 企 业 的 战 略 得 以 具 体 行 动 化, 以 创 造 企 业 的 竞 争 优 势 即 先 要 明 确 制 定 公 司 战 略, 当 战 略 形 成 后, 再 实 施 平 衡 计 分 卡, 对 企 业 组 织 的 战 略 适 应 性 和 当 今 商 业 环 境 制 胜 的 必 要 因 素 进 行 实 时 监 控, 从 而 使 企 业 增 进 长 期 效 益 即 战 略 的 成 功 执 行 需 要 三 个 要 素 : 4 突 破 性 成 果 = 描 述 战 略 + 衡 量 战 略 + 管 理 战 略 三 个 要 素 的 理 念 是 简 单 的 : 如 果 你 不 能 衡 量 ( 第 二 个 要 素 ), 那 么 你 就 不 能 管 理 ( 第 三 个 要 素 ) 如 果 你 不 能 描 述 ( 第 一 个 要 素 ), 那 么 你 就 不 能 衡 量 ( 第 二 个 要 素 ) 平 衡 计 分 卡 概 念 的 提 出 是 为 了 解 决 绩 效 衡 量 的 问 题 目 前 企 业 考 核 的 一 般 是 财 务 指 标, 而 对 非 财 务 指 标 ( 顾 客 内 部 业 务 流 程 学 习 与 成 长 ) 的 考 核 很 少 财 罗 伯 特 卡 普 兰 大 卫 诺 顿. 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 [M]. 广 州 : 广 东 经 济 出 版 社,2005 11 4

务 指 标 是 一 个 滞 后 指 标, 它 不 能 告 诉 企 业 如 何 改 善 业 绩 平 衡 计 分 卡 对 于 领 先 指 标 ( 顾 客 内 部 业 务 流 程 学 习 与 成 长 ) 的 关 注, 使 企 业 更 关 注 于 过 程, 而 不 仅 仅 是 事 后 的 结 果, 从 而 达 到 了 领 先 指 标 和 滞 后 指 标 之 间 的 平 衡 (1) 顾 客 维 度 这 一 维 度 回 答 的 是 顾 客 如 何 看 待 我 们 的 问 题 顾 客 是 企 业 之 本, 是 现 代 企 业 的 利 润 来 源, 顾 客 感 受 理 应 成 为 企 业 的 关 注 焦 点 通 过 顾 客 的 眼 睛 来 看 公 司, 从 时 间 ( 交 货 周 期 ) 质 量 服 务 和 成 本 几 个 方 面 关 注 市 场 份 额 以 及 顾 客 的 需 求 和 满 意 程 度 顾 客 方 面 体 现 了 公 司 对 外 界 变 化 的 反 映, 它 是 BSC 的 平 衡 点, 见 图 2.1 常 见 指 标 包 括 : 按 时 交 货 率 新 产 品 销 售 所 占 百 分 比 重 要 顾 客 的 购 买 份 额 顾 客 满 意 度 指 数 顾 客 排 名 顺 序 顾 客 忠 诚 度 新 顾 客 增 加 比 例 顾 客 利 润 贡 献 度 等 指 标 市 场 占 有 率 顾 客 争 取 率 顾 客 获 利 率 顾 客 延 续 率 顾 客 满 意 度 图 2.1 顾 客 维 度 核 心 量 度 资 料 来 源 : 宝 利 嘉 顾 问. 战 略 执 行 : 平 衡 计 分 卡 的 设 计 和 实 践 [M]. 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社,2003:39 (2) 财 务 维 度 该 维 度 目 标 是 解 决 股 东 如 何 看 待 我 们? 这 一 类 问 题 尽 管 存 在 诸 多 明 显 缺 陷, 但 财 务 维 度 表 明 我 们 的 努 力 是 否 对 企 业 的 经 济 收 益 产 生 了 积 极 的 作 用, 因 此, 财 务 方 面 是 其 他 三 个 方 面 的 出 发 点 和 归 宿 财 务 指 标 通 常 包 括 利 润 收 入 资 产 回 报 率 和 经 济 增 加 值 (EVA) 等 在 实 践 中, 大 部 分 企 业 组 织 所 设 计 的 财 务 指 标 与 这 三 个 领 域 有 关 : 成 长 能 力 盈 利 能 力 以 及 价 值 创 造 表 2.6 列 出 了 一 些 常 用 财 务 指 标 12

总 资 产 人 均 总 资 产 资 产 利 润 率 净 资 产 收 益 率 总 资 产 收 益 率 收 入 / 总 资 产 毛 利 净 收 益 销 售 利 润 率 人 均 利 润 收 入 新 产 品 收 入 人 均 收 入 权 益 收 益 率 资 本 收 益 率 投 资 收 益 率 经 济 附 加 值 市 场 附 加 值 表 2.6 各 种 常 用 财 务 指 标 人 均 附 加 值 综 合 增 长 率 股 利 市 场 价 值 股 票 价 格 股 东 结 构 股 东 忠 诚 度 现 金 流 量 总 成 本 信 用 等 级 负 债 负 债 权 益 比 已 或 利 息 保 障 倍 数 应 收 帐 款 收 款 期 应 收 帐 款 周 转 期 应 付 帐 款 付 款 期 存 货 库 存 天 数 存 货 周 转 率 资 料 来 源 :( 美 ) 保 罗 尼 文. 平 衡 计 分 卡 实 用 指 南 [M]. 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社,2003 (3) 内 部 业 务 流 程 维 度 内 部 业 务 流 程 维 度 着 眼 于 企 业 的 核 心 竞 争 力, 回 答 的 是 我 们 的 优 势 是 什 么 的 问 题 事 实 上, 无 论 是 按 时 向 顾 客 交 货 还 是 为 顾 客 创 利, 都 是 以 企 业 的 内 部 业 务 为 依 托 的 因 此, 企 业 应 当 筛 选 出 那 些 对 顾 客 满 意 度 有 最 大 影 响 的 业 务 程 序 ( 包 括 影 响 时 间 质 量 服 务 和 生 产 率 的 各 种 因 素 ), 明 确 自 身 的 核 心 竞 争 能 力, 并 把 它 们 转 化 成 具 体 的 测 评 指 标, 内 部 过 程 是 公 司 改 善 经 营 业 绩 的 重 点 内 部 业 务 流 程 实 现 两 个 关 键 的 企 业 战 略 要 素 : 一 是 向 顾 客 生 产 和 传 递 价 值 主 张 ; 二 是 为 了 财 务 层 面 的 生 产 率 要 素, 改 善 流 程 并 降 低 成 本 内 部 业 务 流 程 分 为 运 营 管 理 流 程 顾 客 管 理 流 程 创 新 流 程 法 规 与 社 会 流 程 四 组, 见 图 2.2 13

图 2.2 平 衡 计 分 卡 内 部 业 务 流 程 图 资 料 来 源 : 罗 伯 特 卡 普 兰 大 卫 诺 顿. 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 [M]. 广 州 : 广 东 经 济 出 版 社, 2005 (4) 学 习 和 成 长 维 度 该 维 度 目 标 是 解 决 我 们 是 否 能 继 续 提 高 并 创 造 价 值? 这 一 类 问 题 只 有 持 续 不 断 的 开 发 新 产 品, 为 顾 客 创 造 更 多 价 值 并 提 高 经 营 效 率, 企 业 才 能 打 入 新 市 场, 增 加 红 利 和 股 东 价 值 平 衡 计 分 卡 的 学 习 与 成 长 维 度 强 调 了 保 持 公 司 无 形 资 产 与 战 略 一 致 的 作 用 ( 见 图 2.3), 它 是 BSC 的 基 点 这 一 层 面 包 含 了 实 施 任 何 战 略 都 必 需 的 人 力 资 本 ( 支 持 战 略 所 需 技 能 才 干 和 知 识 的 可 用 性 ) 信 息 资 本 ( 支 持 战 略 所 需 信 息 系 统 网 络 和 基 础 设 施 的 可 用 性 ) 组 织 资 本 ( 执 行 战 略 所 需 的 发 动 并 持 续 变 革 流 程 的 组 织 能 力 ) 等 三 种 无 形 资 产 的 目 标 和 指 标 这 三 个 方 面 的 目 标 必 须 与 内 部 业 务 流 程 目 标 保 持 一 致, 并 且 彼 此 融 合 一 个 结 构 严 谨 的 平 衡 计 分 卡, 应 该 包 含 一 连 串 连 接 的 目 标 和 指 标, 这 些 量 度 和 目 标 不 仅 前 后 连 贯, 而 且 相 互 强 化 14

图 2.3 为 了 创 造 价 值, 无 形 资 产 必 须 与 战 略 协 调 一 致 资 料 来 源 : 罗 伯 特 卡 普 兰 大 卫 诺 顿. 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 [M]. 广 州 : 广 东 经 济 出 版 社, 2005 3) 平 衡 计 分 卡 的 特 点 与 架 构 平 衡 计 分 卡 是 根 据 企 业 织 的 战 略 要 求 而 精 心 设 计 的 指 标 体 系, 它 将 企 业 战 略 目 标 逐 层 分 解 转 化 为 各 种 具 体 的 相 互 平 衡 的 绩 效 考 核 指 标 体 系, 并 对 这 些 指 标 的 实 现 状 况 进 行 不 同 时 段 的 考 核, 从 而 为 企 业 战 略 目 标 的 完 成 建 立 起 可 靠 的 执 行 基 础 作 为 一 种 崭 新 的 绩 效 评 估 制 度, 它 具 有 以 下 特 色 : (1) 平 衡 计 分 卡 是 一 个 核 心 的 战 略 管 理 与 执 行 的 工 具 平 衡 计 分 卡 是 在 对 15

企 业 总 体 发 展 战 略 达 成 共 识 的 基 础 上, 通 过 完 美 的 设 计, 将 其 BSC 四 个 维 度 的 目 标 指 标, 以 及 初 始 行 动 方 案 有 效 地 结 合 在 一 起 的 一 个 战 略 管 理 与 实 施 体 系 (2) 平 衡 计 分 卡 是 一 种 先 进 的 绩 效 衡 量 的 工 具 平 衡 计 分 卡 将 战 略 分 成 四 个 不 同 维 度 的 运 作 目 标, 并 依 此 四 个 维 度 分 别 设 计 适 量 的 绩 效 衡 量 指 标 (3) 平 衡 计 分 卡 是 企 业 各 级 管 理 者 与 管 理 对 象 进 行 有 效 沟 通 的 一 个 重 要 方 式 平 衡 计 分 卡 透 过 四 个 不 同 的 维 度, 将 比 较 抽 象 难 以 表 达 的 公 司 战 略 用 简 单 明 了 的 语 言 表 达 出 来, 使 每 个 人 由 旁 观 者 变 成 了 主 人, 使 各 个 部 门 和 各 个 岗 位 的 目 标 同 企 业 的 战 略 目 标 达 成 一 致, 共 同 为 企 业 战 略 目 标 的 实 现 而 努 力 平 衡 计 分 卡 制 度 的 组 成 要 素, 是 组 织 使 命 核 心 价 值 远 景 与 战 略, 它 始 终 把 战 略 和 远 景 放 在 其 变 化 和 管 理 过 程 中 的 核 心 地 位 平 衡 计 分 卡 的 目 标 和 指 标 是 从 组 织 的 远 景 与 战 略 中 衍 生 出 来 的, 通 过 清 楚 地 定 义 战 略, 始 终 如 一 地 进 行 组 织 沟 通, 并 将 其 与 变 化 驱 动 因 素 联 系 起 来, 构 建 以 战 略 为 核 心 的 开 放 型 闭 环 组 织 结 构, 使 顾 客 财 务 内 部 业 务 流 程 和 学 习 与 成 长 四 因 素 互 动 互 联, 浑 然 一 体, 见 图 2.4 图 2.4 平 衡 计 分 卡 架 构 资 料 来 源 : 宝 利 嘉 顾 问. 战 略 执 行 : 平 衡 计 分 卡 的 设 计 和 实 践 [M]. 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社,2003:32 平 衡 计 分 卡 在 保 持 对 财 务 业 绩 关 注 的 同 时, 它 清 楚 地 表 明 了 卓 越 而 长 期 的 价 值 和 竞 争 业 绩 的 驱 动 因 素 从 人 力 资 源 管 理 的 角 度 来 看, 平 衡 计 分 卡 系 统 反 映 了 人 财 事 物 的 完 美 统 一 4) 平 衡 计 分 卡 的 因 果 关 系 战 略 不 是 一 个 独 立 的 管 理 系 统, 将 高 高 在 上 的 企 业 使 命 陈 述 变 成 一 线 和 后 勤 员 工 可 执 行 的 工 作 是 一 个 逻 辑 上 的 连 续 统 一 体, 平 衡 计 分 卡 就 是 其 中 的 一 环, 见 16

图 2.5 图 2.5 平 衡 计 分 卡 是 连 续 统 一 体 中 的 一 环 资 料 来 源 : 罗 伯 特 卡 普 兰 大 卫 诺 顿. 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 [M]. 广 州 : 广 东 经 济 出 版 社, 2005 图 2.6 平 衡 计 分 卡 的 设 计 资 料 来 源 : 保 罗 尼 文. 平 衡 计 分 卡 适 用 指 南 : 战 略 经 营 时 代 的 管 理 系 统 [M].John Wiley&Sons,Inc.2002 平 衡 计 分 卡 既 是 一 个 从 上 至 下 也 是 一 个 从 下 至 上 的 过 程, 见 图 2.6 一 般 而 言, 构 建 平 衡 计 分 卡 是 从 顶 部 开 始, 从 上 往 下 分 别 阐 述 使 命 价 值 远 景 与 战 略, 17

但 从 下 往 上 所 起 的 作 用 同 样 重 要 平 衡 计 分 卡 方 法 提 供 了 一 个 可 以 帮 助 企 业 高 层 管 理 者 建 立 成 功 战 略 的 工 具, 那 就 是 战 略 地 图 战 略 地 图 提 供 了 可 视 化 的 架 构, 将 企 业 四 个 维 度 的 目 标 集 成 在 平 衡 计 分 卡 之 中, 使 原 本 零 散 的 看 似 无 关 的 战 略 联 系 在 了 一 起, 见 图 2.7 图 2.7 战 略 地 图 全 貌 资 料 来 源 :[ 美 ] 罗 伯 特 S 卡 普 兰. 战 略 中 心 型 组 织 : 如 何 利 用 平 衡 计 分 卡 使 企 业 在 新 的 商 业 环 境 中 保 持 繁 荣 [M]. 北 京 : 人 民 邮 电 出 版 社,2004 2.3.2 平 衡 计 分 卡 在 政 府 和 警 察 部 门 的 运 用 1) 政 府 部 门 平 衡 计 分 卡 的 研 究 2004 年, 尼 文 的 政 府 及 非 营 利 组 织 的 平 衡 计 分 卡 一 书 提 出 政 府 和 非 营 利 组 织 的 平 衡 计 分 卡 主 要 包 括 如 下 内 容, 见 图 2.8 (1) 使 命 使 命 被 置 于 平 衡 计 分 卡 的 最 顶 层, 以 强 调 努 力 实 现 地 重 要 地 社 会 目 标 对 绩 效 进 行 监 测, 并 从 顾 客 内 部 业 务 流 程 学 习 与 成 长 以 及 财 务 维 度 了 解 执 行 的 结 果, 有 助 于 获 得 必 需 的 短 期 和 中 期 的 信 息, 从 而 引 导 我 们 不 断 向 使 命 迈 进 (2) 战 略 不 论 是 企 业 还 是 政 府 机 关, 战 略 依 然 是 平 衡 计 分 卡 的 核 心 战 略 在 实 现 组 织 使 命 而 制 定 的 各 项 活 动 中 具 有 显 著 优 先 权, 这 些 优 先 权 必 须 与 组 织 的 状 况 相 协 调, 而 且 相 互 之 间 保 持 协 调 以 有 效 地 应 对 面 临 地 挑 战 与 机 会 一 旦 制 定 了 战 略, 平 衡 计 分 卡 就 成 为 有 效 的 战 略 转 化 和 执 行 的 工 具 但 是 政 府 部 门 在 制 18

定 简 明 扼 要 的 战 略 时 通 常 会 遇 到 来 自 组 织 内 外 的 各 种 困 难 (3) 顾 客 维 度 在 政 府 部 门 设 计 平 衡 计 分 卡 时, 顾 客 维 度 得 到 有 效 提 升 从 使 命 出 发, 政 府 部 门 的 平 衡 计 分 卡 更 为 关 注 的 是 组 织 的 顾 客, 而 不 是 财 务 利 益 相 关 者 提 升 顾 客 维 度, 意 味 着 我 们 所 做 的 任 何 与 财 务 收 入 有 关 的 事 情 都 是 为 了 支 持 我 们 的 顾 客 (4) 财 务 维 度 任 何 组 织, 不 论 其 状 况 如 何, 都 需 要 财 务 资 源, 才 能 成 功 经 营 并 满 足 顾 客 需 求 在 公 共 部 门 和 非 营 利 组 织 的 平 衡 计 分 卡 模 型 中, 财 务 指 标 可 以 被 视 为 顾 客 维 度 成 功 的 强 化 剂 或 组 织 经 营 的 限 制 条 件 (5) 内 部 业 务 流 程 维 度 平 衡 计 分 卡 成 功 的 关 键 在 于 选 择 评 价 那 些 能 够 改 善 顾 客 价 值 并 最 终 实 现 使 命 的 流 程 在 平 衡 计 分 卡 上, 内 部 业 务 流 程 维 度 通 常 包 括 最 多 的 目 标 和 指 标 (6) 学 习 与 成 长 维 度 与 这 个 维 度 追 求 的 目 标 特 别 相 关 的 领 域 有 三 个 : 员 工 技 巧 和 能 力 信 息 流 动 组 织 氛 围 战 略 图 2.8 政 府 和 非 营 利 组 织 的 平 衡 计 分 卡 资 料 来 源 :( 美 ) 保 罗 尼 文. 政 府 及 非 营 利 组 织 平 衡 计 分 卡 [M]. 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社,2004.9 彭 国 甫 (2005) 认 为, 政 府 使 命 是 激 励 地 方 政 府 采 取 行 动 的 力 量 政 府 成 本 是 财 务 性 质 的 指 标, 是 衡 量 地 方 政 府 绩 效 水 平 最 基 本 的 指 标 政 府 业 绩 是 地 方 政 府 绩 效 核 心 内 容 的 集 中 体 现, 是 指 标 体 系 的 核 心 这 两 类 指 标 都 属 于 外 部 指 标, 直 接 表 现 为 政 府 使 命 与 发 展 战 略 实 现 的 程 度 政 府 管 理 内 部 业 务 流 程 是 从 政 府 管 19

理 内 部 运 行 的 角 度 来 评 估 政 府 绩 效, 属 于 内 部 指 标 政 府 学 习 与 发 展 是 从 政 府 自 身 学 习 变 革 与 发 展 等 潜 在 因 素 出 发, 预 测 政 府 绩 效 水 平 的 一 种 指 标 它 们 两 者 通 过 直 接 制 约 政 府 成 本 与 政 府 业 绩 来 影 响 政 府 使 命 与 发 展 战 略 的 完 成, 见 图 2.9 包 括 政 府 发 展 经 济 提 高 人 民 生 活 水 平 公 共 管 理 业 绩 等 目 标 政 府 业 绩 评 估 指 标 包 括 内 部 运 行 效 率 运 行 秩 序 程 度 行 为 依 法 规 范 程 度 等 目 标 政 府 成 本 评 估 指 标 政 府 使 命 与 发 展 战 略 目 标 政 府 内 部 管 理 流 程 评 估 指 标 包 括 办 公 成 本 报 酬 成 本 管 理 成 本 公 共 项 目 投 资 等 目 标 政 府 学 习 与 发 展 评 估 指 标 包 括 个 体 学 习 与 发 展 情 况 组 织 自 身 地 学 习 变 革 与 发 展 情 况 等 图 2.9 我 国 地 方 政 府 绩 效 评 估 平 衡 计 分 卡 框 架 形 态 资 料 来 源 : 彭 国 甫. 地 方 政 府 绩 效 评 估 研 究 [M]. 长 沙 : 湖 南 人 民 出 版 社,2005 2) 平 衡 计 分 卡 在 警 察 机 关 的 应 用 美 国 北 卡 罗 莱 纳 州 的 Charlotte 市 警 察 部 门 是 较 早 引 入 平 衡 计 分 卡 的 警 察 机 构, 表 2.7 是 该 部 门 的 平 衡 计 分 卡 目 标 顾 客 维 度 财 务 维 度 内 部 业 务 流 程 维 度 学 习 和 成 长 维 度 表 2.7 Charlotte 市 警 察 部 门 的 平 衡 计 分 卡 目 标 减 少 犯 罪 率 提 高 居 民 的 安 全 感 对 居 民 电 话 报 警 的 快 速 反 应 提 高 城 市 街 道 交 通 的 安 全 性 从 非 市 政 资 源 中 融 资 增 强 社 区 的 问 题 解 决 能 力 发 展 与 公 共 和 私 人 组 织 的 关 系 重 组 警 察 巡 逻 服 务 加 强 警 察 人 员 的 招 聘 发 展 社 区 警 务 的 人 力 模 式 加 强 对 警 察 过 失 投 诉 处 理 流 程 的 审 计 开 发 及 时 信 息 和 交 流 技 术 提 高 解 决 社 区 问 题 的 警 官 技 能 创 造 良 好 的 环 境 以 激 励 员 工 对 社 区 安 全 目 标 负 责 资 料 来 源 :[ 美 ] 罗 伯 特 S 卡 普 兰. 战 略 中 心 型 组 织 : 如 何 利 用 平 衡 计 分 卡 使 企 业 在 新 的 商 业 环 境 中 保 持 繁 荣 [M]. 北 京 : 人 民 邮 电 出 版 社,2004 该 部 门 的 服 务 管 理 副 主 任 提 到 从 部 门 平 衡 计 分 卡 中 所 的 到 的 好 处 : 以 前, 每 个 地 区 都 有 自 己 一 长 串 的 目 标 和 衡 量 指 标, 人 们 仅 仅 是 为 做 报 告 而 做 报 告 相 比 较 而 言, 平 衡 计 分 卡 就 更 为 简 单 和 有 意 义 我 们 的 业 务 计 划 都 和 计 分 卡 的 衡 量 20

指 标 相 联 系, 并 且 街 头 的 警 察 办 公 室 也 能 更 多 地 了 解 部 门 目 标 5 鉴 于 Charlotte 市 警 察 部 门 是 在 警 察 机 关 成 功 实 施 平 衡 计 分 卡 典 范, 本 文 在 研 究 浦 东 公 安 分 局 派 出 所 平 衡 计 分 卡 时 将 以 之 为 参 考, 衡 量 现 行 的 战 略 目 标 是 否 与 平 衡 计 分 卡 的 四 个 维 度 相 符 合 皇 家 加 拿 大 骑 警 (RCMP) 为 加 拿 大 的 市 省 地 区 和 全 国 提 供 治 安 服 务 为 了 协 调 从 社 区 治 安 服 务 到 参 与 国 际 合 作 打 击 恐 怖 主 义 等 不 同 的 行 动 方 案,RCMP 开 发 了 战 略 地 图, 见 图 2.10 战 略 地 图 明 确 了 RCMP 的 使 命 : 保 卫 家 园 和 社 区 安 全 RCMP 采 用 平 衡 计 分 卡 作 为 管 理 战 略 框 架 执 行 的 工 具, 平 衡 计 分 卡 帮 助 RCMP 完 成 下 列 工 作 : (1) 把 战 略 框 架 转 化 为 一 系 列 连 贯 的 目 标 指 标 和 目 标 值 也 就 是 说, 平 衡 计 分 卡 可 以 描 述 和 衡 量 RCMP 的 战 略 ; (2) 使 依 靠 战 略 框 架 获 得 结 果 的 责 任 更 加 开 放 更 透 明 ; (3) 在 组 织 的 不 同 部 门 和 职 能 部 门 之 间 层 层 分 解 平 衡 计 分 卡 以 保 证 组 织 的 协 调 一 致 图 2.10 皇 家 加 拿 大 骑 警 (RCMP) 战 略 地 图 资 料 来 源 : 罗 伯 特 卡 普 兰 大 卫 诺 顿. 战 略 地 图, 化 无 形 资 产 为 有 形 成 果 [M]. 广 州 : 广 东 经 济 出 版 社, 2005 5 [ 美 ] 罗 伯 特 S 卡 普 兰. 战 略 中 心 型 组 织 : 如 何 利 用 平 衡 计 分 卡 使 企 业 在 新 的 商 业 环 境 中 保 持 繁 荣 [M]. 北 京 : 人 民 邮 电 出 版 社,2004:174 21

2.4 小 结 综 览 对 国 内 外 政 府 部 门 和 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 的 研 究, 可 以 发 现 绩 效 评 估 作 为 重 要 的 管 理 工 具 越 来 越 受 到 重 视, 绩 效 评 估 逐 步 走 向 制 度 化 法 制 化, 评 估 主 体 突 出 公 民 导 向 公 安 派 出 所 作 为 重 要 的 政 府 部 门 的 派 出 机 构, 在 研 究 其 绩 效 评 估 衡 量 指 标 的 时 候, 往 往 以 内 部 评 价 为 主, 评 价 的 及 时 性 较 差 公 安 派 出 所 如 何 适 应 现 代 警 务 机 制 建 设 的 需 要, 真 正 做 到 让 人 民 满 意, 当 今 企 业 使 用 的 平 衡 计 分 卡 并 导 入 战 略 地 图 的 做 法, 值 得 我 们 以 拿 来 主 义 的 精 神 学 习 借 鉴 22

3 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 研 究 设 计 3.1 浦 东 公 安 分 局 概 况 1) 简 介 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 位 于 丁 香 路 655 号, 其 成 立 于 1993 年 4 月 28 日, 由 原 川 沙 县 公 安 局 和 上 海 市 公 安 局 黄 浦 分 局 南 市 分 局 杨 浦 分 局, 原 上 海 县 公 安 局 的 部 分 派 出 所 合 并 组 成 原 名 为 上 海 市 浦 东 新 区 公 安 局, 后 于 2000 年 11 月 1 日 更 名 为 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 浦 东 新 区 是 上 海 市 位 于 黄 浦 江 以 东 长 江 口 以 西 的 一 块 三 角 形 地 区, 地 处 我 国 海 岸 线 中 点 和 长 江 入 海 口 的 交 汇 处, 紧 靠 基 础 雄 厚 的 上 海 老 市 区, 背 倚 物 阜 人 丰 的 长 江 三 角 洲, 有 着 得 天 独 厚 的 地 理 优 势 浦 东 新 区 面 积 533.44 平 方 公 里, 2005 年 末 户 籍 人 口 184.34 万 人 20 世 纪 90 年 代 初 启 动 开 发 开 放 的 浦 东, 历 经 10 余 年 来 的 大 开 发 大 开 放 大 建 设, 昔 日 的 处 女 地 而 今 已 成 为 长 江 龙 头 上 一 颗 闪 亮 的 明 珠,2010 年 上 海 世 博 会 会 址 面 积 400 公 顷, 其 中 260 公 顷 在 浦 东 新 区, 占 65%, 地 位 举 足 轻 重 浦 东 分 局 成 立 以 来, 全 局 民 警 以 维 护 浦 东 新 区 一 方 平 安 为 己 任, 牢 固 树 立 全 心 全 意 为 人 民 服 务 的 宗 旨, 坚 持 政 治 建 警 从 严 治 警 依 法 治 警 的 方 针, 充 分 行 使 和 发 挥 公 安 机 关 的 职 能 作 用, 依 法 严 厉 打 击 严 重 刑 事 犯 罪 活 动, 为 维 护 浦 东 新 区 社 会 治 安 稳 定, 保 障 广 大 人 民 群 众 安 居 乐 业, 确 保 浦 东 新 区 经 济 建 设 和 社 会 发 展 作 出 了 贡 献 2) 机 构 编 制 目 前, 浦 东 分 局 有 在 编 民 警 4300 余 名, 可 设 局 长 1 人 政 委 1 人 副 局 长 4 人 内 设 有 指 挥 处 政 治 处 后 保 处 纪 委 ( 监 察 室 ) 警 务 督 察 队 国 内 安 全 保 卫 处 法 制 办 公 室 出 入 境 管 理 办 公 室 防 火 监 督 处 刑 事 侦 查 支 队 治 安 支 队 交 巡 警 支 队 经 济 犯 罪 侦 查 支 队 看 守 所 外 高 桥 保 税 区 公 安 处 和 保 安 服 务 公 司 等 16 个 职 能 部 门, 下 设 有 梅 园 新 村 派 出 所 等 35 个 地 区 派 出 所, 金 桥 出 口 加 工 区 治 安 派 出 所 等 5 个 治 安 派 出 所, 见 图 3.1 23

24 图 3.1 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 机 构 图

3.2 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架 公 安 派 出 所 作 为 一 种 非 生 产 性 和 非 营 利 性 组 织, 其 主 要 任 务 就 是 向 辖 区 老 百 姓 提 供 优 质 的 公 共 服 务, 确 保 一 方 平 安 平 衡 计 分 卡 在 公 安 派 出 所 运 用 时, 同 样 应 参 考 平 衡 计 分 卡 在 政 府 和 非 营 利 组 织 中 的 应 用 框 架, 也 就 是 把 顾 客 置 于 计 分 卡 的 最 高 级 从 目 前 的 实 践 看, 浦 东 公 安 派 出 所 的 顾 客 不 仅 应 包 括 常 住 人 口, 还 应 包 括 各 类 外 来 流 动 人 口 对 浦 东 公 安 派 出 所 而 言, 财 务 面 不 是 它 们 的 基 本 目 标, 因 为 他 们 的 财 务 主 要 依 靠 浦 东 新 区 的 政 府 拨 款, 但 财 务 方 面 在 整 个 平 衡 计 分 卡 框 架 中 仍 应 占 据 重 要 地 位, 公 安 派 出 所 不 仅 应 积 极 争 取 更 多 的 预 算, 同 时 也 要 通 过 有 效 的 行 政 管 理, 降 低 行 政 成 本, 提 高 资 金 利 用 率 通 过 本 文 的 研 究, 我 们 可 以 初 步 形 成 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 的 整 体 框 架, 见 图 3.2 本 文 希 望 通 过 对 浦 东 公 安 派 出 所 全 面 的 分 析 研 究, 了 解 平 衡 计 分 卡 在 浦 东 公 安 派 出 所 应 用 的 可 行 性, 并 进 而 为 平 衡 计 分 卡 在 全 国 公 安 派 出 所 推 广 运 用 提 供 参 考 浦 东 公 安 派 出 所 使 命 ( 任 务 ) 战 略 目 标 顾 客 维 度 我 们 将 如 何 为 公 众 提 供 更 好 的 服 务? 如 何 为 他 们 创 造 价 值? 内 部 业 务 流 程 维 度 为 了 在 预 算 约 束 下 满 足 公 众 的 要 求, 我 们 需 要 擅 长 哪 些 业 务 流 程? 学 习 与 成 长 维 度 如 何 确 保 我 们 自 身 的 成 长 变 化, 以 满 足 上 级 机 关 和 辖 区 老 百 姓 的 需 求? 财 务 维 度 如 何 获 得 更 多 的 预 算 资 金? 如 何 提 高 资 金 使 用 率? 图 3.2 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架 25

3.3 浦 东 公 安 派 出 所 的 使 命 与 战 略 目 标 3.3.1 浦 东 公 安 派 出 所 的 使 命 中 华 人 民 共 和 国 人 民 警 察 法 第 二 条 明 确 规 定, 人 民 警 察 的 任 务 是 维 护 国 家 安 全, 维 护 社 会 治 安 秩 序, 保 护 公 民 的 人 身 安 全 人 身 自 由 和 合 法 财 产, 保 护 公 共 财 产, 预 防 制 止 和 惩 治 违 法 犯 罪 活 动 本 文 认 为 公 安 派 出 所 的 使 命 与 人 民 警 察 的 任 务 有 共 同 性, 因 此 可 定 义 为 维 护 社 会 治 安 秩 序, 保 护 公 民 的 人 身 安 全 人 身 自 由 和 合 法 财 产, 保 护 公 共 财 产, 预 防 制 止 和 惩 治 违 法 犯 罪 活 动 3.3.2 公 安 派 出 所 战 略 目 标 公 安 部 关 于 印 发 重 新 修 订 的 < 公 安 派 出 所 等 级 评 定 办 法 > 的 通 知 ( 公 通 字 2004 24 号 ) 把 公 安 派 出 所 划 分 为 五 个 等 级, 等 级 评 定 内 容 包 括 : 人 口 管 理 治 安 管 理 安 全 防 范 执 法 办 案 服 务 群 众 队 伍 建 设 内 务 管 理 警 务 保 障 等 八 个 方 面 根 据 派 出 所 自 身 基 本 防 范 与 服 务, 基 础 控 制 以 及 打 击 犯 罪 三 大 总 体 职 能 目 标, 派 出 所 的 战 略 目 标 可 分 为 基 础 防 范 基 础 控 制 打 击 犯 罪 三 大 体 系 具 体 内 容 如 下 : 1) 基 本 防 范 与 服 务 (1) 沉 下 社 区 做 好 居 民 工 作 可 以 设 定 以 下 目 标 : 辖 区 出 现 率 ( 下 沉 时 数 ); 居 民 知 晓 率 ( 工 作 时 数 ); 居 民 受 助 率 ; 民 警 受 助 率 等 ; 同 时, 也 可 以 设 定 民 警 被 投 诉 后 的 败 诉 率 等 负 面 目 标, 督 促 责 任 区 民 警 获 得 良 好 的 警 民 关 系, 如 有 不 当 或 违 反 违 规 之 处, 则 会 被 投 诉 (2) 熟 悉 辖 区 环 境 做 到 心 明 如 镜 可 以 设 定 以 下 目 标 : 辖 区 门 数 楼 栋 数 的 准 确 率 ( 总 量 楼 型 房 型 等 ); 每 一 幢 建 筑 特 征 的 准 确 率 ( 建 筑 结 构 与 面 积 门 牌 编 排 顺 序 等 ); 停 车 场 的 准 确 率 ( 数 量 特 征 等 ); 其 他 硬 件 ( 假 山 湖 泊 等 ); 该 组 目 标 的 意 义 在 于 : 在 任 何 一 处 发 生 案 件 或 灾 害 事 故, 民 警 都 能 迅 速 赶 到 并 指 挥 调 动 人 力 实 施 适 宜 的 围 追 搜 捕 补 救 等 行 为 或 行 动 (3) 做 好 人 口 户 政 管 理 在 人 口 管 理 方 面, 可 以 设 定 诸 如 住 户 方 位 图 的 准 确 率 ( 包 括 住 房 门 牌 号 码 住 房 结 构 与 面 积 等 ), 身 份 信 息 的 准 确 率 ( 包 括 家 庭 成 员 姓 名 性 别 年 龄 单 位 住 址 是 否 有 案 历 等 ) 常 住 现 实 表 现 的 准 确 率 ( 包 括 家 庭 成 员 反 映 邻 里 反 映 同 事 反 映 等 大 体 情 况 ) 等 正 面 目 标 和 常 住 寄 宿 境 外 人 口 漏 登 率 等 负 面 目 标 在 户 口 与 身 份 证 管 理 方 面, 可 设 定 照 片 采 集 率 ; 身 份 证 的 办 证 率 等 正 面 目 标 以 及 静 态 项 目 差 错 率 动 态 项 目 差 错 率 身 份 证 项 目 差 错 率 等 负 面 目 标 2) 基 础 控 制 重 点 人 口 监 外 执 行 人 员 暂 住 人 口 以 及 失 足 青 少 年 等 人 员 中 拥 有 潜 在 的 犯 罪 因 素, 但 这 些 人 员 的 基 本 信 息 可 以 采 集 获 取 26

(1) 重 点 人 口 : 对 于 已 经 确 认 的 违 法 犯 罪 高 危 人 群, 虽 说 具 有 分 布 面 广 居 住 分 散 的 特 点, 但 相 对 流 窜 作 案 分 子 来 讲 毕 竟 可 控 程 度 较 高 具 体 可 设 定 重 点 人 口 居 住 方 位 图 的 准 确 率 ( 包 括 住 房 门 牌 号 码 住 房 结 构 与 面 积 等 ) 重 点 人 口 档 案 的 准 确 率 ( 照 片 指 纹 笔 迹 血 型 体 貌 特 征 ) 等 正 面 目 标 和 重 点 人 口 重 犯 率 重 点 人 口 控 制 中 的 事 故 率 等 负 面 目 标 ; (2) 暂 住 人 口 : 暂 住 人 口 是 流 动 人 口 的 主 力 军, 是 治 安 尤 其 是 流 窜 作 案 的 主 要 隐 患 所 在 如 果 能 够 建 立 暂 住 人 口 的 临 时 户 籍 档 案, 无 疑 会 对 社 区 防 范 起 到 良 好 的 支 撑 作 用, 具 体 目 标 如 : 出 租 房 屋 列 管 率 暂 住 人 口 经 济 信 息 的 准 确 率 ( 包 括 从 事 职 业 经 济 状 况 经 济 来 源 等 大 体 情 况 ) 出 租 房 屋 失 控 率 暂 住 证 的 漏 办 率 等 ; (3) 对 违 法 犯 罪 青 少 年 帮 助 与 教 育 如 法 制 教 育 讲 座 次 数 查 获 网 吧 游 戏 房 违 规 违 禁 次 数 与 学 校 的 联 系 程 度 与 家 长 的 联 系 程 度 等 正 面 目 标 和 辖 区 青 少 年 犯 罪 率 等 负 面 目 标 3) 打 击 犯 罪 (1) 防 范 措 施 : 促 使 公 安 派 出 所 向 辖 区 居 民 及 时 提 供 有 关 公 共 安 全 治 安 的 具 体 信 息, 努 力 促 使 有 关 部 门 多 多 建 立 辖 区 治 安 队 伍 可 设 定 正 面 目 标 如 辖 区 治 安 信 息 园 地 的 块 数 及 其 信 息 更 新 率 辖 区 治 保 会 ( 有 / 无 ) 及 其 人 数 所 占 总 人 口 的 比 例 等 负 面 目 标 如 辖 区 治 安 值 班 人 员 空 岗 率 治 安 灾 害 事 故 率 等 ; (2) 接 处 警 : 鼓 励 公 安 派 出 所 提 高 办 案 效 率 与 质 量 如 接 处 警 次 数 ; 办 案 数 量 ; 办 案 周 期 ; 办 案 成 本 ; 顾 客 成 本 ; 被 投 诉 的 胜 诉 率 ; 被 投 诉 的 败 诉 率 等 ; (3) 控 制 发 案 : 鼓 励 公 安 派 出 所 切 实 提 高 防 范 与 治 安 管 理 的 有 效 程 度 如 居 民 报 案 率 辖 区 发 案 率 ( 可 控 性 发 案 率 ) 居 民 受 害 率 等 ; (4) 场 所 与 单 位 管 理 : 鼓 励 公 安 派 出 所 获 取 并 增 大 协 作 力 量 如 企 事 业 单 位 法 人 的 治 安 责 任 状 ( 有 / 无 ) 及 其 下 属 或 外 聘 人 员 的 违 法 犯 罪 次 数 ( 次 / 人 ) 出 租 房 主 治 安 责 任 状 及 其 承 租 人 员 的 违 法 犯 罪 次 数 等 正 面 目 标, 场 所 管 理 失 控 率 等 负 面 目 标 ; (5) 治 爆 缉 枪 缴 刀 : 收 缴 危 险 爆 炸 品 件 数 ; 收 缴 枪 支 弹 药 数 量 ; 收 缴 管 制 刀 具 件 数 ; 治 安 耳 目 人 数 及 其 提 情 提 线 的 数 量 与 质 量 事 故 率 等 ; (6) 其 他 ( 临 时 性 等 ) 工 作 此 外, 公 安 派 出 所 战 略 目 标 的 实 现 也 有 许 多 前 提 条 件, 内 部 条 件 如 经 费 警 力 ; 外 部 因 素 如 居 民 生 活 区 人 口 与 防 范 安 全 建 设 是 否 达 标 其 他 政 府 部 门 职 能 是 否 到 位 ( 水 电 气 医 疗 等 救 助 性 质 的 服 务 部 门 ) 等 27

3.4 问 卷 设 计 本 文 在 定 性 分 析 公 安 派 出 所 的 使 命 和 战 略 目 标 的 基 础 上, 通 过 问 卷 调 查 确 定 平 衡 计 分 卡 四 维 度 指 标 体 系, 研 究 以 上 海 市 公 安 局 浦 东 分 局 40 个 派 出 所 的 民 警 作 为 问 卷 调 查 对 象, 各 派 出 所 各 选 取 正 职 领 导 1 名 副 职 领 导 1 名 警 长 2-3 名, 民 警 代 表 若 干 名 发 放 调 查 问 卷, 各 派 出 所 发 放 对 象 不 少 于 20 名 被 调 查 对 象 根 据 个 人 感 受 填 答 问 卷, 问 卷 均 采 取 结 构 式 的 封 闭 型 问 题, 题 目 采 用 李 克 特 (Likert Type) 加 尺 度 法 的 五 点 式 量 表 评 价 尺 度, 用 不 计 名 方 式, 由 被 调 查 对 象 从 完 全 不 同 意 不 同 意 无 意 见 同 意 完 全 同 意 或 完 全 不 重 要 不 重 要 无 意 见 重 要 完 全 重 要 五 个 选 项 中, 选 择 打 勾 调 查 问 卷 的 设 计 来 源 参 考 了 我 国 警 察 机 构 有 关 的 调 查 问 卷, 根 据 浦 东 公 安 派 出 所 的 特 性, 经 反 复 推 敲 并 征 求 有 关 派 出 所 领 导 的 意 见 后 最 终 定 稿 调 查 问 卷 共 分 为 四 个 部 分, 第 一 部 分 为 被 调 查 人 员 的 基 本 情 况, 第 二 部 分 为 派 出 所 现 有 绩 效 评 估 有 关 情 况, 第 三 部 分 为 评 估 内 容, 第 四 部 分 为 评 估 指 标, 是 本 文 初 步 归 纳 的 平 衡 计 分 卡 四 个 维 度 的 绩 效 衡 量 指 标, 见 表 3.1 维 度 顾 客 维 度 财 务 维 度 表 3.1 公 安 派 出 所 绩 效 衡 量 指 标 一 览 表 衡 量 指 标 群 众 满 意 度 群 众 安 全 感 定 期 向 群 众 报 告 工 作 治 保 会 等 群 防 群 治 组 织 健 全 不 安 定 因 素 动 态 掌 控 行 业 场 所 治 安 管 理 工 作 人 均 查 处 黄 赌 毒 案 件 对 象 数 移 送 刑 事 拘 留 对 象 ( 含 劳 教 批 准 数 ) 移 送 涉 毒 刑 拘 对 象 抓 获 逃 犯 和 两 抢 对 象 缴 获 毒 品 秘 密 力 量 管 理 工 作 境 外 人 员 管 理 工 作 重 点 对 象 滚 动 排 摸 和 管 控 工 作 吸 毒 人 员 收 戒 率 十 万 人 发 案 数 盗 窃 案 件 防 控 快 速 反 应 消 防 基 础 工 作 窗 口 满 意 度 金 融 营 业 场 所 金 库 金 银 珠 宝 饰 品 店 ( 柜 ) 安 全 防 范 工 作 年 度 获 得 经 费 预 算 合 理 性 业 务 装 备 有 效 利 用 程 度 预 算 成 本 适 当 控 制 预 算 批 准 与 成 长 率 队 伍 日 常 管 理 岗 位 责 任 制 各 类 通 讯 畅 通 科 技 运 用 案 件 执 法 质 量 抽 查 信 内 部 业 务 流 程 维 度 学 习 和 成 长 维 度 息 系 统 数 据 正 确 率 情 报 质 量 指 数 派 出 所 内 各 警 组 相 配 合 发 展 与 地 方 政 府 和 社 区 的 伙 伴 关 系 民 警 违 法 违 纪 自 排 率 信 访 工 作 枪 支 车 辆 管 理 民 警 综 合 培 训 考 试 考 核 成 绩 民 警 自 我 满 足 感 民 警 学 历 学 位 培 训 进 修 民 警 的 献 身 精 神 民 警 建 言 与 建 言 的 采 纳 3.5 问 卷 回 收 统 计 2006 年 2 月 22 日, 向 浦 东 各 公 安 派 出 所 发 出 关 于 开 展 公 安 派 出 所 绩 效 评 估 问 卷 调 查 的 通 知, 明 确 以 调 查 问 卷 的 形 式 组 织 开 展 一 次 派 出 所 绩 效 评 估 专 题 调 研 问 卷 实 际 下 发 800 份, 回 收 773 份, 剔 除 答 题 不 全 和 所 有 答 提 都 为 同 一 选 项 的 无 效 问 卷 155 份, 有 效 问 卷 共 618 份, 有 效 问 卷 回 收 率 为 77%, 样 本 分 布 28

情 况 统 计 见 表 3.2 表 3.2 样 本 分 布 情 况 统 计 表 样 本 单 位 分 布 情 况 单 位 回 收 份 数 百 分 比 金 桥 治 安 派 出 所 20 3.2 张 江 治 安 派 出 所 11 1.8 陆 家 嘴 派 出 所 14 2.3 世 纪 广 场 派 出 所 15 2.4 水 上 派 出 所 14 2.3 江 镇 派 出 所 19 3.1 张 江 派 出 所 15 2.4 金 桥 派 出 所 18 2.9 高 行 派 出 所 11 1.8 黄 楼 派 出 所 12 1.9 六 团 派 出 所 9 1.5 合 庆 派 出 所 17 2.8 蔡 路 派 出 所 16 2.6 孙 桥 派 出 所 19 3.1 王 港 派 出 所 9 1.5 唐 镇 派 出 所 19 3.1 凌 桥 派 出 所 15 2.4 杨 园 派 出 所 16 2.6 高 东 派 出 所 19 3.1 顾 路 派 出 所 17 2.8 龚 路 派 出 所 9 1.5 川 沙 派 出 所 16 2.6 北 蔡 派 出 所 19 3.1 六 里 派 出 所 18 2.9 高 桥 派 出 所 18 2.9 沪 东 派 出 所 12 1.9 浦 兴 派 出 所 13 2.1 金 杨 派 出 所 13 2.1 罗 山 派 出 所 16 2.6 洋 泾 派 出 所 14 2.3 梅 园 派 出 所 16 2.6 潍 坊 派 出 所 17 2.8 花 木 派 出 所 19 3.1 塘 桥 派 出 所 19 3.1 周 家 渡 派 出 所 16 2.6 上 钢 派 出 所 14 2.3 南 码 头 派 出 所 20 3.2 三 林 派 出 所 19 3.1 29

杨 思 派 出 所 19 3.1 东 明 派 出 所 6 1.0 总 计 618 100 ( 续 表 ) 样 本 性 别 分 布 情 况 性 别 回 收 份 数 百 分 比 男 514 83.2 女 104 16.8 总 计 618 100 样 本 年 龄 分 布 情 况 年 龄 回 收 份 数 百 分 比 30 岁 以 下 118 19.1 31-40 岁 238 38.5 41-50 岁 198 32.0 51 岁 以 上 64 10.4 总 计 618 100 样 本 婚 姻 分 布 情 况 婚 姻 回 收 份 数 百 分 比 已 婚 564 91.3 未 婚 54 8.7 总 计 618 100 样 本 公 安 工 作 年 限 分 布 情 况 公 安 工 作 年 限 回 收 份 数 百 分 比 10 年 以 下 191 30.9 11~15 年 180 29.1 16~20 年 99 16.0 21 年 以 上 148 23.9 总 计 618 100 样 本 最 高 学 历 分 布 情 况 最 高 学 历 回 收 份 数 百 分 比 高 中 91 14.7 专 科 322 52.1 本 科 200 32.4 研 究 生 5 0.8 总 计 618 100 样 本 担 任 职 务 分 布 情 况 担 任 职 务 回 收 份 数 百 分 比 普 通 民 警 459 74.3 警 长 91 14.7 副 职 领 导 36 5.8 正 职 领 导 32 5.2 总 计 618 100 样 本 工 作 性 质 分 布 情 况 工 作 性 质 回 收 份 数 百 分 比 内 勤 97 15.7 外 勤 521 84.3 30

总 计 618 100 从 表 3.2 可 知, 有 效 问 卷 中 男 同 志 居 多, 年 龄 和 公 安 工 作 年 限 分 布 比 较 平 均, 婚 姻 状 况 以 已 婚 者 为 主, 学 历 集 中 在 专 科 本 科, 担 任 职 务 大 都 是 普 通 民 警, 并 以 外 勤 为 主 3.6 资 料 分 析 方 法 本 文 采 用 SPSS For Windows 统 计 软 件 对 问 卷 调 查 获 取 的 数 据 进 行 分 析 与 处 理 1) 描 述 性 统 计 分 析, 是 指 在 对 所 研 究 或 关 心 的 事 物 进 行 全 面 的 观 察 和 调 查 之 后, 将 所 得 的 大 量 数 据 进 行 整 理 制 成 图 表, 或 按 一 定 的 方 法 提 炼 出 具 有 代 表 性 的 数 字 来 对 该 事 物 进 行 描 述 性 说 明 2) 因 子 分 析 多 变 量 统 计 分 析 中, 因 子 分 析 方 法 常 用 来 简 化 数 据 降 低 维 数, 用 少 数 几 个 因 子 去 描 述 许 多 指 标 或 因 素 之 间 的 联 系, 即 将 相 关 比 较 密 切 的 几 个 变 量 归 在 同 一 类 中, 每 一 类 变 量 就 成 为 一 个 因 子 其 主 要 应 用 之 一 即 寻 求 变 量 组 的 基 本 结 构, 简 化 观 测 系 统 3) 单 因 素 方 差 分 析 方 差 分 析 又 称 波 动 ( 变 异 ) 数 分 析, 缩 写 为 ANOVA, 方 差 分 析 是 把 统 计 数 据 的 总 波 动 ( 变 异 ) 分 解 为 若 干 个 不 同 来 源 的 分 量, 因 而 它 依 据 的 基 本 原 理 是 波 动 ( 变 异 ) 的 可 加 性, 常 用 于 两 个 及 两 个 以 上 样 本 均 数 差 别 的 显 著 性 检 验 ( 用 F 值 和 P-value 检 验 ), 如 果 达 到 显 著 就 用 Scheffe 多 重 比 较 进 一 步 比 较 每 两 群 组 间 的 差 异 3.7 小 结 本 章 在 前 一 章 文 献 回 顾 与 探 讨 的 基 础 上, 进 行 将 平 衡 计 分 卡 应 用 于 浦 东 公 安 公 安 派 出 所 的 设 计, 其 具 体 步 骤 为 : 介 绍 个 案 机 关 的 概 况 设 计 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 框 架, 定 性 分 析 浦 东 公 安 派 出 所 使 命 与 战 略 目 标, 设 计 调 查 问 卷, 对 问 卷 回 收 统 计, 明 确 资 料 分 析 方 法 31

4.1 问 卷 信 度 分 析 4 浦 东 公 安 派 出 所 平 衡 计 分 卡 问 卷 测 量 与 结 果 信 度 分 析 又 称 可 靠 性 分 析 (Reliability analysis), 是 检 验 测 量 工 具 的 可 靠 性 和 稳 定 性 的 主 要 方 法 信 度 的 高 低 用 可 靠 性 系 数 (Reliability coefficient) 表 示, 系 统 默 认 Cronbach α 模 型, 该 模 型 用 项 内 平 均 相 关 系 数 评 价 量 表 的 内 部 一 致 性 表 4.1 本 研 究 问 卷 ( 有 效 样 本 618 份 ) 的 信 度 分 析 结 果 表 明, 整 个 量 表 的 Cronbach α 为 0.9714, 各 个 维 度 的 系 数 也 在 0.7 以 上, 因 此 本 研 究 量 表 的 可 靠 程 度 相 当 高, 其 内 部 一 致 性 令 人 满 意 表 4.1 绩 效 衡 量 指 标 重 要 性 程 度 信 度 分 析 表 项 目 数 可 靠 性 系 数 (α) 标 准 化 后 的 可 靠 性 系 数 (α) 平 衡 计 分 卡 整 个 量 表 43.9714.9720 平 衡 计 分 卡 顾 客 维 度 21.9537.9545 平 衡 计 分 卡 财 务 维 度 5.9161.9168 平 衡 计 分 卡 内 部 业 务 流 程 维 度 12.9336.9347 平 衡 计 分 卡 学 习 与 成 长 维 度 5.8567.8571 4.2 描 述 性 统 计 分 析 4.2.1 现 有 目 标 考 核 制 度 项 目 分 析 调 查 问 卷 的 第 一 部 分 是 对 民 警 对 派 出 所 的 工 作 目 标 现 行 的 绩 效 评 估 制 度 的 认 知 目 前 的 绩 效 满 意 度 制 定 绩 效 衡 量 指 标 的 依 据 刑 案 发 生 不 报 虚 报 匿 报 等 情 况 的 认 同 程 度 的 调 查 现 就 调 查 分 析 结 果 如 下 : 1) 民 警 对 派 出 所 工 作 目 标 的 认 知 接 受 调 查 的 民 警 对 该 类 问 题 填 写 同 意 或 完 全 同 意 的 达 85.6%, 表 明 大 部 分 民 警 清 晰 的 知 道 工 作 目 标, 这 是 推 行 平 衡 计 分 卡 的 有 利 条 件 表 4.2 公 安 派 出 所 工 作 目 标 认 知 分 析 频 数 百 分 比 累 积 百 分 比 完 全 不 同 意 1 0.2 0.2 不 同 意 10 1.6 1.8 无 意 见 78 12.6 14.4 同 意 327 52.9 67.3 完 全 同 意 202 32.7 100.0 总 和 618 100 2) 民 警 对 现 行 绩 效 评 估 制 度 的 认 知 程 度 目 前 派 出 所 实 行 的 是 目 标 管 理 考 核 制, 接 受 调 查 的 民 警 对 该 类 问 题 填 写 同 意 32

或 完 全 同 意 的 达 77.2%, 表 明 大 部 分 民 警 了 解 现 行 的 绩 效 评 估 制 度 表 4.3 公 安 派 出 所 现 行 绩 效 评 估 制 度 认 知 分 析 频 数 百 分 比 累 积 百 分 比 完 全 不 同 意 1 0.2 0.2 不 同 意 25 4.0 4.2 无 意 见 115 18.6 22.8 同 意 309 50.0 72.8 完 全 同 意 168 27.2 100.0 总 和 618 100 3) 民 警 对 现 行 的 绩 效 评 估 制 度 满 意 度 接 受 调 查 的 民 警 对 该 类 问 题 填 写 同 意 或 完 全 同 意 的 达 72.1%, 表 明 大 部 分 民 警 对 现 行 绩 效 评 估 制 度 表 示 满 意 表 4.4 公 安 派 出 所 现 行 绩 效 评 估 制 度 满 意 度 分 析 频 数 百 分 比 累 积 百 分 比 完 全 不 同 意 3 0.5 0.5 不 同 意 29 4.7 5.2 无 意 见 140 22.7 27.8 同 意 295 47.7 75.6 完 全 同 意 151 24.4 100.0 总 和 618 100 4) 民 警 对 目 前 派 出 所 绩 效 的 满 意 度 接 受 调 查 的 民 警 对 该 类 问 题 填 写 同 意 或 完 全 同 意 的 达 76.2%, 表 明 大 部 分 民 警 对 目 前 派 出 所 的 绩 效 表 示 满 意 表 4.5 公 安 派 出 所 目 前 的 绩 效 满 意 度 分 析 频 数 百 分 比 累 积 百 分 比 完 全 不 同 意 3 0.5 0.5 不 同 意 21 3.4 3.9 无 意 见 123 19.9 23.8 同 意 311 50.3 74.1 完 全 同 意 160 25.9 100.0 总 和 618 100 5) 民 警 对 目 前 绩 效 衡 量 指 标 的 了 解 程 度 因 为 大 部 分 民 警 对 派 出 所 绩 效 评 估 制 度 完 全 清 楚, 所 以 接 受 调 查 的 民 警 对 该 问 项 填 写 同 意 或 完 全 同 意 的 也 达 到 完 全 高 的 74.4% 表 4.6 公 安 派 出 所 目 前 绩 效 衡 量 指 标 认 知 分 析 频 数 百 分 比 累 积 百 分 比 完 全 不 同 意 3 0.5 0.5 不 同 意 18 2.9 3.4 无 意 见 137 22.2 25.6 同 意 316 51.1 76.7 完 全 同 意 144 23.3 100.0 总 和 618 100 33